eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
엑스페릭스 분기보고서 (2020.03)
분 기 보 고 서

(제 4 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 05 월 15 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 슈프리마아이디
대 표 이 사 : 박보건
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 중원구 사기막골로62번길 37
(전 화) 031-710-4925
(홈페이지) https://www.suprema-id.com/
작 성 책 임 자 : (직 책) 차장 (성 명) 이동욱
(전 화) 031-710-4925
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 -----------------------
I. 회사의 개요 -----------------------
1. 회사의 개요 -----------------------
2. 회사의 연혁 -----------------------
3. 자본금 변동사항 -----------------------
4. 주식의 총수 등 -----------------------
5. 의결권 현황 -----------------------
6. 배당에 관한 사항 등 -----------------------
II. 사업의 내용 -----------------------
III. 재무에 관한 사항 -----------------------
1. 요약재무정보 -----------------------
2. 연결재무제표 -----------------------
3. 연결재무제표 주석 -----------------------
4. 재무제표 -----------------------
5. 재무제표 주석 -----------------------
6. 기타 재무에 관한 사항 -----------------------
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 -----------------------
V. 감사인의 감사의견 등 -----------------------
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 -----------------------
1. 이사회에 관한 사항 -----------------------
2. 감사제도에 관한 사항 -----------------------
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 -----------------------
VII. 주주에 관한 사항 -----------------------
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 -----------------------
1. 임원 및 직원 등의 현황 -----------------------
2. 임원의 보수 등 -----------------------
IX. 계열회사 등에 관한 사항 -----------------------
X. 이해관계자와의 거래내용 -----------------------
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 -----------------------
【 전문가의 확인 】 -----------------------
1. 전문가의 확인 -----------------------
2. 전문가와의 이해관계 -----------------------
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

주식회사 슈프리마비브이	2000.04	경기도 성남시 중원구 사기막골로62번길 37(상대원동, 스타타워 405호)	전자부품제조, 도매업	4,179	기업 의결권의과반수 소유(회계기준서 1110호 7)	해당(자산총액 10%이상)

주1) 최근사업연도말 자산총액은 2019년12월31일 기준입니다.주2) 주요종속회사 여부 판단기준(*1) 직전사업연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상(*2) 직전사업연도 자산총액이 750억 이상

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	북경슈프리마바이오정보기술유한공사(Beiging Suprema Biometrics Technology Co., LTD.)	청산

-	-

주1) 북경슈프리마바이오정보기술유한공사는 전기 중 청산 완료되었습니다.

나. 회사의 법적. 상업적 명칭

당사의 명칭은 "주식회사 슈프리마아이디"입니다. 영문으로는 "Suprema ID Inc."라 표기합니다.

다. 설립일자 및 존속기간 당사는 2017년 4월 3일에 설립되어 지문등록기기 및 지문인증기기 등을 전문적으로 생산 및 판매하고 있습니다. 라. 본사 주소, 전화번호 및 홈페이지

구분	내용

주소	경기도 성남시 중원구 사기막골로62번길 37

전화번호	031-710-4925

홈페이지	http://www.suprema-id.com

마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 중소기업 해당여부 당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법에 따른 중소기업에 해당합니다.

사. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

아. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 (1) 회사가 영위하는 주 요사업의 내용 당사는 지문등록기기(RealScan-G10, RealScan-D)와 지문인증기기(BM-Slim2)등을전문적으로 개발하여 생산 및 판매하는 것을 주 사업으로 영위하고 있습니다. 기타 자세한 사항은 동 공시서류의 "사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다. [ 당사 정관에 기재된 목적사업 ]

목적사업	비고

1. 컴퓨터 주변기기 제조 및 판매
2. 컴퓨터 유무선 통신장비 제조
3. 소프트웨어의 연구개발 및 제조
4. 수출입업
5. 인터넷 정보통신업
6. 인터넷 정보가전 제조, 판매업
7. 의료기기 제조 및 판매업
8. 부동산 임대업
9. 정보통신공사업
10. 위 각호에 해당되는 부대사업일체	당사 정관 제2조(목적)

자. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부 당사는 보고서 제출일 현재 당사를 제외하고 2개의 계열회사가 있으며, 그 현황은 아래와 같습니다.

