엔바이오니아 분기보고서 (2020.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경사항 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경사항 당사는 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

정기주주총회(2017.03.30)	제1호 의안 : 결산승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안승인원안승인원안승인 - 김형범, 이인엽, 장홍훈원안승인 - 500백만원원안승인 - 50백만원원안승인 - 4명, 6,000주(액면가액 5,000원)

정기주주총회(2018.03.30)	제1호 의안 : 결산승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건(중임)제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안승인원안승인원안승인 - 이상돈원안승인 - 500백만원원안승인 - 50백만원원안승인 - 2명, 3,000주(액면가액 5,000원)

임시주주총회(2018.10.12)	제1호 의안 : 주식분할 및 정관 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건제4호 의안 : 임원퇴직금지급 규정 승인의 건제5호 의안 : 이사회 운영 규정 승인의 건제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안승인 - 1주(5,000원)를 10주(500원)로 분할원안승인 - 조민, 박진택(사외이사), 강인규(사외이사)원안승인 - 김영수원안승인원안승인원안승인 - 20명, 140,000주(액면가액 5,000원)

정기주주총회(2019.03.29)	제1호 의안 : 제18기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건제2호 의안 : 정관 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건(중임)제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안승인원안승인원안승인 - 한정철, 박성은원안승인 - 1,000백만원원안승인 - 50백만원

정기주주총회(2020.03.30)	제1호 의안 : 제19기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안승인원안승인원안승인 - 1,000백만원원안승인 - 50백만원원안승인 - 1명, 20,000주(액면가액 500원)

임시주주총회(2020.08.05)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안승인

2. 우발채무 가. 중요한 소송사건 당사는 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음·수표 현황 당사는 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다.

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 현황 당사는 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황 당사는 보 고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 기타의 우발부채 등 ( 1) 충당부채 내역 당 사의 충당부채에 대한 내역은 재무제표 주석을 참고하여 주시기 바랍니다. (2) 금융기관과 체결한 주요 약정 내역 당사가 금융기관과 체결한 주요 약정에 대한 내역은 재무제표 주석을 참고하여 주시기 바랍니다. (3) 담보제공 내역 당사의 담보제공 내역은 재무제표 주석을 참조하여 주시기 바랍니다. (4) 타인으로부터 제공 받은 지급보증 또는 담보의 내역 당사가 타인으로부터 제공 받은 지급보증 또는 담보의 내역은 재 무제표 주석을 참조하여 주시기 바랍니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 당사는 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황

당사는 2018년 5월 4일 충청북도 바이오환경국 환경정책과로부터 “물환경보전법 제32조”규정에 따른 배출허용기준을 초과한 오염물질(COD) 배출과 관련하여, 초과배출부과금을 부과.통보 받아 납부한 사실이 있습니다. 회사는 이와 관련한 후속조치로 지속적인 개선활동을 취해왔으며, 2019년 193.6백만원(VAT 포함)의 시설투자를 통하여 이를 개선하였습니다. 그 외에도, 2019년 10월 18일 충청북도 북부출장소 환경건설과로부터 "대기환경보전법 제35조" 규정에 의거 배출허용기준을 초과한 오염물질(먼지) 배출과 관련하여, 초과배출부과금을 부과.통보 받아 납부한 사실이 있습니다. 회사는 이와 관련한 후속조치로 지속적인 개선활동을 취해왔으며, 2020년 106.5백만원(VAT 포함)의 시설투자를 통하여 이를 개선하였습니다.

상기 사실 외 당사는 환경관련법률, 세법(세무조사 포함) 등 제반 법률 또는 위무위반으로 회사 또는 대표이사가 징계 또는 제재를 받은 사실이 없습니다.

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 (1) 주식매수선택권 행사 당사는 보고기간 종료일 이후인, 2020년 10월 15일에 주식매수선택권의 행사로 발행주식총수의 1.31%에 해당하는 98,000주가 추가로 발행된 바 있습니다. 주식매수선택권 행사와 관련된 상세내역은 아래와 같습니다.

