우리금융지주 반기보고서 (2024.06)
3. 제재 등과 관련된 사항

(1) 기관 제재현황

1) 수사 ·사법기관 제재현 황(해외현지법인 포함)

제재일자	제재기관	대상자	처벌 또는 조치내용	조치사유	근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2023.03.31	서울중앙지방법원	우리은행	과태료 (18만원)	ㆍ 부정청탁 및 금품등 수수의 금지에 관한 법률 위반	ㆍ 부정청탁 및 금품등 수수의 금지에 관한 법률 제23조제5항제3호, 제8조제5항, 제24조 ㆍ 질서위반행위규제법 제36조제1항, 제44조	과태료 납부	업무지도 및 관리감독 강화

2 ) 행정기관의 제재현황

일자	제재기관	대상자	처벌 또는 조치내용	조치사유	근거법령	처벌 또는 조치에 대한회사의 이행현황	재발방지를 위한회사의 대책

2023.09.18	금융위원회	우리금융지주	과태료 (2,400만원)	자회사등간 내부거래 등 경영공시 의무 위반	금융지주회사법 제56조, 제72조 제1항	과태료 납부 (20%감경으로 1,920만원)	업무지도 및 관리감독 강화

2020.03.04	금융위원회	우리은행	업무의 일부정지 (6개월) 2020.3.5~2020.9.4	ㆍ해외금리연계 집합투자증권(DLF) 불완전판매 ㆍ사모펀드 투자광고 규정 위반	ㆍ 자본시장법 제47조, 제57조, 제71조, 제249조의5, 제449조ㆍ 자본시장법 시행령 제53조, 제60조, 제68조, 제271조의6, 제390조	조치사항 전체이행	업무지도 및 관리감독 강화

2020.03.11	금융정보분석원	우리은행	과태료 주1) (24억 8,154만원)	ㆍ고액현금거래 보고 의무 위반	ㆍ 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제17조 제2항 제1호, 제4조의2 제1항	과태료납부 (24억 8,154만원)	업무지도 및 관리감독 강화

2020.05.06	금융위원회	우리은행	과태료 (1,000만원)	ㆍ대리인에 의한 금융거래(환전)	ㆍ 금융실명거래 및 비밀보장에 관현 법률 제3조	과태료납부 (20%감경으로 800만원)	업무지도 및 관리감독 강화

2020.05.14	금융위원회	우리은행	과태료 (20억 8천만원)	ㆍ파생상품투자권유자문인력이 아닌자에 의한 ELS신탁 및 레버리지ㆍ 인버스ETF 신탁 투자권유ㆍ특정금전신탁 홍보 금지 위반ㆍ자기발행 고위험 채무증권 판매 금지규정 회피를 위한 연계거래 등 이용	ㆍ 자본시장법 제108조 제9호, 제71조 제7호ㆍ 자본시장법 시행령 제109조 제3항 제10호, 제68조 제5항 제11호, 제14호ㆍ 금융투자업규정 제'4-93'조 제10호 제28호, 제'4-20'조 제1항 제5호 자목	과태료납부 (20%감경으로 16억6,400만원)	업무지도 및 관리감독 강화

2020.05.15	금융감독원	우리은행	기관경고	ㆍ파생상품투자권유자문인력이 아닌자에 의한 ELS신탁 및 레버리지ㆍ 인버스ETF 신탁 투자권유ㆍ특정금전신탁 홍보 금지 위반ㆍ전자금융거래의 안정성 확보의무 위반	ㆍ 자본시장법 제 108조 제9호ㆍ 자본시장법 시행령 제109조 제3항 제10호ㆍ 금융투자업규정 제'4-93'조 제10호 제28호ㆍ 전자금융거래법 제21조 제1항, 제2항ㆍ 전자금융감독규정 제7조, 제8조, 제29조, 제17조 제4항, 제35조	조치사항 전체이행	업무지도 및 관리감독 강화

