에이비엘바이오 사업보고서 (2024.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	60,000,000	200,000,000	(주1)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	48,281,942	5,917,332	54,199,274	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	139,136	139,136	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	139,136	139,136	(주2)

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	48,281,942	5,778,196	54,060,138	(주3)

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	48,281,942	5,778,196	54,060,138	-

Ⅶ. 자기주식 보유비율	-	-	-	-

(주1) 당사의 정관 상 발행할 주식의 총수는 200,000,000주이며, 이 중 30%에 해당하는 60,000,000주한도 내에서 종류주식으로의 발행이 가능합니다.
(주2) 전환상환우선주는 2018년 중 모두 보통주로 전환되었습니다.
(주3) 2024년 7월 전환우선주 5,778,196주를 발행하였습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황 당사는 공시대상기간 중 해당사항 없습니다.

다. 자기주식 직접 취득 및 처분 이행현황 당사는 공시대상기간 중 해당사항 없습니다.

라. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황

당사는 공시대상기간 중 해당사항 없습니다.

마. 자기주식 보유현황 당사는 공시대상기간 중 해당사항 없습니다.

바. 종류주식 발행현황 (단위 : 원) 발행일자 2024년 07월 12일 주당 발행가액(액면가액) 24,229 500 발행총액(발행주식수) 139,999,910,884 5,778,196 현재 잔액(현재 주식수) 139,999,910,884 5,778,196 주식의내용 존속기간(우선주권리의 유효기간) 2029년 07월 11일 이익배당에 관한 사항 1. 본건 주식의 주주는 이익배당에 관하여 본 조에서 정하는 바에 따라 보통주식에 우선하는 지위를 가지며, 본건 주식의 연간 우선배당률은 본건 주식 1주당 액면가액의 1% 로한다. 본건 주식의 최초년도 배당에 관하여서는 본건 주식을 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다. 2. 본건 주식은 누적적, 참가적 우선주로서, 본건 주식의 주주는 (i) 본건 주식을 보유하는 동안 우선배당률에 따른 배당을 누적적으로 우선 배당 받고, (ii) 어느 회계연도의 보통주식의 배당률이 본건 주식의 배당률을 초과할 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당을 받는다. 3. 주식배당의 경우에도 제1항의 우선배당률을 적용하되, 본건 주식의 주주는 회사가 정관 및 주주총회 결의에 따라 본건 주식과 같은 종류의 종류주식 또는 본건 주식이 그 당시 유효한 전환가격에 의해 보통주식으로 전환되었을 경우를 가정하여 산정한 수량의 보통주식을 배당 받는다. 4. 본건 주식의 전부 또는 일부가 보통주식으로 전환된 경우, 전환된 주식에 대해 전환 전에 이미 배당이 결의되었으나 배당금이 지급되지 않았다면 회사는 동 미지급 배당금에해당하는 금액을 전환 후에도 지급하여야 한다. 5. 회사는 상법 및 기타 법률에 따라 계산되는 배당가능이익의 범위 내에서 주주총회 결의를 통하여 본건 주식의 배당금을 계산하여 지급한다. 단, 관련 법령상 허용되는 범위 내에서 회사는 재량으로 배당금의 지급을 연기할 수 있다. 6. 보통주식에 대한 배당을 하지 아니한 경우에는 본건 주식에 대하여도 배당을 하지 아니할 수 있다. 잔여재산분배에 관한 사항 회사가 청산에 의하여 잔여재산을 분배하는 경우 본건 주식의 주주는 주당 발행가액 및이에 대하여 연복리 1%의 비율로 산정한 금액을 합한 금액에 대하여 보통주식 주주에 우선하여 잔여재산을 분배받을 권리가 있다. 