구 분	회사명(피출자회사)	상장여부	출자현황	비고

출자회사	지분율

자회사	주식회사 슈프리마비브이	비상장	(주)슈프리마아이디	62.88%	-

해외법인	Qingdao O-Mec Biometrics Co., LTD.	비상장	(주)슈프리마아이디	34.00%	-

차. 신용평가에 관한 사항

당사의 최근 3년간의 신용평가에 관한 내용은 아래와 같습니다.

평가일	기업신용등급	평가기관	비고

2019.08.09	A-	이크레더블	-

※ 신용평가회사의 신용등급

신용등급	등급정의	누적분포도

AAA	채무이행능력이 최고 우량한 수준임	0.01%

AA	채무이행 능력이 매우 우량하나 AAA보다는 다소 열위한 요소가 있음	0.05%

A	채무이행 능력이 우량하나, 상위등급에 비해 경기침체 및 환경변화의 영향을 받기 쉬움	0.5%

BBB	채무이행 능력이 양호하나, 장래 경기침체 및 환경변화에 따라 채무이행 능력이 저하 될 가능성이 내포되어 있음	1.2%

BB	채무이행 능력에 문제가 없으나 경제여건 및 시장환경 변화에 따라 그 안정성면에서는 투기적인 요소가 내포되어 있음	40%

B	채무이행 능력이 있으나, 장래의 경제 환경 악화시 채무불이행 가능성이 있어 그 안정성면에서 투기적임	83%

CCC	현재시점에서 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임	92%

CC	채무불이행이 발생할 가능성이 높음	94%

C	채무불이행이 발생할 가능성이 매우 높음	98%

D	현재 채무불이행 상태에 있음	100%

※ 평가자의 필요에 따라 각 등급을 +,o,-로 세분화 할 수도 있습니다.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥	2019년 08월 01일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

내용	변경일	주소

회사설립	2017.04.01	경기도 성남시 분당구 정자일로248 17층1호

본점이전	2018.01.18	경기도 성남시 분당구 성남대로69, 510호510-1호

본점이전	2019.12.13	경기도 성남시 중원구 사기막골로62번길 37

나. 경영진의 중요한 변동 당사는 보고서 제출일 현재 이사회는 5인으로 구성되어 있습니다.

이사회 구성원은 사내이사 2명, 기타비상무이사 1명, 사외이사 2명이며, 박보건 대표이사 및 이상훈 사내이사, 지주회사 주식회사 슈프리마에이치큐의 대표이사인 이재원 기타비상무이사 , 성관수 사외이사 및 강준혁 사외이사가 있습니다.

일시	경영진의 중요한 변동내용

2017.04.01	■ 사내이사(대표이사) 박보건 취임■ 사내이사 이재원 취임■ 감사 권재홍 취임

2018.08.23	■ 사내이사 이재원 사임 ■ 기타비상무이사 이재원 취임■ 사내이사 이상훈 취임■ 감사 권재홍 사임■ 감사 남승현 취임

2019.09.26	■ 사외이사 성관수 취임■ 사외이사 강준혁 취임

2020.03.23	■ 사내이사(대표이사) 박보건 재선임

다. 최대주주의 변동 당사는 설립 이후 최대주주 변경이 없으며, 지분율 변동사항은 다음과 같습니다.

일자	성명	지분율(주식수)	비고

2017.04.01	(주)슈프리마에이치큐	100% (1,000,000주)	설립자본금

2018.04.25	(주)슈프리마에이치큐	90.31%(1,000,000주)	유상증자 107,300주에 따른 변동

2018.10.26	(주)슈프리마에이치큐	85.96%(1,000,000주)	유상증자 56,000주에 따른 변동

2019.07.26	(주)슈프리마에이치큐	59.35%(1,776,000주)	유상증자 665,920주 및 구주매출 224,000주에 따른 변동

라. 상호의 변경

당사는 설립 이후 보고서 제출일 현재까지 해당사항이 없습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과

당사는 설립 이후 보고서 제출일 현재까 지 해당사항이 없습니다. 바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 당사는 설립 이후 보고서 제출일 현재까지 해당사항이 없습니다.

