eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
지놈앤컴퍼니 분기보고서 (2026.03)
분 기 보 고 서

(제 12 기)

사업연도 2026년 01월 01일 부터
2026년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2026년 5 월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 지놈앤컴퍼니
대 표 이 사 : 홍유석, 배지수, 박한수
본 점 소 재 지 : 경기도 수원시 영통구 창룡대로256번길 50 8층
(전 화) 031-628-0150
(홈페이지) http://genomecom.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영관리그룹장 (성 명) 정재욱
(전 화) 031-628-0150
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 (1) 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	4	-	-	4	2

합계	4	-	-	4	2

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

(2) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 '주식회사 지놈앤컴퍼니'이며, 영문으로는 'Genome, Inc.'라 표기합니다.

다. 설립일자 당사는 2015년 9월 24일 설립되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구 분	내 용

주 소	경기도 수원시 영통구 창룡대로256번길 50 8층(이의동, 광교플렉스데시앙)

전화번호	031-628-0150

홈페이지 주소	http://genomecom.co.kr

마. 중소기업 등 해당 여부중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	해당

중견기업 해당 여부	미해당

(1) 중소기업 해당 여부 당사는 보고서 제출일 현재 「중소기업기본법」 제2조 및 동법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다.

(2) 벤처기업 해당 여부

당사는 보고서 제출일 현재 「벤처기업육성에 관한 특별조치법」 제2조의2에 의한 벤처기업입니다.

바. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규 사업에 관한 간략한 설명 당사는 신약개발플랫폼 지노클(GNOCLE™)을 기반으로 ADC(항체-약물 중합체), Immuno-oncology(면역항암제)를 포함한 신규 약물표적('타깃') 파이프라인을 연구ㆍ개발하는 글로벌 신약개발 전문기업으로서, 기술이전 등을 통한 사업화를 기본 비즈니스 모델로 하고 있습니다. 또한 당사는 마이크로바이옴 기반 상업화(Microbiome-Based Commercialization )의 일환으로 화장품, 건강기능식품 등 컨슈머 사업을 영위하고 있습니다. 자세한 내용은 『Ⅱ. 사업의 내용』을 참고하시기 바랍니다. 사. 신용평가에 관한 사항 당사는 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정) 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)현황	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 유형

코스닥시장 상장	2020년 12월 23일	기술성장기업의 코스닥시장 상장
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

변경일	변경 전 본점 소재지	변경 후 본점 소재지

2020.01.17	경기도 성남시 분당구 판교로 253,A동 801호 802호 806호(삼평동, 판교이노밸리)	경기도 성남시 판교로255번길 35,B동 8층(삼평동, 판교실리콘파크)

2023.12.28	경기도 성남시 판교로255번길 35,B동 8층(삼평동, 판교실리콘파크)	경기도 수원시 영통구 창룡대로256번길 50 8층 (이의동, 광교플렉스데시앙)

나. 경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2021년 03월 29일	정기주총	사내이사 서영진사외이사/감사위원 정세현사외이사/감사위원 남광민감사위원 서정욱	사내이사 배지수기타비상무이사 이병건	-

2021년 03월 29일	-	-	대표이사 배지수(주2)	-

2022년 03월 25일	-	대표이사 서영진(주3)	-	-

2022년 03월 29일	정기주총	-	사내이사 박한수사외이사/감사위원 서정욱	-

2022년 03월 29일	-	-	대표이사 박한수(주4)	-

2023년 01월 31일	-	-	-	기타비상무이사 이병건(주1)

2023년 03월 29일	정기주총	기타비상무이사 김상균	-	-

2023년 05월 31일	-	-	-	대표이사 서영진(주1)

2024년 03월 28일	정기주총	사내이사 홍유석	사내이사 배지수사외이사/감사위원 정세현사외이사/감사위원 남광민	-

2024년 03월 28일	-	대표이사 홍유석(주5)	대표이사 배지수(주6)	-

2025년 03월 24일	-	-	-	사외이사/감사위원 남광민(주1)

2025년 03월 28일	정기주총	사외이사/감사위원 이규연사외이사/감사위원 박재연	대표이사 박한수(주7)	사외이사/감사위원 서정욱(주8)

2026년 03월 30일	정기주총	사외이사/감사위원 김은하사내이사 박수현	-	-

2026년 03월 30일	정기주총	-	-	사외이사/감사위원 정세현(주1)기타비상무이사 김상균(주8)

