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에스바이오메딕스 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 15 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 03월 31일

제출대상법인 유형 : 증권별 소유자수 500인 이상 외부감사대상법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 에스바이오메딕스
대 표 이 사 : 강세일
본 점 소 재 지 : 서울시 성동구 성수이로 26길, 28, 4층(우일벤처빌딩)
(전 화)02-2205-0023
(홈페이지) http://www.sbiomedics.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 최장희
(전 화)02-2205-0023
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 에스바이오메딕스이고, 영문명은 S.Biomedics CO., LTD. 입니다.

나. 설립일자

당사는 2004년 10월 01일에 줄기세포치료제의 개발, 제조 및 공급 등의 사업 영위를 목적으로 설립되었습니다.

다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지

주 소	서울시 성동구 성수이로 26길, 28, 4층(우일벤처빌딩)

전화번호	02-2205-0023

홈페이지	www.sbiomedics.com

라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률

당사의 줄기세포치료제 사업 영위의 근거가 되는 법률은 '약사법' 및 '동법 시행령'그리고 '의약품 등의 안전에 관한 규칙'입니다.

마. 중소기업 해당 여부

당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에해당합니다.

바. 벤처기업 해당 여부

당사는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조에 의거, 벤처기업에 해당합니다.

인증기관	확인유형	유효기간	발행번호

한국벤처캐피탈협회	벤처투자기업	2019.06.25~2019.06.24	제20170300287호

사. 주요사업의 내용

당사는 줄기세포치료제의 개발 및 제조를 전문으로 하는 바이오 제약사이며, 영위하는 목적사업은 다음과 같습니다.

목적사업	비 고

1. 생명공학 제품의 연구 개발 사업2. 생명공학 제품의 제조 및 판매업무3. 생명공학 제품의 수출입 업무4. 생명공학 제품의 위탁 생산 업무5. 생명공학 연구 용역업6. 화장품 생산 및 판매업7. 세포보관 및 공급업
8. 기타 위 각호에 부대되는 사업 일체	-

종속회사인 (주)에스테팜은 피부미용전문 제품 제조 판매회사로 영위하는 목적사업은 다음과 같습니다.

목적사업	비 고

1. 의약품 판매 및 수출입업2. 화장품 유통 및 수출입업3. 의료기기 판매 및 수출입업4. 각호와 관련된 부대사업일체5. 생명과학 연구 및 개발업6. 의료기기 제조업7. 각호와 관련된 제조업8. 각호와 관련된 컨설팅업	-

※ 상세한 내용은 동 공시서류의 "Ⅱ. 사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.

아. 연결대상 종속회사 개황 당사는 보고서 작성 기준일 현재 연결 대상 종속회사는 1개사입니다. (단위:천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)에스테팜	2016.12.26	경기도 의왕시 오전공업길 19, 1111호 1112호(오전동,대현테크노월드)	의료기기 제조 판매화장품 제조 판매	3,495,748	실질적 지배	여

*주) 주요종속회사 여부 판단 기준 : 아래의 어느 하나에 해당할 정우 i) 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사 ii) 직전연도 자산총액이 750억원 이상인 종속회사

- 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

자. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부 당사는 보고서 기준일 현재 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 상의 대규모기업집단에 속하여 있지 않습니다.

