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HS효성첨단소재 분기보고서 (2019.03)
분 기 보 고 서

(제 2 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 5월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 효성첨단소재 주식회사
대 표 이 사 : 황 정 모
본 점 소 재 지 : 서울특별시 마포구 마포대로 119(공덕동)
(전 화) 02-707-7000
(홈페이지) http://www.hyosungadvancedmaterials.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 담당임원 (성 명) 임 석 주
(전 화) 02-707-7413
2. 회사의 연혁

최근 5사업연도에 대한 지배회사 및 주요종속회사의 연혁은 다음과 같습니다. 가. 본점소재지 및 그 변경 [지배회사의 내용]서울특별시 마포구 마포대로 119(공덕동) (변경사항 없음)

나. 경영진의 중요한 변동 [지배회사의 내용] 2018년 6월 1일 개최된 효성첨단소재(주) 창립이사회에서 황정모 부사장이 대표이사로 선임되었습니다. (관련공시 : 2018.04.27. 회사분할 승인 관련 임시주주총회에서 효성첨단소재(주) 대표이사 선임 승인)※ 상기 황정모 대표이사 등기일은 2018년 6월 4일입니다.

[주요종속회사의 내용]

주요종속회사	경영진의 중요한 변동	비고

Hyosung Vietnam Co., Ltd.	2016년 11월 대표이사가 권기수에서 김치형으로 변경	-

Hyosung Chemical Fiber (Jiaxing) Co., Ltd.	2017년 08월 대표이사가 임진달에서 황윤언으로 변경	-

Hyosung Steel Cord (Qingdao) Co., Ltd.	2017년 05월 대표이사가 임진달에서 황윤언으로 변경	-

GST Global GmbH	2019년 02월 대표이사가 박재용에서 이한주로 변경	-

※ 상기 대표이사 변경일은 등기일 기준입니다.

다. 최대주주의 변동 [지배회사 및 주요종속회사의 내용]당사는 2018년 7월 13일 유가증권시장에 신규 상장되었으며, 지주회사 전환을 위한 공개매수에 따라 2018.12.21일자로 최대주주가 종전 조현준에서 (주)효성으로 변경되었습니다. 라. 상호의 변경 및 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 [지배회사 및 주요종속회사의 내용] 당사는 2018년 6월 1일을 분할기일로 주식회사 효성 의 산업자재 사업부문이 인적분할하여 신설되었으며, 설립 이후 상호의 변경은 없습니다. 마. 화의, 회사정리절차 및 그 밖의 내용 [지배회사 및 주요종속회사의 내용] 공시대상기간 중 지배회사 및 주요종속회사는 화의, 회사정리절차 등의 절차를 밟거나 현재 진행중인 사항이 없습니다.

바. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 [지배회사 및 주요종속회사의 내용] 당사는 2018년 6월 1일을 분할기일로 주식회사 효성이 영위하는 사업 중 산업자재 사업부문이 인적분할하여 신설되었으며, 설립 이후 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 는 없 습니다.

사. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 [지배회사의 내용]

사업연도	회사의 연혁	비고

2019년	2월 전주공장 탄소섬유 생산라인 증설 투자	-

2018년	6월 효성첨단소재㈜ 출범	-

[주요종속회사의 내용]

주요종속회사	회사의 연혁	비고

Hyosung Vietnam Co., Ltd.	2017년 베트남법인 섬유타이어코드 부문 히타치 社 2017 Pentaho Excellence Award IoT 부문 수상2015년 스판덱스 생산설비 증설2014년 스판덱스 생산설비 증설2014년 Hungyen Knitting Dteing사와 3년 장기 계약 체결2013년 스판덱스 생산설비 증설	-

Hyosung Chemical Fiber (Jiaxing) Co., Ltd.	2016년11월 나일론필름 2line 증설	-

Hyosung Steel Cord (Qingdao) Co., Ltd.	2017년 12월 SAW WIRE사업 중단2015년 9월 카매트생산 투자	-
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

※ 당사는 2018년 6월 1일을 분할기일로 주식회사 효성 에서 인적분할하여 설립되었 고, 설립 후 자본금의 변동사항은 없습니다. 인적분할시 회사별 자본금 변동사항 은 아래와 같습니다.

