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알로이스 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 04 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 05월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 알로이스
대 표 이 사 : 권 충 식
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 중원구 양현로 405번길 4-5, 6층
(전 화) 070-8680-5501
(홈페이지) http://www.aloys.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 권 충 식
(전 화) 070-8680-5501
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
II. 사업의 내용 ----------------------- 12
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 51
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 94
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 95
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 97
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 102
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 107
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 111
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 112
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 113
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 118
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 '주식회사 알로이스'이라고 하고, 영문으로 'ALOYS Inc.' 이라 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간 당사는 2015년 9월 21일 주식회사 알로이스로 설립되었으며 또한, 2018년 4월 26일 설립된 아이비케이에스제9호기업인수목적 주식회사와 2019년 9월 11일자로 합병을 진행하였습니다. 아이비케이에스제9호기업인수목적 주식회사가 당사를 흡수합병하는 방법으로 합병을 진행하였으며, 합병완료 후에 상호를 주식회사 알로이스로 변경하였습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지주소 주소 : 경기도 성남시 중원구 양현로 405번길 4-5, 6층전화번호 : 070-8680-5501홈페이지 : http://www.aloys.co.kr 라. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의한 중소기업에 해당됩니다.

마. 벤처기업/이노비즈기업 해당여부

구분	유효기간	발행번호	비고

벤처기업	2020.04.07~2022.04.06	제 20200102482 호	-

이노비즈기업	2020.03.05~2023.03.04	제 20060100210 호	-

바. 주요사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 (1) 주요사업의 내용당사는 안드로이드 OTT 멀티미디어 디바이스 제조업을 영위하고 있습니다.

사업의 내용	비고

1. 무선 통신, 방송 및 응용 장치 제조 및 판매 서비스업
1. 디지털 방송 장비, 수신기 및 부품 개발 제조, 판매업
1. 소프트웨어 개발 및 공급업
1. 각 호에 관련된 수출, 수입 등 무역업 및 무역대리점업
1. 정보통신분야 컨설팅 서비스업
1. 시스템 설계제조와 소프트웨어의 개발 및 공급업
1. 멀티미디어 하드웨어 및 소프트웨어 제조, 서비스업 및 판매업
1. 완구 제조 및 도.소매업
1. 봉제, 의류, 잡화 제조 및 도.소매업
1. 플라스틱 제조업
1. 전자상거래업
1. 통신판매업
1. 각 호에 관련된 부대사업 일체	회사가 영위하고 있는 사업

(2) 향후 추진하려는 신규사업해당사항 없습니다.

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 시장 상장	2019년 10월 01일	부	-

(주1) 주권상장일인 2019년 10월 01일은 아이비케이에스제9호기업인수목적 주식회사와 주식회사 알로이스와의 합병등기 및 사명변경 완료 후, 주식회사 알로이스가 코스닥시장에 상장한 일자입니다.
2. 회사의 연혁

가. 연혁

일 자	내 용

2015년 09월	㈜알로이스 설립, 대표이사 권충식 (자본금 1.3억원)
(본점소재지 : 경기도 성남시 분당구 성남대로17,5층)

2015년 11월	기업부설연구소 인증 (한국산업기술진흥협회)

2016년 02월	유럽상표출원(CTM) "FORMULER"

2016년 04월	벤처기업 확인 (기술보증기금 이사장)

2016년 08월	특허 제 10-0971738호 외 16건 취득
국내 상표 "TIVIAR" 로고 외 2건 취득

2016년 10월	해외 CTM "TIVIAR" 로고 외 2건 취득

2017년 05월	본점이전 (본점소재지 : 경기도 성남시 중원구 양현로 405번길 4-5,3층)

2017년 07월	코넥스 시장 상장

2017년 12월	수출유망중소기업 지정 (경기지방중소벤처기업청장)

2018년 05월	첨단기술,제품 확인 (산업통상자원부장관)

2018년 06월	프런티어 벤처기업 선정 (기술보증기금 이사장)

2018년 11월	해외 상표 "FORMULER" 로고 러시아,스위스 등록

2018년 12월	"천만불" 수출탑 수상

2018년 12월	아시아 태평양 지역 고속성장 기업 60위 선정 : 한국 1위 (딜로이트)

