네오크레마 사업보고서 (2024.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

보고서 제출기준일 현재 당사 정관에 의해 발행할 주식의 총수는 1,000,000,000주 이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 12,653,789 입니다. 보고서 작성기준일 현재 자기주식 88,826주를 제외한 유통주식수는 12,564,963주 입니다.

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	1,000,000,000	-	1,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	12,653,789	-	12,653,789	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	12,653,789	-	12,653,789	-

Ⅴ. 자기주식수	88,826	-	88,826	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	12,564,963	-	12,564,963	-

Ⅶ. 자기주식 보유비율	0.70	-	0.70	-

※ 2024년 02월 29일, 전환우선주의 보통주 전환 청구를 접수받아 우선주 전량이 소멸되었으며, 보통주 2,922,552주와 자본금 1,461,276,000원이 증가하였습니다. ※ 당사는 2024년 11월 02일 제3자배정 유상증자에 따라 1,674,642주를 발행하여 발행주식총수가 12,653,789주로 변경되었으며, 자본금은 6,326,894,500원으로 증가하였습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	88,826	-	-	-	88,826	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	88,826	-	-	-	88,826	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	88,826	-	-	-	88,826	-

우선주	-	-	-	-	-	-

※ 자기주식 관련 세부 사항은 전자공시시스템 주요사항보고서를 참고하시기 바랍니다.

다. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, %, 회)

구 분	계약기간	계약금액(A)	취득금액(B)	이행률(B/A)	매매방향 변경	결과보고일

시작일	종료일	횟수	일자

신탁 해지	2020년 03월 17일	2020년 09월 16일	1,000	997	99.7	1	2020년 09월 16일	2020년 09월 16일

신탁 해지	2022년 06월 20일	2023년 12월 19일	1,000	994	99.4	0	-	2023년 12월 19일

라. 종류주식(우선주) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2022년 09월 02일

주당 발행가액(액면가액)	11,750	500

발행총액(발행주식수)	18,000,001,250	1,531,915

현재 잔액(현재 주식수)	0	0

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2027년 09월 01일

이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 우선주로 주주는 본 건 우선주식을 보유하는 동안 액면금액 기준 0.0%의 배당을 받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	잔여재산 또는 인수대가의 분배에 대하여 보통주식과 동일한 분배율로 참가하여 분배를 받는다.

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	(1) 전환방법 : 주식 발행일로부터 1년이 경과한 날로부터 주식의 존속기간 1개월 전까지 발행사에 서면으로 신청함으로써 보통주로 전환할 수 있는 권리를 갖는다.
(2) 전환비율 : 보통주 전환비율은 우선주 1주당 보통주 1주로 한다.
(3) "본 주식"의 존속기간은 발행일로부터 5년으로 하고, 존속기간 내에 보통주로 전환되지 아니한 경우 존속기간 만료와 동시에 자동적으로 보통주로 전환된다.
(4) 발행가액은 11,750원이며, 전환비율은 전환우선주 1주당 보통주 1주로 한다.?

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	2023년 09월 01일 ~ 2027년 08월 01일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	2,922,552

의결권에 관한 사항	의결권 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	리픽싱 조항 있음(*)

(*) 전환가격의 조정- "본 주식"의 보통주 전환비율은 본 건 전환우선주식 1주당 보통주 1주로 한다.(이하 보통주 1주로 전환될 수 있는 본 건 전환우선주식 1주의 가액을 "전환가격"이라 하며, 본 건 전환우선주식 1주당 보통주로 전환될 수 있는 비율을 "전환비율"이라 한다) 단, 전환비율 및 전환가격은 다음 각 호에 따라 조정된다.① "본 주식"을 소유한 주주가 전환을 청구하기 전에 "발행회사"가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자(주주배정, 주주배정후실권주일반공모, 주주우선공모 제외) 하거나, 시가를 하회하는 전환가액 또는 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 아래와 같이 전환가격을 조정한다. 단, 유·무상증자를 병행 실시하는 경우, 유상증자 1주당 발행가액이 조정 전 전환가격을 상회하는 때에는 유상증자에 의한 신발행주식수는 전환가격 조정에 적용하지 아니한다.

조정 후
전환가격 = 조정 전
전환가격 × { 기발행
주식수 + [ 신발행
주식수 × 1주당 발행가액 ] }
시가
기발행 주식수 + 신발행 주식수

조정 후 전환비율 = 조정 전 전환비율 × 조정 전 전환가액 ÷ 조정 후 전환가격

위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행시 전환가액으로 전부 주식으로 전환되거나 행사가액으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 "1주당 발행가액"은 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가액 또는 행사가액으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 당해 발행가액 산정의 기준이 되는 기준주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다. 단, "본 주식"의 우선적 배당을 목적으로 주식배당을 실시하는 경우 및 유상증자 방식이 주주배정, 주주배정후실권주일반공모, 주주우선공모 일 경우에는 상기 전환비율 조정을 적용하지 아니한다.

② 합병, 무상증자, 자본의 감소, 주식분할, 주식병합 등에 의하여 전환비율의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병, 무상증자, 자본의 감소, 주식분할, 주식병합 등의 직전에 전환권이 행사되었다면 인수회사가 가질 수 있었던 보통주 주식수를 산출할 수 있는 비율로 전환비율을 조정한다. 본 호에 따른 전환비율의 조정일은 합병, 무상증자, 자본의 감소, 주식분할, 주식병합 등의 효력발생일로 한다.

③ 감자, 주식병합 등 주식가치 상승사유가 발생하는 경우 감자, 주식병합 등으로 인한 조정비율만큼 전환가격을 상향하여 반영하여야 한다. 단, 감자, 주식병합 등을 위한 주주총회 결의일 전일을 기산일로 하여 "증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정" 제5-22조 제1항 본문의 규정에 의하여 산정한 가액이 액면가액 미만이면서 기산일 전에 전환가격을 액면가액으로 이미 조정한 경우에는 조정 후 전환가격은 산정가액을 기준으로 감자, 주식병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향 조정한 가액 이상으로 조정한다.

④ 위 제1호 내지 제3호와는 별도로 "본 주식"의 주금납입기일로부터 매 1개월이 경과한 날(이하 "전환가격 조정일")을 전환가격 조정일로 하고, 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격이 "본 주식"의 전환가격보다 낮은 경우에는 그 가격을 전환가격으로 조정한다. 전환가격의 조정 최저한도는 액면가액까지로 한다.

⑤ 위 제1호 내지 제4호의 산식에 의한 조정 후 전환가격 중 호가단위 미만은 절사하며 액면가 미만일 경우 액면가로 한다.

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2024년 02월 29일	1,531,915	2,922,552

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※ 2024년 02월 29일, 전환우선주의 보통주 전환 청구를 접수받아 우선주 전량이 소멸되었으며, 보통주 2,922,552주와 자본금 1,461,276,000원이 증가하였습니다.