효성중공업 사업보고서 (2018.12)
정 정 신 고 (보고)

2019년 06월 18일

1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서(2018.12)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2019.03.25

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항1. 이사회에 관한 사항가. 이사회 구성 개요나. 이사회 중요의결사항 및 사외이사 참석현황	이사회 의장 선임내역 및 사내이사 의결현황 미기재	(주1-1)정정전 참고	(주1-2)정정후 참고

VII. 주주에 관한 사항다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요- 최대주주 변동내역	인수조건, 인수자금 조달방법 등 미기재	(주2-1)정정전 참고	(주2-2)정정후 참고

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 및 작성기준일 이후 발생한 주요사항 [지배회사의 내용]	제재 근거 법령 및 재발방지대책 미기재	(주3-1)정정전 참고	(주3-2)정정후 참고

(주1-1) 정정 전

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항

1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 작성기준일 현재(2018년 12월 31일) 당사 이사회는 사내이사 2인, 사외이사 3인, 총 5인의 이사로 구성되어 있습니다. 또한, 이사회 내에는 감사위원회, 사외이사후보추천위원회 및 경영위원회 등 3개의 소위원회가 운영되고 있습니다 .

나. 이사회 중요의결사항 및 사외이사 참석현황

회차	개최일자	구분	의안내용	가결 여부	사외이사

안영률 (출석률: 100.0%)	정덕균 (출석률: 100.0%)	신언성 (출석률: 100.0%)

1회차	2018.6.1	승인	1. 창립사항 보고 및 창립총회 갈음 공고 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2. 대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3. 이사회 의장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4. 사외이사후보추천위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

5. 경영위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

6. 준법지원인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

7. 명의개서대리인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

8. 본점 및 지점설치의 건	가결	찬성	찬성	찬성

9. 사내규정 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

10. 이사 등과 회사 간의 거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

11. 최대주주등과의 거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2회차	2018.7.25	승인	1. 대규모 내부거래 승인	가결	찬성	찬성	찬성

보고	1. 주요 경영활동 및 재무제표 보고의 건

2. 내부회계 관리제도 운영실태 및 평가 보고

3. 2018년 6월 경영위원회 의결사항 보고

3회차	2018.10.25	승인	1. 대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2. 이사회의장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3. 이사 등과 회사간 거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4. 대규모 내부거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

보고	1. 주요 경영활동 및 재무제표 보고의 건

2. 2018년 3분기 경영위원회 의결사항 보고

(주1-2)정정 후

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항

1. 이사회에 관한 사항가. 이사회 구성 개요

작성기준일 현재(2018년 12월 31일) 당사 이사회는 사내이사 2인, 사외이사 3인, 총 5인의 이사로 구성되어 있습니다. (주)효성으로부터 인적분할한 2018년 6월 1일 개최된 창립이사회에서 이사회 의장으로 문섭철 대표이사를 선임하였으며, 2018년 10월 25일 개최된 효성중공업(주) 제3차 정기이사회에서 이사회 의장 및 대표이사를 변경하는 안건이 가결됨에 따라 김동우 사내이사가 이사회 의장과 대표이사를 겸직하고 있습니다.또한, 이사회 내에는 감사위원회, 사외이사후보추천위원회 및 경영위원회 등 3개의 소위원회가 운영되고 있습니다 .

나. 이사회 중요의결사항 및 참석현황

회차	개최일자	구분	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

문섭철 (출석률: 67.0%)	김동우 (출석률: 100.0%)	안영률 (출석률: 100.0%)	정덕균 (출석률: 100.0%)	신언성 (출석률: 100.0%)

1회차	2018.6.1	승인	1. 창립사항 보고 및 창립총회 갈음 공고 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 이사회 의장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4. 사외이사후보추천위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

5. 경영위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

6. 준법지원인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

7. 명의개서대리인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

8. 본점 및 지점설치의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

9. 사내규정 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

10. 이사 등과 회사 간의 거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

11. 최대주주등과의 거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2회차	2018.7.25	승인	1. 대규모 내부거래 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

보고	1. 주요 경영활동 및 재무제표 보고의 건

2. 내부회계 관리제도 운영실태 및 평가 보고

3. 2018년 6월 경영위원회 의결사항 보고

3회차	2018.10.25	승인	1. 대표이사 선임의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 이사회의장 선임의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 이사 등과 회사간 거래 승인의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	찬성

4. 대규모 내부거래 승인의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	찬성

보고	1. 주요 경영활동 및 재무제표 보고의 건

2. 2018년 3분기 경영위원회 의결사항 보고

(주2-1)정정 전 VII. 주주에 관한 사항 다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

최대주주 변동내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2018년 06월 04일	조현준	4,066,274	43.61	-	변경 전 최대주주

2018년 12월 21일	(주)효성	5,053,704	54.20	-	변경 후 최대주주

※ 당사는 2018년 6월 1일 ㈜효성으로부터 인적분할(설립등기일 2018년 6월 4일) 하였습니다.※ 2018년 12월 21일 ㈜효성의 효성티앤씨㈜, 효성중공업㈜, 효성첨단소재㈜ 및 효성화학㈜ 에 대한 현물출자 방식 유상증자를 통해 ㈜효성으로 최대주주가 변경되었습니다.※ 상기 소유주식수 및 지분율은 변동일 기준 최대주주 및 특수관계인 소유주식과 지분율의 합계입니다.※ 당사 관련 공시 : 2018년 12월 21일 최대주주등 소유주식변동신고서(최대주주 변경시)

