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HS효성첨단소재 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 2 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 3월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 효성첨단소재 주식회사
대 표 이 사 : 황 정 모
본 점 소 재 지 : 서울특별시 마포구 마포대로 119(공덕동)
(전 화) 02-707-7000
(홈페이지) http://www.hyosungadvancedmaterials.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 담당임원 (성 명) 임 석 주
(전 화) 02-707-7865
2. 회사의 연혁

최근 5사업연도에 대한 지배회사 및 주요종속회사의 연혁은 다음과 같습니다 . 가. 본점소재지 및 그 변경 [지배회사의 내용]서울특별시 마포구 마포대로 119(공덕동) (변경사항 없음)

나. 경영진의 중요한 변동 [지배회사의 내용] 2018년 6월 1일 개최된 효성첨단소재(주) 창립이사회에서 황정모 부사장이 대표이사로 선임되었습니다. (관련공시 : 2018.04.27. 회사분할 승인 관련 임시주주총회에서 효성첨단소재(주) 대표이사 선임 승인) ※ 상기 황정모 대표이사 등기일은 2018년 6월 4일입니다.

[주요종속회사의 내용]

주요종속회사	경영진의 중요한 변동	비고

Hyosung Vietnam Co., Ltd.	2016년 11월 대표이사가 권기수에서 김치형으로 변경	-

Hyosung Chemical Fiber (Jiaxing) Co., Ltd.	2017년 08월 대표이사가 임진달에서 황윤언으로 변경	-

Hyosung Steel Cord (Qingdao) Co., Ltd.	2017년 05월 대표이사가 임진달에서 황윤언으로 변경	-

GST Global GmbH	2019년 02월 대표이사가 박재용에서 이한주로 변경	-

※ 상기 대표이사 변경일은 등기일 기준입니다.

다. 최대주주의 변동 [지배회사 및 주요종속회사의 내용]당사는 2018년 7월 13일 유가증권시장에 신규 상장되었으며, 지주회사 전환을 위한 공개매수에 따라 2018.12.21일자로 최대주주가 종전 조현준에서 (주)효성으로 변경되었습니다. 라. 상호의 변경 및 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 [지배회사 및 주요종속회사의 내용] 당사는 2018년 6월 1일을 분할기일로 주식회사 효성 의 산업자재 사업부문이 인적분할하여 신설되었으며, 설립 이후 상호의 변경은 없습니다. 마. 화의, 회사정리절차 및 그 밖의 내용 [지배회사 및 주요종속회사의 내용] 공시대상기간 중 지배회사 및 주요종속회사는 화의, 회사정리절차 등의 절차를 밟거나 현재 진행중인 사항이 없습니다.

바. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 [지배회사 및 주요종속회사의 내용] 당사는 2018년 6월 1일을 분할기일로 주식회사 효성이 영위하는 사업 중 산업자재 사업부문이 인적분할하여 신설되었으며, 설립 이후 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 는 없 습니다.

사. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 [지배회사의 내용]

사업연도	회사의 연혁	비고

2019년	- 제 56회 무역의 날 '5억불 수출의 탑' 수상(12월)- 2019 보건복지부·한국사회복지협회 '지역사회공헌 인정기업 인정패' 수상(12월)
- 전주공장, 탄소섬유 신규투자 협약식 개최 (8월)- 전주공장 탄소섬유 생산라인 증설 투자 (2월)	-

2018년	- 효성첨단소재㈜ 출범 (6월)	-

[주요종속회사의 내용]

주요종속회사	회사의 연혁	비고

Hyosung Vietnam Co., Ltd.	2017년 베트남법인 섬유타이어코드 부문 히타치 社 2017 Pentaho Excellence Award IoT 부문 수상2015년 스판덱스 생산설비 증설2014년 스판덱스 생산설비 증설2014년 Hungyen Knitting Dteing사와 3년 장기 계약 체결2013년 스판덱스 생산설비 증설	-

Hyosung Quang Nam Co., Ltd	2018년 광남법인 설립	-

Hyosung Chemical Fiber (Jiaxing) Co., Ltd.	2016년11월 나일론필름 2line 증설	-

Hyosung Steel Cord (Qingdao) Co., Ltd.	2017년 12월 SAW WIRE사업 중단2015년 9월 카매트생산 투자	-
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

※ 당사는 2018년 6월 1일을 분할기일로 주식회사 효성 에서 인적분할하여 설립되었 고, 설립 후 자본금의 변동사항은 없습니다. 인적분할시 회사별 자본금 변동사항 은 아래와 같습니다.