2020.07.22	금융위원회	우리은행	과태료 (8,000만원)	ㆍ전자금융거래의 안정성 확보의무 위반	ㆍ 전자금융거래법 제21조 제1항, 제2항ㆍ 전자금융감독규정 제7조, 제8조, 제29조ㆍ 전자금융감독규정 제17조 제4항	과태료납부 (20%감경으로 6,400만원)	업무지도 및 관리감독 강화

2020.07.31	금융위원회	우리은행	과태료 (9백만원)	ㆍ한국신용정보원 신용정보 집중시 대출정보 오류 등록	ㆍ 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제18조 제1항ㆍ 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 시행령 제15조 제1항	과태료납부 (20%감경으로 720만원)	업무지도 및 관리감독 강화

2020.09.15	금융위원회	우리은행	과태료 (60억5천만원)	ㆍ전자금융거래의 안정성 확보의무 위반	ㆍ 전자금융거래법 제21조 제1항, 제2항ㆍ 전자금융감독규정 제7조, 제35조	과태료납부 (20%감경으로 48억4,000만원)	업무지도 및 관리감독 강화

2021.02.03	금융위원회	우리은행	과태료 (2억5,950만원)	ㆍ계열사에 대한 중복채무보증 요구 금지 위반ㆍ제3자인 담보제공자에 대한 연대보증 요구 금지 위반ㆍ사실상 포괄근담보 요구 금지 위반	ㆍ 은행법 제52조의2 제1항 제2호ㆍ (舊)은행법시행령 제24조의4 제1항 제3호 및 제4호, 제4항ㆍ (舊)은행업감독규정 제88조의2 제1항 제2호, 제2항, 제3항 제1호	과태료납부 (20%감경으로 2억760만원)	업무지도 및 관리감독 강화

2022.03.23	금융위원회	우리은행	과징금 (4,550만원)	ㆍ증권신고서 제출의무 위반	ㆍ 자본시장법 제119조 제1항, 제125조 제1항 제5호	과징금납부	업무지도 및 관리감독 강화

2022.07.08	금융위원회	우리은행	과태료 (4억 5,000만원)	ㆍ 파생상품 투자권유자문인력이 아닌자에 의한 투자권유	ㆍ 자본시장법 제108 제9호	과태료 납부	업무지도 및 관리감독 강화

2022.07.20	금융위원회	우리은행	과태료 (72억 1,000만원)	ㆍ 설명확인의무 위반 ㆍ 설명서 교부의무 위반ㆍ 사모펀드 투자광고 규정 위반	ㆍ (舊) 자본시장법 제47조 제2항 ㆍ (舊) 자본시장법 제71조 제7호ㆍ (舊) 자본시장법 제57조 제6항/제249조의 5	과태료 납부 (20%감경으로 57억6800만원)	업무지도 및 관리감독 강화

2022.08.05	금융위원회	우리은행	과태료 (1,000만원)	ㆍ 금융실명제 위반	ㆍ 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 제3조 제1항	과태료 납부 (20%감경으로 800만원)	업무지도 및 관리감독 강화

2022.11.09	금융위원회	우리은행	업무의 일부정지(3개월) 2022.11.10 ~2023.02.09	ㆍ 사모펀드 등 금융투자상품 불완전 판매- 사모펀드 판매시 설명의무 및 부당권유 금지 위반- 영업점의 라임 사모펀드 등 불완전 판매	ㆍ (舊) 자본시장법 제46조, 제46조의2, 제47조, 제49조, 제420조ㆍ 자본시장법 제71조, 제108조, 제420조 ㆍ 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 제3조제1항, 제5조의2ㆍ (舊) 자본시장법 시행령 제52조, 제52조의2, 제53조ㆍ 자본시장법 시행령 제68조 제5항 제14호, 제109조 제3항 제10호ㆍ (舊)금융투자업규정 제4-20조 제1항 제9호 나목, 제4-93조 제29호ㆍ 금융투자업규정 제4-93조 제28호	조치사항 전체이행	업무지도 및 관리감독 강화

