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HB솔루션 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 20 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 13 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)엘이티
대 표 이 사 : 이흥근
본 점 소 재 지 : 충남 아산시 음봉면 연암율금로 77-26
(전 화) 041-549-8850
(홈페이지) http:// www.letkr.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 권진성
(전 화) 041-549-8850
목 차

I- 1. 회사의 개요 ............................................................................................2I -2. 회사의 연혁 ............................................................................................7I -3. 자본금 변동사항 ......................................................................................9I -4. 주식의 총수 등 ......................................................................................11I.-5. 의결권 현황 ..........................................................................................13I -6. 배당에 관한 사항 등 ...............................................................................13II 사업의 내용 ...............................................................................................16III. 재무에 관한 사항 ......................................................................................44III-1. 요약재무정보 .......................................................................................44III-2. 연결재무제표 .......................................................................................47III-3. 연결재무제표 주석 ................................................................................54III-4. 재무제표 ..............................................................................................75III-5. 재무제표 주석 ......................................................................................81III-6. 기타 재무에 관한 사항 .........................................................................102IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ..................................................................112V. 감사인의 감사의견 등 ..............................................................................113VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항...........................................................115VI-1. 이사회에 관한 사항 ............................................................................115VI-2. 감사제도에 관한 사항 .........................................................................118VI-3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ..........................................................120VII. 주주에 관한 사항 ..................................................................................122VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 .................................................................127VIII-1. 임원 및 직원 등의 현황 .....................................................................127VIII-2. 임원의 보수 등 .................................................................................128IX. 계열회사 등에 관한 사항 .........................................................................133X. 이해관계자와의 거래내용 .........................................................................135XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ...............................................137【 전문가의 확인 】......................................................................................142
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

2001.09 ㈜엘이티 설립2006.12 ISO9001 / 14001 인증 획득2011.11 벤처기업 지정, INNO-BIZ인증2014.01 중국 SUZHOU 법인 설립2016.11 베트남 법인 설립 / ㈜렛코 설립2018.08 최대주주변경 (에이치비테크놀러지)2018.11 ㈜렛코 합병2019.01 신축 사옥 준공 / 충남 아산시 음봉면으로 본사이전 2019.03 삼성디스플레이 혁신 우수협력사 장려상 수상2020.06 기업공개 (KOSDAQ 상장)2020.07 2020 대한민국 일자리 으뜸기업 수상

본점소재지의 변동

변경일자	변경전	변경후

2016년 09월 06일	충청남도 아산시 음봉면 소동리 341-11 (연암율금로 146)	충청남도 아산시 영인면 신봉길 103-34

2019년 01월 28일	충청남도 아산시 영인면 신봉길 103-34	충청남도 아산시 음봉면 연암율금로 77-26

나. 경영진의 중요한 변동

일자	변경 전	변경 후	비고

대표이사	등기이사	감사	대표이사	등기이사	감사

2018.08.14	이흥근	김근태윤정식김영경	조종현	이흥근	문성준이재원변구영김진엽	오창현	-

2019.03.27	이흥근	문성준이재원변구영김진엽	오창현	이흥근	권진성오창현변구영정듀크회민	김욱중	-

2020.09.14	이흥근	권진성오창현변구영정듀크회민(주1)	김욱중	이흥근	권진성오창현변구영	김욱중	-

(주1) 일신상의 사유로 2020.09.14 에 사임하였습니다. 다. 최대주주의 변동

변경일자	변경전	변경후

2018.08.14	이흥근	(주)에이치비테크놀러지

라. 상호의 변경- 해당사항 없음.

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과- 해당사항 없음. 바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용

디스플레이 사업의 경쟁력 향상과 사업의 안정성을 확보하기 위해 2018년 11월 13일을 합병기일로 하여 종속기업인 (주)렛코를 흡수합병 하였습니다.

구분	내용

합병회사 (존속회사)	㈜엘이티

피합병회사 (해산회사)	㈜렛코 ((주)엘이티가 지분 100%를 보유)

합병목적	합병을 통한 비용절감, 경영효율증대 및 사업경쟁력 극대화

합병방법	존속회사가 소멸회사를 흡수합병 함.

합병조건	소멸회사는 존속회사의 완전자회사임에 따라서 1:0 합병 방식으로 진행되고, 별도의 주식발행 및 단주처리는 없음.

합병대가	없음

합병기일	2018년 11월 13일

기타	피합병회사의 종업원을 합병기일에 합병회사가 승계

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화- 해당사항 없음.

