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에스바이오메딕스 사업보고서 (2023.12)
사 업 보 고 서

(제 20 기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024년 03월 21일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 에스바이오메딕스
대 표 이 사 : 강세일, 김동욱
본 점 소 재 지 : 서울시 성동구 성수이로 26길, 28, 4층(우일벤처빌딩)
(전 화) 02-2205-0023
(홈페이지) http://www.sbiomedics.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 홍기동
(전 화) 02-2205-0023
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 에스바이오메딕스이고, 영문명은 S.Biomedics Co., Ltd. 입니다.

나. 설립일자

당사는 2003년 8월에 설립되었으며, 2005년 10월 01일에 줄기세포치료제의 개발, 제조 및 공급 등의 사업영위를 목적으로 변경하여, 의약품 생산 및 판매 등을 주요사업으로 영위하고 있습니다.

다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지

주 소	서울특별시 성동구 성수이로 26길, 28, 4층(성수동2가, 우일벤처빌딩)

전화번호	02-2205-0023

홈페이지	www.sbiomedics.com

라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 당사의 줄기세포치료제 사업 영위의 근거가 되는 법률은 '약사법' 및 '동법 시행령' 그리고 '의약품 등의 안전에 관한 규칙' 입니다. 마. 중소기업 해당 여부 당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다.

바. 벤처기업 해당 여부

당사는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조에 의거, 벤처기업에 해당합니다.

인증기관	확인유형	유효기간	발행번호

한국벤처캐피탈협회	벤처투자기업	2021.06.25~2024.06.24	제20190300595호

사. 주요사업의 내용

당사는 줄기세포치료제의 개발 및 제조를 전문으로 하는 바이오 제약사이며, 영위하는 목적사업은 다음과 같습니다.

목적사업	비 고

1. 생명공학 제품의 연구 개발 사업2. 생명공학 제품의 제조 및 판매업무3. 생명공학 제품의 수출입 업무4. 생명공학 제품의 위탁 생산 업무5. 생명공학 연구 용역업6. 화장품 생산 및 판매업7. 세포보관 및 공급업
8. 기타 위 각호에 부대되는 사업 일체	-

종속회사인 (주)에스테팜은 피부미용전문 제품 제조 판매회사로 영위하는 목적사업은 다음과 같습니다..

1. 의약품 판매 및 수출입업2. 화장품 유통 및 수출입업3. 의료기기 판매 및 수출입업4. 각호와 관련된 부대사업일체5. 생명공학 연구 및 개발업6. 의료기기 제조업7. 각호와 관련된 제조업8. 각호와 관련된 컨설팅업9. 전자상거래업 및 통신판매업	-

아. 연결대상 종속회사 개황당사는 보고서 작성 기준일 현재 연결 대상 종속회사는 1개사입니다.

(단위:천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)에스테팜	2016.12.26	경기도 의왕시 오전공업길 19, 1111호 1112호(오전동, 대현테크노월드)	의료기기 제조 판매화장품 제조 판매	19,288,704	실질적지배	여

주) 주요종속회사 여부 판단 기준 : 아래의 어느 하나에 해당할 경우 i) 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속`회사 ii) 직전연도 자산총액이 750억원 이상인 종속회사- 연결대상회사의 변동내용 : 변동사항 없음.

자. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부당사는 보고서 기준일 현재 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 상의 대규모기업 집단에 속하여 있지 않습니다.

계열회사의 명칭	주요사업	상장여부	비 고

(주)에스테팜	의료기기 제조 판매화장품 제조 판매	비상장 법인	-

차. 신용평가에 관한 사항 : 공시대상기간 중, 신용평가를 받은 사실이 없습니다.

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	1	-	-	1	1

합계	1	-	-	1	1

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	해당

중견기업 해당 여부	미해당

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정) 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)현황	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 유형

코스닥시장 상장	2023년 05월 04일	기술성장기업의 코스닥시장 상장
3. 자본금 변동사항

자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	당기말	19기(2022년말)	18기(2021년말)

보통주	발행주식총수	11,337,076	10,219,776	10,219,776

액면금액	500	500	500

자본금	5,668,538,000	5,109,888,000	5,109,888,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	5,668,538,000	5,109,888,000	5,109,888,000
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	75,000,000	25,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	20,070,046	1,198,673	21,268,719	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	8,732,970	1,198,673	9,931,643	-

1. 감자	8,732,970	-	8,732,970	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	1,198,673	1,198,673	우선주의 보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	11,337,076	-	11,337,076	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	11,337,076	-	11,337,076	-
5. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2004년 10월 01일	임시주총	상호, 목적, 발행할 주식의 총수	주주가치 제고

