eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
SV인베스트먼트 분기보고서 (2024.03)
분 기 보 고 서

(제 18 기 3분기)

사업연도 2023년 04월 01일 부터
2023년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024년 02월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 에스브이인베스트먼트(주)
대 표 이 사 : 박성호, 홍원호
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 국제금융로 10, 46층(Three IFC)
(전 화)02-3775-1020
(홈페이지) http://www.svinvest.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무 (성 명) 장필식
(전 화) 02-3775-0080
1. 회사의 개요

(1) 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)(1-1) 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	6	1	-	7	1

합계	6	1	-	7	1

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

(1-2) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	SV INVESTMENT HONG KONG LIMITED	글로벌 경쟁력 강화

-	-

연결제외	-	-

-	-

(1-3) 연결대상회사의 변동내용(사업연도별)

사업연도	당기연결에 포함된 회사	전기대비 연결에 추가된 회사

제18기	1. SV US Operations, INC.2. SV US Managements, LLC3. SV US Investment GP, LLC4. SV Investment Singapore PTE.LTD5. SV SEA MANAGEMENT INC.6. SV SG Management PTE, LTD.7. SV INVESTMENT HONG KONG LIMITED	1. SV INVESTMENT HONG KONG LIMITED

제17기	1. SV US Operations, INC.2. SV US Managements, LLC3. SV US Investment GP, LLC4. SV Investment Singapore PTE.LTD5. SV SEA MANAGEMENT INC.6. SV SG Management PTE, LTD.	1. SV SG Management PTE, LTD.

제16기	1. SV US Operations, INC.2. SV US Managements, LLC3. SV US Investment GP, LLC4. SV Investment Singapore PTE.LTD5. SV SEA MANAGEMENT INC.	1. SV SEA MANAGEMENT INC.

제15기	1. SV US Operations, INC.2. SV US Managements, LLC3. SV US Investment GP, LLC4. SV Investment Singapore PTE.LTD	1. SV Investment Singapore PTE.LTD

제14기	1. SV US Operations, INC.2. SV US Managements, LLC3. SV US Investment GP, LLC4. SV Investment Shanghai Co.,Ltd

(2) 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

(3) 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정) 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)현황	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 유형

코스닥시장 상장	2018년 07월 06일	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

(1) 경영진 및 감사의 중요한 변동 박성호, 이장원 2인 각자 대표이사 체제에서 2019년 7월 10일부로 이장원 대표이사가 대표이사직을 사임하였고, 2019년 9월 30일부로 홍원호 이사가 대표이사로 선임되어 제출일 현재는 박성호, 홍원호 각자 대표이사체제로 운영중입니다.

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2019년 07월 10일	정기주총	-	-	이장원(*1)

2019년 09월 30일	임시주총	홍원호	-	-

2020년 06월 19일	정기주총	-	김영환	-

2021년 06월 25일	정기주총	-	박성호, 김희태	-

2022년 06월 24일	정기주총	-	홍원호	-

2023년 06월 30일	정기주총	류지화	-	김영환(*2)

2023년 12월 14일	임시주총	장승재	-	최정열(*3)

(*1) 일신상 사유로 인한 사임(*2) 임기만료(*3) 임기만료

(2) 기업의 연혁

연 월	내 용

2006.04.05	에스브이창업투자회사(주) 설립

2006.04.21	중소벤처기업부(舊 중소기업청) 창업투자회사 등록

2009.03.28	유상증자(자본금 70억원 → 83억원)

2011.01.03	본점 이전(서울 영등포구 여의도동 27-2, 사학연금회관 10층 → 동일주소지 11층)

2014.07.01	대표이사 이장원 취임(박성호, 이장원 각자대표)

2014.09.20	유상증자(자본금 83억원→93억원)

2015.07.01	유상증자(자본금 93억원→103억원)