2019년 09월	특허 제10-2023280 외 1건 등록

2019년 09월	주식회사 알로이스, 아이비케이에스제9호기업인수목적 주식회사 합병

2019년 10월	코스닥 시장 상장

2020년 03월	기술혁신형 중소기업(이노비즈) 확인 (중소벤처기업부장관)

2020년 03월	KIBO A+ MEMBERS 선정(기술보증기금)

2020년 05월	본점이전 (본점소재지 : 경기도 성남시 중원구 양현로 405번길 4-5,6층)

2020년 06월	직무발명보상우수기업(특허청장)

2020년 07월	학습중심 현장실습 선도기업(대전광역시 교육감)

2020년 12월	지식재산 경영인증서(특허청장)

2020년 12월	경기도 유망중소기업(경기도지사)

나. 본점소재지 및 그 변경 - 2015년 09월 21일 : 경기도 성남시 분당구 성남대로 779번길 17, 5층- 2017년 05월 10일 : 경기도 성남시 중원구 양현로 405번길 4-5, 3층- 2020년 05월 11일 : 경기도 성남시 중원구 양현로 405번길 4-5, 6층 다. 경영진의 중요한 변동

일자	변경전	변경후	비고

구분	성명	구분	성명

2019.09.17	대표이사	박지웅	대표이사	권충식	기업인수목적회사와의 합병에 따른 임원교체

기타비상무이사	신윤호	사내이사	신정관

기타비상무이사	윤일승	사내이사	이시영

사외이사	박현식	사외이사	안영현

감사	강병규	감사	최동규

(주1) 당사는 아이비케이에스제9호기업인수목적 주식회사와의 합병함에 따라 2019년 9월 17일(합병등기일) 전 임원진이 (구)주식회사 알로이스의 임원으로 교체되었습니다.

라. 최대주주의 변경 최대주주 등의 변동에 관한 사항은 동 보고서의『VII. 주주에 관한 사항. 2. 최대주주의 변동현황』을 참조하시기 바랍니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 해당사항 없습니다.

바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 2019년 9월 8일 임시주주총회에서 아이비케이에스제9호기업인수목적 주식회사(존속회사)와 주식회사 알로이스(소멸회사)의 합병을 결의하였습니다.

구분	비고

합병기일	2019년 9월 11일

합병대상회사	아이비케이에스제9호기업인수목적 주식회사

합병방법	아이비케이에스제9호기업인수목적 주식회사가 주식회사 알로이스를 흡수합병 함.

합병목적	(1) 합병 시 유입 자금을 활용한 투자 확대 및 신규사업부문 진출 모색
(2) 공개기업으로서 경영 투명성 및 대외 신인도 강화
(3) 코스닥 시장 상장을 통한 자금 조달능력 증대
(4) 주식의 유동성 부여를 통한 기업가치 제고
(5) 기업의 사회적 책임과 봉사를 위한 기반 구축
(6) 우수인력 확보, 종업원 사기진작과 노동생산성 향상

합병비율	아이비케이에스제9호기업인수목적 주식회사 : 주식회사 알로이스 = 1 : 4.9623732
3. 자본금 변동사항

가. 증자현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2018년 04월 26일	유상증자(주주배정)	보통주	260,000	100	1,000	설립자본금(주1)

2018년 03월 25일	유상증자(일반공모)	보통주	2,500,000	100	2,000	일반공모

2019년 09월 17일	-	보통주	13,529,414	100	-	합병신주(주2)

2019년 12월 05일	전환권행사	보통주	1,040,000	100	1,000	사채의전환(주3)

(주1) 2018년 4월 26일 설립자본금은 아이비케이에스제9호기업인수목적 주식회사의 내용입니다.(주2) 피합병회사인 주식회사 알로이스와 2019년 9월 17일 합병으로 인한 신주발행이며, 피합병회사인 주식회사 알로이스의 1주당 아이비케이에스제9호기업인수목적주식회사의 4.9623732주 비율로 발행하였습니다.(주3) 전환사채는 아이비케이에스제9호기업인수목적 주식회사가 설립시 발행한 것으로 2019년 9월 11일(합병기일) 합병을 통하여 인수하였습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	-	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	17,329,414	-	17,329,414	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	17,329,414	-	17,329,414	-