(주1) 일신상의 사유로 임기만료 전 사임하였습니다.
(주2) 2021년 3월 29일 개최한 이사회에서 사내이사 배지수를 각자 대표이사로 재선임하였습니다.
(주3) 2022년 3월 25일 개최한 이사회에서 사내이사 서영진을 각자 대표이사로 선임하였습니다.
(주4) 2022년 3월 29일 개최한 이사회에서 사내이사 박한수를 각자 대표이사로 재선임하였습니다.
(주5) 2024년 3월 28일 개최한 이사회에서 사내이사 홍유석을 각자 대표이사로 선임하였습니다.
(주6) 2024년 3월 28일 개최한 이사회에서 사내이사 배지수를 각자 대표이사로 재선임하였습니다.
(주7) 2025년 3월 28일 개최한 이사회에서 사내이사 박한수를 각자 대표이사로 재선임하였습니다.
(주8) 임기만료에 따라 퇴임하였습니다.

다. 최대주주의 변동 최근 5사업연도 중 변경된 사실이 없습니다. 라. 상호의 변경 2024년 3월 28일 정기주주총회를 통해 영문 상호명을 아래와 같이 변경하였습니다.

변경일	변경 전	변경 후

2024.03.28	Genome	Genome, Inc.

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖의 내용 최근 5사업연도 중 해당 사실이 없습니다. 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 최근 5사업연도 중 해당 사실이 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 최근 5사업연도 중 해당 사실이 없습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 최근 5사업연도 중 당사의 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용은 아래와 같습니다.

연 월	내 용

2021.01	스킨 마이크로바이옴 화장품 '유이크(UIQ)' 런칭

2021.02	공동 연구개발 계약 체결 (디바이오팜(Debiopharm), 항체-약물 접합체)

2021.03	면역항암 마이크로바이옴 치료제(GEN-001) 임상시험 2상 협력 및 공급계약 체결 (Merck KGaA)

2021.05	자회사 사이오토 바이오사이언스(Scioto Biosciences)의 뇌질환 마이크로바이옴 치료제(SB-121) 미국 임상 1상 임상시험 계획(IND) 승인

2021.10	면역항암 마이크로바이옴 치료제(GEN-001) 국내 제2상 임상시험계획(IND) 승인 (적응증 : 위 또는 위식도 접합부 선암종)

2021.10	미국 자회사 List Biotherapeutics, Inc. 설립

2021.12	미국 마이크로바이옴 CDMO 업체 List Biological Laboratories, Inc. 주식 인수 (지분율 60%)

2022.03	면역항암 마이크로바이옴 치료제(GEN-001) 임상시험 2상 협력 및 공급계약 체결 (MSD)

2022.03	마이크로바이옴 건강기능식품 '리큐젠 리큐지바이옴' 런칭

2022.03	자회사 리스트 바이오테라퓨틱스(List Biotherapeutics, Inc.) 시리즈A 투자유치 완료 (총 USD 48,400,000)

2022.03	서영진 각자 대표이사 선임

2022.09	제3자배정 유상증자 완료(343억 투자 유치)

2022.11	면역항암 마이크로바이옴 치료제(GEN-001) 국내 제2상 임상시험계획(IND) 승인 (적응증 : 담도암)

2023.04	제1회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행(230억)

2024.01	신규타깃 면역관문억제제(GENA-104) 국내 제1상 임상시험계획(IND) 승인 (적응증 : 고형암)

2024.03	홍유석 각자 대표이사 선임

2024.06	신규타깃 ADC용 항체 기술이전(총 USD 426,000,000)

2024.07	제2회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행(45억)

2025.02	신규타깃 면역항암제 'GENA-104' 기술이전

2025.04	제3회 기명식 무이권부 무보증 사모 영구전환사채 발행(271억)

2025.07	제3자배정 유상증자 완료(258억)

2026.03	제4회 기명식 무이권부 무보증 사모전환사채 및 제3자배정 유상증자 완료(300억)

2026.04	제3자배정 유상증자 완료(70억)
3. 자본금 변동사항

자본금 변동추이(단위 : 원, 주 )

종류	구분	당분기말(2026년 1분기)	11기(2025년)	10기(2024년말)	9기(2023년말)	8기(2022년말)

보통주	발행주식총수	34,892,981	34,648,787	31,054,391	14,725,133	14,091,521

액면금액	500	500	500	500	500

자본금	17,446,490,500	17,324,393,500	15,527,195,500	7,362,566,500	7,045,760,500

우선주	발행주식총수	9,743,927	9,385,630	1,765,662	1,439,771	1,871,921

액면금액	500	500	500	500	500

자본금	4,871,963,500	4,692,815,000	882,831,000	719,885,500	935,960,500

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	22,318,454,000	22,017,208,500	16,410,026,500	8,082,452,000	7,981,721,000

(주) 2024년 07월 22일 개최된 이사회에서 소유주식 1주당 신주 1주의 비율로 배정(자기주식 제외)하는 무상증자를 실시하기로 결정하였습니다. 무상증자에 따라 자본에 전입되는 재원과 금액은 주식발행 초과금 8,166,420,000원 입니다.