계열회사의 명칭	주요사업	상장여부	비 고

(주)에스테팜	의료기기 제조 판매화장품 제조 판매	비상장 법인	-

차. 신용평가에 관한 사항 - 해당사항 없음 -

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

-	-	-	-
2. 회사의 연혁

가. 주식회사 에스바이오메딕스(당사)1) 회사의 연혁

일 자	내 용

2014년 11월	국내A병원과 중배엽줄기세포 치료제 공동 개발 개시

2015년 07월	인도U사와 세포치료제 전략적 제휴 체결

2015년 12월	연세대 김동욱 교수 및 바이넥스와 배아줄기세포 척추손상치료제 개발개시

2016년 02월	국내A병원과 강화줄기세포 연구 개시

2016년 04월	K 연구소와 3차원 미세생체 조직 기술 이전 및 공동 개발인도U사와 큐어스킨 인도시장 MOA체결

2016년 07월	면역세포치료제 특허 및 기술 이전

2016년 12월	배아줄기세포치료제 특허 이전판매법인㈜에스테팜 설립

2017년 03월	국내Y대학과 secretome 뇌졸증 치료제 기술이전 계약

2017년 04월	면역세포치료제 임상2상 완료상장 주관사 한국투자증권으로 변경

2017년 08월	KGMP생산시설 증설

2018년 04월	세포치료제 생산기술 유럽 특허 등록

2018년 05월	동국제약과 세포치료제 업무 협약

2018년 06월	ISO9001(품질경영시스템 인증), ISO14001(환경경영시스템 인증)획득

2018년 08월	신경성 질환 세포치료제 일본 등록

2018년 09월	기술혁신형 중소기업(inno-Biz)인증 획득

2018년 12월	플랫바이오와 중증하지허혈 치료제 공동연구개발

2) 회사의 본점소재지 및 그 변경 본점소재지 : 서울시 성동구 성수이로 26길, 28, 4층(우일벤처빌딩)

3) 경영진의 중요한 변동

일 자	변 동	비 고

2018년 3월	취임 - 김상헌 기타비상무이사 - 김원근 감사

2018년 10월	취임 - 김동욱 사내이사	기타비상무이사에서 변경

2019년 3월	취임 - 최장희 사내이사 - 조명수 사내이사 - 장정순 사외이사사임 - 한창희 사내이사

4) 최대주주의 변동 - 해당사항 없음 -

5) 상호의 변경

일 자	변경 전	변경 후

2005년 11월	씨아이제이내츄럴(주)	(주)에스바이오메딕스

6) 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 - 해당사항 없음 -

7) 그 밖에 경영활동등과 관련된 중요한 사항의 발생 내용 - 해당사항 없음 - 나. 주식회사 에스테팜(주요 종속회사)

1) 경영진의 중요한 변동

일 자	변 경	비 고

2018년 7월	취임 - 구상억 기타비상무이사 - 최장희 감사

2019년 3월	취임 - 김문창 감사 - 최장희 기타비상무이사 - 김한수 기타비상무이사 사임 - 한창희 기타비상무이사	감사 사임

2) 최대주주의 변경 주식회사 에스테팜의 최대주주는 (주)에스바이오메딕스이며, 공시 대상기간 중 변경사실은 없습니다. 3) 상호의 변경 공시 대상기간 중, 상호의 변경 사실이 없습니다. 4) 그 밖에 경영활동등과 관련된 중요한 사항의 발생 내용 - 해당사항 없음 -
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016년 03월 14일	유상증자(제3자배정)	보통주	50,000	5,000	5,000	-

2016년 03월 14일	유상증자(제3자배정)	보통주	38,888	5,000	18,000	-

2016년 04월 28일	유상증자(제3자배정)	보통주	65,984	5,000	5,000	-

2016년 05월 03일	주식분할	보통주	8,732,970	500	-	액면분할

2016년 05월 03일	무상감자	보통주	8,732,970	500	-	무상감자

2016년 05월 21일	유상증자(일반공모)	보통주	143,487	500	2,000	-

2016년 05월 24일	유상증자(일반공모)	보통주	256,513	500	2,000	-

2016년 07월 09일	유상증자(제3자배정)	보통주	43,479	500	22,000	-

2016년 07월 09일	유상증자(제3자배정)	우선주	373,638	500	22,000	-

2016년 08월 09일	유상증자(제3자배정)	보통주	17,857	500	28,000	-

2016년 08월 09일	유상증자(제3자배정)	우선주	57,142	500	28,000	-

2017년 11월 04일	유상증자(제3자배정)	우선주	110,000	500	35,000	-

2017년 12월 23일	유상증자(제3자배정)	우선주	71,142	500	35,000	-

2018년 02월 02일	유상증자(제3자배정)	우선주	62,858	500	35,000	-

2018년 02월 03일	유상증자(제3자배정)	우선주	57,144	500	35,000	-

2018년 02월 14일	유상증자(제3자배정)	우선주	28,572	500	35,000	-

2018년 05월 01일	유상증자(제3자배정)	우선주	84,167	500	36,000	-

2018년 05월 31일	유상증자(제3자배정)	우선주	27,778	500	36,000	-

2018년 06월 29일	유상증자(제3자배정)	보통주	58,572	500	35,000	-

2018년 12월 28일	주식매수선택권행사	보통주	20,000	500	1,500	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	25,000,000	125,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	11,115,649	1,198,673	12,314,322	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	8,732,970	1,198,673	9,931,643	-

