하나제약 분기보고서 (2021.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 ·변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행 변경상황

당사는 보고서 작성일 기준 현재 해당사항이 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

회 차	개 최 일 자	안 건	결 의 내 용

2018년
임시주주총회	2018.02.14	제1호 의안: 이윤하 이사 선임에 관한 건	원안대로 가결

2018년
정기주주총회	2018.03.30	제1호 의안: 2017년도 대차대조표 및 손익계산서 승인에 관한 건	원안대로 가결

제2호 의안: 이익잉여금 처분 안 승인의 건	원안대로 가결

제3호 의안: 정관 전체 변경에 관한 건	원안대로 가결

제4호 의안: 이사회운영규정 제정의 건	원안대로 가결

제5호 의안: 이상국, 조상수 사외이사 선임의 건	원안대로 가결

제6호 의안: 신현채 감사 선임의 건	원안대로 가결

제7호 의안: 이사 보수 한도 승인의 건	원안대로 가결

제8호 의안: 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 가결

2019년정기주주총회	2019.03.29	제1호 의안: 제41기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건	원안대로 가결

제2호 의안: 정관 일부 변경의 건	원안대로 가결

제3호 의안: 이사 선임의 건(사내이사: 조혜림)	원안대로 가결

제4호 의안: 이사 보수 한도 승인의 건	원안대로 가결

제5호 의안: 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 가결

2019년임시주주총회	2019.07.22	제1호 의안: 이사 선임의건(사내이사 2명) 제1-1호 의안: 사내이사 후보자 조예림 제1-2호 의안: 사내이사 후보자 윤홍주	원안대로 가결

2020년정기주주총회	2020.03.27	제1호 의안: 제42기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건	원안대로 가결

제2호 의안: 이사 선임의 건(사내이사: 조동훈)	원안대로 가결

제3호 의안: 이사 보수 한도 승인의 건	원안대로 가결

제4호 의안: 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 가결

2021년정기주주총회	2021.03.30	제1호 의안: 제43기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함)승인의 건	원안대로 가결

제2호 의안: 상법 개정에 따른 정관 일부 변경의 건	원안대로 가결

제3호 의안: 이사 선임의 건 제3-1호 의안: 사내이사 선임의 건(사내이사 이윤하) 제3-2호 의안: 사외이사 선임의 건(사외이사 김선여) 제3-3호 의안: 사외이사 선임의 건(사외이사 조상수)	원안대로 가결

제4호 의안: 감사 선임의 건	원안대로 가결

제5호 의안: 이사 보수 한도 승인의 건	원안대로 가결

제6호 의안: 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 가결

2. 우발채무 등

가. 중요한 소송사건 당사는 보고서 작성일 현재 해당사항이 없습니다..

나. 견질 또는 담보용 어음·수표 현황 당사는 보고서 작성일 기준 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황 당사는 보고서 작성일 기준 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황

당사는 보고서 작성일 기준 현재 해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등

당사는 보고서 작성일 기준 현재 해당사항이 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 (1) 세무조사 등

일자	조치기관	조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2016.04.18	화성시세정과	하나제약㈜	지방세 추징금 4,358,900원	지방세 세무조사 (2011년~2015년) 지방세법 제89조 등	기한내 납부	전문인력 보강 및 직원 교육

2020.11.02	중부지방국세청	하나제약㈜ 등	법인세 추징금11,399,381,480원	법인세등 세무조사 (2015년~2018년) 법인세법 제25조 등	기한내 납부	회계통제시스템 관리강화 업무지도 및 관리감독 강화

(2) 단기매매차익 발생 및 환수현황

당사는 보고서 작성일 기준 현재 해당사항이 없습니다.

나. 신 용보강 제공 현황 당사는 보고서 작성일 기준 현재 해당사항이 없습니다.

다. 장 래매출채권 유동화 현황 및 채무비중 당사는 보고서 작성일 기준 현재 해당사항이 없습니다.

라. 단기매매차익 미환수 현황 당사는 보고서 작성일 기준 현재 해당사항이 없습니다.

마. 직접금융 자금의 사용(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(유가증권시장상장)	-	2018년 09월 20일	시설자금(공장건설,설비매입,유형자산(공장부지) 취득)	79,200	시설자금(공장건설,설비매입,유형자산(공장부지) 취득)	34,240	-자금사용계획 상 지출시기 미도래-미사용자금은 예금으로 보유-향후 2020년~2021년동안 추가로 사용될 주사제신공장 건축/설비 예상비용 46,517

기업공개(유가증권시장상장)	-	2018년 09월 20일	연구개발(연구소 확장,연구인력확충 및 연구장비 도입)	14,872	연구개발(연구소 확장,연구인력확충 및 연구장비 도입)	11,070	-자금사용계획 상 지출시기 미도래-미사용자금은 예금으로 보유-향후 2022년까지 추가로 사용될 연구소 확장 및 연구인력 확충, 연구장비 도입 예상비용 6,750

기업공개(유가증권시장상장)	-	2018년 09월 20일	채무상환자금	10,000	채무상환자금	1,877	-자금사용계획 상 지출시기 미도래-미사용자금은 예금으로 보유-향후 미사용자금은 시설자금으로 전환하여 사용할 계획

(2) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(보통주)	-	2017년 07월 17일	운영자금(채무상환, 임금지급)	1,899	운영자금(채무상환, 임금지급)	1,899	-

주) 사모자금의 경우 유가증권시장 상장 이전의 유상증자이며, 운영자금으로 모두 사용하였습니다.

(3) 미사용자금의 운용내역당사는 보고서 작성일 기준 현재 해당사항이 없습니다.

바. 외국지주회사의 자회사 현황 당사는 보고서 작성일 기준 현재 해당사항이 없습니다.

사 . 합병등의 사후정보 당사는 보고서 작성일 기준 현재 해당사항이 없습니다.

아. 녹색경영 당사는 보고서 작성일 기준 현재 해당사항이 없습니다. 자. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 당사는 보고서 작성일 기준 현재 해당사항이 없습니다. 차. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유 등의 변동현황 당사는 보고서 작성일 기준 현재 해당사항이 없습니다. 카. 보호예수 현황 당사는 보고서 작성일 기준 현재 해당사항이 없습니다.

타. 특례상장기업 관리종목 지정유예 현황 당사는 보고서 작성일 기준 현재 해당사항이 없습니다.