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나우IB 분기보고서 (2018.09)
분 기 보 고 서

(제 12 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 증권별 소유자수 500인 이상 외부감사대상법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 나우아이비캐피탈(주)
대 표 이 사 : 이승원
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 삼성로 511 골든타워 11층
(전 화) 02-565-6234
(홈페이지) http://www.nauib.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전 무 (성 명) 이 재 규
(전 화) 02-565-6234
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속기업 개황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 회사의 법적/상업적 명칭당사의 명칭은 "나우아이비캐피탈 주식회사" 라고 표기합니다. 영문으로는 "NAU IB Capital" 로 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 2007년 08월 06일에 설립되었으며, 별도의 존속기한을 정하고 있지 않습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	내 용

주소	서울특별시 강남구 삼성로 511 (삼성동, 골든타워)

전화번호	02-565-6234

홈페이지	www.nauib.com

마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률당사는「여신전문금융업법」에 근거하여 설립되었습니다. 바. 중소기업 해당 여부당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 사. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 아. 주요 사업의 내용

당사는 여신전문금융업법에 따른 신기술사업금융회사로 투자조합 및 PEF를 운용하고 있으며, 신기술사업자, 창업, 벤처기업 등에 투자 및 회수 하는 사업을 주력사업으로 영위하고 있습니다. 당사가 영위하는 상세한 사업의 내용은 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

[정관에 기재된 목적사업]

목 적 사 업	비 고

1) 여신전문금융업법에 의한 신기술사업금융, 할부금융, 시설대여 등 여신전문금융회사 업무
2) 신용대출, 담보대출, 어음할인
3) 기업이 취득한 매출채권의 양수, 관리, 회수
4) 지급보증
5) 산업발전법에 의한 기업구조조정전문회사 업무
6) 금융기관 또는 자산관리공사 등이 보유하고 부실채권의 매입
7) 제1호 내지 제3호의 업무와 관련하여 다른 여신전문업자 및 겸영여신업자가 보유한 채권 및 이를 근거로 하여 발행한 유가증권의 매입
8) 제1호 내지 제6호의 업무와 관련된 신용조사 및 부수업무
9) 기타 다른 법령에 의하여 정부로부터 인, 허가 등을 받은 업무
10) 각 호에 관련된 부대사업 일체 및 기타 관련법령에서 허용하는 업무	보고서 작성기준일 현재영위하는 목적 사업

자. 분기보고서 작성기준일 현재 계열회사의 총수 및 주요 계열회사 명칭, 상장여부당사가 속한 기업집단은 공정거래위원회가 지정하는 상호출자제한기업집단 및 채무보증제한기업집단에 해당하지 않기 때문에 기업집단의 명칭, 기업집단의 형성과정 등은 존재하지 않습니다. 다만, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제2조에 따라 당사가 속한 기업집단은 다음과 같은 계열회사를 보유하고 있습니다.계열회사 관련 세부 사항은 동 보고서의 'IX.계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시길 바랍니다.

(보고서 작성기준일 현재)

구분	법인명	업종 및 주요내용

상장법인	솔브레인 주식회사	반도체 및 디스플레이 관련 화학재료 제조ㆍ판매 등

주식회사 제닉	화장품 및 바이오 의약품 개발, 제조, 판매

나우아이비캐피탈 주식회사	여신전문금융업

비상장법인	훽트 주식회사	반도체 및 디스플레이 관련 화학재료 제조ㆍ판매 등

Soulbrain MI, Inc.	2차전지 전해액 생산(미국)

주식회사 솔브레인저축은행	상호저축은행업 등

엠씨솔루션 주식회사	디스플레이용 유기재료 생산

솔브레인옵토스 주식회사	디스플레이용 광학필름 및 2차전극단자 생산

솔브레인에스엘디 주식회사	디스플레이 가공업

솔브레인멤시스 주식회사	반도체 장비,부품

솔브레인(시안)전자재료유한공사	반도체 재료 생산(중국)

Soulbrain E Malaysia SDN BHD	2차전지 전해액 생산(말레이시아)

솔브레인(중경)전자재료유한공사	디스플레이 재료 생산(중국)

킹스데일 주식회사	레저, 서비스업

샤이니힐스파크 주식회사	부동산 임대업

유피시스템 주식회사	기타화학제품제조 등

주식회사 프로웰	반도체 장비ㆍ부품

유니머스홀딩스 유한회사	금융 투자업

솔브레인라사 주식회사	반도체 제조용 고순도 인산 제조

주식회사 라이프시맨틱스	의료정보 분야 연구 및 개발

주식회사 비즈네트웍스	전자상거래 및 통신판매업

씨제이더블유글로벌(주)	부동산매매업

나우2호 기업재무안정 사모투자합자회사	금융 투자업

머티리얼즈파크(주)	-

ARK Diagnosics, Inc.	-

차. 신용평가에 관한 사항 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 카.「상법」 제290조에 따른 변태설립사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

-	-	-	-
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점 소재지 및 변경 당사의 본점은 서울특별시 강남구 삼성로 511 (삼성동) 입니다.

나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3 이상 변동) 당사의 최근 5사업연도 중 경영진의 중요한 변동은 다음과 같습니다.

