우리금융지주 반기보고서 (2024.06)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

윤수영	예	(학력) · 용문고 · 서울대 경제학 · 서울대 경제학 석사 (약력) · '10 키움자산운용 대표이사 · '16 키움증권㈜ 부사장 · '23 우리금융지주 감사위원(現)	예	금융기관, 정부, 증권유관기관 등 경력자	· 서울대 경제학 석사 · '00~'02 키움닷컴증권㈜ 이사대우 · '02~'05 키움닷컴증권㈜ 상무 · '06~'07 키움증권㈜ 영업지원본부 전무 · '07~'10 키움증권㈜ 경영기획실장, 영업지원 본부, 자산운용본부 총괄전무 · '10~'15 키움자산운용 대표이사 · '16~`19 키움증권 ㈜ 부사장

정찬형	예	(학력) · 광주일고 · 고려대 경영학 · 고려대 경영대학원 재무론 석사 (약력) · '07 한국투자신탁운용 대표이사 · '15 포스코기술투자 사장 · '18 우리은행 감사위원(現) · '19 우리금융지주 감사위원(現)	예	금융기관, 정부, 증권유관기관 등 경력자	· 고려대 경영대학원 재무론 석사 · '81 한국투자신탁 기획부 · '01~'03 한국투자증권 경영지원 상무 · '03~'05 한국투자신탁운용 전무 · '05~'07 한국투자증권 경영기획실 전무 · '07~'14 한국투자신탁운용 대표이사, 사장 · '15 한국투자신탁운용 부회장

신요환	예	(학력) · 부평고 · 고려대 경영학 · 일리노이주립대 금융공학석사(MSF) (약력) · '17 신영증권 대표이사 · '23 우리금융지주 감사위원(現)	예	금융기관, 정부, 증권유관기관 등 경력자	· 일리노이주립대 금융공학석사(MSF) · '04~'11 신영증권 파생상품본부 담당임원/본부장 · '11~'15 신영증권 리테일 영업본부 본부장 · '15~'17 신영증권 경영총괄 임원 · '17~'20 신영증권 대표이사

지성배	예	(학력) · 동대전고 · 서울대 경영학 · 서울대 경영대학 경영학 석사 (약력) · '00 ㈜ 아이엠엠 대표 · '01 아이엠엠인베스트먼트㈜ 대표(現) · '23 우리금융지주 감사위원(現)	예	회계사	· 공인회계사 · '91~'97 삼일회계법인 · '97~'00 CKD창업투자 심사역 · '00~'00 아시아벤처금융 심사역 · '00~'23 ㈜아이엠엠 대표 · '01 아이엠엠인베스트먼트㈜ 대표(現)

(2) 감사위원회 위원의 독립성 1) 감사위원의 선임 및 감사위원회의 구성 감사위원회의 위원은 임원후보추천위원회에서 추천하고 주주총회 결의로 선임하며, 감사위원회 위원장은 사외이사인 위원 중에서 위원회 결의로 선임합니다. 위원 선임에 있어서는 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 3을 초과하는 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여는 의결권을 행사하지 못합니다.감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야 하며, 위원 중 1인 이상은 관련법령에서 정하는 회계 또는 재무전문가를 포함하여야 합니다

선출기준의 주요내용	선출기준 충족여부	관련법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족(4명)	금융회사지배구조에관한법률 제19조 제1,2항

사외이사가 위원의 3분의2 이상	충족(4명)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(4명)

감사위원회의 대표는 사외이사	충족	상동법 제16조 제4항

그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상동법 제19조 제10항 및 제6조 제1항

성명	구분	선임배경	임기 (연임여부 및 연임 횟수)	회사와의 관계	최대주주 또는 주요주주와의 관계	추천인

윤수영	감사위원장	서울대 경제학 석사로서 증권 및 자산운용 분야에 30년 이상 임직원으로 근무하며 자산운용, 경영기획 등 다양한 분야에서 핵심적인 역할을 수행하였고, 전략기획본부 등을 거치면서 금융 전반에 대한 풍부한 경험과 지식을 갖춘 금융전문가이고, 키움자산운용 대표이사와 키움증권 부사장을 역임하는 등 금융, 경영 분야의 경험 및 전문성을 갖춘 재무전문가인 점을 고려하여 우리금융지주의 감사위원으로 추천함	2023.3.24~ 2024년 사업 연도에 관한 정기주주총회 종결시까지	해당사항 없음	해당사항 없음	임원후보추천위원회