(단위 : 천원, 주)

구분	(주)효성	효성중공업(주)	효성티앤씨(주)	효성첨단소재(주)	효성화학(주)

분할전 자본금	175,587,275	-	-	-	-

분할후 자본금	68,975,755	46,622,740	21,638,410	22,399,740	15,950,630

분할전 발행주식수	35,117,455	-	-	-	-

분할후 발행주식수	13,795,151	9,324,548	4,327,682	4,479,948	3,190,126

분할전 액면가액	5,000원	-	-	-	-

분할후 액면가액	5,000원	5,000원	5,000원	5,000원	5,000원

나. 전환사채 등 발행현황 작성기준일(2019.03.31) 현재 미상환 전환사채 , 신주인수권부사채, 신주인수권이 표시된 증서 등 향후 자본금을 증가시킬 수 있는 증권의 발행 내역은 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	150,000,000	50,000,000	200,000,000	정관 제5조 및 제7조의 2

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	4,479,948	-	4,479,948	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	4,479,948	-	4,479,948	-

Ⅴ. 자기주식수	11,926	-	11,926	㈜효성으로부터 인적분할로 인한 단주취득

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	4,468,022	-	4,468,022	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	11,926	-	-	-	11,926	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	11,926	-	-	-	11,926	-

종류주식	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주는 4,479,948주이며, 이 가운데 의결권 있는 주식 수는 자기주식 11,926주를 제외한 4,468,022주입니다.

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	4,479,948	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	11,926	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	4,468,022	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사의 정관 상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제11조 (신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도말에 발행된 것으로 본다.
제42조 (이익금의 처분) 본 회사는 매사업연도의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금 (상법상의 이익준비금)
2. 기타의 법정적립금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액
6. 차기이월이익잉여금
제43조 (이익배당) ① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.
② 제1항의 배당은 매결산기 말일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록질권자에게 지급 한다. 단, 질권자의 동의가 있을 때에는 질권설정자인 주주에게 배당금을 지급할 수 있다.
③ 배당금 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
④ 미지급배당금에는 이자를 부하지 아니한다.
제43조의 2 (중간배당) ① 이 회사는 7월 1일 0시 현재의 주주에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다.
② 제1항의 중간배당은 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 각 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 상법시행법령에서 정하는 미실현이익
4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
④ 사업년도개시일 이후 제1항의 각 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제2기 1분기	제1기	-

주당액면가액(원)	5,000	5,000	-

(연결)당기순이익(백만원)	23,174	-26,462	-

(별도)당기순이익(백만원)	44,730	-3,512	-

(연결)주당순이익(원)	5,187	-5,919	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

종류주식	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

종류주식	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

종류주식	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

종류주식	-	-	-

※ 상기 (연결)당기순이익은 연결재무제표상 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익 입니다.※ 상기 주당순이익은 연결재무제표상 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익을 연결 그룹이 매입하여 자기주식으로 보유하고 있는 보통주를 제외한 당기의 가중평균 유통보통주식수로 나누어 산정하였습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 사업보고서 작성 지침에 따라 분/반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견 의 작성을 생략합니다. (2019년 사업보고서에 기재 예정)
V. 감사인의 감사의견 등

1 . 회계감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 (검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같음).

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제2기 1분기(2019년 1~3월)	삼덕회계법인	해당사항 없음	해당사항 없음

제1기(전기)(2018년 6~12월)	삼덕회계법인	적정	해당사항 없음

※ 제2기 1분기 재무제표에 대한 검토가 수행되었으며, 중요성의 관점에서 공정하게 표시 하지 않은 사항이 발견되지 않았습니다.

나. 감사용역 체결현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제2기 1분기(2019년 1~3월)	삼덕회계법인	1분기검토 7일	310	364

제1기(전기)(2018년 6~12월)	삼덕회계법인	2분기검토 10일 3분기검토 9일중간감사 10일 기말감사 15일	211	2,419

※ 외부감사인 선임일은 2019년 1월 25일(감사인 지정 선임), 계약기간은 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지 입니다. ※ 감사일정: 1분기 2019년 04월 22일 ~ 2019년 05월 09일 중(총 7일) ※ 상기 감사일정은 별도ㆍ연결 재무제표 검토 및 감사에 대한 일정입니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제2기 1분기(2019년 1~3월)	-	없음	-	-	-

제1기(전기)(2018년 6~12월)	2018.06월	18년 6월초 분할개시재무제표 검토	2018.06월~2018.7월	50	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 작성기준일 현재(2019년 03월 31일) 당사 이사회는 사내이사 2인, 사외이사 3인, 총 5인의 이사로 구성되어 있으며, (주)효성으로부터 인적분할한 2018년 6월 1일 개최된 창립이사회에서 이사회 의장으로 대표이사를 선임하였습니다. 또한, 이사회 내에는 감사위원회, 사외이사후보추천위원회, 경영위원회 등 3개의 소위원회가 운영되고있습니다 .