(단위: 주)

구분	무상증자 전	무상증자 배정내역	무상증자 후

보통주	15,285,436	15,285,436	30,570,872

우선주	1,047,404	1,047,404	2,094,808

합계	16,332,840	16,332,840	32,665,680

(주) 우선주 종류는 전환우선주입니다.

- 7기에(2021년) 중 주식매수선택권행사로 보통주 205,966주를 발행하였으며, 전환우선주의 전환권 행사로 보통주 555,401주 발행, 전환우선주 555,401주가 감소하였습니다. - 8기(2022년)에 주식매수선택권 행사로 보통주 25,250주를 발행, 유상증자로 전환우선주 1,871,921주를 발행하였습니다.- 9기(2023년)에 주식매수선택권 행사로 보통주 16,500주를 발행, 전환우선주의 전환권 행사로 보통주 617,112주 발행, 전환우선주 432,150주가 감소하였습니다.- 10기(2024년)에 주식매수선택권 행사로 보통주 13,500주를 발행, 전환우선주의 보통주 전환청구 행사로 보통주 1,030,322주 발행하였으며, 전환우선주 721,513주가 감소하였습니다.- 11기(2025년)에 전환우선주 및 전환사채의 전환권 행사로 보통주 3,594,396주 발행, 전환우선주 1656,672주가 감소하였으며, 유상증자 결정(2025년 7월 11일)에 따라 전환우선주식 9,276,640주가 발행되었습니다.- 12기(2026년) 1분기에 이사회 결의(2026년 3월 5일)에 따라 전환우선주식 467,287주 발행되었습니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2026년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	80,000,000	20,000,000	100,000,000	(주1)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	34,892,981	19,015,424	53,908,405	(주2)

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	9,271,497	9,271,497	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	9,271,497	9,271,497	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	34,892,981	9,743,927	44,636,908	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	34,892,981	9,743,927	44,636,908	-

Ⅶ. 자기주식 보유비율	-	-	-	-

(주1) 회사가 발행할 주식의 총수는 100,000,000주이며, 발행예정주식총수 중 종류주식의 발행주식총수는 20,000,000주 입니다.
(주2) 2024년 07월 22일 개최된 이사회에서 소유주식 1주당 신주 1주의 비율로 배정 (자기주식 제외)하는 무상증자를 실시하기로 결정하였습니다. 무상증자에 따라 자본에 전입되는 재원과 금액은 주식발행 초과금 8,166,420,000원 입니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 자기주식 직접 취득·처분 이행현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 자기주식 신탁계약 체결·해지 이행현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 자기주식 보유현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 종류주식(명칭) 발행현황

(1) 제13회 전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2025년 07월 11일

주당 발행가액(액면가액)	2,780	500

발행총액(발행주식수)	25,789,059,200	9,276,640

현재 잔액(현재 주식수)	25,789,059,200	9,276,640

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2030년 07월 11일

이익배당에 관한 사항	우선배당률 연 0.0%(참가적, 누적적)

잔여재산분배에 관한 사항	발행가액에 대해 우선적 분배

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	- 전환가격 : 2,780원- 전환비율 : 1:1

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2026년 7월 11일 ~ 2030년 7월 10일

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	9,276,640

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	(주1)

(주1) 기타 투자 판단에 참고할 사항은 2025년 7월 2일 공시한 주요사항보고서를 참고하시길 바랍니다.링크: 주요사항보고서(유상증자결정)
(주2) 제11회, 제12회 전환우선주는 전량 보통주로 전환이 완료되었습니다.

(2) 제14회 전환우선주(단위 : 원)

발행일자	2026년 03월 13일

주당 발행가액(액면가액)	6,420	500

발행총액(발행주식수)	2,999,982,540	467,287

현재 잔액(현재 주식수)	2,999,982,540	467,287

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2031년 03월 14일

이익배당에 관한 사항	우선배당률 연 0.0%(참가적, 누적적)

잔여재산분배에 관한 사항	발행가액에 대해 우선적 분배

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	- 전환가격 : 6,420원- 전환비율 : 1:1

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2027년 3월 14일~2031년 3월 13일

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	467,287

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	(주1)

(주1) 기타 투자 판단에 참고할 사항은 2026년 3월 5일 공시한 주요사항보고서를 참고하시길 바랍니다.링크: 주요사항보고서(유상증자결정)