아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용- 해당사항 없음.
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동현황(기준일 : 2020년 09월 30일) (단위: 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2001.09.06	설립	보통주식	10,000	5,000	5,000	-

2003.06.21	유상증자	보통주식	50,000	5,000	5,000	-

2004.05.22	유상증자	보통주식	100,000	5,000	5,000	-

2004.09.17	유상증자	우선주식	36,923	5,000	121,875	-

2004.10.28	유상증자	우선주식	4,102	5,000	121,875	-

2004.12.30	무상증자(재원:주식발행초과금)	보통주식	160,000	5,000	-	-

2004.12.30	무상증자(재원:주식발행초과금)	우선주식	41,025	5,000	-	-

2018.07.04	무상감자	우선주식	-82,050	5,000	-	-

2018.08.14	보통주식을종류주식으로 변경	보통주식우선주식	-87,27387,273	5,000	-	-

2019.03.27	액면분할	보통주식	2,094,543	500	-	-

2019.03.27	액면분할	우선주식	785,457	500	-	-

2019.07.24	유상증자	보통주식	96,000	500	20,857	(주1)

2019.09.06	무상증자(재원:주식발행초과금)	보통주식우선주식	2,423,270872,730	500	-	-

2020.06.16(등기일)	유상증자	보통주식	2,262,910	500	7,800	(주2)

계	보통주식	7,109,450	500	-	자본금

우선주식	1,745,460	500	-	상환우선주 부채

계	8,854,910	500	-	-

(주1) 2019.7.24 우리사주조합을 대상으로 주당 20,857원에 96,000주를 유상증자 하였습니다. (주2) 2020.06.16 주당 7,800원에 2,262,910주를 유상증자하였으며, 2020.06.22 기존발행된 보통주식 포함 보통주식 7,109,450주를 코스닥시장에 신규 상장하였습니다.

나. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2018년 07월 04일	무상감자	우선주	82,050	5,000	410,250,000	감소

2019년 07월 24일	유상증자(제3자배정)	보통주	96,000	500	48,000,000	-

2020년 06월 16일	유상증자(일반공모)	보통주	2,262,910	500	1,131,455,000	등기일

다.미상환 전환사채 발행현황- 해당사항 없음 라.미상환 신주인수권부사채 등 발행현황- 해당사항 없음 마 .미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황- 해당사항 없음
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	50,000,000	(주1)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	7,109,450	1,827,510	8,936,960	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	82,050	82,050	-

1. 감자	-	82,050	82,050	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	7,109,450	1,745,460	8,854,910	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	7,109,450	1,745,460	8,854,910	-

(주1) 회사가 발행할 주식의 총수는 50,000,000주이며, 발행할 주식의 총수 중 종류주식의 발행한도는 2,000,000주 입니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황- 해당사항 없음

다. 종류주식(전환상환우선주) 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2018년 08월 14일

주당 발행가액(액면가액)	10,429	500

발행총액(발행주식수)	18,202,529,610	1,745,460

현재 잔액(현재 주식수)	18,202,529,610	1,745,460

주식의내용	이익배당에 관한 사항	배당재산의 종류 : 현금배당배당 조건 : 1주당 10,428.5원에 대하여 배당결의일까지 연복리 2%에 해당하는 금액에서 기배당된 금액에 연복리 2%를 가산한 금액을 공제한 금액을 보통주식에 우선하여 배당함.기타사항 : 배당 조건에 따라 우선배당하고 보통주식에 배당하는 경우, 우선배당 금액에 더하여 보통주 배당금액과 동일한 주당 배당금을 추가로 배당함

잔여재산분배에 관한 사항	잔여재산의 종류 : 현금분배 순서 : 1주당 10,428.5원에 대하여 잔여재산분배일까지 연복리 2%에 해당하는금액에서 기배당된 금액에 연복리 2%를 가산한 금액을 공제하고, 주당감소금액에 연복리 2%를 가산한 금액을 공제한 금액을 보통주식에 우선하여 분배함.잔여재산 분배 : 상환전환우선주 및 보통주식에 대한 분배 이후 남는 잔여재산이 있는 경우, 보통주와 동순위로 추가 분배함.기타사항 : 당사, 당사의 대표이사, 지배회사가 상환전환우선주주와 체결한 약정상의 의무(*)를 위반하는 경우 잔여재산 분배와 관련하여 연복리 2%로 산정하는 부분들은 모두 연복리 15%로 바꾸어 산정하는 금액으로 함.

상환에관한 사항	상환조건	발행일로부터 3년이 되는날에 개시하여 5년

상환방법	만기시 현금상환

상환기간	2021년8월14일 ~ 2023년8월14일

주당 상환가액	10,429

1년 이내상환 예정인 경우	해당사항 없음

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	발행일로부터 5년이되는 날까지
전환비율 : 본건 종류주식 1주당 보통주식 1주

전환청구기간	2018년8월14일 ~ 2023년8월14일

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	1,745,460

의결권에 관한 사항	상법이 달리 정하고 있는 사항을 제외하고는 보통주식과 동일한 의결권을 지님

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

라. 종류주식 현황

(기준일 : 보고서 제출일) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

전환상환우선주	2018.08.14	-	18,202,529,610(주당 10,428.50)	보통주식	발행일(2018.8.14.)부터 5년이 되는 날까지	100%	10,428.50	18,202,529,610	1,745,460	-

합 계	18,202,529,610	-	-	100%	10,428.50	18,202,529,610	1,745,460	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	7,109,450	-

우선주	1,745,460	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	7,109,450	-

우선주	1,745,460	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사는 정관에 의거하여 배당에 관한 결의를 실시하고 있으며, 배당에 관한 중요한 정책 및 배당의 제한에 관한 사항은 아래와 같습니다

정관규정	내용

제10조의3(신주의 배당기산일)	회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도말에 발행된 것으로 본다.

