eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
라닉스 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 17 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 라닉스
대 표 이 사 : 최승욱
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강남구 남부순환로 2645, 3층(도곡동, 한독빌딩)
(전 화) 02-584-5516
(홈페이지) http://ranix.co.kr
작 성 책 임 자 : (직책) 전 무 (성명) 박 의 순
(전화) 02-584-5516
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속기업 개황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 회사의 법적. 상업적 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 라닉스"입니다. 영문으로는 "RANIX INC."라 표기합니다.

다. 설립일자 및 존속기간 당사는 2003년 09월 26일에 설립되어 자동차와 사물인터넷(IoT, Internet of Things)의 핵심기술인 무선통신과 보안 및 인증 관련 시스템반도체 및 S/W, H/W 솔루션 등의 기술을 개발하여 사업화하는 토털 솔루션 업체입니다. 라. 본사 주소, 전화번호 및 홈페이지

구 분	내 용

주소	서울특별시 강남구 남부순환로 2645, 3층(도곡동, 한독빌딩)

전화번호	02-584-5516

홈페이지	http://www.ranix.co.kr

마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 중소기업 해당여부 당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법에 따른 중소기업에 해당합니다.

사. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

아. 주요 사업의 내용 당사는 자동차와 사물인터넷(IoT, Internet of Things)의 핵심기술인 무선통신과 보안및 인증 관련 시스템반도체 및 S/W, H/W 솔루션 등의 기술을 개발하여 사업화하는 토털 솔루션 업체입니다. 기타 자세한 사항은 『Ⅱ. 사업의 내용』을 참고하시기 바랍니다.

[당사 정관에 기재된 목적사업]

목 적 사 업	비 고

1. 멀티미디어 제작 및 개발, 서비스업
2. 정보처리시스템 및 네트워크 제작 및 개발, 서비스업
3. 컴퓨터 및 주변기기 제작 및 개발업
4. 뉴미디어시스템 및 단말기제작 및 개발, 서비스업
5. 반도체 설계, 제작 및 소프트웨어개발업
6. 도, 소매업
7. 위 각호에 관련된 연구개발업
8. 위 각호에 관련된 제조업
9. 위 각호에 관련된 부대사업 일체	당사 정관 제2조(목적)

자. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

차. 신용평가에 관한 사항 당사는 유가증권의 신용평가를 받은 적이 없습니다. 다만, 국내 신용평가사로부터 받은 최근 3년간 신용평가에 관한 내용은 다음과 같습니다.

평가일	평가 유형	신용등급	평가회사 (신용평가등급범위)	평가구분

2018.05.16	기업신용평가	BBB-	NICE평가정보 주식회사(AAA~D)	정기평가

2017.06.11	기업신용평가	BBB-	NICE평가정보 주식회사(AAA~D)	정기평가

2016.06.28	기업신용평가	BB+	NICE평가정보 주식회사(AAA~D)	정기평가

카. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장 상장	2019년 09월 18일	기술성장기업(성장성 특례상장)	「코스닥시장상장규정」 제2조 31항 제2호
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 당사는 최근 5사업연도 중 해당사항이 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동

구 분	변경 전	변경 후

대표이사	사내이사	사외이사	감사	대표이사	사내이사	사외이사	감사

2012.03.29	최승욱	정정인	-	김정석	최승욱	정정인
박의순	-	김정석

2013.11.20	최승욱	정정인
박의순	-	김정석	최승욱	박의순	-	김정석

2015.03.13	최승욱	박의순	-	김정석	최승욱	박의순	-	이규면

2017.03.21	최승욱	박의순	-	이규면	최승욱	박의순
이병헌	-	이규면

2018.12.13	최승욱	박의순
이병헌	-	이규면	최승욱	박의순
이병헌	-	오유섭

다. 최대주주의 변동 당사는 최근 5사업연도 중 해당사항이 없습니다. 라. 상호의 변경 당사는 최근 5사업연도 중 해당사항이 없습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 당사는 최근 5사업연도 중 해당사항이 없습니다. 바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 당사는 최근 5사업연도 중 해당사항이 없습니다.

