소룩스 분기보고서 (2024.03)
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2022.03.29	제26기
정기주주총회	제15조(주주명부 작성·비치)①회사는 전자등록기관으로부터 소유자명세를 통지받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성·비치하여야 한다.②회사는 5%이상 지분을 보유한 주주(특수관계인 등을 포함한다)의 현황에 변경이 있는 등 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있다.②회사의 주주명부는 [상법]제352조의2에 따라 전자문서로 작성한다.	전자증권법 제37조6항의 규정 내용을 반영함전자증권법 시행령 제31조제4항제3호가목에 의거하여 회사의 소유자명세 작성요청이 가능하도록 근거 규정을 마련함.기존 제 15조의 내용을 이관함.

2023.03.28	제27기정기주주총회	제 52조 (이익배당)(3) 회사는 제1항의 배당을 위하여 이사회결의로 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정하여야 하며, 그 경우 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.	배당기준일을 주주총회 의결권행사 기준일과 다른 날로 정할 수 있도록 이사회에서 배당시마다 결정하고 공고하도록 변경.

2023.06.30	임시주주총회	제 1 장 총 칙제 2 조 (목 적)당 회사는 다음 사업을 경영함을 목적으로 한다.1.~31. (생략) (추가)32. 퇴행성뇌질환치료제 개발사업33. 위 각항에 부대하는 사업일체제 2 장 주 식제 5 조 (회사가발행할 주식의 총수)당 회사가 발행할 주식의 총수는 500,000,000주로 한다.제 9 조 (신주인수권)
(2) 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우
이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1.~4. (생략)5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴, 재무구조개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우6. (생략)7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자, 개인에게 신주를 발행하는 경우8.~9. (생략)
제 10조 (주식매수선택권)
(1) 회사는 임직원(상법 시행령 제30조에서 정하는 관계회사의 임직원을 포함한다. 이하 이 조에서 같다.)에게 상법 제340조의 2의 규정에 의한 주주총회의 특별결의로 발행주식 총수의 100분의 15범위 내에서 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 다만, [상법] 제542조의3 제3항의 규정에 따라 발행주식총수의 100분의 3범위 내에서 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 이 경우 주식매수선택권은 경영성과 또는 주가지수 등에 연동하는 성과연동형으로 부여할 수 있다.제3장 사 채제17조(전환사채의 발행)
(1) 회사는 사채의 액면 총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.
1. 일반공모의 방법으로 전환사채를 발행하는 경우
2. 상법 제513조 제3항 후단의 규정에 따라, 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 전환사채를 발행하는 경우(삭 제)(이하생략)
제18조(신주인수권부사채의 발행)
(1) 회사는 사채의 액면 총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.
1. 일반공모의 방법으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우
2. 상법 제513조 제3항 후단의 규정에 따라, 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 신주인수권부사채를 발행하는 경우
(삭 제)(이하생략)제4장 주주총회제 21조 (의 장)
(1) 주주총회의 의장은 대표이사(사장)로 한다.
(2) 대표이사(사장)의 유고시에는 제38조의 규정을 준용한다.
제 25조 (소집권자)
(1) 주주총회는 법령에 다른 규정이 있는 경우를 제외하고는 이사회의 결의에 따라 대표이사(사장)가 소집한다.
(2) 대표이사(사장)의 유고시에는 정관 제38조의 규정을 준용한다.	사업목적 추가번호 변경수권 주식수 증대조문 일부 수정주식매수선택권 부여대상자 명확화
특별결의 부여한도 수정
전환사채의 발행한도 확대 및 조문수정
신주인수권부사채의 발행한도 확대 및 조문 수정오자 수정

2023.08.17	임시주주총회	제 9 조 (신주인수권)(2) 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1.~4. (생략)5. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴, 재무구조개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우6. (생략)7. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자, 개인에게 신주를 발행하는 경우	제3자 배정 한도비율 상향조정