이 경우 청산 이전까지 미지급 배당금이 있는 경우 동 금원에 대하여도 동일하다. 본건 주식에 대한 우선 분배를 한 후 보통주에 대한 주당 분배금액이 본건 주식에 대한 주당 분배금액을 초과하는 경우에 본건 주식의 주주는 초과하는 부분에 대하여 보통주의 주주와 동일한 분배율로 함께 참가하여 잔여재산을분배받을 권리가 있다. 상환에관한 사항 상환권자 없음 상환조건 - 상환방법 - 상환기간 - 주당 상환가액 - 1년 이내상환 예정인 경우 - 전환에관한 사항 전환권자 주주 전환조건(전환비율 변동여부 포함) 1. 본건 주식의 주주는 본건 주식의 발행일의 1년이 되는 날로부터 존속기간 만료시까지 전환청구에 의하여 본건 주식의 전부 또는 일부를 회사의 보통주식으로 전환할 수 있다. 본건 주식의 발행 시 전환가격은 본건 주식의 1주당 발행가액으로 한다(최초의 전환비율 = 1:1).2. 본건 주식의 전환가격은 아래 각 내용에 따라 조정된다.(1) 회사의 보통주 가격이 하락할 경우 본건 주식의 발행일로부터 매 3개월이 되는 날(해당일이 영업일이 아닌 경우에는 다음 영업일)마다 전환가격을 조정하되, 각 조정일의 전일을 기산일로 하여 산정한 회사의 보통주의 (a) 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술 평균한 가격과 (b) 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가격보다 낮은 경우 그 낮은 가격으로 조정함. 단, 전환가격의 조정한도는 발행 시 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 70% 이상이어야 함 (2) 상기 제1호에 따라 시가가 하락하여 전환가격의 하향조정이 있었음에도 불구하고, 기타의 사유로 보통주 가격의 상승사유가 발생하는 경우, 본건 주식의 발행일로부터 매 3개월이 되는 날(해당일이 영업일이 아닌 경우에는 다음 영업일)을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여, 그 기산일로부터 소급한 (a) 1개월 가중 산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과(b) 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가격보다 높을 경우에는 그 높은 가격을 새로운 전환가격으로 상향조정함. 단, 전환가격을 상향조정하는 경우 조정 후전환가격은 발행 당시의 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등 또는 감자 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액) 이내로 함 (3) 회사가 본건 주식의 전환 전에 시가를 하회하는 발행가액 등으로 유상증자를 하거나 주식 관련 사채(전환사채, 신주인수권부사채 및 기타 주식으로 전환될 수 있는 종류의 사채)를 발행하는 경우, "조정 후 전환가격 = [조정 전 전환가격 × {기발행주식수 + (신발행주식수 × 1주당 발행가액 등 / 시가)}] / (기발행주식수 + 신발행주식수)"의 산식에 따라 전환가격을 조정함. 이 경우 기발행주식수는 유상증자 또는 주식 관련 사채 등의 발행전에 회사의 발행주식총수를 의미하며, 시가는 발행가액 산정의 기준이 되는 기준주가 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정 사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)를 의미함 (4) 본건 주식의 전환 전에 주식배당, 무상증자 등으로 인해 회사의 발행주식수가 증가하는 경우, "조정 전 전환가격 × 기발행주식수 / (기발행주식수 + 신발행주식수)"의 산식에따라 전환가격을 조정함 (5) 회사의 다른 법인과의 합병, 주식의 포괄적 교환 등을 통한 기업결합 시 교환비율 산정을 위한 평가액이 그 당시의 본건 주식의 전환가격을 하회하는 경우, 본건 주식의 전환가격을 그 하회하는 평가액으로 조정함 (6) 회사의 주식을 분할 또는 병합하는 경우 전환비율은 그 분할 또는 병합의 비율에 따라 조정됨. 단주의 평가는 주식의 분할 또는 병합 당시 본건 주식의 전환가격을 기준으로 함 (7) 회사가 전환 전에 무상감자를 할 경우에는 전환가격 및 전환비율은 그 감자의 비율에따라 조정함. 