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

당사는 설립 이후 보고서 제출일 현재까지 해당사항이 없습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일자	주요내용

2015년 01월	㈜슈프리마에이치큐 조직개편에 따라 ID사업부 개설

2015년 09월	BioMini Combo Dual 출시 (인증용 지문 + RF접촉, 비접촉 복합 디바이스)

2015년 10월	RealScan-F-CN 출시 (등록용 장문 디바이스)

2016년 06월	FBI PIV Certification “BioMini Plus 2 / SFU-550” 취득

2016년 08월	SFU-550 출시 (인증용 1지 지문 모듈)

2016년 08월	BioMini Plus 2 출시 (인증용 1지 지문 디바이스)

2017년 04월	회사설립 (㈜슈프리마에이치큐로부터 물적분할)

2017년 04월	BM-Slim2 모듈 출시 (인증용 1지 지문 모듈)

2017년 04월	BioMini Slim 2 출시 (인증용 1지 지문 디바이스)

2017년 04월	India STQC Certification “RealScan-G10” 취득

2017년 04월	India STQC Certification “BioMini Plus 2 / SFU-550” 취득

2017년 08월	기업부설연구소 설립

2017년 09월	BioMini Slim S 출시 (인증용 임베디드 기반 1지 지문 디바이스)

2018년 02월	BM-Slim2S 모듈 출시 (인증용 임베디드 기반 1지 지문 모듈)

2018년 02월	BioMini Slim 2S 출시 (인증용 임베디드 기반 1지 지문 디바이스)

2018년 07월	JV법인(Qingdao O-Mec Biometrics Co., Ltd.) 설립

2018년 10월	투자유치 (한국투자증권 外 1곳, 3,024백만원)

2018년 11월	벤처기업인증

2019년 03월	BioMini Slim 2SE(SC) 출시 (보험사 계피상이 인증용 전자서명기기)

2019년 08월	코스닥 증권시장 상장

2019년 09월	사외이사 성관수, 사외이사 강준혁 신규선임

2019년 09월	BM-Slim3 모듈 출시 (인증용 FAP30 1지 지문 모듈)

2019년 09월	BioMini Slim 3 출시 (인증용 FAP30 1지 지문 디바이스)

2019년 10월	얼굴,지문인식 알고리즘 KISA(한국인터넷진흥원) K-NBTC인증 획득

2019년 12월	RealPass-N 출시 (Full Page 여권판독기)

2019년 12월	기업부설연구소 이전 (문정동 지점)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017.04.01	-	보통주	1,000,000	500	-	설립자본금

2018.04.25	유상증자(제3자배정)	보통주	107,300	500	17,000	-

2018.10.26	유상증자(제3자배정)	보통주	56,000	500	54,000	-

2019.02.28	무상증자	보통주	1,163,300	500	-	-

2019.07.26	유상증자(일반공모)	보통주	665,920	500	27,000	-

나. 미상환 전환사채 등 발행현황 당사는 설립 이후 보고서 제출일 현재까지 해당사항이 없습니다.

다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황 당사는 설립 이후 보고서 제출일 현재까지 해당사항이 없습니다.

라. 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황 당사는 설립 이후 보고서 제출일 현재까지 해당사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	40,000,000	-	40,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	2,992,520	-	2,992,520	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	2,992,520	-	2,992,520	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	2,992,520	-	2,992,520	-

나. 자기주식 취득 현황

당사는 설립 이후 보고서 제출일 현재까지 해당사항이 없습니다.