Ⅴ. 자기주식수	23	-	23	(주1)

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	17,329,391	-	17,329,391	-

(주1) 보고서 작성기준일 이후 자기주식 취득을 위한 신탁계약을 체결하고 있습니다. 자세한 사항은 아래 공시를 참조하시기 바랍니다.- 2021.04.19 주요사항보고서(자기주식취득신탁계약체결결정)

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	23	-	-	-	23	(주1)

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	23	-	-	-	23	(주1)

-	-	-	-	-	-	-

(주1) 기타취득은 합병에 따른 단주 취득사항입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	17,329,414	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	23	상법 제369조 2항자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	17,329,391	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사는 정관에 의거 주주총회 결의를 통하여 배당을 실시하도록 규정하고 있으며, 매년 상법상 인정하는 배당 가능 이익 범위내에서 회사의 성장을 위한 투자와 주주가치증대 및 경영 환경을 고려하여 배당을 결정하고 있습니다. 배당 가능 이익은 순자산액에서 자본금 및 자본준비금, 이익준비금 등을 차감하여 결정하며, 향후 당사는 지속적인 사업 경쟁력 확보 및 이익 환원을 통한 주주가치 증대 등을 종합적으로 고려하여 배당 정책을 검토할 예정입니다. 또한, 당사는 자사주 매입과 관련하여 현재 2021년 4월 19일 자기주식신탁계약을 체결하고 있으며 소각에 대한 계획은 가지고 있지 않습니다. 이와 관련하여 변동사항이 있을 경우 공시를 통해 안내할 예정입니다.배당에 관한 회사의 중요한 정책, 배당의 제한에 관한 사항 등은 아래와 같이 당사 정관에서 규정하고 있습니다.

제11조 (신주의 배당기산일)
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도 말에 발행된 것으로 본다.제52조 (이익금의 처분)
회사는 매사업년도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정준비금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액
제53조(이익배당)
1. 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
2. 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
3. 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
4. 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제4기 1분기	제3기	제2기

주당액면가액(원)	100	100	100

(연결)당기순이익(백만원)	1,490	3,474	-4,020

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	86	200	-276

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

(주1) 당사는 2019년 9월 17일(합병등기일) 아이비케이에스제9호기업인수목적 주식회사에 흡수합병되었습니다. 법률적으로 합병주체인 아이비케이에스제9호기업인수목적 주식회사(합병회사)가 주식회사 알로이스(피합병회사)를 흡수합병하는 형식이나, 합병 후 피합병회사의 대주주가 합병회사의 의결권 있는 보통주식을 상당수 소유하게 됨에 따라 실질적으로는 피합병회사가 합병회사를 지배하는 결과가 되었습니다. 경제적 실질에 따라 본 보고서는 주식회사 알로이스를 기준으로 작성하였으나 회계기간은 법률적 존속회사인 아이비케이에스제9호기업인수목적 주식회사의 사업연도 로 기재하였습니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-

주1) 과거 배당이력 부재로 기재를 생략합니다.주2) 당사 사업의 결과로 발생한 잉여 현금은 재무구조 안전성 등 장기적주주가치 제고에 활용되었습니다. 향후 당사의 지속적인 사업 경쟁력 확보 및 이익 환원을 통한 주주가치 증대 등을 종합적으로 고려하여 배당 정책을 결정할 계획입니다.
7. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력 당사의 최근 정관 개정일은 2021년 3월 30일이며, 제3기 정기주주총회의 승인을 통해 아래와 같이 변경되었습니다.

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019년 08월 09일	제2기임시주주총회	기업인수목적회사 관련 정관 내용 삭제(주)알로이스 정관 내용으로 변경	-기업인수목적회사와의 합병

2021년 03월 30일	제3기 정기주주총회	제8조의2(주식등의 전자등록) 제44조(감사의 선임 해임)	-주식등의 전자등록에 따른 변경내용 반영-감사선임에 관한 조문정비
1. 요약재무정보

(단위: 원)