1. 총발행주식수(주)	주식매수선택권 행사주식수(주)	행사비율

신주	자기주식	차액보상	주식수 합계

7,485,555	98,000	-	-	98,000	1.31%

2. 신주상장일	2020-11-06

3. 기타 투자판단에 참고할 사항	1. 상기 "1. 총발행주식수"의 주식수는 공시 제출일 현재 기준 총 발행주식수이며, 금번 행사할 주식수는 미포함되었습니다.2. 본 보고서는 주식매수선택권 행사주식수의 누계가 발행주식총수의 1% 이상이므로 신고하는 사항입니다.3. 주식매수선택권부여 및 행사내역은 아래와 같습니다.1) 주식매수선택권 부여 및 행사내역 - 부여일 : 2015.03.30 - 총부여주식수 : 70,000주 - 기행사 주식수 : 35,000주 - 취소 주식수 : 30,000주 - 금번 행사 주식수 : 5,000주 - 잔여 주식수 : 0 주 - 행사가액 : 1주당 2,000원 - 행사기간 : 2017.03.30~2022.03.292) 주식매수선택권 부여 및 행사내역 - 부여일 : 2017.03.30 - 총부여주식수 : 60,000주 - 기행사 주식수 : 15,000주 - 취소 주식수 :20,000주 - 금번 행사 주식수 : 15,000주 - 잔여 주식수 : 10,000주 - 행사가액 : 1주당 2,000원 - 행사기간 : 2019.03.30~2024.03.293) 주식매수선택권 부여 및 행사내역 - 부여일 : 2018.03.30 - 총부여주식수 : 30,000주 - 기행사 주식수 : 0주 - 취소 주식수 : 0주 - 금번 행사 주식수 : 10,000주 - 잔여 주식수 : 20,000주 - 행사가액 : 1주당 2,000원 - 행사기간 : 2020.03.30~2025.03.29 4) 주식매수선택권 부여 및 행사내역 - 부여일 : 2018.10.12 - 총부여주식수 : 140,000주 - 기행사 주식수 : 0주 - 취소 주식수 : 10,000주 - 금번 행사 주식수 : 68,000주 - 잔여 주식수 : 62,000주 - 행사가액 : 1주당 2,500원 - 행사기간 : 2020.10.12~2025.10.115) 향후 행사가능 주식매수선택권 잔여주식수: 122,000주

다. 중소기업기준검토표

라. 직접금융 자금의 사용 (1) 공모자금의 사용 내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(일반공모)	5	2019년 10월 18일	시설자금	8,872	시설자금	-	(주1)

주1) 공모자금의 세부사용 계획은 아래와 같습니다.

(기준일 : 2019.09.30) (단위 : 천원)

구분	용도	금액	사용시기

시설자금	건물	건물 - 3호기 생산공장	2,000	2020년

기계장치	저평량 원지 생산(탄소섬유 등)	5,000	2021년

고평량 원지 건조설비	800	2020년

흡음부직포 접착제 도포 설비	1,000	2021년

자동차 경량화 소재 후가공 설비	72	2020년

공모자금의 세부사용계획은 2019년 9월 30일 상기와 같았으나, 당사가 2020년 7월 1일 주요 고객사인 LG하우시스와의 거래가 중단된 바 있어, 고평량 원지 건조설비 와 자동차 경량화 소재 후가공 설비 투자 금액을 저평량 원지 생산 및 재활용 CFRP R 사용할 예정입니다. 또한, 금속 천장재용 경량 흡음재(ENV Sound Free) 출시 시기가 미정인 관계로, 흡음부직포 접착제 도포 설비 투자 금액을 저평량 원지 생산 및 재활용 CFRP R 사용할 예정입니다.

