eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
SV인베스트먼트 분기보고서 (2019.03)
분 기 보 고 서

(제 14 기 1분기)

사업연도 2019년 04월 01일 부터
2019년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 08월 29일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 에스브이인베스트먼트(주)
대 표 이 사 : 박성호
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 국제금융로 10, 46층(여의도동, 쓰리아이에프씨)
(전 화)02-3775-1020
(홈페이지) http://www.svinvest.com/
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 장필식
(전 화) 02-3775-1020
목 차

Ⅰ회사의 개요 ............................................ 2
Ⅱ사업의 내용 ............................................ 12
Ⅲ재무에 관한 사항 ............................................ 27
Ⅳ이사의 경영진단 및 분석 ............................................ 130
Ⅴ감사인의 감사의견 등 ............................................ 131
Ⅵ이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ............................................ 132
Ⅶ주주에 관한 사항 ............................................ 137
Ⅷ임원 및 직원 등에 관한 사항 ............................................ 140
Ⅸ계열회사 등에 관한 사항 ............................................ 144
Ⅹ이해관계자와의 거래내용 ............................................ 145
ⅩⅠ그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ............................................ 148
[전문가의 확인] ............................................ 152
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

SV Investment Shanghai. Co.,Ltd	16.02.06	중국(상해)자유무역시험구부특북로211호 302부위 368실	금융	227	의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	해당사항없음

SV US Operations, INC	18.11.16	850 New Burton Road, Suite 201 Dover, DE 19904 U.S.A	투자관리	110	〃	〃

SV US Investments GP, LLC	18.11.16	850 New Burton Road, Suite 201 Dover, DE 19904 U.S.A	투자관리	1,399	〃	〃

SV US Managements, LLC	18.11.16	850 New Burton Road, Suite 201 Dover, DE 19904 U.S.A	투자관리	1	〃	〃

주) 상기 재무정보는 2019년 06월 30일자 가결산 재무제표 금액 입니다.

구 분 자회사 사 유 신규연결 - - - - 연결제외 - - - - 나. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2018년 07월 06일	-	-

다. 회사의 법적/상업적 명칭당사의 명칭은 "에스브이인베스트먼트 주식회사" 라고 표기합니다. 영문으로는 "SV INVESTMENT CORPORATION" 로 표기합니다.

라. 설립일자 및 존속기간당사는 2006년 04월 05일에 중소기업창업지원법에 따른 중소기업 창업자에 대한 투자, 창업투자조합의 결성 및 업무의 집행, 벤처기업육성에 관한 특별조치법에 의한 벤처기업에 대한 투자등의 사업을 영위할 목적으로 설립되었습니다. 당사는 별도의 존속기한을 정하고 있지 않습니다.

마. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	내 용

주소	서울특별시 영등포구 국제금융로 10, 46층 (여의도동, 쓰리아이에프씨)

전화번호	02-3775-1020

홈페이지	www.svinvest.com

바. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 당사는 『중소기업창업지원법』제10조 1항 규정에 의해 설립된 중소기업창업투자회사입니다.

사. 중소기업 해당 여부당사는 보고서 제출일 현재 법인세법 기준으로 중소기업에 해당합니다. 아. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 주요 사업의 내용당사는 중소기업창업지원법에 따른 중소기업 창업자에 대한 투자, 창업투자조합의 결성 및 업무의 집행, 벤처기업육성에 관한 특별조치법에 의한 벤처기업에 대한 투자등의 사업을 주력사업으로 영위하고 있습니다. 당사가 영위하는 상세한 사업의 내용은 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

【 정관에 기재된 목적사업 】

목 적 사 업

1. 중소기업창업지원법에 의한 창업자에 투자
2. 벤처기업육성에 관한 특별조치법에 의한 벤처기업에 대한 투자
3. 중소기업창업지원법에 의한 창업투자조합의 결성 및 업무의 집행
4. 벤처기업육성에 관한 특별조치법에 의한 한국벤처투자조합의 결성 및 업무의 집행
5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모투자전문회사의 설립 및 업무의 집행
6. 창업자로부터 위탁받은 사업의 타당성 검토 또는 경영 및 기술향상을 위한 용역사업
7. 해외기술의 알선, 보급 및 이를 촉진하기 위한 해외투자
8. 창업보육센터의 설립 및 운용
9. 기타 중소기업창업지원법 또는 다른 법령에 의해 허가ㆍ인가 또는 승인을 받은 사업
10. 투자한 창업자에 대한 자금의 알선
11. 기타 위에 부대되는 사업