사. 전환권 행사 현황

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2023.12.15	130,788	186,766

2023.12.18 ~ 2023.12.22	301,362	430,346

2024.01.03 ~ 2024.01.04	174,387	249,025

2024.04.22	87,191	124,510

2024.05.20	87,192	124,511

2024.06.03	43,597	62,257

2024.09.11 ~ 2024.09.23	236,502	337,723

2024.09.26	43,598	62,258

2024.12.05	49,046	70,038

2025.01.13	21,796	31,124

2025.12.12	1,634,876	2,334,628

2026.01.14	108,990	155,639

(주) 제11회, 제12회 전환우선주는 전량 보통주로 전환이 완료되었습니다.
5. 정관에 관한 사항

가. 정관의 최근 개정일 당사 정관의 최근 개정일은 2026년 3월 28일입니다.

나. 정관 변경 이력 공시대상 기간 중 변경된 정관의 이력은 다음과 같습니다.

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2023년 12월 28일	제8기 임시주주총회	- 본점 소재지(제3조) 변경	본점 이전을 위한 변경

2024년 03월 28일	제9기 정기주주총회	- 영문 상호명(제1조) 변경	회사 영문명 'Genome'에서 "Genome, Inc."로 변경

2025년 03월 28일	제10기 정기주주총회	- 사업목적(제2조) 변경	사업목적 1. 부동산 임대업 신설

2026년 03월 30일	제11기 정기주주총회	- 의결권의 대리행사(제26조) 변경- 독립이사 관련(제29조, 제38조의2, 제40조 제2항) 변경- 감사위원회(제40조 제5항) 변경	상법 개정에 따른 독립이사 제도 도입 및 관련 조문 정비

다. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	생체 유익균 연구개발, 제조 및 도소매업	영위

2	발효유, 프로바이오틱스, 화장품, 식품(건강식품 포함)의 연구개발, 제조 및 도소매업	영위

3	의약품 연구개발, 제조 및 도소매업	영위

4	진단키트 연구개발, 제조 및 도매업	미영위

5	인간 유전자, 세균 유전자 분석 및 서비스	영위

6	유전자 정보 데이터베이스 구축 사업	영위

7	유전자 정보를 이용한 상업화 사업	미영위

8	분자생물학 기술을 이용한 질병 진단 및 치료제의 연구개발, 제조, 판매 및 도소매사업	영위

9	유전자 분석 시약 및 장비의 연구개발, 제조, 판매 및 도소매 사업	미영위

10	인간의 질병치료 및 예방에 관련된 사업	영위

11	관련 연구용역 및 서비스업	영위

12	관련 용품의 수출입 및 도소매업	영위

13	부동산 임대업	영위

14	위 각호에 부대하는 사업 일체	영위

1. 사업목적 변경 내용

구분	변경일	사업목적

변경 전	변경 후

수정	2023년 03월 29일	발효유, 프로바이오틱스, 화장품, 건강식품의 연구개발, 제조 및 도소매업	발효유, 프로바이오틱스, 화장품, 식품(건강식품 포함)의 연구개발, 제조 및 도소매업

추가	2025년 03월 28일	-	부동산 임대업

2. 변경 사유

신규 사업 추진을 위한 기존 조문 정비 및 추가

정관상 사업목적 추가 현황표

구 분	사업목적	추가일자

13	부동산 임대업	2025년 03월 28일

그 사업 분야 및 진출 목적	본사 내 유휴공간을 활용하여 수익을 창출하고자 사업목적에 부동산 임대업을추가하였습니다.

시장의 주요 특성ㆍ규모및 성장성	해당 사업은 본사 유효공간만을 대상으로 진행할 계획이므로 보고서 작성일 현재 시장의 주요 특성ㆍ규모 및 성장성을 검토하지 않았습니다.

신규사업과 관련된 투자및 예상 자금소요액	신규사업 관련 투자 및 예상 자금소요액은 없습니다.

사업 추진현황	보고서 작성일 현재 사업을 영위하고 있습니다.

기존 사업과의 연관성	기존 사업과의 연관성은 없습니다. 다만 신규사업을 통해 확보되는 임대 수익은 당사 재무 안정성 제고에 기여할 수 있을 것으로 판단됩니다.