2023.10.10	금융위원회	우리은행	과태료 (8억5,400만원)	ㆍ 영리목적 광고성 정보 전송행위 개인신용정보 부당이용 - 마케팅을 위한 개인신용정보 부당 이용ㆍ 사모펀드 등 금융투자상품 불완전판매ㆍ ELS등 파생결합상품 체결과정 녹취의무 위반ㆍ 재산상 이익제공 관련 불건전 영업행위 금지 위반ㆍ 개인형 퇴직연금제도 가입자에 대한 교육 미실시ㆍ 자회사 신용공여 경영공시 의무 위반	ㆍ 신용정보법 제40조제2항, 제52조제3항제15호, 시행령 제38조ㆍ (舊)자본시장법제47조, 제449조제1항제21호ㆍ 자본시장법 제71조제7호 , 제449조제1항제29호ㆍ (舊)자본시장법 시행령 제52조, 제53조, 제68조제5항제2호의2, 제390조ㆍ 자본시장법 시행령 제68조, 제5항제14호, 제390조ㆍ (舊)금융투자업규정 제4-20조제1항제9호ㆍ 은행법 제34조의2, 제43조의3, 제69조제1항제5호의2, 제7호의4ㆍ 은행법 시행령 제20조의2제3호, 제24조, 제31조ㆍ 은행업 감독규정 제29조의3 제1항, 제41조ㆍ 은행업감독업무 시행세칙 제31조ㆍ 퇴직급여법 제33조제5항, 제48조ㆍ (舊)퇴직급여법 시행령 제36조, 제41조제1항,제42조,제10조,제4조ㆍ 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 제17조, 제20조 제1항, 제3항	과태료 납부 (20%감경으로 6억 8,320만원)	업무지도 및 관리감독 강화

2023.11.21	금융위원회	우리은행	과태료 (2,400만원)	ㆍ 영리목적 광고성 정보 전송행위 개인신용정보 부당이용(신용정보전산시스템에 대한 관리적 보안대책 수립/시행 의무 위반)	ㆍ 신용정보법 제19조 제1항,제52조 제2항, 제19조	과태료 납부 (20%감경으로 1,920만원)	업무지도 및 관리감독 강화

2023.11.22	금융위원회	우리은행	과징금 (6억 4,600만원)	ㆍ 증권신고서 제출의무 위반	ㆍ 자본시장법 제9조, 제119조제1항, 제429조제1항제2호 ㆍ 자본시장조사 업무규정 제25조	과징금 납부	업무지도 및 관리감독 강화

2023.11.30	금융위원회	우리은행	영업점 업무의 일부정지* (6개월)	ㆍ외국환 거래법 위반 * 대상기간 : 2023.12.04~2024.06.03 대상영업점:오리역, 은평뉴타운지점(지급 신규)/ 을지로5가지점(지급,수령 신규)	ㆍ 외국환거래법 제8조제6항, 제10조 제1항, 제12조제1항제5호의2, 제7조제5항, 제12조의2제1항,제2항,제20조제4,제6항,제32조제4항 ㆍ 외국환거래법시행령제17조제1호,제4호,제22조,제23조,제35조,제41조 ㆍ 외국환거래규정 제2-1조의2제1항,제2항,제4항,제4-2조제1항, 제4-3조제1항 제2호	조치사항 전체이행	업무지도 및 관리감독 강화

과징금 (308,843,810원)*	ㆍ외국환 거래법 위반* 대상영업점:가산IT,강남교보,김포구래,남역삼동,노원, 대림3동,동탄역,부평,센텀시티,영등포중앙,원남동, 종로4가,코엑스,파주남,효자동	과징금 납부

