eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
셀리드 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 13 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 4월 1일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 셀리드
대 표 이 사 : 강창율
본 점 소 재 지 : 서울시 관악구 관악로 1 서울대학교 142동 5층
(전 화) 02-3285-7860
(홈페이지) http://www.cellid.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 윤재룡
(전 화) 02-3285-7860
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 셀리드"라고 표기합니다. 영문으로는 Cellid, Co., Ltd. 라고 표기합니다. 약식으로 표기할 때는 (주)셀리드 또는 Cellid라고 합니다. 다. 설립일자 당사는 연구중심의 항암면역치료백신 개발 전문 바이오벤처기업으로서 2006년 12월 1일 서울특별시에 설립되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	주소

주소	서울시 관악구 관악로 1 서울대학교 142동 5층

전화번호	(02) 3285-7860

홈페이지	www.cellid.co.kr

마. 중소기업 해당여부당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 제출일 현재 중소기업에 해당합니다. 바. 벤처기업 해당여부당사는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조의 규정에 의한 벤처기업입니다.

확인유형	유효기간	발행번호	확인기관

벤처투자기업	2020.05.29	제20180300262호	한국벤처캐피탈협회

사. 주요 사업의 내용 당 사는 지난 2006년에 설립되어 항암면역치료백신을 개발하고 있습니다. 항암면역치료백신은 제품별로 임상실험 비임상실험을 진행하고 있습니다. 제품별 자세한 사항은 동 공시서류의 "Ⅱ. 사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.

목 적 사 업	비 고

1. 면역학 및 분자생물학 기법을 이용한 신약의 연구개발 및 제조, 판매업	당사 정관제2조(목적)

2. 위 연구개발에 따른 국내외에서의 지적재산권 획득 및 이전

3. 면역학 및 분자생물학 기법을 이용한 연구용역사업

4. 의약품 및 건강기능식품의 제조, 판매 및 수출입업

5. 의약품 및 건강기능식품의 재료 제조, 판매 및 수출입업

6. 위 각호 관련 부대사업 일체

아. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 독점 규제 및 공정거래에 관한 법률에서 정하는 대규모기업집단에 해당하지 않습니다. 또한 관계회사, 계열회사 등이 존재하지 않습니다. 자. 신용평가에 관한 사항당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 차. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장 상장	2019년 02월 20일	기술성장기업의코스닥시장 상장	코스닥시장 상장규정 제2조 31항
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경

일자	소재지	비고

2006.12.01	서울특별시 관악구 봉천동 218-32	설립시 본점

2009.12.22	서울특별시 관악구 신림동 산56-1 서울대학교 203동 5층	본점 이전

2014.04.07	서울특별시 관악구 관악로 1 서울대학교 142동 5층	본점 이전

나. 경영진의 중요한 변동

일자	경영진의 중요한 변동내용

2014.03.28	- 대표이사 이영윤 취임
- 사내이사 김은경 취임 - 기타비상무이사 황유경 취임

2014.06.14	- 대표이사 이영윤 사임
- 대표이사 강창율 취임

2014.09.26	- 사내이사 김은경 사임
- 사내이사 오태권 취임
- 기타비상무이사 김수동 취임

2015.12.01	- 사내이사 이영윤 중임

2016.03.18	- 기타비상무이사 황유경 사임
- 기타비상무이사 최종성 취임

2017.03.10	- 대표이사 강창율 사임
- 기타비상무이사 최종성 사임
- 대표이사 강창율 취임
- 사내이사 안종성 취임
- 감사 이정화 취임

2017.09.26	- 사내이사 오태권 중임
- 기타비상무이사 김수동 퇴임
- 기타비상무이사 신용철 취임

2018.03.23	- 사내이사 이영윤 사임
- 감사 이정화 사임
- 기타비상무이사 이정화 취임
- 감사 곽의종 취임

2019.03.25	- 기타비상무이사 신용철 사임

2019.03.28	- 감사 곽의종 사임 - 감사 박명환 취임

다. 최대 주주의 변동당사는 설립 이후 현재까지 최대 주주의 변동은 없습니다. 라. 상호의 변동당사는 설립 이후 현재까지 상호의 변경은 없습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 결과당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일자	주요내용	비고

