HS효성첨단소재 분기보고서 (2021.09)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

㈜효성	최대주주 본인	보통주	949,839	21.20	949,839	21.20	-

조석래	기타	보통주	456,159	10.18	456,159	10.18	-

조현상	계열회사 임원	보통주	546,895	12.21	546,895	12.21	-

송광자	기타	보통주	32,925	0.73	32,925	0.73	-

조양래	기타	보통주	471	0.01	471	0.01	-

이상운	계열회사 임원	보통주	460	0.01	460	0.01	-

조인영	기타	보통주	1,468	0.03	1,468	0.03	-

조인서	기타	보통주	1,468	0.03	1,468	0.03	-

계	보통주	1,989,685	44.41	1,989,685	44.41	-

우선주	-	-	-	-	-

※ 기초주식수 및 지분율은 2020년 12월말 기준입니다.※ 당사의 총 발행주식수는 4,479,948주입니다.

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)효성	26,303	조현준	21.94	-	-	조현준	21.94

김규영	-	-	-	-	-

※ 상기 출자자수 및 대표이사, 최대주주의 지분율은 ㈜효성의 최근 주주명부 폐쇄일 인 2020년 12월 31일자 주주명부 기준 으로서, 2021년 3월 24일 정정 공시된 "사 업보고서(2020.12)" 공시내용입니다 .

법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역

변동일	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

-	조현준	14.27	-	-	조현준	14.27

2018.06.04	조현준	14.59	-	-	조현준	14.59

2018.12.21	조현준	21.94	-	-	조현준	21.94

※ 최초 지분율은 2017년 12월말 기준이며, 이후 장내매수 등으로 지분율이 변동하 였습니다※ 당사는 2018년 6월 1일은 ㈜효성으로부터 인적분할(설립등기일 2018년 6월 4일) 하였습니다.※ 2018년 12월 21일 ㈜효성이 효성티앤씨㈜, 효성중공업㈜, 효성첨단소재㈜ 및 효성화학㈜ 주식을 현물출자 받고 그 대가로 ㈜효성 신주(보통주)를 발행하는 유상증자 시, 최대주주가 공개매수에 참여하여 지분율이 변동하였습니다. ※ 상기 변동일은 ㈜효성의 최대주주등 소유주식변동신고서 공시일 기준 입니다 .

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	㈜효성

자산총계	4,429,749

부채총계	1,915,426

자본총계	2,514,323

매출액	2,782,554

영업이익	138,793

당기순이익	1,220

※ 상기 재무현황은 ㈜효성의 2020년 12월말 연결재무제표 기준으로서, 2021년 3월 24일 정정 공시된 "사업보고서(2020.12)" 공시내용입니다.

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

당사의 최대주주인 ㈜효성은 1966년 11월3일에 설립되었고, 1973년 6월 30일에 유가증권시장에 상장되어 매매가 개시되었습니다. 보고서 작성기준일 현재 영위하고 있는 주요 사업은 지주사업, 정보통신, 금융, 펌프제조 및 수입차딜러 등을 영위하고 있습니다. ㈜효성의 자세한 사업의 내용은 2021년 3월 24일 공시된 ㈜효성의 '사업보고서'를 참조하여 주시기 바랍니다.

2. 최대주주 변동현황

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2018.06.04	조현준	1,953,621	43.61	인적분할	변경 전 최대주주

2018.12.21	㈜효성	1,989,773	44.42	공개매수	변경 후 최대주주

※ 상기 소유주식수 및 지분율은 변동일 기준 최대주주와 특수관계인의 소유주식 및 지분율의 합계입니다.

※ 당사는 2018년 6월 1일 ㈜효성으로부터 인적분할(설립등기일 2018년 6월 4일) 하였습니다.※ 2018년 12월 21일 ㈜효성의 효성티앤씨㈜, 효성중공업㈜, 효성첨단소재㈜ 및 효성화학㈜ 에 대한 현물출자 방식 유상증자를 통해 기존 최대주주에서 ㈜효성 으로 최대주주가 변경되었습니다. ※ 관련 공시 : 2018년 12월 21일 최대주주 등 소유주식변동신고서(최대주주 변경 시)

㈜효성의 현물출자 방식 유상증자 시 공개매수 조건

구분	인수가액	공개매수가격(주당 현물출자가격)	공개매수주식수(지분율)	계약 시 주식시가(2018.12.20 종가)

효성첨단소재㈜기명식 보통주식	73,540,043,000원	103,000원	713,981주(15.94%)	108,500원

※ 효성첨단소재㈜ 의 기명식 보통주식의 현물출자가격(공개매수가격)은 상법 시행 령 제14조(현물출자 검사의 면제) 제2항의 방법(이사회 결의일로부터 소급하여 1 개월간의 거래소에서의 평균 종가, 이사회 결의일로부터 소급하여 1주일 간의 거 래소에서의 평균종가 및 이사회 결의일 직전 거래일의 거래소에서의 종가를 산술 평균하여 산정한 금액과 결의일 직전 거래일의 거래소에서의 종가 중 낮은 금액) 으로 산정하였습니다.※ 본 현물출자 방식 신주발행은 효성첨단소재㈜ 기명식 보통주식 보유주주가 ㈜효 성의 공개매수에 응모하면 ㈜효성은 응모한 주주가 보유한 효성첨단소재㈜ 기명 식 보통주식을 취득하고, 同주주에게 ㈜효성 기명식 보통주식 신주를 발행하여 교부하는 주식 교환 방식으로써, 별도의 인수자금 조달이 없으며, 최대주주 변경 관련 경영권 양수도 계약이 없습니다. ※ 상기 인수가액은 공개매수가격에 공개매수주식수를 곱하여 산출하였습니다.

3. 주식의 분포가. 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	㈜효성	949,839	21.20	-

조석래	456,159	10.18	-

조현상	546,895	12.21	-

국민연금	377,644	8.43	-

우리사주조합	-	-	-

※ 상기 소유주식수는 의결권 있는 주식 기준입니다.※ 상기 국민연금 소유주식수 및 지분율은 2021년 10월 6일 국민연금이 공시한 "주식 등의 대량보유상황보고서" 기준으로 실제 주식수 등과 차이가 있을 수 있습니다. 나. 소액주주 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	38,178	38,182	99.99	2,368,814	4,479,948	52.88	-

※ 소액주주는 발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주입니다.※ 최근 주주명부 폐쇄일인 2020년 12월 31일자 주주명부 기준입니다.

4. 주가 및 주식거래실적

(기준일 : 2021년 9월 30일 ) (단위 : 원, 주)

구분	21.4월	21.5월	21.6월	21.7월	21.8월	21.9월

기명식보통주	주가	최고	428,000	397,500	440,500	642,000	625,000	860,000

최저	371,500	350,000	361,000	448,000	519,000	592,000

평균	402,361	377,428	396,815	564,518	575,055	727,755

거래량	최고	305,844	140,090	192,556	421,245	180,324	349,357

최저	49,318	30,645	27,591	54,185	47,328	193,191

월간	2,569,561	1,272,792	2,026,811	3,071,565	1,728,838	2,439,828

※주가 최고/최저가격은 종가를 의미하고,주가평균가격은 가중산술평균가격입니다.