과태료 (1억 7,700만원)	ㆍ외국환 거래법 위반ㆍ금융사고 예방대책관련 내부통제기준 미준수ㆍ불건전 영업행위 금지의무 위반	ㆍ「외국환거래법」 제20조제4항,제6항, 제32조 제4항 ㆍ「은행법」제34조의2제1항, 제34조의3 제1항 제1조ㆍ「은행법 시행령」제20조의3제1항, 제31조ㆍ「은행업감독규정」 제29조의3제2항 제2호	과태료 납부 (20%감경으로 1억 4,160만원)

2024.01.04	금융감독원	우리은행	기관경고	ㆍ영리목적 광고성 정보 전송행위 개인신용정보 부당 이용	ㆍ 「신용정보법」 제19조, 제40조ㆍ 「신용정보법 시행령」 제16조 ㆍ 「신용정보업감독규정」 제20조	조치사항 전체 이행	업무지도 및 관리감독 강화

2024.02.07	금융감독원	우리은행	기관경고	ㆍ금융사고 예방대책 관련 내부통제기준 미준수	ㆍ 「은행법」 제34조의3 제1항ㆍ 「은행법시행령」 제20조의3 제1항	조치사항 전체 이행	업무지도 및 관리감독 강화

2024.05.17	서울지방고용노동청	우리은행	과태료 (2,250만원)	ㆍ배우자출산휴가 10일미만 사용	ㆍ남녀고용평등과 일ㆍ가정 양립 지원에 관한 법률 제18조의2제1항	과태료납부 (20% 감경으로 1,800만원)	관리감독 및 이행현황 관리

2020.02.28	필리핀 국세청	우리웰스뱅크필리핀	과태료(PHP 191,588.70)	ㆍ 필리핀 국세청(BIR) 보고서지연(연간보고서)	ㆍ NIRC SEC. 248,249,255	과태료 납부완료	직원 교육 및 관리 강화

2021.03.17	인도네시아금융감독청	인도네시아
우리소다라은행	과태료(Rp 60,000,000)	ㆍ SLIK 등 제출 정기보고서 오류	ㆍ OJK No.18/POJK.03/2017	과태료 납부완료	담당자 교육 및 관리 강화

2021.07.14	중국인민은행	중국우리은행	과태료(RMB 1,985,000)	ㆍ 개인불량정보제공 사전고지 미실시ㆍ 기업결산계좌개설자료신고지연
ㆍ 고객신분확인의무미준수	ㆍ 신용정보관리업무조례 제41조
ㆍ 인민폐은행결산계좌관리방법제67조
ㆍ 중화인민공화국자금세탁방지법제32조	과태료 납부완료	직원교육 및 내부통제 강화

2022.01.13	인도네시아금융감독청	인도네시아
우리소다라은행	과태료(Rp 60,000,000)	ㆍ SLIK 등 제출 정기보고서 오류	ㆍ OJK No.18/POJK.03/2017	과태료 납부완료	시스템 개선 및 내부통제 강화

2022.03.02	인도네시아금융감독청	인도네시아
우리소다라은행	과태료(Rp 4,000,000)	ㆍ 자본금 증자 관련 보고 지연	ㆍ OJK No.30/POJK.04/2015	과태료 납부완료	담당자 교육 및 관리 강화

2022.04.06	중국 국가외환관리국	중국우리은행	과태료(RMB 200,000)	ㆍ 국제수지 보고 및 통계보고 오류	ㆍ 국제수지 통계신고방법 제10조
ㆍ 외화환전업무관리방법제23조	과태료 납부완료	보고업무 정확성 점검 실시
및 직원 교육

2022.06.15	북경은보감국	중국우리은행	과태료(RMB 900,000)	ㆍ 개인경영성대출 자금용도 확인 미흡
ㆍ 내보외대업무사후관리미흡	ㆍ 개인대출관리잠행방법 제14조
ㆍ 상업은행여신업무성실조사지침제41조,제44조	과태료 납부완료	담당자 교육 및 관리 강화