2004년 10월 08일	임시주총	본점	회사 경영효율성 제고

2004년 10월 25일	임시주총	본점	회사 경영효율성 제고

2005년 11월 18일	임시주총	상호, 본점, 목적	주주가치 제고

2006년 06월 14일	임시주총	본점	회사 경영효율성 제고

2007년 04월 05일	임시주총	상호, 목적, 발행할 주식의 총수	주주가치 제고

2012년 07월 26일	임시주총	발행할 주식의 총수, 공고 방법	주주가치 제고

2012년 08월 28일	임시주총	1주의 금액	주주가치 제고

2015년 10월 30일	임시주총	목적, 주식매수선택권	주주가치 제고

2016년 05월 03일	임시주총	1주의 금액	주주가치 제고

2018년 03월 29일	정기주총	상호, 발행할 주식의 총수, 주식매수선택권	주주가치 제고

2018년 10월 02일	임시주총	상호	회사 이미지 제고

2019년 03월 29일	정기주총	발행할 주식의 총수	주주가치 제고

2022년 03월 31일	정기주총	사채발행한도 증액	주주가치 제고

사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	생명공학 제품의 연구 개발사업	영위

2	생명공학 제품의 제조 및 판매업무	영위

3	생명공학 제품의 수출입 업무	영위

4	생명공학 제품의 위탁 생산 업무	영위

5	생명공학 연구 용역업	영위

6	화장품 생산 및 판매업	영위

7	세포 보관 및 공급업	영위

8	기타 위 각호에 부대되는 사업의 일체	영위
2. 주요 제품 및 서비스

연결회사를 구성하는 개별회사인 (주)에스바이오메딕스는 줄기세포 치료제 사업부로 (주)에스테팜은 의료기기 사업부로 단일의 영업부문으로 운영되고 있습니다.연결회사의 주요 제품 및 서비스별 매출액이 총매출액에서 차지하는 비율은 다음과 같습니다.

(단위: 천원.%)

사업부	품목	주요 상표	제품 설명	2023년	2022년 (전기)	2021년 (전전기)

금액	비율	금액	비율	금액	비율

줄기세포치료제	제품	CFC-FECS-DF	세포배양액 외	244,305	1.86%	300,147	2.48%	118,420	1.34%

기타	-	세포보관매출	6,136	0.05%	8,173	0.07%	5,055	0.06%

기타	위탁생산	CMO, 화장품 원료관련 로열티	40,556	0.31%	52,992	0.44%	30,751	0.35%

소계	290,997	2.22%	361,312	2.98%	154,226	1.74%

의료기기	제품	QT FILL	HA필러	11,497	87.71%	10,396,986	85.84%	7,688,747	86.70%

QT CELL	화장품	822	6.27%	1,078,943	8.91%	691,428	7.80%

상품	QT L/보톡스	보톡스 및 리프팅 실	710	5.41%	523,775	4.32%	448,783	5.06%

기타	-	세포보관매출	0.00%	34,203	0.28%	4,710	0.05%

소계	13,029,148	99.40%	12,033,907	99.35%	8,833,668	99.61%

연결조정	(211,768)	-1.62%	(282,567)	-2.33%	(119,671)	-1.35%

합계	13,108,377	100.00%	12,112,652	100.00%	8,868,223	100.00%
3. 원재료 및 생산설비

1) 주요 원재료 매입 현황(단위: 천원.%)

사업부문	품 목	구분	2023년	2022년	2021년	주요 매입처

줄기세포치료제	FBS	내수	26,880	40,400	-	써모피셔사이언티픽솔루션스

수입	-	-	-

T-175	내수	42,530	13,930	7,000	셀투바이오1530

수입	-	-	-

3ml 바이알 키트	내수	13,125	19,375	25,000	인퓨전텍

수입	-	-	-

DMEM	내수	4,895	4,940	13,029	웰진

수입	-	-

기타 원재료	내수	12,694	19,766	11,144	-

수입	-	-	-

소계	내수	100,124	98,411	56,173

수입	-	-	-

의료기기	Hyaluronic acid	내수	656,100	596,800	448,000	아미노직스

수입	-	-

유리주사기	내수	1,727,679	1,677,805	857,772	유코

수입	-	-

플라스틱주사기	내수	36,662	123,984	풍림파마텍

수입	-	-

기타 원재료	내수	347,041	636,383	357,105	-

수입	-	-

소계	내수	2,730,820	2,947,650	1,786,861

수입	-	-	-

연결회사의 주요 원재료의 매입처는 상기 표와 같으며, 당사와 특수관계에 있는 매입처는 없습니다. 또한 해당 매입처와는 공시대상기간 동안 지속적으로 거래를 해오며, 현재까지 공급가와 관련된 문제가 발생한 사례가 없습니다.
4. 매출 및 수주상황

(단위:천원 )

사업부문	매출유형	품목	구분	2023년	2022년	2021년

줄기세포치료제	제품	CFC-FECS-DF 외	내수	231,331	300,147	118,420

수출	23,312	-	-

소계	254,643	300,147	118,420

기타	연구용역등	내수	23,312	61,165	35,806

수출	13,043	-	-

소계	36,355	61,165	35,806

의료기기	제품	필러등	내수	1,167,375	1,111,747	456,548

수출	11,152,219	10,364,182	7,923,627

소계	12,319,594	11,475,929	8,380,175

상품	리프트	내수	682,155	498,509	424,215

수출	27,399	25,266	24,568

소계	709,554	523,775	448,783

기타	세포보관등	내수	34,203	4,710

수출	-	-

소계	-	34,203	4,710

(-) 연결 조정	내수	(211,768)	(282,567)	(119,671)

수출	-

소계	(211,768)	(282,567)	(119,671)

합 계	내수	1,892,405	1,723,204	920,028

수출	11,215,973	10,389,448	7,948,195

합계	13,108,378	12,112,652	8,868,223

2) 판매경로 및 전략 가.판매경로

큐어스킨은 여드름흉터 치료제로 허가받은 제품으로, 전국의 종합병원,대학병원에서약사위원회(Drug committee)를 통하여 판매, 일반 개인 피부과,성형외과 의원에는 각 영업담당자가 직접 판매를 담당하고 있습니다. 상기 제품은 생물학적제제 특성상,영업, 마케팅 본부를 통하여 유통경로 및 유통방법, 보관 관리에 각별히 유의하고 있으며, 직접 납품을 원칙으로 하고 있습니다. 2010년 조건부 승인을 득하였지만,현재 판매가 이루어지고 있지 않으며 임상 3상이 완료되어 치료적 확증 결과를 확보한 후 사업화가 이루어질 것 으로 생각됩니다.