2014.03	전환사채 발행 (5억원)	녹십자셀

2014.04	현재 위치로 본점 이전	서울특별시 관악구 관악로 1 서울대학교 142동 5층

2014.06	전환사채의 보통주 전환	녹십자셀

2014.06	투자유치 (15억원)	아미코젠

2014.06	현재 대표이사인 강창율 취임

2014.06	기업부설연구소 인정	한국산업기술진흥협회

2014.08	보건복지부 정부과제 시작	총사업비 1,312백만원

2014.12	BVAC-C 라이센스-아웃	NeoImmune Tech

2015.07	중소벤처기업부 정부과제 선정	총사업비 939백만원

2015.07	투자유치 (5억원)	디에스씨인베스먼트

2015.10	투자유치 (5억원)	케이티비네트워크

2016.04	BVAC-C 제품 임상 1상 IND 승인	식품의약품안전처

2016.05	중소벤처기업부 정부과제 선정	총사업비 843백만원

2016.08	투자유치 (13억원)	스틱인베스트먼트 외

2016.11	과학기술정보통신부 정부과제 선정	총사업비 4,347백만원

2017.03	투자유치 (20억원)	미래에셋캐피탈 외

2017.03	투자유치 (5억원)	스틱인베스트먼트

2017.04	산업통상자원부 정부과제 선정	총사업비 2,097백만원

2017.12	BVAC-C 제품 임상 2a상 IND 승인	식품의약품안전처

2018.01	BVAC-B 제품 임상 1상 IND 승인	식품의약품안전처

2018.03	투자유치 (10억원)	미래에셋벤처투자

2018.04	투자유치 (100억원)	미래에셋캐피탈 외

2018.04	보건복지부 정부과제 선정	총사업비 4,400백만원

2018.08	마곡일반산업단지 입주계약	서울주택도시공사

2019.02	코스닥시장 상장
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2006.12.01	-	보통주	29,600	5,000	5,000	설립자본

2007.01.12	유상증자(제3자배정)	보통주	33,780	5,000	5,000	-

2014.06.12	유상증자(제3자배정)	보통주	31,850	5,000	48,000	-

2014.06.12	전환권행사	보통주	10,416	5,000	48,000	전환사채의 보통주전환

2014.11.02	주식분할	보통주	950,814	-	-	-

2015.04.17	유상증자(제3자배정)	보통주	18,000	500	4,800	-

2015.07.08	유상증자(제3자배정)	우선주	69,445	500	7,200	-

2015.10.31	유상증자(제3자배정)	우선주	55,555	500	9,000	-

2015.12.11	유상증자(제3자배정)	보통주	4,000	500	9,000	-

2016.04.06	유상증자(주주배정)	보통주	53,526	500	10,000	-

2016.08.06	유상증자(제3자배정)	우선주	81,250	500	16,000	-

2017.03.14	유상증자(제3자배정)	우선주	89,286	500	22,400	-

2017.03.31	유상증자(제3자배정)	우선주	22,322	500	22,400	-

2017.10.11	무상증자	보통주	4,527,944	500	-	-

2017.10.11	무상증자	우선주	1,271,432	500	-	-

2018.03.24	유상증자(제3자배정)	보통주	83,334	500	12,000	-

2018.04.06	전환권행사	보통주	90,909	500	-	우선주의 보통주전환

2018.04.10	유상증자(제3자배정)	보통주	666,668	500	12,000	-

2018.04.19	유상증자(제3자배정)	보통주	166,667	500	12,000	-

2018.04.30	전환권행사	보통주	424,110	500	-	우선주의 보통주전환

2018.05.08	전환권행사	보통주	1,074,271	500	-	우선주의 보통주전환

2018.10.08	주식매수선택권행사	보통주	45,000	500	960	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	75,000,000	25,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	8,210,889	-	8,210,889	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,210,889	-	8,210,889	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,210,889	-	8,210,889	-

나. 자기주식 취득 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 다. 다양한 종류의 주식당사가 기 발행한 전환상환우선주는 본 보고서 작성기준일 현재 전량 보통주로 전환이 된 상태입니다. 따라서 해당 사항 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	8,210,889	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	8,210,889	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항정관상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

구분	내용

신주배당 기산일	제13조(신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 발행된 것으로 본다.