2022.07.08	러시아중앙은행	러시아우리은행	과태료(RUB 1,000,000)	ㆍ 외환 포지션거래 관련 위반
ㆍ 본점Nostro계좌한도초과	ㆍ Central Bank of Russia Prescirption
ㆍ No.36-5-3-1/2740DSP/3183DSP	과태료 납부완료	업무개선 및 관리 강화

2022.09.09	인도중앙은행	인도지역본부	과태료(INR 5,910,000)	ㆍ 익스포저 차주 보고 시 지급보증서 대출 미합산
ㆍ 정기예금예치시고시금리보다낮은금리적용	ㆍ Section 35, 35A, 46, 47A of Banking Regulation Act, 1949	과태료 납부완료	업무개선 및 관리 강화

2023.02.27	인도네시아금융감독청	인도네시아
우리소다라은행	과태료(Rp 305,500,000)	ㆍ 외환 및 여신 제출 보고서 오류	ㆍ OJK No.36/POJK.02/2020	과태료 납부완료	시스템 개선 및내부통제 강화

2023.07.12	브라질중앙은행	브라질우리은행	과태료 (BRL 67,350)	ㆍ 중앙은행 주도 계좌관리 및 결제 플랫폼 개발관련 테스트 결과 지연제출	ㆍ 1090/2023-BCB/Desup	과태료 납부완료	담당자 교육 및 내부통제 강화

2023.09.15	국가금융감독총국	중국우리은행	과태료 (RMB 350,000)	ㆍ 대출 사전조사 및 검토 미흡	ㆍ 중화인민공화국은행업감독관리법 제21조제3항	과태료 납부완료	담당자 교육 및 관리 강화

2024.03.11	캄보디아중앙은행	캄보디아우리은행	과태료 (KHR 200,000,000)	ㆍ법인 독립성 관련 개선요구ㆍ내부감사, 리스크관리 등 내규 정비 미흡	ㆍNo. NS/RKAM/1199/13	과태료 납부완료	담당자 교육 및 관리 강화

2024.03.26	중국 국가외환관리국	중국우리은행	과태료 (RMB 500,000)	ㆍ해외직접투자자금 송금관련 증빙서류 미첨부 및 사후관리 미흡	ㆍ중화인민공화국 외환관리조례 제47조	과태료 납부완료	담당자 교육 및 관리 강화

2024.06.14	중국 국가외환관리국	중국우리은행	과태료 (RMB 600,000)	ㆍ화물무역 수출업무 Fx 거래 심사 미흡	ㆍ중화인민공화국 외환관리조례 제47조	과태료 납부완료	담당자 교육 및 관리 강화

2020.09.22	금융감독원	우리카드	과태료(4,980만원)	대주주 발행주식 취득 절차 위반/상거래관계가 종료된 고객의 개인신용정보 미삭제	여신전문금융업법 제50조 제3항 등/신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제20조의2 제2항 등	과태료 납부	업무지도 및관리감독 강화,개인신용정보삭제 전산개발

2021.01.12	금융감독원	우리카드	과태료(5,040만원)	비영리법인 및 단체고객에 대한 설립목적 미확인/법인고객에 대한 실제 소유자 미확인	특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제5조의2 제1항 제 1호 가목 및 동법 시행령제 10조의 4/특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제5조의2 제1항 제 1호 나목 및 동법 시행령 제 10조의 제 2항	과태료 납부	자금세탁방지 교육을 통한 의식고취 및관리감독 강화

2021.09.29	금융감독원	우리카드	과태료(50,000만원)	신용카드 계약 해지에 따른 연회비 반환의무 위반	여신전문금융업법 제16조의 5/여신전문금융업법 시행령 제 6조의 11	과태료 납부	연회비 반환 프로세스및 시스템 전면 개편,사후 모니터링 방안 마련

