eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
SV인베스트먼트 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 16 기 1분기)

사업연도 2021년 04월 01일 부터
2021년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 08월 17일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 에스브이인베스트먼트(주)
대 표 이 사 : 박성호, 홍원호
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 국제금융로 10, 46층(Three IFC)
(전 화)02-3775-1020
(홈페이지) http://www.svinvest.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무 (성 명) 장필식
(전 화) 02-3775-0080
목 차

구분 page
Ⅰ회사의 개요 ............................................ 2
Ⅱ사업의 내용 ............................................ 11
Ⅲ재무에 관한 사항 ............................................ 19
Ⅳ이사의 경영진단 및 분석 ............................................ 108
Ⅴ회계감사인의 감사의견 등 ............................................ 109
Ⅵ이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ............................................ 111
Ⅶ주주에 관한 사항 ............................................ 117
Ⅷ임원 및 직원 등에 관한 사항 ............................................ 120
Ⅸ계열회사 등에 관한 사항 ............................................ 125
Ⅹ대주주 등과의 거래내용 127
ⅩⅠ그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ............................................ 128
ⅩⅠⅠ상세표 ............................................ 130
[전문가의 확인] ............................................ 131
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	1	-	-	1	-

비상장	4	-	-	4	-

합계	5	-	-	5	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

1-2. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

나. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장	2018년 07월 06일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 당해 기업의 연혁

연 월	내 용

2006.04.05	에스브이창업투자회사(주) 설립

2006.04.21	중소벤처기업부 (舊 중소기업청) 창업투자회사 등록

2009.03.28	유상증자(자본금 70억원 → 83억원)

2011.01.03	본점 이전(서울 영등포구 여의도동 27-2, 사학연금회관 10층 → 동일주소지 11층)

2014.07.01	대표이사 이장원 취임(박성호, 이장원 각자대표)

2014.09.20	유상증자(자본금 83억원→93억원)

2015.07.01	유상증자(자본금 93억원→103억원)

2016.02.06	SV Investment Shanghai. Co.,Ltd 설립

2016.06.27	중국 상해 사무소(대표처) 설립

2017.02.14	미국 보스톤 사무소 설립

2017.03.23	전환사채의 보통주 전환(자본금 103억원→113억원)

2018.01.30	액면분할(@ 5,000원→@ 500)

2018.06.22	본점 이전(서울 영등포구 국제금융로 10, 46층(여의도동, 쓰리아이에프씨)

2018.07.03	유상증자(자본금 113억원 → 133억원)

2018.07.06	KOSDAQ 상장

2018.11.16	SV US Operations, Inc 증자

2018.11.16	SV US Investments GP, LLC 증자

2019.05.29	무상증자(자본금 133억원 →266억원)

2019.07.10	대표이사변경(박성호, 이장원 각자대표 → 박성호)

2019.09.30	대표이사변경(박성호→박성호, 홍원호 각자대표)

2020.07.09	SV INVESTMENT SINGAPORE PTE.LTD 설립

2021.03.15	SV Investment Shanghai. Co.,Ltd 매각

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경

연 월	구분	주소

2006.04.05	법인설립	서울 영등포구 여의도동 27-2, 사학연금회관 10층

2011.01.03	본점이전	서울 영등포구 여의도동 27-2, 사학연금회관 11층

2018.06.22	본점이전	서울 영등포구 국제금융로 10, 46층(여의도동, 쓰리아이에프씨)

다. 경영진의 중요한 변동박성호, 이장원 2인 각자 대표이사 체제에서 2019년 7월 10일부로 이장원 대표이사가 대표이사직을 사임하였고, 2019년 9월 30일부로 홍원호 이사가 대표이사로 선임되어 제출일 현재는 박성호, 홍원호 각자 대표이사체제로 운영중입니다.