주요 위험	당사의 주된 사업에 미치는 영향은 없을 것으로 판단됩니다.
2. 주요 제품 및 서비스

가. 주요 제품 등의 현황 (1) 신약 개발 사업 당사에서 연구 중인 신규타깃들은 대표적 면역항암타깃인 PD-L1보다 면역세포(T세포)를 강하게 억제할 뿐만 아니라 암 특이적으로 발현되는 특성을 가지고 있습니다. 이를 통해 당사는 기존 항암 요법으로 효과를 보지 못한 환자군에게 새로운 대안이 될 수 있는 신규타깃 ADC 치료제 및 신규타깃 기반 치료제를 개발 중에 있습니다. 자세한 내용은 Ⅱ. 사업의 내용 - 6. 주요계약 및 연구개발활동을 참고하시기 바랍니다.

(2) CDMO 사업 CDMO 사업은 바이오 의약품 개발 회사의 위탁을 받아 원료의약품, 임상시험용 시료, 상업용 의약품을 생산하는 사업입니다. 당사는 2021년 9월 미국 마이크로바이옴CDMO 업체인 리스트랩(List Biological Laboratories, Inc.) 경영권을 인수하여 CDMO 사업을 영위하고 있습니다. 리스트랩은 GMP 중 가장 높은 수준으로 평가받는 cGMP(current good manufacturing practice)에 적합한 품질관리 역량을 보유하고 있습니다.

(3) 컨슈머 사업(가) 마이크로바이옴 화장품

당사는 2021년 1월 피부 건강에 '유익한' 스킨 유래 마이크로바이옴 화장품이라는 슬로건으로 브랜드 '유이크(UIQ)'를 출범했습니다. 출시된 전 제품에 지놈앤컴퍼니가 독자 개발한 마이크로바이옴 효능원료인 '큐티바이옴™'과 '릴리프바이옴™', '리쥬바이옴™'이 함유돼 있습니다.

브랜드 런칭과 함께 신개념 에센스 '바이옴 베리어 에센스 인 파우더'와 붉은기 피부 및 건성 피부 맞춤형 기능성 제품인 '리바이브 바이옴 세럼'과 '듀이 바이옴 세럼'을 출시하였으며 이후 클렌징폼과 시트마스크, 토너, 크림, 크림 미스트 등 스킨케어 전 과정에 필요한 제품군을 추가로 출시하였습니다. 뿐만 아니라 2026년 1월 신규 안티에이징 라인인 '리쥬바이옴 EX'를 선보이며, 안티에이징 시장까지 진입하였습니다. 현재 총 4개 라인, 61개 품목을 판매하고 있습니다.

(나) 마이크로바이옴 건강기능식품 당사는 마이크로바이옴 연구개발 플랫폼 지노클(GNOCLE™)을 기반으로 건강한 사람에서 분리 동정한 균주 'GEN-001'을 주성분으로 한 메디컬 그레이드 프로바이오틱스 '이뮤노바 GEN001(IMMUNOVA GEN001)'을 출시하였습니다. 해당 제품은 단순 프로바이오틱스가 아닌 과학적 근거와 임상 데이터를 갖춘 의약품 수준의 프로바이오틱스를 지향하며, 병·의원 및 전문 유통망을 통해 암 환자를 주요 소비자군으로 공급됩니다.제품의 핵심 균주인 'GEN-001'은 안전성이 높은 마이크로바이옴으로 항암 면역 반응에 관한 잠재력이 임상을 통해 확인되었으며, 독자 개발 동결보호제 코팅 기술을 적용하여 위장관 내에서도 우수한 생존력을 갖추고 있어 메디컬 그레이드 프로바이오틱스로서의 장점을 보유하고 있습니다.

나. 주요 매출 현황

당사의 연결기준 매출액은 당사가 개발 중인 신약의 기술이전수익, 화장품 판매 수익 및 바이오의약품 위탁생산 매출로 구성되어 있습니다.

(단위 : 백만원, %)

구분	주요 제품 등	2026년(12기 1분기)	2025년(11기)	2024년(10기)

매출액	비율	매출액	비율	매출액	비율

신약개발사업	신규타깃 항암제 및 마이크로바이옴 치료제 등	-	-	-	-	7,102	25.6

컨슈머사업	마이크로바이옴 화장품 유이크(UIQ) 및 건강기능식품	3,623	62.7	12,040	49.0	7,968	28.7

CDMO사업	Bacterial products, Protein 등	2,120	36.7	12,399	50.4	12,675	45.7

기타	임대료 수익, 분석용역	39	0.7	148	0.6	-	-

합 계	5,782	100.0	24,587	100.0	27,745	100.0

(주) 상기 내용은 연결 기준으로 작성하였습니다.