1. 감자	8,732,970	-	8,732,970	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	1,198,673	1,198,673	우선주의 보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	2,382,679	-	2,382,679	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	2,382,679	-	2,382,679	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	2,382,679	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	2,382,679	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제15기	제14기	제136기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-10,837	-5,673	-

(별도)당기순이익(백만원)	-9,390	-4,417	-2,017

(연결)주당순이익(원)	-5,308	-3,665	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무정보 (단위:천원)

구 분	제 15(당) 기말	제 14(전) 기말(감사받지 않은 재무제표)

[유동자산]	18,148,284	11,107,423

ㆍ현금및현금성자산	2,667,481	6,561,105

ㆍ매출채권	702,895	342,872

ㆍ공정가치측정금융자산	10,441,336

ㆍ기타유동금융자산	3,330,758	3,656,367

ㆍ재고자산	900,352	513,475

ㆍ기타유동자산	78,220	15,684

ㆍ당기법인세자산	27,239	17,918

[비유동자산]	4,855,419	4,130,665

ㆍ기타비유동금융자산	1,329,455	181,702

ㆍ유형자산	3,488,438	2,144,342

ㆍ무형자산	22,966	2,804,619

ㆍ기타비유동자산	14,557

자산총계	23,003,704	16,338,088

[유동부채]	4,186,707	3,353,894

ㆍ매입채무	211,726	572,991

ㆍ기타유동금융부채	1,471,295	622,454

ㆍ기타유동부채	120,527	375,084

ㆍ단기차입금	2,060,093	1,455,800

ㆍ충당부채	323,064	327,564

[비유동부채]	3,552,871	20,763,006

ㆍ장기차입금	1,685,239	20,107,994

ㆍ확정급여부채	630,178	452,413

ㆍ기타비유동부채	1,070,685	83,477

ㆍ비유동충당부채	166,768	119,121

부채총계	7,739,578	24,116,900

[지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본]	15,524,589	(7,832,123)

ㆍ자본금	1,191,339	726,547

ㆍ자본잉여금	41,343,531	8,812,004

ㆍ기타자본항목	2,928,492	2,391,079

ㆍ결손금	(29,338,774)	(19,761,754)

[비지배지분]	(260,463)	(46,688)

자본총계	15,264,125	(7,878,811)

부채와 자본총계	23,003,704	16,238,088

매출액	3160481	7633460

영업손실	(5,896,940)	(5,697,542)

당기순손실	(10,837,913)	(5,673,069)

지배기업 소유주지분	(10,117,020)	(5,257,131)

비지배지분	(636,086)	(438,089)

기본 및 희석주당순손실	(5,308)	(3,665)

연결에 포함된 회사수	1	1

*주1) 상기 재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.*주2) (주)에스테팜은 2016년 12월에 연결종속회사로 편입되었습니다.

나. 별도 요약 재무제표 (단위:천원)

구 분	제 15(당) 기말	제 14(전) 기말(감사받지 않은 재무제표)

[유동자산]	16,826,802	9,575,929

ㆍ현금및현금성자산	2,514,061	5,751,784

ㆍ매출채권	479,868	141,800

ㆍ공정가치측정금융자산	10,441,336	-

ㆍ기타유동금융자산	3,231,540	3,570,860

ㆍ재고자산	88,967	83,486

ㆍ기타유동자산	43,846	10,225

ㆍ당기법인세자산	27,181	17,772

[비유동자산]	4,244,101	5,198,391

ㆍ기타비유동금융자산	1,192,280	132,838

ㆍ공정가치측정금융자산	-	354,287

ㆍ종속기업투자주식	1,356,697	433,000

ㆍ유형자산	1,675,091	1,488,203

ㆍ무형자산	11,508	2,790,061

ㆍ기타비유동자산	8,523

자산총계	21,070,903	14,774,321

[유동부채]	2,326,411	2,087,804

ㆍ매입채무	1,188	11,467

ㆍ기타유동금융부채	1,103,964	550,485

ㆍ기타유동부채	46,258	250,851

ㆍ단기차입금	875,000	975,000

ㆍ충당부채	300,000	300,000

[비유동부채]	1,782,503	19,662,401

ㆍ장기차입금	85,219	19,085,292

ㆍ확정급여부채	497,945	386,454

ㆍ기타비유동부채	1,070,685	83,477

ㆍ비유동충당부채	128,653	107,177

부채총계	4,108,914	21,750,206

ㆍ자본금	1,191,339	726,547

ㆍ자본잉여금	41,343,531	8,812,004

ㆍ기타자본항목	2,693,347	2,380,440

ㆍ결손금	(28,266,230)	(18,894,877)