구분	제4기 1분기	제3기	제2기

2021년 3월말	2020년 12월말	2019년 12월말

[유동자산]	26,665,826,847	24,841,155,987	21,324,224,832

ㆍ현금및현금성자산	12,302,923,209	10,610,747,690	1,858,019,915

ㆍ매출채권및기타채권	5,865,869,681	8,182,786,161	10,708,009,453

ㆍ재고자산	5,535,391,020	5,468,196,522	3,022,046,330

ㆍ기타금융자산	111,805,180	501,476,589	5,220,344,596

ㆍ기타유동자산	2,849,837,757	77,949,025	515,804,538

[비유동자산]	1,158,867,144	1,254,720,642	529,164,721

ㆍ유형자산	449,633,764	491,395,293	234,032,773

ㆍ무형자산	66,406,524	69,921,638	44,517,846

ㆍ사용권자산	222,974,584	277,680,394	33,538,253

ㆍ기타비유동금융자산	291,639,888	289,586,519	-

ㆍ이연법인세자산	128,212,384	126,136,798	217,075,849

자산총계	27,824,693,991	26,095,876,629	21,853,389,553

[유동부채]	5,305,022,284	5,029,740,950	4,622,999,465

[비유동부채]	1,191,260,285	1,227,351,504	708,079,654

부채총계	6,496,282,569	6,257,092,454	5,331,079,119

ㆍ자본금	1,732,941,400	1,732,941,400	1,732,941,400

ㆍ주식발행초과금	15,027,040,962	15,027,040,962	15,027,040,962

ㆍ기타자본항목	(68,924)	(68,924)	(68,924)

ㆍ이익잉여금(결손금)	4,568,497,984	3,078,870,737	(237,603,004)

자본총계	21,328,411,422	19,838,784,175	16,522,310,434

구 분	2021년 1월1일~ 2021년 3월31일	2020년 1월1일~ 2020년 12월31일	2019년 1월1일~ 2019년 12월31일

매출액	5,967,593,403	25,624,534,590	30,188,225,085

영업이익	1,433,303,646	4,382,786,719	4,156,732,147

당기순이익(당기순손실)	1,489,627,247	3,474,245,610	(4,020,079,779)

기본주당순이익(주당순손실)	86	200	(276)

희석주당순이익(주당순손실)	86	200	(276)

※ 상기 재무제표는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다.
2. 연결재무제표

해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준 및 작성지침에 따라 분·반기보고서에는 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제4기 1분기	한미회계법인	-	-	-

제3기	한미회계법인	적정의견	없음	재고자산의 실재성 및 평가

제2기	삼일회계법인	적정의견	없음	-

주) 제2기에 주식회사 알로이스는 코스닥 이전상장으로 지정감사를 받아 당시 감사인을 기재하였습니다.

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제4기 1분기	한미회계법인	2021년 반기 검토 및 외부감사,내부회계관리제도 검토 등	48백만원	800	-	-

제3기	한미회계법인	2020년 반기 검토 및 외부감사내부회계관리제도 검토 등	48백만원	800	48백만원	771

제2기	삼일회계법인	2019년 반기 검토 및 외부감사내부회계관리제도 검토 등2019년 1분기 검토	130백만원	-	130백만원	970

주) 제2기에 실제수행내역 970시간은 2019년 1분기 검토보수 3천만원 및 205시간이 포함되어 있습니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제4기 1분기	2021년	세무조정	2021년	7백만원	-

제3기	-	-	-	-	-

제2기	-	-	-	-	-

4 . 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 04월 24일	회사: 대표이사, 감사, 재무부장감사인: 업무수행이사 외 3명	대면회의	연간 지배기구와의 커뮤니케이션 계획,전기 감사시 주요 사항에 대한 확인,연간 회계감사 일정 계획

2	2020년 07월 31일	회사: 대표이사, 감사, 재무부장감사인: 업무수행이사 외 3명	대면회의	연간 감사계획 및 진행상황,핵심감사사항 선정 계획,반기검토 경과 및 중점검토사항, 기타 필수 커뮤니케이션 사항

3	2020년 11월 09일	회사: 대표이사, 감사, 재무부장감사인: 업무수행이사 외 3명	대면회의	연간 감사계획 및 진행상황,중간감사 경과 및 주요 검토 사항,핵심감사사항 선정 내역,내부회계관리제도 검토 진행 상황

