비투엔 분기보고서 (2020.09)
1. 임원 및 직원 등의 현황

가 .임원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이지연	여	1983년 05월	대표이사	등기임원	비상근	경영총괄	2018.01 ~ 현재 : 법률사무소 목민 변호사2017.01 ~ 현재 : 성동구 공공안심상가 운영위원
2017.09 ~ 2017.12 : 법무법인 덕민 변호사
2016.08 ~ 2017.07 : (주)이안투자테크 내부통제위원
2016.01 ~ 2017.12 : 성동구 지역공동체 상호협력위원회 의원
2015.10 ~ 2016.07 : 법무법인 가우 변호사	-	-	-	25개월	2021년 09월 17일

윤창민	남	1973년 10월	기타비상무이사	등기임원	비상근	합병자문	2019.09 ~ 현재 : (주)테크트랜스 이사2014.02 ~ 2019.09 : (주)상상인증권 기업금융팀 팀장
2009.01 ~ 2014.01 : (주)골든브릿지투자증권 준법감시팀
2003.01 ~ 2008.06 : (주)풍산 경영관리실	-	-	-	25개월	2021년 09월 17일

이기범	남	1978년 06월	사외이사	등기임원	비상근	합병자문	2016.06 ~ 현재 : 이산 감정평가법인
2012.01 ~ 2013.04 : 미래새한 감정평가법인	-	-	-	25개월	2021년 09월 17일

서명원	남	1972년 04월	감사	등기임원	비상근	감사	2016.11 ~ 현재 : (의)한양의료재단 남양주한양종합병원
운영지원부 부장
2012.09 ~ 2013.05 : 신영증권 투자금융 부장
2011.04 ~ 2012.08 : KTB투자증권 채권중개 부장
2010.04 ~ 2011.03 : 유진투자증권 채권중개 부부장
2005.03 ~ 2010.03 : GFI Group Singapore 부장	-	-	-	25개월	2021년 09월 17일

[임원의 M 및 IPO 등 관련 주요 경력사항]

임원	수행시기	M 관련 경력

이지연	2017	HQ인베스트먼트 법률자문

2017	(주)에스비인베스트먼트 기업자문

2017	(주)케이에스리소스 기업자문

2016	(주)태풍투자 기업자문

2016	(주)한국대안캐피탈 기업자문

2015	인사이트(주) 기업자문

윤창민	2018	(주)마이크로텍 - 골든브릿지제4호SPAC 합병 상장 자문

2018	(주)테크트랜스 KONEX 상장자문

2018	명진홀딩스(주) KONEX 상장 자문

2017	SGA임베디드(주) KONEX 상장 자문

2017	디엠씨(주) M 자문

2016	골든브릿지제4호SPAC 코스닥 상장 자문

2015	골든브릿지제3호SPAC 코스닥 상장 자문

이기범	2013	우리은행 NPL 매각 투자가치 산정 용역

2013	우리F NPL 매각 투자가치 산정 용역

2013	구로동 디지털엠파이어(아파트형 공장) 매각 평가

2012	(주)삼진조선 선박평가(해외)

2012	명동 IBIS엠베서더 호텔 매각 평가

서명원	-	-

나. 임원의 자격 충족 여부 검토

금융회사의 지배구조에 관한 법률 제5조(임원의 자격요건) 1항	해당여부

1. 미성년자, 피성년후견인 또는 피한정후견인	x

2. 파산선고를 받고 복권(復權)되지 아니한 사람	x

3. 금고 이상의 실형을 선고받고 그 집행이 끝나거나(집행이 끝난 것으로 보는 경우를 포함한다) 집행이 면제된 날부터 5년이 지나지 아니한 사람	x

4. 금고 이상의 형의 집행유예의 선고를 받고 그 유예기간 중에 있는 자	x

5. 이 법 또는 금융관계법령에 따라 벌금 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나(집행이 끝난 것으로 보는 경우를 포함한다) 집행이 면제된 날부터 5년이 지나지 아니한 사람	x

6. 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 조치를 받은 금융회사의 임직원 또는 임직원이었던 사람(그 조치를 받게 된 원인에 대하여 직접 또는 이에 상응하는 책임이 있는 사람으로서 대통령령으로 정하는 사람으로 한정한다)으로서 해당 조치가 있었던 날부터 5년이 지나지 아니한 사람
가. 금융관계법령에 따른 영업의 허가ㆍ인가ㆍ등록 등의 취소
나. 「금융산업의 구조개선에 관한 법률」 제10조제1항에 따른 적기시정조치
다. 「금융산업의 구조개선에 관한 법률」 제14조제2항에 따른 행정처분	x

7. 이 법 또는 금융관계법령에 따라 임직원 제재조치(퇴임 또는 퇴직한 임직원의 경우 해당 조치에 상응하는 통보를 포함한다)를 받은 사람으로서 조치의 종류별로 5년을 초과하지 아니하는 범위에서 대통령령으로 정하는 기간이 지나지 아니한 사람	x

8. 해당 금융회사의 공익성 및 건전경영과 신용질서를 해칠 우려가 있는 경우로서 대통령령으로 정하는 사람	x

당사 임원의 경우 상기에 열거되어 있는 기업인수목적회사 임원에 대한 자격제한사항(금융회사의지배구조에 관한 법률 제5조1항)과 관련하여 임원의 자격을 모두 충족하고 있습니다.