(단위 : 천원, 주)

구분	(주)효성	효성중공업(주)	효성티앤씨(주)	효성첨단소재(주)	효성화학(주)

분할전 자본금	175,587,275	-	-	-	-

분할후 자본금	68,975,755	46,622,740	21,638,410	22,399,740	15,950,630

분할전 발행주식수	35,117,455	-	-	-	-

분할후 발행주식수	13,795,151	9,324,548	4,327,682	4,479,948	3,190,126

분할전 액면가액	5,000원	-	-	-	-

분할후 액면가액	5,000원	5,000원	5,000원	5,000원	5,000원

나. 전환사채 등 발행현황 작성기준일(2019.12.31) 현재 미상환 전환사채 , 신주인수권부사채, 신주인수권이 표시된 증서 등 향후 자본금을 증가시킬 수 있는 증권의 발행 내역은 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	150,000,000	50,000,000	200,000,000	정관 제5조 및 제7조의 2

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	4,479,948	-	4,479,948	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	4,479,948	-	4,479,948	-

Ⅴ. 자기주식수	11,926	-	11,926	㈜효성으로부터 인적분할로 인한 단주취득

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	4,468,022	-	4,468,022	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	11,926	-	-	-	11,926	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	11,926	-	-	-	11,926	-

종류주식	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주는 4,479,948주이며, 이 가운데 의결권 있는 주식 수는 자기주식 11,926주를 제외한 4,468,022주입니다.

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	4,479,948	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	11,926	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	4,468,022	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사의 정관 상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제11조 (신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도말에 발행된 것으로 본다.
제42조 (이익금의 처분) 본 회사는 매사업연도의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금 (상법상의 이익준비금)
2. 기타의 법정적립금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액
6. 차기이월이익잉여금
제43조 (이익배당) ① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.
② 제1항의 배당은 매결산기 말일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록질권자에게 지급 한다. 단, 질권자의 동의가 있을 때에는 질권설정자인 주주에게 배당금을 지급할 수 있다.
③ 배당금 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
④ 미지급배당금에는 이자를 부하지 아니한다.
제43조의 2 (중간배당) ① 이 회사는 7월 1일 0시 현재의 주주에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다.
② 제1항의 중간배당은 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 각 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 상법시행법령에서 정하는 미실현이익
4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
④ 사업년도개시일 이후 제1항의 각 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제2기	제1기	-

주당액면가액(원)	5,000	5,000	-

(연결)당기순이익(백만원)	-52,907	-26,462	-

(별도)당기순이익(백만원)	-76,296	-3,512	-

(연결)주당순이익(원)	-11,841	-5,919	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

※ 상기 (연결)당기순이익은 연결재무제표상 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익 입니다.※ 상기 주당순이익은 연결재무제표상 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익을 연결 그룹이 매입하여 자기주식으로 보유하고 있는 보통주를 제외한 당기의 가중평균 유통보통주식수로 나누어 산정하였습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사 사항

제2기 (당기)(2019년 1~12월)	삼덕회계법인	적정	2018년 6월1일인적분할되어 신규설립	- 종속기업 및 관계회사 투자 손상평가- 영업권 손상평가

제1기(전기)(2018년 6~12월)	삼덕회계법인	적정	2018년 6월1일인적분할되어 신규설립	해당사항 없음

※ 당기 재무제표에 대한 검토가 수행되었으며, 중요성의 관점에서 공정하게 표시 하지 않은 사항이 발견되지 않았습니다.※ 상기 감사의견은 별도ㆍ연결 재무제표에 대한 감사의견입니다.