일 자	임원구성 현황	비 고

대표이사	등기이사	등기감사

13.03.27	정지완, 이승원	박상규	문홍장	[사임] 김봉석 감사

13.08.06	정지완, 이승원	박상규	문홍장	[중임] 정지완, 이승원, 박상규

15.03.27	정지완 ,이승원	박상규	김봉석	[사임] 문홍장 감사
[취임] 김봉석 감사

16.08.06	이승원	박상규, 정지완	김봉석	[사임] 정지완 대표이사
[취임] 정지완 기타비상무이사

18.05.15	이승원	박상규, 정지완, 한상구	강동석	[사임] 김봉석 감사
[취임] 한상구 사외이사, 강동석 감사

다. 최대주주의 변동당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재까지 최대주주의 변경 사항은 없습니다. 라. 상호의 변동 당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재까지 상호의 변경 사항은 없습니다.

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재까지 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 사실이 없습니다. 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용

합병법인(존속)	피합병법인(소멸)	내용

나우아이비캐피탈 주식회사	나우아이비 주식회사	1) 합병 배경 및 방법: 흡수합병2) 합병등기일: 2008년 12월 17일3) 합병목적: 경영효율성을 증대하고 사업간시너지효과를 높임으로써 주주가치를 제고하기 위함

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재까지 해당사항이 없습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

주요 연혁

2007.08 나우아이비캐피탈(주) 설립(여신전문금융업)

2007.10 신기술사업투자조합 결성 “나우아이비1호펀드”

2008.06 신기술사업투자조합 결성 “나우아이비2호펀드”

2008.07 신기술사업투자조합 결성 “나우아이비3호펀드”

2008.12 나우아이비캐피탈(주)/나우아이비(주) 합병(자본금 405억원 → 475억원)

2009.03 신기술사업투자조합 결성 “나우아이비4호펀드”

2009.04 유상감자(자본금변경 475억 → 375억원)

2009.06 신기술사업투자조합 결성 “2009엔피신기술투자조합”

2009.12 신기술사업투자조합 결성 “나우아이비5호펀드“

2010.03 키움증권 1호 SPAC 발기인 참여 및 대표이사 취임(한일진공기계 합병 : 2013. 09.04)

2010.03 신기술사업투자조합 결성 “나우아이비6호펀드”

2010.06 신기술사업투자조합 결성 “나우아이비7호펀드”

2010.08 신기술사업투자조합 결성 “나우아이비8호펀드”

2010.11 한국벤처투자조합 결성 “나우일본테크놀로지투자펀드1호”(모태펀드)

2011.02 PEF 설립 “아주아이비나우 그로쓰캐피탈 PEF"(국민연금)

2011.07 농식품투자조합 결성 “나우 농식품 투자펀드 1호” (농식품모태펀드)

2012.07 농식품투자조합 결성 “나우 농식품 투자펀드 2호” (농식품모태펀드)

2013.09 키움SPAC 2호 발기인 참여 및 대표이사 취임(SGA솔루션즈 합병 : 2015. 05.27)

2013.09 신기술사업투자조합 결성 “나우아이비10호펀드”

2014.02 신기술사업투자조합 결성 “나우아이비11호펀드”

2014.04 신기술사업투자조합 결성 “나우아이비12호펀드”

2014.08 PEF 설립 “나우턴어라운드 성장사다리펀드1호 기업재무안정 PEF"

2015.01 농식품투자조합 결성 “나우 농식품 투자펀드 3호” (농식품모태펀드)

2016.01 PEF 설립 “나우그로쓰캐피탈 PEF" (국민연금)

2016.08 나우아이비캐피탈 대표이사 변경(정지완, 이승원 → 이승원)

2017.08 농식품투자조합 결성 “나우 농식품 투자펀드 4호” (농식품모태펀드)

2017.08 PEF 설립 “나우1호기업재무안정PEF”

2018.01 PEF 설립 “나우2호기업재무안정PEF”

2018.06 신기술사업투자조합 결성 "나우에이스파트너십펀드" (모태펀드)
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동 현황

(기준일 : 보고서 작성기준일 현재) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비 고

07.08.06	설립	보통주	8,100,000	5,000	5,000

08.12.16	흡수합병	보통주	1,400,000	5,000	4,668	(주1)

09.04.17	유상감자	보통주	(1,995,000)	5,000	(5,000)	(주2)

18.10.20	유상증자	보통주	1,975,000	5,000	8,500

(주1) 2008년 12월 16일자로 나우아이비주식회사를 흡수합병하며 1주당 4,668원(공정가액) 상당의 당사 주식 1,400,000주를 나우아이비주식회사 주주(정지완, 솔브레인)에게 발행하였습니다.(주2) 2009년 4월 17일 기발행 보통주식 중 1,995,000주를 주당 5,000원에 유상감자하였습니다. 나. 전환사채 등 발행 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 신주인수권부사채 등 발행 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 전환형 조건부자본증권 등 발행 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식(주1)	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	40,000,000	-	40,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	11,475,000	-	11,475,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	1,995,000	-	1,995,000	-

1. 감자	1,995,000	-	1,995,000	유상감자

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	9,480,000	-	9,480,000	-

Ⅴ. 자기주식수	31,600	-	31,600	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,448,400	-	9,448,400	-

(주1) 종류주식은 발행예정주식총수 4천만주 중 1천만주를 한도로 발행할 수 있습니다. 나. 자기주식의 취득 현황당사는 최근 3사업연도 및 보고서 작성기준일 현재까지 자기주식 변동내역이 없습니다.