2023.09.26	임시주주총회	제 3 조 (본점의 소재지 및 지점 등의 설치)~생략~(2) 당 회사는 필요에 따라 이사회의 결의로 국내외에 지점, 출장소, 사무소 및 현지법인을 둘 수 있다.제 4 조 (공고방법) 당 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.solux. co.kr/)에 게재한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 매일경제신문에 게재한다.제 7 조 (설립시에 발행하는 주식총수) ~ 생략~제 8 조 (주식및 주권의 종류)(1) 당 회사의 주식은 기명식 보통주식과 기명식 종류주식으로 한다.(2) 당 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다.제 9 조 (우선주식)(1) 회사는 의결권 없는 우선주식(이하 “우선주식”)을 발행할 수 있으며, 그 총수는 발행주식총수의 4분의 1 이내로 한다.(2) 우선주식에 대하여는 보통주식에 대한 배당보다 액면금액을 기준으로 발행시에 이사회가 정한 우선비율에 따른 금액을 현금으로 우선 배당한다.(3) 우선주식에 대한 참가적 또는 비참가적, 누적적 또는 비누적적 여부는 발행시에 이사회가 정한다.(4) 보통주식에 대한 배당을 하지 않는 경우에는 우선주식에 대하여도 배당을 하지 아니할 수 있다.(5) 유무상 증자 시에는 동일한 종류 및 내용의 우선주식을 배정한다. 단, 이사회는 유무상 증자 시 보통주식 한 종류만 발행을 결의할 수 있으며, 이 경우에는 우선주식에 대하여 보통주식을 배정한다.(6) 우선주식에 대하여 해당 사업 년도 이익에서 소정의 배당을 할 수 없을 경우에는 우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니하는 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료 시까지는 의결권이 있는 것으로 한다.(7) 우선주식의 존속기간 여부는 발행시에 이사회의 결의로 정하며, 우선주식의 존속기간을 정할 경우에는 발행일로부터 1년 이상 10년 이내의 범위에서 발행시 이사회의 결의로 정하고, 이 기간 만료와 동시에 보통주식으로 전환된다. 그러나 위 기간 중 소정의 배당을 완료하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다. 이 경우전환으로 인하여 발행하는 보통주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조의 규정을 준용한다.제9조의2 (상환주식)(1) 회사는 제9조에 의한 우선주식 발행 시 이사회의 결의로 그 우선주식을 회사의 선택에 따라 이익으로 상환할 수 있는 조건의 상환주식으로 발행할 수 있다.(2) 상환주식은 다음 각 호에 의거하여 회사의 선택에 따라 회사의 이익으로 이를 상환할 수 있다.1. 상환가액은 발행가액 및 가산금액의 합계액으로 하며, 가산금액은 배당률, 시장상황, 기타 상환주식의 발행에 관련된 제반 사정을 고려하여 발행 시에 이사회의 결의로 정한다. 단, 상환가액을 조정할 수 있는 것으로 하려는 경우 이사회에서 상환가액을 조정할 수 있다는 뜻, 조정사유, 조정의 기준일 및 조정방법을 정하여야 한다.2. 상환기간은 발행일이 속하는 회계연도의 정기주주총회 종료일 익일부터 발행 후 10년이 되는 날이 속하는 회계연도에 대한 정기주주총회 종료일 이후 1개월이 되는 날 이내의 범위에서 이사회 결의로 정한다. 다만, 상환기간이 만료되었음에도 불구하고 다음 각 목의 1에 해당하는 사유가 발생하면 그 사유가 해소될 때까지 상환기간이 연장된다.가. 상환기간 내 상환하지 못한 경우나. 우선적 배당이 완료되지 아니한 경우3. 회사는 상환주식을 일시에 또는 분할하여 상환할 수 있다. 다만, 분할상환하는 경우에는 회사가 추첨 또는 안분비례의 방법에 의하여 상환할 주식을 정할 수 있으며, 안분비례시 발생하는 단주는 이를 상환하지 아니한다.4. 회사는 상환주식의 취득일 2주일 전에 그 사실을 그 주식의 주주 및 주주명부에 기재된 권리자에게 통지 또는 공고하여야 한다.5. 회사는 현금 외의 유가증권(다른 종류의 주식은 제외한다)이나 그 밖의 자산으로 상환대상 우선주식을 상환할 수 있다.제9조의3 (전환주식)(1) 회사는 제9조에 의한 우선주식 발행 시 이사회의 결의로 그 우선주식을 회사의 선택에 따라 보통주식으로 전환할 수 있는 조건의 전환주식으로 발행할 수 있다.(2) 전환주식은 다음 각 호에 의거하여 회사의 선택 또는 주주의 청구에 따라 전환할 수 있다.1. 전환으로 발행하는 주식의 발행가액은 전환 전의 주식의 발행가액으로 한다.2. 전환가액은 발행 시에 이사회 결의로 정한다. 단, 전환가액을 조정할 수 있는 것으로 하려는 경우 이사회에서 전환가액을 조정할 수 있다는 뜻, 조정사유, 조정의 기준일 및 조정방법을 정하여야 한다.3. 전환 또는 전환청구를 할 수 있는 기간은 발행일로부터 1년 이상 10년 이내로서 발행 시에 이사회 결의로 정한다.4. 전환으로 인하여 발행할 주식은 보통주식으로 한다.5. 회사가 전환할 경우의 전환사유는 발행 시 이사회 결의로 정한다.6. 제3호에 따른 전환기간 만료일까지 소정의 배당을 완료하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다.7. 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조의 규정을 준용한다.(3) 회사는 전환주식 발행시 이사회 결의로써 그 전환주식을 제9조의2에서 정한 상환주식으로 발행할 수 있다.제 10 조 (신주인수권)제 11조 (주식매수선택권)(8) 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조의 규정을 준용한다.제11조의2 우리사주매수선택권(1) 회사는 주주총회의 특별결의로 우리사주조합원에게 발행주식총수의 100분의 20의 범위 내에서 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권을 부여할 수 있다. 다만, 발행주식총수의 100분의 10의 범위 내에서는 이사회 결의로 우리사주매수선택권을 부여할 수 있다.(2) 우리사주매수선택권의 행사로 교부할 주식은 기명식 보통주식으로 한다.(3) 근로복지기본법 제41조에 의하여 우리사주조합 또는 우리사주조합원이 이미 보유하고 있는 주식에 우리사주매수선택권을 행사할 경우에 취득할 주식을 합산한 주식수가 발행주식총수의 100분의 20을 초과할 수 없다.(4) 우리사주매수선택권의 행사가격은 근로복지기본법 시행규칙 제14조의 규정이 정하는 평가 가격의 100분의 70 이상으로 한다. 다만, 주식을 발행하여 교부하는 경우로서 행사가격이 당해 주식의 권면액보다 낮은 때에는 그 권면액을 행사가격으로 한다.(5) 우리사주매수선택권을 제공받은 자는 제1항의 결의일부터 6개월 이상 2년 내에 권리를 행사할 수 있다. 다만, 제1항의 결의로 그 기간 중 또는 그 기간 종료 후 일정한 행사기간을 정하여 권리를 행사하게 할 수 있다.(6) 우리사주매수선택권을 부여받은 자는 이를 타인에게 양도할 수 없으며, 당해 우리사주매수선택권을 행사할 때까지 우리사주조합원의 자격을 유지하여야 한다. 다만, 우리사주매수선택권을 부여 받은 자가 사망한 때에는 상속인이 그 행사기간 동안 우리사주매수선택권을 행사할 수 있다.(7) 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제12조의 규정을 준용한다.(8) 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 우리사주매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.1. 회사가 파산·해산 등으로 우리사주매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우2. 우리사주매수선택권을 부여 받은 우리사주조합원이 고의 또는 과실로 해당 회사에 중대한 손해를 끼친 경우3. 우리사주매수선택권을 부여하는 계약서에서 정한 취소 사유가 발생한 경우제 12조 (신주의 배당기산일)제 13조 (주식의 소각)제 14조 (명의개서대리인)이전 14조 제 16조 (주주명부의 폐쇄)(1) 당 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다. 다만, 회사는 의결권을 행사하거나 배당을 받을 자 기타 주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 정하기 위하여 이사회 결의로 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재변경을 정지하거나 일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권리를 행사할 주주 또는 질권자로 볼 수 있다.~ 생략~제17조(전환사채의 발행)(4) 전환으로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당에 대하여는 제12조의 규정을 준용한다.제18조(신주인수권부사채의 발행)(5) 신주인수권의 행사로 발행하는 신주에 대한 이익의 배당에 대하여는 제12조의 규정을 준용한다.