이익금의 처분	제55조(이익금의 처분) 회사는 매사업년도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정준비금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액

이익배당	제56조(이익배당) ① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

나. 최근 3사업연도 배당 내역주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제13기	제12기	제11기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-11,286	-5,408	-1,772

(연결)주당순이익(원)	-1,424	-956	-317

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

다. 이익참가부사채의 잔액 등당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.
1. 요약재무정보

(단위: 원)

구 분	2018년(제13기)	2017년(제12기)	2016년(제11기)

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	8,239,136,393	4,718,942,879	3,499,381,213

현금및현금성자산	885,284,607	2,509,760,217	1,591,604,238

단기금융상품	7,000,032,000	2,000,000,000	1,700,000,000

기타 유동자산	353,819,786	209,182,662	207,776,975

[비유동자산]	5,976,996,791	244,208,307	308,720,329

유형자산	5,897,745,524	150,762,582	200,155,144

무형자산	79,251,267	93,445,725	108,565,185

자산총계	14,216,133,184	4,963,151,186	3,808,101,542

[유동부채]	378,873,825	4,159,500,658	261,630,980

[비유동부채]	341,754,248	6,331,171,565	3,752,296,767

부채총계	720,628,073	10,490,672,223	4,013,927,747

[자본금]	4,105,444,500	2,829,965,000	565,993,000

[주식발행초과금]	29,115,428,525	165,897,980	2,429,869,980

[기타자본항목]	295,992,678	191,939,450	92,218,853

[결손금]	(20,021,360,592)	(8,715,323,467)	(3,293,908,038)

자본총계	13,495,505,111	(5,527,521,037)	(205,826,205)

매출액	-	-	-

영업이익	(2,374,712,017)	(1,516,714,459)	(1,061,810,698)

당기순이익(손실)	(11,286,320,640)	(5,408,291,932)	(1,771,574,800)

총포괄이익(손실)	(11,306,037,125)	(5,421,415,429)	(1,772,205,049)

주당이익(손실)	(1,424)	(956)	(317)
2. 연결재무제표

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측정보에 대한 주의사항회사가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상, 예측한 활동, 사건 또는 현상은, 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으므로, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다. 회사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로, 동 사업보고서상에, 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 보고서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 업데이트할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다. 2. 경영진단의 개요회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 부속명세서는 물론, 경영활동에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대하여 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적정한 방법으로 회사 경영에 대한 내용을 진단하였습니다. 3. 재무상태 및 영업실적 가. 재무상태

(단위: 백만원)

구분	제13기	제12기	제11기

금액	증감액	증감율	금액	증감액	증감율	금액

자산총계	14,216	9,253	186%	4,963	1,155	30%	3,808

부채총계	721	(9,770)	(93%)	10,491	6,477	161%	4,014

자본총계	13,495	19,023	완전자본잠식 탈피	(5,528)	(5,322)	완전자본잠식 증가	(206)

자산총계는 전기대비 186% 증가하여 14,216백만원입니다. 한편, 부채는 전기대비 93% 감소한 721백만원, 자본총계는 19,023백만원 증가한 13,495백만원입니다. 전년도말 부채로 인식한 전환상환우선주가 보통주로 전환됨에 따라 자본이 증가하였습니다. 제13기말 부채비율은 5%입니다.회사의 실적 및 자산현황과 관련한 자세한 사항은 본 사업보고서의 재무제표 및 첨부서류의 감사보고서 등을 참조하여주시기 바랍니다. 나. 영업실적

(단위: 백만원)

구분	제13기	제12기	제11기

금액	증감액	증감율	금액	증감액	증감율	금액

매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	(2,375)	(858)	57%	(1,517)	(455)	43%	(1,062)

법인세비용차감전순손익	(11,286)	(5,878)	109%	(5,408)	(3,636)	205%	(1,772)

법인세비용	-	-	-	-	-	-	-

당기순손익	(11,286)	(5,878)	109%	(5,408)	(3,636)	205%	(1,772)

회사의 영업손실은 전기대비 858백만 증가한 2,375백만원이며, 당기순손실은 전기대비 5,878백만원 증가한 11,286백만원입니다. 영업손실의 증가는 개발 중인 파이프라인의 개발단계 진척으로 연구개발비용의 증가에 기인하며, 당기순손실의 증가는 전환상환우선주의 공정가치 평가 증가에 따른 당기손익인식금융부채평가손실 9,098백만원이 주요 이유입니다. 4. 자금조달 관련 사항회사의 자금조달은 유상증자 등으로 조달하여 운영하고 있습니다. 당기말 현재 회사의 현금성자산 및 단기금융상품은 7,885백만원입니다. 당기 중 금융기관을 통한 차입금은 없습니다. 공시대상기간 중 자금조달 내역은 하기와 같습니다.

