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SV인베스트먼트 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 13 기)

사업연도 2018년 04월 01일 부터
2019년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 06월 28일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 에스브이인베스트먼트(주)
대 표 이 사 : 박성호, 이장원
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 국제금융로 10, 46층(여의도동, 쓰리아이에프씨)
(전 화)02-3775-1020
(홈페이지) http://www.svinvest.com/
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 장필식
(전 화) 02-3775-1020
목 차

Ⅰ회사의 개요 ............................................ 2
Ⅱ사업의 내용 ............................................ 12
Ⅲ재무에 관한 사항 ............................................ 27
Ⅳ이사의 경영진단 및 분석 ............................................ 156
Ⅴ감사인의 감사의견 등 ............................................ 160
Ⅵ이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ............................................ 161
Ⅶ주주에 관한 사항 ............................................ 167
Ⅷ임원 및 직원 등에 관한 사항 ............................................ 169
Ⅸ계열회사 등에 관한 사항 ............................................ 177
Ⅹ이해관계자와의 거래내용 ............................................ 178
ⅩⅠ그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ............................................ 181
[전문가의 확인] ............................................ 185
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

SV Investment Shanghai. Co.,Ltd	16.02.06	중국(상해)자유무역시험구부특북로211호 302부위 368실	금융	254	의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	해당사항없음

SV US Operations, INC	18.11.16	850 New Burton Road, Suite 201 Dover, DE 19904 U.S.A	투자관리	113	〃	〃

SV US Investments GP, LLC	18.11.16	850 New Burton Road, Suite 201 Dover, DE 19904 U.S.A	투자관리	1,244	〃	〃

SV US Managements, LLC	18.11.16	850 New Burton Road, Suite 201 Dover, DE 19904 U.S.A	투자관리	1	〃	〃

주) 상기 재무정보는 2019년 03월 31일자 가결산 재무제표 금액 입니다.

구 분 자회사 사 유 신규연결 SV US Operations, INC 당3분기 중 신규 설립 SV US Investments GP, LLC 〃 SV US Managements, LLC SV US Operations, INC에 의한 신규 취득 연결제외 - - - -

나. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2018년 07월 06일	-	-

다. 회사의 법적/상업적 명칭당사의 명칭은 "에스브이인베스트먼트 주식회사" 라고 표기합니다. 영문으로는 "SV INVESTMENT CORPORATION" 로 표기합니다.

라. 설립일자 및 존속기간당사는 2006년 04월 05일에 중소기업창업지원법에 따른 중소기업 창업자에 대한 투자, 창업투자조합의 결성 및 업무의 집행, 벤처기업육성에 관한 특별조치법에 의한 벤처기업에 대한 투자등의 사업을 영위할 목적으로 설립되었습니다. 당사는 별도의 존속기한을 정하고 있지 않습니다.

마. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	내 용

주소	서울특별시 영등포구 국제금융로 10, 46층 (여의도동, 쓰리아이에프씨)

전화번호	02-3775-1020

홈페이지	www.svinvest.com

바. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 당사는 『중소기업창업지원법』제10조 1항 규정에 의해 설립된 중소기업창업투자회사입니다.

사. 중소기업 해당 여부당사는 보고서 제출일 현재 법인세법 기준으로 중소기업에 해당합니다. 아. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 주요 사업의 내용당사는 중소기업창업지원법에 따른 중소기업 창업자에 대한 투자, 창업투자조합의 결성 및 업무의 집행, 벤처기업육성에 관한 특별조치법에 의한 벤처기업에 대한 투자등의 사업을 주력사업으로 영위하고 있습니다. 당사가 영위하는 상세한 사업의 내용은 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

【 정관에 기재된 목적사업 】

목 적 사 업

1. 중소기업창업지원법에 의한 창업자에 투자
2. 벤처기업육성에 관한 특별조치법에 의한 벤처기업에 대한 투자
3. 중소기업창업지원법에 의한 창업투자조합의 결성 및 업무의 집행
4. 벤처기업육성에 관한 특별조치법에 의한 한국벤처투자조합의 결성 및 업무의 집행
5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모투자전문회사의 설립 및 업무의 집행
6. 창업자로부터 위탁받은 사업의 타당성 검토 또는 경영 및 기술향상을 위한 용역사업
7. 해외기술의 알선, 보급 및 이를 촉진하기 위한 해외투자
8. 창업보육센터의 설립 및 운용
9. 기타 중소기업창업지원법 또는 다른 법령에 의해 허가ㆍ인가 또는 승인을 받은 사업
10. 투자한 창업자에 대한 자금의 알선
11. 기타 위에 부대되는 사업

차. 계열회사의 총수 및 주요 계열회사 명칭, 상장여부당사는 보고서 제출일 현재 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에서 정하는 대규모기업집단에 해당하지 않으며, 계열회사를 보유하고 있지 않습니다.