나. 감사용역 체결현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제2기(2019년 1~12월)	삼덕회계법인	1분기검토 7일 2분기검토 19일 3분기검토 7일 중간감사 32일 기말감사 6일	310	3,054

제1기(전기)(2018년 6~12월)	삼덕회계법인	2분기검토 10일 3분기검토 9일중간감사 10일 기말감사 15일	211	2,419

※ 외부감사인 선임일은 2019년 1월 25일(감사인 지정 선임), 계약기간은 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 입니다. ※ 감사일정: 1분기 2019년 04월 22일 ~ 2019년 05월 09일 중(총 7일) 2분기 2019년 07월 08일 ~ 2019년 08월 09일 중(총 19일) 3분기 2019년 10 월 21일 ~ 2019년 11월 10일 중(총 7일) 중간감사 2019년 10월01일 ~ 2020년 02월 01일 중(총 32일) 기말감사 2020년 01월 3일 ~ 2020년 03월 1일 중(총 6일) ※ 상기 감사일정은 별도ㆍ연결 재무제표 검토 및 감사에 대한 일정입니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제2기 (당기)(2019년 1~12월)	-	없음	-	-	-

제1기(전기)(2018년 6~12월)	2018.06월	18년 6월초 분할개시재무제표 검토	2018.06월~2018.7월	50	-

라. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 04월 23일	감사인: 업무수행이사회사측: 팀장/상무/ 사외이사 3인	일반적인 회의 진행방식(감사인의 프리젠테이션 후 회사의 질문 등)	√ 감사계약 및 독립성: 경영진의 책임 및 감사 계약의 내용/독립성√감사전략: 감사의 목적, 감사접근방법, 회계기준제/개정(K-IFRS 1116), 감사범위/시기, 연결감사의 개요와 감사팀 구성내역√부정 및 부정위험: 부정 및 부정위험관련 감사인이 수행하는 절차와 감사인의 역할

2	2019년 10월 30일	감사인: 업무수행이사회사측: 팀장/사외이사 2인	대면보고 후 질의사항 관련에 대한 대면답변	√ 독립성 : 독립성 유지 사실√감사전략: 감사의 목적, 감사접근방법, 회계기준 제/개정(K-IFRS 1116), 감사범위/시기, 연결감사의 개요와 감사팀 구성내역√핵심감사사항: 핵심감사사항으로 포함할 사항

3	2020년 03월 05일	-	서면보고 후 질의사항 관련에 대한 서면답변	√ 감사시 발견된 유의사항, 독립성, 그룹감사절차, 후속사건, 서면진술서, 핵심감사사항관련하여 논의

2. 내부통제에 관한 사항

사업연도	감사인	검토의견	지적사항

제2기(당기)(2019년 1~12월)	삼덕회계법인	경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	해당사항 없음

제1기(전기)(2018년 6~12월)	삼덕회계법인	경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	해당사항 없음
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 당사는 2019년 12월말 현재 3인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다.

성명	사외이사 여부	주요경력	회사와의거래	연임횟수	최대주주와의 관계	회계·재무전문가 관련	임기

해당여부	전문가유형	관련경력

한인구	사외이사	09~11년 한국과학기술원(KAIST) 금융전문대학원장 11~17년 매일유업 사외이사 겸 감사위원 17~18년 한국경영학회 회장 01~현재 한국과학기술원(KAIST) 경영대학 교수 17~현재 강원랜드 사외이사 겸 감사위원	해당없음	-	계열회사의 임원	예	회계/재무분야학위보유자	- Univ. of Illinois 회계정보시스템 박사- 한국과학기술원(KAIST) 경영대학 교수 (01~현재)- 한국과학기술원(KAIST) 금융전문대학원장 (09~11년)	18.6월 ~ 20.5월

김동건	사외이사	04~05년 서울고등법원장 12~16년 법무법인 바른 명예대표 17~현재 법무법인 천우 변호사	해당없음	-	계열회사의 임원	-	-	-	18.6월 ~ 20.5월

이상엽	사외이사	08~13년 한국과학기술원(KAIST) 생명과학기술대학 학장 13~15년, 17~현재 한국과학기술원(KAIST) 연구원장 94~현재 한국과학기술원(KAIST) 생명화학공학과 특훈교수	해당없음	-	계열회사의 임원	-	-	-	18.6월 ~ 20.5월

※ 한인구, 김동건, 이상엽 이사는 2018년 4월 27일 ㈜효성 임시주주총회에서 승인 된 분할계획서 상, 감사위원회 위원으로 신규 선임되었기 때문에, 추천인 및 위원 의 선임배경 기재를 생략합니다.