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 최근 5사업연도 중 해당사항이 없습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

구 분	내 용

2014.12	두뇌역량우수전문기업 선정

2015.01	하이패스용 DSRC SoC 상용화 (MaaT-Ⅳ)

2015.07	WAVE V2X 통신 솔루션 개발 (S-WAVE, 1세대 ASIC 기반)

2016.05	암호 인증 칩 상용화 (RS1211)

2016.06	중국 ETCS용 DSRC SoC 개발 (THoTH)

2016.12	두뇌역량 우수전문기업 선정

2017.06	모바일 지불결제용 SD Controller 상용화 (Astroids II)

2017.07	2017 IoT Inovation Award 스마트교통 혁신대상 수상

2017.12	WAVE V2X 통신 솔루션 개발 (G-WAVE, 2세대 ASIC 기반)

2018.03	제 20차 중국고속도로 정보화기술 전시회 참가

2018.04	직무발명우수기업 인증

2018.04	암호 보안 컨트롤러 상용화 (RS2332)

2018.10	APAC CIOoutlook Top 10 Automotive Solution Provider 선정

2018.10	하이패스용 DSRC SoC 상용화 (MaaT-V)

2019.03	WAVE V2X 통신 솔루션 출시 (N-WAVE, 3세대 ASIC 기반)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017.05.09	유상증자(주주배정)	우선주	4,587	5,000	218,000	제3자 배정

2017.06.21	유상증자(주주배정)	우선주	4,588	5,000	218,000	제3자 배정

2019.02.15	무상증자	보통주	540,000	5,000	-	주식발행초과금

2019.02.15	무상증자	우선주	160,875	5,000	-	주식발행초과금

2019.03.19	주식분할	보통주	5,400,000	500	-	-

2019.03.19	주식분할	우선주	1,608,750	500	-	-

2019.04.15	전환권행사	보통주	1,787,500	500	-	우선주 → 보통주

2019.09.18	유상증자(일반공모)	보통주	1,648,000	500	-

(주1) 본 변동사항은 공시대상기간(최근 5사업연도) 중에 발생한 내역입니다.

(주2) 당사는 2019년 02월 15일을 기준일로 상환전환우선주의 자본잉여금(2017년말 일반기업회계기준 재무상태표 상 38.27억원)을 재원으로 기존주주에게 소유주식 1주당 9주에 해당하는 보통주식 540,000주 및 우선주 160,875주를 발행하였습니다. 단, 해당 무상증자의 재원은 한국채택국제회계기준 상 부채로 분류되며, 이는 상법과 한국채택국제회계기준의 자본 인식에 의한 차이입니다.

나. 전환사채 등 발행현황 당사는 최근 5사업연도 중 해당사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	75,000,000	25,000,000	100,000,000	(주1)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	9,435,500	1,941,340	11,376,840	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	1,941,340	1,941,340	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	153,840	153,840	-

4. 기타	-	1,787,500	1,787,500	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	9,435,500	-	9,435,500	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,435,500	-	9,435,500	-

(주1) 회사가 발행할 주식의 총수는 100,000,000주이며, 발행할 주식의 총수 중 종류주식의 발행한도는 25,000,000주입니다.

나. 자기주식 취득 현황

당사는 최근 5사업연도 중 해당사항이 없습니다.

다. 종류주식(상환전환우선주) 발행 현황

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	9,435,500	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,435,500	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제51조 (이익배당)
① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 이익배당금은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

2018년(제16기)	2017년(제15기)	2016년(제14기)

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	661	1,266	1,035

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	110	211	151

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주1) 당사는 2019년 03월 19일 액면가액을 5,000원에서 500원으로 액면분할을 하였습니다. 상기 주당순이익 계산 시, 보고서 제출일 현재의 발행주식총수 기준으로 작성하였습니다.
주2) 당기순이익은 2016년도의 경우 K-GAAP 기준, 2017년도 이후는 K-IFRS 기준입니다.

