에이치브이엠 반기보고서 (2024.06)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2024년 06월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	도입	미도입

실시여부	-	2022년 제11기정기 주총	-

나. 의결권 현황

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	11,901,931	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	11,901,931	-

우선주	-	-

마 . 주식사무

당사는 정관 제 12 조(명의개서대리인)에 의거하여 명의개서 대행 업무를 위해 대행기관인 한국예탁결제원과 2023년 8월 31일 명의개서업무에 관한 계약을 체결하였습니다.

구분	내용

정관상 신주인수권의 내용	제 9 조 ( 신주인수권 )
① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다 .
② 회사는 제 1 항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다 .
1. 발행주식총수의 100 분의 30 을 초과하지 않는 범위 내에서 「 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 」 제 165 조의 6 에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 「 상법 」 제 542 조 3 에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100 분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우 .
4. 「 근로자 복지기본법 」 제 32 조의 2 의 규정에 의한 우리사주 매수 선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100 분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 내외 금융기관 또는 기관투자자 및 개인투자자 에게 신주를 발행하는 경우
6. 회사가 경영상 필요로 외국인 투자촉진법에 의한 외국인 투자자에게 총 발행 주식의 100 분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100 분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입 , 연구개발 , 생산 . 판매 . 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 .
8. 발행주식총수의 100 분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 신규 영업의 진출 및 사업목적의 확대 , 긴급한 자금조달 등을 위하여 자금이 필요한 경우 이러한 자금의 조달을 위하여 국내외 투자자에게 신주를 발행하는 경우 .
9. 발행주식총수의 100 분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 회사에 대하여 자금 제공 , 노하우의 제공 , 업무 제휴 등의 관계에 있거나 기타 회사의 경영에 기여한 제 3 자에게 신주를 발행하는 경우 .
10. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우 .
11. 발행주식총수의 100 분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서 (DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 .
12. 우리사주 조합원에게 신주를 배정하는 경우
13. 증권시장 상장을 위한 기업공개업무를 주관한 대표주관회사에게 기업공개 당시 공모주식총수의 100 분의 10 을 초과하지 않는 범위 내에서 신주를 발행하는 경우 . 이때 신주인수권 부여한도 및 행사가격 등은 금융투자협회의 “ 증권인수업무 등에 관한 규정 제 10 조의 2” 에서 정하는 바에 따른다 .
④ 제 2 항의 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다 .
⑤ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주 배정에서 발생한 단주에 대한 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다 .

결산일	12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료 후 3개월이내

주주명부 폐쇄시기	제 15 조 ( 주주명부의 폐쇄 및 기준일 )
① 이 회사는 매년 1 월 1 일부터 1 월 14 일까지 주식의 명의개서 , 질권의 등록 또는 말소와 신탁재산의 표시 또는 말소 등의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권리를 행사할 주주 또는 질권자로 볼 수 있다 . 다만 , 「 주식 · 사채 등의 전자등록에 관한 법률 」 에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우에는 동 항은 적용하지 않는다 .
② 회사는 매년 12 월 31 일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다 . 다만 , 회사는 의결권을 행사하거나 배당을 받을 자 기타 주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 정하기 위하여 이사회 결의로 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재변경을 정지하거나 일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권리를 행사할 주주 또는 질권자로 볼 수 있다 .
③ 회사가 제 1 항의 기간 또는 날을 정하는 경우 3 개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 , 3 개월 내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다 .
④ 회사가 제 1 항의 기간 또는 날을 정한 때에는 그 기간 또는 날의 2 주간 전에 공고하여야 한다.

주권의 종류	전자등록계좌부 등록

명의개서대리인	한 국예탁결제원 (02-3774-3519) ( 부산광역시 남구 문현금융로 40)

주주의 특전	해당사항 없음

공고방법	회사홈페이지 (http://www.hvm.co.kr)	공고게재신문	한국경제신문

바. 주주총회 의사록 요약

개최일자	의안내용	가결여부	비고

2012.06.11	1) 임원 보수한도 승인	가결	-

2013.03.29	1) 제1기 재무제표 승인	가결	-

2013.09.27	1) 정관일부 변경의 건	가결	-

2013.10.02	1) 정관일부 변경의 건	가결	-

2014.03.31	1) 제2기 재무제표 승인	가결	-

2014.08.25	1)정관변경(주소지이전)	가결	-

2015.03.31	1) 제3기 재무제표 승인 2) 임원변경	가결	-

2016.03.31	1) 제4기 재무제표 승인	가결	-

2017.03.31	1) 제5기 재무제표 승인	가결	-

2017.07.18	1) 정관일부 변경의 건	가결	-

2018.03.29	1) 제6기 재무제표 승인 2) 임원변경 3) 이사, 감사의 보수한도 승인	가결	-

2019.03.28	1) 제7기 재무제표 승인 2) 이사, 감사의 보수한도 승인	가결	-

2020.03.30	1) 제8기 재무제표 승인 2) 이사, 감사의 보수한도 승인	가결	-

2021.03.30	1) 제9기 재무제표 승인 2) 임원 변경 3) 이사, 감사의 보수한도 승인	가결	-

2021.04.19	1) 정관일부 변경의 건	가결	-

2022.03.31	1) 제10기 재무제표 승인 2) 이사, 감사의 보수한도 승인	가결	-

2022.06.15	1) 정관일부 변경의 건	가결	-

2023.03.31	1) 제11기 재무제표 승인 2) 정관일부 변경 3) 임원변경 4) 이사, 감사의 보수한도 승인	가결	-

2024.02.20	1) 주식매수선택권 규정 신설 2) 주식매수선택권 부여 승인 3) 정관 일부 변경 4) 투명경영위원회 운영규정 개정	가결	-

2024.03.29	1) 제12기 재무제표 승인 2) 이사 보수한도 승인의 건 3) 감사 보수한도 승인의 건 4) 사외이사 선임 승인의 건 5) 사내이사 중임 승인의 건	가결	-