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에스바이오메딕스 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 16 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 03월 30일

제출대상법인 유형 : 증권별 소유자수 500인 이상 외부감사대상법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 에스바이오메딕스
대 표 이 사 : 강세일, 김동욱
본 점 소 재 지 : 서울특별시 성동구 성수이로 26길, 28, 4층(우일벤처빌딩)
(전 화) 02 - 2205 - 0023
(홈페이지) http://www.sbiomedics.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 최 장 희
(전 화) 02-2205-0023
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 에스바이오메딕스이고, 영문명은 S.Biomedics CO.,LTD. 입니다 . 나. 설립일자 당사는 2003년 8월에 설립되었으며, 2005년 10월 01일에 줄기세포치료제의 개발, 제조 및공급 등의 사업영위를 목을 변경하여, 의약품 생산 및 판매등을 주요사업으로 영위하고 있습니다.

다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지

주 소	서울시 성동구 성수이로 26길, 28, 4층(우일벤처빌딩)

전화번호	02-2205-0023

홈페이지	www.sbiomedics.com

라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률

당사의 줄기세포치료제 사업 영위의 근거가 되는 법률은 '약사법' 및 '동법 시행령'그리고 '의약품 등의 안전에 관한 규칙'입니다.

마. 중소기업 해당 여부

당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에해당합니다.

바. 벤처기업 해당 여부

당사는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조에 의거, 벤처기업에 해당합니다.

인증기관	확인유형	유효기간	발행번호

한국벤처캐피탈협회	벤처투자기업	2019.06.25~2021.06.24	제20190300595호

사. 주요사업의 내용

당사는 줄기세포치료제의 개발 및 제조를 전문으로 하는 바이오 제약사이며, 영위하는 목적사업은 다음과 같습니다.

목적사업	비 고

1. 생명공학 제품의 연구 개발 사업2. 생명공학 제품의 제조 및 판매업무3. 생명공학 제품의 수출입 업무4. 생명공학 제품의 위탁 생산 업무5. 생명공학 연구 용역업6. 화장품 생산 및 판매업7. 세포보관 및 공급업
8. 기타 위 각호에 부대되는 사업 일체	-

종속회사인 (주)에스테팜은 피부미용전문 제품 제조 판매회사로 영위하는 목적사업은 다음과 같습니다.

목적사업	비 고

1. 의약품 판매 및 수출입업2. 화장품 유통 및 수출입업3. 의료기기 판매 및 수출입업4. 각호와 관련된 부대사업일체5. 생명과학 연구 및 개발업6. 의료기기 제조업7. 각호와 관련된 제조업8. 각호와 관련된 컨설팅업	-

아. 연결대상 종속회사 개황 당사는 보고서 작성 기준일 현재 연결 대상 종속회사는 1개사입니다. (단위:천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)에스테팜	2016.12.26	경기도 의왕시 오전공업길 19, 1111호 1112호(오전동,대현테크노월드)	의료기기,화장품제조 판매	3,615,275	실질적 지배	여

*주) 주요종속회사 여부 판단 기준 : 아래의 i)에 해당 i) 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사 ii) 직전연도 자산총액이 750억원 이상인 종속회사

- 연결대상회사의 변동내용 : 변동사항 없음

자. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부 당사는 보고서 기준일 현재 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 상의 대규모기업집단에 속하여 있지 않습니다.

계열회사의 명칭	주요사업	상장여부	비 고

(주)에스테팜	의료기기 제조 판매화장품 제조 판매	비상장 법인	-

차. 신용평가에 관한 사항 : 공시대상기간 중, 신용평가를 받은 사실이 없습니다.