자본총계	16,961,988	(6,975,885)

부채와 자본총계	21,070,903	14,774,321

매출액	719,312	275,424

영업손실	(5,066,363)	(4,783,983)

당기순손실	(9,390,793)	(4,417,043)

기본 및 희석주당순손실	(4,887)	(3,084)
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측정보에 대한 주의사항이사의 경영진단 및 분석의견은 당사의 과거 및 미래의 재무상태 및 영업실적 등에 중요한 영향을 미치거나 미칠 것으로 경영진에게 알려진 사항을 기재하는 것입니다. 일반적으로 "예측정보"는 사업보고서 작성 시점에서 합리적인 근거, 가정에 따라 성실하게 기재 되었으며, 고의·중과실로 허위의 기재 또는 중요한 기재사항의 누락은 없습니다. 하지만 여러가지 불확실성으로 인해 회사의 미래실적은 "예측정보" 에 명시적, 묵시적으로 포함된 내용과 중대한 차이가 있을 수 있음을 양지하시기 바랍니다. 당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다.2. 재무상태 및 영업실적가. 재무상태(연결기준) (단위:천원)

과 목	제 15 기	제 14 기	증감

자산	-	-	-

유동자산	18,148,285	11,107,423	7,040,862

비유동자산	4,855,418	5,130,666	-275,248

자산총계	23,003,704	16,238,089	6,765,615

부채	-	-	-

유동부채	4,186,707	3,353,895	832,812

비유동부채	3,552,871	20,763,006	-17,210,135

부채총계	7,739,579	24,116,901	-16,377,322

자본	-	-	-

지배기업의 소유주지분	15,524,589	-7,832,123	23,356,712

비지배지분	-260,464	-46,689	-213,775

자본총계	15,264,125	-7,878,812	23,142,937

부채와자본총계	23,003,704	16,238,089	6,765,615

자기자본비율	66.4%	-48.5%	114.88%

부채비율	33.6%	148.5%	-114.88%

2018년 제15기는 한국채택국제회계기준 최초 적용히여 재무제표를 작성하였으며, 일반기업회계기준으로 작성된 2017년 제14기 한국채택국제회계기준으로 재무제표를 재작성하였습니다.- 자산은 전기대비 67억이 증가한 230억입니다. - 부채는 전기대비 163억 감소한 77억 입니다. 전환상환우선주의 보통주 전환함에 따라 자본이 증가한 요인입니다.- 자본은 전기대비 231억이 증가한 152억입니다. 전기는 전환상환우선주의 공정가치 평가에 따른 부채의 증가로 자본 잠식이 된 상황입니다.나 . 영업실적 (단위:천원)

과 목	제 15 기	제 14 기	증감

매출액	3,160,481	7,633,461	-4,472,980

매출원가	2,704,740	7,440,617	-4,735,877

매출총이익	455,741	192,843	262,898

판매비와관리비	6,352,682	5,890,386	462,296

영업이익	-5,896,941	-5,697,542	-199,399

영업외수익	3,191	2,995	196

영업외비용	2,776,518	57,696	2,718,822

금융수익	304,230	928,488	-624,258

금융비용	2,477,359	852,540	1,624,819

법인세비용차감전순이익	-10,843,397	-5,376,295	-5,467,102

법인세비용	-5,483	-3,225	-2,258

당기순이익	-10,837,914	-5,673,070	-5,164,844

총포괄이익	-10,813,107	-5,257,132	-5,555,975

2018년 당사 총매출액은 전년대비 44억 감소한 31억입니다. 종속회사인 에스테팜이 설립초기 의료기기 도매 매출이었으며 2018년부터 필러 제조 수출을 시작하였습니다. - 영업손실은 2억 증가한 59억이며, 경상연구개발비가 10억 정도 증가하였습니다.- 영업외비용은 27억 증가한 원인으로는 특허권 26억을 손상처리 하였습니다.- 금융비용이 16억 증가한 원인으로는 전환상환우선주의 공정가치 평가에 따른 부채의 증가로 인하여 평가손실이 15억 반영되었습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제15기(당기)	삼정회계법인	적정	-

