효성화학 분기보고서 (2020.09)
VII. 주주에 관한 사항

1 . 최 대주 주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(1) 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

㈜효성	본인	보통주	643,481	20.17	643,481	20.17	-

조석래	기타	보통주	213,849	6.70	213,849	6.70	-

조현준	임원	보통주	279,355	8.76	279,355	8.76	-

조현상	임원	보통주	233,663	7.32	233,663	7.32	-

송광자	기타	보통주	23,445	0.73	23,445	0.73	-

조양래	기타	보통주	335	0.01	335	0.01	-

이상운	계열회사 임원	보통주	328	0.01	328	0.01	-

조인영	기타	보통주	1,046	0.03	1,046	0.03	-

조인서	기타	보통주	1,046	0.03	1,046	0.03	-

박준형	발행회사 임원	보통주	1,610	0.05	0	0.00	장내매도

계	보통주	1,398,158	43.83	1,396,548	43.78	-

우선주	0	0	0	0	-

※ 기초 주식수 및 지분율은 2019년 12월 31일 기준입니다.

(2) 최대주주의 주요경력 및 개요

1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

㈜효성	19,115	조현준	21.94	-	-	조현준	21.94

김규영	-	-	-	-	-

※ 상기 출자자수 및 대표이사, 최대주주의 지분율은 ㈜효성의 최근 주주명부 폐쇄일 인 2019년 12월 31일자 주주명부 기준입니다.

- 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역

변동일	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

-	조현준	14.27	-	-	조현준	14.27

2018년 06월 01일	조현준	14.59	-	-	조현준	14.59

2018년 12월 21일	조현준	21.94	-	-	조현준	21.94

※ 최초 지분율은 2017년말 기준이며, 이후 장내매수 등으로 지분율이 변동하였습니 다.※ 2018년 6월 1일을 분할기일로 주식회사 효성이 인적분할 하였습니다.※ 2018년 12월 21일 변동원인은 ㈜효성의 효성티앤씨㈜, 효성중공업㈜, 효성첨단 소재㈜ 및 효성화학㈜에 대한 현물출자 방식 유상증자 시, 공개매수 참여에 따른 ㈜효성 신주(보통주) 취득입니다.※ 상기 변동일은 ㈜효성의 최대주주등 소유주식변동신고서 공시일 기준입니다.

2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	㈜효성

자산총계	6,527,055

부채총계	3,816,813

자본총계	2,710,242

매출액	3,373,447

영업이익	236,828

당기순이익	150,009

※ 상기 재무현황은 ㈜효성의 2019년 연결재무제표 기준입니다.

3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

당사의 최대주주인 ㈜효성은 지주회사 체제 전환을 위해 2018년 1월 3일에 개최된 이사회 결의와 2018년 4월 27일 임시주주총회의 결의를 통해 2018년 6월 1일을 분할기일로 하여 인적분할을 하였습니다. 분할 후, 존속회사인 ㈜효성은 자회사 지분의 관리 및 투자, 연구용역, 그룹CI 관리, 인테리어(안양공장 생산/판매) 등을 주요 사업으로 영위하고 있습니다.또한, ㈜효성은 2018년 12월 20일 분할신설회사인 효성티앤씨㈜, 효성중공업㈜, 효성첨단소재㈜, 효성화학㈜의 보통주식을 공개매수방식으로 현물출자(유상증자) 받아 지주회사의 법적 요건을 갖추고, 2019년 1월 1일자로 지주회사로 전환되었습니다. ㈜효성의 자세한 사업의 내용은 2020년 3월 30일 공시된 ㈜효성의 사업보고서를 참고하여 주시기 바랍니다.

2 . 최 대주 주 변동현황

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2018년 06월 01일	조현준	1,391,152	43.61	인적분할	변경 전 최대주주

2018년 12월 21일	㈜효성	1,396,611	43.78	공개매수	변경 후 최대주주

※ 소유주식수 및 지분율은 최대주주와 특수관계인이 소유하고 있는 주식을 합산하 여 기재하였습니다.