[자기주식 보유현황]

취득일자	종류	취득주식수	취득금액	현재주식수	처분내역	향후 처리계획

2009.01.09	보통주	40,000	4,750원	31,600주	(주1)	미정

(주1) 나우아이비 주식회사와 합병시 일부 주주가 합병반대 주식매수청구권을 행사하였으며, 이를 회사가 취득하였습니다. 이후 2009년 3월 16일 실시된 균등유상감자(1주당 5,000원)로 인해 8,400주가 감소하였습니다. 다. 종류주식 발행 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	9,480,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,480,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제14조 (신주의 배당기산일) 회사가 당해 사업 년도에 발행한 신주에 대한 이익배당에 관하여는 신주를 발행 또는 인수,납입한 때가 속하는 영업 년도의 직전 영업 연도 말에 신주를 발행 또는 인수,납입된 것으로 본다.제56조 (이익배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기 말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이 회사는 상법 제462조의3의 규정에 의하여 매 사업년도의 6월30일을 기준일로 하여 기준일 현재의 주주에 대하여 이사회의 결의로 금전으로 이익을 배당할 수 있다.

나. 최근 3사업년도 배당 현황

구 분	2015년	2016년	2017년

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

당기순이익(백만원)	3,060	2,129	5,512

주당순이익(원)	408	285	738

현금배당금총액(백만원)	2,616	1,868	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

현금배당성향(%)	85.49%	87.74%	-

현금배당수익률(%)	보통주	7.00%	5.00%	-

종류주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

종류주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	350	250	-

종류주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

종류주	-	-	-

다. 이익참가부사채에 관한 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
1. 요약재무정보

(단위 : 백만원)

구 분	2018년 3분기
(제12기)	2017년
(제11기)	2016년
(제10기)	2015년
(제9기)

회계처리 기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

감사인(감사의견)	신한회계법인
(-)	삼일회계법인
(적정)	삼일회계법인
(적정)	삼일회계법인
(적정)

자 산

현금및현금성자산	27,787	8,858	7,261	10,032

당기손익-공정가치금융자산	3,236	1,852	14	929

매도가능금융자산	-	-	1,529	3,809

대여금및수취채권	-	-	439	406

기타채권	3,419	12,080	5,941	4,365

관계기업투자	34,544	28,283	30,809	27,989

유형자산	3	5	8	11

무형자산	51	51	51	51

이연법인세자산	-	22	549	515

기타자산	13	153	33	48

자산총계	69,053	51,303	46,634	48,153

부 채

기타금융부채	30	34	41	246

당기법인세부채	-	1,041	184	-

이연법인세부채	228	-	-	-

기타부채	118	260	207	56

부채총계	376	1,336	431	302

자 본

자본금	47,400	37,525	37,525	37,525

자본잉여금	6,364	2	2	2

자본조정	(45)	(150)	(150)	(150)

기타포괄손익누계액	-	-	304	1,466

이익잉여금	14,958	12,590	8,521	9,008

자본총계	68,677	49,967	46,202	47,851

자본과 부채총계	69,053	51,303	46,634	48,153

종속·관계·공동기업 투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법	지분법

2018.1.1~9.30	2017.1.1~12.31	2016.1.1~12.31	2015.1.1~12.31

영업수익	6,140	13,755	8,507	8,968

영업비용	3,155	6,626	5,866	5,101

영업이익	2,985	7,129	2,640	3,867

세전이익	3,026	7,177	2,699	3,943

당기순이익	2,368	5,512	2,129	3,060

주당순이익(원)	314	738	285	409

주1. 주당순이익은 액면가 5,000원 기준입니다.
2. 연결재무제표

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
6. 기타 재무에 관한 사항

가. 대손충당금 설정현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 재고자산 현황 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.다. 공정가치 평가 내역

(1) 공정가치 서열체계

공정가치로 측정되거나 공정가치가 공시되는 항목은 공정가치 서열체계에 따라 구분하며,정의된 수준들은 다음과 같습니다.

- 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의 (조정되지 않은) 공시가격(수준 1)

- 직접적으로(예: 가격) 또는 간접적으로(예: 가격에서 도출되어) 관측가능한, 자산이나 부채에 대한 투입변수를 이용하여 산정한 공정가치. 단 수준 1에 포함된 공시가격은 제외함(수준 2)

- 관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수(관측가능하지 않은 투입변수)를 이용하여 산정한 공정가치(수준 3)

공정가치로 측정되거나 공정가치가 공시되는 자산과 부채의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

2018.9.30	수준 1	수준 2	수준 3	합계

반복적인 공정가치 측정치

당기손익-공정가치 금융자산	53,858	-	3,182,525	3,236,383

(단위: 천원)

2017.12.31	수준 1	수준 2	수준 3	합계

반복적인 공정가치 측정치

당기손익-공정가치 금융자산	203,339	-	1,648,482	1,851,821

라. 채무증권 발행실적 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인의 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	채택회계기준	수정사항 및 그 영향	특기사항