2016.02.06	SV Investment Shanghai. Co.,Ltd 설립

2016.06.27	중국 상해 사무소(대표처) 설립

2017.03.23	전환사채의 보통주 전환(자본금 103억원→113억원)

2018.01.30	액면분할(@ 5,000원→@ 500)

2018.06.22	본점 이전(서울 영등포구 국제금융로 10, 46층(여의도동, 쓰리아이에프씨)

2018.07.03	유상증자(자본금 113억원 → 133억원)

2018.07.06	KOSDAQ 상장

2018.11.16	SV US Operations, Inc 출자 승인

2018.11.16	SV US Investments GP, LLC 출자 승인

2019.05.29	무상증자(자본금 133억원 →266억원)

2019.07.10	대표이사 변경(박성호, 이장원 각자대표 → 박성호)

2019.09.30	대표이사 변경(박성호→박성호, 홍원호 각자대표)

2020.07.09	SV INVESTMENT SINGAPORE PTE.LTD 설립

2021.03.15	SV Investment Shanghai. Co.,Ltd 매각

2021.12.13	SV SEA MANAGEMENT INC. 설립

2022.06.14	SV SG Management PTE, LTD. 설립

2023.10.25	제3회차 전환사채(100억) 발행

2023.12.05	SV INVESTMENT HONG KONG LIMITED 설립

(3) 회사의 본점소재지 및 그 변경

연 월	구분	주소

2006.04.05	법인설립	서울 영등포구 여의도동 27-2, 사학연금회관 10층

2011.01.03	본점이전	서울 영등포구 여의도동 27-2, 사학연금회관 11층

2018.06.22	본점이전	서울 영등포구 국제금융로 10, 46층(여의도동, 쓰리아이에프씨)

(4) 최대주주의 변동당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. (5) 상호의 변경당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

(6) 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

(7) 회사가 합병등을 한 경우 그 내용당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

(8) 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

(9) 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
3. 자본금 변동사항

(1) 자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	제18기 3분기(2023.12.31)	제17기(2023.03.31)	제16기(2022.03.31)

보통주	발행주식총수	53,234,000	53,234,000	53,234,000

액면금액	500	500	500

자본금	26,617,000,000	26,617,000,000	26,617,000,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	26,617,000,000	26,617,000,000	26,617,000,000
4. 주식의 총수 등

(1) 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	90,000,000	10,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	53,234,000	-	53,234,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	53,234,000	-	53,234,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	53,234,000	-	53,234,000	-

(2) 자기주식 취득 현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. (3) 종류주식에 관한 사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
5. 정관에 관한 사항

(1) 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019년 06월 28일	제13기 정기주주총회	- 명의개서대리인 선임 근거 규정 신설- 주식ㆍ사채등의전자등록에관한법률규정사항 반영- 외감법 개정사항 반영	- 명의개서, 질권 등록 등 주식 사무를 명의개서대리인이 취급하도록 명의개서대리인 선임 근거규정 신설- 주식ㆍ사채등의전자등록에관한법률 시행 대비

2021년 06월 25일	제15기 정기주주총회	- 목적사업 변경- 주식ㆍ사채등의전자등록에관한법률규정사항의 단서조항 신설- 신주의 동등배당- 전환사채 및 신주인수권부사채의 발행과 관련하여 개정사항 반영- 감사의 선임 및 해임에 관한 조문 정비- 중간배당 조문 정비	- 소관법률 폐지 및 신규법률 제정으로 인한 인용법률 변경- 비상장 주식 등 의무등록 대상이 아닌 주식등에 대해서는 전자등록을 하지 않을 수 있도록 함- 동등배당 원칙을 명시함- 전환사채 및 신주인수권부사채를 주식으로 전환하는 경우 이자의 지급에 관한 내용을 삭제함- 감사 선임 또는 해임 시 의결권 제한에 관한 내용을 반영함

(2) 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	벤처투자 촉진에 관한 법률에 의한 창업자에 투자	영위