제19조(사채발행에 관한 준용규정) 제13조 및 제14조의 규정은 사채발행의 경우에 준용한다. 제 42조의2 (위원회)제 45조 (감사의 직무) 삭제 >(4) 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.(5) 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.(6) 제 6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다. 조항 제목 명확화 및 문구수정단순 문구수정단순 문구수정종류주식 추가 및 이에 따른 번호조정전자증권 제도 운영시 불필요한 조항 삭제종류주식의 수와 내용 추가종류주식의 수와 내용 추가종류주식 중 상환주식 및 전환주식 내용 추가조항 번호수정조항 번호수정우리사주매수선택권 조항신설조항 번호수정조항 번호수정조항 번호수정전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하므로 삭제정기주주총회 기준일 기재조항 번호수정조항 번호수정전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하므로 관련 문구 삭제조항 번호수정오타수정 및 조항 번호수정 2024.03.28 제28기 정기주주총회 제6조 (1주의 금액)당 회사가 발행하는 주식 1주의 금액은 금500원으로 한다..제21조(의 장)①주주총회의 의장은 대표이사로 한다.②대표이사의 유고시에는제38조의 규정을 준용한다.제25조(소집권자)①주주총회는 법령에 다른 규정이 있는 경우를 제외하고는 이사회의 결의에 따라 대표이사가 소집한다.②대표이사의 유고시에는 정관 제38조의 규정을 준용한다.제32조(이사의 원수)①(생략)②사외이사의 사임·사망 등의 사유로 인하여 사외이사의 수가 제1항에서 정한 이사회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록 사외이사를 선임하여야 한다.제33조 제35조 제37조 제38조(이사의 직무)사장, 부사장,전무이사,상무이사 및 이사는대표이사를 보좌하고,이사회에서 정하는 바에 따라 회사의 업무를 분장 집행하며,대표이사의 유고시에는 위 순서에 따라 그 직무를 대행한다.제40조(이사회의 구성과소집)①(생략)② 이사 회는 대표 이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있는 때에는 그 이사가 회일의 7일 전에 각 이사에게 통지하여 소집 한다.③(생략)④그러나 이사 전원의 동의가 있는 때에는 제2항의 소집 절차를 생략할 수 있다.(이하생략)제42조(이사회의 의사록)이사회의 의사록에는 의사의 안건, 경과 요령과 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사가 기명날인하여야 한다.제42조의2 (위원회)①이사회의 결의로 이사회 내에 다음 각 호의 위원회를 설치할 수 있다.감사위원회사외이사후보추천위원회내부거래위원회기타 이사회가 필요하다고인정하는 위원회(이하생략)제43조(대표이사)①당 회사는이사회의 결의로 대표이사, 사장, 부사장, 전무이사 및 상무이사 약간 명을 선임할 수 있다.(삭제)②대표이사는 당 회사를 대표하고 회사의 업무를 총괄한다.제44조(대표이사의 업무집행)①대표이사는 당 회사의 업무를 통할하고 사장, 부사장, 전무이사 또는 상무이사는 대표이사를 보좌하여 그 업무를 분장한다.②대표이사 유고시에는 미리 이사회에서 정한 순서에 따라 사장, 부사장, 전무이사 또는 상무이사가 대표이사의 직무를 대행한다.제6장 감사위원회제45조(감사위원회의 구성)①회사는 감사에 갈음하여 제42조의2의 규정에 의한 감사위원회를 둔다②감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고, 총 위원의 3분의2 이상은 사외이사이어야 한다.③감사위원회위원의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사위원회위원의 선임을 결의할수 있다.④감사위원회위원의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2이상의 수 로 하되, 발행주식 총수의 3분의 1이상의 수로 하여야 한다.⑤제3항 제4항의 감사위원회위원의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발 행주식총수의 100분의3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 사외이사가 아닌 감사위원회위원을 선임 또는 해임할 때에 그 의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을보유하 는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.제45조의2(감사위원의 분리선임·해임)①제45조에 따라 구성하는 감사위원 회의 감사위원 중 1명은 주주총회 결의로 다른 이사들과 분리하여 감사위원회 위원이 되는 이사로 선임하여야 한다.②제1항에 따라 분리선임한 감사위원회 위원을 해임하는 경우 이사와 감사위원회 위원의 지위를 모두상실한다.제46조(감사위원회 대표의 선임)①감사위원회는 그 결의로 위원회의 대표를 선임하여야 한다.제47조(감사위원회의 직무 등)①감사위원회는~(생략)~②감사위원회는~(생략)~③감사위원회는~(생략)~④감사위원회는~(생략)~⑤감사위원회는 제1항 내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.⑥감사위원회는~(생략)~⑦제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아 니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.제 48조(감사록)①감사위원회는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 한다.②감사록에는 감사의 실시 요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한감사위원회 위원이 기명날인 또는 서명하여야 한다."제49조(보수와 퇴직금)① 제7장 회계제50조 ~(생략)~제51조 (재무제표, 영업보고서의 작성비치)①대표이사는~(생략)~②대표이사는~(생략)~③감사위원회는~(생략)~④대표이사는~(생략)~⑤대표이사는~(생략)~⑥대표이사는~(생략)~제57조(외부감사인의 선임)회사가 외부감사인을 선임함에 있어서는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 의 규정에 따라 감사위원회는 외부감사인을 선정하여야 하고, 회사는 그 사실을 외부감사인을 선임한 이후에 소집되는 정기주주총회에 보고하거나 주주에게 통지 또는 공고하여야 한다. 액면변경문구수정문구수정조문번호 부여이사회 구성요건 미달시 선임기준 명시감사위원회 구성에 따른 삭제감사위원회 구성에 따른 삭제감사위원회 구성에 따른 삭제문구수정문구수정감사 삭제감사 삭제감사위원회 신설문구수정삭제조문번호 변경문구수정신설감사위원회 구성에 따른 변경47조 조문번호 변경'감사'를 '감사위원회'로 변경5항 추가조문번호 변경제48조 조문번호 변경'감사'를 '감사위원회'로 변경제49조 조문번호 변경감사위원회 구성으로 삭제장 번호 변경 및 문구수정제50조 조문번호 변경제51조 조문번호 변경'감사'를 '감사위원회'로 변경문구수정'감사'를 '감사위원회'로 변경 나. 사업목적 현황 구 분 사업목적 사업영위 여부 1 전등,조명기구 제조업 영위 2 전기자재 판매업 영위 3 전광판 제조업 미영위 4 조명디자인(설계) 및 시공업 영위 5 전기 설계 및 시공업 영위 6 전기공사업 영위 7 엘이디조명기구 및 장치 제조업 영위 8 부동산 임대업 미영위 9 신재생에너지사업 영위 10 에너지절약관련 용역업 영위 11 정보통신사업 미영위 12 에너지진단사업 미영위 13 기계설비공사업 영위 14 컴퓨터 및 주변기기 소프트웨어 판매 미영위 15 조명기구(LED포함) 도,소매업 영위 16 통신판매업 영위 17 내장건축 시공업 미영위 18 인테리어 설계 및 디자인 미영위 19 인테리어 시공업 미영위 20 소방설비 공사업 미영위 21 유,무선 통신기기 제조 및 도,소매업 미영위 22 유,무선 통신기기 설비업 미영위 23 램프 도,소매업 영위 24 형광램프용 안정기, LED컨버터 제조 및 도,소매업 영위 25 전자부품 및 전자제품 도,소매업 영위 26 LED간판 제작 및 시공업 미영위 27 슈퍼, 편의점업 미영위 28 건축설계 및 디자인업 미영위 29 부동산 개발 및 분양 대행업, 부동산 컨설팅, 부동산매매, 부동산 분양 미영위 30 캠핑카 임대업 미영위 31 조명기구 렌탈업 미영위 32 퇴행성뇌질환치료제 개발사업 영위 33 위 각항에 부대하는 사업일체 영위 다. 정관상 사업목적 추가 현황표 구 분 사업목적 추가일자 1 32. 퇴행성뇌질환치료제 개발사업 2023년 06월 30일 2 33. 위 각항에 부대하는 사업 일체 2023년 06월 30일 당사는 2023년 6월 30일 임시주주총회에서 목적사업을 추가하였으며, 공시서류작성기준일 현재 구체적인 검토 및 추진 사항은 없습니다. 다만, 아래의 기재사항은 당사에서 사업 추진을 위한 초기 단계의 진행 사항임을 참고해 주시기 바랍니다.1. 