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항 :

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

-	-	-	-
2. 회사의 연혁

가. 주식회사 에스바이오메딕스(당사)1) 회사의 연혁

일 자	내 용

2014년 11월	국내A병원과 중배엽줄기세포 치료제 공동 개발 개시

2015년 07월	인도U사와 세포치료제 전략적 제휴 체결

2015년 12월	연세대 김동욱 교수 및 바이넥스와 배아줄기세포 척추손상치료제 개발개시

2016년 02월	국내A병원과 강화줄기세포 연구 개시

2016년 04월	K 연구소와 3차원 미세생체 조직 기술 이전 및 공동 개발인도U사와 큐어스킨 인도시장 MOA체결

2016년 07월	면역세포치료제 특허 및 기술 이전

2016년 12월	배아줄기세포치료제 특허 이전판매법인㈜에스테팜 설립

2017년 03월	국내Y대학과 secretome 뇌졸증 치료제 기술이전 계약

2017년 04월	면역세포치료제 임상2상 완료

2017년 08월	KGMP생산시설 증설

2018년 04월	세포치료제 생산기술 유럽 특허 등록

2018년 05월	동국제약과 세포치료제 업무 협약

2018년 06월	ISO9001(품질경영시스템 인증), ISO14001(환경경영시스템 인증)획득

2018년 08월	신경성 질환 세포치료제 일본 등록

2018년 09월	기술혁신형 중소기업(inno-Biz)인증 획득

2018년 12월	플랫바이오와 중증하지허혈 치료제 공동연구개발2019

2019년 01월	신경 및 심장관련 허혈성 질환 및 염증성 질환 세포치료기술 호주특허등록

2019년 06월	국내 J 약품과 막망변성 및 파킨슨병 치료제 신약 물질 개발을 위한 줄기세포 기술 이전 계약

2019년 11월	척수손상치료제(PSA-NCAM(+) NPC)에 대해 임상시험계획 승인

2019년 12월	서울경제신문 2019년 대한민국 올해의 중소기업 선정여성가족부 주관 가족친화인증 기업 선정

2) 회사의 본점소재지 및 그 변경 본점소재지 : 서울시 성동구 성수이로 26길, 28, 4층(우일벤처빌딩)

3) 경영진의 중요한 변동

일 자	변 동	비 고

취임	사임

2018년 3월	- 김상헌 기타비상무이사 - 김원근 감사	- 방인성 감사

2018년 10월	- 김동욱 사내이사	- 김동욱 기타비상무이사	기타비상무이사에서 변경

2019년 3월	- 최장희 사내이사 - 조명수 사내이사 - 장정순 사외이사	- 한창희 사내이사

2019년 10월	- 김동욱 대표이사	사내이사에서 각자대표이사로 변경

2019년 11월	- 차미영 사내이사 - 양귀환 사외이사	20년 2월 차미영 사내이사 퇴임

4) 최대주주의 변동 주식회사 (주)에스바이오메딕스의 최대주주는 강세일이며, 공시 대상기간 중 변경사실은 없습니다.

5) 상호의 변경

일 자	변경 전	변경 후

2005년 11월	씨아이제이내츄럴(주)	(주)에스바이오메딕스

6) 회사가 회의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 : 해당사항 없음 7) 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 : 해당사항 없음 8) 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 : 해당사항 없음

9) 그 밖에 경영활동등과 관련된 중요한 사항의 발생 내용 : 2019년 10월 강세일 대표이사(단독) 에서 강세일 대표이사는(CEO), 김동욱 대표이사 (CTO)로 각자 대표이사로 변경되었습니다.

나. 주식회사 에스테팜(주요 종속회사)

1) 경영진의 중요한 변동

일 자	변 동	비 고

취임	사임

2018년 7월	- 구상억 기타비상무이사 - 최장희 감사

2019년 3월	- 김문창 감사 - 최장희 기타비상무이사 - 김한수 기타비상무이사	- 최장희 감사- 한창희 기타비상무이사

2) 최대주주의 변경 주식회사 에스테팜의 최대주주는 (주)에스바이오메딕스이며, 공시 대상기간 중 변경사실 은 없습니다. 3) 상호의 변경 : 공시 대상기간 중, 상호의 변경 사실이 없습니다. 6) 회사가 회의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 : 해당사항 없음 7) 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 : 해당사항 없음 8) 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 : 해당사항 없음 9) 그 밖에 경영활동등과 관련된 중요한 사항의 발생 내용 : 해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016년 03월 14일	신주인수권행사	보통주	50,000	5,000	5,000	-