2	벤처기업육성에 관한 특별조치법에 의한 벤처기업에 대한 투자	영위

3	벤처투자 촉진에 관한 법률에 의한 벤처투자조합의 결성 및 업무의 집행	영위

4	벤처기업육성에 관한 특별조치법에 의한 한국벤처투자조합의 결성 및 업무의 집행	영위

5	자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 경영참여형사모집합투자기구의 설립 및 운용	영위

6	창업자로부터 위탁받은 사업의 타당성 검토 또는 경영 및 기술향상을 위한 용역사업	영위

7	해외기술의 알선, 보급 및 이를 촉진하기 위한 해외투자	영위

8	창업보육센터의 설립 및 운용	미영위

9	기타 벤처투자 촉진에 관한 법률 또는 다른 법령에 의해 허가ㆍ인가 또는 승인을 받은 사업	영위

10	투자한 창업자에 대한 자금의 알선	영위

11	기타 위에 부대되는 사업	영위

(3) 사업목적 변경 내용

구분	변경일	사업목적

변경 전	변경 후

수정	2021년 06월 25일	1. 중소기업창업지원법에 의한 창업자에 투자	1. 벤처투자 촉진에 관한 법률에 의한 창업자에 투자

수정	2021년 06월 25일	3. 중소기업창업지원법에 의한 창업투자조합의 결성 및 업무의 집행	3. 벤처투자 촉진에 관한 법률에 의한 벤처투자조합의 결성 및 업무의 집행

수정	2021년 06월 25일	5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모투자전문회사의 설립 및 업무의 집행	5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 경영참여형사모집합투자기구의 설립 및 운용

수정	2021년 06월 25일	9. 기타 중소기업창업지원법 또는 다른 법령에 의해 허가ㆍ인가 또는 승인을 받은 사업	9. 기타 벤처투자 촉진에 관한 법률 또는 다른 법령에 의해 허가ㆍ인가 또는 승인을 받은 사업

(3-1) 변경 사유

구분	변경일	사업목적 (변경 후)	변경 사유

수정	2021년 06월 25일	1. 벤처투자 촉진에 관한 법률에 의한 창업자에 투자	소관법률 폐지 및 신규법률 제정으로 인한 인용법률 변경

수정	2021년 06월 25일	3. 벤처투자 촉진에 관한 법률에 의한 벤처투자조합의 결성 및 업무의 집행	소관법률 폐지 및 신규법률 제정으로 인한 인용법률 변경

수정	2021년 06월 25일	5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 경영참여형사모집합투자기구의 설립 및 운용	소관법률 폐지 및 신규법률 제정으로 인한 인용법률 변경

수정	2021년 06월 25일	9. 기타 벤처투자 촉진에 관한 법률 또는 다른 법령에 의해 허가ㆍ인가 또는 승인을 받은 사업	소관법률 폐지 및 신규법률 제정으로 인한 인용법률 변경

(4) 정관상 사업목적 추가 현황표당사는 최근 3사업연도 중 정관상 사업목적의 추가 현황은 없습니다.
3. 파생상품거래 현황

보고서 제출일 현재 당사는 파생상품거래를 하고 있지 않습니다. 다만, 당사는 전환사채에 부여된 매도청구권(Call Option) 및 조기상환청구권(Put Option)이 파생상품에 해당하여 보고기간말 현재 공정가치로 평가하였습니다.보고기간말 현재 전환사채에 부여된 매도청구권(Call Option) 및 조기상환청구권(Put Option)의 공정가치 평가금액은 다음과 같습니다.