다. 주요 제품의 가격변동 추이 보고서 작성기준일 현재 당사의 주요 사업 영역은 신약 개발 사업(신규타깃 ADC 치료제, 신규타깃 기반 치료제) 및 마이크로바이옴 기반 상업화(CDMO, 화장품, 건기식) 관련 사업을 영위하고 있습니다. 신약 개발 사업의 경우 관련 가격변동 추이가 없으며 , 마이크로바이옴 기반 상업화 에 해당하는 화장품 및 건기식은 온라인 쇼핑몰 특성상 판매가격이 유동적입니다. CDMO 사업은 시장상황 및 사업파트너와의 공급 계약에 따라 판매가격이 결정되므로 제품의 가격변동 추이는 산정하지 않았습니다.
3. 원재료 및 생산설비

가. 주요 원재료 현황(단위: 백만원)

사업부문	매입유형	품목	매입액

마이크로바이옴화장품	원부재료 등	CutiBiome_AVH외	537

CDMO	원부재료 등	Hollow fiber filter 외	246

합계	783

(주) 상기 내용은 연결 기준으로 작성하였습니다.
4. 매출 및 수주상황

가. 매출실적(단위: 백만원)

사업부문	매출유형	2026년 1분기	2025년	2024년

신약 개발	사용료수입(주1)	-	-	7,102

컨슈머 사업	제품/상품	3,623	12,040	7,968

CDMO	제품/용역	2,120	12,399	12,675

기타	임대료/용역	39	148	-

합계	5,782	24,587	27,745

(주1) 당사는 바이오의약품 개발 단계에 따라 국내외 제약사와 공동개발 및 제품화에 대한 라이선스 아웃(License-out) 계약을 체결한 후 연구개발을 진행하면서 단계적으로 기술을 이전하는 대가로서, 단계별 마일스톤 금액과 출시 이후에는 연간 판매액의 일정 부분을 로열티로 수취하는 거래 조건을 기술이전 계약의 기본 구조 방침으로 정하고 있습니다.
(주2) 상기 내용은 연결 기준으로 작성하였습니다.

나. 판매경로 및 전략

(1) 판매조직 당사의 사업개발 인력은 생명과학, 약학 및 영업ㆍ마케팅에서의 폭넓은 지식과 경험을 보유하고 있습니다. 파이프라인별 기술 상용화에 가장 적합한 사업모델 기획 및 라이선스 또는 연구개발 협력계약 체결 등의 파트너십 구축 및 제휴관리의 사업 목표 달성에 특화된 조직입니다. 특히 미국과 유럽 및 국내 제약사를 대상으로 라이선스 및 판매유통(Distributorship) 계약규모 도합 한화 1조원 이상, 20건 이상의 기술 상업화 계약 체결의 경험을 보유하고 있습니다. 또한 주요 시장에서의 신규 거래선 발굴 및 커뮤니케이션 효율을 증대하기 위해 외부자문을 해외에 보유하며, 현지 시장 및 네트워크에 능통한 전문인력을 통해 상시 환경 변화에 따른 사업모델 수정에 즉각적으로 대응할 수 있도록 준비되어 있습니다. 한편 당사는 컨슈머 사업 관련하여 상품기획 및 영업마케팅 조직 또한 갖추고 있으며, CDMO 사업과 관련해서는 종속회사에 별도의 사업개발 조직을 갖추고 있습니다.

(2) 판매경로(가) 신약 개발 사업① 신규타깃 항암제

치료제의 품목허가 완료 후, 외주생산처에서 완제의약품을 제조하고 글로벌 시장 유통 및 공급은 파트너사가 보유한 유통망을 활용하여 판매할 예정입니다.

현재 GENA-104ADC, GENA-120, GENB-120 등 당사 신약 후보물질의 판매 파트너사는 국내 및 글로벌 기술이전 계약 시점 혹은 의약품 허가 시점에서 결정될 예정입니다. ② 마이크로바이옴 치료제

치료제의 품목허가 완료 후, 외주생산처 혹은 당사의 cGMP 제조시설에서 완제의약품을 제조하고 글로벌 시장 유통 및 공급은 파트너사가 보유한 유통망을 활용하여 판매할 예정입니다.

(나) CDMO 사업 당사는 연결실체 기준으로 다수의 연구개발 업체를 고객사로 위탁개발 및 생산 서비를 제공하고 있으며, Toxin, LPS, Antigen 등 일부 물질은 생산 후 연구기관, 대학교, 연구물품 공급업체 등에 판매하고 있습니다.

(다) 컨슈머 사업① 마이크로바이옴 화장품

■ 원료 사업: 당사의 기술력으로 탄생한 스킨 마이크로바이옴 성분인 큐티바이옴™ 을 함유한 화장품 원료를 국내 유명 제약사 및 더마브랜드를 대상으로 한 공급 판매를 확대하고 있습니다.