다. 종류주식(상환전환우선주) 발행 현황 당사는 설립 이후 보고서 제출일 현재까지 해당사항이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	2,992,520	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	2,992,520	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제 54 조 (이익배당)
① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

가. 주요배당지표주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제04기	제03기	제02기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-20	1,107	3,571

(별도)당기순이익(백만원)	-50	1,224	4,368

(연결)주당순이익(원)	-7	397	1,627

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

※ 당기순이익과 주당순이익 등은 K-IFRS 기준의 연결재무제표 상 금액을 기준으로작성하였습니다. 주당순이익의 자세한 산출내역은 연결재무제표에 대한 주석 중 주당이익 항목을 참조하십시오.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

가. 감사인에 관한 사항 - 별도재무제표

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제4기(당기)	대주회계법인	-	-	-

제3기(전기)	삼일회계법인	적정	-	-

제2기(전전기)	삼일회계법인	적정	-	-

- 연결재무제표

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제4기(당기)	대주회계법인	-	-	-

제3기(전기)	삼일회계법인	적정	-	-

제2기(전전기)	삼일회계법인	적정	-	-

나. 감사용역계약 체결현황.

(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제4기(당기)	대주회계법인	IFRS 기반에 의한기말감사	50	-

제3기(전기)	삼일회계법인	IFRS 기반에 의한 1분기 검토 및기말감사	110	972

제2기(전전기)	삼일회계법인	IFRS 기반에 의한기말감사	63	711

※ 상기 일정은 별도ㆍ연결 재무제표 검토 및 감사에 대한 일정입니다. 다. 외부감사인과의 비감사용역계약 체결현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제4기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제3기(전기)	2019.06.10	재무확인서	2019.06.12~2019.06.24	10	삼일회계법인

-	-	-	-	-

제2기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

2. 회계감사인의 변경 당사는 2018년 10월 30일 "주식회사 외부감사에 관한 법률" 제4조의3 제1항에 의거금융감독원으로부터 삼일회계법인을 지정감사인으로 지정 받아 감사계약을 체결하였습니다. 이에 따라 2019년 1분기 검토 및 기말감사는 삼일회계법인으로부터 받았습니다. 당사는 2020년 02월 07일 "주식회사 외부감사에 관한 법률" 제4조, 제10조 및 동법 시행령 제12조의 규정에 의거 외부회계감사인을 대주회계법인으로 (변경) 선임하여 감사계약을 체결하였습니다. 이에 따라 2020년 감사는 대주회계법인으로부터 받을 예정입니다. 3. 내부회 계관리제도 당사는 내부회계관리제도를 '주식회사의 외부감사에 관한 법률' 및 '내부관리제도 모범규준'의 규정대로 성실히 운영하기 위하여 2017년 4월 1일 내부회계관리규정을 제정하였으며, 현재 '주식회사의 외부감사에 관한 법률'에서 규정에 맞게 내부회계관리제도를 구축할 예정입니다. 당사는 2019년 하반기에 내부회계관리제도에 대한 평가를 진행했으며 감사인에게 운영실태에 대하여 검토를 받았습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부

당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사위원회 위원(감사)의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

남승현	95.03~98.02 서울대학교 전기공학부 박사
97.09~99.09 고등기술연구소 선임연구원
99.10~16.01 삼성전자 네트워크사업부
16.03~현재 기술자문 등 개인용역 수행	해당사항 없음	18.08.23 취임

다. 감사의 독립성

당사의 감사는 상법 상 감사로서의 자격요견을 충족하며, 이사회 및 타부서와 독립적인 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 또한 당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사 정관에 다음과 같은 조항을 두고 있습니다.

제 47 조 (감사의 직무와 의무)
① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 정관 제36조 제3항의 규정을 준용한다.

라. 감사위원회(감사)의 주요활동 내역 당사의 최근 2사업연도 및 보고서 제출일 직전월까지 기간 중의 활동내역은 다음과 같습니다.

