알피바이오 분기보고서 (2022.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치 여부 및 구성방법당사는 보고서 작성일 현재 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1인이 당사 정관 제49조에서 규정하고 있는 감사의 직무에 따라 감사업무를 충실히 수행하고 있습니다. 나. 감사에 관한 사항당사는 보고서 작성일 현재 감사 선출에 대한 별도의 기준을 마련하고 있지 않으나, 법령 및 정관에서 정한 사항을 모두 준수하고 있으며, 결격사유가 없는 자 중 이사회의 엄격한 심사를 거친 후 추천된 자를 주주총회에서 선임하고 있습니다.주주총회에서 선임된 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있습니다. 또한 회계 등 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구하여 내용을 확인할 수 있습니다. 또한 감사는 이사와 마찬가지로 직무상 지득한 회사의 영업 비밀은 준수할 의무를 가지고 있습니다. 당사의 정관에 내 감사의 권한과 직무는 아래와 같습니다.

【 정관에 기재된 감사와 관련된 사항 】

규정	내용

제49조 (감사의 직무 등)	①감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.②감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.③감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.④감사에 대해서는 정관 제37조 제3항 규정을 준용한다.⑤감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.⑥감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.⑦제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

(1) 감사의 인적사항【 감사 주요경력 사항 】

직위	성명	담당업무	약력	비고

기간	주요경력

감사
(상근/등기)	김진욱
(61.10.19)	감사	1980~19871987~19982002~20142016~2021	중앙대학교 경제학과 졸업㈜대웅제약 경영관리실 팀장㈜씽크풀 관리임원태원스틸 대표이사	-

(2) 감사의 독립성당사는 보고서 작성일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 정기주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다. 당사 정관 제49조에서 규정하고 있는 감사의 직무와 의무에 따라 감사업무를 충실히 수행하고 있습니다. 당사의 감사는 결격요건에 해당하는 사항이 없습니다.

【 감사의 결격요건 해당 여부 】

구분	해당여부	비고

김진욱

상법 제542조의10

1. 제542조의8 제2항 제1호부터 제4호까지 및 제6호에 해당하는 자 1)미성년자.금치산자 또는 한정치산자 2) 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자 3) 금고 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후2년이 지나 지 아니한 자 4)대통령령으로 별도로 정하는 법률을 위반하여 해임되거나 면직된 후2년이 지나지 아니한 자 5) 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의100분의10이상의 주식을 소유하거나 이사.집행임원.감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주(이하”주요주주”라 한다) 및 그의 배우자와 직계 존속.비속	X	-

2. 회사의 상무(常務)에 종사하는 이사ㆍ집행임원및 피용자 또는 최근2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사ㆍ집행임원및 피용자. 다만, 이 절에 따른 감사위원회위원으로 재임중이거나 재임하였던 이사는 제외한다.	X	-

3. 제1호 및 제2호 외에 회사의 경영에 영향을 미칠 수 있는 자로서 대통령령으로 정하는 자	X	-

다. 감사의 주요 활동 내역당사의 감사는 이사회를 통해 주요사항에 대한 보고 및 의사결정 과정에 참여하고 있습니다.

회차	개최일자	의안내용	가결여부	김진욱 감사(출석률: 90%)

1	2021. 01. 04	법인연대보증의 건	가결	찬성

2	2021. 03. 31	정기주주총회 소집의 건	가결	찬성

3	2021. 05. 31	임시주주총회 소집의 건 (사내이사 및 감사 선임의 건)	가결	찬성

4	2021. 06. 10	임시주주총회 소집의 건 (임직원 주식매수선택권 부여의 건)	가결	찬성

5	2021. 06. 22	산업은행 운전자금대출 금 오십억원 대환의 건	가결	찬성

6	2021. 08. 09	임시주주총회 소집의 건 (사외이사 및 감사 선임의 건)	가결	찬성

7	2021. 09. 01	금전소비대차의 건	가결	찬성

8	2021. 09. 10	임시주주총회 소집의 건 (임직원 주식매수선택권 부여의 건)	가결	찬성

9	2021. 09. 17	1. 명의개서대리인 선임의 건2. 임시주주총회 소집의 건 (정관변경의 건)	불참	불참

10	2021. 10. 13	산업은행 운영자금 금 일백억원 신규차입의 건	가결	찬성

11	2021. 10. 28	산업은행 운영자금 금 육십억원 신규차입의 건	가결	찬성

12	2021. 12. 16	코스닥 상장을 위한 상장예비심사 청구의 건	가결	찬성

13	2022. 03. 16	정기주주총회 소집의 건	가결	찬성

14	2022. 06. 08	제1회 기명식 사모전환사채 만기 연장의 건	불참	불참

15	2022. 06. 20	산업은행 운영자금대출 금오십억원 대환의 건	가결	찬성

16	2022. 07 .18	외상매출채권담보대출 발행한도 증액의 건	가결	찬성

17	2022. 08. 10	코스닥시장 상장을위한 신주발행 승인의 건	가결	찬성

18	2022. 08. 23	임시주주총회 소집의 건 (임원 변경의 건, 정관 일부 개정의 건, 특수관계자 거래 보고)	가결	참석

19	2022. 09. 08	1. 투명거래위원회 운영규정 제정의 건2. 투명거래위원회 위원 선출의 건	가결	참석

20	2022. 09. 19	코스닥시장 신규상장을 위한 신주발행조건 확정의 건	가결	참석

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	현재 감사의 산업 및 회사에 대한 이해도가 높은 점을 고려하여 추가적인 교육은 실시하고 있지 않으나 추후 전문성을 높이기 위한 교육이 필요할 경우 실시할 예정입니다.

사. 준법지원인 지원조직 현황당사는 해당사항이 없습니다.