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2019년 07월 10일	정기주총	-	-	이장원(*)

2019년 09월 30일	임시주총	홍원호	-	-

2021년 06월 26일	정기주총	-	박성호	-

(*) 일신상 사유로 인한 사임

라. 최대주주의 변동 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 마. 상호의 변경 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

사. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	제16기 1분기(2021.06.30)	제15기(2021.03.31)	제14기(2020.3.31)

보통주	발행주식총수	53,234,000	53,234,000	53,234,000

액면금액	500	500	500

자본금	26,617,000,000	26,617,000,000	26,617,000,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	26,617,000,000	26,617,000,000	26,617,000,000
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	90,000,000	10,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	53,234,000	-	53,234,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	53,234,000	-	53,234,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	53,234,000	-	53,234,000	-

나. 자기주식 취득 현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 종류주식에 관한 사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019년 06월 28일	제13기 정기주주총회	- 명의개서대리인 선임 근거 규정 신설- 주식ㆍ사채등의전자등록에관한법률규정사항 반영- 외감법 개정사항 반영	- 명의개서, 질권 등록 등 주식 사무를 명의개서대리인이 취급하도록 명의개서대리인 선임 근거규정 신설- 주식ㆍ사채등의전자등록에관한법률 시행 대비

2021년 06월 25일	제15기 정기주주총회	- 목적사업 변경- 주식ㆍ사채등의전자등록에관한법률규정사항의 단서조항 신설- 신주의 동등배당- 전환사채 및 신주인수권부사채의 발행과 관련하여 개정사항 반영- 감사인 선임 및 해임에 관한 조문 정비- 중간배당 조문 정비	- 소관법률 폐지 및 신규법률 제정으로 인한 인용법률 변경- 비상장 주식 등 의무등록 대상이 아닌 주식등에 대해서는 전자등록을 하지 않을 수 있도록 함- 동등배당 원칙을 명시함- 주식으로 전환하는 경우, 이자지급에 관한 내용 삭제
3. 파생상품거래 현황

당사는 보고서 제출일 현재 파생상품 거래 현황은 해당사항 없습니다.
4. 영업설비

당사는 창업투자회사로서 서울에 본점을 두고 별도의 지점 등을 설치하지 않고 있으며, 당사가 보유하고 있는 토지 및 건물은 없습니다.
5. 재무건전성 등 기타 참고사항

회사는 여러 활동으로 인하여 시장위험(환위험, 공정가치이자율위험, 현금흐름이자율위험 및 가격위험), 신용위험 및 유동성위험과 같은 다양한 재무위험에 노출돼 있습니다. 회사의 전반적인 위험관리정책은 금융시장의 변동성에 초점을 맞추고 있으며 재무성과에 미치는 부정적 영향을 최소화하는데 중점을 두고 있습니다.위험관리는 이사회에서 승인한 정책에 따라 이루어지고 있습니다. 이사회는 전반적인 위험관리에 대한 문서화된 정책, 외환위험, 이자율 위험, 신용 위험, 파생금융상품과 비파생금융상품의 이용 및 유동성을 초과하는 투자와 같은 특정 분야에 관한 문서화된 정책을 검토하고 승인합니다.
6. 배당에 관한 사항

가. 당사 정관의 배당에 관한 사항

제55조(이익배당)
① 이익배당은 금전, 주식 또는 기타 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 배당할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.
제56조(중간배당)
① 회사는 10월 1일 0시 현재의 주주에게 상법 462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다. 중간배당은 금전으로 한다.
② 제1항의 중간배당은 이사회의 과반수의 참석과 참석 이사의 과반수의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 중간배당은 직전 결산기의 대차대조표 상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1) 직전 결산기의 자본의 액
2) 직전 결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3) 직전 결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4) 직전 결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의 때문에 특정 목적을 위해 적립한 임의준비금
5) 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
④ 제1항의 배당은 해당배당 기준일 전에 발행한 주식에 대하여 동등배당한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제16기 1분기(21.04.01~21.06.30)	제15기(20.04.01~21.03.31)	제14기(19.04.01~20.03.31)

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	2,338	8,868	-2,405

(별도)당기순이익(백만원)	2,338	8,868	-2,405

(연결)주당순이익(원)	44	167	-45

현금배당금총액(백만원)	-	2,662	1,597

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	30.02	-66.38

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.08	0.83

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	50	30

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	2	1.8	1.8
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2006년 04월 05일	-	보통주	1,400,000	5,000	5,000	설립