4	2021년 02월 05일	회사: 대표이사, 감사, 재무부장감사인: 업무수행이사 외 3명	대면회의	핵심감사사항 등 주요 감사사항,내부회계관리제도 검토 진행 상황,기타 감사종료 단계시 필수커뮤니케이션 사항

5. 회계감사인의 변경

당사는 코스닥 시장 상장 후 주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 따라 2020년 회계연도의 외부감사인을 삼일회계법인에서 한미회계법인으로 변경되었습니다. 6. 내부통제에 관한 사항 회 사는 내부회계관리제도를 구축, 운영 중에 있습니다. 제 3기(2020.01.01 ~2020.12.31) 평가 결과 중요한 취약점은 발견되지 않았으며, 내부회계관리자는 이를 2021년 2월 2일 이사회에 보고 하였습니다.회사는 2021년에도 내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계에 따라 운영하고 있으며, 대표이사는 내부회계관리제도 운영실태평가 보고를 주식회사의 외부감사에 관한법률에 따라 보고할 예정입니다.

7. 조정협의회내용 및 재무제표 불일치 정보 해당사항 없습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명과 사외이사 1명 등 총 4명의이사로 구성되어 있으며, 대표이사가 의장을 맡고 있습니다.이사회는 주주총회를 통해 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회 의안으로 제출하고 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 "Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항"을 참조하시기 바랍니다.

1)사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	-	-	-

주) 총 4명의 이사로 사내이사 3명과 사외이사 1명으로 구성되어 있습니다.

나. 이사회의 주요활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

권충식(출석률:100%)	신정관(출석률:100%)	이시영(출석률:100%)	안영현(출석률:100%)

1	2021.02.02	제3기 재무제표, 영업보고서 승인의 건, 내부회계 운영실태 보고 및 보고서 평가의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2021.02.15	자금 대여의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2021.03.11	제3기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

4	2021.03.15	입찰 참가의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2021.04.19	자기주식취득 신탁계약 체결의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

다. 이사회의 운영에 관한 사항 (1) 이사회 규정의 주요 내용당사는 정관 제37조~제40조에 의하여 이사회의 운영에 대한 내용을 규정하고 있으며 주요내용은 다음과 같습니다.

구분	주요 내용

제37조이사회의 구성과 소집	① 이사회는 이사로 구성한다.
② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회의 2일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

제38조이사회의 결의방법	① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.
② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을행사하지 못한다.

제39조이사회의 의사록	① 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.
② 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

제40조상담역 및 고문	회사는 이사회의 결의로 상담역 또는 고문 약간 명을 둘 수 있다.

라. 이사회 내 위원회 당사는 보고서 작성 기준일 현재 이사회 내에 위원회가 구성되어 있지 않습니다.

마. 이사의 독립성 당사의 이사회는 이사회 운영규정에 따라 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결합니다. 이사회는 이사 전원으로 구성하며, 이사회 의장은 이사회 결의로서 선임하고, 본 보고서 제출일 현재 당사는 대표이사가 의장을 맡습니다

바. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	현재는 사외이사의 산업 및 회사에 대한 이해도가 높은 점을 고려하여 추가적인 교육은 실시하고 있지 않으나 추후 전문성을 높이기 위한 교육이 필요할 경우 실시할 예정입니다
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부 당사는 공시작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항

성명	주요경력	결격요건 여부	비고

최동규	현재. 변호사 최동규 법률사무소 근무2006. 대한변호사협회 조사위원1993. 서울변호사회 등록1990. 사법연수원 수료(19기)1988. 서울대학교 법과대학원 석사1987. 제29회 사법시험 합격1986. 서울대학교 법과대학 사법학과 졸업	결격사유 없음	-

다. 감사의 독립성

당사의 감사는 감사로서의 요건을 갖추고 있으며 당사의 주식은 소유하고 있지 아니합니다. 또한 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고받을 수 있으며 감사인으로서의 독립성을 충분히 확보하고 있습니다. 라. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사

최동규

1	2021.02.02	제3기 재무제표, 영업보고서 승인의 건, 내부회계 운영실태 보고 및 보고서 평가의 건	가결	참석

2	2021.02.15	자금 대여의 건	가결	참석

3	2021.03.11	제3기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

4	2021.03.15	입찰 참가의 건	가결	참석

5	2021.04.19	자기주식취득 신탁계약 체결의 건	가결	참석

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	현재 감사의 산업 및 회사에 대한 이해도가 높은 점을 고려하여 추가적인 교육은 실시하고 있지 않으나 추후 전문성을 높이기 위한 교육이 필요할 경우 실시할 예정입니다.