2018년 반기(제12기 반기)	신한회계법인	-(검토)	K-IFRS	해당사항 없음	해당사항 없음

2018년 1분기(제12기 1분기)	신한회계법인	적정	K-IFRS	해당사항 없음	해당사항 없음

2017년(제11기)	삼일회계법인	적정	K-IFRS	해당사항 없음	해당사항 없음

2016년(제10기)	삼일회계법인	적정	K-IFRS	해당사항 없음	해당사항 없음

2015년(제9기)	삼일회계법인	적정	K-IFRS	해당사항 없음	해당사항 없음

나. 감사용역 체결 현황(단위: 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

2018년(제12기)	신한회계법인	2018년 법정감사(지정)	91	-

2017년(제11기)	삼일회계법인	2017년 법정감사	55	566

2016년(제10기)	삼일회계법인	2016년 법정감사	30	362

2015년(제9기)	삼일회계법인	2015년 법정감사	30	311

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 회계감사인의 변경당사는 코스닥 시장 상장 신청을 위해 주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 따라 2018년 2월 금융감독원으로부터 신한회계법인을 감사인으로 지정받았습니다. 이에 따라 제12기(2018년)에 대한 회계감사인이 삼일회계법인에서 신한회계법인으로 변경되었습니다. 3. 내부통제에 관한 사항가. 내부회계관리규정 개요규정명 : 내부회계관리규정 (2018년 5월 16일 제정) 나. 내무회계관리 조직 (1) 내부회계관리 담당 업무 조직도

구 분	책임자	직책	근무년수	회사 내 경력	현재 겸임하고 있는업무

내부회계관리책임자	이승원	대표이사	11년	대표이사	대표이사

내부회계관리자	이재규	전무	10.9년	투자3본부장	투자3본부장

내부회계관리실무자	김상균	과장	1년	경영기획	경영기획

(2) 내부회계관리자의 인적사항

소속기관 및 부서	성명	출생년월	학력 및 주요경력

내부회계관리자	이재규	1967.03	- 나우아이비
- 한국기술투자
- 주택은행
- 장기신용은행
- LG화학- 서울대학교 공업화학과 및 동 대학원

다. 내부회계관리제도의 운영실태당사는 2018년 5월 중 내부회계관리제도 구축을 완료 후 내부회계관리제도 운영을 시작하였으며, 실제 운영에 따른 보고, 검토업무는 2018년 사업연도부터 수행될 예정입니다. (1) 내부회계관리자가 보고한 내용

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

(2) 회사의 감사가 보고한 내용

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

(3) 감사인이 감사보고서에 표명한 종합의견등

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목은 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 2인의 이사(상근), 1인의 기타비상무이사(비상근), 1인의 사외이사(비상근) 총 4인으로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항의 '1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다. 나. 주요 의결사항 등 (1) 이사회의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부

2015-01	15.02.13	- 재무제표(2014 회계연도) 및 영업보고서 승인의 건
- 2015년 업무계획 및 예산 승인의 건
- 2015년 리스크관리 한도 및 자산운용계획 승인	가결

2015-02	15.03.13	- 재무제표(2014 회계연도) 및 영업보고서 변경승인의 건
- 감사 추천의 건
- 정기 주주총회 소집에 관한 사항	가결

2015-03	15.08.27	- 자금세탁방지 운영 평가 보고	가결

2015-04	15.11.17	- 국민연금 그로쓰 PEF 출자 승인의 건	가결

2016-01	16.02.12	- 재무제표(2015 회계연도) 및 영업보고서 승인의 건
- 2016년 업무계획 및 예산 승인의 건
- 2016년 리스크관리 한도 및 자산운용계획 승인	가결

2016-02	16.03.11	- 현금배당의 건
- 재무제표(2015 회계연도) 및 영업보고서 변경승인의 건
- 정기 주주총회 소집에 관한 사항	가결

2016-03	16.04.15	- 준법감사인 선임의 건(재선임)	가결

2016-04	16.07.21	- 임시주주총회 소집 및 이사 추천의 건
- 규정 일부 개정의 건(성과보수 지급 기준, 시기)	가결

2016-05	16.08.05	- 대표이사 선임의 건 : 대표이사 이승원	가결

2016-06	16.10.28	- 위험관리책임자 선임의 건
- 규정 제정 및 폐지의 건(내부통제기준)
- 규정 제정 및 폐지의 건(위험관리기준)	가결

2017-01	17.02.10	- 재무제표 승인의 건
- 업무계획 및 예산 승인의 건
- 위험관리 한도 및 자산운용계획 승인의 건
- 규정 개정의 건(투자위원회 규정)
- 규정 개정의 건(투자사후관리위원회 규정)
- 규정 개정의 건(투자실무위원회 규정)	가결

2017-02	17.03.10	- 현금배당의 건
- 재무제표(2016 회계연도) 및 영업보고서 변경승인의 건
- 정기 주주총회 소집에 관한 사항
- 규정 개정의 건(이사회 규정)	가결

2017-03	17.05.30	- 규정 제정의 건(임직원 겸직 운용에 관한 규정)
- 규정 개정의 건(투자위원회 규정)
- 규정 개정의 건(직제 규정)
- 자금세탁방지 운용에 관한 사항	가결

2017-04	17.07.10	- 나우 1호 기업재무안정 PEF 출자 및 정부 승인인가 진행 승인의 건	가결

2017-05	17.10.13	- 나우 2호 기업재무안정 PEF 출자 및 정부 승인인가 진행 승인의 건
- 대주주 등에 대한 신용공여 승인의 건
- 규정 일부개정 보고의 건(자금세탁방지규정)	가결

