셀리드 사업보고서 (2019.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경상황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	안건	가결여부

2016-03-18	정기	1안 제10기 재무제표 승인의 건2안 이사 선임의 건3안 주식매수선택권 부여 승인의 건	가결

2016-10-26	임시	1안 주식매수선택권 부여 승인의 건	가결

2017-03-10	정기	1안 제11기 재무제표 승인의 건2안 정관 전면 개정의 건3안 이사 선임의 건4안 감사 선임의 건5안 이사보수 한도 승인의 건6안 감사보수 한도 승인의 건7안 주식매수선택권 부여 승인의 건	가결

2017-09-26	임시	1안 이사 선임의 건2안 임원보수규정, 임원퇴직금지급규정, 주총운영규정 승인의 건	가결

2018-03-23	정기	1안 제12기 재무제표 승인의 건2안 이사 선임의 건3안 감사 선임의 건4안 이사보수 한도 승인의 건5안 감사보수 한도 승인의 건6안 정관 전면개정의 건7안 주식매수선택권 부여 승인의 건	가결

2018-06-08	임시	1안 주식매수택권 부여 승인의 건	가결

2018-09-11	임시	1안 정관 일부 변경의 건2안 주식매수선택권 부여 승인의 건	가결

2018-10-17	임시	1안 재무제표 변경 승인의 건	가결

2019-03-28	정기	1안 제13기 재무제표 승인의 건2안 박명환 감사 선임의 건3안 정관 일부 변경 승인의 건4안 주식매수선택권 부여 승인의 건5안 이사보수 한도 승인의 건6안 감사보수 한도 승인의 건	가결

2020-03-25	정기	1안 제14기 재무제표 승인의 건2안 이사 선임의 건 2-1안 강창율 사내이사 선임의 건 2-2안 오태권 사내이사 선임의 건 2-3안 정세현 사내이사 선임의 건 2-4안 안종성 기타비상무이사 선임의 건3안 정관 일부 변경 승인의 건4안 주식매수선택권 부여 및 승인의 건 4-1안 임직원주식매수선택권 승인의 건 4-2안 등기임원 주식매수선택권 부여 및 승인의 건5안 이사보수 한도 승인의 건6안 감사보수 한도 승인의 건	가결

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 등

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

라. 채무인수약정 현황

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 나. 작성 기준일 이후 발생한 주요사항 1) 당사는 보고기간 말 이후 상업용 완제품 생산 및 의약품 임상시료 생산에 필요한 GMP 시설 및 연구공간 구축을 위하여 2020년 2월 3일 이사회에서 경기도 성남시 중원구 상대원동 145-1,2,4번지 SK V1 Tower 4층 6개호실(취득 예정금액 약 32억원)의 매입을 결정하였습니다.2) 당사는 2020년 2월 25일 이사회 결의에 따라 주식선택권 50,000주를 임직원에게부여하였습니다.

다. 직접금융 자금의 사용(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장상장공모	-	2019.02.14	연구개발 및시설투자	39,357	-	-	동 공모자금은 당사의 연구개발비, GMP 연구생산 시설 및 경상적 운영자금으로 사용될 예정입니다.

(2) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(제3자배정)	-	2016.08.05	운영자금 및연구개발	1,300	운영자금 및연구개발	1,300	-

유상증자(제3자배정)	-	2017.03.14	운영자금 및연구개발	2,000	운영자금 및연구개발	2,000	-

유상증자(제3자배정)	-	2017.03.31	운영자금 및연구개발	500	운영자금 및연구개발	500	-

유상증자(제3자배정)	-	2018.03.24	운영자금 및연구개발	1,000	운영자금,연구개발 및시설투자	1,000	-

유상증자(제3자배정)	-	2018.04.10	운영자금 및연구개발	8,000	운영자금,연구개발 및시설투자	8,000	-

유상증자(제3자배정)	-	2018.04.19	운영자금 및연구개발	2,000	운영자금,연구개발 및시설투자	1,032	동 자금은 경상적 운영자금,연구개발비 및 시설투자비로 사용될 예정입니다.

라. 중소기업 기준검토표중소기업기본법에 의거 본 보고서 작성기준일 현재 당사는 중소기업에 해당됩니다.

마. 외국지주회사의 자회사 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

바. 법적위험 변동사항당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 사. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 아. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 자 . 기업인수목적회사의 금융투자업의 역할 및 의무 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

차. 합병 등의 사후정보당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

카. 녹색경영당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

타. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

파. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유 등의 변동현황

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

하. 보호예수 현황보호예수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	2,020,000	2018.12.18	2022.02.20	상장후 3년	한국거래소 상장규정에따른 보호예수	9,578,692

보통주	759,375	2018.12.18	2020.02.20	상장후 1년	한국거래소 상장규정에따른 보호예수	9,578,692

보통주	691,000	2018.12.18	2020.02.20	상장후 1년	한국거래소 상장규정에따른 보호예수	9,578,692

보통주	250,001	2018.12.18	2020.02.20	상장후 1년	한국거래소 상장규정에따른 보호예수	9,578,692

보통주	8,770	2019.02.20	2020.02.20	상장후 1년	우리사주의 예탁	9,578,692

거. 특례상장기업의 사후정보(단위: 백만원)

구분	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

(2018)	(2019)	실적	괴리율	실적	괴리율

매출액	-	5,000	-	-	-	100.0%	-

영업손익	-2,731	-375	-2,374	13.1%	-3,531	-841.6%	-

당기순손익	-11,829	-375	-11,286	4.6%	-2,494	-565.1%	-

(주1) 1차연도 : 당사는 2019년 1월에 증권신고서를 제출하였습니다. 2018년 연구개발비 추정액은 2,315백만원인 반면, 연구개발비 실제발생액은 1,758백만원입니다. 정부보조금의 비용 차감에 따라 연구개발비 추정액과 실적 차이로 인해 영업손익 및 당기순손익 차이가 발생하였습니다.(주2) 2차연도 : 2019년 매출액 50억을 추정하였으나 2019년말 매출액은 발생하지 않았습니다.