제43조(이익금의 처분)	회사는 매사업년도의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금.
2. 기타의 법정적립금.
3. 배당금.
4. 임의 적립금.
5. 기타의 이익잉여금처분액.

제44조(이익배당)	① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제44조의2(중간배당)	① 본 회사는 영업년도중 1회에 한하여 이사회의 결의로 일정한 날을 정하여 그 날의 주주에 대하여 중간배당을 할 수 있다. 중간배당은 금전으로 한다.
② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의(단, 이사회가 없을 시 주주총회결의)로 하되, 그 지급시기는 위 결의일로부터 1월 이내에 지급하여야 한다. 단, 당해 이사회에서 지급시기를 따로 정한 경우에는 그러하지 아니한다.
③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총
회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한
임의준비금
5. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
④ 사업년도개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업년도말에 발행된 것으로 본다.

제45조(배당금지급청구권의 소멸시효)	① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기 3분기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	-2,042	7,377	7,172

(별도)당기순이익(백만원)	-2,025	7,316	10,422

(연결)주당순이익(원)	-357	1,557	1,819

현금배당금총액(백만원)	-	100	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	1.37	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주(주1)	-	0.55	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주(주2)	-	57	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

(주1) 현금배당수익률은 현금배당액 대비 우선주 취득가액을 기준으로 산정하였습니다.(주2) 당사는 2019년 배당 관련하여 우선주 1,745,460주에 대해서만 현금배당을 하였으며, 주당 현금배당금은 우선주 주당현금배당금 입니다
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서의 이사의 경영진단 및 분석의견은 기재를 생략합니다
V. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인에 관한 사항

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제20기(당3분기)	삼정회계법인	-	해당사항없음	-

제19기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항없음	해당사항없음

제18기(전전기)	한림회계법인	적정	해당사항없음	해당사항없음

2. 감사용역 체결현황 (단위: 백만원, 시간).

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제20기(당3분기)	삼정회계법인	(별도) 1분기검토, 반기검토, 중간감사, 기말감사(연결) 1분기검토, 반기검토, 중간감사, 기말감사내부회계검토 외	123	1,450	63	523

제19기(전기)	삼일회계법인	(별도) 반기감사, 중간감사, 기말감사(연결) 반기감사, 중간감사, 기말감사	170	1,400	170	1,304

제18기(전전기)	한림회계법인	(별도) 반기검토, 기말감사(연결) 반기검토, 기말감사	25	-	25	283

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기 (당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제19(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제18기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	-	-	-	-

2	-	-	-	-

3	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성에 관한 사항(1) 이사회 구성 현황보고서 제출기준일 현재 회사의 이사회는 사내이사 5명과 사외이사 0명 등 총 5명의 이사로 구성되어 있으며, 대표이사가 의장을 맡고 있습니다.이사회는 주주총회를 통해 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회 의안으로 제출하고 있습니다. 당사의 이사회는 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항 및 이사회운영규정에서 정하는 회사 경영의 기본 방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며, 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다.각 이사의 주요 이력및 업무분장은 "Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항"을 참조하시기 바랍니다. (2) 사외이사 현황 당사는 최근 사업연도말 현재 자산총액 1천억원 미만의 벤처기업으로 상법 제542조의 1에 의거 사외이사의 선임 의무가 없는 법인에 해당하여 보고서 제출일 현재에는 사외이사를 선임하고 있지 않습니다.

사외이사 및 그 변동현황 (기준일 : 보고서 제출일)

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	-	-	-	-

(*) 2020.09.14 기타비상무이사 1인의 일신상의 사유에 따른 사임으로 보고서 제출일 현재 이사의 수는 4인입니다.

나. 이사회의 운영에 관한 사항(1) 이사회 운영규정의 주요 내용

구분	내용

권한사항	제 3 조 [권 한]
1) 이사회는 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항,
회사운영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 심의 의결한다.
2) 이사회는 이사의 직무집행을 감독한다.