회차	일시	의 안 내 용	가결여부	감사

참석	찬반

1회차	2018.01.04	제1호의안 (주)슈프리마아이디 대차의 건	가결	○	찬성

2회차	2018.02.07	제1호의안 제1기 재무제표 승인의 건
제2호의안 제1기 정기주주총회 개최
부의안건 승인의 건
제3호의안 행동규범 승인의 건	가결	○	찬성

3회차	2018.04.12	제1호의안 유상증자 결의의 건	가결	○	찬성

4회차	2018.05.18	제1호의안 중국 JV 자본금 투자 승인의 건	가결	○	찬성

5회차	2018.08.08	제1호의안 임시주주총회 개최 및 부의안건 승인의 건	가결	○	찬성

6회차	2018.08.23	제1호의안 특수관계자와의 거래 규정 제정의 건
제2호의안 특수관계자와의 거래 승인의 건	가결	○	찬성

7회차	2018.09.28	제1호의안 주식매수선택권부여 취소의 건	가결	○	찬성

8회차	2018.10.24	제1호의안 유상증자 결의의 건
제2호의안 임시주주총회 소집의 건	가결	○	찬성

9회차	2018.11.20	제1호의안 지점 설립의 건
제2호의안 2018년도 사내규정 일부 개정안 확정의 건	가결	○	찬성

10회차	2018.12.19	제1호의안 특수관계자와의 거래 승인의 건	가결	○	찬성

1회차	2019.02.12	제1호의안 제2기 재무제표 승인의 건
제2호의안 정기주주총회 개최 및 부의안건 승인의 건
제3호의안 주식매수선택권부여 취소의 건	가결	○	찬성

2회차	2019.20.21	제1호의안 준비금의 자본전입에 관한 건	가결	○	찬성

3회차	2019.03.04	제1호의안 코스닥 상장 추진의 건
제2호의안 명의개서대리인 선임의 건	가결	○	찬성

4회차	2019.06.17	제2호의안 주식매수선택권 부여 취소의 건제3호의안 취업규칙 일부 개정안(案) 확정의 건	가결	○	찬성

5회차	2019.06.17	제1호의안 코스닥시장 상장을 위한 신주발행 및 구주매출 승인의 건	가결	○	찬성

6회차	2019.08.07	제1호의안 임시주주총회 소집 및 부의 안건 승인의 건제2호의안 임시주주총회 권리주주확정을 위한 명의개서 정지의 건	가결	○	찬성

7회차	2019.09.16	제1호의안 슈프리마아이디의 종속법인(북경법인) 해산 승인의 건	가결	○	찬성

8회차	2019.10.17	제1호의안 이사회 의장 선임의 건제2호의안 2019년도 하반기 사내규정 재,개정안 확정의 건	가결	○	찬성

9회차	2019.12.12	제1호의안 본점 이전의 건제2호의안 지점 설립의 건	가결	○	찬성

1회차	2020.01.31	제1호의안 제3기 재무제표 승인의 건제2호의안 제3기 정기주주총회 개최 및 부의 안건 승인의 건제3호의안 대표이사 및 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건제4호의안 감사의 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건제5호의안 주식매수선택권 부여 취소의 건제6호의안 슈프리마아이디 대차의 건	가결	○	찬성

2회차	2020.03.23	제1호의안 대표이사 (재)선임의 건	가결	○	찬성

3회차	2020.04.08	제1호의안 이사회 의장 선임의 건제2호의안 등기임원 개별 연봉 및 퇴직금 산정 결정 위임에 관한 승인의 건	가결	○	찬성

주1) 권재홍 감사는 2017.04.01 취임 ~ 2018.08.23 사임 남승현 감사는 2018.08.23 취임 ~ 현재

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	금년 상반기 중 실시 예정
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가 . 집중 투표제의 배제여부

당사는 보고서 제출일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 보고서 제출일 현재 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.

다. 소수주주권의 행사여부

당사는 설립이래 보고서 제출일 현재까지 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.

