에스바이오메딕스 사업보고서 (2019.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 현황가. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비고

제16기주주총회(2020년 3월 30일)	1. 제16기(연결)재무제표 및 결손금처분계산서 승인의 건2. 이사보수 지급총액 한도 승인의 건3. 감사보수 지급총액 한도 승인의 건4. 주식매수선택권 부여 승인의 건	1. 원안대로 통과2. 원안대로 통과(20억)3. 원안대로 통과(3억)4. 원안대로 통과	-

제16기임시주주총회(2019년 11월 07일)	1. 정관 변경의 건 (전자증권제도 도입의 건)2. 사내이사 추가 선임의 건 (차미영 상무)3. 사외이사 추가 선임의 건 (양귀환 사외이사)4. 주식매수선택권 부여 승인의 건 (차미영, 김윤경)	1. 원안대로 통과2. 원안대로 통과3. 원안대로 통과4. 원안대로 통과

제15기주주총회(2019년 03월 29일)	1. 제15기(연결)재무제표 및 결손금처분계산서 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사변경 및 추가 선임의 건4. 주식매수선택권 부여 승인의 건5. 이사보수 지급총액 한도 승인의 건6. 감사보수 지급총액 한도 승인의 건	1. 원안대로 통과2. 원안대로 통과3. 원안대로 통과 기타비상무이사 김선진 주주동의를 얻어 상정하지 않음.4. 원안대로 통과 기타비상무이사 김선진 부여건은 주주 동의 얻어 상정하지 않음5. 원안대로 통과(10억)6. 원안대로 통과(3억)	-

제14기주주총회(2018년 03월 28일)	1. 제14기 재무제표 및 결손금처분계산서 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 재선임의 건4. 이사 추가 선임의 건5. 감사 신규 선임의건6. 이사 보수 지급총액 한도 승인의 건7. 감사 보수 지급총액 한도 승인의 건	1. 원안대로 통과2. 원안대로 통과3. 원안대로 통과 4. 원안대로 통과5. 원안대로 통과6. 원안대로 통과(10억)7. 원안대로 통과(3억)	-

제13기주주총회(2017년 03월 31일)	1. 제13기 재무제표 및 결손금처분계산서 승인 의 건2. 정관 변경의 건3. 이사 보수 지급총액 한도 승인의 건4. 감사 보수 지급총액 한도 승인의 건5. 주식매수선택권 부여 승인의 건	1. 원안대로 통과2. 원안대로 통과3. 원안대로 통과 (10억)4. 원안대로 통과(3억)5. 원안대로 통과

2. 우발채무 가. 중요한 소송사건 등 보고기간 종료일 현재 연결회사는 전기말 존재하였던 주식회사 코디엠으로부터의 보증금 반환에 관한 소가 종결되어 기인식한 충당부채 300백만원 및 400백만원의예수보증금을 원고인 주식회사 코디엠에 지급함으로써 종결되었습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019.12.31) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 그 밖의 우발채무 등 (1) 보고기간 종료일 현재 연결회사가 체결한 대출약정과 실행금액은 다음과 같습니다 .

(단위: 원)

금융기관	종류	한도 및 약정금액	실행액

중소기업은행	중소기업자금대출	1,225,000,000	1,211,000,000

중소기업시설자금대출	340,800,000	330,500,000

㈜국민은행	일반자금대출	290,000,000	290,000,000

합 계	1,855,800,000	1,831,500,000

(2) 연결회사는 기술신용보증기금으로부터 중소기업은행 및 ㈜국민은행의 차입금에 대하여 지급보증을 제공받고 있습니다. 해당 지급보증은 대표이사가 연대보증을 제공합니다.당반기말 현재 회사가 타인으로부터 제공받은 보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

제공자	제공받은 내용	관련대출종류	당기말	제공처

기술보증기금	중소기업자금대출보증	중소기업자금대출	507,250,000	중소기업은행

일반자금대출보증	일반자금대출	275,500,000	국민은행

대표이사	일반보증약정	중소기업자금대출	93,300,000	중소기업은행

연대보증약정	중소기업자금대출	781,200,000	중소기업은행

당연(필수)보증	일반자금대출	15,950,000	국민은행

합 계	1,673,200,000

(3) 보고기간 종료일 현재 연결회사의 채무를 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

담보제공자산	소재지	장부금액	담보설정금액	차입금액	차입금종류	담보권자

토지, 건물	경기도 의왕시	436,373,367	408,960,000	330,500,000	중소기업시설자금대출	중소기업은행

(4) 보고기간 종료일 현재 연결회사는 전기말 존재하였던 주식회사 코디엠으로부터의 보증금 반환에 관한 소가 종결되어 기인식한 충당부채 300백만원 및 400백만원의예수 보증금을 원고인 주식회사 코디엠에 지급함으로써 종결되었습니다.(5) 당기 중 연결회사는 (주)제일약품이 보유 중인 줄기 세포 기술에 관한 특허권 및 해당 기술과 관련된 자 료 및 정보 등의 양수도계약을 체결하였습니다. 해당 특허권 및 관련 정보 등은 망막변성 및 파킨슨병 치료제 신약 물질 개발을 위한 줄기 세포 기술로서 양수대가는 반환조건 없는 계약금 100백만원 및 요건 달성 시 지급하는 기술료로 구성되어 있습니다.한편, 보고기간 종료일 현재 연결회사는 해당 특허권 및 해당 기술과 관련된 자료 및 정보의 취득과 동시에 지급한 계약금 전액을 경상연구개발비로 계상하였습니다. (6) 2019년 12월 31일 현재 연결회사는 서울보증보험으로부터 계약 이행 등에 대하여 1백만원의 지급보증을 제공받고 있습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 : 해당사항 없음 나. 작성일 이후 발생한 주요사항 :

다. 사모금융 자금의 사용

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제1회 상환전환우선주	제1회	2016년 07월 09일	운영자금	8,220	운영자금	8,220	-

제2회 상환전환우선주	제2회	2016년 08월 09일	운영자금	1,600	운영자금	1,600	-

제3회 상환전환우선주	제3회	2017년 11월 03일	운영자금	3,850	운영자금	3,850	-

제4회 상환전환우선주	제4회	2017년 12월 22일	운영자금	2,490	운영자금	2,490	-

제5회 상환전환우선주	제5회	2018년 02월 01일	운영자금	2,200	운영자금	2,200	-

제6회 상환전환우선주	제6회	2018년 02월 02일	운영자금	2,000	운영자금	2,000	-

제7회 상환전환우선주	제7회	2018년 02월 13일	운영자금	1,000	운영자금	1,000	-

제8회 상환전환우선주	제8회	2018년 04월 30일	운영자금	3,030	운영자금	3,030	-

제9회 상환전환우선주	제9회	2018년 06월 30일	운영자금	1,000	운영자금	1,000	-