2009년 03월 28일	유상증자(제3자배정)	보통주	260,000	5,000	5,000	-

2014년 09월 20일	유상증자(제3자배정)	보통주	200,000	5,000	7,500	-

2015년 07월 01일	유상증자(제3자배정)	보통주	200,000	5,000	10,000	-

2017년 03월 23일	전환권행사	보통주	200,000	5,000	5,000	CB→보통주전환

2018년 01월 30일	주식분할	보통주	-	500	-	주당 액면가액 5,000원→500원

2018년 07월 06일	유상증자(일반공모)	보통주	4,017,000	500	7,000	공모주식3,900,000주상장주선인의무인수분 117,000주

2019년 05월 29일	무상증자	보통주	26,617,000	500	-	-

나. 전환사채 등 발행현황보고서 제출일 현재 당사가 과거에 발행한 미상환 전환사채, 신주인수권부사채, 신주인수권이 표시된 증서 등 향후 자본금을 증가시킬 수 있는 증권은 존재하지 않습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역해당사항 없습니다. 나. 사모자금의 사용내역해당사항 없습니다. 다. 미사용자금의 운용내역해당사항 없습니다.
8. 기타 재무에 관한 사항

가. 우발채무 등회사는 회사가 결성한 일부 투자조합의 조합규약상 업무집행조합원으로서의 우선손실충당 약정을 규정하고 있습니다. 이는 투자조합이 해산하는 때에 손실이 발생하는 경우 조합출자금 총액의 일정비율에 상당하는 금액에 대해 회사의 출자액을 한도로 손실을 우선 변제할 의무가 있으며, 조합이 해산할 때까지 처분하지 못한 유가증권을회사가 인수할 가능성이 존재합니다. 향후 경기변동, 정부정책 변화 및 경쟁 심화 등에 의하여 추가적인 손실이 발생할 경우 우선손실충당을 실시하여야 할 가능성이 존재하며 이로 인하여 회사의 재무상태 및 영업실적에 부정적인 영향이 있을 수 있습니다. 당기말 현재 구체적인 우선손실충당 약정은 투자조합별로 다음과 같습니다.

조합명	약정내용

SV 한ㆍ중 문화-ICT 융합펀드	업무집행조합원이 출자약정액 중 20억원내에서 우선충당함.

SV 한ㆍ중 바이오ㆍ헬스케어펀드	업무집행조합원이 출자약정액 중 5억원내에서 우선충당함.

SV 글로벌 바이오ㆍ헬스케어펀드 2호	업무집행조합원이 출자약정액의 1%에 달할때까지 우선충당함.

한라에스브이 사모투자전문회사	업무집행사원은 원금손실시 가장 후순위로 원금배분에 참여함.
1. 외부감사에 관한 사항

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제16기 1분기(당분기)	대주회계법인	-	-	-

제15기(전기)	대주회계법인	적정	-	-

제14기(전전기)	대주회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제16기 1분기(당분기)	대주회계법인	회계검토 및 감사	52,000	-	-	-

제15기(전기)	대주회계법인	회계검토 및 감사	52,000	-	52,000	560

제14기(전전기)	대주회계법인	회계검토 및 감사	50,000	-	50,000	536

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제16기 1분기(당분기)	-	-	-	-	-

제15기(전기)	-	제15기 법인세무조정	-	4,000	-

제14기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021년 04월 22일	회사 : 감사 외 3명감사인 : 담당이사 외 1인	대면보고	재무제표감사와 관련된 감사인 책임, 핵심감사사항, 감사에서의 유의적발견사항 등

5. 종속회사 감사의견

연결 종속회사 중, 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 회사는 없습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

제15기중 상근 감사인이 내부감시장치의 가동의 적정성에 대한 감사 결과 효과적으로 가동되고 있다고 평가하고 2021년 6월 7일 이사회에 감사결과를 보고하였습니다. 또한 대주회계법인의 감사보고서에는 2021년 3월 31일 현재 대표이사 및 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 않았다고 기재되었습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

(1) 이사의 구성 현황당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다. 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 총 4명(사내이사 3명, 사외이사 1명)의 이사로 구성되어있습니다. (2) 사외이사 및 그 변동현황

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	-	-	-

(3) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	비상근 사외이사로 회사 내 지원부서에서 사외이사가 전문적인 직무수행이 가능하도록 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있는 사전 자료를 제공하고 별도 설명을 하고 있습니다.