그 사업 분야(업종, 제품 및 서비스의 내용 등) 및 진출 목적 당사는 그 동안 세대조명에서 실외조명 등으로 영역을 개척해온 변화와 도전정신을 토대로 새로운 LED조명의 트랜드와 비즈니스 환경 특히, 융복합 기술로 의료산업의 영역에 관심을 높여오고 있었으며 금번 신규사업의 진출을 통하여 글로벌 조명업체들이 점차 시장을 확대하는 의료와 접목한 LED조명(의료조명)분야의 관련 사업을 검토하고 있습니다. 2. 시장의 주요 특성ㆍ규모 및 성장성 의료조명 시장은 병원시설용으로 분류되고 전체 조명시장에서 차지하는 규모는 아직 낮은 수준이지만, 성장율이 높은 분야이며, 현재까지는 대부분 글로벌 선두업체들이 진입한 기술집약적 시장이며 보다 세분화하면, 병원용 조명환경 및 소독 등의 고품질 의료서비스와 특정 질환에 적용하는 초기시장 분야입니다. 특정 질환에 대한 연구개발 사례는 대안적인 방법을 포함한 백내장/녹내장, 치매치료 등과 같은 사례를 찾아볼 수 있습니다. 3. 신규사업과 관련된 투자 및 예상 자금소요액(총 소요액, 연도별 소요액), 투자자금 조달원천, 예상투자회수기간 등은 보고서 제출일 현재로는 구체화되지는 않았습니다. 다만, 마운트 사이나이 의과대학(ISMMS; Icahn School of Medicine at Mount Sinai)과 인지건강 특수조명 공동 개발 을 위한 초기 연구 비용은 $75,000 이며, 연구진행 단계별로 추가적인 개발비용이 발생할 수 있습니다. 4. 사업 추진현황(조직 및 인력구성 현황, 연구개발활동 내역, 제품 및 서비스 개발 진척도 및 상용화 여부, 매출 발생여부 등) 보고서 제출일 현재 당사는 사업추진과 관련하여 내부 Bio Lighting Lab을 개소하고, 서울반도체와 LED 모듈 개발에 대한 MOU체결, 솔루엠 및 아리바이오와 기술협력을 통해 관련 기술 개발을 추진중에 있으며 최근에는 빛 건강의학'분야의 세계적 연구소인 미국 뉴욕 소재 마운트사이나이 의과대학(ISMMS; Icahn School of Medicine at Mount Sinai)과 인지건강 특수조명 공동 개발 계약을 체결하고 빛 건강과 관련된 LHRC ( Light and Health Research Center) 연구결과 공유 및 인지건강 특수조명 공동개발을 추진하고 있습니다. 다만, 사업추진 초기 단계로 제품 및 서비스 개발, 상용화, 매출발생은 아직 없습니다. 1) 조직구성 현황 당사는 전략영업본부와 연구소 개발인력 및 기술고문을 중심으로한 자문단을 포함한 사내 협력조직(TFT)를 구성하여 관련 업무를 추진중입니다. 참여부서 역할 전략영업본부 시장조사 및 전략 연구소 제품개발 자문단 협력관계 유치 및 자문 2) 연구개발활동 내역 년 월 내 역 2023.09.08 사내 특수등 개발 TFT 구성 2023.10.12 서울반도체 MOU 체결 2023.10.19 Bio Lighting Lab 개소 2023.11.03 소룩스, 서울반도체, 아리바이오 3사 기술협의 2024.0 1. 31 소룩스, 솔루엠, 아리바이오 3사 기술협의 2024.04.19 소룩스, 마운트사이나이 의과대학(ISMMS; Icahn School of Medicine at Mount Sinai) 인지건강 특수조명 공동 개발 계약 체결 3) 기타 참고사항 당사는 치매 및 인지기능 개선을 위한 '인지건강조명' 개발과 관련하여 ㈜아리바이오와 협업체를 구성하고 특히, 플랫폼연구소와 밀접한 업무협력을 진행중으로 보고서 제출일 현재 ㈜ 아리바이오의 주요현황은 아래와 같습니다. (1) 조직 및 인력구성 현황 직위 성명 담당업무 대표이사 정재준 회사 및 신약개발 총괄 연구개발실 하재영 R 총괄 개발전략실 김나경 CMC 총괄 플랫폼연구소 김진우 플랫폼개발 총괄 뇌과학연구센터 송동근 뇌과학연구 총괄 남주석 뇌과학연구(약리독성연구) 서보승 뇌과학연구(바이오연구) 진선민 뇌과학연구(약리분석) Kumar Ashish 뇌과학연구,약리독성연구 Singh Padmanabh 뇌과학연구,약리독성연구 미국지사 Fred Kim 임상개발 Vijay Hingorani 글로벌임상개발 Monika Kim 글로벌임상개발 James Rock 글로벌임상개발 총괄 David Greeley 글로벌임상개발 Mark Lotz 글로벌임상 인허가총괄 (2) 연구개발활동 내역 공시서류 작성기준일 현재 주식회사 아리바이오가 체결 중인 주요 라이센스 아웃(License-out)계약의 현황은 다음과 같습니다. 품목 계약상대방 대상지역 계약체결일 작성기준 진행상황 알츠하이머병 ㈜삼진제약 한국 2023.03.06. 글로벌 임상 3상 공시서류 작성기준일 현재 당사(주식회사 아리바이오)가 체결 중인 주요 라이센스 인(License-in)계약의 현황은 다음과 같습니다. 품목 계약상대방 대상지역 계약체결일 계약 종료일 작성기준 진행상황 타우병변 동반 초기 알츠하이머병 치료제 COLUMBIA UNIVERSITY 전 세계 2020. 05 특허만료 시점 비임상 경도인지장애 치료제 한국한의학연구원, 대구경북과학기술원 전 세계 2022. 02 특허만료 시점 임상2상 PDE5-HDAG6 Dual Inhibitor 제이투에이치바이오(주) 전 세계 2020. 03 특허만료 시점 비임상 (3) 제품 및 서비스 개발 진척도 및 상용화 여부 [치매치료제 AR1001 진척 현황] 년 월 내 역 2011.03 치매/알츠하이머병/뇌졸증 치료제 AR1001 License In(SK케미컬) 2018.02 AR1001 (알츠하이머 치매치료제) 미국 FDA 임상2상 시험 IND 승인 2019.08 혈관성치매 AR1001 임상2상 시험 IND 승인(미국 FDA) 2020.12 AR1001(알츠하이머 치매치료제) 미국 임상 2상 투약 완료 2022.04 AR1001(알츠하이머 치매치료제) 미국 FDA 임상2상 종료 미팅 완료 2022.11 AR1001 (알츠하이머 치매치료제) 임상3상 IND 승인 2022.12 AR1001 (알츠하이머 치매치료제) 임상3상 진행 2023.02 삼진제약(주)와 AR1001 국내 임상3상 공동진행 협약식 2023.06 AR1001 (알츠하이머병 치매치료제) 한국 식품의약품안전처 임상3상 IND 신청 2023.08 AR1001 (알츠하이머병 치매치료제) 국내 임상3상 IND 승인 2023.09 중국 상하이제약(Shanghai Pharmaceuticals Co. Ltd.) AR1001 중국 내 기술이전 또는 독점판매를 위한 MOU 체결 2023.09 AR1001(알츠하이머병 치료제) 중국 임상3상 IND 제출(중국 NMPA) 2023.10 AR1001 Phase 3 Trial Meeting at Jeju 2023.10 CTAD 2023(Clinical Trial Alzheimer's Disease 2023) 경증-중증도 알츠하이머병에서 혈액 내 pTau-181의 수치 및 ADAS-Cog 13에 대한 AR1001의 효능평가: 임상2상 시험 결과 발표 2023.10 AR1004 (경도인지장애 치료제) 국내 임상2상 IND 승인 2023.10 AR1004 (루이소체 치매치료제) 국내 임상2상 IND 승인 2023.11 AR1001 (알츠하이머병 치매치료제) 국내 임상3상 개시 2023.12 AR1001 (알츠하이머병 치매치료제) 임상3상 유럽 EMA와 영국 MHRA CTA 제출 (4) 매출발생여부 당기말 기준 현재 해당 사항 없습니다 [ 출처 : 아리바이오 2024. 03. 29 사업보고서 전자공시] 일부발췌 5. 기존 사업과의 연관성- 기존 영위 사업의 기술 설비 등 활용 가능성 의료조명사업분야는 기술적인 차이가 있으나 기존의 LED 등으로 구현되는 외관과 원부재료를 포함하고 있어 기존의 설비를 이용한 생산이 일정부분 가능할 것으로 전망합니다. - 기존 판매 상품서비스와의 유사성 기존의 판매채널인 세대조명, 야외조명의 판매와 서비스채널과 신규 추진되는 의료분야인 인지건강조명은 다소 상이한 채널과 서비스분야가 될 것으로 전망합니다. 6. 주요 위험 보고서 제출기준일 현재는 사업추진을 위한 초기 단계로서 관련 위험에 대한 상세한 분석은 향후 구체화 단계에서 진행할 계획입니다. 7. 향후 추진계획 당사는 보고서 제출일 현재 마운트사이나이 의과대학(ISMMS; Icahn School of Med icine at Mount Sinai)과 인지건강 특수조명 공동 개발 계약을 체결 하고 당 사의 바이오 라이팅 연구소(Bio Lighting Lab)와 협업체제를 구성하였으며, 이를 통해 마운트사이나이 의대의 LHRC에서 축적한 연구성과를 결합하여 인지건강 특수조명 시스템 개발을 추진하고 있습니다. 아울러 상용화를 위한 건강 조명 시장분석과 관련된 검토를 진행할 계획입니다. 8. 미추진 사유 해당 없음.9. 기타 참고사항 정관상 사업목적 추가된 '퇴행성뇌질환치료제 개발사업'과 관련하여 현대 병원에서는 단순 신체적 질병 치료를 넘어서 환자에게 정서적 안정감을 주는 치유의 요소로 조명을 선택하는 사례와 최근 들어 전자약 개발이 대두 되면서 물리적 자극원을 이용한 치매 치료에 대한 가능성을 열어놓고 대안적인 치매 치료법으로 주목 받고 있습니다. 다만, 추가 연구와 개발이 필요한 분야이기 때문에 이러한 연구와 개발의 어려움은 위험요소로 잔존하고 있습니다.