2017-06	17.12.28	- 대주주에 대한 신용공여기간 연장 승인의 건
- 규정 일부 개정의 건(내부통제기준)
- 내부통제 운용현황 보고의 건	가결

2018-01	18.01.24	- 2018년 업무계획 및 예산 승인의 건
- 위험한도 및 자산운용계획 승인의 건
- 자금세탁방지 운용현황 보고	가결

2018-02	18.02.06	- 대주주에 대한 신용공여 승인의 건
- 2017 회계연도 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결

2018-03	18.03.04	- 2017 회계연도 재무제표 및 영업보고서 변경 승인의 건
- 감사 추천의 건
- 정기주주총회 소집결의의 건
- 신용정보관리, 보호인의 업무수행 실적 보고의 건	가결

2018-04	18.04.30	- 사외이사 추천의 건
- 감사 추천의 건
- 임시주주총회 소집 결의
- 준법감시인 및 위험관리책임자 선임의 건
- 최대주주 및 특수관계인과의 거래 승인의 건
- 명의개서대리인 선임의 건
- 규정 제정의 건(내부정보관리규정 등)
- 규정 일부개정의 건(이사회 규정 등)	가결

2018-05	18.05.16	- 이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건
- 코스닥시장 상장 추진의 건
- 규정 제정(내부회계관리규정) 및 내부회계관리자 지정의 건	가결

2018-06	18.08.14	- 코스닥시장 상장을 위한 신주모집 및 구주매출의 건- 규정 일부 개정(투자위원회 규정)	가결

2018-07	18.09.20	- 신주식 발행의 건- 코스닥시장 상장을 위한 신주모집 및 구주매출의 건	가결

(2) 사외이사의 주요 활동 내역

회차	개최일자	사외이사 참석인원	비 고

2018-05	18.05.16	1(1)	가결(찬성)

2018-06	18.08.14	1(1)	가결(찬성)

2018-07	18.09.20	1(0)	불참

다. 이사회내의 위원회 구성 현황과 활동내역 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 이사의 독립성당사의 이사회는 보고서 작성기준일 현재 대표이사를 포함한 사내이사 2인, 기타비상무이사 1인, 사외이사 1인의 총 4인으로 구성되어 있으며, 회사 경영의 중요한 의사결정 및 업무 집행은 이사회의 심의 결정을 통해 이루어 지고 있으며, 대주주 등의 독단적인 경영에 따른 소액주주의 이익이 침해받지 않도록 이사회 운영 및 이해관계자와의 거래 규정을 제정하여 준수하고 있습니다. 마. 사외이사 전문성당사는 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무 수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.사외이사의 경력 등 주요 인적사항은 다음과 같습니다

성명	주요 경력	최대주주등이해관계	결격요건 여부	비 고

한상구	- 법무법인(유) 화우 변호사 - 법무법인 화백 변호사- 서울지방법원 판사- 서울대학교 법과대학 / Santa Clara University School of Law	없음	없음	- -
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등당사는 정관 제47조(감사의 수)에서 회사는 1인 이상 3인 이내의 감사를 둘 수 있다고 규정하고 있습니다. 당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1인이 감사 업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사위원회(감사)의 인적사항

성명	주요 경력	최대주주등이해관계	결격요건여부	비 고

강동석	- 신흥에스이씨 상근감사 - 삼정회계법인- 영화(현 한영)회계법인- 세화/세동회계법인- 서울대학교 경영학과/경영대학원	없음	없음	-

다. 감사의 독립성당사의 감사는 상법상 감사로서의 자격요견을 충족하며, 이사회 및 타부서와 독립적인 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 또한 당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사 정관에 다음과 같은 조항을 두고 있습니다.

제 50 조(감사의 직무와 의무)① 감사는 회사의 회계 및 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 청구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무 외 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 정관 제41조(이사의 의무)의 규정을 준용한다.

라. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부

2015-01	15.02.13	- 재무제표(2014 회계연도) 및 영업보고서 승인의 건
- 2015년 업무계획 및 예산 승인의 건
- 2015년 리스크관리 한도 및 자산운용계획 승인	가결

2015-02	15.03.13	- 재무제표(2014 회계연도) 및 영업보고서 변경승인의 건
- 감사 추천의 건
- 정기 주주총회 소집에 관한 사항	가결

2015-03	15.08.27	- 자금세탁방지 운영 평가 보고	가결

2015-04	15.11.17	- 국민연금 그로쓰 PEF 출자 승인의 건	가결

2016-01	16.02.12	- 재무제표(2015 회계연도) 및 영업보고서 승인의 건
- 2016년 업무계획 및 예산 승인의 건
- 2016년 리스크관리 한도 및 자산운용계획 승인	가결

2016-02	16.03.11	- 현금배당의 건
- 재무제표(2015 회계연도) 및 영업보고서 변경승인의 건
- 정기 주주총회 소집에 관한 사항	가결

2016-03	16.04.15	- 준법감사인 선임의 건(재선임)	가결

2016-04	16.07.21	- 임시주주총회 소집 및 이사 추천의 건
- 규정 일부 개정의 건(성과보수 지급 기준, 시기)	가결

2016-05	16.08.05	- 대표이사 선임의 건 : 대표이사 이승원	가결

2016-06	16.10.28	- 위험관리책임자 선임의 건
- 규정 제정 및 폐지의 건(내부통제기준)
- 규정 제정 및 폐지의 건(위험관리기준)	가결