또한 자회사를 통한 바이오·뷰티 사업은 당사 FECS 기술 (3차원 기능성 스페로이드 구현 기술) 및 섬유아세포를 활용한 제품을 기획하여 국내외 영업 및 마케팅 활동을 통해 수익을 창출하고 있으며, 이미 지속적인 매출의 성장세를 보이고 있어 당사 세포치료제의 기술사업화 실현 전까지 재무적 안정성에 기여할 것으로 기대하고 있습니다. 당사의 FECS 기술 (3차원 기능성 스페로이드 구현 기술) 및 섬유아세포를중심으로 이미 총 7개의 미용 및 성형 제품을 출시 또는 출시 예정에 있으며, 자회사 에스테팜뿐만 아니라 동국제약, 대한뉴팜 등 국내외 판매를 위한 파트너쉽을 구축하여 매출 및 수익 확보가 본격화되고 있습니다.

자회사 에스테팜은 미용 및 성형 전문기업으로서, 자체 생산 HA Filler를 포함하여 제품의 실질적인 제조부터 상용화까지 In-house 시스템을 구축하고 국내외 다수 유통망을 통해 지속적인 매출 성장을 보이고있는 기업입니다. 현재 제품 판매를 위한 GMP 생산기지 및 기반 시설을 구축하고 관련 인증까지 마무리하여 당사 바이오·뷰티 사업을 통한 단기적 수익 확보에 많은 기여를 할 것으로 기대하고 있습니다.

나. 판매전략국내의 경우, 당사 영업, 마케팅본부에서는 key Dr. 및 KOL을 이용한 지속적인 세미나를 통해, 제품의 정확한 처방 및 제품 정보전달, 당사 제품들로의 복합시술법 수립을 통하여 단순한 시술의 테크닉이 아닌 Toxin, Filler, Threads 등 미용시술 전반에 대한 테크닉 전수 교육 시스템인 Hands-On-Course 운영으로 타 회사와의 차별화 영업전략을 구축하고 있습니다. 또한 줄기세포치료학회 , 대한미용성형외과학회, 대한레이저피부모발학회, 대한미용성형학회. 대한피부과학회,대한성형외과학회 등 관련 학회 및 학술대회를 후원하여제품 홍보를 하고 있으며,해외영업은 학술적인 해외학회(IMCAS,AMWC,ICAAM,IECSC,INTER CHARM…) 및 박람회에 참가하여 회사,제품 홍보 및 BUYER 발굴을 통한 글로벌비즈니스를 하고 있으며, 현재 유럽인증(CE) 진행을 포함하여 일부 CIS국가에 제품인증을 득한 상황으로 회사에 대한 신뢰를 구축하고 있습니다.

중장기적인 전략으로는 고객의 니즈를 반영한 시장에서 요구하는 제품개발과 새로운 시술법을 통해 기존 제품들과의 차별화로 시장점유율을 높이고 각 국가 內 인증을 추가적으로 득하여, 안정적인 수출을 할 계획입니다.
7. 기타 참고사항

. 지식재산권 현황

구분	국내	해외	합계

특허권	등록	27	64	91

출원	4	38	42

PCT 출원	16	-	16

상표권	등록	9	-	9

출원	-	-	-

합계	158

주) 특허협력조약 (PCT : patent cooperation treaty)에 가입된 가맹국에 동시에 특허출원
6. 배당에 관한 사항

- 변동사항이 없습니다.

가. 배당에 관한 사항배당과 관련하여 당사 정관에 다음과 같이 규정되어 있습니다.

제57조 (이익배당)① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 잇다.② 이익배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.제58조 (배당금 지급청구권의 소멸시효)① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-6,460	-4,667	-5,242

(별도)당기순이익(백만원)	-8,360	-7,673	-6,194

(연결)주당순이익(원)	-688	-619	-558

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

증자(감자)현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016년 03월 14일	신주인수권행사	보통주	50,000	5,000	5,000	-