■ 브랜드 사업: 공식 자사몰(theuiq.com) 및 온라인 전자상거래 B2C, 오프라인 채널을 통해 제품을 판매하고 있으며, 미국과 일본 등 해외 시장으로 판로를 확장하고 있습니다. 당사 제품은 국내 뿐만 아니라 해외 소비자들로부터 긍정적인 반응을 얻고 있으며, 향후 적극적인 해외 판로 개척을 통해 매출을 극대화할 계획입니다.

② 마이크로바이옴 건강기능식품

병, 의원 및 전문 유통망에서 판매하고 있으며, 추가적인 판매 유통망 강화를 계획하고 있습니다.

(3) 판매전략

(가) 신약 개발 사업① 신규타깃 항암제

당사는 각 신규타깃 파이프라인 개별의 최적 사업모델을 수립하고 이를 효과적으로 달성하기 위해 조기에 글로벌 파트너사와의 공동연구기반의 개발전략 체계 구축 및 조기 기술이전 전략을 추진 중입니다. 구체적으로 연구단계(후보물질 도출 및 전임상개발)에서의 파트너쉽 체결을 통해 공동연구/개발 협업을 추진하고, 이후 초기 개발단계(임상 1상) 진입 시점에서, ① 기술이전 계약 또는 ② 개발 및 상업화 협업을 추진하여 당사 파이프라인의 개발 성공률 제고는 물론 기술이전을 통한 수익 창출을 목표로 하고 있습니다.이러한 전략 하에 'GENA-104'는 다양한 항암 동물모델을 통해 신규타깃에 대한 우수한 결합 및 항암효과를 전임상 단계에서 확인하였으며, 2025년 2월 영국 엘립시스 파마(Ellipses Pharma Limited.)에 기술이전 하였습니다. 현재 당사는 'GENA-104ADC', 'GENA-120', 'GENB-120'을을 비롯한 신규타깃 ADC 치료제를 포함한 신규타깃 파이프라인을 연구개발 중이며, 전임상 단계에서 기술이전을 목표로 하고 있습니다. ② 마이크로바이옴 치료제

당사는 연구개발 파이프라인 개별의 최적의 사업모델을 수립하고 이를 효과적으로 달성하기 위해 파트너사와 협력 체계를 조기에 구축하여, 제품의 부가가치를 높이는 전략을 추진 중입니다. 구체적으로 연구단계(후보물질 도출 및 전임상개발) 종료 후 초기 개발단계(임상 1상) 진입 시, 파트너십을 통해 즉시 ① 기술이전 계약 또는 ② 공동개발 협업을 추진하여 당사 파이프라인의 개발 성공률 제고는 물론 기술이전을 통한 수익 창출을 목표로 하고 있습니다.

(나) 마이크로바이옴 화장품

당사는 마이크로바이옴 물질 발굴 플랫폼 'GNOCLE™(지노클)'을 기반으로 탄생한 화장품 효능 원료를 유수의 국내외 화장품 브랜드사에게 판매하는 B2B 사업, 마이크로바이옴 화장품 브랜드 '유이크(UIQ)'를 론칭해 직접 소비자에게 판매하는 B2C 사업을 하는 이원화 전략을 통해 안정적 매출을 확보하고 매출신장 가능성을 극대화 하고자 합니다.

판매형태	판매방식	지역	비 고(판매전략)

원료	B2B	국내	화장품 브랜드사에 판매

국외	글로벌 화장품 그룹 등에 판매

브랜드	B2C	국내	직접판매

국외	직접 혹은 현지 유통사를 통한 판매

다. 수주상황(단위 : 백만원)

품목	수주일자(주2)	납기일자(주2)	수주총액(주1)	기납품액(주1)	수주잔고(주1)

CDMO	2023~	~2026	3,910	743	3,167

(주1) 상기 금액은 내부거래 제거 전 금액으로 사업보고서 작성기준일로 기재하였습니다.
(주2) 수주일자 및 납기일자는 계약별로 상이합니다.
5. 위험관리 및 파생거래