2024.05.30	금융위원회	우리금융캐피탈	과태료 (400만원)	ㆍ 신용정보 분리보관 의무 위반	·「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」제20조의2 제3항·「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」제52조 제5항	과태료 납부 (20%감경으로 320만원)	업무지도 및 관리감독 강화

2024.05.31	금융위원회	우리금융캐피탈	과태료 (10,000만원)	ㆍ 신용정보 정확성 및 최신성 유지 의무 위반	·「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」제18조 제1항 ·「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 시행령」제15조	과태료 납부 (20% 감경으로 8,000만원)	업무지도 및 관리감독 강화

2024.05.30	금융위원회	우리금융캐피탈	과태료 (360만원)	ㆍ 임원 사임 사실 보고 의무 위반	·「금융회사의 지배구조에 관한 법률」제7조 제3항·「금융회사 지배구조 감독규정」제3조 제2항·「금융회사 지배구조 감독규정」시행세칙」제2조	과태료납부 (20% 감경으로 288만원)	업무지도 및 관리감독 강화

2020.01.08	금융정보분석원	우리종합금융	과태료 (3,640만원)	고액현금거래보고의무 위반	특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제4조의2 제1항 등	과태료 납부 (20% 감경으로 2,912만원)	-정정 및 지연보고 완료-내부검증 등 업무처리 프로세스 강화-업무지도 및 관리감독 강화

2020.01.22	금융위원회	우리자산운용	과태료
(4,000만원)	집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제85조 및 동시행령 87조	과태료 납부	내부통제 강화

2023.10.24	금융감독원	우리금융저축은행	과태료(100백만원)	신용정보의 정확성 및 최신성 유지 의무 위반	신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제18조, 동 시행령 제15조	과태료 납부(20%감경으로 80백만원)	신용관리대상 점검 프로세스 강화

2023.11.01	금융감독원	우리금융저축은행	주의	자금횡령	상호저축은행법 제37조의5	-	자금집행 프로세스 관리,감독 강화

2024.02.20	금융위원회	우리자산신탁	기관주의,과태료(9,000만원)	선지급 기준 위반/신탁업자의 자기 이익 도모 금지 위반/신탁계정대여금 자산건전성 오분류에 따른 대손준비금 과소적립	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제108조 제9호 등/자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제108조 제4호/자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제31조 제1항 제2호 등	과태료 납부(20%감경으로 72백만원)	직원교육 및 내부통제 강화/자산건전성 분류 및 대손충당금 적립지침 개정

주1) 금융정보분석원 과태료 처분 사전통지서 (20.3.11) 수령 후 과태료 부과에 대한 이의제기(소송)(20.5.29), 23.12.26 대법원 판결로 최종 과태료 부과 확정 및 과태료 납부 완료 (24.02.15) 2) 기타 행정 ·공공기관의 제재현황

일자	제재기관	대상자	처벌 또는 조치내용	사유	근거법령	처벌 또는 조치에 대한회사의 이행현황	재발방지를 위한회사의 대책

2022.11.08	공정거래위원회	우리금융지주	경고	지주회사 사업내용 보고서의 계열회사 현황 및 소유주식명세서 보고 오류	공정거래에 관한 법률 제8조의2 제7항	조치완료	업무지도 및 관리감독 강화

2022.06.28	예금보험공사	우리종합금융	주의통보	홈페이지,모바일앱의 계좌조회화면등에 제1종 예금자보호안내문 표시 누락	예금자보호법 제29조 제2항 및 예금보험관계표시 및 설명·확인에 관한 규정 제20조 3호	회사에 대한 주의통보 및 관련 직원에 대한 훈계 및 주의촉구	- 고객계좌상세조회화면에 예금보험관계표시를 반영하는 전산개발 완료- 업무지도 및 관리감독 강화

(2) 임 ㆍ 직원 제재현황 (해외 현지법인 포함)