저평량 원지 생산은 현재 기계장치의 요구사항을 산출하고 있으며, 거래처와 해당 요구사항별 견적 산출작업을 진행하고 있습니다. 당사는 공모 시 예상한 투자규모보다 투자규모가 증가할 것으로 예상하고 있으며, 이에 대한 대책으로 기존 설비의 개량투자를 통화여 저평량 원 지 생산능력을 구현하는 것을 병행하여 검토하고 있습니다. 더불어 건물에 대한 투자는 저평량 원지 생산을 위한 설비투자 방식의 결정에 따라 계획의 변동이 있을 수 있습니다.위와 관련한 의사결정이 이루어질 경우, 분.반기 및 사업보고서 또는 수시공시(자율공시 또는 공정공시 포함)를 통하여 공시할 예정입니다. (2) 사모자금의 사용 내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

주권비상장법인3자배정 유상증자	3	2019.03.18	연구개발 및시설투자	3,000	공장신축 및경상연구개발	2,126	(주1)

주1) 당사는 보고기간 종료일 현재 상기 사모자금의 사용이 완료되지 않았으며, 미사용자금은 수시인출이 가능한 보통예금 또는 정기예금으로 보관하고 있습니다. 미사용자금은 향후 공장의 신축, 기계장치의 도입, 연구개발비용 및 운용자금으로 사용될 예정입니다.

마. 외국지주회사의 자회사 현황 당사는 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다 . 바. 법적위험 변동사항 당사는 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 금융회사의 예금자보호 등에 관한 사항 당사는 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부 당사는 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 기업인수목적회사의 금융투자업의 역할 및 의무 당사는 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다. 차. 합병등의 사후정보 당사는 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다.

카. 녹색경영 당사는 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다. 타. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 당사는 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다. 파. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유 등의 변동현황 당사는 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다. 하. 보호예수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	390,000	2019.08.19	2020년 10월 26일	상장일로부터 1년	자발적 보호예수	7,485,555

보통주	71,428	2019.08.19	2020년 10월 26일	상장일로부터 1년	코스닥시장 상장규정(제3자배정/일반투자자)	7,485,555

보통주	2,466,493	2019.08.19	2020년 10월 26일	상장일로부터 1년	코스닥시장 상장규정(최대주주 등)	7,485,555

주1) 당사는 보고기간 종료일 이 후 인 2020년 10월 15 일에 주식매수선택권행사가 있었습니다. 이를 반영한 보고서 제출일 현재 발행주식총수는 7,583,555주입니다.
주2) 보고기간 종료일 이 후 인 2020년 10월 24 일은 상장일로부터 1년이 되는 날이므로, 보고서 제출일 현재 보호예수 주식수는 없습니다.

거. 특례상장기업의 사후정보(단위 : 천원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도(2019년)	1차연도(2019년)

실적	차이

㈜엔바이오니아	매출액	12,112,071	9,720,397	2,391,674	-

영업이익	2,809,993	1,335,310	1,474,683	-

당기순이익	2,019,038	987,629	1,031,409	-

주1) 추정 매출액은 2019.10.11 공시한 투자설명서 내 내용이며, 상세내역은 투자설명서를 참고하시기 바랍니다.
주2) 예측 당시 1차연도인 2019년에 매출액 약 121억원, 영업이익 28억원, 당기순이익 2억원을 추정하였으나, 아래와 같은 사유로 차이가 발생하게 되었습니다.- 주거래처의 재고조정에 따른 4분기 발주가 감소하였습니다.- 신규제품 및 신규거래처의 영업지연에 따른 계획된 신규 매출이 2020년으로 이월되었습니다.- 코스닥상장 과정에서 회계비용 등의 지급수수료 증가와 고용증대에 따른 급여 및 퇴직급여의 증가, 주식보상비용의 증가 등으로 판매관리비가 증가하게 되었습니다.- 예측자료에는 추정의 불확실성으로 인해 포함되지 않은 파생상품평가손실 등으로 영업외비용이 증가하게 되었습니다.