(4) 사외이사 현황

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	결격요건 여부

최정열(1964)	- 에스브이인베스트먼트㈜ 사외이사 - 법무법인 (유)율촌 - 서울중앙지방법원 - 서울대학교 법학과 학사	없음	상법 제382조 및
제542조의 8에서 규정한 결격요건에 해당사항 없음

(5) 주요 이사회 운영규정당사는 이사회의 구성 및 운영에 대하여 이사회규정을 제정하여 운영하고 있으며 주요 내용은 아래와 같습니다.

구분	주요내용

권한	이사회의 운영에 관한 사항은 관계 법령이나 정관에 특별한 규정이 있는 경우를 제외하고는 이사회 규정에서 정하는 바에 의한다.

구성 및 의장	이사회는 대표이사, 이사로서 구성하며 대표이사가 그 의장이 된다.
대표이사가 그 직무를 수행할 수 없는 경우에는 이사 중에서 대표이사가 미리 지명한 이사가 그 직무를 수행하고 지명이 없는 경우 이사회에서 정하는 바에 따라 그 직무를 수행한다.

소집절차	이사회의 소집은 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 소집한다.
이사회의 소집은 회일 2일전에 각 이사 및 감사에 대하여 통지하여야 한다. 다만, 이사 및 감사 전원의 동의가 있는 경우에는 그러하지 아니한다.

결의방법	이사회의 의장은 재적이사 과반수 이상의 출석으로 개의하고 출석이사 과반수 이상의 찬성으로 결의한다. 다만 상법 제397조의2(회사기회유용금지) 및 제398조(자기거래금지)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의 2이상의 수로 한다.
이사회는 이상의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에 의하여 의결에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
이사회의 의결에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

나. 이사회의 주요활동내역 (1) 이사회의 주요 활동내역

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명	사외이사참석 수(총인원)

최정열(출석률: 100%)

찬반여부

21-03	2021.05.10	제1호 의안: 제15기(2020.04.01~2021.03.31) 재무제표 승인의 건제2호 의안: 제15기 영업보고서 승인의 건	찬성찬성	1명(1명)

21-04	2021.06.07	1. 감사의 감사보고서2. 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서제1호 의안: 제15기 정기주주총회 소집 결정 및 목적사항 승인의 건제2호 의안: 전자투표 도입 승인의 건제3호 의안: 규정 일부 변경의 건 --찬성찬성찬성 1명(1명)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부 및 구성방법 등 당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

김희태(1959)	- 현재 에스브이인베스트먼트(주)
- 알파인기술투자
- 오공
- KTB투자증권(舊_KTB네트워크)- 서강대학교 경영학과 학사	상법 제542조의10 에 의한 결격요건에 해당사항 없음	상근

다. 감사의 독립성 당사의 감사는 상법상 감사로서의 자격요건을 충족하며, 이사회 및 타부서와 독립적인 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 또한 당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

조항	내용	비고

제48조(감사의 직무)	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말하며, 이하 본 조에서 같음)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
④ 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 않으면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.
⑤ 감사는 회의의 목적사항과 소집이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
⑥ 감사에 대하여는 정관 제36조 제3항의 규정을 준용한다.	-

제49조(감사의 감사록)	감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.	-

라. 감사의 주요 활동내역

회차	개최일자	의안내용	찬반여부	감사참석인원(총인원)

21-03	2021.05.10	제1호 의안: 제15기(2020.04.01~2021.03.31) 재무제표 승인의 건제2호 의안: 제15기 영업보고서 승인의 건	찬성찬성	1명(1명)

21-04	2021.06.07	1. 감사의 감사보고서2. 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서제1호 의안: 제15기 정기주주총회 소집 결정 및 목적사항 승인의 건제2호 의안: 전자투표 도입 승인의 건제3호 의안: 규정 일부 변경의 건 --찬성찬성찬성 1명(1명)
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