1) 수사ㆍ사법기관의 제재현황

회사명	제재일자	제재기관	처벌 또는 조치대상(근속연수)	처벌 또는 조치내용	사유	근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

우리은행	2020.02.13	대법원	前은행장(38년1개월)	징역 8월	업무방해	형법 제314조 업무방해	대법원 판결로 확정	업무지도 및 관리감독 강화

2 ) 행정기관의 제재현황

회사명	제재일자	제재기관	처벌 또는조치대상자(근속연수)	처벌 또는 조치내용	사유	근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한회사의 대책

우리은행	2020.03.05	금융감독원	前그룹장
(39년)	감봉3월	ㆍ DLF불완전판매	ㆍ 자본시장법 제46조 제2항 등	인사협의회 결의	업무지도 및 관리감독 강화

우리은행	2020.05.15	금융감독원	前상무
(42년8개월)	퇴직자위법부당사항
(견책상당)	ㆍ 파생상품투자권유자문인력이 아닌 자에 의한 레버리지ㆍ인버스ETF 신탁 투자권유	ㆍ 자본시장법 제108조 등	인사협의회 결의	업무지도 및 관리감독 강화

우리은행	2020.05.15	금융감독원	前상무
(39년2개월)	퇴직자위법부당사항
(견책상당)	ㆍ 파생상품투자권유자문인력이 아닌 자에 의한 레버리지ㆍ인버스ETF 신탁 투자권유	ㆍ 자본시장법 제108조 등	인사협의회 결의	업무지도 및 관리감독 강화

우리은행	2020.05.15	금융감독원	부행장
(27년6개월)	견책	ㆍ 파생상품투자권유자문인력이 아닌 자에 의한 레버리지ㆍ인버스ETF 신탁 투자권유	ㆍ 자본시장법 제108조 등	인사협의회 결의	업무지도 및 관리감독 강화

우리은행	2020.07.17	금융감독원	前 은행장
(38년1개월)	퇴직자위법부당사항
(문책경고상당)	ㆍ 차세대시스템 구축 부적정	ㆍ 전자금융거래법 제21조 제2항 등	이사회보고	업무지도 및 관리감독 강화

우리은행	2020.07.17	금융감독원	前 은행장
(33년1개월)	퇴직자 위법부당사항
(주의적경고상당)	ㆍ 차세대시스템 구축 부적정	ㆍ 전자금융거래법 제21조 제2항 등	이사회보고	업무지도 및 관리감독 강화

우리은행	2020.07.17	금융감독원	前 부행장
(40년10개월)	퇴직자 위법부당사항
(정직3월상당)	ㆍ 차세대시스템 구축 부적정
ㆍ 전자금융거래의안전성확보의무위반
(스마트뱅킹시스템 이용자 비밀번호 변경절차 부적정)	ㆍ 전자금융거래법 제21조 제1항, 제2항 등
ㆍ 전자금융감독규정제7조,제35조	인사협의회 결의	업무지도 및 관리감독 강화

우리은행	2020.07.17	금융감독원	前 부행장
(41년)	퇴직자 위법부당사항
(정직3월상당)	ㆍ 차세대시스템 구축 부적정
ㆍ 공개용웹서버해킹방지대책불철저
ㆍ 전자금융거래의안전성확보의무위반
(스마트뱅킹시스템 이용자 비밀번호 변경절차 부적정)	ㆍ 전자금융거래법 제21조 제1항, 제2항 등
ㆍ 전자금융감독규정제7조,제35조	인사협의회 결의	업무지도 및 관리감독 강화

우리은행	2020.07.17	금융감독원	부행장
(42년3개월)	감봉 3월	ㆍ 차세대시스템 구축 부적정	ㆍ 전자금융거래법 제21조 제2항 등	인사협의회 결의	업무지도 및 관리감독 강화