나. 이사회 중요의결사항 및 사외이사 참석현황

회차	개최일자	구분	의안내용	가결
여부	사내이사	사외이사

황정모 (출석률: 100.0%)	김승한 (출석률: 100.0%)	김동건 (출석률: 100.0%)	한인구 (출석률: 100.0%)	이상엽 (출석률:
100.0%)

찬반여부

1회차	2019.01.31	승인	1. 제1기(2018년) 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 이사등과 회사간의 거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 新외부감사법 시행에 따른 규정 개정 승인의 건 (이사회 운영규정, 감사위원회 직무규정)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

보고	1. 2018년 최대주주등과의 거래실적 보고의 건	-	-	-	-	-	-

2. 내부회계관리제도규정 개정 보고의 건	-	-	-	-	-	-

3. 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-	-	-	-	-	-

4. 준법지원활동 결과 보고의 건	-	-	-	-	-	-

5. 2018년 4분기 경영위원회 의결사항 보고의 건	-	-	-	-	-	-

2회차	2019.02.21	승인	1. 제1기(2018년) 재무제표 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 2019년 9월 전자증권법 시행에 따른 정관 일부 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 제1기(2018년) 정기주주총회 소집일시, 장소 및 회의의 목적사항 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

보고	1. 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건	-	-	-	-	-	-

다. 이사회내 위원회(감사위원회, 사외이사후보추천위원회 제외)

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적	권한	비고

경영 위원회	사외이사 0명상근이사 2명	황정모 대표이사, 김승한 이사	정기(주례)회의 개최를 통해 주요경영사항 결정	이사회의위임사항	대표위원 : 황정모 대표이사

라. 경영위원회 활동내용

위원회명	회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사

황정모 (출석률: 100.0%)	김승한 (출석률: 100.0%)

찬반여부

경영위원회	1회차	1월 2일	1. 해외법인 업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2회차	1월 10일	1. 해외법인 업무 관련 건	가결	찬성	찬성

3회차	2월 27일	1. 2019년 예상 최대주주등과의 거래내역 승인의 건	가결	찬성	찬성

4회차	2월 28일	1. 은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

5회차	3월 6일	1. 해외법인 업무 관련 건	가결	찬성	찬성

6회차	3월 8일	1. 해외법인 업무 관련 건	가결	찬성	찬성

7회차	3월 14일	1. 해외법인 업무 관련 건	가결	찬성	찬성

8회차	3월 19일	1. 해외법인 업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2. 해외법인 업무 관련 건	가결	찬성	찬성

9회차	3월 21일	1. 해외법인 업무 관련 건	가결	찬성	찬성

마. 이사의 독립성 ( 1) 이 사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내 이사) 및 사외이사후보추천위원회(사외이사)에서 추천하여 주주총회에서 선임하 고 있습니다. 또한, 이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경 우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출할 수 있습니다. 다만, 당사는 2018년 6월 1일을 분할기일로 하여 (주)효성으로부터 인적분할 하 였기 때문에 설립 시 최초의 사내이사 및 사외이사는 2018년 4월 27일 (주)효성 임시주주총회에서 분할계획서 승인을 통하여 선임되었습니다.