라. 경영권 경쟁 여부

당사는 보고서 제출일 현재 공시대상기간 중 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박보건	남	1976년 02월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	- 서울대학교 전자컴퓨터공학과 박사 졸업 ('05)
- 삼성전자 책임연구원 ('05~'10)
- (주)슈프리마 수석연구원 ('10~'16)
- (주)슈프리마에이치큐 상무 ('16~'17)
- (주)슈프리마아이디대표이사 ('17∼현재)	35,200	-	계열사 임원	3년	2023년 03월 22일

이상훈	남	1975년 07월	상무	등기임원	상근	영업총괄	- 전주대학교 무역학과 학사 졸업 ('01)
- (주)나리지온 해외영업팀 ('00~'05)
- (주)슈프리마 해외영업팀 ('05~'17)
- (주)슈프리마아이디 상무 ('17~현재)	35,200	-	계열사 임원	3년	2021년 08월 22일

이재원	남	1968년 09월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영자문	- 서울대학교 전기공학부 박사 졸업 ('97)
- 미국 스텐포드대학교 방문연구원('97)
- 삼성전자 종합기술원 책임연구원 ('97~'01)
- (주)슈프리마에이치큐 대표이사 ('00~현재)	-	-	최대주주의최대주주	3년	2021년 08월 22일

남승현	남	1969년 02월	감사	등기임원	비상근	감사	- 서울대학교 전기공학부 박사 졸업 ('98)
- 고등기술연구소 선임연구원 ('97~'99)
- 삼성전자 네트워크사업부 ('99~'15)
- 기술자문 등 개인용역 수행 ('16~현재)	-	-	계열사 임원	1년 8개월	2021년 08월 22일

이승열	남	1971년 10월	상무	미등기임원	상근	경영관리총괄	- 중앙대학교 행정학과 학사 졸업 ('94)
- 제일합섬(주) 경영지원 과장 ('96~'02)
- (주)홈캐스트 경영기획 차장 ('02~'08)
- (주)슈프리마 CFO ('08~'15)
- (주)레드로버 CFO ('15~'17)
- (주)라이프사이언스테크놀로지 CFO ('18~'19)
- (주)슈프리마아이디 CFO ('19 현재)	-	-	계열사 임원	1년 3개월	-

신동목	남	1972년 10월	부사장	미등기임원	상근	연구개발	- 고려대학교 전기공학 석사- 전 삼성전자 연구원- 슈프리마에이치큐 부사장	-	-	계열사 임원	6개월	-

성관수	남	1968년 06월	-	등기임원	비상근	사외이사	- (주)삼성전자 중앙연구소 책임연구원 ('93~'99)- (주)1394포럼 사무국장 ('00~'01)
- (주)디비코 책임연구원 ('99~'03)
- (주)넥스토디아이 대표이사 ('03~'17)
- (주)넥스토디아이 이사 ('19 현재)	-	-	-	7개월	2022년 09월 25일

강준혁	남	1968년 05월	-	등기임원	비상근	사외이사	- (주)삼성전자 연구원 ('93~'98) - Cwill Telecomm. 연구원 ('99~'00) - ICU 조교수/부교수 ('02~'09)
- Harvard University 초빙연구원 ('08~'09) - KAIST 부교수 ('09~'15)
- KAIST 전기 및 전자공학부 정교수('19 현재)	-	-	-	7개월	2022년 09월 25일

나. 타회사 임원 겸임 현황

성 명	당사 내 현황	겸직 현황

직 책	선임일	근무지	담당업무 및 직책	근무연수	당사와의관계

박보건	대표이사(상근 / 등기)	2017.04.01	Qingdao O-Mec Biometrics Co., LTD.	비상근 동사 /동사회 동사	1년 8 개월	합자회사
(관계법인)