단, 경영과실 등의 사유로 특정 주주에 대해서만 차등적으로 무상감자를 하는 경우는 전환비율을 조정하지 않기로 함 (8) 위 각 호의 사안이 복합적으로 발생하는 경우, 발생한 순서에 따라 누적하여 계산된 전환가격 또는 각 호에 의해 산출된 전환가격 중 가장 낮은 금액으로 전환가격을 정하며,전환비율 또한 이에 따라 조정함 (9) 조정 후 전환가격이 주식의 액면가 미만으로 되는 경우, 조정 후 전환가격은 액면가격으로 함 (10) 본 항에 따른 조정 후 전환가격 중 원단위 미만은 절상함 3. 전환비율은 본건 주식의 주당발행가액을 전환가격으로 나눈 수로 하고, 전환청구권이행사된 주식의 수에 전환비율을 곱한 주식의 수를 발행주식의 수로 한다. 이때, 1주 미만의 단수 주는 발행하지 아니한다. 발행이후 전환권행사내역 N 전환청구기간 2025년 07월 12일 ~ 2029년 07월 11일 전환으로 발행할주식의 종류 에이비엘바이오(주) 기명식 보통주 전환으로발행할 주식수 5,778,196 의결권에 관한 사항 본건 주식이 보통주식으로 전환되는 경우에는 전환 후의 보통주식은1주당 1개의 의결권을 갖게 된다. 기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등) (주1) (주1) 발행회사의 매도청구권(Call option)에 관한 사항 (1) 회사 또는 회사가 지정하는 제3자(이하 "매수인")는 본건 주식의 발행일로부터 2년이 경과하는 날로부터 1년이 되는 날까지(해당 기간의 종료일이 영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 종료하는 것으로 하며, 이하 "매도청구기간") 투자자가 보유하고 있는 본건 주식의 일부를 매수인에게 매도하여 줄 것을 청구할 권리(이하 "매도청구권")를 가진다. (2) 매수인이 매도청구권을 행사하는 경우 투자자는 보유하고 있는 본건 주식을 매수인에게 매도하여야 한다. 단, 매수인은 투자자에 대하여 본건 주식 발행 당시 본건 주식 수량의 10% 를 초과하여 매도청구권을 행사할 수 없으며(단, 1주 미만의 수량은 절사하기로 한다), 회사가 지정하는 매수인이 회사의 최대주주 또는 그의 특수관계인인 경우에 당해 매수인은 매도청구권의 행사로 본건 주식의 발행 당시 보유한 주식 비율을 초과하여 주식을 취득할 수 없다. (3) 매수인은 자신이 지정하는 매매대금 지급 예정일의 30일 전부터 10일 전까지 투자자에게 매매대상 주식의 수량, 매매대금 지급기일 및 매매가액을 서면으로 통지(이하 "매도청구권 행사통지 ")하는 방식으로 매도청구권을 행사하며, 본 매도청구권 행사에 따른 매매계약은 매수인의 매도청구권 행사통지가 투자자에게 도달한 시점에 체결된 것으로 본다.(4) 매도청구권의 대상이 되는 본건 주식의 매매가액은 매도청구권 대상 주식의 발행가액 및 이에 대하여 본건 주식 발행일로부터 매매일 전일까지 연 복리 5%의 이율을 적용하여 계산한 금액으로 한다(원 단위 미만은 절사). 단, 매매일이 영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일이 매매일이 되고 매매일로부터 그 다음 영업일까지의 이자는 매매가액에 산입되지 아니한다. (5) 매수인은 매도청구권을 행사하는 시점에 투자자가 보유한 본건 주식에 한하여 매도청구권을 행사할 수 있다 . (6) 매수인은 매매대금 지급기일에 투자자에게 투자자가 지정하는 방식으로 (4)에 따라 산정한 매매대금을 지급하고, 투자자는 위 금액을 지급받음과 동시에 매수인에게 제한물권 기타 부담이 없는 매수대상 주식을 인도하여야 한다(주식 인도는 「주식ㆍ사채 등 전자등록에 관한 법률」에 따라 계좌간 대체의 전자등록을 신청하는 것을 의미한다). 단, 매매대금 지급일이 은행 영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 지급하되, 매매대금 지급일로부터 그 다음 영업일까지의 이자를 계산하지 아니한다. (7) 매수인이 본 매도청구권의 행사에 따른 매매대금 지급기일에 매매대금을 지급하지 아니한 때에는 매매대금에 대하여 그 지급기일부터 실제 지급하는 날까지 연 복리 15% 의 이율을 적용하여 1년을 365일로 하여 일할 계산한 금액을 연체이자로 지급하여야 한다. 사. 전환권 행사현황 당사는 공시대상기간 중 해당사항 없습니다.