에이치브이엠 분기보고서 (2024.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성개요

(1) 이사회 구성 현황

분기보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명, 사외이사 2명으로 총 5명의 이사로 구 성되어 있으며, 이사회 의장은 대표이사 문승호가 수행하고 있습니다. 당사의 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집 행에 관한 중요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무의 집행을 감독하고 있습니다.

(2) 이사의 수 및 사외이사 수(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

5	2	-	-	-

주1 : 2024년 3월 29일 정기주주총회에서 사외이사 1인을 추가 선임하였습니다. 나. 이사회의 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부 (찬성/출석/정원)	사내이사	사외이사

문승호	최재영	김병환	이상우	노수철

1	2024.01.31	1)임시주주총회 개최의 건	가결(4/4/4)	찬성	찬성	찬성	찬성	주1)

2	2024.03.13	1) 제12기 결산 재무제표 승인의 건2) 사외이사 선임 추천의 건3) 제 12기 정기주주총회 개최의 건	가결(4/4/4)	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2024.03.29	1) 대표이사 중임의 건	가결(4/4/4)	찬성	찬성	찬성	찬성

4	2024.04.11	1) 차입금 상환 연장의 건(농협은행)2) 신규 대출 실행의 건(신한캐피탈)	가결(5/5/5)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2024.04.25	1) 코스닥 상장을 위한 신주 발행의 건	가결(5/5/5)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

6	2024.05.28	1) 산업은행 여신 연장의 건	가결(5/5/5)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

7	2024.05.28	1) 코스닥 상장을 위한 신주 발행의 건	가결(5/5/5)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

8	2024.07.08	1) 첨단금속 전문 용해 및 제조 공장 증설의 건	가결(5/5/5)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

9	2024.07.08	1) 하나은행 대출 신규 차입의 건	가결(5/5/5)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

10	2024.08.27	1) 규정 및 규칙 개정의 건	가결(4/4/5)	찬성	-	찬성	찬성	찬성

11	2024.08.27	1) 산업은행 신규 시설자금 70억원 차입의 건	가결(4/4/5)	찬성	-	찬성	찬성	찬성

12	2024.09.24	1) 첨단금속 전문 용해 신규 추가 설비(VAR) 증설의 건	가결(4/4/5)	찬성	-	찬성	찬성	찬성

주1) 2024년 3월 29일 정기주주총회를 통해 사외이사 1인을 추가 선임하였습니다. 다. 이사회내 위원회

당사는 이사회 내에 투명경영위원회를 설치하여 운영하고 있습니다.(1) 위원회 구성

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적	권한사항	비고

투명경영위원회	사외이사 2명	이상우, 노수철	회사의 내부거래 투명성 및 윤리경영 추진, 주주권익보호 관련 사항을 검토	이해관계자 거래당사자 선정의 적정성과 세부 거래조건의 타당성 등에 대한 결의	-

(2) 위원회 활동 분기보고서 작성 기준일 현재까지는 투명경영위원회 활동 내역은 존재하지 않습니다 . 라. 이사의 독립성

(1) 이사회 구성원의 독립성

당사는 상법을 준수하여 이사 선임 및 이사회 구성에 관한 내용을 정관에 규정함에 따라, 당 사의 이사는 주주총회에서 선임하며, 그 후보는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안 으로 확정하고 있습니다. 또한 독립성을 확보하기 위해 주주총회 전 이사후보의 인적사항 등 을 주주에게 공고하고 있습니다.

분기보고서 작성 기준일 현재 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

구분	성명	임기	연임여부	선임배경	활동분야
(담당업무)	회사와의 거래, 최대주주

대표이사(사내이사 )	문승호	'24.03.30
~'27.03.30	중임 4회	경영분야전문가	대표이사
이사회 의장	최대주주

사내이사	최재영	24.03.30
~'27.03.30	연임 4회	연구분야전문가	연구소장	관계없음

사내이사	김병환	23.03.31
~'26.03.31	신임	기계분야전문	설비혁신 센터장	관계없음

사외이사	이상우	23.03.31
~'26.03.31	신임	연구분야전문가 (교수)	사외이사	관계없음

사외이사	노수철	24.03.30
~'27.03.30	신임	법률분야전문가 (변호사)	사외이사	관계없음

(2) 사외이사후보추천위원회

당사는 분기보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

마. 사외이사의 전문성 (1) 사외이사 현황 당사는 상법상 사외이사 선임 의무 대상 법인에 해당되지 않습니다. 그러나 엄격한 내부통제구조 확립 및 경영의 투명성 제고를 위하여 사외이사를 선임하고 있습니다. 이상우 사외이사와 노수철 사외이사의 주요 경력 및 상법상 결격요건 해당 여부는 아래와 같습니다.