구분	성명	추천인	담당업무	회사와의 거래	최대주주와의 관계	임기	연임횟수

사내이사 (대표이사)	황정모	-	전사 경영전반 총괄	해당없음	계열회사의 임원	18.6월 ~ 20.5월	-

사내이사	김승한	-	Technical Yarn PU, 인테리어PU장 및 아라미드 사업단장	해당없음	계열회사의 임원	18.6월 ~ 20.5월	-

사외이사	김동건	-	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	계열회사의 임원	18.6월 ~ 20.5월	-

사외이사	한인구	-	전사 경영전반에 대한 업무	계열회사의 임원	18.6월 ~ 20.5월	-

사외이사	이상엽	-	전사 경영전반에 대한 업무	계열회사의 임원	18.6월 ~ 20.5월	-

※ 상기 이사들은 2018년 4월 27일 (주)효성 임시주주총회에서 분할계획서 승인을 통해 선임된 바, 추천인 및 이사의 선임배경 기재를 생략함 . (2) 사외이사후보추천위원회 구성현황

성명	사외이사 여부	비고

황정모	X	상법 제542조의8 제4항 사외이사 과반수 요건 충족

김동건	○

이상엽	○

( 3) 사외이사후보추천위원회 결의내역 공 시대상기간(19.1~3월) 중 사외이사후보추천위원회 결의내역은 없습니다. (4) 사외이사의 전문성회사 내 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직은 없으나, 이사회 담당부서에서 사외이사가 이사회 및 이사회 내 위원회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고, 필요시 방문 설명 등을 실시하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 또한, 회사경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해, 정기적으로 국내외 경영현장을 직접 시찰하고 현황보고를 받도록 하고 있습니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	이사회 및 감사위원회에서 회사의 경영현황에 대한 설명 및 질의응답과 함께,의안과 관련된 법령(상법, 공정거래법, 외감법 등)의 취지 및 요건 등을 상세히 설명함.특히 18.11월 新외감법 시행과 관련하여, 개정된 법률로 인해 회사의 이사회운영규정, 감사위원회 직무규정 및 내부회계관리규정이 어떻게 변경되는지 설명하고, 질의응답하였으며, 2019년 9월 전자증권법 시행과 관련하여, 법률의 취지와 이에 따른 정관변경의 필요성을 설명하였음.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 당사는 2019년 3월말 현재 3인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다.

성명	주요경력	사외이사 여부	회사와의거래	최대주주와의 관계	임기	연임횟수	비고

한인구	09~11년 한국과학기술원(KAIST) 금융전문대학원장 11~17년 매일유업 사외이사 겸 감사위원 17~18년 한국경영학회 회장 01~현재 한국과학기술원(KAIST) 경영대학 교수 17~현재 강원랜드 사외이사 겸 감사위원	사외이사	없음	계열회사의 임원	18.6월 ~ 20.5월	-	대표감사위원,회계 및 재무전문가

김동건	04~05년 서울고등법원장 12~16년 법무법인 바른 명예대표 17~현재 법무법인 천우 변호사	사외이사	없음	계열회사의 임원	18.6월 ~ 20.5월	-	-

이상엽	08~13년 한국과학기술원(KAIST) 생명과학기술대학 학장 13~15년, 17~현재 한국과학기술원(KAIST) 연구원장 94~현재 한국과학기술원(KAIST) 생명공학과 특훈교수	사외이사	없음	계열회사의 임원	18.6월 ~ 20.5월	-	-

※ 한인구, 김동건, 이상엽 이사는 2018년 4월 27일 ㈜효성 임시주주총회에서 승인 된 분할계획서 상, 감사위원회 위원으로 신규 선임되었기 때문에, 추천인 및 위원 의 선임배경 기재를 생략합니다.

나 . 감사 위원회 위원의 독립성

당사의 감사위원회는 관계 법령(상법 415조의2 등) 및 정관에 따라 3인의 사외이사로 구성되어 있으며, 감사위원회 규정에 의거하여 회사의 업무 및 회계감사를 수행하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(한인구 1인)	상법 제542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

다. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	구분	의안내용	가결
여부	사외이사

한인구 (출석률: 100%)	김동건 (출석률: 100%)	이상엽 (출석률: 100.0%)

1회차	2019.01.31	결의	1. 내부회계관리규정 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성

보고	1. 제1기(2018.6.1~2018.12.31) 재무제표 보고의 건	-	-	-	-

2. 감사위원회 직무규정 변경 보고의 건	-	-	-	-

3. 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-	-	-	-

4. 2019년 외부감사인 선임 보고의 건	-	-	-	-

5. 외부감사인과의 비감사용역 체결현황 보고의 건	-	-	-	-

2회차	2019.02.21	결의	1. 2018년 내부회계관리제도 운영 실태 평가보고서 제출의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2. 내부감시장치에 대한 감사의 의견서 제출의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3회차	2019.02.21	결의	1. 제1기(2018년도) 재무제표 및 영업보고서에 대한 감사의 감사보고서 제출의 건	가결	찬성	찬성	찬성

라 . 교육 실시 계획 감사의 요청 및 필요 시 교육을 실시할 계획입니다.