2016년 03월 14일	신주인수권행사	보통주	38,888	5,000	18,000	-

2016년 04월 28일	전환권행사	보통주	65,984	5,000	5,000	-

2016년 05월 03일	주식분할	보통주	8,732,970	500	-	액면분할

2016년 05월 03일	무상감자	보통주	8,732,970	500	-	무상감자

2016년 05월 21일	유상증자(주주우선공모)	보통주	143,487	500	2,000	-

2016년 05월 24일	유상증자(주주우선공모)	보통주	256,513	500	2,000	-

2016년 07월 09일	유상증자(제3자배정)	보통주	43,479	500	22,000	-

2016년 07월 09일	유상증자(제3자배정)	우선주	373,638	500	22,000	-

2016년 08월 09일	유상증자(제3자배정)	보통주	17,857	500	28,000	-

2016년 08월 09일	유상증자(제3자배정)	우선주	57,142	500	28,000	-

2017년 11월 04일	유상증자(제3자배정)	우선주	110,000	500	35,000	-

2017년 12월 23일	유상증자(제3자배정)	우선주	71,142	500	35,000	-

2018년 02월 02일	유상증자(제3자배정)	우선주	62,858	500	35,000	-

2018년 02월 03일	유상증자(제3자배정)	우선주	57,144	500	35,000	-

2018년 02월 14일	유상증자(제3자배정)	우선주	28,572	500	35,000	-

2018년 05월 01일	유상증자(제3자배정)	우선주	84,167	500	36,000	-

2018년 05월 31일	유상증자(제3자배정)	우선주	27,778	500	36,000	-

2018년 06월 29일	유상증자(제3자배정)	보통주	58,572	500	35,000	-

2018년 12월 28일	주식매수선택권행사	보통주	20,000	500	1,500	-

2019년 06월 13일	주식매수선택권행사	보통주	3,000	500	1,500	-

2019년 08월 06일	유상증자(제3자배정)	보통주	116,765	500	46,000	-

2020년 04월 16일	주식매수선택권행사	보통주	35,000	500	1,500	-

2020년 04월 24일	무상증자	보통주	7,612,332	500	500	-

2021년 12월 24일	주식매수선택권행사	보통주	70,000	500	500	-

2023년 05월 04일	유상증자(일반공모)	보통주	772,500	500	500	-

2023년 06월 07일	신주인수권행사	보통주	252,800	500	500	-

2023년 06월 28일	주식매수선택권행사	보통주	50,000	500	500	-

2023년 07월 31일	주식매수선택권행사	보통주	42,000	500	500	-

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미상환사채	미행사신주인수권	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

제3회차신주인수권부사채	3	2021.09.02	2026.09.01	4,000,000,000	보통주	발행일로부터 1개월경과후	100	12,500	1,200,000,000	96,000	-

제4회차신주인수권부사채	4	2021.12.07	2026.12.06	860,000,000	보통주	발행일로부터 1개월경과후	100	12,500	500,000,000	40,000	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

1. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개	10	2023년 04월 28일	연구개발자금	12,610	임상연구비 외	4,677	조달금액사용시기23년 ~ 25년 (23년 사업비 사용)

기업공개	10	2023년 04월 28일	시설자금	409	유형자산취득	234	조달금액사용시기23년 ~ 25년 (23년 사업비 사용)

주1) 미사용 자금과 관련하여 당사는 금융상품 (정기예금) 예치하여 관리하고 있습니다. ( * 참조: 별도재무제표 주석 9. 기타금융자산 )

주2) 조달금액 사용시기와 관련하여 2023.04.20 증권신고서 카. 공모 자금 사용에 관한 위험을 참조 바랍니다.

2. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제1회 상환전환우선주	제1회	2016년 07월 09일	운영자금	8,220	운영자금	8,220	-

제2회 상환전환우선주	제2회	2016년 08월 09일	운영자금	1,600	운영자금	1,600	-

제3회 상환전환우선주	제3회	2017년 11월 03일	운영자금	3,850	운영자금	3,850	-

제4회 상환전환우선주	제4회	2017년 12월 22일	운영자금	2,490	운영자금	2,490	-

제5회 상환전환우선주	제5회	2018년 02월 01일	운영자금	2,200	운영자금	2,200	-

제6회 상환전환우선주	제6회	2018년 02월 02일	운영자금	2,000	운영자금	2,000	-

제7회 상환전환우선주	제7회	2018년 02월 13일	운영자금	1,000	운영자금	1,000	-

제8회 상환전환우선주	제8회	2018년 04월 30일	운영자금	3,030	운영자금	3,030	-

제9회 상환전환우선주	제9회	2018년 06월 30일	운영자금	1,000	운영자금	1,000	-

3. 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

종류	운용상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

단기금융상품	복리중금채	1,000	2023년 05월 ~ 2024년 05월	7개월

단기금융상품	복리중금채	1,000	2023년 06월 ~ 2024년 06월	6개월

단기금융상품	할인및맞춤채권	3,000	2023년 05월 ~ 2024년 05월	7개월

예ㆍ적금	정기예금	3,000	2023년 05월 ~ 2024년 05월	7개월

예ㆍ적금	정기예금	8	2023년 09월 ~ 2024년 09월	3개월

예ㆍ적금	정기예금	100	2023년 10월 ~ 2024년 10월	2개월

계	8,108	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측정보에 대한 주의사항본 자료는 미래에 대한 '예측정보' 를 포함하고 있습니다. 이는 과거가 아닌 미래의 사건과 관계된 것으로 회사의 향후 예상되는 경영현황 및 재무실적을 의미하고, 표현상으로는 '예상', '전망', '계획', '기대' 등과 같은 단어를 포함합니다.'예측정보'는 그 성격상 불확실한 사건들을 언급하는데, 회사의 향후 경영현황 및 재무실적에 긍정적 또는 부정적으로 영향을 미칠 수 있는 불확실성에는 다음과 같은 것들이 포함됩니다.

-	환율, 이자율 등의 변동을 포함한 국내, 외 금융 시장의 동향

-	사업의 처분, 매수 등을 포함한 회사의 전략적인 의사결정

-	바이오, 의료기기, 화장품 등 회사가 영위하는 주요사업 분야의 예상치 못한 급격한 변화

-	기타 경영현황 및 재무실적에 영향을 미칠 수 있는 국내외적 변화

이러한 불확실성으로 인해 회사의 실제 미래실적은 '예측정보' 에 명시적 또는 묵시적으로포함된 내용과중대한 차이가 있을 수 있음을 양지하시기 바랍니다. 당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 2. 경영진단의 개요당사는 결산기 재무비율 산출을 통하여 기업의 성장성 및 안정성 등 경영관리실태를 측정하고 있으며, 하기와 같이 산출된 지표 등을 활용하고 최고경영자를 비롯한 경영진의 합리적인 의사결정에 필요한 재무관련 주요경영지표를 사용하여 회사의 경영성과를 측정하고 있습니다.