다. 이익참가부사채에 대한 사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 요약재무정보

가. 요약재무상태표(단위: 백만원)

구 분	2019년 3분기말(제17기)	2018년도
(제16기)	2017년도
(제15기)

Ⅰ. 유동자산
현금및현금성자산
매출채권
재고자산
Ⅱ. 비유동자산
투자자산
유형자산
무형자산
기타비유동자산
자산총계	18,15415,6961,4688122,084-4445829020,239	8,713
6,178
1,802
417
1,693
-
113
91
305
10,407	7,658
3,205
3,257
873
1,820
-
143
579
306
9,478

Ⅰ. 유동부채
매입채무
단기차입금
Ⅱ. 비유동부채
장기차입금
부채총계	1,3302273001,348-2,678	2,932
182
500
2,966
-
5,898	2,968
456
500
2,599
-
5,567

Ⅰ. 자본금
Ⅱ. 이익잉여금
자본총계	4,7943,70817,560	300
4,208
4,508	300
3,611
3,911

나. 요약(포괄)손익계산서(단위: 백만원)

구 분	2019년도(2019.01.01~2019.09.30)	2018년도
(2018.01.01~2018.12.31)	2017년도
(2017.01.01~2017.12.31)

Ⅰ. 매출액
Ⅱ. 매출원가 III.매출총이익 IV.판매비와관리비	5,9651,9963,9684,375	9,811
4,7775,0344,238	9,473
4,3675,1074,042

Ⅳ. 영업이익	(406)	796	1,065

Ⅴ. 법인세비용차감전계속사업이익	(377)	306	1,152

Ⅵ. 법인세비용	52	(355)	(114)

Ⅶ. 당기순이익	(430)	661	1,266

Ⅷ. 기타포괄손익
Ⅸ. 총포괄손익	(66)(496)	(64)
597	(22)
1,244

Ⅹ. 주당순이익 (단위: 원)	(76)	11,012	21,102
2. 연결재무제표

당사는 보고서 현재 해당사항이 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 보고서 현재 해당사항이 없습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

회사는 기업공시서식 작성기준에 의하여 보고서에 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등 가. 감사인에 관한 사항

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

2019년도(제17기 3분기)	삼덕회계법인	-	-

2018년도(제16기)	삼일회계법인	적정의견	-

2017년도(제15기)	안진회계법인	적정의견	-

나. 감사용역계약 체결현황(단위: 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

2019년도(제17기 3분기)	삼덕회계법인	재무제표에 대한 감사	-	-

2018년도(제16기)	삼일회계법인	재무제표에 대한 감사	80,000	918시간

2017년도(제15기)	안진회계법인	재무제표에 대한 감사	13,000	-

다. 외부감사인과의 비감사용역계약 체결현황

(단위: 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

2019년도(제17기)	삼덕회계법인	재무확인서	19.07.17 ~ 19.07.19	2,000	-

2018년도(제16기)	-	-	-	-	-

2017년도(제15기)	-	-	-	-	-

2. 회계감사인의 변경

당사는 2018년 5월 코스닥시장 상장을 위하여 금융감독원에 감사인 지정 신청을 하였으며, 2018년 10월 15일 삼일회계법인이 지정감사인으로 선임되어 동 회계법인과 감사계약을 체결하였습니다. 2019년 02월 14일일 삼덕회계법인과 외부감사인 자유선임 계약을 체결하였고 2019년 02월 26일 감사인 선임보고를 완료했습니다.