2016년 03월 14일	신주인수권행사	보통주	38,888	5,000	18,000	-

2016년 04월 28일	전환권행사	보통주	65,984	5,000	5,000	-

2016년 05월 03일	주식분할	보통주	8,732,970	500	-	액면분할

2016년 05월 03일	무상감자	보통주	8,732,970	500	-	무상감자

2016년 05월 21일	유상증자(주주우선공모)	보통주	143,487	500	2,000	-

2016년 05월 24일	유상증자(주주우선공모)	보통주	256,513	500	2,000	-

2016년 07월 09일	유상증자(제3자배정)	보통주	43,479	500	22,000	-

2016년 07월 09일	유상증자(제3자배정)	우선주	373,638	500	22,000	-

2016년 08월 09일	유상증자(제3자배정)	보통주	17,857	500	28,000	-

2016년 08월 09일	유상증자(제3자배정)	우선주	57,142	500	28,000	-

2017년 11월 04일	유상증자(제3자배정)	우선주	110,000	500	35,000	-

2017년 12월 23일	유상증자(제3자배정)	우선주	71,142	500	35,000	-

2018년 02월 02일	유상증자(제3자배정)	우선주	62,858	500	35,000	-

2018년 02월 03일	유상증자(제3자배정)	우선주	57,144	500	35,000	-

2018년 02월 14일	유상증자(제3자배정)	우선주	28,572	500	35,000	-

2018년 05월 01일	유상증자(제3자배정)	우선주	84,167	500	36,000	-

2018년 05월 31일	유상증자(제3자배정)	우선주	27,778	500	36,000	-

2018년 06월 29일	유상증자(제3자배정)	보통주	58,572	500	35,000	-

2018년 12월 28일	주식매수선택권행사	보통주	20,000	500	1,500	-

2019년 06월 13일	주식매수선택권행사	보통주	3,000	500	1,500	-

2019년 08월 06일	유상증자(제3자배정)	보통주	116,765	500	46,000	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	25,000,000	125,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	11,235,414	1,198,673	12,434,087	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	8,732,970	1,198,673	9,931,643	-

1. 감자	8,732,970	-	8,732,970	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	1,198,673	1,198,673	우선주의 보통주전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	2,502,444	-	2,502,444	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	2,502,444	-	2,502,444	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	2,502,444	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	2,502,444	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 배당과 관련하여 당사 정관에 다음과 같이 규정되어 있습니다. 제57조 (이익배당)① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 잇다.② 이익배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류 의 주식으로 할 수 있다.③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.제58조 (배당금 지급청구권의 소멸시효)① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제16기	제15기	제14기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-9,013	-10,837	-5,673

(별도)당기순이익(백만원)	-6,740	-9,390	-4,417

(연결)주당순이익(원)	-3,330	-5,308	-3,665

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

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주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

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V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제16기(당기)	삼일회계법인	적정	-	-

제15기(전기)	삼정회계법인	적정	-	-

제14기(전전기)	삼정회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제16기(당기)	삼일회계법인	별도 및 연결 기말재무제표 감사	110,000	862

제15기(전기)	삼정회계법인	별도 및 연결 기말재무제표 감사	70,000	1,315

제14기(전전기)	삼정회계법인	별도 재무제표 감사	30,000	340

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제16기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제15기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제14기(전전기)	-	-	-	-	-

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1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 당사의 이사회는 주주총회에서 선임된 등기이사로 구성하고 법령 또는 정관에 의한 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며 이사의 직무집행을 감독하고 있습니다. 이사회에서 선임되는 대표이사는 회사를 대표하고 업무를 총괄하고 있으며, 이사는 대표이사를 보좌하고 이사회에서 정하는 바에 따라 회사의 업무를 분장 집행하며, 대표이사의 유고시에는 정관 및 이사회규정에 정해진 순서에 따라 그 직무를 대행합니다.보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 7명의 이사(사내이사 4명, 사외이사2명,기타 비상무이사 1명)로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다.각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