구분	산식	비율

제20기(당기)	제19기(전기)

① 안정성 지표

유동비율	(유동자산/유동부채)×100	203.08%	94.68%

부채비율	(부채총계/자기자본)×100	159.84%	2253.35%

② 수익성 지표

매출액영업이익율	(영업이익/매출액)×100	-45.68%	-30.94%

매출액순이익율	(당기순이익/매출액)×100	-49.28%	-39.26%

총자산순이익율	(당기순이익/총자산)×100	-20.22%	-19.52%

자기자본순이익율	(당기순이익/자기자본)×100	-52.63%	-459.41%

③ 성장성 지표 및 활동성지표

매출액증가율	((당기매출액/전기매출액-1))×100	8.22%	36.58%

영업이익증가율	((당기영업이익/전기영업이익)-1)×100	적자지속	적자지속

당기순이익증가율	((당기순이익/전기순이익)-1)×100	적자지속	적자지속

총자산증가율	((당기말 총자산/전기말 총자산)-1)×100	31.16%	36.87%

자산회전율	매출액/((기초총자산+기말총자산)/2)	0.47회	0.57회

* 본 지표는 연결기준 재무비율입니다. 회사는 2023년 연결기준 매출 13,108백만원, 영업손실 5,998백만원 , 별도기준 매출 291백만원, 영업손실 8,252백만원으로 연결기준 전년대비 매출액은 996백만원 증가 (8.22% 증가), 영업손실 1,715백만원 증가 (26.24% 증가) 하였습니다. 별도기준 전년대비 매출액은 70백만원 감소 (19.46% 감소), 영업손실 2,240백만원 증가(59.76%증가) 하였습니다. 연결기준 매출액 증가는 자회사 에스테팜 제품 및 상품인 HA필러 및 QT L/보톡스 판매 증가에 기인한것이며, 향후 당사는 원천기술을 기반으로한 난치성 질환 치료를 위한 세포치료제 개발을 가속화할 계획입니다. 연결(에스바이오메딕스)회사는 파킨슨병치료제(TED-A9)에 대한 임상시험계획 승인을 득하여 2023년 상반기 첫 환자투여를 시작하였고, 2024년 2월 모든 대상 환자의 투여가 완료되었습니다. 중증하지허혈치료제(FECS-Ad )는 2023년 하반기 임상시험(1/2a)에 대한 환자 투여가 마무리 되었고, 현재 추적관찰과정에 있습니다. 종속(에스테팜)회사는 매출호조속에 전년 대비 8.27% 증가한 13,029백만원의 매출액을 달성하였고, 지속적인 수출계약 체결을 통해서 매출의 지속적인 증가가 예상됩니다.

3. 재무상태 및 영업실적연결재무제표 (단위: 원)

구분	제20기 (2023년)	제19기 (2022년)

자산총계	31,947,219	24,357,825

부채총계	19,672,386	23,322,796

자본금	5,668,538	5,109,888

자본총계	12,274,833	1,035,029

매출액	13,108,378	12,112,652

영업이익(영업손실)	(5,988,043)	(3,748,043)

당기순이익(당기순손실)	(6,460,345)	(4,755,031)

주1) 상기 요약 연결재무정보는 한국 채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.※ 당사의 실적 및 자산현황과 관련한 자세한 사항은 본 사업보고서의 연결 재무제표 및 연결 감사보고서 등을 참조하여 주시기 바랍니다.

별도재무제표 (단위: 천원)

구분	제20기 (2023년)	제19기 (2022년)

자산총계	15,076,158	8,855,320

부채총계	9,515,400	12,419,981

자본금	5,668,538	5,109,888

자본총계	5,560,758	(3,564,661)

매출액	290,998	361,312

영업이익(영업손실)	(8,251,922)	(6,536,886)

당기순이익(당기순손실)	(8,359,999)	(7,672,593)

주1) 상기 요약 별도재무정보는 한국 채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.※ 당사의 실적 및 자산 현황과 관련한 자세한 사항은 본 사업보고서의 별도 재무제표 및 별도 감사보고서 등을 참조하여 주시기 바랍니다.

4. 유동성에 관한 분석당사는 유동성에 대한 예측을 항시 모니터링하여 차입금 한도나 약정을 위반하는 일이 없도록 하고 있습니다. 유동성에 대한 예측 시에는 회사의 자금조달 계획, 약정 준수, 회사 내부의 목표재무비율 및 통화에 대한 제한과 같은 외부 법규나 법률 요구사항이 있는 경우 그러한 요구사항을 고려하고 있습니다. 5. 중요한 회계정책 및 추정에 관한 사항당사는 국제회계기준을 채택하여 제정한 한국채택국제회계기준을 적용하고 있습니다. 한국채택국제회계기준은 국제회계기준위원회가 발표한 기준서, 개정서, 해석서 중 대한민국이 채택한 내용을 의미합니다. "중요한 회계정책 및 추정에 관한 사항"은 동 공시서류의 첨부서류인 감사보고서의 주석을 참고하시기 바랍니다. 6. 기타 투자판단에 필요한 사항-해당사항 없음-
1. 외부감사에 관한 사항

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제20기(당기)	신한회계법인	적정	해당사항없음	해당사항없음

제19기(전기)	도원회계법인	적정	해당사항없음	해당사항없음

제18기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제20기(당기)	신한회계법인	별도 및 연결 기말재무제표 감사	65,000	-	65,000	696

제19기(전기)	도원회계법인	별도 및 연결 기말재무제표 감사	100,000	-	100,000	690

제18기(전전기)	삼일회계법인	별도 및 연결 기말재무제표 감사	100,000	-	100,000	645

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기(당기)	2023.01.05	세무조정용역	2024.02.01~2024.03.31	5,000	2023년 사업년도 세무조정

