에스피시스템스 사업보고서 (2025.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수당사의 정관상 발행할 주식의 총수는 500,000,000주이며, 현재까지 발행된 주식 총수는 10,773,818주 입니다.

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	전환우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	450,000,000	50,000,000	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,773,818	1,094,086	11,867,904	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	1,094,086	1,094,086	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	1,094,086	1,094,086	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,773,818	-	10,773,818	-

Ⅴ. 자기주식수	338,193	-	338,193	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	10,435,625	-	10,435,625	-

Ⅶ. 자기주식 보유비율	3.1	-	3.1	-

나. 자기주식(1) 자기주식 취득 및 처분 현황보고서 작성기준일 현재 자기주식수는 총 338,193주로 상세내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	603,100	-	264,907	-	338,193	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	603,100	-	264,907	-	338,193	-

-	-	-	-	-	-	-

주1) 당사는 2025년 11월 10일 자기주식 603,100주를 교환대상으로 하는 교환사채를 발행하였습니다. 동 사채의 교환대상 주식인 자기주식 603,100주가 동일자에 교환 청구된 것으로 간주하여 2025년 11월 10일 자기주식처분결과보고서를 제출하였으며, 실제 처분은 교환권 행사 시점에 확정됩니다. 공시서류작성기준일 현재 자기주식 264,907주가 교환되었으며, 338,193주는 한국예탁결제원에 예탁되어 있습니다.

(2) 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 천원, %)

구 분	예정기간	예정금액(A)	이행금액(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 처분	2022.03.30	2025.03.29	500,000	500,000	100	-

직접 처분	2023.07.31	2026.05.15	231,000	231,000	100	-

직접 처분	2025.11.10	2025.11.10	6,903,083	6,903,083	100	2025.11.10

주1) 2022년, 2023년 처분한 자기주식은 주식매수선택권 행사로 처분 완료하였으며 결과보고서 제출 면제 대상이므로 결과 보고일을 기재하지 않았습니다.주2) 2025년 11월 10일 처분한 자기주식은 당사가 2025년 11월 10일 발행한 교환사채의 교환대상 자기주식입니다. 교환사채 발행일에 자기주식 603,100주가 교환 청구된 것으로 간주하여 작성하였으며, 2025년 11월 10일 자기주식처분결과보고서를 제출하였습니다.공시서류작성기준일 현재 자기주식 264,907주가 교환되었으며, 338,193주는 한국예탁결제원에 예탁되어 있습니다.

(3) 자기주식 보유현황

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	취득(계약체결)결정 공시일자	주식종류	취득기간	취득목적	최초보유예상기간	최초취득수량	변동 수량	기말수량	비고

처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에의한 취득	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

기타 취득	-	보통주	주1)	주1)	-	1,373,100	1,034,907	-	338,193	주2,3)

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

총계	1,373,100	1,034,907	-	338,193	-

주1) 당사는 2018년 4월 30일을 합병기일로 하여 관계기업인 ㈜에스피이엔지를 흡수합병하였습니다. 이 과정에서 ㈜에스피이엔지가 보유하고 있던 당사 주식 512,000주와 합병 대가로 발행한 신주 1,725,700주 중 당사 배정분 861,100주(지분율 49.9%)를 자기주식으로 취득하였습니다. 이는 당사의 상장 이전 취득으로, 별도의 결정 공시를 하지 않았습니다.주2) 770,000주 중 640,000주는 당사 상장 시 구주매출 형태로 처분되었으며, 130,000주는 자기주식교부형 주식매수선택권 교부로 처분되었습니다. 기타 자세한 사항은 당사가 2019년 8월 9일 공시한 '증권발행실적보고서'와 2022년 3월 25일과 2023년 7월 26일 공시한 '주요사항보고서(자기주식처분결정)'를 참조하시기 바랍니다.주3) 264,907주는 자기주식을 교환대상주식으로 하는 사모 교환사채를 발행하고 동 교환사채의 교환청구로 처분이 확정되었습니다. 기타 자세한 사항은 당사가 2025년 11월 6일 공시한 '주요사항보고서(교환사채권발행결정)'와 '주요사항보고서(자기주식처분결정)', 2025년 11월 10일 공시한 '자기주식처분결과보고서', 2025년 12월 24일, 2026년 1월 13일, 2026년 1월 14일에 공시한 '교환청구권행사'를 참조하시기 바랍니다.