제14기(전기)	삼정회계법인	적정	-

제13기(전전기)	대주회계법인	한정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위 : 천원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제15기(당기)	삼정회계법인	별도 및 연결 기말재무제표 감사	70,000	1,315

제14기(전기)	삼정회계법인	별도 재무제표 감사	30,000	340

제13기(전전기)	대주회계법인	별도 재무제표 감사	6,000	150

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제15기(당기)	-	-	-	-	-

제14기(전기)	-	-	-	-	-

제13기(전전기)	-	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 당사의 이사회는 주주총회에서 선임된 등기이사로 구성하고 법령 또는 정관에 의한사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한중요사항을 의결하며 이사의 직무집행을 감독하고 있습니다. 이사회에서 선임되는대표이사는 회사를 대표하고 업무를 총괄하고 있으며, 이사는 대표이사를 보좌하고이사회에서 정하는 바에 따라 회사의 업무를 분장 집행하며, 대표이사의 유고시에는정관 및 이사회규정에 정하여진 순서에 따라 그 직무를 대행합니다.보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 6명의 이사(사내이사 4명, 기타비상무이사 2명)로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다. 나. 주요 의결사항

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의성명

강세일대표이사(출석률 100%)	한창희사내이사(출석률100%)	김동욱사내이사(출석률50%)	김상헌기타비상무이사
(출석률

찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부

1	2018.01.17	1. 신주식 발행의 건	가결	찬성	찬성

2.	2018.01.29	1. 신주식 발행의 건	가결	찬성	찬성

3	2018.02.05	1. 에스바이오메딕스 보유 지식재산권 투자계약의 건	가결	찬성	찬성

4	2018.02.20	1. 에스바이오메딕스 보유 지식재산권 투자계약 투자금 납입일 변경의 건	가결	찬성	찬성

5	2018.03.14	1. 재무제표와 영업보고서 승인의 건 2. 제14기 정기주주총회 개최의 건	가결	찬성	찬성

6	2018.03.29	1. 제 6차 상환전환우선주 계약내용 변경의 건	가결	찬성	찬성

7	2018.03.29	1. 대표이사 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성

8	2018.04.13	1. 신주식 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성

9	2018.05.14	1. 신주식 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성

10	2018.07.16	1. 명의개서 대리인 선임	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

11	2018.08.20	1. 임시주주총회 소집의 건 2. 임시주주총회 권리주주 확정을 위한 명의개서 정지의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

12	2018.11.30	1. 정기이사회의 개최의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

다. 이사회 내의 위원회 구성과 그 활동 내역 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회 내에는 위원회가 구성되어 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 4인(대표이사 포함)으로 구성되어 있으며, 회사 경영의 중요한 의사결정과 업무집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여 보관하고 있습니다.※ 2019년 3월 29일 제 15기 주주총회에서 최장희 사내이사, 조명수 사내이사, 장정순 사외이사가 선임되었으며, 한창희 사내이사가 일신상의 사유로 사임하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항

당사는 상법 규정에 따라 감사(비상임)를 선임하고 감사제도를 운영하고 있습니다. 감사는 상시적으로 회사의 제반 정보를 열람할 수 있으며, 회사의 회계 및 업무에 대한 감사 업무를 집행할 수 있습니다.

감사의 인적사항에 대해서는 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.

나. 감사의 독립성 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있으며, 감사의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위하여 당사의 정관에다음과 같은 규정을 두고 있습니다.- 정관 제50조(감사의 직무)

①감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.

②감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

③감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.

④감사에 대해서는 제39조 제3항의 규정을 준용한다

⑤감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

⑥감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

다. 감사의 주요 활동 내역 감사는 이사회에 참석하고 있으며, 회계 및 업무에 대한 감사를 수행하고 있습니다.

회차	개최일자	의안 내용	가결여부	찬성여부

1	2018.02.05	1. 에스바이오메딕스 보유 지식재산권 투자계약의 건	가결	찬성

2	2018.02.20	1. 에스바이오메딕스 보유 지식재산권 투자계약 투자금 납입일 변경의 건	가결	찬성

3	2018.03.14	1. 재무제표와 영업보고서 승인의 건 2. 제14기 정기주주총회 개최의 건	가결	찬성

4	2018.07.16	1. 명의개서 대리인 선임	가결	찬성

5	2018.08.20	1. 임시주주총회 소집의 건 2. 임시주주총회 권리주주 확정을 위한 명의개서 정지의 건	가결	찬성

6	2018.11.30	1. 정기이사회의 개최의 건	가결	찬성

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부- 해당사항 없습니다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

- 해당사항 없습니다.