나. 주요 의결사항

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의성명

강세일대표이사(출석률 100%)	김동욱사내이사(출석률100%)	최장희사내이사
(출석률100%)	조명수사내이사
(출석률86%)	차미영사내이사(20.02.사임)	김상헌기타비상무이사
(출석률12%)	장정순사외이사
(출석률57%)	양귀환사외이사(출석율50 %)

찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부

1	2019.03.05	1. 주주총회 소집 통지 및 의안 확정의건	가결	찬성	찬성	-	-	찬성	-	-

2	2019.07.19	1. 유상증자(제3자 배정방식) 신주 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-

3	2019.07.22	1. 상장 대표주관사 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	찬성	-

4	2019.07.25	1. 자회사 (주)에스테팜 상환전환우선주 매입의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-

5	2019.09.20	1. 임시주주총회 소집에 관한 건 1) 전자증권제도 도입에 따른 정관 일부 변경의 건 2) 사내이사 추가 선임의 건 3) 사외이사 추가 선임의 건 4) 주식매수선택권 부여 승인의 건2. 임시주주총회 권리주주확정을 위한 명의개서 정지의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	-

6	2019.10.22	1. 대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	-	-

7	2019.12.02	1. 주식매수선택권 부여 취소의건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성

8	2019.12.09	1. 특수관계인과 회사간의 거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	친상	찬성	-	찬성	-

다. 이사회 내의 위원회 구성과 그 활동 내역 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회 내에는 위원회가 구성되어 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사등 7인(대표이사 포함)으로 구성되어 있으며, 회사 경영의 중요한 의사결정과 업무집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여 보관하고 있습니다.1) 이사회 이사 현황

이 름	직 위	선임일	임기만료일	연임여부	연임횟수	비고

강세일	대표이사	2018.03.29	2021.03.28	연임	5회

김동욱	대표이사	2018.10.02	2021.10.01	-	-

최장희	사내이사	2019.03.29	2022.03.28	-	-

조명수	사내이사	2019.03.29	2022.03.28	-	-

차미영	사내이사	2019.11.07	2022.11.06	-	-	20년 2월 퇴임

김상헌	기타비상무이사	2018.03.29	2022.03.28	-	-	-

장정순	사외이사	2019.03.29	2022.03.28	-	-	-

양귀환	사외이사	2019.11.07	2022.11.06	-	-	-

2) 사외이사 현황 현재 당사의 이사회 에는 사외이사 2명이 선임이 되어 있습니다. 해당 사외이사는 19년 3월 29일 정기주주총회 및 19년 11월7일 임시주주총회에서 이사회 추천을 통하여 선 임안건으로 등록되어 참석주주에 설명과 논의를 통하여 선임하게 되었습니다.

성 명	선임내역	생년월일	주요약력	추천인	회사와의거래내역	최대주주와관계

장정순	사외이사	1957.07	(현) 중앙대학교 의과대학 교수(전) 한국임상학학회 감사	이사회	없음	없음

양귀환	사외이사	1973.08	서울대학교 법과대학권 수료(현)법무법인 광장 파트너 변호사	이사회	없음	없음

당사는 사외이사 선임과 관련하여 후보선정을 위한 별도의 내부지침이나 후보추천위원회를 운영하고 있지 않습니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	현재 사외이사에 대한 교육계획을 수립중이며,추후 교육을 실시하도록 하겠습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항

당사는 상법 규정에 따라 감사(비상임)를 선임하고 감사제도를 운영하고 있습니다. 감사는 상시적으로 회사의 제반 정보를 열람할 수 있으며, 회사의 회계 및 업무에 대한 감사 업무를 집행할 수 있습니다.

성 명	선임내역	출생년월	주요약력	선임일	임기만료일	겸직현황

김원근	감 사(비상근)	1953.05	(전) 한국산업은행 연금신탁 본부장(부행장)연세대학교 경영대학원 석사	2018.03.29	2021.03.28	지엔씨에너지사외이사(등기)

나. 감사의 독립성 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행 하고 있으며, 감사의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.- 정관 제50조(감사의 직무)

① 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회 의 소집을 청구할 수 있다.

③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구 할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.

④ 감사에 대해서는 제39조 제3항의 규정을 준용한다

⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

다. 감사의 주요 활동 내역 감사는 이사회에 참석하고 있으며, 회계 및 업무에 대한 감사를 수행하고 있습니다.