감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	이사회 및 감사위원회에서 회사의 경영현황에 대한 설명 및 질의응답과 함께,의안과 관련된 법령(상법, 공정거래법, 외감법 등)의 취지 및 요건 등을 상세히 설명함.특히 18.11월 新외감법 시행과 관련하여, 개정된 법률로 인해 회사의 이사회운영규정, 감사위원회 직무규정 및 내부회계관리규정이 어떻게 변경되는지 설명하고, 질의응답하였으며, 2019년 9월 전자증권법 시행과 관련하여, 법률의 취지와 이에 따른 정관변경의 필요성을 설명하였음.

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사지원팀	2	차장 1명(1년)대리 1명(1년)	감사위원회 지원

사. 준법지원인의 인적사항 및 주요경력

준법지원인	성명	김두리

나이	만32세

최종학력	고려대 로스쿨

현직	효성 첨단소재㈜ 지원실 ('18.6~)

주요경력	'15.04 : 제4회 변호사시험 합격'15.04 : 법무법인 정세'16.01 : 신 법률사무소
'16.12 : ㈜효성 지원본부 법무팀

이사회 결의일	2018.06.01.

결격요건	해당사항 없음

기타	해당사항 없음

아 . 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

현황	처리 결과

일시	주요 내용	결과

2019.01.15	- 전략물자 관리제도 개요- 당사 전략물자 관리현황 소개
- 전략물자 판정, 수출허가, 상황허가 절차
- SAP 전략물자관리시스템 운영	특이 사항 없음	2019.01.31 이사회 보고

자. 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

총무팀	2	부장 1명(1년)과장 1명(1년)	준법 점검, 준법 자문 및 준법 교육 실시
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제 및 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 다. 경영권 경쟁 공시대상기간 중 경영권 경쟁 사실이 없습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황1. 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사 제외)	2	-	-

사외이사 (감사위원회위원 3명 포함)	3	-	-

합계	5	5,000	-

※ 이사의 보수한도는 총 50억원으로 등기이사와 사외이사를 구분하여 한도를 설정 하지는 않았습니다.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	164	33	-

※ 보수총액은 2019년 1~3월 실급여 지급 기준입니다.※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 평균인원수로 나누어 계산하였습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	123	62	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	41	14	-

감사	-	-	-	-

※ 인원수는 2019년 03월 31일 현재 재직중인 이사(감사위원) 수 입니다.※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 평균인원수로 나누어 계산하였습니다.

3. 이사ㆍ감사의 보수지급기준

보수의 종류	보수지급기준

근로소득	급여	임원보수규정에 따라서 주주총회에서 결의한 지급한도 범위 내에서 지급함

성과급	임원보수규정에 따라 매출액, 영업이익, 당기순이익으로 구성된 계량지표와글로벌 경영, 기타 회사 기여도로 구성된 비계량지표를 종합적으로 평가해 주주총회에서 결의한 임원보수 한도 범위 내에서 월급여의 0%~800% 까지 지급할 수 있음

퇴직소득	임원퇴직금지급규정에 따라 지급함

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

보수지급금액이 5억원 이상인 이사 및 감사위원회 위원은 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

가. 기업집단의 명칭 및 소속 회사의 명칭 당사는 2018년 7월 1일 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률'에 따라 효성 기업집단에계열편입되었습니다. 당사를 포함하여 (주)효성의 인적분할(분할기일 2018.6.1)에 따라 설립(등기일 2018.6.4)된 분할신설회사(효성티앤씨(주), 효성중공업(주), 효성첨단소재(주), 효성화학(주))의 효성 기업집단 계열편입 되 었습니다. 2018년 7월 1일 당사가 계열편입된 기업집단의 명칭은 효성이며, ㈜효성 포함 총 55개의 국내 계열사 가 있으며, 해외에도 72개 의 계열사 를 보유하고 있습니 다. 계열사에 대한 보다 자세한 사항은 'Ⅰ.회사의 개요 / 1.회사의 개요 / 사 .계열회 사에 관한 사 항 '을 참조하시기 바랍니다. 나. 계통도