박성호	본인	보통주	8,746,980	16.43	8,746,980	16.43	-

에스브이파트너스(주)	관계회사	보통주	5,460,000	10.26	5,460,000	10.26	-

김영환	등기임원	보통주	100,000	0.19	100,000	0.19	-

김희태	등기임원	보통주	100,000	0.19	100,000	0.19	-

김태영	관계사등기임원	보통주	70,000	0.13	70,000	0.13	-

정영고	미등기임원	보통주	30,000	0.06	30,000	0.06	-

송경섭	미등기임원	보통주	10,000	0.02	10,000	0.02	-

계	보통주	14,516,980	27.27	14,516,980	27.27	-

우선주	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

성명	직책명	약 력	비고

박성호	대표이사 (상근/등기)	- 현재 에스브이인베스트먼트㈜ 대표이사 - 푸르덴셜투자증권(舊 현대투자신탁증권) - 동양증권 - 동서증권 - 삼일회계법인	-

다. 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	박 성 호	8,746,980	16.43	-

에스브이파트너스(주)	5,460,000	10.26	-

우리사주조합	-	-	-

라. 소액주주현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	32,126	32,134	99.98	37,447,750	53,234,000	70.35	-

* 소액주주는 보통주 발행주식총수의 1%에 미달하는 주식수를 소유한 주주를 말함

마. 주식 사무

정관 제10조(신주인수권)	① 주주는 회사의 신주발행에 있어 그가 소유하는 주식수에 비례하여 신주를 배정받을 권리를 가진다.
② 전항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행하는 주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
3. 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인 투자를 유치하기 위하여 국외 법인 또는 개인에게 신주를 우선 배정하는 경우
6. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 소정의 전문투자자에게 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 배정하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 첨단기술의 도입, 사업다각화, 해외진출, 원활한 자금조달 등 전략적 제휴를 위하여 상대회사에 신주를 배정하는 경우
8. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 기타 회사의 경영상의 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우
9. 주권을 증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우
③ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우에는 다음 각 호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.
1. 신주의 종류와 수
2. 신주의 발행가액과 납입기일
3. 신주의 인수방법
4. 현물출자를 하는 자의 성명과 그 목적인 재산의 종류, 수량, 가액과 이에 대하여 부여할 주식의 종류와 수
④ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑤ 주주가 신주인수권의 일부 또는 전부를 포기하거나 상실한 경우와 신주발행에 있어서 단주가 발생한 경우에는 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	3월 31일	정기주주총회	3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 4월 1일부터 4월 7일까지

명의개서대리인	한국예탁결제원(주소 : 부산광역시 남구 문현금융로 40 (문현동, 부산국제금융센터)(TEL : 1577-6600 / 051-519-1500)

공고 방법	회사 인터넷홈페이지(www.svinvest.com) 또는 서울특별시에서 발행되는 일간 서울경제신문

주주의 특전	해당사항 없음

바. 최근 6개월 간의 주가 및 주식거래 실적

(단위:원, 주)

구분	2021년 6월	2021년 5월	2021년 4월	2021년 3월	2021년 2월	2021년 1월

한국거래소 코스닥시장 보통주(289080)	최고가	4,560	4,645	5,190	4,880	4,960	6,340

최저가	4,265	4,370	4,445	4,230	4,360	4,700

최고 일거래량	796,498	10,994,152	13,507,927	6,109,340	11,464,695	13,053,287

최저 일거래량	265,280	327,712	554,747	531,132	740,913	1,008,991

주1) 최고, 최저가는 주가의 종가기준입니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박성호	남	1968년 10월	대표이사	사내이사	상근	경영총괄	- 푸르덴셜투자증권(舊현대투자신탁증권) - 동양증권 - 동서증권 - 삼일회계법인	8,746,980	-	본인	15년 2개월	2024년 06월 26일

홍원호	남	1964년 12월	대표이사	사내이사	상근	경영총괄	- KTB네트워크- 장기신용은행	-	-	-	1년 6개월	2022년 09월 30일

김영환	남	1971년 05월	부사장	사내이사	상근	VC
본부총괄	- 이에스티 - 이이에스(舊씨에이에이) - 마일스톤벤처투자 - 원익투자파트너스(舊한미열린기술투자) - 두산캐피탈(舊연합캐피탈) - KTB투자증권(舊KTB네트워크) - 서울대학교 화학공학 학사	100,000	-	-	14년 5개월	2023년 06월 27일