카. 신용평가에 관한 사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 타. 「상법」제290조에 따른 변태설립사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 당해 기업의 연혁

연 월	내 용

2006.04.05	에스브이창업투자회사(주) 설립

2006.04.21	중소벤처기업부 (舊 중소기업청) 창업투자회사 등록

2009.03.28	유상증자(자본금 70억원 → 83억원)

2011.01.03	본점 이전(서울 영등포구 여의도동 27-2, 사학연금회관 10층 → 동일주소지 11층)

2014.07.01	대표이사 이장원 취임(박성호, 이장원 각자대표)

2014.09.20	유상증자(자본금 83억원→93억원)

2015.07.01	유상증자(자본금 93억원→103억원)

2016.02.06	한쓰웨이(상하이)투자관리유한공사 설립

2016.06.27	중국 상해 사무소(대표처) 설립

2017.02.14	미국 보스톤 사무소 설립

2017.03.23	전환사채의 보통주 전환(자본금 103억원→113억원)

2018.01.30	액면분할(@ 5,000원→@ 500)

2018.06.22	본점 이전(서울 영등포구 국제금융로 10, 46층(여의도동, 쓰리아이에프씨)

2018.07.03	유상증자(자본금 113억원 → 133억원)

2018.07.06	KOSDAQ 상장

2018.11.16	SV US Operations, Inc 출자 승인

2018.11.16	SV US Investments GP, LLC 출자 승인

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경

연 월	구분	주소

2006.04.05	법인설립	서울 영등포구 여의도동 27-2, 사학연금회관 10층

2011.01.03	본점이전	서울 영등포구 여의도동 27-2, 사학연금회관 11층

2018.06.22	본점이전	서울 영등포구 국제금융로 10, 46층(여의도동, 쓰리아이에프씨)

다. 경영진의 중요한 변동 (대표이사를 포함한 1/3 이상 변동) 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 라. 최대주주의 변동 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 마. 상호의 변경 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

사. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016년 04월 05일	-	보통주	1,400,000	5,000	5,000	설립

2009년 03월 28일	유상증자(제3자배정)	보통주	260,000	5,000	5,000	-

2014년 09월 20일	유상증자(제3자배정)	보통주	200,000	5,000	7,500	-

2015년 07월 01일	유상증자(제3자배정)	보통주	200,000	5,000	10,000	-

2017년 03월 23일	전환권행사	보통주	200,000	5,000	5,000	CB→보통주전환

2018년 01월 30일	주식분할	보통주	-	500	-	주당 액면가액 5,000원→500원

2018년 07월 06일	유상증자(일반공모)	보통주	4,017,000	500	7,000	공모주식3,900,000주상장주선인의무인수분 117,000주

당사는 2019년 5월 31일자 이사회에서 주식발행초과금을 재원으로 하여 26,617,000주를 신규로 발행하는 무상증자를 실시하였습니다.

나. 전환사채 등 발행현황 보고서 제출일 현재 당사가 과거에 발행한 미상환 전환사채, 신주인수권부사채, 신주인수권이 표시된 증서 등 향후 자본금을 증가시킬 수 있는 증권은 존재하지 않습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	90,000,000	10,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	26,617,000	-	26,617,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	26,617,000	-	26,617,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	26,617,000	-	26,617,000	-

당사는 2019년 5월 31일자 이사회에서 주식발행초과금을 재원으로 하여 26,617,000주를 신규로 발행하는 무상증자를 실시하였습니다.

나. 자기주식 취득 현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 종류주식에 관한 사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	26,617,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	26,617,000	-

우선주	-	-

당사는 2019년 5월 31일자 이사회에서 주식발행초과금을 재원으로 하여 26,617,000주를 신규로 발행하는 무상증자를 실시하였습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사 정관에서는 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.

제55조(이익배당)
① 이익배당은 금전, 주식 또는 기타 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 배당할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.
제56조(중간배당)
① 회사는 10월 1일 0시 현재의 주주에게 상법 462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다. 중간배당은 금전으로 한다.
② 제1항의 중간배당은 이사회의 과반수의 참석과 참석 이사의 과반수의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 중간배당은 직전 결산기의 대차대조표 상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1) 직전 결산기의 자본의 액
2) 직전 결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3) 직전 결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4) 직전 결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의 때문에 특정 목적을 위해 적립한 임의준비금
5) 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
④ 사업연도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환 청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업연도 말에 발행된 것으로 본다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제 13 기(18.04.01~19.03.31)	제 12 기(17.04.01~18.03.31)	제11기(16.04.01~17.03.31)

주당액면가액(원)	500	500	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	7,990	6,149	2,113

(별도)당기순이익(백만원)	7,990	6,149	2,113

(연결)주당순이익(원)	313	272	102

현금배당금총액(백만원)	3,194	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	39.97	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	2.77	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	120	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

다. 이익참가부사채에 대한 사항

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 요약재무정보

당사는 자산총액 1천억원 미만의 소규모 기업에 해당하여, 본 항목의 기재를 생략합니다.