(단위 : 원)

구분	당분기	전기

파생상품자산	348,900,000	-

파생상품부채	159,110,000	-
4. 영업설비

당사는 창업투자회사로서 서울에 본점을 두고 국내에 별도의 지점 등을 설치하지 않고 있으며, 당사가 보유하고 있는 토지 및 건물은 없습니다.
5. 재무건전성 등 기타 참고사항

회사는 여러 활동으로 인하여 시장위험(환위험, 공정가치이자율위험, 현금흐름이자율위험 및 가격위험), 신용위험 및 유동성위험과 같은 다양한 재무위험에 노출돼 있습니다. 회사의 전반적인 위험관리정책은 금융시장의 변동성에 초점을 맞추고 있으며 재무성과에 미치는 부정적 영향을 최소화하는데 중점을 두고 있습니다.
1. 요약재무정보

(1) 요약 연결재무정보하기 연결재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.(1-1) 요약 연결재무상태표(K-IFRS)

(단위 : 백만원)

구분	제18기 3분기(2023년 12월말)	제17기(2023년 3월말)	제16기(2022년 3월말)

[유동자산]	14,463	14,813	20,322

현금및현금성자산	6,062	6,930	7,317

단기금융상품	-	2,000	9,514

기타유동자산	8,401	5,882	3,490

[창업투자자산]	69,826	59,713	55,003

투자실적자산	25,036	23,335	22,300

경영지원자산	44,790	36,378	32,703

[비유동자산]	6,747	3,087	3,289

유형자산	4,400	648	1,155

무형자산	1,530	1,508	1,509

기타비유동자산	817	931	625

자산총계	91,035	77,613	78,613

[유동부채]	5,559	5,883	8,826

[비유동부채]	14,247	1,370	740

부채총계	19,807	7,253	9,565

[지배기업 소유지분]	71,229	70,360	69,048

자본금	26,617	26,617	26,617

자본잉여금	13,609	12,797	12,797

기타포괄손익누계액	1,010	1,286	225

이익잉여금	29,993	29,661	29,410

[비지배지분]	-	-	-

자본총계	71,229	70,360	69,048

부채와 자본 총계	91,035	77,613	78,613

(1-2) 요약 연결포괄손익계산서(K-IFRS)

(단위 : 백만원)

구분	제18기 3분기(2023.04.01~2023.12.31)	제17기(2022.04.01~2023.03.31)	제16기(2021.04.01~2022.03.31)

영업수익	18,339	25,360	31,496

영업이익	2,923	4,536	13,819

법인세비용차감전순이익	2,129	4,540	13,823

당기순이익	1,397	3,449	10,707

총포괄손익	1,121	4,506	11,162

기본주당순익(단위 : 원)	26	65	201

희석주당손익(단위 : 원)	26	65	201

(2) 요약 별도재무정보하기 별도재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.

(2-1) 요약 별도재무상태표(K-IFRS)

(단위 : 백만원)

구분	제18기 3분기(2023년 12월말)	제17기(2023년 3월말)	제16기(2022년 3월말)

[유동자산]	12,756	12,517	17,047

현금및현금성자산	4,447	5,473	4,227

단기금융상품	-	2,000	9,514

기타유동자산	8,309	5,045	3,305

[창업투자자산]	71,399	61,854	58,115

투자실적자산	25,036	23,335	22,300

경영지원자산	46,363	38,519	35,815

[비유동자산]	6,698	3,043	3,256

유형자산	4,390	643	1,154

무형자산	1,530	1,508	1,509

기타비유동자산	779	892	592

자산총계	90,853	77,415	78,418

[유동부채]	5,377	5,685	8,630

[비유동부채]	14,247	1,370	740

부채총계	19,625	7,055	9,370

자본금	26,617	26,617	26,617

자본잉여금	13,609	12,797	12,797

기타포괄손익누계액	1,010	1,286	225

이익잉여금	29,993	29,661	29,410

자본총계	71,229	70,360	69,048

부채와 자본 총계	90,853	77,415	78,418

[평가방법] - 종속기업 - 공동기업 - 관계기업	지분법지분법지분법	지분법지분법지분법	지분법지분법지분법

(2-2) 요약 별도포괄손익계산서(K-IFRS)

(단위 : 백만원)