나 . 감사 위원회 위원의 독립성

당사의 감사위원회는 관계 법령(상법 415조의2 등) 및 정관에 따라 3인의 사외이사로 구성되어 있으며, 감사위원회 규정에 의거하여 회사의 업무 및 회계감사를 수행하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(한인구 1인)	상법 제542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족(대표감사위원 한인구)

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

다. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	구분	의안내용	가결
여부	사외이사

한인구 (출석률: 100%)	김동건 (출석률: 100%)	이상엽 (출석률: 83.3%)

1회차	2019.01.31	결의	1. 내부회계관리규정 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성

보고	1. 제1기(2018.6.1~2018.12.31) 재무제표 보고의 건	-	-	-	-

2. 감사위원회 직무규정 변경 보고의 건	-	-	-	-

3. 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-	-	-	-

4. 2019년 외부감사인 선임 보고의 건	-	-	-	-

5. 외부감사인과의 비감사용역 체결현황 보고의 건	-	-	-	-

2회차	2019.02.21	결의	1. 2018년 내부회계관리제도 운영 실태 평가보고서 제출의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2. 내부감시장치에 대한 감사의 의견서 제출의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3회차	2019.02.21	결의	1. 제1기(2018년도) 재무제표 및 영업보고서에 대한 감사의 감사보고서 제출의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4회차	2019.04.30	보고	1. 2019년 1분기 재무제표 보고의 건	-	-	-	-

2. 2019년 감사위원회 운영계획 보고의 건	-	-	-	-

5회차	2019.07.26	보고	1. 2019년 2분기 재무제표 보고의 건	-	-	-	-

2. 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-	-	-	-

6회차	2019.10.30	보고	1. 2019년 3분기 재무제표 보고의 건	-	-	-	-

7회차	2019.12.12	결의	1. 외부감사인 선정의 건(2020~22년)	가결	찬성	찬성	찬성

라 . 교육 실시 계획 감사의 요청 및 필요 시 교육을 실시할 계획입니다.

마. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019.12.12	한영회계법인	한인구, 김동건, 이상엽	-	新외부감사법 시행에 따른 내부회계관리제도개정사항 및 감사위원회 역할

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사지원팀	2	차장 1명(1년)과장 1명(1년)	- 감사위원회 규정 개정 진행- 감사위원회 운영계획 수립- 기타 감사위원회 업무 지원

사. 준법지원인의 인적사항 및 주요경력

준법지원인	성명	김진용

나이	32세

최종학력	아주대 로스쿨

현직	효성첨단소재㈜ 지원실 ('18.6~)

주요경력	'14.04 : 제3회 변호사시험 합격'14.08 : 법무관(법률구조공단 및 검찰청)'17.09 : 법무법인 오현 '18.01 : ㈜효성 지원본부 법무팀

이사회 결의일	2019.07.26

결격요건	해당사항 없음

기타	해당사항 없음

아 . 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

현황	처리 결과

일시	주요 내용	결과

2019.01.15	- 전략물자 관리제도 개요- 당사 전략물자 관리현황 소개
- 전략물자 판정, 수출허가, 상황허가 절차
- SAP 전략물자관리시스템 운영	특이 사항 없음	2019.01.31 이사회 보고

2019.05.03	울산공장 및 경주공장 임직원 대상- 윤리경영 사례교육 실시- 영업비밀보호법, 청탁금지법 등 교육	특이 사항 없음	2020.02.27 이사회 보고

2019.07.05	본사 영업 부서 및 업무 관련 임직원 대상- 윤리경영 사례교육 실시- 영업비밀보호법, 청탁금지법 등 교육	특이 사항 없음	2020.02.27 이사회 보고