가. 재무위험관리

당사는 여러 활동으로 인하여 시장위험, 신용위험 및 유동성 위험과 같은 다양한금융위험에 노출되어 있습니다. 연결회사의 전반적인 위험관리정책은 금융시장의 예측불가능성에 초점을 맞추고 있으며 재무성과에 잠재적으로 불리할 수 있는 효과를 최소화하는데 중점을 두고 있습니다.위험관리는 이사회에서 승인한 정책에 따라 회계팀에 의해 이루어지고 있습니다. 연결회사 회계팀은 회사의 현업부서들과 긴밀히 협력하여 재무위험을 식별, 평가 및 회피하고 있습니다.분기재무제표는 연차재무제표에서 요구되는 모든 재무위험관리와 공시사항을 포함하지 않으며, 재무위험요소에 대한 회사의 위험관리 정책은 전기말 이후 중요한 변동사항이 없습니다. 전기의 재무위험관리 정책은 2025년 12월 31일 연차재무제표에 공시되어 있습니다. (1) 시장위험 (가) 외환위험당사는 국제적으로 영업활동을 영위하고 있어 다양한 통화로부터의 환율변동 위험에 노출되어 있습니다. 당사가 위험에 노출되어 있는 주요 통화는 미 달러화이며, 기타의 통화로는 일본 엔화 등이 있습니다.당사의 외환위험 관리목표는 환율 변동으로 인한 불확실성과 손익 변동을 최소화함으로써 안정적인 사업 운영의 기반을 제공하는데 있습니다.

(나) 이자율 위험이자율 위험은 미래의 시장 이자율 변동에 따라 예금 또는 차입금 등에서 발생하는 이자수익 및 이자비용이 변동될 위험을 뜻하며, 이는 주로 변동금리부 조건의 예금과차입금에서 발생하고 있습니다. 당사의 이자율 위험관리의 목표는 이자율 변동으로 인한 불확실성과 순이자비용의 최소화를 추구함으로써 기업의 가치를 극대화하는데 있습니다. (2) 신용위험

신용위험은 기업 및 개인 고객에 대한 신용거래 및 채권뿐 아니라 현금성자산, 채무상품의 계약 현금흐름, 유리한 파생상품 및 예치금 등에서도 발생합니다.(가) 위험관리연결당사는 신용위험을 관리합니다. 은행 및 금융기관의 경우 A 신용등급 이상과만 거래합니다.기업 고객의 경우 외부 신용등급을 확인할 수 있는 경우 동 정보를 사용하고 그 외의 경우에는 내부적으로 고객의 재무상태와 과거 경험 등을 근거로 신용등급을 평가합니다. 개인 고객에 대한 매출은 현금 또는 허용된 신용카드 거래만을 허용하여 신용위험을 최소화합니다. 당사의 신용위험은 개별 고객, 산업, 지역 등에 대한 유의적인 집중은 없습니다. 당사가 보유하는 채무상품은 모두 낮은 신용위험의 상품에 해당합니다. 이러한 채무상품들에 대해서는 신용등급을 모니터링하여 신용위험의 하락을 평가하고 있습니다.(나) 금융자산의 손상당사는 기대신용손실 모형이 적용되는 다음의 금융자산을 보유하고 있습니다.- 계약자산을 포함한 매출채권- 상각후원가로 측정하는 기타 금융자산현금성자산도 손상 규정의 적용대상에 포함되나 식별된 기대신용손실은 유의적이지 않습니다.

(3) 유동성 위험

당사는 미사용 차입금 한도를 적정 수준으로 유지하고, 영업 자금 수요를 충족시키기위해 차입금 한도나 약정을 위반하는 일이 없도록 유동성에 대한 예측을 항시 모니터링하고 있습니다. 유동성을 예측하는데 있어 당사의 자금조달 계획, 약정 준수, 당사 내부의 목표재무비율 및 통화에 대한 제한과 같은 외부 법규나 법률 요구사항도 고려하고 있습니다. 나. 자본위험관리 당사의 자본 관리 목적은 계속기업으로서 주주 및 이해당사자들에게 이익을 지속적으로 제공할 수 있는 능력을 보호하고 자본 비용을 절감하기 위해 최적의 자본 구조를 유지하는 것입니다. 당사는 자본구조를 주기적으로 검토하고 있으며 부채비율을 개선하기 위한 정책을 지속적으로 유지하고 있습니다.

다. 파생상품 및 풋백옵션 등 거래 현황 당분기말 및 전기말 현재 당사 파생상품 등의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	당분기말	전기말

파생상품자산(주1)	55,482	51,461

파생상품부채(주2)	21,927	2,261

(주1) 당사가 발행한 전환사채의 매도청구권 및 중도상환권입니다. 자세한 사항은 「III. 재무에 관한 사항 → 3. 연결재무제표 주석 → 4. 금융상품 공정가치」를 참고하시길 바랍니다.
(주2) 당사의 전환사채 및 종속회사 Covertible Promissory Note 전환권 등에 대한 평가금액입니다. 자세한 사항은 「III. 재무에 관한 사항 → 3. 연결재무제표 주석 → 4. 금융상품 공정가치」를 참고하시길 바랍니다.