(단위: 백만원)

조달방법	발행일	조달자금 내역	발행방법	전환 여부

사용용도	조달금액

유상증자(보통주)	2016.04.06	운용자금 및 연구개발비	535	주주배정	-

유상증자(우선주)	2016.08.06	운용자금 및 연구개발비	1,300	제3자배정	전부 전환

유상증자(우선주)	2017.03.14	운용자금 및 연구개발비	2,000	제3자배정	전부 전환

유상증자(우선주)	2017.03.31	운용자금 및 연구개발비	500	제3자배정	전부 전환

유상증자(보통주)	2018.03.24	운용자금, 연구개발비, 시설투자	1,000	제3자배정	-

유상증자(보통주)	2018.04.10	운용자금, 연구개발비, 시설투자	8,000	제3자배정	-

유상증자(보통주)	2018.04.19	운용자금, 연구개발비, 시설투자	2,000	제3자배정	-

주식매수선택권행사	2018.10.08	운용자금	43	-	-

5. 부외 거래당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항 없습니다. 6. 그밖의 투자의사결정에 필요한 사항 가. 중요한 회계정책 및 추정에 관한 사항 회사의 중요한 회계정책 및 추정에 관한 사항은 III. 재무에 관한 사항의 5. 재무제표의 주석을 참조하시기 바랍니다. 나. 법규상 규제에 관한 사항 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 다. 파생상품 및 위험관리정책당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사 의 견 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	특기사항

제13기(당기)	삼일회계법인	적정	해당사항없음

제12기(전기)	삼일회계법인	적정	재무제표 재작성(주1)

제11기(전전기)	대주회계법인	적정	해당사항없음

(주 1) 재 무 활동현금흐름 수정사항을 반영하여 2017년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 재무제표를 재작성하였습니다. 나. 감사용역 체결현황 (단위: 천원, 시간)

사업연도	감사인	내용	보수	총소요시간

제13기(당기)	삼일회계법인	반기 및 3분기 검토, 개별재무제표 감사	90,000	608

제12기(전기)	삼일회계법인	개별재무제표 감사	45,000	418

제11기(전전기)	대주회계법인	개별재무제표 감사	9,500	-(주1)

(주1) 제11기는 임의감사에 해당하여 외부감사 실시내용을 작성하지 않았습니다. 다. 회계감사인과 비감사용역 계약체결 현황 (단위: 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제13기(당기)	2018.12.28	회계감사인의확인서 발행	2018.12.28 ~2019.01.07	20,000	-

제12기(전기)	-	-	-	-	-

제11기(전전기)	-	-	-	-	-

2. 회계감사인의 변경당사는 코스닥 시장 상장을 위해 주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 따라 2017년에 대한 외부감사인 지정 신청을 하여 2017년 7월 14일 금융감독원으로부터 삼일회계법인을 지정감사인으로 지정받아 외부감사계약을 체결하였습니다. 3. 내부회계관리제도당사는 당해사업연도(2018년)말 기준 비상장법인 및 자산규모 1천억원 이하 법인으로 내부회계관리제도 대상법인이 아니므로 내부회계관리제도 검토의견이 없습니다. 2019년부터는 상장법인으로서 내부회계관리제도의 운영실태를 평가하여 이를 감사에게 보고하고, 동 내용을 외부감사인으로부터 검토받을 예정입니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요당사의 이사회는 등기이사 전원으로 구성하고, 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며, 이사의 직무집행을 감독하고 있습니다.당사의 이사회는 작성기준일 현재(2018년 12월 31일) 사내이사 2인, 기타비상무이사 3인으로서 총 5인의 이사로 구성되어 있으며, 2019년 3월 신용철 기타비상무가 사임함에 따라 사업보고서 제출일 현재 사내이사 2인, 기타비상무이사 2인 총 4인의 이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 경력 및 업무 분장은 "Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항"을 참조하시기 바랍니다. 나. 주요 의결사항

개최일자	의안 내용	가결 여부	비고

2018.03.07	1. 제12기 정기주주총회 소집의 건
2. 제12기 재무제표 승인의 건
3. 특수관계인과의 거래 승인의 건
4. 제11기 재무제표 변경 승인의 건	가결	-