구분	제18기 3분기(2023.04.01~2023.12.31)	제17기(2022.04.01~2023.03.31)	제16기(2021.04.01~2022.03.31)

영업수익	18,320	24,422	31,495

영업이익	2,912	4,533	13,815

법인세비용차감전순이익	2,129	4,540	13,823

당기순이익	1,397	3,449	10,707

총포괄손익	1,121	4,506	11,162

기본주당순익(단위 : 원)	26	65	201

희석주당손익(단위 : 원)	26	65	201
6. 배당에 관한 사항

(1) 당사 정관의 배당에 관한 사항

제55조(이익배당)
① 이익배당은 금전, 주식 또는 기타 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 배당할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.
제56조(중간배당)
① 회사는 10월 1일 0시 현재의 주주에게 상법 462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다. 중간배당은 금전으로 한다.
② 제1항의 중간배당은 이사회의 과반수의 참석과 참석 이사의 과반수의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 중간배당은 직전 결산기의 대차대조표 상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1) 직전 결산기의 자본의 액
2) 직전 결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3) 직전 결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4) 직전 결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의 때문에 특정 목적을 위해 적립한 임의준비금
5) 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
④ 사업연도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환 청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업연도 말에 발행된 것으로 본다.

(2) 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제18기 3분기(2023.04.01~2023.12.31)	제17기(2022.04.01~2023.03.31)	제16기(2021.04.01~2022.03.31)

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	1,397	3,449	10,707

(별도)당기순이익(백만원)	1,397	3,449	10,707

(연결)주당순이익(원)	26	65	201

현금배당금총액(백만원)	-	1,065	3,194

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	30.87	29.83

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.89	1.62

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	20	60

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

(3) 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	5	1.2	1.4

※ 평균 배당수익율은 단순산술평균값입니다.
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

(1) 증자(감자)현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2006년 04월 05일	-	보통주	1,400,000	5,000	5,000	설립

2009년 03월 28일	유상증자(제3자배정)	보통주	260,000	5,000	5,000	-

2014년 09월 20일	유상증자(제3자배정)	보통주	200,000	5,000	7,500	-

2015년 07월 01일	유상증자(제3자배정)	보통주	200,000	5,000	10,000	-

2017년 03월 23일	전환권행사	보통주	200,000	5,000	5,000	CB→보통주전환

2018년 01월 30일	주식분할	보통주	-	500	-	주당 액면가액 5,000원→500원

2018년 07월 06일	유상증자(일반공모)	보통주	4,017,000	500	7,000	공모주식3,900,000주상장주선인의무인수분 117,000주

2019년 05월 29일	무상증자	보통주	26,617,000	500	-	-

(2) 미상환전환사채 발행현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제3회무기명식 이권부 무보증사모 전환사채	3	2023년 10월 25일	2026년 10월 25일	10,000	에스브이인베스트먼트주식회사의기명식 보통주	2024년 10월 25일~2026년 09월 25일	100	1,885	10,000	5,305,039	-

합 계	-	-	-	10,000	-	-	-	-	10,000	5,305,039	-

(3) 채무증권 발행실적 등[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(4) 사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

(1) 공모자금의 사용내역

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

(2) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	3	2023년 10월 25일	펀드 출자금 : 5,000일반관리비 : 4,000채무상환자금 : 1,000	10,000	펀드 출자금 : 5,000일반관리비 : 2,216채무상환자금 : -	7,216	잔액 2,784백만원은 예금 등에 예치되어 있으며 향후 차입금 상환 및 일반관리비 등으로 사용할 예정임

(3) 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

종류	운용상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	MMT(MMDA)	1,970	-	-

예ㆍ적금	예금 등	814	-	-

계	2,784	-
8. 기타 재무에 관한 사항

(1) 우발채무 등1) 보고기간말 현재 금융기관과의 주요 약정내역은 다음과 같습니다.

