효성티앤씨 분기보고서 (2021.09)
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회 구성 개요

보고서 작성기준일(2021.9.30) 현재 당사의 이사회는 사내이사 2명(김용섭, 김문선)과 사외이사 4명(오병희, 조인강, 최병덕, 윤의준), 총 6명의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회는 스판덱스를 비롯한 사업전반에 대한 깊은 안목과 축적된 고도의 전문지식 및 경영능력을 갖춘 김용섭 대표이사를 이사진 간 의견을 조율하고 이사회 활동을 총괄하는 역할의 적임자라고 판단하여 이사회 의장으로 선임하였습니다.

한편, 이사회 내에는 감사위원회, 사외이사후보추천위원회 및 경영위원회 등 3개의 소위원회가 설치되어 운영 중입니다.

- 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

6	4	-	-	-

※ 보고서 작성기준일 이후인 2021년 10월 1일 윤의준 사외이사(감사위원회 위원)가 일신상의 사유로 중도퇴임하였습니다. (관련 공시 : 2021.10.01 사외이사의 선임 ㆍ해임 또는 중도퇴임에 관한 신고) (2) 이 사회 중요의결사항 및 이사 참석현황

회차	개최일자	구분	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

김용섭 (출석률: 100%)	이천규 (출석률: 100%)	김문선 (출석률: 100%)	오병희 (출석률: 100%)	조인강 (출석률: 100%)	최병덕 (출석률: 100%)	윤의준(출석률: 80%)

찬반여부

1회차	2021.01.29	승인	1. 제3기(2020년) 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	해당사항없음(신규 선임)	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 2021년 대규모 내부거래 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 이사 등과 회사 간의 거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4. 2021년 안전 및 보건 계획 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

보고	1. 내부회계관리제도 운영실태 보고	-	-	-	-	-	-	-

2. 준법지원활동 결과 보고	-	-	-	-	-	-	-

3. 2020년 4분기 경영위원회 의결사항 보고	-	-	-	-	-	-	-

2회차	2021.02.24	승인	1. 제3기(2020년) 재무제표 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 제3기(2020년) 정기주주총회 소집 일시, 장소 및 회의목적사항 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

보고	1. 최대주주등과의 거래내역 보고 (2020년)	-	-	-	-	-	-	-

2. 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고	-	-	-	-	-	-	-

3회차	2021.03.20	승인	1. 경영위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	해당사항없음(사임)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4회차	2021.04.30	승인	1. 2021년 2~4분기 대규모 내부거래 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 이사 등과 회사 간의 거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

보고	1. 2021년 1분기 주요 경영활동 및 재무제표 보고	-	-	-	-	-	-	-

2. 2021년 1분기 경영위원회 의결사항 보고	-	-	-	-	-	-	-

5회차	2021.07.30	승인	1. 특수관계인에 대한 담보제공 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-(불참)

2. 2021년 3~4분기 대규모 내부거래 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-(불참)

3. 이사 등과 회사 간의 거래 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-(불참)

보고	1. 2021년 2분기 주요 경영활동 및 재무제표 보고	-	-	-	-	-	-	-(불참)

2. 2021년 상반기 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-(불참)

3. 2021년 상반기 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-(불참)

4. 2021년 2분기 경영위원회 의결사항 보고	-	-	-	-	-	-	-(불참)

※ 2021년 3월 18일 이천규 사내이사가 일신상의 사유로 임기만료 전 사임하였으며, 같은날 개 최된 제3기 정기주주총회에서 김문선 사내이사가 신규 선임되었습니다.※ 참석률은 해당 이사의 활동기간 동안 개최된 이사회 수 대비 참석한 이사회 수의 비율로 산정하였습니다. (3) 이사회내 위원회(감사위원회, 사외이사후보추천위원회 제외)

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적	권한	비고

경영위원회	사외이사 0명,상근이사 2명	김용섭 대표이사, 김문선 사내이사	정기회의 개최를 통해주요경영사항 결정	이사회의 위임사항	대표위원: 김용섭 대표이사

(4) 경영위원회 활동내용

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

김용섭 (출석률:100%)	이천규 (출석률:100%)	김문선 (출석률:100%)