2019.10.15	본사 영업 부서 및 업무 관련 임직원 대상
- 윤리경영 사례교육 실시- 공정거래법 주요내용 및 위반사례, 하도급법 및 대리점법 교육 실시	특이 사항 없음	2020.02.27 이사회 보고

자. 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법지원팀	2	부장 1명(1년)대리 1명(1년)	준법 자문 및준법 교육 실시
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제 및 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 다. 경영권 경쟁 공시대상기간 중 경영권 경쟁 사실이 없습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황 1. 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사 제외)	2	-	-

사외이사 (감사위원회위원 3명 포함)	3	-	-

합계	5	5,000	-

※ 이사의 보수한도는 총 50억원으로 등기이사와 사외이사를 구분하여 한도를 설정 하지는 않았습니다.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	837	167	-

※ 보수총액은 2019년 1~12월 실급여 지급 기준입니다.※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 평균인원수로 나누어 계산하였습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	674	337	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	163	54	-

감사	-	-	-	-

※ 인원수는 2019년 12월 31일 현재 재직중인 이사(감사위원) 수 입니다.※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 평균인원수로 나누어 계산하였습니다

3. 이사ㆍ감사의 보수지급기준

구분	보수의 종류	보수지급기준

등기이사(사외이사 제외)	급여	임원보수규정에 따라 주주총회에서 결의한 지급한도 범위 내에서 지급

성과급	임원보수규정에 따라 매출액, 영업이익, 당기순이익으로 구성된 계량지표와 글로벌 경영, 기타 회사 기여도로 구성된 비계량지표를 종합적으로 평가해 주주총회에서 결의한 임원보수 한도 범위 내에서 월급여의 0%~800%까지 지급할 수 있음

기타소득	사내 규정에 따라 학자금, 의료비 등 복리후생 지원

퇴직소득	임원퇴직금지급규정에 따라 평균임금, 근속연수에 임원퇴직금지급률을 적용하여 산정

사외이사(감사위원회 위원 3명 포함)	급여	임원보수규정에 따라 매월 정액 활동비 지급

성과급	해당 없음

기타소득	해당 없음

퇴직소득	해당 없음

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

*보수지급금액이 5억원 이상인 이사 및 감사위원회 위원은 없습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

*보수지급금액이 5억원 이상인 이사 및 감사위원회 위원은 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

가. 기업집단의 명칭 및 소속 회사의 명칭 당사는 2018년 7월 1일 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률'에 따라 효성 기업집단에계열편입되었습니다. 당사를 포함하여 (주)효성의 인적분할(분할기일 2018.6.1)에 따라 설립(등기일 2018.6.4)된 분할신설회사(효성티앤씨(주), 효성중공업(주), 효성첨단소재(주), 효성화학(주))의 효성 기업집단 계열편입 되 었습니다. 2018년 7월 1일 당사가 계열편입된 기업집단의 명칭은 효성이며, ㈜효성 포함 총 57개의 국내 계열사 가 있으며, 해외에도 72개 의 계열사 를 보유하고 있습니 다. 계열사에 대한 보다 자세한 사항은 'Ⅰ.회사의 개요 / 1.회사의 개요 / 사 .계열회 사에 관한 사 항 '을 참조하시기 바랍니다.※ 계열회사중 회사의 경영에 직접 또는 간접으로 영향력을 미치는 회사

- (주)효성 : 지주회사나. 계통도

※ 계통도 상 제외기업 : 해외법인, 계열사 간 지분관계 없는 국내법인 (동륭실업, 공 덕개발, 갤럭시아디바이스, 갤럭시아코퍼레이션 등 6개), SPC 등 ※ 분할 신설법인인 효성티앤씨, 효성중공업, 효성첨단소재, 효성화학은 2018년 7월 1일 계열편입 및 7월 13일 재상장 하였습니다. 다. 상 호출자제한 및 채무보증제한 기업집단 여부 당 기업집단은 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 상호출자제한 및 채무보증제한 기업집단에 해당됩니다.