2018.03.08	신주 발행의 건	가결	-

2018.03.23	마곡산업단지 분양 신청의 건	가결	-

2018.03.23	신주 발행의 건	가결	-

2018.04.03	신주 발행의 건	가결	-

2018.04.03	특수관계인과의 거래에 대한 승인의 건	가결	-

2018.05.23	임시주주총회 소집의 건	가결	-

2018.07.26	마곡산업단지D9-1 필지 계약 진행의 건	가결	-

2018.08.01	주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	-

2018.08.01	1. 임시주주총회 소집의 건
2. 임시주주총회 개최를 위한 기준일 및 주주명부 명의개서 정지기간 설정의 건	가결	-

2018.08.24	1. 이해관계자와의 거래에 대한 승인의 건
2. 2017년도 이해관계자와의 거래 추인의 건
3. 2016년도 이해관계자와의 거래 추인의 건
4. 기타비상무이사 신용철 겸직 사후 승인의 건
5. 기타비상무이사 김수동 겸직 추인의 건
6. 기타비상무이사 안종성 겸직 사후 승인의 건
7. 기타비상무이사 최종성 겸직 추인의 건
8. 기타비상무이사 황유경 겸직 추인의 건
9. 기타비상무이사 황유경 겸직 추인의 건
10. 2015년 특수관계인과의 특허권 양수도 거래 추인의 건	가결	-

2018.09.03	1. 제12기 재무제표 변경 승인의 건
2. 임시주주총회 소집의 건
3. 임시주주총회 개최를 위한 기준일 및 주주명부 명의개서 정지기간 설정의 건	가결	-

2018.09.21	1. 코스닥시장 상장 추진의 건
2. 내부정보관리규정, 윤리경영규정 승인의 건	가결	-

2018.10.05	주식매수선택권 행사로 인한 신주 발행의 건	가결	-

다. 이사회 내의 위원회 구성당사는 본 보고서 작성기준일 현재 이사회 내의 위원회를 구성하고 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성당사의 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회에서 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임과 관련하여 관련 법규에 의거한 주주제안이 있는 경우 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.당사는 본 보고서 작성기준일 현재(2018년 12월 31일) 이사 현황은 다음과 같습니다.

직명	성명	추천인	활동분야	최대주주 또는주요 주주와의 관계

사내이사(대표이사)	강창율	이사회	경영총괄	최대주주

사내이사	오태권	이사회	신약연구총괄	-

기타비상무이사	신용철(주1)	이사회	경영자문	(주)아미코젠 대표이사

기타비상무이사	안종성	이사회	경영자문	(주)녹십자셀 임원

기타비상무이사	이정화	이사회	경영자문	최대주주의 매부

(주1) 신용철 기타비상무이사는 2019년 3월 25일 일신상의 사유로 사임하였습니다.

마. 사외의사의 전문성당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회의 설치여부당사는 본 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 정관에 의거 주주총회 결의에 따라 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와 관련하여 관련 장부 및 관계 서류의 제출을 해당 부서에 요구할 수 있습니다. 또한, 필요시 당사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 다. 감사의 인적사항

성명	주요 경력	결격요건 여부	비고

곽의종	- 서울대학교 약학 학사('73.03~'77.02)
- 서울대학교 약학 석사('77.03~'79.02)
- 서울대학교 생명약학 박사('92.03~05.02)
- (주)SK케미칼 상무('87.10~'06.12)
- (주)파마킹 사장('07.04~'16.09)
- (주)삼일제약 사장('16.11~현재)	해당사항 없음	비상근

※ 2019년 3월 28일 제13기 정기주주총회에서 박명환 감사가 신규 선임되었으며, 같은 날 곽의종 감사가 일신상의 사유로 사임하였습니다. 라. 감사의 주요 활동 내역

개최일자	의안 내용	가결 여부	비고

2018.03.07	1. 제12기 정기주주총회 소집의 건
2. 제12기 재무제표 승인의 건
3. 특수관계인과의 거래 승인의 건
4. 제11기 재무제표 변경 승인의 건	가결	-