※ 당사 관련 공시 : 2018.12.21 최대주주등 소유주식변동신고서(최대주주변경시)

※ 당사는 2018년 6월 1일을 분할기일로 주식회사 효성의 인적분할에 따라 신설 되었 고, 2018년 7월 13일에 유가증권시장에 재상장되었습니다.※ 2018년 12월 21일 ㈜효성의 효성티앤씨㈜, 효성중공업㈜, 효성첨단소재㈜ 및 효성화학㈜ 에 대한 현물출자 방식 유상증자를 통해 ㈜효성으로 최대주주가 변경 되었습니다.※ 효성화학㈜의 기명식 보통주식의 현물출자가격(공개매수가격)은 상법 시행령 제14조(현물출자 검사의 면제) 제2항의 방법(이사회결의일로부터 소급하여 1개월 간의 거래소에서의 평균 종가, 이사회 결의일부터 소급하여 1주일간의 거래소에 서의 평균 종가 및 이사회결의일 직전 거래일의 거래소에서의 종가를 산술평균하 여 산정한 금액과 결의일 직전 거래일의 거래소에서의 종가 중 낮은 금액)으로 산 정하였습니다.

구분	인수가액	주당 현물출자가격(공개매수가격)	주식수(지분율)	계약시 주식 시가(2018.12.20 종가)

효성화학㈜기명식 보통주식	59,679,015,000원	125,500원	475,530주(14.91%)	142,500원

※ 본 현물출자 신주발행은 효성화학㈜ 기명식 보통주식 보유주주가 ㈜효성의 공개 매수에 응모하면 ㈜효성은 응모한 주주가 보유한 효성화학(주) 기명식 보통주식을 취득하고, 주주에게 ㈜효성 기명식 보통주식 신주를 발행하여 교부하는 주식 교환 방식으로, 별도의 인수자금 조달이 없으며 최대주주 변경 관련 경영권 양수도 계 약이 없습니다.

3. 주식의 분포(1) 주식 소유현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	㈜효성	643,481	20.17%	-

조석래	213,849	6.70%	-

조현준	279,355	8.76%	-

조현상	233,663	7.32%	-

국민연금	403,784	12.66%	-

KB자산운용	266,105	8.34%	-

삼성액티브자산운용	160,033	5.02%	-

우리사주조합	-	-	-

※ 국민연금의 주식 소유현황은 '2020.10.08 임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서' 내역을 토대로 작성한 소유현황으로 기준일의 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다.※ KB자산운용의 주식 소유현황은 '2020.06.02 주식등의 대량보유상황보고서' 내역을 토대로 작성한 소유현황으로 기준일의 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다.※ 삼성액티브자산운용의 주식 소유현황은 '2020.03.27 주식등의 대량보유상황보고서' 내역을 토대로 작성한 소유현황으로 기준일의 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다.

(2) 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	9,907	9,920	99.87	1,108,869	3,190,126	34.76	-

※ 소액주주는 발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주입니다.

※ 최근 주주명부폐쇄일인 2019년 12월 31일자 기준입니다.

4. 주식사 무

정관상신주인수권의 내용	제9조 (주식의 발행 및 배정) ① 본 회사가 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.
1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식
② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.
1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식
2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식
③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.
④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수, 발행가격 등은 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회의 결의로 정한다
⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회의 결의로 정한다.
⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매결산기 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	① 매년 1월 1일부터 ∼ 1월 31일까지
② 임시주주총회의 소집, 기타 필요한 경우에는 이사회 또는 이사회로부터 위임 받은 위원회의 결의에 의하여 이를 2주간 전에 공고한 후, 3월을 초과하지 않는 일정한 기간에 걸쳐 명의개서 등을 정지하거나 기준일을 정할 수 있다. 그러나 이사회 또는 위원회가 필요하다고 인정하는 경우에는 명의개서의 정지와 기준일을 함께 정할 수 있다.

주권의 종류	「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 ‘주권의종류’를 기재하지 않음

명의개서대리인	㈜하나은행 증권대행부 (서울시 영등포구 국제금융로 72 (여의도동) , 02-368-5800)

주주의 특전	없음

공고게재신문	본 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.hyosungchemical.com)에 게재한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 게재하지 못할 경우는 서울특별시에서 발행되는 한국경제신문에 게재할 수 있다.

5. 주가 및 주 식 거 래실적(단위 : 원, 주)

구 분	20.04월	20.05월	20.06월	20.07월	20.08월	20.09월

보통주	주 가	최 고	120,500	122,000	116,500	114,000	115,000	144,000

최 저	87,100	110,000	100,000	103,000	97,600	99,800

평 균	99,070	115,289	109,727	106,957	104,885	123,610

거래량	최고(일)	69,626	64,279	41,155	53,394	68,596	220,906

최저(일)	20,759	14,962	8,386	6,111	11,957	9,236

월 간	838,540	571,572	414,422	412,167	522,399	1,365,456

※ 월별 최고ㆍ최저 주가는 해당 일자의 종가 기준이며, 평균 주가는 종가의 단순 산술평균입니다.