찬반여부

경영위원회	2021.01.14	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성	해당사항없음(신규 선임)

2021.01.22	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.02.05	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.02.05	은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.02.26	2021년 최대주주등과의 예상 거래내역 승인의 건	가결	찬성	찬성

2021.03.08	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.03.08	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.03.16	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.03.22	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	해당사항없음(사임)	찬성

2021.03.24	은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.03.30	은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.04.08	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.04.14	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.04.22	은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.04.28	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.04.28	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.04.30	2021년 최대주주등과의 예상거래 변경 승인 건	가결	찬성	찬성

2021.05.03	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.05.04	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.05.04	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.05.17	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.05.17	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.05.25	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.06.03	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.06.13	지분 투자 계약 체결의 건	가결	찬성	찬성

2021.06.14	은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.06.15	은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.06.23	은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.06.24	은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.07.01	은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.07.07	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.07.07	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.07.23	은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.07.23	타법인 주식 매수 건	가결	찬성	찬성

2021.07.27	은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.07.29	은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.07.30	2021년 최대주주등과의 예상거래 변경 승인 건	가결	찬성	찬성

2021.07.30	해외법인 증자 건	가결	찬성	찬성

2021.08.02	타법인 주식 매수 건	가결	찬성	찬성

2021.08.17	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.08.17	은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.08.18	은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.08.20	타법인 주식 매도 건	가결	찬성	찬성

2021.09.01	은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.09.09	은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.09.10	해외법인 증설 건	가결	찬성	찬성

2021.09.10	해외법인 증설 건	가결	찬성	찬성

2021.09.13	은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.09.13	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.09.13	은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.09.13	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.09.13	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.09.13	은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.09.16	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.09.16	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.09.17	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.09.24	은행업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.09.27	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.09.27	(주)세빛섬 업무 관련 건	가결	찬성	찬성

2021.09.29	해외법인업무 관련 건	가결	찬성	찬성

※ 2021년 3월 18일 이천규 사내이사가 일신상의 사유로 임기만료 전 사임하였으며, 같은날 개 최된 제3기 정기주주총회에서 김문선 사내이사가 신규 선임되었습니다. ※ 2021년 3월 20일 개최된 이사회에서 김 문선 사내이사가 경영위원회 위원으로 신규 선임되었습니다.

(5) 이사의 독립성 1) 당사는 정관 제24조에 의거 이사의 수를 3명 이상 16명 이내로 구성할 수 있습니다. 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사) 및 사외이사후보추천위원회(사외이사)에서 추천하여 주주총회에서 선임하고 있습니다. 또한, 경영진이나 지배주주로부터의 독립성을 유지하기 위해 사외이사를 전체 이사의 과반 이상으로 구성하여 상법상 요건을 충족하고 있으며, 사외이사 선임시 상법 등 관련 법령 및 규정에 의거 결격요건을 확인 후 경영 전반에 대한 감독 및 감사, 리스크 관리 등 다방면에서 전문성과 책임성을 발휘할 수 있을 것으로 판단되는 재무회계, 법률 전문가 등 4명을 사외이사로 선임하였습니다. 한편, 이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출할 수 있습니다.

구분	성명	추천인	임기	연임 횟수	선임배경	활동분야(담당업무)	회사와의거래 및 관계	최대주주와의관계

사내이사(대표이사)	김용섭	이사회	2018.6.1~ 2022.3.18	1회	검증된 경영능력을 바탕으로 사내이사로서의 역할을훌륭히 수행하고 회사의 지속적인 성장과 발전에 큰 역할을 할 것으로 기대되어 선임함	전사 경영전반 총괄	해당없음	계열회사 임원

사내이사	김문선	이사회	2021.3.18~ 2023.3.17	-	사업분야 전문성과 뛰어난 사업운영 역량을 바탕으로 사내이사로서의 역할을 훌륭히 수행하고 회사의 성장과 발전에 기여할 것으로 기대되어 선임함	나일론폴리에스터원사부문 경영전반 총괄	해당없음	계열회사 임원

사외이사	오병희	사외이사후보추천위원회	2018.6.1~ 2022.3.18	1회	다양한 행정 및 조직 운영에 대한 경험 및 리더십을 바탕으로 경영진의 합리적 의사결정에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 기대되어 사외이사로 선임함	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	계열회사 임원