다. 소수주주권의 행사여부- 해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

강세일	최대주주	보통주	479,528	23.47	479,528	20.13	-

조수잔	특수관계인	보통주	49,504	2.42	35,504	1.49	장외매도

한창희	임원	보통주	40,000	1.96	60,000	2.52	주식매수선태권 행사

김동욱	임원	보통주	42,500	2.08	42,500	1.78	-

계	보통주	611,532	29.92	617,532	25.92	-

-	-	-	-	-	-

- 최대주주 관련 사항

· 최대주주 : 강세일 ·주요경력 : EcoleHotelierede Lausanne 호텔경영학 학사 중국 화공그룹 해외사업부 KempsinksiSA 기획실 (현) 에스바이오메딕스 대표이사

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2018년 07월 01일	조수잔	14,000	0.59	장외매도	-

2. 주식의 분포현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	강세일	479,528	20.13	-

주식회사 바이넥스	229,888	9.65	-

메리츠종합금융증권(주)	133,767	5.61	-

양대식	128,379	5.39	-

우리사주조합	-	-	-

주1) 상기 5% 이상 주주 현황은 최근 주주명부폐쇄일인 2018년 12월 31일자 기준으로 현재 주식 소유현황과 차이가 있을 수 있습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	697	96.9	441,077	18.5

3. 주식사무

구분	내용

정관상신주인수권의내용	① 당 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 본문 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
6. 주권을 신규상장하거나 협회등록, 제3시장에 등록하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
8. 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
9. 상장 시 대표주관회사에게 신주인수권을 부여하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단수주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	매년 12월 31일

정기주주총회	매 사업년도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄기간	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권,일만주권(8종)

명의개서대리인	① 국민은행 증권대행부② 주소 : 서울특별시 영등포구 국제금융로 8길 26(여의도동)③ 전화번호 : 02-2073-8109

주주의 특전	해당사항 없음

공고게재	인터넷 홈페이지 (http://www.sbiomedics.com)에 한다. 한국경제신문(전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 경우)
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

강세일	남	1980년 04월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	Ecole Hoteliere de Lausanne 학사(전)Kempsinksi SA 기획실	479,528	-	본인	13년	2021년 03월 28일

김동욱	남	1961년 06월	사내이사/CTO	등기임원	상근	CTO	고려대학교 유전공학과, 동경대학교 생명공학 (박사)(현) 연세대학교 의과대학 교수(현) 줄기세포기반 신약개발연구단 단장(현) 한국줄기세포학회 회장	42,500	-	임원	3년2개월	2021년 03월 28일

한창희	남	1959년 07월	사장	등기임원	상근	CFO	서강대학교 경영대학원(전)한미약품 경영지원 부사장	60,000	-	임원	3년6개월	2021년 03월 28일

김원근	남	1953년 05월	감사	등기임원	비상근	감사	연세대학교 경영대학원 석사(전) 한국산업은행 연금신탁 본부장(부행장)	-	-	감사	9개월	2021년 03월 28일

김상헌	남	1967년 11월	기타비상무이사	등기임원	비상근	자문	동경대학교 바이오테크놀로지 박사(현)과학기술연합대학원 교수	-	-	기타비상무이사	9개월	2021년 03월 28일

조명수	남	1969년 10월	연구소장	미등기임원	상근	연구	아주대학교 생명과학과 박사(전) 제일약품(주)수석연구원	-	-	임원	1년5개월	-

김종완	남	1976년 12월	이사	미등기임원	상근	개발	고려대학교 분자생물학 석사(전)SK케미칼 LS 부문	-	-	임원	12년6개월	-

※ 당사 2019년 3월 29일 제 15회 정기주주총회에서 조명수,최장희 사내이사, 장정순 사외이사 신규 선임되었습니다.※ 당사 2019년 3월 29일 제 15회 정기주주총회에서 한창희 사내이사가 일신상의 사유로 사임하였습니다.

