원바이오젠 사업보고서 (2020.12)
2. 감사제도에 관한 사항

[교보8호기업인수목적 주식회사] 가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등당사는 발기인총회에서 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

관련규정	내 용

정관 제 48 조 ( 감 사 의 직무와 의무)	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 정관 제36조의 규정을 준용한다.

다. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비고

배상희	-(2004.02) 경희대학교 경영학부 졸업
-(2003.10~2011.09) 삼일회계법인
-(2011.09~현재) 한경회계법인	결격사항 없음	-

- 결격요건 여부

구 분	해당여부	비 고

상법 제542조의10

1. 미성년자, 금치산자 또는 한정치산자	X	-

2. 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자	X	-

3. 금고 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후 2년이 지나지 아니한 자	X	-

4. 대통령령으로 별도로 정하는 법률을 위반하여 해임되거나 면직된 후 2년이 지나지 아니한 자	X	-

5. 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 10 이상의 주식을 소유하거나 이사·집행임원·감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주 및 그의 배우자와 직계 존속·비속	X	-

6. 회사의 상무에 종사하는 이사·집행임원 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사·집행임원 및 피용자	X	-

7. 해당 회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원의 배우자 및 직계존속ㆍ비속	X	-

8. 계열회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원 및 피용자이거나 최근 2년 이내에 상무에 종사한 이사ㆍ집행임원 및 피용자	X	-

라. 감사의 독립성당사의 감사 배상희는 감사로서의 요건을 갖추고 있으며 당사의 주식은 소유하고 있지 아니합니다. 또한 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며 감사인으로서의 독립성을 충분히 확보하고 있습니다.

마. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부	비고

15	2020.02.06	- 내부회계관리자의 내부회계관리 운영실태 보고의 건- 제2기 재무제표 승인의 건	가결	-

16	2020.02.12	- 정기주주총회 개최의 건	가결	-

17	2020.02.25	- 감사의 내부회계관리 운영실태 보고의 건	가결	-

18	2020.03.24	- 제2기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안) 승인의 건- 이사 보수한도액 승인의 건- 감사 보수한도액 승인의 건	가결	-

19	2020.10.21	- 합병 일정 변경의 건- 임시주주총회 소집의 건- 권리주주확정 기준일 및 주주명부 폐쇄 결정의 건	가결	-

19	2020.11.10	- 합병 일정 변경의 건	가결	-

20	2020.11.11	- 임시주주총회 소집의 건- 합병 변경계약 체결의 건	가결	-

21	2020.12.30	- 우선주 신주 발행결의의 건	가결	-

22	2021.01.23	- 합병경과 보고 및 공고의 건- 대표이사 선임의 건- 본점 이전의 건- 지점 설치의 건	가결	-

바. 교육 실시 계획 및 교육 실시 현황

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	실시 예정

라. 감사 지원조직 현황 해당사항 없습니다.

마. 준법지원인 등 지원조직 현황 해당사항 없습니다.

[주식회사 원바이오젠]

가. 감사기구 관련사항(1) 감사 설치여부, 구성방법 등당사는 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

(2) 감사의 인적사항

성명	주요경력	결격요건 여부	비고

신현강	-84.02 부산대학교 공과대학 기계설계과 졸업
-87.08~98.10 LG전자㈜
-98.10~01.04 LG전선㈜
-01.04~06.12 월로펌프㈜
-07.01~10.05 블루엠㈜
-10.10~16.12 일산전자 상무이사(신사업담당)
-17.03~현재 ㈜원바이오젠 감사	해당사항 없음	비상근

(3) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부당사는 감사의 업무에 필요한 경영정보 접근을 위해 '정관'에 다음과 같이 규정하고 있습니다.

구분	내 용

정관 제50조(감사의 수)	회사의 감사는 1인 이상으로 한다.

정관 제51조
(감사의 선임)	① 감사는 주주총회에서 선임한다.
② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.
③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

정관 제52조
(감사의임기와 보선)	① 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지로 한다.
② 감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 정관 제50조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.

정관 제53조
(감사의 직무 등)	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
④ 감사는 재임 중뿐만 아니라 퇴임 후에도 직무상 지득한 회사의 영업상 비밀을 누설하여서는 아니 된다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

정관 제54조
(감사록)	감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

정관 제55조(감사의 보수와 퇴직금)	① 감사의 보수와 퇴직금에 관하여는 제43조의 규정을 준용한다.
② 감사의 보수를 결정하기 위한 의안은 이사의 보수결정을 위한 의안과 구분하여 상정ㆍ의결하여야 한다.