운영절차	[구성과 소집]
제 4 조 [구 성]
1) 이사회는 주주총회에서 선임된 이사 전원으로 구성한다.
2) 주주총회에서 선임되지 않은 이사는 이사회에 출석하여 그 의견을 진술할
수가 있다. 단, 표결권을 가지지 아니한다.
제 5 조 [의장 및 회의소집]
이사회의 의장은 대표이사 사장이 되며, 대표이사 사장의 유고시에는 회사의 정관에서 정한 순서로써 그 직무를 대행한다.
이사회는 의장이 회일 3일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 전원의 동의가 있을 때에는 이 절차를 생략할 수 있다.
제2항의 규정에 의하여 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자인 이사에게 이사회 소집을 요구할 수 있다. 소집권자인 이사가 정당한 이유 없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다.
이사회는 이사 및 감사 전원의 동의가 있는 때에는 제2항의 절차 없이 언제든지 소집할 수 있다.

제 6 조 [결의방법]
이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다.
이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송.수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
3) 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 당해 사안에 관하여
의결권을 행사하지 못한다. 또한, 이사는 대리인에 의하여 그 의결권을 행사
할 수 없다.
4) 제 2항의 규정에 의하여 행사할 수 없는 의결권의 수는 출석한 이사의 의결권의 수에 산입하지 아니한다.

권한의 위임	제 11 조 [권한의 위임]
1) 이사회는 이사회의 의결을 거쳐야 할 사항 중 법령 또는 정관에 정하여진 것을 제외하고는 이사회의 결의로써 대표이사에게 그 결정을 위임할 수 있다.
2) 대표이사 사장은 이사회로부터 위임 받은 사항의 범위 내에서 소관업무 담당이사에게 당해 사항의 집행을 대행시킬 수 있다.

(2) 이사회의 주요활동내역

회 차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	기타비상무이사

이흥근(출석률 100%)	권진성(출석률 100%)	오창현(출석률 100%)	변구영(출석률 100%)	정듀크회민(출석률 100%)(주1)

1	2020-03-12	○ 제19기 주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2020-05-13	○ 코스닥시장 상장을 위한 신주 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2020-05-14	○ 기타외화지급보증 신규의 건
- 외화 보증서 발급의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4	2020-09-29	○ 주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

(주1) 2020.09.14 일신상의 사유로 사임하였습니다. (3) 이사회에서 사외이사의 주요활동 내역당사는 최근 사업연도말 현재 자산총액 1천억원 미만의 벤처기업으로 상법 제542조의 1에 의거 사외이사의 선임 의무가 없는 법인에 해당하여 보고서 제출일 현재에는 사외이사를 선임하고 있지 않습니다.(4) 이사회내의 위원회 구성현황과 그 활동내역당사는 보고서 제출일 현재 이사회내에 위원회가 구성되어 있지 않습니다. 다. 이사의 독립성(1) 이사회 구성원의 독립성당사는 이사의 독립성을 확보하기 위하여 주주총회 전 이사 후보의 인적사항을 공시하고 있으며, 주주총회에서 선임하고 있습니다. 이사는 주주총회에 출석한 주주의 의결권의 과반수로 선임하고 있습니다.또한 당사는 회사 경영의 중요한 의사결정과 업무 집행을 이사회의 심의 및 결정을 통하여 수행하고 있으며, 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직 명	성 명	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계	임기	연임(횟수)

사내이사	이흥근	이사회	대표이사 및 이사회의장	해당없음	타인	3	연임(6)

사내이사	권진성	이사회	CFO	해당없음	타인	3	-

사내이사	오창현	이사회	경영개선실장	해당없음	타인	3	-

기타비상무이사	변구영	이사회	기타비상무이사	해당없음	타인	3	-

(*) 2020.09.14 일신상의 사유로 사임한 기타비상무이사는 기재하지 아니 하였습니다.(2) 사외이사후보추천위원회

당사는 최근 사업년도말 자산총액이 2조원 미만으로 사외이사후보추천위원회를 설치하지 아니하였습니다.

라. 사외이사의 전문성당사는 최근 사업연도말 현재 자산총액 1천억원 미만의 벤처기업으로 상법 제542조의 1에 의거 사외이사의 선임 의무가 없는 법인에 해당하여 보고서 제출일 현재에는 사외이사를 선임하고 있지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 또한, 당사의 정관에서 정하는 감사기구의 주요 내용은 다음과 같습니다.

구분	내 용 (당사 "감사직무규정" 발췌)

감사	제 3조 [감사의 의무]
감사는 회사의 수임인으로서 회사에 대하여 선량한 관리자의 주의의무를 가지고 그 직무를 수행하여야 한다.
감사는 재임 중뿐만 아니라 퇴임 이후에도 직무상 알게 된 회사의 영업상 비밀을 누설하여서는 아니 된다.
감사는 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 인정한 때에는 이사회에 이를 보고하여야 한다.
제4조 [감사의 권한]
감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구 할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치마련 여부

감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

구분	내 용 (당사 "감사직무규정" 발췌)