직원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

합계	남	12	-	-	-	12	-	481,083	40,090	-

합계	여	20	2	-	-	20	-	536,557	26,828	-

합 계	32	2	-	-	32	2년11개월	1,017,641	31,801	-

(주1) 직원수는 2018년말 재직자기준(등기임원 불포함)입니다.(주2) 1인 평균 급여액 = 급여총액 / 직원수

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	140,912	70,456	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,000,000	-

감사	1	300,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	326,280	65,256	-

*주1) 1인당 평균보수액은 보수총액을 실지급된 인원수로 나누어 산정하였습니다. *주2) 상기 급여에는 주식매수선택권 행사이익이 포함되어 있습니다.

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	323,280	80,820	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	3,000	3,000	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-해당사항없음-2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

-해당사항없음-및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 4 1,756,755 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 35,930 - 계 5 1,792,685 - (기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 설대우 - 2012년 07월 26일 신주교부 보통주 4,000 - 4,000 - - - 최재도 - 2012년 07월 26일 신주교부 보통주 8,000 - 8,000 - - - 이혁종 - 2013년 03월 29일 신주교부 보통주 8,000 - - 8,000 2015.03.30~2020.03.29 1,500 한창희 등기임원 2015년 10월 30일 신주교부 보통주 20,000 20,000 - - - 1,500 김동욱 등기임원 2015년 10월 30일 신주교부 보통주 30,000 - - 30,000 2017.10.31~2022.10.30 1,500 김반석 - 2015년 10월 30일 신주교부 보통주 5,000 - 5,000 - - - 김종완 미등기임원 2015년 10월 30일 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2018.10.31~2022.10.30 1,500 남민정 - 2015년 10월 30일 신주교부 보통주 3,000 - 3,000 - - - 김윤경 직원 2015년 10월 30일 신주교부 보통주 3,000 - - 3,000 2018.10.31~2022.10.30 1,500 김동욱 등기임원 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 35,000 - - 35,000 2019.04.01~2024.03.31 16,000 한창희 등기임원 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 20,000 - - 20,000 2019.04.01~2024.03.31 16,000 이재혁 계열회사 임원 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2019.04.01~2024.03.31 16,000 김종완 미등기임원 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 2,000 - - 2,000 2019.04.01~2024.03.31 16,000 정원석 계열회사 임원 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 2,000 - - 2,000 2019.04.01~2024.03.31 16,000 오세억 계열회사 임원 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 1,500 - - 1,500 2019.04.01~2024.03.31 16,000 구상억 직원 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 2,000 - - 2,000 2019.04.01~2024.03.31 16,000 김윤경외11명 직원 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 11,000 - 4,500 6,500 2019.04.01~2024.03.31 16,000 김선민 계열회사 임원 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 1,000 - - 1,000 2019.04.01~2024.03.31 16,000 김한수 - 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2019.04.01~2024.03.31 16,000 황동윤 - 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2019.04.01~2024.03.31 16,000 김동욱 등기임원 2018년 10월 02일 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2020.10.03~2025.10.02 25,000 김상헌 등기임원 2018년 10월 02일 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2020.10.03~2025.10.02 25,000 김원근 등기임원 2018년 10월 02일 신주교부 보통주 2,000 - - 2,000 2020.10.03~2025.10.02 25,000 조명수 미등기임원 2018년 10월 02일 신주교부 보통주 13,500 - - 13,500 2020.10.03~2025.10.02 25,000 이범수 - 2018년 10월 02일 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2020.10.03~2025.10.02 25,000 김종완 미등기임원 2018년 10월 02일 신주교부 보통주 3,000 - - 3,000 2020.10.03~2025.10.02 25,000 구상억 직원 2018년 10월 02일 신주교부 보통주 3,000 - - 3,000 2020.10.03~2025.10.02 25,000 최장희 직원 2018년 10월 02일 신주교부 보통주 6,000 - - 6,000 2020.10.03~2025.10.02 25,000 김영철외5명 직원 2018년 10월 02일 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2020.10.03~2025.10.02 25,000
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

가. 계열회사 현황 당사는 보고서 기준일 현재 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 상의 대규모기업집단에 속하여 있지 않습니다.

명 칭	법인등록번호	비 고

(주)에스바이오메딕스	110111-2838477	-

(주)에스테팜	110111-6271350	-

주1) (주)에스테팜은 2016년 12월에 설립 되었습니다.

나. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 (기준일 : 2019년 3월 31일)

겸직 임원	겸직 회사

직 위	성 명	회사명	직 위	상근 여부

사내이사	한창희	(주)에스테팜	기타비상무이사	비상근

타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)에스테팜	2016년 12월 26일	지배	253,000	866,000	50.39	433,000	240,000	470,000	453,697	1,106,000	52.19	1,356,697	3,495,748	-1,430,484

합 계	866,000	50.39	433,000	240,000	470,000	453,697	1,100,600	52.19	1,356,697	3,495,748	-1,430,484
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등- 해당사항 없음 -2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없음 -3. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없음 -4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래(1) 당기말 현재 연결실체의 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

관 계	당기말

종속기업	(주)에스테팜

기타특수관계자	(주)레톤

(2) 당기와 전기 중 특수관계자와의 주요 거래 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원)

구 분	특수관계구분	회사명	매출	기타수익	기타비용

당 기	종속기업	㈜에스테팜	182,900	12,000	-

전 기	종속기업	㈜에스테팜	126,909	-	-

기타특수관계자	㈜레톤	-	-	3,000

(3) 당기말과 전기말 현재 특수관계자 간 주요 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다. (단위:천원)

구 분	특수관계구분	회사명	매출채권	기타채권	대여금

당기말	종속기업	㈜에스테팜	338,755	14,860	-

전기말	종속기업	㈜에스테팜	139,600	14,860	-

(4) 당기중 특수관계자와의 주요 지분거래내역은 다음과 같습니다. (단위:천원)

특수관계자 명칭	구 분	금 액

종속기업	유상증자	400,000

종속기업	신주인수권부사채 전환	70,000

(5) 당기말 현재 특수관계자로부터 제공받은 지급보증의 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원)

제공자	보증내용	보증금액	관련대출종류	제공처

대표이사	일반보증약정	93,300	중소기업자금대출	중소기업은행

당연(필수)보증	15,950	일반자금대출	㈜국민은행

(6) 당기 및 전기 중 주요 경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다. (단위:천원)

구 분	당기	전기

단기급여	215,000	251,166

퇴직급여	41,718	20,979

주식보상비용	504,196	1,020,512

합 계	760,915	1,292,658
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비고

제15기주주총회(2019년 03월 29일)	1. 제15기(연결)재무제표 및 결손금처분계산서 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사변경 및 추가 선임의 건4. 주식매수선택권 부여 승인의 건5. 이사보수 지급총액 한도 승인의 건6. 감사보수 지급총액 한도 승인의 건	1. 원안대로 통과2. 원안대로 통과3. 원안대로 통과 기타비상무이사 김선진 주주동의를 얻어 상정하지 않음.4. 원안대로 통과 기타비상무이사 김선진 부여건은 주주 동의 얻어 상정하지 않음5. 원안대로 통과(10억)6. 원안대로 통과(3억)	-

제14기주주총회(2018년 03월 28일)	1. 제14기 재무제표 및 결손금처분계산서 승인 의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 재선임의 건4. 이사 추가 선임의 건5. 감사 신규 선임의건6. 이사 보수 지급총액 한도 승인의 건7. 감사 보수 지급총액 한도 승인의 건	1. 원안대로 통과2. 원안대로 통과3. 원안대로 통과 4. 원안대로 통과5. 원안대로 통과6. 원안대로 통과(10억)7. 원안대로 통과(3억)	-

제13기주주총회(2017년 03월 31일)	1. 제13기 재무제표 및 결손금처분계산서 승인 의 건2. 정관 변경의 건3. 이사 보수 지급총액 한도 승인의 건4. 감사 보수 지급총액 한도 승인의 건5. 주식매수선택권 부여 승인의 건	1. 원안대로 통과2. 원안대로 통과3. 원안대로 통과 (10억)4. 원안대로 통과(3억)5. 원안대로 통과

2. 우발채무등 1) 중요한 소송사건 당 기말 현재 회사는 주식회사 코디엠으로 부터 보증금 반환에 관한 소가 제기 되어 있습니다. 단, 2019년 1월 25일 해당 소송에 대하여 조정에 회부되었습니다. 해당사건과 관련하여 회사는 300백만원의 충당부채 및 400백만원의 예수보증금을 인식하고 있습니다.

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고
1. 전문가의 확인

- 해당사항없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항없음