회차	개최일자	의안 내용	가결여부	찬성여부

1	2019.03.05	1. 주주총회 소집 통지 및 의안 확정의 건	가결	찬성

2	2019.07.19	1. 유상증자(제3자 배정방식) 신주발행의 건	가결	찬성

3	2019.07.22	1. 상장 대표주관사 변경의 건	가결	찬성

4	2019.07.25	1. 자회사 (주)에스테팜 상환전환우선주 매입의 건	가결	찬성

5	2019.09.20	1. 임시주주총회 소집에 관한 건 1) 전자증권제도 도입에 따른 정관 일부 변경의 건 2) 사내이사 추가 선임의 건 3) 사외이사 추가 선임의 건 4) 주식매수선택권 부여 승인의 건2. 임시주주총회 권리주주확정을 위한 명의개서 정지의 건	가결	찬성

6	2019.10.22	1. 대표이사 선임의 건	가결	찬성

7	2019.12.02	1. 주식매수선택권 부여 취소의건	가결	찬성

8	2019.12.09	1. 특수관계인과 회사간의 거래 승인의 건	가결	찬성

라. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	현재 감사에 대한 교육계획을 수립중이며,추후 교육을 실시하도록 하겠습니다.

마. 감사 지원 조직 현황 당사는 별도의 지원조직이 존재하지 않으며, 감사가 필요하다고 판단하는 경우, 각 부서별로 차출하여 감사기능을 수행하고 있습니다.

바. 준법지원인에 관한 사항 당사는 상법 제 542조의 13의 기준에 해당하지 않아 준법지원인은 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부 : 해당사항 없음

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 : 해당사항 없음

다. 소수주주권의 행사여부 : 해당사항 없음
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

강세일	최대주주	보통주	479,528	20.13	480,116	19.19	-

조수잔	특수관계인	보통주	35,504	1.49	35,504	1.42	-

김동욱	임원	보통주	42,500	1.78	38,250	1.53	-

계	보통주	557,532	23.40	553,282	22.14	-

-	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요 최대주주 : 강세일 주요경력 : EcoleHotelierede Lausanne 호텔경영학 학사 중국 화공그룹 해외사업부 KempsinksiSA 기획실 (현) 에스바이오메딕스 대표이사

3 .주식 소유현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	강세일	480,116	19.19	-

주식회사 바이넥스	229,888	9.19	-

메리츠종합금융증권(주)	133,767	5.35	-

양대식	128,379	5.13	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	729	97.3	604,933	31.9	-

4. 주식사무

구분	내용

정관상신주인수권의내용	① 당 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 본문 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
6. 주권을 신규상장하거나 협회등록, 제3시장에 등록하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
8. 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
9. 상장 시 대표주관회사에게 신주인수권을 부여하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단수주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	매년 12월 31일

정기주주총회	매 사업년도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄기간	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권,일만주권(8종)

명의개서대리인	① 국민은행 증권대행부② 주소 : 서울특별시 영등포구 국제금융로 8길 26(여의도동)③ 전화번호 : 02-2073-8109

주주의 특전	해당사항 없음

공고게재	인터넷 홈페이지 (http://www.sbiomedics.com)에 한다. 한국경제신문(전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 경우)
1. 임원 및 직원 등의 현황

(1) 임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

강세일	남	1980.04	대표이사	등기임원	상근	CEO	Ecole Hoteliere de Lausanne 학사(전)Kempsinksi SA 기획실	480,116	-	본인	15년	2021.03.28

김동욱	남	1961.06	대표이사/CTO	등기임원	상근	CTO	고려대학교 유전공학과, 동경대학교 생명공학 (박사)(현) 연세대학교 의과대학 교수(현) 줄기세포기반 신약개발연구단 단장(현) 한국줄기세포학회 회장	38,250	-	임원	4년 2개월	2021.10.01

최장희	남	1974.04	사내이사/CFO	등기임원	상근	CFO	가톨릭대학교 경영학부 학사현대약품(주) 재경부(현)(주)에스테팜 기타비상무이사(비상근)	-	-	임원	2년 4개월	2022.03.28