감사인의 의무 및 권한	제 7 조【 감사인의 정의 】
이 규정에서 감사인이라 함은 감사수행에 필요한 경우 감사직무에 동원한 타
부서 직원을 말한다.
제8조 [감사인의 의무]
감사인은 감사직무를 행함에 있어 다음 각호의 사항을 준수하여야 한다.
감사인은 공정하게 감사하여야 한다.
감사인은 관계법규·정관·내규 및 이사회의 의결사항에 따라 사실과 증거에 의하여 그 직무를 수행하여야 한다.
감사인은 피감사자의 업무상 창의와 활동기능이 부당하게 위축되거나 침체되지 아니 하도록 유의하여야 한다.
감사인은 직무상 지득한 기밀을 정당한 사유없이 누설하여서는 아니된다.
제9조 [감사인의 권한]
① 감사인은 감사직무를 수행하는데 있어 필요한 때에는 다음 각호의 권한을
가진다.
1) 제장부·증빙서·물품 및 관계서류의 제출요구
2) 관계자의 출석 및 답변요구
3) 창고·금고·장부 및 물품의 봉인
4) 업무집행현장 또는 통제구역의 출입 및 통제 구역내에 보관된 서류·물건
등의 열람 요구
5) 회계관계 거래처 등에 대한 조사 및 관계자료 징구
6) 기타 직무수행상 필요하다고 인정되는 사항의 요구
② 제1항의 요구를 받은 소관부서의 장은 그 요구에 적극 협조하여야
한다.

나. 감사위원회(감사)의 주요활동 내역

회 차	개최일자	의안내용	가결여부	김욱중(출석율 66.6%)찬반여부

1	2020-03-12	○ 제19기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성

2	2020-05-13	○ 코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건	가결	찬성

3	2020-05-14	○ 기타외화지급보증 신규의 건
- 외화 보증서 발급의 건	가결	불참

4	2020-09-29	○ 주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	찬성

다 .감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김욱중	-	('97) 연세대학교 정치외교학과 학사
('07) University of Washington(MBA)
('98 ∼'12) 신영증권
('13 ~ '18) 유진증권 전략사업본부장('19 ~ 현재) ㈜엘이티 감사	-	-	-

라.감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사는 공시대상 기간 중 감사를 대상으로 교육을 실시하지 않았으며, 연내 실시 예정입니다.

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

기획팀	1	0.5년	감사 직무수행 보조 등

재무팀	1	0.5년	내부회계관리제도 등

바. 준법지원인 지원조직 현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부

- 회사는 주주의 의결권 행사에 있어 집중투표제, 서면투표제, 전자투표제를 채택하 고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부- 회사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.. 다. 경영권 경쟁 -회사는 공시대상기간 중 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이흥근	남	1965.08	대표이사	등기임원	상근	총괄	前 LG전자 생산기술원
前 ㈜DMS 부사장
現 (주)엘이티 대표이사	1,920,000	-	계열회사 임원	19년	2022년 09월 06일

김근태	남	1968.03	사장	미등기임원	상근	경영총괄	前 LG전자 생산기술원
前 소프트픽셀
現 ㈜엘이티 사장	-	-	계열회사 임원	17년6개월	-

조종현	남	1970.02	전무	미등기임원	상근	설비개발본부장	前 LG전자 前 ㈜렛코 대표이사
現 ㈜엘이티 전무이사	-	-	계열회사 임원	6년 6개월	-

전운삼	남	1970.12	상무	미등기임원	상근	마케팅사업부장	前 삼성디스플레이
現 ㈜엘이티 상무이사	-	-	계열회사 임원	5년3개월	-

조정일	남	1972.07	상무	미등기임원	상근	제어생산사업부장	前 LIG ADP
現 ㈜엘이티 상무이사	-	-	계열회사 임원	6년 1개월	-

하태규	남	1972.12	상무	미등기임원	상근	기술연구소장	前 매크론 이사
前 ㈜렛코 이사
現 ㈜엘이티 상무이사	-	-	계열회사 임원	3년3개월	-

권진성	남	1973.09	이사	등기임원	상근	경영지원사업부장	前 ㈜이네트
前 ㈜HB테크놀러지 이사
現 (주)엘이티 이사	-	-	계열회사 임원	2년1개월	2022.03.27

오창현	남	1977.08	이사	등기임원	상근	경영개선실장	前 ㈜오스템
前 OCI스페셜티㈜
前 케이맥㈜
前 HB콥㈜
前 ㈜엘이티 감사
現 ㈜엘이티 이사	-	-	게열회사임원	1년6개월	2022.03.27

변구영	남	1976.01	기타비상무이사	등기임원	비상근	기타비상무이사	前 한영회계법인 매니저
前 케이맥 이사現 에이치비콥 상무
現 ㈜엘이티 기타비상무이사	-	-	계열회사 임원	1년6개월	2022.03.27

김욱중	남	1971.12	감사	등기임원	비상근	감사	前 University of Washington (MBA)
前 신영증권
前 유진증권 전략사업본부장
現 ㈜엘이티 감사	-	-	-	1년3개월	2022.03.27

(*) 직전보고서 제출일 이후 공시서류제출일 까지의 임원 변동내역

구 분	성명	선임일/퇴임일	등기임원여부	비고

신규선임	-	-	-.	-.