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	전등,조명기구 제조업	영위

2	전기자재 판매업	영위

3	전광판 제조업	미영위

4	조명디자인(설계) 및 시공업	영위

5	전기 설계 및 시공업	영위

6	전기공사업	영위

7	엘이디조명기구 및 장치 제조업	영위

8	부동산 임대업	미영위

9	신재생에너지사업	영위

10	에너지절약관련 용역업	영위

11	정보통신사업	미영위

12	에너지진단사업	미영위

13	기계설비공사업	영위

14	컴퓨터 및 주변기기 소프트웨어 판매	미영위

15	조명기구(LED포함) 도,소매업	영위

16	통신판매업	영위

17	내장건축 시공업	미영위

18	인테리어 설계 및 디자인	미영위

19	인테리어 시공업	미영위

20	소방설비 공사업	미영위

21	유,무선 통신기기 제조 및 도,소매업	미영위

22	유,무선 통신기기 설비업	미영위

23	램프 도,소매업	영위

24	형광램프용 안정기, LED컨버터 제조 및 도,소매업	영위

25	전자부품 및 전자제품 도,소매업	영위

26	LED간판 제작 및 시공업	미영위

27	슈퍼, 편의점업	미영위

28	건축설계 및 디자인업	미영위

29	부동산 개발 및 분양 대행업, 부동산 컨설팅, 부동산매매, 부동산 분양	미영위

30	캠핑카 임대업	미영위

31	조명기구 렌탈업	미영위

32	퇴행성뇌질환치료제 개발사업	영위

33	위 각항에 부대하는 사업일체	영위

구 분	사업목적	추가일자

1	32. 퇴행성뇌질환치료제 개발사업	2023년 06월 30일

2	33. 위 각항에 부대하는 사업 일체	2023년 06월 30일

## II. 사업의 내용

## 1. 사업의 개요

## 2. 주요 제품 및 서비스

## 3. 원재료 및 생산설비

## 4. 매출 및 수주상황

## 5. 위험관리 및 파생거래

## 6. 주요계약 및 연구개발활동

## 7. 기타 참고사항

## III. 재무에 관한 사항

## 1. 요약재무정보

## 2. 연결재무제표

## 3. 연결재무제표 주석

## 4. 재무제표

## 4-1. 재무상태표

재무상태표
제 29 기 1분기말 2024.03.31 현재
제 28 기말 2023.12.31 현재
(단위 : 원)

제 29 기 1분기말	제 28 기말

자산

유동자산	28,167,805,378	47,846,798,516

현금및현금성자산	7,112,121,335	22,288,056,478

매출채권 및 기타채권	16,704,486,250	18,997,498,119

기타유동금융자산	233,138,640	203,031,761

당기손익-공정가치금융자산	313,385,000	313,385,000

기타유동자산	857,808,880	948,986,613

당기법인세자산	31,210,730	30,936,320

재고자산	2,915,654,543	2,160,064,213

매각예정비유동자산	2,904,840,012

비유동자산	129,617,295,117	112,320,555,713

기타포괄손익-공정가치금융자산	257,653,710	257,653,710

당기손익-공정가치금융자산	9,746,974,320	9,746,974,320

관계기업투자주식	83,208,759,446	59,025,413,881

비유동매출채권 및 기타채권	2,448,981,715	2,755,895,034

기타비유동금융자산	3,047,358,000	3,047,358,000

기타비유동자산	6,375,000,000

유형자산	29,893,270,139	29,989,052,687

무형자산	1,014,297,787	1,123,208,081

자산총계	157,785,100,495	160,167,354,229

부채

유동부채	81,112,389,760	83,117,843,285

단기차입금	5,101,043,229	7,695,265,157

리스부채	154,265,796	144,245,460

매입채무 및 기타채무	9,935,821,902	10,536,706,413

기타유동금융부채	86,256,232	91,467,336

기타유동부채	487,888,857	537,923,199

판매보증충당부채	511,243,918	478,959,890

당기법인세부채	28,675,552	28,675,552

이연법인세부채	2,405,696,957	2,906,589,499

전환사채	42,902,638,862	41,705,877,532

신주인수권부사채	19,498,858,455	18,992,133,247

비유동부채	14,247,905,581	14,628,184,425

장기차입금	13,700,833,227	13,974,454,320

장기리스부채	222,658,737	223,312,011

기타비유동금융부채	324,413,617	430,418,094

부채총계	95,360,295,341	97,746,027,710

자본

자본금	14,649,075,000	14,649,075,000

자본잉여금	19,703,639,203	19,703,639,203

자본조정	546,641,140	530,025,153

기타포괄손익누계액	13,567,823,998	11,749,610,555

이익잉여금	13,957,625,813	15,788,976,608

자본총계	62,424,805,154	62,421,326,519

자본과부채총계	157,785,100,495	160,167,354,229

## 4-2. 포괄손익계산서

포괄손익계산서
제 29 기 1분기 2024.01.01 부터 2024.03.31 까지
제 28 기 1분기 2023.01.01 부터 2023.03.31 까지
(단위 : 원)