(4) 단기(6개월) 자기주식 취득ㆍ처분ㆍ소각 계획

(대상기간 : 2026년 01월 01일 ~ 2026년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구분	취득형태	주식종류	거래방법	수량	결정사유

보유수량	기타	보통주	-	338,193	주1)

-	-	-	-	-

계획	취득	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

처분	기타	보통주	-	338,193	주2)

-	-	-	-	-

소각	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

계속보유	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

주1) 당사는 2025년 11월 10일 자기주식 603,100주를 교환대상으로 하는 교환사채를 발행하였습니다. 동 사채의 교환대상 주식인 자기주식 603,100주가 동일자에 교환 청구된 것으로 간주하여 2025년 11월 10일 자기주식처분결과보고서를 제출하였으며, 실제 처분은 교환권 행사 시점에 확정됩니다. 공시서류작성기준일 현재 자기주식 264,907주가 교환되었으며, 338,193주는 한국예탁결제원에 예탁되어 있습니다.주2) 2026년 1월 중 전액 교환청구가 완료되어 338,187주의 처분이 확정되었으며, 공시서류제출일 현재 단주주식 6주를 보유하고 있습니다.

(5) 단기 자기주식 취득ㆍ처분ㆍ소각 계획 이행현황

(대상기간 : 2025년 01월 01일 ~ 2025년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	취득형태	주식종류	전기 계획수량(A)	당기 이행수량(B)	이행률(B/A)	차이발생사유

취득	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

처분	-	보통주	-	264,907	-	주1)

-	-	-	-	-	-

소각	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

계속보유	-	보통주	-	338,193	-	-

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주1) 당사는 2025년 11월 10일 자기주식 603,100주를 교환대상으로 하는 교환사채를 발행하였습니다. 동 사채의 교환대상 주식인 자기주식 603,100주가 동일자에 교환 청구된 것으로 간주하여 2025년 11월 10일 자기주식처분결과보고서를 제출하였으며, 실제 처분은 교환권 행사 시점에 확정됩니다. 공시서류작성기준일 현재 자기주식 264,907주가 교환되었으며, 338,193주는 한국예탁결제원에 예탁되어 있습니다.

(6) 자기주식 취득ㆍ처분ㆍ소각 관련 장기 계획

보고서 작성기준일 현재 자기주식 취득ㆍ처분ㆍ소각 관련 장기 계획은 없습니다.

(7) 기타 투자자 보호를 위해 필요한 사항

보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 다양한 종류의 주식(1) 종류주식(전환우선주) 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2022년 09월 09일

주당 발행가액(액면가액)	9,140	100

발행총액(발행주식수)	9,999,946,040	1,094,086

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2027년 09월 08일

이익배당에 관한 사항	"본 주식"은 비참가적, 비누적적 우선주로 "본 주식"의 주주는 본 건 우선주식을 보유하는 동안 액면금액 기준 연 0.0%의 배당을 받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	- 전환가격 : 8,060원상기 전환가격은 2022년 12월 9일 전환우선주 인수계약에서 정한 기준에 따라 조정된 가격입니다.- 전환비율 : 1 대 1.133995상기 전환비율은 전환가격 조정이 반영된 보통주로의 주당 전환비율 입니다.

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	2023년 09월 09일 ~ 2027년 09월 08일

전환으로 발행할주식의 종류	㈜에스피시스템스 기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	1,240,688

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	(*)

(*) 상기 전환우선주는 2023년 중 전량 보통주로 전환되었으며, 기타 투자 판단에 참고할 사항은 2023년 9월 13일과 2022년 8월 30일에 공시한 '기타경영사항(자율공시)'과 '주요사항보고서(유상증자결정)'를 참조하시기 바랍니다.

(2) 발행 이후 전환권 행사 내역

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2023년 09월 11일	1,039,382	1,178,649

2023년 09월 12일	54,704	62,034