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원팀	1	과장(2년)	- 경영전반에 관한 감사업무 지원

사. 준법지원인 지원조직 현황 당사는 자산총액이 5천억원 미만 상장법인으로 준법지원인을 선임하지 않았습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제 등의 채택여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 집중투표제, 서면투표제 및 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사 여부 당사는 보고서 작성기준일 현재 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 보고서 작성기준일 현재 경영지배권에 관하여 경쟁권 분쟁이 발생한 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

권충식	남	1969.08	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	2015.~현재. ㈜ 알로이스 대표이사
2007.~2015. ㈜ 포티스 이사2001.~2007. 이화전기공업 ㈜ 차장1999.~2001. 제일창투 차장1995.~1999. ㈜ 대륭정밀 대리
1995. 부산외국어대학교 회계학과 졸업	2,878,176	-	본인	2015.09.21~현재	2022.09.17

신정관	남	1976.10	사내이사	등기임원	상근	경영총괄	2015.~현재. ㈜ 알로이스 부사장2011.~2015. ㈜ 포티스 차장
2009.~2010. ㈜ Istream 과장
2008.~2008. ㈜ 가온 미디어 과장
2003.~2008. ㈜ 아리온 대리
2002.~2003. Concord(홍콩) 사원
1996. 단국대학교 경제,무역학과 졸업	1,925,400	-	-	2015.09.21~현재	2022.09.17

이시영	남	1977.12	사내이사	등기임원	상근	연구소장	2015.~현재. ㈜ 알로이스 이사
2007.~2015. ㈜ 포티스 차장
2004.~2007. ㈜ 토필드 대리
2004. 한국외국어대학원 컴퓨터공학 석사2002. 한국외국어대학교 컴퓨터공학과 졸업	1,349,765	-	-	2015.09.21~현재	2022.09.17

최동규	남	1964.02	감사	등기임원	비상근	감사	현재. 변호사 최동규 법률사무소 근무2006. 대한변호사협회 조사위원1993. 서울변호사회 등록1990. 사법연수원 수료(19기)1988. 서울대학교 법과대학원 석사1986. 서울대학교 법과대학 사법학과 졸업	-	-	-	2017.05.18~현재	2022.09.17

안영현	남	1977.02	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	2019.~현재. 이정지율회계법인2017.~2019. 지율회계법인2010.~2017. 한길회계법인2001.~2010. 삼정회계법인2015. 연세대학교 행정학 석사1996. 서울대학교 기계설계학 학사 졸업	-	-	-	2019.09.17~현재	2022.09.17

나. 직원 등 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

OTT Box	남	26	-	-	-	26	3.1	361,934	13,921	-	-	-	-

OTT Box	여	7	-	-	-	7	3.4	48,350	6,907	-

합 계	33	-	-	-	33	3.2	410,284	12,433	-

(주1) 직원수는 본 보고서 작성 기준일 등기 임원을 제외하고 무급휴직직원을 포함한재직인원 기준으로 작성하였습니다.(주2) 연간급여총액 및 1인 평균급여액은 본 보고서 작성 기준일까지 지급된 급여를 기준으로 기재하였으며, 1인 평균급여액은 연간급여총액을 기준일 인원수로 나누어 산출한 단순평균값입니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	-	-	-	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황1. 주주총회 승인금액

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사)	4(1)	1,500,000	-

감사	1	50,000	-

※ 주주총회 승인금액은 2021년 3월 30일 주주총회 결의를 통해 승인받은 이사, 감사의 보수한도입니다.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	102,700	20,540	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	96,700	32,233	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	3,000	3,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	3,000	3,000	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 1. 개인별 보수지급금액

(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

본 보고서 작성 기준일 현재 이사 및 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상인 경우가 없으므로 해당사항 없습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황1. 개인별 보수지급금액

(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

본 보고서 작성 기준일 현재 이사 및 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상인 경우가 없으므로 해당사항 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