2018.03.08	신주 발행의 건	가결	-

2018.03.23	마곡산업단지 분양 신청의 건	가결	-

2018.03.23	신주 발행의 건	가결	-

2018.04.03	신주 발행의 건	가결	-

2018.04.03	특수관계인과의 거래에 대한 승인의 건	가결	-

2018.05.23	임시주주총회 소집의 건	가결	-

2018.07.26	마곡산업단지D9-1 필지 계약 진행의 건	가결	-

2018.08.01	주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	-

2018.08.01	1. 임시주주총회 소집의 건
2. 임시주주총회 개최를 위한 기준일 및 주주명부 명의개서 정지기간 설정의 건	가결	-

2018.08.24	1. 이해관계자와의 거래에 대한 승인의 건
2. 2017년도 이해관계자와의 거래 추인의 건
3. 2016년도 이해관계자와의 거래 추인의 건
4. 기타비상무이사 신용철 겸직 사후 승인의 건
5. 기타비상무이사 김수동 겸직 추인의 건
6. 기타비상무이사 안종성 겸직 사후 승인의 건
7. 기타비상무이사 최종성 겸직 추인의 건
8. 기타비상무이사 황유경 겸직 추인의 건
9. 기타비상무이사 황유경 겸직 추인의 건
10. 2015년 특수관계인과의 특허권 양수도 거래 추인의 건	가결	-

2018.09.03	1. 제12기 재무제표 변경 승인의 건
2. 임시주주총회 소집의 건
3. 임시주주총회 개최를 위한 기준일 및 주주명부 명의개서 정지기간 설정의 건	가결	-

2018.09.21	1. 코스닥시장 상장 추진의 건
2. 내부정보관리규정, 윤리경영규정 승인의 건	가결	-

2018.10.05	주식매수선태권 행사로 인한 신주 발행의 건	가결	-

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	적절한 교육프로그램 섭외중

바. 감사 지원조직 현황당사는 감사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직을 갖추고 있지 않으나 필요할 경우 경영지원팀에서 감사의 직무수행 관련 업무를 보조하고 있습니다.

사. 준법지원인 지원조직 현황

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부당사는 본 보고서 작성기준일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 본 보고서 작성기준일 현재 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 다. 소수주주권의 행사여부당사는 본 보고서 작성기준일 현재까지 소수주주권의 행사사실이 존재하지 않습니다. 라. 경영권 경쟁 여부당사는 본 보고서 작성기준일 현재까지 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

강창율	남	1954년 11월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	- 서울대학교 약학 학사, 석사 - State University of New York at Buffalo 면역학 박사 - IDEC Pharmaceutical Corporation, La Jolla, California Scientist Ⅲ - (現)서울대학교 약대 교수	1,860,000	-	본인	14.06 ~	2020.03.10

오태권	남	1970년 01월	전무	등기임원	상근	연구소장	- 서울대학교 약학 학사, 석사, 박사 - 미-국립보건원(US-NIH) 방문연구원 - 국제결핵연구소 부센터장 - 연세대학교 연구조교수	55,000	-	관계없음	14.09 ~	2020.09.26

강수연	여	1967년 03월	전무	미등기임원	상근	사업개발본부장	- 서울대학교 약학 학사, 석사, 박사 - CJ(주) Manage - CJ제일제당(주) Manager - (주)한독 상무 - (주)종근당 상무 - (주)오비이랩 전무	-	-	관계없음	18.11 ~	-

윤재룡	남	1979년 04월	이사	미등기임원	상근	재무이사	- 서강대학교 경영학 학사 - 딜로이트안진회계법인 Manager - (주)아이티엠반도체 차장	-	-	관계없음	16.08 ~	-

신용철	남	1960년 08월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영자문	- 서울대학교 식품공학과 학사 - KAIST 생물공학과 석사, 박사 - 경상대학교 미생물학과 교수 - (現)아미코젠(주) 대표이사	-	-	관계없음	17.09 ~	2020.09.26

안종성	남	1965년 04월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영자문	- 서울대학교 분자생물학과 학사, 석사 - 한국외국어대학교 생명공학 박사 - (주)녹십자랩셀 이사 - (現)(주)녹십자셀 상무	-	-	관계없음	17.03 ~	2020.03.10

이정화	남	1953년 03월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영자문	- 성균관대학교 통계학 학사 - 삼성SDI(주) 부사장 - 케어캠프(주) 대표이사 - (現)삼성전자판매(주) 고문	-	-	매부	17.03 ~	2021.03.23

곽의종	남	1955년 03월	감사	등기임원	비상근	감사	- 서울대학교 약학 학사, 석사, 박사 - (주)SK케미칼 상무 - (주)파마킹 사장 - (現)(주)삼일제약 사장	66,000	-	관계없음	18.03 ~	2021.03.23

※ 2019년 3월 25일 신용철 이사가 일신상의 사유로 사임하였습니다.※ 2019년 3월 28일 제13기 정기주주총회에서 박명환 감사가 신규 선임되었으며, 같은 날 곽의종 감사가 일신상의 사유로 사임하였습니다.

