바이오텐 사업보고서 (2023.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	15,000,000	5,000,000	20,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	3,511,509	187,500	3,699,009	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	3,511,509	187,500	3,699,009	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	3,511,509	187,500	3,699,009	-

나. 제 1회 종류주식 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2017년 04월 11일

주당 발행가액(액면가액)	4,000	500

발행총액(발행주식수)	500,000,000	125,000

현재 잔액(현재 주식수)	500,000,000	0

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2022년 04월 11일

이익배당에 관한 사항	배당우선주

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	상환이자율 6%

상환방법	상환기한일로부터 1개월 전 현금 상환

상환기간	발행일로부터 3년이 경과한 날부터 매6개월마다 상환

주당 상환가액	4,000

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주로한다.

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	발행일로부터 5년이며 5년이 경과시 보통주로 자동 전환

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	125,000

의결권에 관한 사항	본건 1주당 의결권 1표

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	최초 발행125,000주에서 2022년 2월 17일 125,000주가 보통주로 전환되어 현재 잔여주식수는 0주

다. 제 2회 종류주식 발행현황 단위: 원

발행일자	2017년 06월 13일

주당 발행가액(액면가액)	4,000	500

발행총액(발행주식수)	500,000,000	125,000

현재 잔액(현재 주식수)	500,000,000	0

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2022년 6월 12일

이익배당에 관한 사항	배당우선주

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	상환이자율 6%

상환방법	상환기한일로부터 1개월 전 현금 상환

상환기간	발행일로부터 3년이 경과한 날부터 매6개월마다 상환

주당 상환가액	4,000

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주로한다.

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	발행일로부터 5년이며 5년이 경과시 보통주로 자동 전환

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	125,000

의결권에 관한 사항	본건 1주당 의결권 1표

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	최초 발행125,000주에서 2022년 4월 30일 125,000주가 보통주로 전환되어 현재 잔여주식수는 0주

라. 제 3회 종류주식 발행현황 단위: 원

발행일자	2017년 06월 13일

주당 발행가액(액면가액)	4,000	500

발행총액(발행주식수)	500,000,000	125,000

현재 잔액(현재 주식수)	500,000,000	125,000

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2022년 6월 12일

이익배당에 관한 사항	배당우선주

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	상환이자율 6%

상환방법	상환기한일로부터 1개월 전 현금 상환

상환기간	발행일로부터 3년이 경과한 날부터 매6개월마다 상환

주당 상환가액	4,000

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주로한다.

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	발행일로부터 5년이며 5년이 경과시 보통주로 자동 전환

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	125,000

의결권에 관한 사항	본건 1주당 의결권 1표

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	발행일로부터 5년이 경과하면 자동으로 보통주로 전환되나 미지급배당금이 있는 경우 미지급배당이 완료할때까지 우선주로 존속할 수 있다는 조항에 의거 우선주로 존속

마. 제 4회 종류주식 발행현황 단위: 원

발행일자	2018년 08월 31일

주당 발행가액(액면가액)	8,000	500

발행총액(발행주식수)	1,000,000,000	125,000

현재 잔액(현재 주식수)	1,000,000,000	125,000

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2023년 7월 30일

이익배당에 관한 사항	배당우선주

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	상환이자율 6%

상환방법	상환기한일로부터 1개월 전 현금 상환

상환기간	발행일로부터 3년이 경과한 날부터 매6개월마다 상환

주당 상환가액	8,000

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주로한다.

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	발행일로부터 5년이며 5년이 경과시 보통주로 자동 전환

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	250,000

의결권에 관한 사항	본건 1주당 의결권 1표

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	2020년 유상증자에 따른 전환가액 조정(조정전 전환가액 8,000원->조정 후 전환가액 4,000원)

바. 제 5회 종류주식 발행현황 단위: 원

발행일자	2019년 11월 15일

주당 발행가액(액면가액)	8,000	500

발행총액(발행주식수)	500,000,000	62,500

현재 잔액(현재 주식수)	500,000,000	62,500

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2024년 10월 18일

이익배당에 관한 사항	배당우선주

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	상환이자율 8%

상환방법	상환기한일로부터 1개월 전 현금 상환

상환기간	발행일로부터 3년이 경과한 날부터 매6개월마다 상환

주당 상환가액	8,000

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주로한다.

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	발행일로부터 5년이며 5년이 경과시 보통주로 자동 전환

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	65,177

의결권에 관한 사항	본건 1주당 의결권 1표

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	2020년 유상증자에 따른 전환가액 조정(조정전 전환가액 8,000원->조정 후 전환가액 7,671원)

사. 제 6회 종류주식 발행현황 단위: 원

발행일자	2023년 7월 4일

주당 발행가액(액면가액)	8,000	500

발행총액(발행주식수)	1,000,000,000	125,000

현재 잔액(현재 주식수)	1,000,000,000	125,000

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2033년 7월 3일

이익배당에 관한 사항	배당우선주

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	상환이자율 8%

상환방법	상환기한일로부터 1개월 내 현금 상환

상환기간	거래완결일의 다음날부터 3년이 경과한 날부터 종류주식 존속기간 만료일까지 상환 청구 할 권리를 가짐

주당 상환가액	8,000

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주로한다.

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	발행일로부터 1년이 경과하는 다음날부터 10년이 경과하는 날의 전일까지 언제든지 보통주로 전환할 수 있으며 10년 경과시 보통주로 자동 전환

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	125,000

의결권에 관한 사항	본건 1주당 의결권 1표

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2022년 02월 17일	125,000	125,000

2022년 04월 30일	125,000	125,000

2023년 07월 07일	125,000	125,000

2023년 07월 20일	125,000	250,000