금융회사의 지배구조에 관한 법률 제6조(사외이사의 자격요건) 1항	해당여부

1. 최대주주 및 그 특수관계인(최대주주 및 그의 특수관계인이 법인인 경우에는 그 임직원을 말한다)	x

2. 주요주주 및 그의 배우자와 직계존속ㆍ비속(주요주주가 법인인 경우에는 그 임직원을 말한다)	x

3. 해당 금융회사 또는 그 계열회사(「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」 제2조제3호에 따른 계열회사를 말한다. 이하 같다)의 상근(常勤) 임직원 또는 비상임이사이거나 최근 3년 이내에 상근 임직원 또는 비상임이사이었던 사람	x

4. 해당 금융회사 임원의 배우자 및 직계존속ㆍ비속	x

5. 해당 금융회사 임직원이 비상임이사로 있는 회사의 상근 임직원	x

6. 해당 금융회사와 대통령령으로 정하는 중요한 거래관계가 있거나 사업상 경쟁관계 또는 협력관계에 있는 법인의 상근 임직원이거나 최근 2년 이내에 상근 임직원이었던 사람	x

7. 해당 금융회사에서 6년 이상 사외이사로 재직하였거나 해당 금융회사 또는 그 계열회사에서 사외이사로 재직한 기간을 합산하여 9년 이상인 사람	x

8. 그 밖에 금융회사의 사외이사로서 직무를 충실하게 이행하기 곤란하거나 그 금융회사의 경영에 영향을 미칠 수 있는 사람으로서 대통령령으로 정하는 사람	x

당사 사외이사의 경우 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제6조1항에 의거한 자격제한사항과 관련하여 사외이사의 자격을 모두 충족하고 있습니다.

다. 임원의 변경을 예방하기 위한 수단

당사의 '임원 선임관련 확약서'에 의하면 임원의 임기는 기업인수목적회사로서 행하는 합병의 효력이 발생하지 않는 한 2018년 9월 12일부터 3년간이며, 임원이 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 임무를 해태하지 않는 한 회사는 임원의 임기를 보장하도록 되어 있습니다.

관련 규정	내용

임원 선임관련
확약내용	1. 직무상취득한정보로서, 합병대상법인과의 합병 전에 합병대상법인을 특정하거나 추정할 수 있는 정보를 누설?제공하지 않는다.
2. 재임중뿐만 아니라 퇴임후에도 직무상 지득한 회사의 영업상 비밀을 누설하지 않는다.
3. 법령과 정관에 따라 선량한 관리자의 주의로서 회사를 위하여 그 직무를 수행한다.
4. 이사로서의 임기는 "회사"의 정관 제33조에 따라 3년이고, 이 기간
동안 부득이한 사유 이외에는 사직하고 않고 임기 동안 그 직을 성실
하게 수행한다.

라. 임원의 다른 기업인수목적회사 지분 보유 현황보고서 제출일 현재 당사 임원의 다른 기업인수목적회사 주식보유 사실이 없습니다.

마. 임원의 다른 회사 임직원 겸임 및 겸직 현황

[상상인이안제1호기업인수목적 주식회사 임원 겸임/겸직 현황]

성명	겸직회사명	주요사업	직위	직무	재직기간	소속회사보유주식수(지분율)	다른 기업인수목적회사 보유 주식수(지분율)

이지연	법률사무소 목민	법률 자문	변호사	변호사	3년	-	-

윤창민	테크트랜스	제조업	이사	CFO	2년	-	-

이기범	이산 감정평가법인	감정 평가	감정평가사	감정평가사	5년	-	-

서명원	한양의료재단	의료 서비스	부장	운영지원	5년	-	-

바. 겸직에 따른 이해상충

당사의 임원은 다른 회사의 임원을 겸직하고 있으나, 영업을 영위하지 아니하고 합병만을 목적으로 하는 명목회사의 특성상 타 회사 임직원 겸직이 가능합니다.

당사는 임원의 겸직에 따른 이해상충 발생을 예방 및 관리하는 수단은 없습니다. 하지만 당사의 임원은 다른 기업인수 목적회사의 지분을 보유하고 있지 아니하고, 업계에서 오랜 기간 종사하고 있는 이들로서 커리어 및 평판을 중요시하고 당사의 임원으로서 사명감과 책임감을 갖고 있어, 겸직에 따른 이해상충문제의 발생가능성은 낮다고 판단됩니다.

아, 직원 등 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

아. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	-	-	-	-