조명수	남	1969.10	사내이사	등기임원	상근	연구	아주대학교 생명과학과 박사(전) 제일약품(주)수석연구원	-	-	임원	2년 4개월	2022.03.28

차미영	여	1976.03	사내이사	등기임원	상근	개발	서울대학교 화학생물학 박사(전)한미약품 이사/연구소장	1,468	-	임원	7개월	-

김원근	남	1953.05	감사	등기임원	비상근	감사	연세대학교 경영대학원 석사(전) 한국산업은행 연금신탁 본부장(부행장)(현) 지엔씨에너지 사외이사	-	-	감사	1년 9개월	2021.03.28

김상헌	남	1967.11	기타비상무이사	등기임원	비상근	자문	동경대학교 바이오테크놀로지 박사(현)과학기술연합대학원 교수	-	-	기타비상무이사	1년 9개월	2021.03.28

장정순	남	1957.07	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	한양대학교 의학 박사(현)중앙대학교 의과대학 교수(전) 한국임상암학회 감사	-	-	사외이사	9개월	2022.03.28

양귀환	남	1973.08	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교 법과대학원 수료(현)법무법인 광장 파트너 변호사	-	-	사외이사	2개월	2022.11.06

김종완	남	1976.12	이사	미등기임원	상근	개발	고려대학교 분자생물학 석사(전)SK케미칼 LS 부문	441	-	임원	13년 5개월	-

구상억	남	1975.05	이사	미등기임원	상근	경영기획	영남대학교 무역학과 학사(전)아워홈 사업지원팀	-	-	임원	3년 1개월	-

※ 2020년 2월 차미영 사내이사 퇴임하였습니다.

(2) 직원 등 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

줄기세포치료	남	13	-	-	-	13	2년 8개월	442,663	31,619	-	-	-	-

줄기세포치료	여	20	2	-	-	22	2년 9개월	533,394	23,191	-

합 계	33	2	-	-	35	2년 9개월	976,057	27,887	-

( 3) 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	119,917	59,958	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	8	1,000,000	-

감사	1	300,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

9	374,896	41,655	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	6	345,396	57,566	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	19,500	6,500	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	10,000	10,000	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 6 2,139,530 - 사외이사 2 89,825 - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 10 2,229,355 - (기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 설대우 - 2012년 07월 26일 신주교부 보통주 4,000 - 4,000 - - - 최재도 - 2012년 07월 26일 신주교부 보통주 8,000 - 8,000 - - - 이혁종 - 2013년 03월 29일 신주교부 보통주 8,000 - - 8,000 2015.03.30~2020.03.29 1,500 한창희 - 2015년 10월 30일 신주교부 보통주 20,000 20,000 - - - 1,500 김동욱 등기임원 2015년 10월 30일 신주교부 보통주 30,000 - - 30,000 2017.10.31~2022.10.30 1,500 김반석 - 2015년 10월 30일 신주교부 보통주 5,000 - 5,000 - - - 김종완 미등기임원 2015년 10월 30일 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2018.10.31~2022.10.30 1,500 남민정 - 2015년 10월 30일 신주교부 보통주 3,000 - 3,000 - - - 김윤경 직원 2015년 10월 30일 신주교부 보통주 3,000 3,000 - - - - 김동욱 등기임원 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 35,000 - - 35,000 2019.04.01~2024.03.31 16,000 한창희 - 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 20,000 - 20,000 - - - 이재혁 계열회사 임원 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 10,000 - 10,000 - - - 김종완 미등기임원 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 2,000 - - 2,000 2019.04.01~2024.03.31 16,000 정원석 계열회사 임원 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 2,000 - 2,000 - - - 오세억 계열회사 임원 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 1,500 - 1,500 - - - 구상억 미등기임원 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 2,000 - - 2,000 2019.04.01~2024.03.31 16,000 김윤경외11명 직원 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 11,000 - 4,500 6,500 2019.04.01~2024.03.31 16,000 김선민 계열회사 임원 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 1,000 - - 1,000 2019.04.01~2024.03.31 16,000 김한수 - 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2019.04.01~2024.03.31 16,000 황동윤 - 2017년 03월 31일 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2019.04.01~2024.03.31 16,000 김동욱 등기임원 2018년 10월 02일 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2020.10.03~2025.10.02 25,000 김상헌 등기임원 2018년 10월 02일 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2020.10.03~2025.10.02 25,000 김원근 등기임원 2018년 10월 02일 신주교부 보통주 2,000 - 2,000 - - - 조명수 등기임원 2018년 10월 02일 신주교부 보통주 13,500 - - 13,500 2020.10.03~2025.10.02 25,000 이범수 - 2018년 10월 02일 신주교부 보통주 10,000 - 10,000 - - - 김종완 미등기임원 2018년 10월 02일 신주교부 보통주 3,000 - - 3,000 2020.10.03~2025.10.02 25,000 구상억 미등기임원 2018년 10월 02일 신주교부 보통주 3,000 - - 3,000 2020.10.03~2025.10.02 25,000 최장희 등기임원 2018년 10월 02일 신주교부 보통주 6,000 - - 6,000 2020.10.03~2025.10.02 25,000 김영철외 5명 직원 2018년 10월 02일 신주교부 보통주 10,000 - 4,000 6,000 2020.10.03~2025.10.02 25,000 남승택외 2명 직원 2019년 03월 29일 신주교부 보통주 2,500 - 500 2,000 2021.03.30~2026.03.29 26,000 차미영 등기임원 2019년 11월 07일 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2021.11.08~2026.11.07 26,000 김윤경 직원 2019년 11월 07일 신주교부 보통주 2,000 - - 2,000 2021.11.08~2026.11.07 26,000
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