2017-01	17.02.10	- 재무제표 승인의 건
- 업무계획 및 예산 승인의 건
- 위험관리 한도 및 자산운용계획 승인의 건
- 규정 개정의 건(투자위원회 규정)
- 규정 개정의 건(투자사후관리위원회 규정)
- 규정 개정의 건(투자실무위원회 규정)	가결

2017-02	17.03.10	- 현금배당의 건
- 재무제표(2016 회계연도) 및 영업보고서 변경승인의 건
- 정기 주주총회 소집에 관한 사항
- 규정 개정의 건(이사회 규정)	가결

2017-03	17.05.30	- 규정 제정의 건(임직원 겸직 운용에 관한 규정)
- 규정 개정의 건(투자위원회 규정)
- 규정 개정의 건(직제 규정)
- 자금세탁방지 운용에 관한 사항	가결

2017-04	17.07.10	- 나우 1호 기업재무안정 PEF 출자 및 정부 승인인가 진행 승인의 건	가결

2017-05	17.10.13	- 나우 2호 기업재무안정 PEF 출자 및 정부 승인인가 진행 승인의 건
- 대주주 등에 대한 신용공여 승인의 건
- 규정 일부개정 보고의 건(자금세탁방지규정)	가결

2017-06	17.12.28	- 대주주에 대한 신용공여기간 연장 승인의 건
- 규정 일부 개정의 건(내부통제기준)
- 내부통제 운용현황 보고의 건	가결

2018-01	18.01.24	- 2018년 업무계획 및 예산 승인의 건
- 위험한도 및 자산운용계획 승인의 건
- 자금세탁방지 운용현황 보고	가결

2018-02	18.02.06	- 대주주에 대한 신용공여 승인의 건
- 2017 회계연도 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결

2018-03	18.03.04	- 2017 회계연도 재무제표 및 영업보고서 변경 승인의 건
- 감사 추천의 건
- 정기주주총회 소집결의의 건
- 신용정보관리, 보호인의 업무수행 실적 보고의 건	가결

2018-04	18.04.30	- 사외이사 추천의 건
- 감사 추천의 건
- 임시주주총회 소집 결의
- 준법감시인 및 위험관리책임자 선임의 건
- 최대주주 및 특수관계인과의 거래 승인의 건
- 명의개서대리인 선임의 건
- 규정 제정의 건(내부정보관리규정 등)
- 규정 일부개정의 건(이사회 규정 등)	가결

2018-05	18.05.16	- 이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건
- 코스닥시장 상장 추진의 건
- 규정 제정(내부회계관리규정) 및 내부회계관리자 지정의 건	가결

2018-06	18.08.14	- 코스닥시장 상장을 위한 신주모집 및 구주매출의 건- 규정 일부 개정(투자위원회 규정)	가결

2018-07	18.09.20	- 신주식 발행의 건- 코스닥시장 상장을 위한 신주모집 및 구주매출의 건	가결

마. 준법지원인 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부당사는 보고서 작성기준일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 아니합니다.

구 분	내 용

정관 제36조 제3항	2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.

나. 서면에 의한 의결권의 행사당사는 보고서 작성기준일 현재 서면에 의한 의결권 행사를 채택하지 않고 있습니다. 다. 소수주주권의 행사여부당사는 설립 이후 보고서 작성기준일 현재까지 소수주주권이 행사된 바 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주 등의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정지완	본인	보통주	3,965,800	52.84	3,365,800	35.50	-

솔브레인㈜	관계회사	보통주	3,160,000	42.10	3,160,000	33.33	-

정문주	자녀	보통주	158,000	2.11	158,000	1.67	-

정석호	자녀	보통주	158,000	2.11	158,000	1.67	-

이승원	대표이사	보통주	31,600	0.42	31,600	0.33	-

계	보통주	7,473,400	99.58	6,873,400	72.51	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

나. 최대주주와 관련된 사항 (1) 최대주주 주요 경력

성 명	직 책 명	약 력

정지완	기타비상무이사	성균관대학교 화학공학과
82 ~ 86.5 성원교역
86.5 ~ 현재 테크노무역상사 설립 / 솔브레인 회장

(2) 최대주주의 변동을 초래할 수 있는 특정 거래 유무보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 최대주주의 변동 현황

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2018년 09월 20일	정지완	3,365,800	35.5	-

3. 주식의 분포주식 소유현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	정지완	3,365,800	35.5%	최대주주

솔브레인㈜	3,160,000	33.3%	관계회사

우리사주조합	-	-	-

4. 주식 사무

정관상신주인수권의내용	제9조(신주인수권)① 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리가 있다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회 결의로 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관련 법령의 규정에 의하여 일반 공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 회사가 발행한 주권을 신규 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관련 법령의 규정에 의하여 우리사주조합에게 신주를 우선 배정하는 경우. 단, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의9는 적용하지 아니한다.
4. 상법 등 관련 법령의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관련 법령의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
6. 회사가 경영상의 필요로 긴급한 자금의 조달을 위해 국내외 금융기관에게 신주를 발행하는 경우
7. 회사가 영업상의 전략적인 제휴를 위해 그 제휴회사에게 신주를 발행하는 경우
8. 회사가 경영상의 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
9. 여신전문금융업법에 의한 신기술사업금융업자와 신기술사업투자조합, 중소기업창업지원법에 의한 중소기업창업투자회사와 중소기업창업투자조합 및 법인세법 규정에 의한 기관투자자에게 총 발행주식의 50%까지 배정하는 경우
10.기타 회사가 긴급한 경영상의 자금조달을 위해 국내외 법인 또는 개인에게 신주를 발행하는 경우
③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료 후 3월 이내에 소집