제19기(전기)	2023.01.25	세무조정용역	2023.01.25~2023.03.31	5,000	2022년 사업년도 세무조정

제18기(전전기)	2021.11.30	세무조정용역	2022.01.03~2022.03.31	4,000	2021년 사업년도 세무조정
2. 내부통제에 관한 사항

1. 내부통제회사는 비상근감사 1인을 두고 있으며, 일상감사, 반기감사 및 결산감사 등의 정기감사와 수시감사 등을 실시하는 등 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 2. 내부회계관리제도

감사인은 2023년 12월 31일 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요당사의 이사회는 주주총회에서 선임된 등기이사로 구성하고 법령 또는 정관에 의한 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며 이사의 직무집행을 감독하고 있습니다.이사회에서 선임되는 대표이사는 회사를 대표하고 업무를 총괄하고 있으며, 이사는 대표이사를 보좌하고 이사회에서 정하는 바에 따라 회사의 업무를 분장 집행하며, 대표이사의 유고시에는 정관 및 이사회규정에 정해진 순서에 따라 그 직무를 대행합니다.보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 7명의 이사 (사내이사 4명, 사외이사2명, 기타 비상무이사 1명) 로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	2	-	-	-

나. 중요 의결사항

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의성명

강세일대표이사(출석률 100%)	김동욱사내이사(출석률100%)	조명수사내이사
(출석률100%)	홍기동사내이사
(출석률100%)	김상헌기타비상무이사
(출석률100%)	장정순사외이사
(출석률100%)	신종신사외이사(출석률100%)

찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부

1	2023.01.03.	이해관계자(종속회사) 거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2023.01.16.	투명경영위원회 운영규칙 수정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2023..02.13	코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4	2023.02.24	주주총회 소집 통지 및 의안 확정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2023.05.17	타법인 출자 투자거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	감사의 경력과 전문성을 고려한 바, 현재까지는 교육을 실시하지 않았으나 업무수행 관련교육이 필요할 경우 진행할 예정입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 당사는 상법 규정에 따라 감사(비상임)를 선임하고 감사제도를 운영하고 있습니다. 감사는 상시적으로 회사의 제반 정보를 열람할 수 있으며, 회사의 회계 및 업무에 대한 감사 업무를 집행할 수 있습니다.

성 명	선임내역	출생년월	주요약력	선임일	임기만료일	겸직현황

김원근	감 사(비상근)	1953.05	(전) 한국산업은행 연금신탁 본부장(부행장)연세대학교 경영대학원 석사	2018.03.29	2024.03.30	지엔씨에너지사외이사(등기)

나. 감사의 독립성 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행 하고 있으며, 감사의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

- 정관 제50조(감사의 직무)① 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구 할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 제39조 제3항의 규정을 준용한다
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

다. 감사의 주요 활동 내역감사는 이사회에 참석하고 있으며, 회계 및 업무에 대한 감사를 수행하고 있습니다.

회차	개최일자	의안 내용	가결여부	찬성여부

1	2023.01.03.	이해관계자(종속회사) 거래 승인의 건	가결	찬성

2	2023.01.16.	투명경영위원회 운영규칙 수정의 건	가결	찬성

3	2023..02.13	코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건	가결	찬성

4	2023.02.24	주주총회 소집 통지 및 의안 확정의 건	가결	찬성

5	2023.05.17	타법인 출자 투자거래 승인의 건	가결	찬성

라. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사의 경력과 전문성을 고려한 바, 현재까지는 교육을 실시하지 않았으나 업무수행 관련교육이 필요한 경우 진행할 예정입니다.

마. 감사 지원조직 현황당사는 별도의 지원조직이 존재하지 않으며, 감사가 필요하다고 한단하는 경우에는 각 부서별로 차출하여 감사기능을 수행하고 있습니다.

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

-	-	-	-

-	-	-	-

바. 준법지원인에 관한 사항 당사는 상법 제 542조의 13의 기준에 해당하지 않아 준법지원인은 없습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

투표제도 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	미도입

실시여부	-	-	-

의결권 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	11,337,076	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	11,337,076	-

-	-	-
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

강세일	최대주주	보통주	2,062,480	18.19	2,063,551	18.20	-

김태환	특수관계인	보통주	2,000	0.02	2,000	0.02	-

김동욱	임원	보통주	343,000	3.03	393,000	3.47	-

김종완	임원	보통주	21,764	0.19	21,764	0.19	-

이재혁	계열회사 임원	보통주	2,720	0.02	0	0	퇴사

오세억	계열회사 임원	보통주	580	0.01	580	0.00	-

배종철	계열회사 임원	보통주	3,000	0.03	3,000	0.03	-

계	보통주	2,435,544	21.48	2,485,544	21.91	-

-	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주	강세일

주요경력	EcoleHotelierede Lausanne 호텔경영학 학사중국 화공그룹 해외사업부(현) 에스바이오메딕스 대표이사

3. 최대주주 변동현황-공시일 기준 해당사항이 없습니다.

4. 5% 이상 주식 소유현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	강세일	2,063,551	18.20	-

주식회사 바이넥스	919,552	8.11	-

우리사주조합	-	-	-

5 . 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	21,760	21,772	99.94	6,061,724	11,337,076	53.47	주)

주)최근 주주명부폐쇄일을 기준으로 작성되었으므로 현재 기준 잠재적인 소액주주 및 전체주주와는 차이가 있습니다.