당사는 본 보고서 제출일 현재 계열회사를 보유하고 있지 않습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 보고서 제출일 현재 해당사항 없 습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 보고서 제출일 현재 해당사항 없 습니다. 3. 대주주와의 영업거래 보고서 제출일 현재 해당사항 없 습니다. 4 . 대 주주 이외의 이해관계자와의 거래 보고서 제출일 현재 해당사항 없 습니다. 5 . 기 업인수목적회사의 추가기재사항 보고서 제출일 현재 해당사항 없 습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 ·변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경상황 보고서 제출일 현재 해당사항 없 습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

제 2기 주주총회(2020.03.30)	제1호 의안: 제2기 재무제표 승인의건제2호 의안: 이사보수한도액 결정의 건제3호 의안: 감사보수한도액 결정의 건	원안대로승인

제 3기 주주총회(2021.03.30)	제1호 의안: 제3기 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의건 제2호 의안: 정 관 변경의 건제3호 의안: 이사보수한도액 결정의 건제4호 의안: 감사보수한도액 결정의 건	원안대로승인

주) 2019년 9월 17일 합병 완료일 이후 주주총회 안건 및 결의내용입니다.

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 등

보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음.수표 현황 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 다. 채무보증 현황 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

라. 채무인수약정 현황

보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다..

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

3. 제 재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황

보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

나. 작 성기준일 이후 발생한 주요사항 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

다. 중 소기업확인서

라. 직접금융 자금의 사용 (1)공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥상장)	-	2018년 07월 16일	연구개발자재대운영자금	5,000,000	연구개발자재대운영자금	5,000,000	-

주) 회사의 제품 개발 로드맵에 따른 개발비용 및 신제품 개발에 따른 추가적인 인력확보, 기존인력의 인건비 증가로 연구개발비 20억이 사용되었습니다. 자재 구매비용으로 26억, 외형 확대에 따른 운영자금으로 4억이 사용되었습니다.

마. 합병등의 사후정보 (1) 합병 : 아이비케이에스제9호기업인수목적 주식회사와의 합병 - 당사는 코스닥 상장을 위해 2019년 7월 12일(최초결의일 2019년 4월 15일)에 아이비케이에스제9호기업인수목적 주식회사와 합병계약을 체결하였으며, 2019년 9월 17일(합병 등기일)에 합병을 완료하였습니다.

구분	비고

주주총회결의일	2019년 8월 09일

합병기일	2019년 9월 11일

합병대상회사	아이비케이에스제9호기업인수목적 주식회사

합병방법	법률적으로는 아이비케이에스제9호기업인수목적 주식회사가 코넥스 상장법인인 주식회사 알로이스를 흡수합병하지만, 합병 후 회사명을 주식회사 알로이스로 변경하여 실질적으로는 주식회사 알로이스가 존속하게 됨

합병목적	합병을 통한 코스닥시장 상장

합병비율	아이비케이에스제9호기업인수목적 주식회사 : 주식회사 알로이스 1:4.9623732

- 합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

주식회사알로이스	매출액	35,515	44,513	30,188	15.00	25,625	42.43	-

영업이익	4,818	7,182	4,157	13.72	4,383	38.97	-

당기순이익	4,038	5,882	-4,020	199.55	3,474	40.94	-

(주1) 상기표의 1차년도는 2019년, 2차년도는 2020년입니다.(주2) 상기 예측자료는 아이비케이에스제9호기업인수목적 주식회사와 주식회사 알로이스의 합병 시점에서의 외부평가보고서 상의 평가자료입니다. (외부평가기관 : 삼화회계법인)

(주3) 1차년도 매출액과 영업이익은 미중 무역전쟁 인하여 제품생산이 감소하여 예측치 대비 각각 15.0%, 13.72% 감소하였습니다. 당기순이익은 합병비용 7,915백만원으로 인해서 괴리율이 발생하였습니다.(주4) 2차년도 매출액은 COVID 19 장기화로 대외활동 감소에 따라 판매량이 감소하였습니다.

바. 보호예수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

기명식 보통주	6,153,341	2019년 10월 01일	-	합병에 따른추가상장일로부터 2년	코스닥시장상장규정	17,329,414
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.