3. 내부회계관리제도 당사는 내부회계관리제도를 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」 및 '내부관리제도 모범규준'의 규정대로 성실히 운영하기 위하여 2018년 10월 01일 내부회계관리규정을 제정하였으며, 현재 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」에서 규정에 맞게 내부회계관리제도를 구축할 예정입니다. 당사는 2019년 하반기에 내부회계관리제도에 대한 평가를 진행할 예정이며 감사인에게 운영실태에 대하여 검토를 받을 예정입니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 (1) 이사회 구성 현황 당사의 이사회는 등기이사로 구성되고 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다. 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 총 3명(대표이사 1명, 사내이사 2명)의 이사로 구성되어 있습니다 (2) 사외이사 현황 당사는 최근사업연도 기준 자산 1,000억 미만의 벤처기업에 해당하므로 상법 제542조의8에 의거 사외이사를 선임하지 않았습니다. 다만, 당사의 경영투명성 제고 및 회사 경영에 전문가적 식견으로 도움을 줄 수 있는 적격한 이력을 갖춘 사외이사 2인을선임하여 이사회 구성을 개편할 예정입니다.

(3) 이사회 운영규정의 주요내용

구 분	세 부 내 용

권한	제3조 (권한) ① 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 본 규정에 열거된 업무집행에 관한 사항을 의결한다.
② 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다.

구성	제4조 (구성)
① 이사회는 주주총회에서 선임된 이사 전원으로 구성한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술 할 수 있다.

결의방법	제10조 (이사회의 결의방법) ① 이사회의 결의는 재적이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수의 찬성으로 결의한다.
② 이사의 의결권은 각1개의 의결권을 가지며, 의결권은 대리하지 못한다.

부의안건	제11조 (부의사항) 이사회는 다음 사항을 심의 결정할 수 있다.
(1) 법령, 정관 및 주주총회로부터 위임된 사항
(2) 경영의 기본방침과 사업계획에 관한 사항
(3) 예산의 편성, 변경 및 승인에 관한 사항
(4) 회계연도 결산에 관한 사항
(5) 규정의 개정 및 개폐에 관한 사항
(6) 계약의 체결 또는 해약에 관한 사항
(7) 재산의 취득, 처분에 관한 사항
(8) 조직 및 직제의 제정 인사 및 노무에 관한 사항
(9) 이사 및 이사 아닌 임원의 선임 및 해임에 관한 사항
(10) 자회사 임원의 선임 및 해임, 겸직에 관한 사항
(11) 보수 및 기밀비의 결정에 관한 사항
(12) 결손 및 이익잉여금 처분에 관한 사항
(13) 신규사업 및 투자에 관한 사항
(14) 감독기관의 인.허가 및 승인을 받아야 할 중요한 사항
(15) 영업소의 설치 이전 및 통폐합에 관한 사항
(16) 준비금, 잉여금, 적립금의 자본전입에 관한 사항
(17) 신주의 발행, 사채의 발행 자금의 차입 등 자금조달에 관한 사항
(18) 소송에 관한 사항
(19) 자산재평가에 관한 사항
(20) 사내외의 중요한 행사에 관한 사항
(21) 주주총회의 소집에 관한 사항
(22) 영업보고서 승인 및 재무제표 승인에 관한 사항
(23) 기업결합 및 분할에 관한 사항
(24) 주식매수선택권의 부여 및 취소에 관한 사항
(25) 영업의 전부, 주요한 일부분의 양도에 관한 사항
(26) 감사선임과 해임에 관한 사항
(27) 타인을 위한 담보제공 및 보증에 관한 사항
(28) 당해연도 업적평가 및 차년도 사업계획, 경영 달성목표 합의에 관한 사항
(29) 기타 업무집행에 관하여 이사회에서 결의가 필요하다고 인정되는 사항

나. 이사회의 주요 활동내역 (1) 이사회의 주요 활동내역 당사의 최근 2사업연도 및 보고서 제출일 직전월까지의 기간 중의 이사회 활동 내역은 다음과 같습니다.