가. 계열회사 현황 당사는 보고서 기준일 현재 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 상의 대규모기업집단에 속하여 있지 않습니다.

명 칭	법인등록번호	비 고

(주)에스바이오메딕스	110111-2838477	-

(주)에스테팜	110111-6271350	-

주1) (주)에스테팜은 2016년 12월에 설립 되었습니다.

나. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

(기준일: 2019년 12월 31일)

겸직 임원	겸직 회사

직 위	성 명	상근 여부	회사명	직 위	상근 여부

사내이사	최장희	상근	(주)에스테팜	기타비상무이사	비상근

다. 타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)에스테팜	2016년 12월 26일	지배	253,000	1,106,000	52.19	1,356,697	137,750	750,049	-	1,243,750	57.27	2,106,746	3,615,276	-2,125,126

합 계	1,100,600	52.19	1,356,697	137,750	750,049	-	1,243,750	57.27	2,106,746	3,615,276	-2,125,126
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 :

당분기말 현재 특수관계자로부터 제공받은 지급보증은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

제공자	보증내용	보증금액	관련대출종류	제공처

대표이사	일반보증약정	93,300,000	중소기업자금대출	중소기업은행

연대보증약정	781,200,000	중소기업자금대출	중소기업은행

당연(필수)보증	15,950,000	일반자금대출	㈜국민은행

2. 대주주와의 자산양수도 등 : 해당사항 없음 3. 대주주와의 영업거래 : 해당사항 없음 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(1) 당기말과 전기말 현재 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

구 분	당기말	전기말

종속기업	㈜에스테팜	㈜에스테팜

(2) 당기와 전기의 특수관계자에 대한 매출 및 매입 등 거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	특수관계구분	회사명	매출	기타수익	기타비용

당기	종속기업	㈜에스테팜	168,683,150	21,000,000	500,000

전기	종속기업	㈜에스테팜	182,900,000	12,000,000	-

(3) 당기말과 전기말 현재 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무의 주요 잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

구 분	특수관계구분	회사명	매출채권	기타채권

당기말	종속기업	㈜에스테팜	31,111,465	11,000,000

전기말	종속기업	㈜에스테팜	338,755,000	14,860,000

한편, 회사는 당기 중 종속기업에 대한 매출채권에 대하여 1백만원(전기: 9.7백만원)의 대손충당금(대손상각비 환입 8백만원)을 인식하였습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항이 없습니다.