(주2-1)정정 후 VII. 주주에 관한 사항 다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

최대주주 변동내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2018년 06월 04일	조현준	4,066,274	43.61	인적분할	변경 전 최대주주

2018년 12월 21일	(주)효성	5,053,704	54.20	공개매수	변경 후 최대주주

※ 당사는 2018년 6월 1일 ㈜효성으로부터 인적분할(설립등기일 2018년 6월 4일) 하였습니다.※ 2018년 12월 21일 ㈜효성의 효성티앤씨㈜, 효성중공업㈜, 효성첨단소재㈜ 및 효성화학㈜ 에 대한 현물출자 방식 유상증자를 통해 ㈜효성으로 최대주주가 변경되었습니다.※ 효성중공업(주)의 기명식 보통주식의 현물출자가격(공개매수가격)은 상법 시행령 제14조(현물출자 검사의 면제) 제2항의 방법(이사회결의일로부터 소급하여 1개월 간의 거래소에서의 평균 종가, 이사회 결의일부터 소급하여 1주일간의 거래소에 서의 평균 종가 및 이사회결의일 직전 거래일의 거래소에서의 종가를 산술평균하 여 산정한 금액과 결의일 직전 거래일의 거래소에서의 종가 중 낮은 금액)으로 산 정하였습니다.

구분	인수가액	주당 현물출자가격(공개매수가격)	주식수(지분율)	계약시 주식 시가(2018.12.20 종가)

효성중공업(주) 기명식 보통주식	111,876,716,700원	44,100원	2,536,887주(27.21%)	46,400원

※ 본 현물출자 신주발행은 효성중공업(주) 기명식 보통주식 보유주주가 (주)효성의 공개매수에 응모하면 (주)효성은 응모한 주주가 보유한 효성중공업(주) 기명식 보 통주식을 취득하고, 주주에게 (주)효성 기명식 보통주식 신주를 발행하여 교부하 는 주식 교환 방식으로, 별도의 인수자금 조달과 최대주주 변경 관련 경영권 양수 도 계약이 없습니다.※ 상기 소유주식수 및 지분율은 변동일 기준 최대주주 및 특수관계인 소유주식과 지분율의 합계입니다.※ 당사 관련 공시 : 2018년 12월 21일 최대주주등 소유주식변동신고서(최대주주 변경시) ( 주3-1)정정 전 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 및 작성기준일 이후 발생한 주요사항 [지배회사의 내용] 1) 부정당업자제재처분 (관급공사 입찰참가자격 제한) 관련 진행사항

본 사안은 효성중공업(주)가 설립되기 이전인 2005년 4월~2013년 4월까지 (주)효성을 비롯한 5개사가 한수원이 발주한 원전용 전동기 구매 입찰 담합과 관련하여 효성중공업(주)는 2018.7.30일 한수원으로부터 1년 6개월간(2018.7.25~2020.1.20) 공공기관(관급공사) 입찰참가자격제한 처분 통보를 받았습니다. (관련공시: 2018.7.30일자 "거래처와의 거래중단")

당사는 동 처분에 불복하여 대구지법에 효력정지 가처분 신청을 하였고, 2018년 8월13일 법원은 당사의 가처분신청을 인용하는 결정을 내렸습니다.따라서 당사에 대한 한수원의 입찰참가자격제한처분은 본안 소송(2018구합23215) 판결선고 후 30일까지 효력을 정지하게됨에 따라 본안 소송이 종료될 때 까지 당사의 관급공사 입찰제한이 해제되어 관급공사 입찰이 가능하게 되었습니다. (관련공시: 2018년 8월 13일자 "거래처와의 거래중단 정정공시)

(주3-2)정정 후 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 및 작성기준일 이후 발생한 주요사항 [지배회사의 내용] 1) 부정당업자제재처분 (관급공사 입찰참가자격 제한) 관련 진행사항 효성중공업(주) 설립 이전인 2005년 4월~2013년 4월까지 한수원이 발주한 원전용 전동기 구매입찰 담합과 관련하여 (주)효성을 비롯한 5개사가 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 위반으로 공공기관(관급공사) 입찰참가자격제한 처분을 받았으며, 효성중공업(주)는 2018.7.30일 한수원으로부터 1년 6개월간(2018.7.25~2020.1.20) 공공기관(관급공사) 입찰참가자격제한 처분의 승계 통보를 받았습니다. (관련공시: 2018.7.30일자 "거래처와의 거래중단") 당사는 동 처분에 불복하여 대구지법에 효력정지 가처분 신청을 하였고, 2018년 8월13일 법원은 당사의 가처분신청을 인용하는 결정을 내렸습니다.따라서 당사에 대한 한수원의 입찰참가자격제한처분은 본안 소송(2018구합23215) 판결선고 후 30일까지 효력을 정지하게 됨에 따라 본안 소송이 종료될 때 까지 당사의 관급공사 입찰제한이 해제되어 관급공사 입찰이 가능하게 되었습니다. (관련공시:2018년 8월 13일자 "거래처와의 거래중단 정정공시)현재 재판의 결과를 예측하기는 어려우나, 향후 공정거래 관련 내부교육 강화 등을 통해 재발을 방지하도록 노력하겠습니다.