주주명부폐쇄시기	제17조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권의 8종류

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특전	해당사항 없음

공고게재	인터넷 홈페이지(www.nauib.com) / 매일경제신문

5. 주가 및 주식거래실적가. 국내증권시장- 해당사항 없음

나. 해외증권시장- 해당사항 없음
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이승원	남	1963.09	대표이사	등기임원	상근	대표이사	- 솔브레인저축은행(舊 밀양상호저축은행)- 솔브레인(舊 테크노세미켐)- 국민은행- 장기신용은행- 서울대학교 경제학과 및 행정대학원	31,600	-	11년	2019.08.05

박상규	남	1963.11	전무이사	등기임원	상근	투자	- 나우아이비- 한국기술투자- 국민은행- 장기신용은행- 연세대학교 경제학과 및 동 대학원	-	-	11년	2019.08.05

한상구	남	1968.11	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 법무법인(유) 화우 변호사 - 법무법인 화백 변호사- 서울지방법원 판사- 서울대학교 법과대학 / Santa Clara University School of Law	-	-	0.3년	2021.05.14

강동석	남	1965.11	감사	등기임원	비상근	감사	- 신흥에스이씨 상근감사 - 삼정회계법인- 영화(현 한영)회계법인- 세화/세동회계법인- 서울대학교 경영학과/경영대학원	-	-	0.3년	2021.05.14

정지완	남	1956.10	기타비상무이사	등기임원	비상근	기타비상무이사	- 테크노무역상사 설립 / 솔브레인 회장- 성원교역- 성균관대학교 화학공학과	3,965,800	-	11년	2019.08.05

이재규	남	1967.03	전무	미등기임원	상근	투자	- 나우아이비
- 한국기술투자
- 주택은행
- 장기신용은행
- LG화학- 서울대학교 공업화학과 및 동 대학원	-	-	10.9년	-

하홍철	남	1970.07	상무	미등기임원	상근	투자	- 한국기술투자
- HB어드바이저스
- 렌드리스코리아
- 한아름종금
- 경남종금- 고려대학교 경영학과	-	-	11년	-

이형국	남	1973.12	이사	미등기임원	상근	투자	- 회계법인정인
- 안진회계법인
- 안건회계법인
- 삼덕회계법인- 서강대학교 경영학과	-	-	7.9년	-

직원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

투자	남	6	-	-	-	6	4	243	41	-

관리	남	3	-	-	-	3	4	103	34	-

관리	여	4	-	-	-	4	6	97	24	-

합 계	13	-	-	-	13	14	443	34	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	3,000	사외이사 등 포함

감사	1	300	-

(주1) 상기 금액은 2018년 5월 15일 개최된 임시주주총회 에서 승인된 금액 입니다.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	452	90	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	433	144	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	9	9	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	9	9	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원 )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

이승원	대표이사	214	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

이승원	근로소득	급여	147	급여규정

상여	27	급여규정

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	40	임원퇴직금규정

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 등의 현황 가. 해당 기업집단의 명칭 및 소속 회사의 명칭

당사가 속한 기업집단은 공정거래위원회가 지정하는 상호출자제한기업집단 및 채무보증제한기업집단에 해당하지 않기 때문에 기업집단의 명칭, 기업집단의 형성과정 등은 존재하지 않습니다. 다만, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제2조에 따라 당사가 속한 기업집단은 다음과 같은 계열회사를 보유하고 있습니다.

(보고서 작성기준일 현재)

구분	법인명	업종 및 주요내용

상장법인	솔브레인 주식회사	반도체 및 디스플레이 관련 화학재료 제조ㆍ판매 등

주식회사 제닉	화장품 및 바이오 의약품 개발, 제조, 판매

나우아이비캐피탈 주식회사	여신전문금융업

비상장법인	훽트 주식회사	반도체 및 디스플레이 관련 화학재료 제조ㆍ판매 등

Soulbrain MI, Inc.	2차전지 전해액 생산(미국)

주식회사 솔브레인저축은행	상호저축은행업 등

엠씨솔루션 주식회사	디스플레이용 유기재료 생산

솔브레인옵토스 주식회사	디스플레이용 광학필름 및 2차전극단자 생산

솔브레인에스엘디 주식회사	디스플레이 가공업

솔브레인멤시스 주식회사	반도체 장비,부품

솔브레인(시안)전자재료유한공사	반도체 재료 생산(중국)

Soulbrain E Malaysia SDN BHD	2차전지 전해액 생산(말레이시아)

솔브레인(중경)전자재료유한공사	디스플레이 재료 생산(중국)