정찬형	감사위원	고려대 경영대학원 재무론 석사로서 재무 분야의 깊은 지식을 보유하고 있으며, 한국투자신탁운용 대표이사, 포스코기술투자 사장 등을 역임하는 등 금융, 경영 분야의 경험 및 전문성을 갖춘 재무전문가인 점을 고려하여 우리금융지주의 감사위원으로 추천함	2019.01.11~ 2024년 사업 연도에 관한 정기주주총회 종결시까지 (연임 4회)	임원후보추천위원회

신요환	감사위원	일리노이주립대 금융공학석사(MSF)로서 증권사에서 30년 이상 임직원으로 근무하며 재무 등 다양한 분야에서 핵심적인 역할을 수행하였고, 파생상품본부 등을 거치면서 금융 전반에 대한 풍부한 경험과 지식을 갖춘 금융 전문가이고, 신영증권 대표이사를 역임하는 등 금융, 경영 분야의 경험 및 전문성을 갖춘 재무전문가인 점을 고려하여 우리금융지주의 감사위원으로 추천함	2023.3.24~ 2024년 사업 연도에 관한 정기주주총회 종결시까지 (연임 1회)	임원후보추천위원회

지성배	감사위원	서울대 경영학 석사이고 공인회계사로 다년간 회계법인에서 근무한 경력이 있는 회계분야에 대한 전문가이고, 20년 이상 사모펀드 회사 대표로 재임 중인 전문경영인으로서 금융업 전반에 대한 깊은 식견을 갖추고 있으며, 한국벤처캐피탈협회장을 역임한 VC 시장의 전문가인 점을 고려하여 우리금융지주의 감사위원으로 추천함	2023.3.24~ 2024년 사업 연도에 관한 정기주주총회 종결시까지	임원후보추천위원회

2) 감사위원회의 결의방법 위원회의 결의는 관련법령 등에서 별도로 정하는 경우를 제외하고는 재적위원 과반수의 출석과 출석위원 과반수로 성립되고, 위원회의 안건과 관련하여 특별한 이해관계가 있는 위원은 의결권을 행사하지 못하며 이 경우 행사가 제한되는 의결권의 수는 출석한 위원의 의결권 수에 산입하지 아니합니다. 3) 감사위원회의 의무와 독립의 원칙 감사위원회는 공정하게 감사를 수행하고 관련법령 등에 따라 사실과 증거에 입각하여 직무를 행하여야 하며, 감사대상이 되는 사항에 관하여 충분한 기록과 입증자료를 확보하여야 합니다. 또한 감사위원회는 그 직무를 이사회의 의결 및 각 사업본부로부터 독립된 위치에서 수행하여야 합니다. (3) 감사위원회의 주요활동내역

차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원의 성명

윤수영 (출석률: 100%)	정찬형 (출석률: 100%)	신요환 (출석률: 100%)	지성배 (출석률: 100%)

찬반여부

2024-1차	2024.02.06	1.결의사항

· 2024년 감사업무집행책임자·감사부 성과평가 기준 및 목표(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

· 2023년 감사업무집행책임자·감사부 성과평가(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2.심의사항

· 2023년 내부통제시스템 운영실태 적정성 평가 결과(안)	원안통과	출석	출석	출석	출석

· 2023년 자금세탁방지업무 적정성 평가 결과(안)	원안통과	출석	출석	출석	출석

3. 보고사항

· 2023년 감사업무 추진실적 보고	보고	출석	출석	출석	출석

2024-2차	2024.02.29	1.결의사항

· 2023회계연도 감사위원회 감사보고서(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

· 정기주주총회 의안 및 서류에 대한 조사의견	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

· 자회사 감사계약 변경승인 및 그룹사 비감사계약 사전승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2.심의사항

· 2023년 하반기 준법감시인 활동 보고	원안통과	출석	출석	출석	출석

· 2023년 내부회계관리제도 운영실태 평가결과(안)	원안통과	출석	출석	출석	출석

3. 보고사항

· 2023년 내부회계관리제도 운영실태 보고	보고	출석	출석	출석	출석

· 2023년 재무제표 및 내부회계관리제도 감사결과 보고	보고	출석	출석	출석	출석

2024-3차	2024.03.22	1.결의사항

· 감사위원회 위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

· 감사위원회 위원장 유고시 직무대행순위 결정(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원의 성명

