셀비온 분기보고서 (2024.09)
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2010년 07월 21일	-	보통주	100,000	500	500	설립자본금

2015년 05월 22일	유상증자(제3자배정)	우선주	17,143	500	70,000	제3자배정

2015년 07월 01일	유상증자(제3자배정)	우선주	7,143	500	70,000	제3자배정

2015년 09월 19일	유상증자(제3자배정)	우선주	7,143	500	70,000	제3자배정

2015년 12월 24일	무상증자	보통주	900,000	500	500	주1)

2015년 12월 24일	무상증자	우선주	282,861	500	500	주1)

2016년 12월 07일	유상증자(제3자배정)	우선주	185,184	500	24,300	제3자배정

2016년 12월 16일	유상증자(제3자배정)	우선주	41,152	500	24,300	제3자배정

2017년 12월 22일	유상증자(제3자배정)	우선주	175,632	500	32,454	제3자배정

2018년 05월 15일	전환권행사	보통주	716,258	500	-	우선주 전량 보통주 전환

2018년 05월 15일	전환권행사	우선주	716,258	500	-	-

2018년 11월 08일	무상증자	보통주	6,865,032	500	500	주2)

2020년 01월 30일	유상증자(제3자배정)	보통주	85,000	500	9,000	제3자배정

2020년 12월 23일	유상증자(제3자배정)	보통주	185,185	500	10,800	제3자배정

2020년 12월 23일	주식매수선택권행사	보통주	17,500	500	4,000	-

2021년 07월 16일	주식매수선택권행사	보통주	15,000	500	4,000	-

2021년 07월 16일	유상증자(제3자배정)	보통주	76,924	500	13,000	제3자배정

2021년 09월 29일	주식매수선택권행사	보통주	2,500	500	4,000	-

2021년 10월 06일	주식매수선택권행사	보통주	12,500	500	4,000	-

2021년 11월 04일	유상증자(제3자배정)	보통주	307,848	500	13,000	제3자배정

2021년 11월 19일	유상증자(제3자배정)	보통주	146,154	500	13,000	제3자배정

2021년 12월 10일	유상증자(제3자배정)	보통주	269,848	500	13,000	제3자배정

2021년 12월 28일	주식매수선택권행사	보통주	2,000	500	7,000	-

2022년 01월 13일	주식매수선택권행사	보통주	1,430	500	7,000	-

2022년 07월 07일	주식매수선택권행사	보통주	2,500	500	4,000	-

2023년 03월 27일	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	9,500	-

2023년 09월 27일	유상증자(제3자배정)	보통주	125,000	500	8,000	제3자배정

2023년 10월 12일	유상증자(제3자배정)	보통주	237,500	500	8,000	제3자배정

2023년 10월 20일	유상증자(제3자배정)	보통주	512,500	500	8,000	제3자배정

2023년 11월 13일	유상증자(제3자배정)	보통주	125,000	500	8,000	제3자배정

2023년 12월 08일	주식매수선택권행사	보통주	55,000	500	4,000	-

주1) 2015년 12월 24일 무상증자 900% 실시 (1주당 9주)주2) 2018년 11월 08일 무상증자 400% 실시 (1주당 4주)

## 나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

기명식무이권부무보증사모전환사채	2회차	2020년 07월 23일	2025년 07월 23일	400	보통주식	2020. 07.23 ~ 2025. 07.23	100	8,000	400	50,000	-

합 계	-	-	-	400	-	-	-	-	400	50,000	-

다. 채무증권 발행실적 등[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

라. 사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등

(작성기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 원, %)

채권명	발행일	만기일	발행액	사채관리계약체결일	사채관리회사

전환사채	2020년 07월 23일	2025년 07월 23일	400,000,000	2020년 07월 23일	카이로스제1호투자조합

(이행현황기준일 : 2024년 06월 30일 )

재무비율 유지현황	계약내용	-

이행현황	-

담보권설정 제한현황	계약내용	-

이행현황	-

자산처분 제한현황	계약내용	-

이행현황	-

지배구조변경 제한현황	계약내용	-

이행현황	-

이행상황보고서 제출현황	이행현황	-

* 이행현황기준일은 이행현황 판단 시 적용한 회계감사인의 감사의견(확인 및 의견표시)이 표명된 가장 최근의 재무제표의 작성기준일이며, 지배구조변경 제한현황은 공시서류작성기준일임.