제 29 기 1분기	제 28 기 1분기

3개월	누적	3개월	누적

매출액	10,496,923,227	10,496,923,227	14,428,736,574	14,428,736,574

매출원가	9,045,067,174	9,045,067,174	12,576,034,508	12,576,034,508

매출총이익	1,451,856,053	1,451,856,053	1,852,702,066	1,852,702,066

판매비와관리비	3,091,968,808	3,091,968,808	2,527,502,444	2,527,502,444

영업이익(손실)	(1,640,112,755)	(1,640,112,755)	(674,800,378)	(674,800,378)

기타수익	2,717,795,974	2,717,795,974	8,487,543	8,487,543

기타비용	41,635,749	41,635,749	1,504,267	1,504,267

금융수익	59,348,889	59,348,889	161,957,204	161,957,204

금융비용	1,999,886,120	1,999,886,120	167,257,596	167,257,596

지분법손실	(1,450,135,031)	(1,450,135,031)

법인세비용차감전순손실	(2,354,624,792)	(2,354,624,792)	(673,117,494)	(673,117,494)

법인세수익	523,273,997	523,273,997	110,933,241	110,933,241

당기순손실	(1,831,350,795)	(1,831,350,795)	(562,184,253)	(562,184,253)

기타포괄손익	1,818,213,443	1,818,213,443

후속적으로 당기손익으로 재분류 되는 항목

현금흐름위험회피	84,706,847	84,706,847

후속적으로 당기손익으로 재분류 되지 않는 항목

기타포괄손익-지분법자본변동	1,733,506,596	1,733,506,596

총포괄이익(손실)	(13,137,352)	(13,137,352)	(562,184,253)	(562,184,253)

주당손실

기본 및 희석 주당이익(손실) (단위 : 원)	(13)	(13)	(68)	(68)

## 4-3. 자본변동표

자본변동표
제 29 기 1분기 2024.01.01 부터 2024.03.31 까지
제 28 기 1분기 2023.01.01 부터 2023.03.31 까지
(단위 : 원)

자본

자본금	자본잉여금	자본조정	기타포괄손익	이익잉여금	자본 합계

2023.01.01 (기초자본)	825,684,300	19,349,302,380	334,332,225	(69,013,396)	22,899,022,669	43,339,328,178

당기순이익(손실)	(562,184,253)	(562,184,253)

현금흐름위험회피

지분법자본변동

주식보상비용	52,651,870	52,651,870

배당금의 지급	(412,842,150)	(412,842,150)

2023.03.31 (기말자본)	825,684,300	19,349,302,380	386,984,095	(69,013,396)	21,923,996,266	42,416,953,645

2024.01.01 (기초자본)	14,649,075,000	19,703,639,203	530,025,153	11,749,610,555	15,788,976,608	62,421,326,519

당기순이익(손실)	(1,831,350,795)	(1,831,350,795)

현금흐름위험회피	84,706,847	84,706,847

지분법자본변동	1,733,506,596	1,733,506,596

주식보상비용	16,615,987	16,615,987

배당금의 지급

2024.03.31 (기말자본)	14,649,075,000	19,703,639,203	546,641,140	13,567,823,998	13,957,625,813	62,424,805,154

## 4-4. 현금흐름표

현금흐름표
제 29 기 1분기 2024.01.01 부터 2024.03.31 까지
제 28 기 1분기 2023.01.01 부터 2023.03.31 까지
(단위 : 원)

제 29 기 1분기	제 28 기 1분기

영업활동현금흐름	210,311,561	(4,711,358,617)

영업으로부터 창출된 현금흐름	421,089,763	(4,723,425,199)

이자 지급	228,340,250	100,361,393

이자 수취	17,836,458	129,009,505

법인세 납부	(274,410)	(16,581,530)

투자활동현금흐름	(12,474,223,844)	753,331,035

단기금융상품의 감소	8,503,250,686

유형자산의 처분	24,231,503

매각예정비유동자산의 처분	4,950,000,000

무형자산의 처분	175,454,545

단기금융상품의 증가	8,405,157,535

관계기업투자주식의 증가	(17,524,974,000)

장기금융상품의 증가	(657,964,085)

유형자산의 취득	(71,848,149)	(25,982,504)

무형자산의 취득	(2,856,240)	(975,200)

재무활동현금흐름	(2,912,032,651)	(311,219,814)

단기차입금의 차입	4,000,000,000

차입금의 상환	(6,867,843,021)	(246,074,938)

리스부채의 상환	(44,189,630)	(65,144,876)

환율변동효과 반영전 현금및현금성자산의 증가(감소)	(15,175,944,934)	(4,269,247,396)

현금및현금성자산에 대한 환율변동효과	9,791	445,116

기초현금및현금성자산	22,288,056,478	4,593,593,277

기말현금및현금성자산	7,112,121,335	324,790,997

## 5. 재무제표 주석

## 6. 배당에 관한 사항

(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	4	0.41	0.37

## 7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항

## 7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제1회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	1	2023년 06월 15일	2026년 06월 15일	20,000,000,000	기명식 보통주	2024년 06월 15일~ 2026년 05월 15일	100	7,434	20,000,000,000	2,690,341	-

제2회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2	2023년 12월 26일	2026년 12월 26일	23,900,000,000	기명식 보통주	2024년 12월 26일~2026년 11월 26일	100	19,534	23,900,000,000	1,234,886	-

합 계	-	-	-	43,900,000,000	-	-	-	26,968	43,900,000,000	3,925,227	-

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미상환사채	미행사신주인수권	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

제1회 무기명식 이권부 무보증 사모 비분리형 신주인수권부사채	1	2023년 06월 30일	2026년 06월 30일	20,000,000,000	기명식 보통주	2024년 06월 30일 ~ 2026년 06월 23일	100	7,434	20,000,000,000	2,690,341	-

합 계	-	-	-	20,000,000,000	-	-	100	7,434	20,000,000,000	2,690,341	-

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

(주)소룩스	회사채	사모	2023년 06월 15일	20,000,000,000	0.00%	-	2026년 06월 15일	미상환	-

(주)소룩스	회사채	사모	2023년 06월 30일	20,000,000,000	0.00%	-	2026년 06월 30일	미상환	-

(주)소룩스	회사채	사모	2023년 12월 26일	23,900,000,000	0.00%	-	2026년 12월 26일	미상환	-

합 계	-	-	-	63,900,000,000	-	-	-	-	-

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	63,900,000,000	-	-	-	-	63,900,000,000