우리은행	2022.11.09	금융위원회	前 은행장
(33년1개월)	퇴직자 위법부당사항
(문책경고상당)	ㆍ 사모펀드 등 금융투자상품 불완전 판매	ㆍ (舊) 자본시장법 제47조, 제49조, 제422조
ㆍ (舊) 자본시장법 시행령 제53조	이사회보고	업무지도 및 관리감독 강화

우리은행	2022.11.14	금융감독원	前 부행장보
(39년)	퇴직자 위법부당사항
(정직3월상당)	ㆍ 사모펀드 등 금융투자상품 불완전 판매	ㆍ (舊) 자본시장법 제47조, 제49조, 제422조
ㆍ (舊) 자본시장법 시행령 제53조	인사협의회 결의	업무지도 및 관리감독 강화

우리은행	2024.01.04	금융감독원	前 부행장보 (3년 8개월)	퇴직자 위법부당사항 (견책상당)	ㆍ영리목적의 광고성 정보 전송행위에 미동의 개인신용정보 이용	ㆍ 「신용정보법」 제19조, 제40조ㆍ 「신용정보법 시행령」 제16조 ㆍ 「신용정보업감독규정」 제20조	인사협의회 결의	업무지도 및 관리감독 강화

우리은행	2024.01.04	금융감독원	前 상무 (31년)	퇴직자 위법부당사항 (견책상당)	ㆍ은행자산 횡령 주3)	ㆍ 「은행법」 제54조 제1항 내지 제2항	인사협의회 결의	업무지도 및 관리감독 강화

우리은행	2024.01.04	금융감독원	前 상무 (34년 1개월)	퇴직자 위법부당사항 (견책상당)	ㆍ은행자산 횡령 주3)	ㆍ 「은행법」 제54조 제1항 내지 제2항	인사협의회 결의	업무지도 및 관리감독 강화

우리은행	2024.01.04	금융감독원	前 상무 (33년 4개월)	퇴직자 위법부당사항 (견책상당)	ㆍ은행자산 횡령 주3)	ㆍ 「은행법」 제54조 제1항 내지 제2항	인사협의회 결의	업무지도 및 관리감독 강화

우리은행	2024.01.04	금융감독원	前 상무 (39년 5개월)	견책	ㆍ은행자산 횡령 주3)	ㆍ 「은행법」 제54조 제1항 내지 제2항	인사협의회 결의	업무지도 및 관리감독 강화

중국우리은행	2021.07.14	중국인민은행	前법인장 (3년 3개월)	과태료 (RMB 41,000)	ㆍ고객신분확인의무 미준수	ㆍ 중화인민공화국 자금세탁방지법 제32조	과태료 납부완료	직원교육 및 내부통제 강화

우리자산신탁	2024.04.22	금융위원회	前 대표이사
(10년9개월)	주의상당	ㆍ 선지급 기준 위반	ㆍ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제108조 제9호 등	인사위원회 심의	직원교육 및 내부통제 강화

우리자산신탁	2024.04.22	금융위원회	前 상무
(12년8개월)	주의상당	ㆍ 신탁업자의 자기 이익 도모 금지 위반	ㆍ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제108조 제4호	인사위원회 심의	직원교육 및 내부통제 강화

주1) 2022.12.15 DLF관련 내부통제 기준 마련의무 위반에 대한 대법원의 취소판결로 제재일 20.3.5 기준 前은행장 및 前그룹장 처분 취소 주2) 2022.12.15 대법원의 취소판결에 따른 금융감독원의 직권재심(23.4.20) 결과 우리은행 및 전현직 임직원에 대한 조치사항 중 내부통제 기준 마련의무 위반이 제외되어, 제재일 20.3.5 기준 前그룹장 정직3월에서 감봉3월로 감경, 前은행장 및 前준법감시인 처분 취소주3) 2022.4.28~2022.6.30 실시한 금융감독원 수시검사 결과 은행자산 횡령의 감독자로 조치함