나. 감사의 독립성당사의 감사 신현강는 상법 제409조 및 제542조의10에 따른 감사로서의 요건을 갖추고 있으며, 당사의 정관에 따라 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사는 당사의 정관에 의거 회사의 업무 및 회계를 감사하고, 회의의 목적사항과 소집의 사유를 기재한 서면을 제출하여 임시주주총회의 소집을 요구할 수 있습니다. 또한 자회사에 대한영업보고를 요구할 수 있고, 이사회 소집을 청구하거나, 소집할 수 있으며, 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있습니다. 다. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사의 성명	비고

이학민감사(출석률:0%)	신현강감사(출석률:63%)

찬반여부

2017-01	2017.06.27	신한은행 시설자금 대출(1,289백만원)	가결	-	-	-

2017-02	2017.08.29	임시주주총회 소집의 건	가결	-	찬성	-

2017-03	2017.09.05	신 주식의 발행의 건	가결	-	-	-

2017-04	2017.10.10	주식매수선택권 부여 취소의 건(양경모)	가결	-	찬성	-

2017-05	2017.10.20	신 주식의 발행의 건	가결	-	-	-

2017-06	2017.11.21	신 주식의 발행의 건	가결	-	-	-

2018-01	2018.02.28	제12기 정기주주총회 소집의 건, 주식매수선택권 부여의 건	가결	-	찬성	-

2018-02	2018.06.25	기술이전(특허 양수) 계약의 건	가결	해당사항없음	-	-

2018-03	2018.07.11	신주 발행의 건(주식매수선택권 행사): 박경란	가결	-	-

2018-04	2018.07.24	주식매수선택권 부여 취소의 건(주상일, 주영호)	가결	찬성	-

2018-05	2018.07.30	임시 주주총회 소집의 건	가결	찬성	-

2018-06	2018.08.27	임시 주주총회 소집의 건	가결	찬성	-

2018-07	2018.09.11	대표이사 변경의 건	가결	-	-

2019-01	2019.01.28	신 주식 발행의 건, 명의개서대리인 설치의 건	가결	-	-

2019-02	2019.02.25	의안 추가 사규 제정의 건	가결	-	-

2019-03	2019.02.27	정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	-

2019-04	2019.03.04	신 주식의 발행의 건	가결	찬성	-

2019-05	2019.03.12	대출 신청 건(2,160백만원), 유형자산 처분 건	가결	찬성	-

2019-06	2019.04.10	지점 설치의 건	가결	찬성

2019-07	2019.05.06	코넥스시장 상장 추진 동의의 건	가결	찬성	-

2019-08	2019.07.29	임시주주총회의 소집의 건, 주식매수선택권 부여의 건,주식매수선택권 부여 취소의 건, 주식매수선택권 조정의 건	가결	찬성	-

2020-01	2020.01.28	재무제표 승인의 건	가결	-	-

2020-02	2020.02.26	정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	-

2020-03	2020.05.15	임시주주총회 소집의 건	가결	찬성	-

2020-04	2020.06.24	임시주주총회 개최일시 변경의 건	가결	찬성	-

2020-05	2020.08.07	합병계약 체결의 건	가결	찬성	-

2020-06	2020.10.21	합병 일정 변경의 건, 임시주주총회 소집의 건,권리주주확정 기준일 및 주주명부 폐쇄 결정의 건	가결	찬성	-

2020-07	2020.11.11	합병 비율 변경의 건, 임시주주총회 소집의 건	가결	찬성	-

2021-01	2021-02-04	코넥스시장 상장폐지 및 코스닥시장 합병상장 결의의 건	가결	찬성	-

2021-02	2021.02.10	재무제표 승인의 건	가결	찬성	-

2021-03	2021.03.09	정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	-

라.감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	경영전반에 관한 감사직무업무 수행이 가능하도록 관련 자료와 정보를 제공하고 있으며, 별도의 교육은 진행하지 않고 있습니다.

마. 감사위원회(감사) 지원조직 현황

당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회 지원조직은 구성되어 있지 않습니다

바. 준법인원인 지원조직 현황

당사는 본 보고서 제출일 현재 준법지원인 지원조직은 구성되어 있지 않습니다.