회 차	일 시	의 안 내 용	가결여부	사내이사	사외이사 : 없음

최승욱대표이사(출석률:100%)	박의순사내이사(출석률:100%)	이병헌사내이사(출석률:100%)

2017-1회차	2017.02.17	1. 2016년 결산 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	-	-

2017-2회차	2017.04.17	1. 신주식(상환전환우선주 C) 발행의 건2. 신주식(상환전환우선주 D) 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

2018-1회차	2018.02.23	1. 2017년 결산 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

2018-2회차	2018.03.29	1. 대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

2018-3회차	2018.09.14	1. 지정감사인 지정 신청의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

2018-4회차	2018.11.28	1. 임시주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

2019-1회차	2019.01.30	1. 자본준비금(주식발행초과금)의 자본전입에 관한 건
2. 명의개서 대리인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

2019-2회차	2019.02.15	1. 정관 일부 변경의 건
2. 주식분할의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

2019-3회차	2019.03.12	1. 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

2019-4회차	2019.03.29	1. 임시주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

2019-5회차	2019.04.09	1. 임시주주총회 소집의 건
2. 코스닥상장 동의에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

2019-6회차	2019.07.09	1. 코스닥시장 상장을 위한 신주발행 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

주) 이병헌 사내이사는 2017년 03월 21일 취임하였으며, 취임 이후 출석률로 계산하였습니다.

(2) 이사회에서의 사외이사의 주요 활동내역 당사는 사외이사가 선임되어 있지 않아 해당사항이 없습니다.

다. 이사회내의 위원회 구성현황과 그 활동내역 당사는 보고서 제출일 현재 이사회 내 위원회를 구성하고 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성 당사는 이사의 독립성을 확보하기 위해서, 주주총회 전 이사후보의 인적사항을 공시하고 있으며, 주주총회에서 선임하고 있습니다. 이사는 주주총회에 출석한 주주의 의결권의 과반수로 선임하고 있습니다.

마. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	회사내 별도 지원조직은 구성되어 있지 않으며 필요시 경영본부(인사,총무,재무,자금)를 통하여 업무를 지원하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부

당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사위원회 위원(감사)의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

오유섭	- KAIST techno-MBA ('98.02)
- ㈜대우전자 과장 ('83.12~'91.03)
- ㈜삼성전자 그룹장 ('91.04~'00.08)
- 월드사이버게임즈㈜ 대표이사 ('00.08~'02.02)
- ㈜엔피닉스 대표이사 ('02.03~'03.08)
- ㈜큐램 사장 ('04.01~'04.09)
- 유비브로테크노로지즈㈜ 부사장 ('04.11~'06.12)
- ㈜큐램 사장 ('07.04~'10.12)
- ㈜매커스 사외이사 ('11.03~현재)
- ㈜라닉스 감사('18.12~현재)	해당사항 없음	2018.12.13취임

다. 감사의 독립성

당사의 감사는 상법 상 감사로서의 자격요견을 충족하며, 이사회 및 타 부서와 독립적인 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 또한 당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위하여 당사 정관에 다음과 같은 조항을 두고 있습니다.

제44조 (감사의 직무 등)
① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 제34조 제3항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

라. 감사위원회(감사)의 주요활동 내역 당사의 최근 2사업연도 및 보고서 제출일 직전월까지 기간 중의 활동내역은 다음과 같습니다.

회 차	일 시	의 안 내 용	가결여부	감사

참석	찬반

前 이규면 감사 (출석률: 66.7%)

2017-1회차	2017.02.17	제1호 의안 2016년 결산 재무제표 승인의 건	가결	○	찬성

2017-2회차	2017.04.17	제1호 의안 신주식(상환전환우선주 C) 발행의 건제2호 의안 신주식(상환전환우선주 D) 발행의 건	가결	X	-

2018-1회차	2018.02.23	제1호 의안 2017년 결산 재무제표 승인의 건	가결	○	찬성

2018-2회차	2018.03.29	제1호 의안 대표이사 선임의 건	가결	X	-

2018-3회차	2018.09.14	제1호 의안 지정감사인 지정 신청의 건	가결	○	찬성

2018-4회차	2018.11.28	제1호 의안 임시주주총회 소집의 건	가결	○	찬성

現 오유섭 감사 (출석률: 100.0%)