합계	-	-	63,900,000,000	-	-	-	-	63,900,000,000

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장상장	-	2020년 11월 02일	시설자금	16,257,324	시설자금 등(*)	16,257,324	-

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제1회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	1	2023년 06월 15일	타법인 증권 취득자금	20,000	타법인 증권 취득	20,000	-

제1회 무기명식 이권부 무보증 사모 비분리형 신주인수권부사채	1	2023년 06월 30일	타법인 증권 취득자금	20,000	타법인 증권 취득	20,000	-

유상증자(제3자배정)	-	2023년 06월 30일	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

무기명식 이권부 무보사모 전환사채 2회차	2	2023년 12월 26일	타법인 증권 취득자금운영자금	23,900	타법인 증권 취득자금운영자금	23,900	-

## 8. 기타 재무에 관한 사항

## IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

## V. 회계감사인의 감사의견 등

## 1. 외부감사에 관한 사항

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제29기 1분기(당분기)	한울회계법인	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

제28기(전기)	한울회계법인	적정	해당사항 없음	수익인식, 관계기업투자주식

제27기(전전기)	한울회계법인	적정	해당사항 없음	수익인식

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제29기(당분기)	한울회계법인	분기 재무제표에 대한 검토,
내부회계관리제도에 대한 검토	130,000	1,220	-	-

제28기(전기)	한울회계법인	재무제표에 대한 감사,중간(반기)재무제표에 대한 감사,
내부회계관리제도에 대한 감사	75,000	900	97,000	955

제27기(전전기)	한울회계법인	재무제표에 대한 감사,중간(반기)재무제표에 대한 감사
내부회계관리제도에 대한 감사	75,000	900	75,000	756

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제29기(당분기)	-	-	-	-	-

제28기(전기)	2023.08.31	2023년 법인세 세무조정업무	2023.08.31~2024.03.31	9,000	-

제27기(전전기)	-	-	-	-	-

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2024년 02월 08일	감사	대면회의	기말감사결과 회의

## 2. 내부통제에 관한 사항

## VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항

## 1. 이사회에 관한 사항

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	2	-	-	-

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	이사회의 각 안건에 대한 내용과 경영현황에 대하여 사외이사에게충분히 설명하고 필요한 자료를 제공하고 있습니다. 추후 전문성을높일 수 있는 외부기관 교육이 실시될 경우 진행할 예정입니다.

## 2. 감사제도에 관한 사항

## 3. 주주총회 등에 관한 사항

(기준일 : 2024년 03월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	채택	도입	미도입

실시여부	실시	실시	미실시

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	146,490,750	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	146,490,750	-

우선주	-	-

## VII. 주주에 관한 사항

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정재준	본인	보통주	37,638,105	25.69	37,638,105	25.69	-

김지섭	등기임원	보통주	195,000	0.13	195,000	0.13	-

손창환	등기임원	보통주	24,772	0.02	24,772	0.02	-

계	보통주	37,857,877	25.84	37,857,877	25.84	-

우선주	-	-	-	-	-

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2023년 06월 30일	정재준	37,638,105	25.69	구주 취득 및 제3자 유상증자에 따른 신주 취득	-

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	정재준	37,638,105	25.69	최대주주

김복덕	18,600,000	12.70	개인

우리사주조합	-	-	-

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	23,493	23,498	99.98	85,675,262	146,490,750	58.49	-

## VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항

## 1. 임원 및 직원 등의 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정재준	남	1959.03	대표이사	사내이사	상근	경영총괄(CEO)	現 (주)소룩스, CEO現 (주)아리바이오, CEO現 연세대학교 의과대학, 겸임교수前 Prolysis (Oxford), Board of Director前 EU Biotech Development Ltd , CEO	37,835,105	-	본인	9개월	2026.06.30

노병구	남	1961.07	사장	사내이사	상근	경영총괄	現 (주)소룩스, 사장現 (주)제이더블유시티, 대표이사前 (주)세종도원, 공동대표이사前 (주)이프, 대표이사前 (주)우림홀딩스, 대표이사前 (주)우림개발, 대표이사	-	-	타인	10개월	2026.06.30

김지섭	남	1976.08	부사장	사내이사	상근	영업총괄	2010 평생교육진흥원 전기공학 학사1998 전기공사 산업기사 취득2000 소방설비기사(전기) 취득2000 소방설비산업기사 취득2001~2006 ㈜경우이앤씨 공무팀2007~2010 우미건설㈜ 기전팀2011~현재 ㈜소룩스 B2B본부	195,000	-	타인	13년 1개월	2026.03.27

신병호	남	1976.11	부사장	미등기	상근	관리총괄	2003 서강대 경영학 학사2002~2017 한영회계법인 감사본부 디렉터, 회계사2022~현재 (주)오아시스 사외이사2017~2023 (주)소룩스 관리본부 CFO2023~현재 (주)소룩스 관리총괄 부사장	465,000	-	타인	2개월	-

이창용	남	1972.09	상무	미등기	상근	관리본부총괄	1995 충북대학교 정치외교학과 학사前 ㈜락앤락 재무본부장2023.06~현재 ㈜소룩스 관리본부장	-	-	타인	9개월	-

김근호	남	1993.10	사내이사	사내이사	비상근	-	現 (주)소룩스, 사내이사現 (주)아리바이오 미국지사, 임상담당임원前 (주)아리바이오 미국지사, 임상개발팀前 Geisel School of Medicine (Dartmouth),Research Assistant	-	-	타인	9개월	2026.06.30

송 혁	남	1973.09	사내이사	사내이사	비상근	-	現 (주)소룩스, 사내이사現 (주)아리바이오, 전무이사前 Lyaoning Gumao (중국) 공동대표前 (주)FMG, CEO前 (주)미래에셋, 팀장	-	-	타인	9개월	2026.06.30

손창환	남	1963.07	사외이사	사외이사	비상근	-	現 (주)소룩스, 사외이사現 법무법인 로컴 대표변호사前 광주고등법원 판사前 광주지방법원 판사	24,772	-	타인	9개월	2026.06.30

강충구	남	1962.12	사외이사	사외이사	비상근	-	現 (주)소룩스, 사외이사現 (주)갤로핑 기술 고문現 Access Partners, Senior Advisor前 KT 사외이사, 이사회 의장前 정보통신산업진흥원(NIPA) 비상임이사前 고려대학교 대학원 IT 융합학과 학과장	-	-	타인	9개월	2026.06.30

김준기	남	1961.12	감사	감사	비상근	감사	2014~2017 롯데건설㈜ 감사실장2018~2021 ㈜원주기업도시 대표이사2023~현재 ㈜소룩스 감사	-	-	타인	1년 6개월	2026.03.27

박상기	남	1958.01	고문	미등기	상근	품질관리 총괄	1987 아주대 전자공학과 학사1987~2012 ㈜효성전기 전무2012~2015 ㈜미미라이팅 CTO2015~현재 ㈜소룩스 부사장	150,000	-	타인	8년 10개월	-

천은희	여	1967.04	부사장	미등기	상근	B2B사업영업	1993 한양여자대학교 전자계산과 학사1995~1996 푸른조명2013~2016 금아산업 감사2015~현재 ㈜소룩스 B2B사업 부사장	-	-	타인	8년 4개월	-