퇴임	정듀크회민	2020.09.14	등기임원	일신상의 사유로 인한 사임

퇴임	윤태봉	2020.09.25	미등기임원	일신상의 사유로 인한 사임

나. 타회사 임원 겸임 현황(기준일 : 보고서 제출일 현재)

성명	당사내현황	겸직현황

직책	선임일	근무지	담당업무및 직책	근무연수	당사와의 관계

변구영	기타비상무이사	2019.03.27	(주)에이치비콥	상무	6년 3개월	관계회사

전운삼	상무이사	2015.07.20	LEADING EDGE TECHNOLOGY VINA CO., LTD.	법인장	3년 9개월	자회사

다. 직원 등 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리,구매,영업	남	11	-	-	-	11	4년5월	805	73	-	-	-	-

관리,구매,영업	여	5	-	-	-	5	4년7월	246	49	-

생산,기술	남	55	-	-	-	55	3년6월	2,677	49	-

생산,기술	여	5	-	-	-	5	2년5월	119	24	-

합 계	76	-	-	-	76	3년7월	3,847	51	-

(*) 등기임원은 제외하였으며, 미등기임원은 포함되었습니다.(*) 연간급여 총액은 당3분기말 재직인원 급여총액입니다.(*) 연간급여 총액은 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지의 급여총액 입니다(*) 1인 평균급여액은 연간급여총액을 보고서 작성일 현재 인원수로 나누어 계산한 단순 산술 평균값입니다

라.미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	9	1,196	133	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	2,000	-

감사	1	200	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	509	127	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	491	164	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	18	18	-

주1) 보수총액은 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지의 보수액이며, 1인당 평균보수액은 보수총액을 3분기보고서 제출일 현재의 인원수로 나누어 산출한 단순 평균값입니다 3. 이사, 감사의 개인별 보수현황

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

가. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

나. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

- 해당사항 없음

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

가. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

나. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 1 87,430 스톡옵션의 주당 가치2,787.95원 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 1 87,430 - (*) 스톡옵션의 주당가치는 외부평가기관으로 부터 이항모형을 적용하여 가치 평가를 수행하였으며, 1:10 (5,000원->500원) 액면분할 및 주주가 소유하고 있는 1주에 대하여 1주의 주식을 무상으로 교부하는 무상증자를 반영하여 산출된 금액입니다.(*) 주식매수선택권의 공정가치 총액은 부여주식수 X 스톡옵션의 주당가치를 계산한 금액입니다 (기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 김근태 미등기임원 2018.12.31 신주교부 보통주 73,920 - - - - 73,920 2020.12.31.~2023.12.30 9,757 윤태봉 (주1) 미등기임원 2018.12.31 신주교부 보통주 49,280 - 49,280 - 49,280 - 2020.12.31.~2023.12.30 9,757 조정일 미등기임원 2018.12.31 신주교부 보통주 51,520 - - - - 51,520 2020.12.31.~2023.12.30 9,757 조종현 미등기임원 2018.12.31 신주교부 보통주 51,520 - - - - 51,520 2020.12.31.~2023.12.30 9,757 전운삼 미등기임원 2018.12.31 신주교부 보통주 51,520 - - - - 51,520 2020.12.31.~2023.12.30 9,757 하태규 미등기임원 2018.12.31 신주교부 보통주 47,040 - - - - 47,040 2020.12.31.~2023.12.30 9,757 권진성 등기임원 2018.12.31 신주교부 보통주 31,360 - - - - 31,360 2020.12.31.~2023.12.30 9,757 심소영 직원 2018.12.31 신주교부 보통주 44,800 - - - - 44,800 2020.12.31.~2023.12.30 9,757

(주1) 일신상의 사유로 사직 하였으며, 당사정관에 의거 이사회 결의로 주식매수선태권의 부여를 취소 결의 하였습니다.(*) 주식매수권 부여 계약서상 행사가격보다 낮은 발행가액으로 유상증자가 이루어지는 경우 행사가격을 조정하게 함에따라, 다음과 같은 산식에 따라 발행가격을 조정하였습니다. - 조정후 행사가격 = (유상증자 직전 발행주식총수×조정전행사가격 + 유상증자발행주식수 × 유상증자 주당 발행가액) ÷ (유상증자직전 발행주식수 + 유상증자 발행 주식수) - 유상증자 직전 발행주식 총수 : 6,592,000주 - 조정전 행사가격 : 10,428.50원 - 유상증자 발행 주식수 (2020.6.22 코스닥시장 상장시) : 2,262,910주 - 유상증자 주당 발행가격 : 7,800원 - 조정후 행사가격 : 9,757원
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황당사는 분기보고서 제출일 현재 『독점규제 및 공정거래에 관한 법률』 상의 대규모기업집단에 속하여 있지 않습니다. 가. 소속회사의 현황