2019-1회차	2019.01.30	제1호 의안 자본준비금(주식발행초과금)의 자본전입에 관한 건
제2호 의안 명의개서 대리인 선임의 건	가결	O	찬성

2019-2회차	2019.02.15	제1호 의안 정관 일부 변경의 건
제2호 의안 주식분할의 건	가결	O	찬성

2019-3회차	2019.03.12	제1호 의안 정기주주총회 소집의 건	가결	○	찬성

2019-4회차	2019.03.29	제1호 의안 임시주주총회 소집의 건	가결	○	찬성

2019-5회차	2019.04.09	제1호 의안 임시주주총회 소집의 건제2호 의안 코스닥상장 동의에 관한 건	가결	○	찬성

2019-6회차	2019.07.09	제1호 의안 코스닥시장 상장을 위한 신주발행 승인의 건	가결	O	찬성

주) 現 감사인 오유섭 감사는 2018년 12월 13일 선임되었으며, 상기 기재사항은 2016년부터 전임 감사의 활동까지 포함하여 작성하였습니다.

마. 감사 교육 실시 및 지원 조직 당사는 상법 제542조의 11 제1항 및 같은 법 시행령 제37조에서 정하는 최근 사업연도말 자산총액 2조원 이상의 상장법인에 해당하지 아니하여 감사위원회를 설치하여야 할 의무가 없어 감사위원회를 두고 있지 아니합니다. 향후 감사 교육 계획을 수립하여 시행하고, 지원조직을 구성할 계획입니다.

감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사는 관련분야에 대해 다년간의 경력과 전문성을보유하고 있어 별도의 교육이 필요하지 않으나 향후 업무진행과 관련된 교육이 필요하다면 적극적으로 교육을 진행할 예정입니다.

또한 당사는 상법 제542조의 11 제1항 및 같은 법 시행령 제37조에서 정하는 최근 사업연도말 자산총액 2조원 이상의 상장법인에 해당하지 아니하여 준법지원인 지원조직을 설치하여야 할 의무가 없어 준법지원인 지원조직을 두고 있지 아니합니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부

당사는 보고서 제출일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 보고서 제출일 현재 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.

다. 소수주주권의 행사여부

당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.

라. 경영권 경쟁 여부

당사는 공시대상기간 중 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

최승욱	최대주주	보통주	23,543	24.95	2,354,300	24.95	-

정홍구	임원	보통주	3,097	3.28	309,700	3.28	-

이병헌	임원	보통주	1,800	1.91	180,000	1.91	-

이노형	임원	보통주	1,600	1.70	160,000	1.70	-

박의순	임원	보통주	960	1.02	96,000	1.02	-

계	보통주	31,000	32.85	3,100,000	32.85	-

우선주	-	-	-	-	-

주1) 당사는 2019년 02월 15일을 기준일로 100% 무상증자(1주당 1주, 재원: 주식발행초과금)를 실시하였습니다.
주2) 당사는 2019년 03월 19일을 기준일로 액면가 5,000원에서 500원으로 액면분할을 실시하였습니다.

2. 최대주주의 주요 경력

직책명	성 명
(생년월일)	담당
업무	약 력	비 고

대표이사	최승욱
(62.12.21)	경영
총괄	- 성균관대 물리학 석사 (88.02)
- ㈜동일교역 연구원 (88.02~90.01)
- ㈜서두로직 책임연구원 (90.11~96.12)
- ㈜실리코니어 연구소장 (97.01~02.11)
- 서두인칩㈜ 연구실장 (03.01~03.08)
- ㈜라닉스 대표이사 (03.09~현재)	-

3. 최대주주 변동내역 당사는 설립 이후 보고서 제출일 최대주주가 변동된 사실이 없습니다.