노미숙	여	1963.12	이사	미등기	상근	생산관리	1986 부산대 식품영양학과 학사2002~2012 ㈜테크자인라이트패널 전무2016~현재 ㈜소룩스 생산관리 이사	-	-	타인	7년 7개월	-

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사	남	110	-	-	-	110	3년	1,591,422	14,467	-	1	1	-

전사	여	49	-	-	-	49	3년	492,184	10,045	-

합 계	159	-	-	-	159	3년	2,083,606	13,104	-

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	5	173,944	34,788	-

## 2. 임원의 보수 등

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7명(사내이사 5명, 사외이사 2명)	1,000,000	-

감사	1명	50,000	-

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	145,333	29,067	-

(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	116,667	58,333	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	12,000	6,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	16,667	16,667	-

(단위 : 원)

구 분	부여받은인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	1,148,371,800	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	-	-	-

업무집행지시자 등	4	875,250,000	-

계	6	2,023,621,800	-

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	최초부여수량	당기변동수량	총변동수량	기말미행사수량	행사기간	행사가격	의무보유여부	의무보유기간

행사	취소	행사	취소

김지섭	등기임원	2021년 03월 29일	신주교부방식	-	298,815	-	-	-	149,415	149,400	2024.03.29 ~ 2028.03.28	1,047	X	-

신병호	퇴직자	2021년 03월 29일	신주교부방식	-	285,240	-	-	-	57,045	228,195	2024.03.29 ~ 2028.03.28	1,047	X	-

이호진	미등기임원	2021년 03월 29일	신주교부방식	-	232,530	-	-	-	232,530	-	2024.03.29 ~ 2028.03.28	1,047	X	-

최형석	미등기임원	2021년 03월 29일	신주교부방식	-	236,340	-	-	-	236,340	-	2024.03.29 ~ 2028.03.28	1,047	X	-

박상기	미등기임원	2021년 03월 29일	신주교부방식	-	193,410	-	-	-	38,685	154,725	2024.03.29 ~ 2028.03.28	1,047	X	-

이필열	미등기임원	2021년 03월 29일	신주교부방식	-	152,130	-	-	-	30,420	121,710	2024.03.29 ~ 2028.03.28	1,047	X	-

박동욱 외 17명	직원	2021년 03월 29일	신주교부방식	-	1,224,765	-	101,610	-	924,555	300,210	2024.03.29 ~ 2028.03.28	1,047	X	-

-	-	-	소계	-	2,623,230	-	101,610	-	1,668,990	954,240	-	-	X	-

김지섭	등기임원	2022년 03월 29일	신주교부방식	-	295,800	-	-	-	295,800	-	2025.03.29 ~ 2029.03.28	686	X	-

신병호	퇴직자	2022년 03월 29일	신주교부방식	-	276,090	-	-	-	276,090	-	2025.03.29 ~ 2029.03.28	686	X	-

이호진	미등기임원	2022년 03월 29일	신주교부방식	-	168,810	-	-	-	168,810	-	2025.03.29 ~ 2029.03.28	686	X	-

최형석	미등기임원	2022년 03월 29일	신주교부방식	-	205,080	-	-	-	205,080	-	2025.03.29 ~ 2029.03.28	686	X	-

박상기	미등기임원	2022년 03월 29일	신주교부방식	-	149,880	-	-	-	149,880	-	2025.03.29 ~ 2029.03.28	686	X	-

이필열	미등기임원	2022년 03월 29일	신주교부방식	-	110,445	-	-	-	110,445	-	2025.03.29 ~ 2029.03.28	686	X	-

박동욱 외 19명	직원	2022년 03월 29일	신주교부방식	-	1,096,590	-	80,460	-	958,170	138,420	2025.03.29 ~ 2029.03.28	686	X	-

-	-	-	소계	-	2,302,695	-	80,460	-	2,164,275	138,420	-	-	X	-

김지섭	등기임원	2023년 03월 28일	신주교부방식	-	257,715	-	-	-	257,715	-	2026.03.28 ~ 2030.03.27	468	X	-

신병호	퇴직자	2023년 03월 28일	신주교부방식	-	240,540	-	-	-	-	240,540	2026.03.28 ~ 2030.03.27	468	X	-

이호진	미등기임원	2023년 03월 28일	신주교부방식	-	147,075	-	-	-	147,075	-	2026.03.28 ~ 2030.03.27	468	X	-

박상기	미등기임원	2023년 03월 28일	신주교부방식	-	130,575	-	-	-	130,575	-	2026.03.28 ~ 2030.03.27	468	X	-

이필열	미등기임원	2023년 03월 28일	신주교부방식	-	96,210	-	-	-	-	96,210	2026.03.28 ~ 2030.03.27	468	X	-

박동욱 외 34명	직원	2023년 03월 28일	신주교부방식	-	934,515	-	70,095	-	689,535	244,980	2026.03.28 ~ 2030.03.27	468	X	-

-	-	-	소계	-	1,806,630	-	70,095	-	1,224,900	581,730	-	-	X	-

노병구	등기임원	2024년 03월 28일	신주교부방식	-	250,000	-	-	-	-	250,000	2026.03.28 ~ 2031.03.27	2,334	X	-

김지섭	등기임원	2024년 03월 28일	신주교부방식	-	175,000	-	-	-	-	175,000	2026.03.28 ~ 2031.03.27	2,334	X	-

신병호	미등기임원	2024년 03월 28일	신주교부방식	-	175,000	-	-	-	-	175,000	2026.03.28 ~ 2031.03.27	2,334	X	-

변재길	미등기임원	2024년 03월 28일	신주교부방식	-	50,000	-	-	-	-	50,000	2026.03.28 ~ 2031.03.27	2,334	X	-

박상기	미등기임원	2024년 03월 28일	신주교부방식	-	50,000	-	-	-	-	50,000	2026.03.28 ~ 2031.03.27	2,334	X	-

이창용	미등기임원	2024년 03월 28일	신주교부방식	-	100,000	-	-	-	-	100,000	2026.03.28 ~ 2031.03.27	2,334	X	-

박동욱 외 130명	직원	2024년 03월 28일	신주교부방식	-	1,522,500	-	20,000	-	20,000	1,502,500	2026.03.28 ~ 2031.03.27	2,334	X	-

-	-	-	소계	-	2,322,500	-	20,000	-	20,000	2,302,500	2026.03.28 ~ 2031.03.27	2,334	X	-

-	-	-	합계	-	9,055,055	-	272,165	-	5,078,165	3,976,890	-	-	X	-

## IX. 계열회사 등에 관한 사항

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

-	-	-	-

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	2	2	68,422,738	23,899,974	283,371	92,606,083

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	3	3	704,148	-	-	704,148

계	-	5	5	69,126,886	-	283,371	93,310,231

## X. 대주주 등과의 거래내용

## XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

## 1. 공시내용 진행 및 변경사항

## 2. 우발부채 등에 관한 사항

## 3. 제재 등과 관련된 사항

## 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	22,638,105	2023년 07월 14일	2024년 07월 14일	1년	증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정에 따른 보호예수	146,490,750

## XII. 상세표

## 1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 원)