사외이사	조인강	사외이사후보추천위원회	2020.3.19~ 2022.3.18	-	금융위원회 자본시장국장과 신용보증기금 상임감사 등을 역임한 금융ㆍ경제ㆍ재무 분야 전문가로서, 당사의 회계관리 투명성 확보 및 재무 건전성 제고에 기여할 수 있을 것으로 기대되어 사외이사로 선임함	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	계열회사 임원

사외이사	최병덕	사외이사후보추천위원회	2018.6.1~ 2022.3.18	1회	사법연수원장, 수원지방법원장, 대전고등법원장 등을 역임하며 쌓은 법률적 지식과 준법정신을 바탕으로 기업의 윤리경영에 기여할 수 있을 것으로 기대되어 사외이사로 선임함	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	계열회사 임원

사외이사	윤의준	사외이사후보추천위원회	2018.6.1~ 2022.3.18	1회	서울대 차세대융합기술연구원장, 한국LED광전자학회 회장 등을 역임하며 쌓은 관련 분야의 전문 지식과 경험, 통찰력을 바탕으로 주요 사업 역량 및 경쟁력 강화에 도움을 줄 수 있을 것으로 기대되어 사외이사로 선임함	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	계열회사 임원

※ 상기 이사의 임기시작일은 최초 선임일 기 준입니다. ※ 조인강 이사는 2019년 8월 19일 법원의 결정으로 일시사외이사로 선임된 이후, 2020년 3월 19일 개최된 당사 제2기 정기주주총회에서 사외이사로 신규 선임되었습니다. ※ 2021년 3월 18일 이천규 사내이사가 일신상의 사유로 임기만료 전 사임하였으며, 같은날 개 최된 제3기 정기주주총회에서 김문선 사내이사가 신규 선임되었습니다.

2) 사외이사후보추천위원회 구성현황

위원명	사외이사 여부	비고

오병희(대표위원)	○	상법 제542조의8 제4항사외이사 과반수 요건 충족

최병덕	○

김용섭	×

※ 보고서 작성기준일(2021.9.30) 현재 사외이사후보추천위원회는 사내이사 1명, 사외이사 2명으로 구성되어 있습니다.

3) 사 외이사후보추천위원회 결의내역공시대상기간(2021년 1~9월) 중 사외이사후보추천위원회 결의내역은 없습니다.

( 6 ) 사외이사의 전문성 회사 내 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직은 없으나, 이사회 담당 부서에서 사외이사가 이사회 및 이사회 내 위원회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고, 필요시 방문 설명 등을 실시하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 또한, 회사경영활동에 대한 이해를 제고하기 위 해, 필요시 국내외 경영현장을 직접 시찰하고 현황보고를받도록 할 계획을 갖고 있습니다 . ( 7) 사외이사 교 육실시 현황

1) 사외이사 교육실시 내역

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2021년 01월 28일	회사	오병희, 조인강최병덕, 윤의준	해당사항 없음	27일~28일 방문설명을 통해 산업안전보건법 개정에따른 안내 교육을 실시함

2021년 02월 23일	회사	오병희, 조인강최병덕, 윤의준	해당사항 없음	23일 방문설명을 통해 전자증권법 도입에 따른 표준정관개정사항 및 상법시행령 개정사항(사외이사 임기 등)에대해 재교육을 실시함

2021년 04월 29일	회사	오병희, 조인강최병덕, 윤의준	해당사항 없음	28~29일 방문설명을 통해 상법 및 공정거래법에 대한 안내 교육을 실시함

2021년 07월 29일	회사	오병희, 조인강최병덕	해당사항 없음	28~29일 방문설명을 통해 상법 및 공정거래법에 대한안내 교육을 실시함

2) 사외이사 교육실시 계획 정기 또는 임시 이사회 개최 전 방문설명 시 회사의 경영현황에 대한 설명 및 질의 응답과 함께, 의안과 관련된 법령(상법, 공정거래법, 외감법 등) 및 규정의 취지 및 요건 등을 상세히 설명하고, 관련 법령 및 규정 개정 시 개정 사항에 대한 교육을 지속적으로 실시할 계획임.