2. 임원 겸직 현황- 해당사항 없습니다.

3. 타법인 출자 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Hyosung Chemical Fiber (Jiaxing) Co., Ltd	2001년 11월 28일	경영참여	97,883	-	90.8	156,060	-	12,544	-	-	90.8	168,604	327,847	453

Hyosung Luxembourg S.A	2006년 10월 25일	경영참여	16,156	-	100.0	19,976	-	-	-	100.0	19,976	90,931	3,604

Hyosung SteelCord(Qingdao) Co., Ltd	2004년 01월 19일	경영참여	75,829	-	100.0	41,632	-	(17,434)	-	100.0	24,198	101,111	(11,904)

Hyosung Vietnam Co., Ltd.	2007년 06월 08일	경영참여	47,591	-	71.4	49,192	-	-	-	71.4	49,192	830,617	57,625

GST Global GmbH	2011년 08월 01일	경영참여	170,682	1	100.0	160,226	-	23,224	(86,576)	1	100.0	96,874	421,850	(67,258)

Hyosung Quang Nam Co., Ltd	2018년 12월 11일	경영참여	33,741	-	-	33,741	-	-	-	100.0	33,741	136,498	(918)

합 계	1	-	460,827	-	35,768	(104,010)	1	-	392,585	1,908,854	(18,398)

※ 최초취득금액은 누적 취득금액을 기준으로 재작성하였습니다.※ 최근사업연도 재무 현황은 2019년말 기준으로 작성 하였으며, GST Global GmbH 의 재무현황은 연결기준 으로 작성하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등

가. 대여금 등 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 채무보증 및 담보 내역

( 2 0 19년 12월 31일 현재) (단위 : 백만원)

대상자	관계	채권자	채무내용	채무보증 및 담보	거 래 내 역

기초	증가	감소	기말

GST Automotive Safety(Changshu) Co., Ltd	계열회사	한국수출입은행외	시설자금외	채무보증	35,779	7,060	-	42,839

GST Global Gmbh.	Syndi Loan외	운영자금외	채무보증	297,123	2,817	-	299,940

Hyosung Chemical Fiber (Jiaxing) Co., Ltd.	산업은행외	운영자금외	채무보증	85,126	10,132	-	95,258

Hyosung Luxembourg S.A.	신한은행외	운영자금	채무보증	34,665	495	-	35,160

Hyosung Steel Cord (Qingdao) Co., Ltd	한국수출입은행외	운영자금	채무보증	105,314	5,200	-	110,514

Hyosung Vietnam Co.,Ltd	한국수출입은행외	운영자금외	채무보증	372,551	-	4,718	367,833

Hyosung QuangNam Co., Ltd	Syndi Loan	시설자금	채무보증	-	164,408	-	164,408

효성토요타㈜	한국토요타자동차	유형자산	담보	3,200	-	-	3,200

합 계	933,758	190,112	4,718	1,119,152

※ 회사는 효성토요타(주)의 재고금융과 관련하여 회사가 보유하고 있는 유형자산의 일부를 한국토요타자동차(주)에 담보로 제공하고 있습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 가. 출자 및 출자지분 처분 - 해당사항 없습니다. 나. 자 산양수도 - 해당사항 없습니다. 3 . 대 주주 와의 영업거래 'Ⅲ.재무에 관한 사항 5.재무제표 주석 22.특수관계자' 및 'Ⅲ.재무에 관한 사항 3.연결재무제표 주석 18.특수관계자' 를 참조하시기 바랍니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 해당사항 없습니다.
정 정 신 고 (보고)

2020년 3월 30일

1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서(제2기)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2020년 3월 30일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

사업보고서 제출일자	제출일자 정정	2019년 3월 30일	2020년 3월 30일
사 업 보 고 서

(제 2 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 3월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 효성첨단소재 주식회사
대 표 이 사 : 황 정 모
본 점 소 재 지 : 서울특별시 마포구 마포대로 119(공덕동)
(전 화) 02-707-7000
(홈페이지) http://www.hyosungadvancedmaterials.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 담당임원 (성 명) 임 석 주
(전 화) 02-707-7865