※ 계통도 상 제외기업 : 해외법인, 계열사 간 지분관계 없는 국내법인 (동륭실업, 공 덕개발, 갤럭시아디바이스, 갤럭시아코퍼레이션 등 4개), SPC 등 ※ 분할 신설법인인 효성티앤씨, 효성중공업, 효성첨단소재, 효성화학은 2018년 7월 1일 계열편입 및 7월 13일 재상장 하였습니다. ※ 아이티엑스엠앤에스㈜는 19.2월, ㈜태억건설 은 19.3월 효성 기업집단 계열회사 에서 제외되었습니다. 다. 상 호출자제한 및 채무보증제한 기업집단 여부 당 기업집단은 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 상호출자제한 및 채무보증제한 기업집단에 해당됩니다.

2. 임원 겸직 현황

- 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 타법인 출자 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Hyosung Chemical Fiber (Jiaxing) Co., Ltd	2001년 11월 28일	경영참여	97,883	-	90.8	156,060	-	-	-	-	90.8	156,060	347,259	(817)

Hyosung Luxembourg S.A	2006년 10월 25일	경영참여	16,156	-	100.0	19,976	-	-	-	-	100.0	19,976	81,374	1,437

Hyosung SteelCord(Qingdao) Co., Ltd	2004년 01월 19일	경영참여	75,829	-	100.0	41,632	-	-	-	-	100.0	41,632	118,518	(32,169)

Hyosung Vietnam Co., Ltd.	2007년 06월 08일	경영참여	47,591	-	71.4	49,192	-	-	-	-	71.4	49,192	874,483	2,296

GST Global GmbH	2011년 08월 01일	경영참여	170,682	1	100.0	160,226	-	-	-	1	100.0	160,226	482,654	(14,199)

Hyosung Quang Nam Co., Ltd	2018년 12월 11일	경영참여	33,741	-	100.0	33,741	-	-	-	-	100.0	33,741	33,549	(6)

합 계	-	-	460,827	-	-	-	-	-	460,827	1,937,836	(43,458)

※ 최초취득금액은 누적 취득금액을 기준으로 재작성하였습니다.※ 최근사업연도 재무 현황은 2018년말 기준으로 작성 하였으며, GST Global GmbH 의 재무현황은 연결기준 으로 작성하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등

가. 대여금 등 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 채무보증 및 담보 내역

( 2 0 19년 03월 31일 현재) (단위 : 백만)

대상자	관계	채권자	채무내용	채무보증 및 담보	거 래 내 역

기초	증가	감소	기말

GST Automotive Safety(Changshu) Co., Ltd	계열회사	한국수출입은행외	시설자금외	채무보증	35,779	631	-	36,410

GST Global Gmbh.	Sindy Loan외	운영자금외	채무보증	297,123	-	13,520	283,603

Hyosung Chemical Fiber (Jiaxing) Co., Ltd.	산업은행외	운영자금외	채무보증	85,126	1,686	-	86,812

Hyosung Luxembourg S.A.	신한은행외	운영자금	채무보증	34,665	-	46	34,619

Hyosung Steel Cord (Qingdao) Co., Ltd	한국수출입은행외	운영자금	채무보증	105,314	3,760	-	109,074

Hyosung Vietnam Co.,Ltd	한국수출입은행외	운영자금외	채무보증	372,551	52,076	-	424,627

효성토요타㈜	한국토요타자동차	유형자산	담보	3,200	-	-	3,200

합 계	933,758	58,153	13,566	978,345

※ 회사는 효성토요타(주)의 재고금융과 관련하여 회사가 보유하고 있는 유형자산의 일부를 한국토요타자동차(주)에 담보로 제공하고 있습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 가. 출자 및 출자지분 처분 - 해당사항 없습니다. 나. 자 산양수도 - 해당사항 없습니다. 3 . 대 주주 와의 영업거래 'Ⅲ.재무에 관한 사항 5.재무제표 주석 11.특수관계자' 및 'Ⅲ.재무에 관한 사항 3.연결재무제표 주석 10.특수관계자' 를 참조하시기 바랍니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 해당사항 없습니다.