회사명	관계	상장여부	주요업종	대주주	소재지

(주)에이치비테크놀러지	최대주주	KOSDAQ	디스플레이장비 제작 및 부품제작 외	(주)에이치비콥	충남 아산시

케이맥(주)	관계기업	KOSDAQ	디스플레이검사장비 제조 및 판매 외	(주)에이치비콥	대전광역시

SUZHOU LET ELECTRONIC CO., LTD	종속기업	비상장	서비스업 (현지 셋업, CS대응)	(주)엘이티	중국 소주

LEADING EDGE TECHNOLOGY VINA CO.,LTD	종속기업	비상장	서비스업 (현지 셋업, CS대응)	(주)엘이티	베트남 박닌

㈜에이치비콥	지배기업	비상장	펄프, 고지 등의 수출입업, 부동산임대업, 광고대행업	문성준	서울특별시

㈜에이치비엔터테인먼트	관계기업	비상장	음반, 영상물제작, 전자상거래, 매니지먼트, 방송물제작	문보미	서울특별시

㈜에이치비인베스트먼트	관계기업	비상장	중소기업 창업투자	문흥렬	서울특별시

㈜에이치비옵틱스	관계기업의 종속회사	비상장	디스플레이관련부품,LCD Back Light	㈜에이치비테크놀러지	충남 천안시

㈜에이치케이피앤에스	관계기업의 종속회사	비상장	디스플레이 장비제작	㈜에이치비테크놀러지	충남 천안시

HKPNS(NANJING)CO.,LTD.	관계기업의 종속회사	비상장	디스플레이 장비제작 (현지 셋업, CS대응)	㈜에이치케이피앤에스	중국 남경

K-MAC Technology Corp.	관계기업의 종속회사	비상장	중국 및 대만 지역 Marketing
Q/C, C/S Service	케이맥(주)	대만 타이페이

(*) 코스톤아시아 및 당사 기타비상무이사로 겸직중이었던 임원이 2020.09.14 일신상의 사유로 당사 등기임원직에서 사임함에 따라, 코스톤아시아를 당사의 기타특수관계자에서 제외하였습니다. 나. 지배구조

(*) 상기 계통도의 지분율은 특수관계자(개인) 보유분을 제외한 수치입니다.

2. 회사와 계열회사간 임원 겸직현황

(기준일 : 3분기보고서 제출일 현재)

성명	겸직임원	겸직현황

직책	상근여부	근무지	담당업무및 직책	당사와의 관계

변구영	기타비상무이사	비상근	(주)에이치비콥	상무	관계회사

전운삼	상무이사	상근	LEADING EDGE TECHNOLOGY VINA CO., LTD.	법인장	자회사

3. 타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

SUZHOU LET ELECTRONIC CO., LTD	2014년 03월 07일	경영참여	21	10,000	100.0	-1	-	-	-4	10,000	100.0	-5	8	-4

LEADING EDGE TECHNOLOGY VINA CO.,LTD	2016년 12월 30일	경영참여	121	200,000	100.0	29	-	-	-12	200,000	100.0	17	56	-12

합 계	210,000	-	28	-	-	-16	210,000	-	12	64	-16
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등- 당사는 3분기 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등- 당사는 3분기 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래 - 당사는 3분기 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(1) 3분기 보고서 제출일 현재 회사와 당3분기와 전기 중 수익 및 비용 거래가 있거나 보고기간말 현재 채권ㆍ채무 잔액이 있는 대주주 이외의 이해관계자 내역은 다음과 같습니다.

구분	당3분기말	전기말

당사에 유의적인 영향력을 행사하는 기업	- (주1)	코스톤 아시아

기타 특수관계자	㈜HK피엔에스	㈜HK피엔에스

기타	SUZHOU LET ELECTRONIC	SUZHOU LET ELECTRONIC

기타	LEADING EDGE TECHNOLOGY VINA	LEADING EDGE TECHNOLOGY VINA

(주1) 코스톤아시아 및 당사 기타비상무이사로 겸직중이었던 임원이 2020.09.14 일신상의 사유로 당사 등기임원직에서 사임함에 따라, 코스톤아시아를 당사에 유의적인 영향력을 행사하는 기업에서 제외하였습니다.(2) 당3분기와 전3분기 중 이해관계자와 거래 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)

관계	이해관계자명	거래내용	당3분기	전3분기

기타 특수관계자	LEADING EDGETECHNOLOGY VINA CO.,LTD	외주용역	83,837	119,906

기타 특수관계자	SUZHOU LET ELECTRONIC CO., LTD.	외주용역	12,151	15,876

종속회사	㈜HK피엔에스	임대거래외	55,380	127,510

코스톤 아시아	코스톤 아시아 (주1)	상환우선주부채 이자비용	864,993	804,271

(주1) 코스톤아시아를 당사의 이해관계자에서 제외함에 따라 , 당3분기까지의 이자비용만을 기재하였습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행변경상황