(단위:원)

금융기관	구분	한도금액	대출금액

KEB하나은행	운전자금	3,000,000,000	3,000,000,000

합계	3,000,000,000	3,000,000,000

2) 우선손실충당 약정회사는 회사가 결성한 일부 투자조합의 조합규약상 업무집행조합원으로서의 우선손실충당 약정을 규정하고 있습니다. 이는 투자조합이 해산하는 때에 손실이 발생하는 경우 조합출자금 총액의 일정비율에 상당하는 금액에 대해 회사의 출자액을 한도로 손실을 우선 변제할 의무가 있으며, 조합이 해산할 때까지 처분하지 못한 유가증권을회사가 인수할 가능성이 존재합니다. 향후 경기변동, 정부정책 변화 및 경쟁 심화 등에 의하여 추가적인 손실이 발생할 경우 우선손실충당을 실시하여야 할 가능성이 존재하며 이로 인하여 회사의 재무상태 및 영업실적에 부정적인 영향이 있을 수 있습니다. 보고기간말 현재 구체적인 우선손실충당 약정은 투자조합별로 다음과 같습니다.

조합명	약정내용

SV 한ㆍ중 문화-ICT 융합펀드	업무집행조합원이 출자약정액 중 20억원내에서 우선충당함.

SV 글로벌 바이오ㆍ헬스케어펀드 2호	업무집행조합원이 출자약정액의 1%에 달할때까지 우선충당함.

한라에스브이 사모투자전문회사	회사는 해당PEF의 무한책임사원으로 원금손실시 회사의 지분은 가장 후순위채권으로서 원금배분에 참여함.

(2) 계류 중인 소송사건

보고기간말 현재 회사의 계류중인 소송사건의 내용은 다음과 같습니다.

(단위:원)

사건명	사건번호	소송금액	원고	피고	계류법원	진행상황

손해배상	2024다205606	1,000,000,000	(주)디지털미디어앤코올스 외 1명	에스브이인베스트먼트(주) 외 15명	대법원	1심 승소,2심 승소,3심 진행중
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준 및 작성지침에 따라 분기보고서 및 반기보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견에 관한 사항을 기재하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

(1) 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제18기(당기) 3분기	대주회계법인	-	-	-

제17기(전기)	대주회계법인	적정	-	공정가치 수준 3으로 분류되는 금융상품의 공정가치 측정

제16기(전전기)	대주회계법인	적정	-	공정가치 수준 3으로 분류되는 금융상품의 공정가치 측정

(2) 감사용역 체결현황(단위:천원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제18기(당기) 3분기	대주회계법인	회계검토 및 감사	55,000	-	-	-

제17기(전기)	대주회계법인	회계검토 및 감사	54,000	-	54,000	598

제16기(전전기)	대주회계법인	회계검토 및 감사	52,000	-	52,000	591

(3) 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위:천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제18기(당기) 3분기	-	세무조정	-	4,000	-

제17기(전기)	-	세무조정	-	4,000	-

제16기(전전기)	-	세무조정	-	4,000	-

(4) 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2023년 04월 28일	회사측: 감사, 재무담당이사감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등	대면회의	감사에서의 유의적 발견사항, 유의적 내부통제의 미비점, 감사인의 독립성 등

2	2023년 10월 30일	회사측: 감사, 재무담당이사감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등	대면회의	검토에서의 유의적 발견사항, 유의적 내부통제의 미비점, 감사인의 독립성 등

(5) 조정협의회내용 및 재무제표 불일치정보 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

(1) 회계감사인의 내부회계관리제도 검토의견

사업연도	감사인	감사의견	지적사항

제18기3분기	대주회계법인	해당사항 없음	해당사항 없음

제17기	대주회계법인	경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.(2023년 6월 22일 독립된 감사인의 내부회계관리제도 검토보고서)	해당사항 없음

제16기	대주회계법인	대표이사 및 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.(2022년 6월 16일 독립된 감사인의 내부회계관리제도 검토보고서)	해당사항 없음