이상 훈	사내이사(상근/ 등기)	2018.08.23	㈜슈프리마비브이	영업총괄 /사내이사	1년 8개월	종속법인

이재원	기타비상무이사(비상근/ 등기)	2018.08.23	㈜슈프리마에이치큐	경영총괄 /대표이사	19년 11개월	지배회사

㈜슈프리마	연구개발 /사내이사	4년 3개월	기타특수관계자

㈜슈프리마비브이	이사회 기타비상무이사 /기타비상무이사	11년 2개월	종속법인

㈜더그루	경영총괄 대표이사	4년	-

(주)모카시스템	대표이사	7개월	-

신동목	사내이사(상근/등기)	2019.03.26	㈜슈프리마에이치큐	연구개발	16년 3개월	지배회사

사내이사(상근/등기)	2017.07.28	㈜더그루	사내이사	2년 9개월	기타특수관계인

성관수	사외이사(비상근/등기)	2019.09.16	넥스토디아이	사내이사	-	-

다. 직원 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사	남	29	-	-	-	29	1년 9월	441	15	-	-	-	-

전사	여	4	-	-	-	4	2년 2월	40	10	-

합 계	33	-	-	-	33	-	481	15	-

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	36	18	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

1) 기업집단의 명칭 및 소속회사의 명칭

당사는 공정거래법상의 출자 총액 제한 기업집단 또는 상호출자제한 기업집단에 해당하지 않습니다. 보고서 제출일 현재 1개의 종속회사가 있습니다.

2) 계통도

회사명	관계	상장여부	주요업종	지분율	소재지

주식회사 슈프리마비브이	종속회사	비상장	전자부품제조, 도매업	62.88%	한국

청도오미극생물신식과기유한공사(Qingdao O-Mec Biometrics Co., LTD.)	관계회사	비상장	전자부품제조, 도매업	34.00%	중국

3) 회사의 경영에 영향력을 미치는 회사

당사의 최대주주는 (주)슈프리마에이치큐이며 보고서 제출일 현재 59.35%(1,776,000주) 지분을 보유하고 있습니다.

4) 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 )

겸직임원	겸직회사

성명	직위	회사명	직위	상근여부	선임시기

박보건	대표이사(상근 / 등기)	청도오미극생물신식과기유한공사(Qingdao O-Mec Biometrics Co., LTD.)	비상근 동사 /동사회 동사	비상근	2018.6

이상훈	사내이사(상근/ 등기)	㈜슈프리마비브이	영업총괄 /사내이사	비상근	2018.7

이재원	기타비상무이사(비상근/ 등기)	㈜슈프리마에이치큐	경영총괄 /대표이사	상근	2000.5

㈜슈프리마	연구개발 /사내이사	상근	2016.2

㈜슈프리마비브이	이사회 기타비상무이사 /기타비상무이사	비상근	2008.2

㈜더그루	경영총괄 /대표이사	상근	2016.4

㈜모카시스템	대표이사	상근	2019.9

신동목	사내이사(상근/ 등기)	㈜슈프리마에이치큐	연구개발 /사내이사	상근	2019.03

㈜모카시스템	사내이사	비상근	2017.07

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

슈프리마비브이	2017년 04월 01일	사업회사	2,930	115,032	62.88%	2,765	-	-	-	115,032	62.88%	2,765	4,179	-97

Qingdao O-Mec Biometrics Co., Ltd.	2017년 04월 01일	중국시장 진출	831	-	34.00%	831	-	-	-	-	34.00%	831	2,513	-319

합 계	-	-	3,596	-	-	-	-	-	3,596	6,692	-416
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 가. 가지급금 및 대여금- 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.나. 담보제공 내역- 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.다, 채무보증내역- 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등- 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	거래내용	2020년1분기	2019년	2018년

금액	기타채권잔액	금액	기타채권잔액	금액	기타채권잔액

(주)슈프리마에이치큐	지배회사	매출 등	-	-	-	-	5	-

매입 등	8	-	48	-	353	-

주1) 슈프리마에이치큐와 당사의 '매출 등' 거래는 슈프리마에이치큐의 주 거래처인 에스원 납품을 위한 제품 판매로 해당 거래는 2018년 감소하여 보고서 제출일 현재 중단되었습니다. '매입 등' 거래는 상표권 사용 로열티 지급 등 건입니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	거래내용	2020년1분기	2019년	2018년