나. 직원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

연구/관리	남	14	-	-	-	14	1년 8개월	473,988,815	33,856,344	-

연구/관리	여	7	1	-	-	7	2년 7개월	159,313,312	22,759,045	-

합 계	21	1	-	-	21	2년 1개월	633,302,127	30,157,244	-

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	87,800,880	43,900,440	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	500,000,000	-

감사	1	100,000,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	107,571,500	17,928,583	-

2-2. 유형별(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	105,771,500	21,154,300	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	1,800,000	1,800,000	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

당사는 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 이상에 해당하는 자가 없습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

당사는 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 이상에 해당하는 자가 없습니다.

및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 5 128,630,000 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 6 128,630,000 - (주) 당사는 이항모형에 의한 공정가치접근법을 적용하여 보상원가를 산정하였습니다. (기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 오태권 등기임원 2015.03.27 신주교부 보통주 100,000 - - 100,000 '18.03.28~'28.03.27 960 직원 3명 직원 2015.03.27 신주교부 보통주 50,000 45,000 - 5,000 '18.03.28~'28.03.27 960 오태권 등기임원 2016.03.18 신주교부 보통주 50,000 - - 50,000 '19.03.19~'29.03.18 1,800 직원 6명 직원 2016.03.18 신주교부 보통주 50,000 - 10,000 40,000 '19.03.19~'29.03.18 1,800 윤재룡 미등기임원 2016.10.26 신주교부 보통주 50,000 - - 50,000 '19.10.27~'29.10.26 3,200 직원 2명 직원 2016.10.26 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 '19.10.27~'29.10.26 3,200 직원 3명 직원 2017.03.10 신주교부 보통주 15,000 - - 15,000 '20.03.11~'30.03.10 3,200 직원 3명 직원 2018.03.23 신주교부 보통주 12,500 - - 12,500 '21.03.24~'26.03.23 12,000 직원 2명 직원 2018.06.08 신주교부 보통주 7,500 - 2,500 5,000 '21.06.09~'26.06.08 12,000 정연석 외 4명 - 2018.06.08 신주교부 보통주 9,000 - 9,000 - '21.06.09~'26.06.08 12,000 직원 4명 직원 2018.09.11 신주교부 보통주 17,500 - - 17,500 '21.09.12~'26.09.11 12,000 정연석 외 4명 - 2018.09.11 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 '21.09.12~'26.09.11 12,000

※ 2017년 10월 11일 무상증자로 인하여 부여수량 및 행사가격을 조정하였습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 관계회사의 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 2. 관계회사간 임원 겸직현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 3. 타법인 출자현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등

(단위: 원)

대주주명	거래내역	2018년(제13기)	2017년(제12기)	2016년(제11기)

강창율	특허권 취득	1,000,000	-	-

3. 대주주와의 영업거래(단위: 원)

대주주명	거래내역	2018년(제13기)	2017년(제12기)	2016년(제11기)

강창율	연구개발 자문	19,500,000	12,500,000	10,000,000

(주) 회사는 대주주이자 대표이사인 강창율에게 별도의 급여는 지급하지 않으며 연 20,000,000원을 한도로 하는 연구개발 자문약정을 체결하고 있습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 가. 매입 거래 내역

(단위: 원)

특수관계자명	거래내역	2018년(제13기)	2017년(제12기)	2016년(제11기)

(주)녹십자셀	경상연구개발비	403,636,365	170,000,001	129,850,000

(주1) ㈜녹십자셀은 회사에 대한 지분율이 5%미만이나 본 보고서 작성기준일 현재 이사회 선임권한을 약정상 보유하고 있어 이해관계자로 분류하였습니다.(주2) 당사는 임상시험에 사용중인 완제의약품을 (주)녹십자셀에 위수탁 생산하고 있습니다. 나. 채권 및 채무 내역당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경상황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	안건	가결여부

2016-03-18	정기	1안 제10기 재무제표 승인의 건2안 이사 선임의 건3안 주식매수선택권 부여 승인의 건	가결

2016-10-26	임시	1안 주식매수선택권 부여 승인의 건	가결

2017-03-10	정기	1안 제11기 재무제표 승인의 건2안 정관 전면 개정의 건3안 이사 선임의 건4안 감사 선임의 건5안 이사보수 한도 승인의 건6안 감사보수 한도 승인의 건7안 주식매수선택권 부여 승인의 건	가결