킹스데일 주식회사	레저, 서비스업

샤이니힐스파크 주식회사	부동산 임대업

유피시스템 주식회사	기타화학제품제조 등

주식회사 프로웰	반도체 장비ㆍ부품

유니머스홀딩스 유한회사	금융 투자업

솔브레인라사 주식회사	반도체 제조용 고순도 인산 제조

주식회사 라이프시맨틱스	의료정보 분야 연구 및 개발

주식회사 비즈네트웍스	전자상거래 및 통신판매업

씨제이더블유글로벌(주)	부동산매매업

나우2호 기업재무안정 사모투자합자회사	금융 투자업

머티리얼즈파크(주)	-

ARK Diagnosics, Inc.	-

나. 계열회사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직이 있는 경우 그 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 계열회사중 회사의 경영에 직접 또는 간접으로 영향력을 미치는 회사가 있는 경우에는 그 회사명과 내용당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

(보고서 작성기준일 현재)

겸직임원	겸직회사

직위	성명	직장명	직책	비고

기타비상무이사	정지완	솔브레인㈜	대표이사	-

엠씨솔루션㈜	공동대표이사	-

솔브레인멤시스㈜	각자대표이사	-

유피시스템㈜	등기이사	-

솔브레인에스엘디㈜	등기이사	-

Soulbrain MI, Inc.	이사	-

씨제이더블유글로벌(주)	등기이사	-

2. 타법인 출자 현황

당사는 자산총액 1천억원 미만의 소규모기업으로, 기업공시서식 작성기준에 따라 타법인출자 현황의 기재를 생략합니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 가. 가지급금 및 대여금 내역 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 담보 및 지급보증 제공 내역

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 대주주와의 영업거래 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(1) 투자조합 및 PEF

대주주 이외의 이해관계자와의 거래는 당사가 운영중인 투자조합 및 PEF 관련하여 관리보수 수령 등의 영업수익 거래가 발생하였고 세부 내역은 다음과 같습니다.(영업비용 관련 거래는 해당사항 없습니다.)

(단위: 천원)

회사명	수익 등	미수수익	미수금

당분기	전분기	당분기말	전기말	당분기말	전기말

3개월	누적	3개월	누적

지분법피투자회사

나우일본테크놀로지투자펀드1호	-	314,700	6,245	2,219,895	-	-	-	-

아주아이비나우그로쓰캐피탈PEF	-	-	-	1,720,021	-	-	-	-

나우아이비10호펀드	-	42,008	43,918	130,322	-	576,663	-	-

나우아이비11호펀드	-	15,276	15,970	47,390	-	184,352	-	-

나우농식품투자펀드1호	4,672	62,414	44,798	136,297	-	179,609	-	1,600,000

나우농식품투자펀드2호	18,782	85,787	49,737	162,279	85,787	208,871	1,280,000	1,280,000

나우농식품투자펀드3호	68,047	216,814	75,617	224,384	68,047	75,616	-	-

나우농식품투자펀드4호	126,028	373,973	72,603	72,603	126,027	126,027	-	-

나우턴어라운드성장사다리펀드1호	129,976	451,371	167,778	495,132	129,976	159,004	-	-

나우그로쓰캐피탈PEF	443,557	1,216,200	604,931	1,795,068	1,161,471	1,155,419	-	-

나우1호기업재무안정PEF	47,048	140,685	27,986	27,986	47,048	48,352	-	-

나우2호기업재무안정PEF	147,452	382,135	-	-	147,452	-	-	-

나우에이스파트너십펀드	123,507	131,562	-	-	123,507	-	-	-

합 계	1,109,069	3,432,925	1,109,583	7,031,377	1,889,315	2,713,913	1,280,000	2,880,000

(2) 관계회사

당사는 당사의 최대주주가 대표이사로 있는 솔브레인㈜와 매출 거래 내역이 존재하며 세부내용은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

성명(법인명)	구분	내용	2018년 3분기	2017년	2016년	2015년

솔브레인㈜	매출거래	M 자문용역	50,000	-	-	-
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행·변경 상황공시를 통해 공시한 사항이 본 보고서 제출일까지 이행이 완료되지 않았거나 주요 내용이 변경된 바 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

일자	구분	의안내용	가결여부

2015.03.27	정기	재무제표(2014 회계연도) 승인의 건	원안대로 가결

감사 선임의 건

이사의 보수한도 승인의 건

감사의 보수한도 승인의 건

2016.03.29	정기	제9기(2015 회계연도) 재무제표 승인의 건	원안대로 가결

이사의 보수 한도 승인의 건

감사의 보수 한도 승인의 건

2016.08.05	임시	이사 선임의 건	원안대로 가결

2017.03.28	정기	제10기(2016 회계연도) 재무제표 승인의 건	원안대로 가결

정관 변경 승인의 건

이사의 보수 한도 승인의 건

감사의 보수 한도 승인의 건

2018.03.29	정기	제11기(2017 회계연도) 재무제표 승인의 건	원안대로 가결

감사 선임의 건

이사의 보수 한도 승인의 건

감사의 보수 한도 승인의 건

2018.05.15	임시	정관 일부변경의 건	원안대로 가결

사외이사 선임의 건

감사 선임의 건

주식매수선택권 부여의 건

이사의 보수 한도 변경승인의 건

감사의 보수 한도 변경승인의 건

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음·수표 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황

당사는 나우 1호 유한회사를 위해 아래와 같이 보증을 제공하고 있습니다.

제공받는자	보 증 처	기 간	금 액

나우1호유한회사	에이스투자금융(주)	2018.2.12~2019.2.11 (조기회수 가능)	5,000,000

라. 채무인수약정 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제 제현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 중소기업기준 검토표당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 직접금융 자금의 사용당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.