윤수영 (출석률: 100%)	정찬형 (출석률: 100%)	신요환 (출석률: 100%)	지성배 (출석률: 100%)

찬반여부

2024-4차	2024.04.26	1.보고사항

· 2024년 1분기 감사업무 추진실적 보고	보고	출석	출석	출석	출석

· 2023회계연도 연결재무제표 및 재무보고 내부통제에 대한 PCAOB기준 감사결과	보고	출석	출석	출석	출석

· 2024회계연도 외부감사인 감사계획	보고	출석	출석	출석	출석

2024-5차	2024.05.24	1.결의사항

· 외부감사인의 비감사계약 사전승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2.심의사항

· 2023회계연도 외부감사인에 대한 사후평가(안)	원안통과	출석	출석	출석	출석

3.보고사항

· 2024년 1분기 재무제표에 대한 외부감사인의 검토결과	보고	출석	출석	출석	출석

· 2024회계연도 내부회계관리제도 운영실태 점검계획 보고	보고	출석	출석	출석	출석

2024-6차	2024.06.21	1.결의사항

· 자회사등의 외부감사인 감사 및 비감사 계약 사전승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

(4) 감사위원회 교육 실시 계획 감사위원회 위원을 대상으로 내부회계관리제도 관련 법령 및 동 규정에서 정하는 사항 등의 이해에 필요한 교육계획을 수립하여 실시할 계획입니다 . (5) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2022.11.15	외부교육	정찬형, 노성태, 장동우	-	내부회계관리제도 (안덕수, 한영회계법인 회계사)

2023.11.24	외부교육	윤수영, 정찬형, 신요환, 지성배	-	내부회계관리제도 (안덕수, 한영회계법인 회계사)

(6) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사부	13	감사부문장 1명 (3년 6개월) 부장 1명 (평균 0년 6개월) 부장대우 1명 (평균 1년 5개월 부부장 4명 (평균 2년 8개월) 차장 3명 (평균 1년 10개월) 과장 2명 (1년 4개월) 대리 1명 (평균 0년 6개월)	· 감사위원회 운영 지원 ·지주회사 자체감사 업무 ·계열사 감사 및 모니터링 업무 등

나. 준법감시인 등에 관한 사항 (1) 준법감시인 등의 인적사항 및 주요경력

(기준일 : 2024.06.30 )

성명	주요경력	비고

전재화*	- 1996년 우리은행 입행 - 2016년 우리은행 중랑구청지점장 - 2019년 우리금융지주 준법지원부장 - 2022년 우리은행 문정중앙금융센터 본부장 - 2022년 우리은행 여의도기업영업본부장 - 2023년~現 우리금융지주 준법감시인(부사장)	금융회사의 지배구조에 관한 법률 제26조(준법감시인의 자격요건) 제1항 충족

* 2024년 7월 5일 사임 후 현재 신임 준법감시인으로 정규황 부사장 선임 (2) 준법감시인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

점검주기	주요내용	점검결과

수시	- 그룹사 내부통제기준 준수여부 점검 및 조사- 그룹 일상 업무에 대한 법규준수 측면의 사전검토 → 정관, 내규 등의 제정 및 개폐사항 등	적정함

매월	- 지주사 부서별 법규준수 이행 여부 점검	적정함

분기	- 그룹사 소송발생 현황 검토	적정함

반기	- 그룹 내부거래 현황 검토- 그룹사간 임직원 겸직, 업무위수탁 현황 검토- 준법감시업무 수행(교육, 모니터링) 결과 점검	적정함

(3) 준법지원인 등 지원조직 현황(2024.06.30 기준)

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법지원부	14	부장1명(변호사, 2년 11개월)부부장2명(평균 1년 11개월)차장 6명(평균 3년 1개월)과장 1명(평균 2년 7개월)변호사 4명(평균 2년 6개월)	자회사 내부통제 운영실태 점검, 미비사항 개선요구지주 부서별 내부통제 모니터링 및 법무업무 지원내부통제위원회, 그룹준법감시인협의회 등 회의체 운영그룹 임직원 윤리준법 의식 강화활동(법규준수교육 등)