2017-09-26	임시	1안 이사 선임의 건2안 임원보수규정, 임원퇴직금지급규정, 주총운영규정 승인의 건	가결

2018-03-23	정기	1안 제12기 재무제표 승인의 건2안 이사 선임의 건3안 감사 선임의 건4안 이사보수 한도 승인의 건5안 감사보수 한도 승인의 건6안 정관 전면개정의 건7안 주식매수선택권 부여 승인의 건	가결

2018-06-08	임시	1안 주식매수택권 부여 승인의 건	가결

2018-09-11	임시	1안 정관 일부 변경의 건2안 주식매수선택권 부여 승인의 건	가결

2018-10-17	임시	1안 재무제표 변경 승인의 건	가결

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 등

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

라. 채무인수약정 현황

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

나. 작성 기준일 이후 발생한 주요사항당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 다. 직접금융 자금의 사용(1) 공모자금의 사용 내역당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

(2) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(주주배정)	2016.04.05	운영자금 및 연구개발	535	운영자금 및연구개발	535	-

유상증자(제3자배정)	2016.08.05	운영자금 및 연구개발	1,300	운영자금 및연구개발	1,300	-

유상증자(제3자배정)	2017.03.14	운영자금 및 연구개발	2,000	운영자금 및연구개발	2,000	-

유상증자(제3자배정)	2017.03.31	운영자금 및 연구개발	500	운영자금 및연구개발	500	-

유상증자(제3자배정)	2018.03.24	운영자금, 연구개발 및 시설투자	1,000	운영자금, 연구개발 및 시설투자	1,000	-

유상증자(제3자배정)	2018.04.10	운영자금, 연구개발 및 시설투자	8,000	운영자금, 연구개발 및 시설투자	2,188	동 잔여 자금은 경상적 운영자금 및 연구개발비 및 시설투자비로 사용될 예정입니다.

유상증자(제3자배정)	2018.04.19	운영자금, 연구개발 및 시설투자	2,000	-	-	동 자금은 경상적 운영자금 및 연구개발비 및 시설투자비로 사용될 예정입니다.

주식매수선택권 행사	2018.10.08	운영자금	43	-	-	동 자금은 경상적 운영자금으로 사용될 예정입니다.

라. 중소기업 기준검토표중소기업기본법에 의거 본 보고서 작성기준일 현재 당사는 중소기업에 해당됩니다.

마. 외국지주회사의 자회사 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 바. 법적위험 변동사항당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 사. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 아. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 자 . 기업인수목적회사의 금융투자업의 역할 및 의무 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

차. 합병등의 사후정보당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

카. 녹색경영당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

타. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

파. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유 등의 변동현황

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

하. 보호예수 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	2,020,000	2018.12.18	2022.02.20	상장후 3년	최대주주등 4인자발적보호예수	8,210,889

보통주	1,141,356	2018.12.18	2019.03.20	상장후 1개월	벤처금융 및전문투자자	8,210,889

보통주	759,375	2018.12.18	2020.02.20	상장후 1년	자발적보호예수	8,210,889

보통주	691,000	2018.12.18	2020.02.20	상장후 1년	기타 특수관계인	8,210,889

보통주	250,001	2018.12.18	2020.02.20	상장후 1년	1년 이내 제3자배정주식	8,210,889

거. 특례상장기업의 사후정보(단위: 백만원)

구분	2018년(추정1기)	비고

증권신고서 예측치	실적

매출액	-	-	당사는 2019년 1월에 증권신고서를 제출하였습니다. 2018년 연구개발비 추정액은 2,315백만원인 반면, 연구개발비 실제발생액은 1,758백만원입니다. 정부보조금의 비용 차감에 따라 연구개발비 추정액과 실적 차이로 인해 영업손익 및 당기순손익 차이가 발생하였습니다.

영업손익	(2,731)	(2,374)

당기순손익	(11,829)	(11,286)
1. 전문가의 확인

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.
정 정 신 고 (보고)

2019년 04월 02일1. 정정대상 공시서류 : 본문정정

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2019년 4월 1일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

재무제표	저장파일형식오류	재무제표직접입력	XBRL형식작성