금액	기타채권잔액	금액	기타채권잔액	금액	기타채권잔액

(주)슈프리마	기타 특수관계회사	매출 등	100	-	1,095	-	463	-

매입 등	-	-	271	-	761	-

(주)슈프리마비브이	종속회사	매출 등	213	-	369	-	375	-

매입 등	-	-	-	-	27	-
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 공시사항의 진행, 변경상황

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

제3기정기주주총회(2020.03.23)	제1호 의안 : 제3기 재무제표 승인의 건제2호 의안: 이사 선임의 건제3호 의안: 이사보수한도 승인의 건제4호 의안: 감사보수한도 승인의 건	원안 승인원안 승인 - 사내이사 박보건원안 승인 - 20억원원안 승인 - 1억원

임시주주총회(2019.09.26)	제1호 의안 : 사외이사 신규선임의 건	원안 승인 - 사외이사 성관수, 사외이사 강준혁

제2기정기주주총회(2019.03.21)	제1호 의안 : 제2기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 변경의 건제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안 승인원안 승인원안 승인 - 20억원원안 승인 - 1억원

임시주주총회(2018.11.08)	제1호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안 승인

임시주주총회(2018.08.23)	제1호 의안 : 정관 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건제4호 의안 : 임원퇴직금지급규정 승인의 건	원안 승인 원안 승인 - 기타비상무이사 이재원, 사내이사 이상훈원안 승인 - 감사 남승현원안 승인

제1기정기주주총회(2018.03.16)	제1호 의안 : 제1기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경 승인의 건제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안 승인원안 승인원안 승인 - 20억원원안 승인 - 1억원원안 승인

결정서(2018.01.08)	제1호 의안 : 본점 이전 결정의 건	원안 승인(주주총회 대체 - 결정서로 처리)

임시주주총회(2017.05.12)	제1호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안 승인

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 채무인수약정 현황

당사는 보고서 제출 현재 해당사항이 없습니다.

마. 기타의 우발부채 등

(1) 연결회사는 서울보증보험으로부터 이행계약 등으로 5,000천원 의 지급보증을 받고 있습니다. (2) 연결회사는 수출보험공사와 USD 1,266,532, EUR 53,245 의 수출보증보험 약정을 체결하고 있습니다. (3) 연결회사는 주식회사 슈프리마에이치큐의 물적분할 전 채무에 대하여 연대책임을 부담하고 있습니다. (1) 충당부채 변동내역- 당분기 말

(단위 : 천원)

구분	기초	증가	감소	기말

반품충당부채	-	-	-	-

- 전기 말(단위 : 천원)

구분	기초	증가	감소	기말

반품충당부채	-	-	-	-

(2) 보고기간 종료일 현재 연결회사가 체결하고 있는 금융약정사항은 없습니다.

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 중소기업 기준검토표라. 직접금융 자금의 사용

1) 공모자금의 사용 내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구분	납입일	증권신고서 등의자금사용 계획	실제 자금사용내역	차이발생 사유

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자	2019년07월26일	운영자금	1,050	운영자금	1,050	-

유상증자	2019년07월26일	시설자금	10,783	부설연구소보증금및 인테리어	300	기준일 현재 미사용 공모자금은은행 정기예금 등 안정성이 높은금융상품에 예치하여 운용중입니다

유상증자	2019년07월26일	기타	5,447	상장관련 제비용	556

유상증자	2019년07월26일	구주매출분	6,048	구주매출분	6,048	-

2) 사모자금의 사용 내역

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 3) 단기매매차익 미환수 현황 당사는 과거 3사업연도 및 이번 보고서 작성 기준일 현재 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다. 마. 외국지주회사의 자회사 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 법적위험 변동사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부 당사는 보고소 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 기업인수목적회사의 금융투자업의 역할 및 의부 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

차. 합병등의 사후정보

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

카. 녹색경영

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

타. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

파. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유 등의 변동현황

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

하. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

가가. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 가나. 외국지주회사의 자회사 현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당 사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당 사항 없습니다.