김희태	남	1959년 04월	감사	감사	상근	감사	- 알파인기술투자
- 오공
- KTB투자증권(舊_KTB네트워크) - 서강대학교 경영학과 학사	100,000	-	-	9년 11개월	2024년 06월 25일

최정열	남	1964년 06월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	- 법무법인 (유)율촌 - 서울중앙지방법원 - 서울대학교 법학과 학사	-	-	-	3년 6개월	2023년 12월 27일

류지화	남	1970년 06월	부사장	미등기	상근	VC 투자심사및 사후관리	- 산은캐피탈(舊한국기술금융) - 서강대학교 경제학 학사	-	-	-	9년 4개월	-

송경섭	남	1963년 02월	부사장	미등기	상근	PE
본부총괄	- 큐캐피탈파트너스- 비엔피파리바증권- 골드만삭스증권회사 서울- KDB 대우증권- the Wharton School MBA	10,000	-	-	1년 9개월	-

김현철	남	1971년 05월	상무	미등기	상근	VC 투자심사및 사후관리	- 키움증권 - 프라임벤처캐피탈 - 중국 상해교통대 경영대 석사 - 중국 남개대학교 국제정치학 학사	-	-	-	6년 4개월	-

이효상	남	1969년 04월	전무	미등기	상근	펀딩 및 투자전략	- NICE그룹 투자BU (현, 나이스에프앤아이주식회사) - 캐피탈파트너스 - 제일창업투자 - 매일경제 IBI - 나라종합금융 - 성균관대학교 무역학 학사	-	-	-	10년 2개월	-

정영고	남	1975년 07월	전무	미등기	상근	VC 투자심사및 사후관리	- 한국외환은행 - 기술신용보증기금 - 서울대학교 화학생물공학부 학사	30,000	-	-	9년 2개월	-

장필식	남	1970년 11월	전무	미등기	상근	기획/관리 총괄	- 한국벤처투자 - 에이티넘인베스트먼트 - 장기신용은행 -서강대학교 기술경영학 석사 - 서울시립대학교 경영학사	-	-	-	2년 9개월	-

정성원	남	1972년 04월	전무	미등기	상근	PE 투자심사 및 사후관리	- 크레디트 스위스증권- NH투자증권- 참회계법인- 삼일회계법인- Wharton School, Finance, MBA- 서울대학교 경영학 학사	-	-	-	2년 4개월	-

오탁근	남	1977년 12월	상무	미등기	상근	VC 투자심사및 사후관리	- 미래에셋대우 - 삼일회계법인 - 서강대학교 경제학과 학사	-	-	-	4년 1개월	-

이재원	남	1976년 12월	이사	미등기	상근	VC 투자심사및 사후관리	- 유안타증권- 서울대학교 경제학 석사- 서울대학교 기계항공공학부 학사	-	-	-	3년 1개월	-

류덕수	남	1978년 08월	이사	미등기	상근	VC 투자심사및 사후관리	- 씨엔케이인베스트먼트- 한국투자파트너스- LB인베스트먼트- KTB투자증권- 북경대학교 국제경제학 학사	-	-	-	1년 8개월	-

방정헌	남	1979년 03월	상무	미등기	상근	VC 투자심사및 사후관리	- 인터베스트- 메가인베스트먼트
- 삼일회계법인
- 나우아이비캐피탈
- Columbia University 경제학 학사	-	-	-	1년 4개월	-

이종훈	남	1984년 10월	이사	미등기	상근	VC 투자심사및 사후관리	- 미래에셋증권(주)- 대신증권(주)- 중앙대학교 약학대학 학사	-	-	-	5년 9개월	-

정주완	남	1983년 07월	이사	미등기	상근	VC 투자심사및 사후관리	- 엘앤에스벤처캐피탈- 에코앤파트너스(구. 에코프론티어)- KIST Europe - 포항공과대학교 기술경영학 석사- 중앙대학교 전자전기공학 학사	-	-	-	4년 5개월	-