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행사항

2020. 08. 14	단일판매,공급계약체결	1. 공급계약 내용 : 제조장비 공급계약 체결건2. 계약금액 : 5,400백만원3. 계약상대방 : 삼성디스플레이(주).4. 계약기간 : 2020년 8월 14일~2020년 12월 31일
(계약기간 종료일은 양사간의 협의에 의해 변동될 수 있습니다.)	계약종료일 미도래

2. 주주총회의사록 요약

개최일자	의안내용	결의내용

제19기 정기주주총회(2020.03.27)	제1호의안 : 제19기 별도재무제표 및 연결재무제표 승인의 건(현금배당 예정 : 우선주 1주당 57.3원)	원안 가결

제19기 임시주주총회(2019.12.13)	제1호의안 : 우선주식의 내용 변경 이사회 승인의 건	원안 가결

제19기 임시주주총회(2019.09.06)	제1호의안 : 임원변경(중임)의 건
제2호의안 : 준비금의 자본전입에 관한 신주발행의 건
제3호의안 : 정관일부 변경의 건	원안 가결

제18기 정기주주총회(2019.03.27)	제1호의안 : 제18기 별도재무제표 및 연결재무제표 승인의 건
제2호의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건
제4호의안 : 정관 일부변경의 건
제5호의안 : 액면분할 결의의 건
제6호의안 : 이사 보수한도액 결정의 건제7호의안 : 감사 보수한도액 결정의 건
제8호의안 : 임원 퇴직금지급규정 변경의 건	원안 가결

제18기 임시주주총회(2018.12.31)	제1호의안 : 주식매수선택권 시설의 건제2호의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안 가결

제18기 임시주주총회(2018.11.13)	제1호의안 : 합병경과보고의 건	원안 가결

제18기 임시주주총회(2018.10.08	제1호의안 : 합병계약 승인의 건	원안 가결

제 18기 임시주주총회(2018.08.14	제1호의안 : 정관 일부 변경의 건제2호의안 : 사내이사 선임의 건제3호의안 : 감사 선임의 건	원안 가결

제 18기 임시주주총회(2018.07.04)	제1호의안 : 자본금 감소의 건	원안 가결

제17기 정기주주총회(2018.03.30)	제1호의안 : 제17기 재무제표 승인의 건	원안 가결

2. 우발채무 등

가. 중요한 소송사건 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 그밖의 우발채무 등(1) 당사가 체결한 금융기관과의 약정내역은 다음과 같습니다

(기준일 : 2020.09.30) (단위 : 천원)

금융기관	여신종류	약정한도액	실행잔액	비고

우리은행	기업구매카드	13,000,000	-	전자채권(B2B)

(2) 보고서작성 기준일 현재 연결회사가 금융기관으로 부터 제공받은 지급보증의 내용은 다음과 같습니다.(기준일 : 2020.09.30)

금융기관	보증내용	보증금액	비고

우리은행	계약이행 지급보증	USD 595,000	대표이사 연대보증

(3) 타인을 위하여 제공한 지급보증당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. (4) 당사는 외화채권 관련 환율변동위험을 최소화하기 위하여 우리은행 등과 통화선도계약을 체결하고 있으며, 보고서 작성기준일 현재 통화선도계약의 미결제약정은 없습니다. 라. 채무인수약정 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 신용 보강 제공 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

바. 장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사.단기매매차익 미환수 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 중소기업기준 검토표당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업법상 중소기업에 해당합니다

라. 직접금융 자금의 사용(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장 상장	-	2020년 06월 18일	시설자금운영자금기타	17,136	-	-	집행예정(*)

(*) 조달금액은 발행제비용 (514백만원)을 제외한 금액입니다.

(2) 사모자금의 사용내역당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 외국지주회사의 자회사 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 법적위험 변동사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 차. 합병등의 사후정보당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 카. 녹색경영당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 타. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 파. 조건부자본증권의 전환채무재조정 사유 등의 변동현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

하. 보호예수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	4,654,540	2019년 12월 20일	-	상장일로 부터 6개월	코스닥시장 상장규정(최대주주 등)	4,654,540

보통주	192,000	2019년 08월 05일	-	예수일로부터 4년	우리사주조합	192,000

보통주	439,400	2020년 06월 22일	-	상장일로 부터 1년	우리사주조합	439,400

(*) 코스닥 신규 상장 공모 진행(2020.06.22)으로, 총 발행 주식수는 8,854,910주이며, 상장주식수는 보통주 7,109,450주 입니다. (*) 우선주 1,745,460주 및 상장주선인 보유 보통주 65,910주는 상장일로부터 3개월이 경과되어, 보고서제출일 현재 보호예수대상 주식에서 제외 되었습니다.

거. 특례상장기업의 사후정보당사는 보고서 제출기준일 현재 해당사항이 없습니다
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.