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	결격요건 여부

이상우 (1959) 주1)	'77.03~'89.02 '89.04~'93.03 '93.03~현재 '23.03~현재	서울대학교 금속공학과 졸업 서울대학교 공학박사 포스코 기술연구소 금오공대 신소재공학과 교수 (주)에이치브이엠 사외이사	없음	없음

노수철 (1966) 주2)	1985~1989 1998~2001 2001~2003 2003~2005 2016~2018 2020~20242024~현재	연세대학교 법학과 졸업 워싱턴대학교 법학박사 국방부 검찰단 고등검찰부장 한미연합사령부 법무실장 국방부 법무관리관 법무법인 린 변호사법무법인 용산변호사	없음

주1)'23.03.31 주주총회때 선임주2)'24.03.29 주주총회때 선임

[사외이사의 결격요건 검토 Check-List]

결격요건 구분	해당여부 (이상우, 노수철)

상법 제382조제3항 각호

1. 회사의 상무에 종사하는 이사·집행임원 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사·감사·집행임원 및 피용자	X

2. 최대주주가 자연인인 경우 본인과 그 배우자 및 직계 존속·비속	X

3. 최대주주가 법인인 경우 그 법인의 이사·감사·집행임원 및 피용자	X

4. 이사·감사·집행임원의 배우자 및 직계 존속·비속	X

5. 회사의 모회사 또는 자회사의 이사·감사·집행임원 및 피용자	X

6. 회사와 거래관계 등 중요한 이해관계에 있는 법인의 이사·감사·집행임원 및 피용자	X

7. 회사의 이사·집행임원 및 피용자가 이사·집행임원으로 있는 다른 회사의 이사·감사·집행임원 및 피용자	X

상법 제542조의8제2항 각호

1. 미성년자, 금치산자 또는 한정치산자	X

2. 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자	X

3. 금고 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후 2년이 지나지 아니한 자	X

4. 대통령령으로 별도로 정하는 법률을 위반하여 해임되거나 면직된 후 2년이 지나지 아니한 자	X

5. 상장회사의 주주로서 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수를 기준으로 본인 및 그와 대통령령으로 정하는 특수한 관계에 있는 자(이하 "특수관계인"이라 한다)가 소유하는 주식의 수가 가장 많은 경우 그 본인(이하 "최대주주"라 한다) 및 그의 특수관계인	X

6. 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 10 이상의 주식을 소유하거나 이사·집행임원·감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주(이하 "주요주주"라 한다) 및 그의 배우자와 직계 존속·비속	X

7. 그 밖에 사외이사로서의 직무를 충실하게 수행하기 곤란하거나 상장회사의 경영에 영향을 미칠 수 있는 자로서 대통령령으로 정하는 자	X

(2)사외이사 직무수행 지원조직

당사는 사외이사의 직무보조하기 위한 별도의 회사 내 지원조직은 있지 않으나, 경영관리팀에서 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이 사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현한에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

부서(팀)명	직원수(명)	구성원	주요활동내역

경영관리팀	4	상무 1명 팀원 3명	- 이사회 및 이사회 내 위원회 관리 총괄 - 이사회 및 주주총회 관리 및 지원 - 경영상 주요 정보 제공 등

(3)사외이사 주요활동 내역

개최일자	의안내용	가결여부

2024.01.31	1) 임시주주총회 개최의 건	가결

2024.03.13	1) 제12기 결산 재무제표 승인의 건2) 사외이사 선임 추천의 건3) 제 12기 정기주주총회 개최의 건	가결

2024.03.29	1) 대표이사 중임의 건	가결

2024.04.11	1) 농협은행 차입연장의 건 2) 신한금융 신규차입의 건	가결

2024.04.25	1) 코스닥 상장을 위한 신주 발행의 건	가결

2024.05.28	1) 산업은행 여신 연장의 건	가결

2024.05.28	1) 코스닥 상장을 위안 신주 발행의 건	가결

2024.07.08	1) 첨단금속 전문 용해 및 제조 공장 증설의 건	가결

2024.07.08	1) 하나은행 대출 신규 차입의 건	가결

2024.08.27	1) 규정 및 규칙 개정의 건	가결

2024.08.27	1) 산업은행 신규 시설자금 70억원 차입의 건	가결

2024.09.24	1) 첨단금속 전문 용해 신규 추가 설비(VAR) 증설의 건	가결

(4) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사는 이사회의 각 안건에 대한 내용과 경영 현황에 대하여 사외이사에서 충분 히 설명하고 필요한 자료를 제공하고 있습니다. 현재는 사외이사의 산업 및 회사 에 대한 이해도가 높은 점을 고려하여 추가적인 교육은 실시하고 있지 않으나,추후 전문성을 높이기 위한 교육이 필요한 경우 실시할 예정입니다.

바. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

5	2	-	-	-