강민구	남	1983년 11월	이사	미등기	상근	VC 투자심사및 사후관리	- 넷마블- 이데아게임즈- 넷마블앤파크- 넥슨코리아- 서울대학교 전기공학 학사	-	-	-	3년 2개월	-

임수영	남	1952년 01월	고문	미등기	상근	해외 네트워크	- 법무법인 율촌- Korea Commerce Committee in China- KTB자산운용- 상해한국상회(한국인회)- Prime 그룹 중국 본부장- 연세대학교 행정대학원 석사	-	-	-	4년 5개월	-

나. 직원 등 현황

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

본사	남	28	-	1	-	29	3.3	2,330	69	3	1	4	-

본사	여	4	-	1	-	5	3.9	120	20	-

합 계	32	-	2	-	34	3.6	2,451	63	-

* 직원수는 작성기준일 현재 직원수이며, 평균급여는 퇴사한 직원수를 고려하여 산출함

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	15	1,873	125	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	8,000	-

감사	1	500	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	1,080	216	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	1,001	334	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	6	6	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	73	73	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 현황(요약) 당사는 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률'에서 정하는 대규모기업집단에 해당하지 않습니다. 보고서 제출일 현재 당사의 계열회사는 당사를 포함하여 11개이며, 상장사1개사, 비상장사 10개사 입니다.

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

에스브이인베스트먼트(주)(107-86-77065)	1	10	11

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

나. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

겸직임원	겸직회사	비고

직위	성명	상근여부	회사명	직책

상무	김현철	상근	Shenzhen China-Korea Industrial Investment Management Partnership(General Partnership)	위임대표	-

상무	김현철	상근	SV INVESTMENT SINGAPORE PTE.LTD	Director	-

상무	방정헌	상근	Director	-

다. 타법인출자 현황(요약) 당사는 자산총액 1천억원 미만의 소규모기업으로, 기업공시서식 작성기준에 따라 타법인출자 현황의 기재를 생략합니다.

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	-	-	-	-	-	-

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

가. 대주주등에 대한 신용공여당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 대주주와의 자산양수도당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 대주주와의 영업거래당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 기업인수목적회사의 추가기재사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건 등

당사는 보고서 제출일 현재 계류중인 소송은 아래와 같습니다.

(단위:원)

구분	소송금액	원고	피고	계류법원	진행상황

손해배상	1,000,000,000	김○○외 1명	에스브이인베스트먼트 외 14명	대법원	1심승소(2020.11.13)2심승소(2021.07.08)

나. 견질 또는 담보용 어음,수표 현황

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 자본으로 인정되는 채무증권 등 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 단기매매차익 환수현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

SV US Operations, INC	2018.09.07	800 Boylston Street, Suite 1600,Boston,MA 02199	투자관리	582	100% 보유	부

SV US Managements, LLC	2018.09.07	800 Boylston Street, Suite 1600,Boston,MA 02199	투자관리	217	SV US Operations, INC의 100% 보유	부

SV US Investment GP, LLC	2018.09.07	800 Boylston Street, Suite 1600,Boston,MA 02199	투자관리	3,879	100% 보유	부

SV INVESTMENT SINGAPORE PTE.LTD	2020.07.09	3 Shenton Way #16-08 Shento House, Singapore 068805	투자관리	92	100% 보유	부
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	1	에스브이인베스트먼트(주)	1101113433440

-	-

비상장	10	SV US Operations, INC	203382510

SV US Managements, LLC	203382511

SV US Investments GP, LLC	203382523

SV INVESTMENT SINGAPORE PTE.LTD	202019560D

Shenzhen China-Korea Industrial Investment Management Partnership(General Partnership)	91440300359533989K

한라에스브이 사모투자전문회사	107-87-69859

에스브이글로벌뷰티제1호 사모투자 합자회사	735-87-01595

에스브이컨슈머제1호사모투자 합자회사	849-87-01439

에스브이바이오제1호사모투자합자회사	152-81-02045

에스브이글로벌인더스트리얼제1호사모투자합자회사	615-88-01599
3. 타법인출자 현황(상세)

당사는 자산총액 1천억원 미만의 소규모기업으로, 기업공시서식 작성기준에 따라 타법인출자 현황의 기재를 생략합니다.

(기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.