6 . 주가 및 주식거래 실적

(기준일:2023년 12월 31일) (단위:원,주)

종류	2023년 7월	2023년 8월	2023년 9월	2023년10월	2023년 11월	2023년 12월

주가	최고	10,540	10,820	11,010	11,560	8,010	11,500

최저	8.160	8,540	8,470	7.320	6,960	7,300

평균	9,683	9,714	9,857	9,590	7,490	9,014

거래량	최고	655,191	1,467,720	10,580,887	3,061,201	557,474	1,497,703

최저	90,362	51,875	111,235	60,049	34,023	47,767

월간거래량	6,011,662	6,659,531	20,635,493	12,739,515	2,434,596	6,811,560
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

강세일	남	1980.04	대표이사	사내이사	상근	CEO	Ecole Hoteliere de Lausanne 학사중국 화공그룹 해외사업부	2,063,551	-	본인	19년 4개월	2024년 03월 30일

김동욱	남	1961.06	대표이사/CTO	사내이사	상근	CTO	고려대학교 유전공학과, 동경대학교 생명공학 (박사)(현) 연세대학교 의과대학 교수(현) 줄기세포기반 신약개발연구단 단장(현) 한국줄기세포학회 회장	393,000	-	임원	8년 03개월	2024년 03월 30일

조명수	남	1969.10	전무이사	사내이사	상근	연구	아주대학교 생명과학과 박사(전) 제일약품(주)수석연구원	-	-	임원	6년4개월	2025년 03월 30일

홍기동	남	1972.10	이사	사내이사	상근	CFO	중앙대학교 동물생명공학 학사(전)서울저축은행 재경팀장	-	-	임원	2년 4개월	2025년 03월 30일

장정순	남	1957.07	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	한양대학교 의학 박사(전) 한국임상암학회 감사(현) 중앙대학교 의과대학 교수	-	-	사외이사	4년 9개월	2025년 03월 30일

신종신	남	1957.11	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	서울대학교 법과대학(전) 산업은행 윤리준법본부 부행장(현) 김앤장법률사무소 외국변호사	-	-	사외이사	3년 7개월	2026년 03월 30일

김상헌	남	1967.11	기타비상무이사	기타비상무이사	비상근	자문	동경대학교 바이오테크놀로지 박사(현) 과학기술연합대학원 교수	-	-	기타비상무이사	5년 9개월	2024년 03월 30일

김원근	남	1953.05	감사	감사	비상근	감사	연세대학교 경영대학원 석사(전) 산업은행 연금신탁 본부장(부행장)(전) 지엔씨에너지 사외이사	-	-	감사	5년 9개월	2024년 03월 30일

등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

(기준일 : 2023.12.31 )

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	강세일	남	1980.04	부	Ecole Hoteliere de Lausanne 학사중국 화공그룹 해외사업부	2024.03.29	본인

선임	김동욱	남	1961.06	부	고려대학교 유전공학과, 동경대학교 생명공학 (박사)(현) 연세대학교 의과대학 교수(현) 줄기세포기반 신약개발연구단 단장(현) 한국줄기세포학회 회장	2024.03.29	임원

선임	김상헌	남	1967.11	부	동경대학교 바이오테크놀로지 박사(현) 과학기술연합대학원 교수	2024.03.29	기타비상무이사

직원 등 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

줄기세포치료	남	23	-	-	-	23	3년 9개월	1,356,976	58,999	-	-	-	-

줄기세포치료	여	31	-	-	-	31	3년 6개월	1,327,280	42,815	-

합 계	54	-	-	-	54	3년 7개월	2,684,256	49,708	-

주1) 연간급여총액은 2023년 1월 1일부터 2023년 12월 31일까지의 금액입니다.주2) 1인평균급여액은 연간급여총액을 2023년 12월 31일 현재 직원수로 나눈 단순평균입니다.

다. 미등기임원 현황

(기준일 : 2023.12.31) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김종완	남	1976.12	상무	미등기임원	상근	개발	고려대학교 분자생물학 석사(전)SK케미칼 LS 부문	21,764	-	임원	17년 5개월	-

김은희	여	1967.12	상무	미등기임원	상근	개발	Darmstadt University of Technology 물리생화학 박사(전)안트로젠 중앙연구소 연구소장	-	-	임원	3년 7개월	-

나현섭	남	1967.01	상무	미등기임원	상근	GMP	전남대학교 분자생물학 석사(주)세레스에프엔디 기술고문 이사	-	-	임원	2년 6개월	-

정세균	남	1970.01	이사	미등기임원	상근	품질보증	광운대학교 화학공학과 학사(주)세레스에프엔디 품질보증팀 이사	-	-	임원	2년 5개월	-

박철용	남	1973.02	이사	미등기임원	상근	연구개발	한림대학교 생명과학 박사유전체 교정연구단 선임연구원	-	-	임원	2년 5개월	-

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	5	474,065	79,011	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

계열회사 현황(요약)1.해당기업집단의 명칭 및 계열회사의 수

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

주식회사 에스테팜	-	1	1

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

2.소속회사의 명칭

명 칭	법인등록번호	비 고

(주)에스바이오메딕스	110111-2838477	-

(주)에스테팜	110111-6271350	종속회사

주) (주)에스테팜은 2016년 12월에 설립 되었습니다.

3. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일)

겸직 임원	겸직 회사

직 위	성 명	회사명	직 위	상근 여부

-	-	-	-	-

타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	1	1	2,418	-	-	2,418

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	1	1	-	500	-	500

계	-	2	2	2,418	500	-	2,918

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등

당기말 현재 특수관계자로부터 제공받은 지급보증은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

제공자	보증내용	보증금액	관련대출종류	제공처

대표이사 및주요 경영진	일반보증약정	93,300,000	중소기업자금대출	중소기업은행

당연(필수)보증	15,950,000	일반자금대출	KB국민은행

연대보증	815,898,094	중소기업자금대출	중소기업은행

연대보증	1,459,983,483	제3회 (주) 에스바이오메딕스
신주인수권부사채	기명사채보유자

608,326,451	제4회 (주) 에스바이오메딕스
신주인수권부사채

120,460,376	제4회 (주) 에스테팜
신주인수권부사채

200,755,917	제5회 (주) 에스테팜
신주인수권부사채

2. 대주주와의 자산양수도 등 -해당사항 없음3. 대주주와의 영업거래 - 해당사항 없음4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(1) 당기말과 전기말 현재 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

구 분	당기말	전기말

종속기업	㈜에스테팜	㈜에스테팜

( 2) 당기말과 전기말의 특수관계자에 대한 매출 및 매입 등 거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	특수관계구분	회사명	매출	기타수익

당기	종속기업	(주)에스테팜	211,768,500	-

전기	종속기업	(주)에스테팜	282,567,000	-

(3) 당기말과 전기말 현재 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무의 주요 잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	특수관계구분	회사명	매출채권	기타채권

당기말	종속기업	(주)에스테팜	-	-

전기말	종속기업	(주)에스테팜	55,541,200	-
1. 공시내용 진행 및 변경사항

-해당사항 없음
2. 우발부채 등에 관한 사항

-해당사항 없음

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 :2023.12.31 ) (단위 : 매, 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 그 밖의 우발채무 등

(1) 당기 말 현재 연결회사가 체결한 대출약정과 실행금액은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

금융기관	종류	한도 및 약정금액	실행액

중소기업은행	중소기업자금대출	925,800,000	805,000,000

중소기업시설자금대출	500,000,000	450,000,000

KB국민은행	일반자금대출	290,000,000	290,000,000

신한은행	중소기업시설자금대출	7,000,000,000	6,720,000,000

합 계	8,715,800,000	8,265,000,000

(2) 연결회사가 제공받고 있는 지급보증 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

지급보증 제공자	지급보증처	보증금액	보증기간	비고

기술신용보증기금	기업은행	507,250,000	2023-04-01 ~ 2024-03-29	차입금 지급보증

KB국민은행	275,500,000	2023-04-01 ~ 2024-03-29	차입금 지급보증

합 계	782,750,000

대표이사 및주요 경영진	기업은행	804,000,000	거래종결시 까지	차입금 지급보증

제3회 (주) 에스바이오메딕스 신주인수권부사채	1,459,983,483	2021-09-02 ~ 2026-09-01	차입금 연대보증

제4회 (주) 에스바이오메딕스 신주인수권부사채	608,326,451	2021-12-07 ~ 2026-12-06

제4회 (주) 에스테팜 무보증신주인수권부사채	120,460,375	2020-06-30 ~ 2025-06-29

소 계	2,992,770,309

(3) 당기 말 현재 연결회사의 채무를 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

담보제공자산	장부금액	담보설정금액	제공받은자	관련 차입액	담보권자

토지	117,160,278	408,960,000	중소기업은행	220,000,000	중소기업은행

건물	278,462,483

투자부동산	8,593,883,653	7,300,000,000	신한은행	6,720,000,000	신한은행

(4) 연결회사는 당기말 현재 3차원 미생체조직 기술을 이용한 중증하지허혈 치료제에 대해 (주)동국제약과 판권약정을 체결하고 있으며, 이에 대한 판매권리금 2,000백만원을 기타비유동부채(선수수익)로 인식하고 있습니다.(5) 2023년 12월 31일 현재 연결회사는 서울보증보험으로부터 계약이행등에 대하여 47백만원의 지급보증을 제공받고 있습니다. (6) 전기말 존재하였던 소송사건은 당기 중 원고 승소판결로 확정되었으며, 연결회사는 원고에게 용역비 287백만원 및 이자상당액 88백만원을 당기 중 지급하였습니다.(7) 연결회사의 유형자산 취득과 관련하여 당기말 현재 잔여약정 금액은 72백만원입니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

- 해당사항 없음
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : 백만원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	-	-

내부 매출액	-	-	-	-	-	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	-	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	-	-

당기순손익	-	-	-	-	-	-	-

자산총액	-	-	-	-	-	-	-

현금및현금성자산	-	-	-	-	-	-	-

유동자산	-	-	-	-	-	-	-

단기금융상품	-	-	-	-	-	-	-

부채총액	-	-	-	-	-	-	-

자기자본	-	-	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-	-	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토 의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-

상장기업의 재무사항 비교표

(기준 재무제표 : 개별 ) (상장일 : 2023년 05월 04일 , 인수인 : 미래에셋증권 ) (단위 : 백만원)

추정대상	계정과목	예측치	실적치	예측치 달성여부	괴리율

2023년	매출액	361	291	미달성	19.39

영업이익	-8,481	-8,252	달성	-

당기순이익	-8,349	-8,360	미달성	0.13

2024년	매출액	17,587	-	-	-

영업이익	2,734	-	-	-

당기순이익	2,922	-	-	-

2025년	매출액	46,695	-	-	-

영업이익	30,624	-	-	-

당기순이익	31,418	-	-	-
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

주식회사 에스테팜	2016.12.26	경기도 의왕시 오전공업길 19, 1111호 1112호(오전동,대현테크노월드)	의료기기,화장품 제조판매	19,288,704	실질적 지배	여
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	-	-	-

-	-

비상장	1	주식회사 에스테팜	10111-6271350

-	-
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

카스피안캐피탈(주)	비상장	2023년 05월 26일	단순	500,000	-	-	-	100,000	5,000	500,000	100,000	4.76	500,000	11,510,843	513,608

합 계	-	-	-	100,000	5,000	500,000	100,000	4.76	500,000	11,510,843	513,608