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

-	-	-	-	-	-

4. 주식의 분포 가. 5%이상 주식 소유현황 및 우리사주조합 주식소유현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	최승욱	2,354,300	24.95%

정정인	1,374,482	14.57%

2016 KIF-유안타 ICT전문투자조합	736,338	7.80%

2011 KIF-동양 IT전문투자조합	240,000	2.54%

우리사주조합	-	-

나. 소액주주 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	-	-	-	-	-

주) 당사는 코스닥시장 상장을 위해 2019년 9월 공모를 진행하였으며 보고서 기준일 2019년 9월 30일 주주명부 폐쇄의 어려움으로 인하여 상기 소액주주현황 파악이 불가하여 기재를 생략합니다.

5. 주식사무

구분	내용

정관상 신주인수권의 내용	제9조 (신주인수권)
① 이 회사의 주주는 신주 발행에 있어 그가 소유한 주식 수에 비례하여 신주를 배정받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주 외의 자에게 이사회 결 의로 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융투 자업에 관한 법률」 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 발행하는 경우
2. 「상법」 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우 선배정하는 경우
4. 「근로복지기본법」 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술 도입, 연구개발, 생산.판매.자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
7. 주권을 코스닥 시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우8. 증권시장 상장을 위한 기업공개업무를 주관한 대표주관회사에게 기업공개 당시 공모주식 100분의 10을 초과하지 않는 범위 내에서 신주를 발행하는 경우
③ 주주가 신주인수권의 일부 또는 전부를 포기하거나 상실한 경우와 신주 발행에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.
④ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 7일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권 및 10,000주권의 (총 8종)

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특전	없음	공고게재신문	매일경제신문

공고 인터넷 홈페이지 : 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.ranix.co.kr)

6. 주 가 및 주식거래실적(단위 : 원, 주)

종 류	2019년 9월	2019년 10월	2019년 11월	2019년 12월	2020년 1월	2020년 2월

라닉스(317120)	최 고	9,970	-	-	-	-	-

최 저	8,090	-	-	-	-	-

월간거래량	70,846,608	-	-	-	-	-

주) 당사는 2019년 09월 18일 코스닥에 상장하였으며 2019년 9월 거래실적은 상장일 18일부터 30일까지의 거래실적에 대한 일 최고가(종가기준), 일 최저가(종가기준), 월간거래량 입니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황 (1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	900	주1)

감사	1	10	주2)

주1) 당사의 이사보수한도 승인금액은 2019년 03월 29일 정기주주총회에서 9억원으로 승인하였습니다.
주2) 당사의 감사보수한도 승인금액은 2019년 03월 29일 정기주주총회에서 1천만원으로 승인하였습니다.

(2) 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	319	106	1~9월 급여

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	319	106	1~9월 급여

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	-	-	-

주) 등기이사와 감사의 경우 주주총회에서 승인받은 금액 내에서 직급과 업무를 고려하여 연봉을 책정하여 지급하고 있습니다.

(3) 이사 및 감사의 개인별 보수현황

당사는 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 이상에 해당하는 자가 없습니다.

나. 임원에 대한 주식매수선택권 부여내역

(1) 임원 대상 주식매수선택권의 개요

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	1	245	-

사외이사	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-

계	1	245	-

(2) 개인별 주식매수선택권 부여현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	변동수량	미행사수량	행사기간	행사가격

부여	행사	취소

박의순	등기임원	2019년 04월 25일	신주발행	보통주	35,000	-	-	35,000	'21.04.25~'24.04.24	7,500

남승현	미등기임원	2019년 04월 25일	신주발행	보통주	16,000	-	-	16,000	'21.04.25~'24.04.24	7,500

권남현	미등기임원	2019년 04월 25일	신주발행	보통주	14,000	-	-	14,000	'21.04.25~'24.04.24	7,500

직원 23명	직원	2019년 04월 25일	신주발행	보통주	213,000	-	-	213,000	'21.04.25~'24.04.24	7,500
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 타법인 출자현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.