차. 계열회사의 총수 및 주요 계열회사 명칭, 상장여부당사는 보고서 제출일 현재 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에서 정하는 대규모기업집단에 해당하지 않으며, 계열회사를 보유하고 있지 않습니다.

카. 신용평가에 관한 사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 타. 「상법」제290조에 따른 변태설립사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 당해 기업의 연혁

연 월	내 용

2006.04.05	에스브이창업투자회사(주) 설립

2006.04.21	중소벤처기업부 (舊 중소기업청) 창업투자회사 등록

2009.03.28	유상증자(자본금 70억원 → 83억원)

2011.01.03	본점 이전(서울 영등포구 여의도동 27-2, 사학연금회관 10층 → 동일주소지 11층)

2014.07.01	대표이사 이장원 취임(박성호, 이장원 각자대표)

2014.09.20	유상증자(자본금 83억원→93억원)

2015.07.01	유상증자(자본금 93억원→103억원)

2016.02.06	한쓰웨이(상하이)투자관리유한공사 설립

2016.06.27	중국 상해 사무소(대표처) 설립

2017.02.14	미국 보스톤 사무소 설립

2017.03.23	전환사채의 보통주 전환(자본금 103억원→113억원)

2018.01.30	액면분할(@ 5,000원→@ 500)

2018.06.22	본점 이전(서울 영등포구 국제금융로 10, 46층(여의도동, 쓰리아이에프씨)

2018.07.03	유상증자(자본금 113억원 → 133억원)

2018.07.06	KOSDAQ 상장

2018.11.16	SV US Operations, Inc 출자 승인

2018.11.16	SV US Investments GP, LLC 출자 승인

2019.05.29	무상증자(자본금 133억원 →266억원)

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경

연 월	구분	주소

2006.04.05	법인설립	서울 영등포구 여의도동 27-2, 사학연금회관 10층

2011.01.03	본점이전	서울 영등포구 여의도동 27-2, 사학연금회관 11층

2018.06.22	본점이전	서울 영등포구 국제금융로 10, 46층(여의도동, 쓰리아이에프씨)

다. 경영진의 중요한 변동 (대표이사를 포함한 1/3 이상 변동) 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 라. 최대주주의 변동 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 마. 상호의 변경 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

사. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016년 04월 05일	-	보통주	1,400,000	5,000	5,000	설립

2009년 03월 28일	유상증자(제3자배정)	보통주	260,000	5,000	5,000	-

2014년 09월 20일	유상증자(제3자배정)	보통주	200,000	5,000	7,500	-

2015년 07월 01일	유상증자(제3자배정)	보통주	200,000	5,000	10,000	-

2017년 03월 23일	전환권행사	보통주	200,000	5,000	5,000	CB→보통주전환

2018년 01월 30일	주식분할	보통주	-	500	-	주당 액면가액 5,000원→500원

2018년 07월 06일	유상증자(일반공모)	보통주	4,017,000	500	7,000	공모주식3,900,000주상장주선인의무인수분 117,000주

2019년 05월 29일	무상증자	보통주	26,617,000	500	-	-

나. 전환사채 등 발행현황 보고서 제출일 현재 당사가 과거에 발행한 미상환 전환사채, 신주인수권부사채, 신주인수권이 표시된 증서 등 향후 자본금을 증가시킬 수 있는 증권은 존재하지 않습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	90,000,000	10,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	53,234,000	-	53,234,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	53,234,000	-	53,234,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	53,234,000	-	53,234,000	-

당사는 2019년 5월 31일자 이사회에서 주식발행초과금을 재원으로 하여 26,617,000주를 신규로 발행하는 무상증자를 실시하였습니다.

나. 자기주식 취득 현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 종류주식에 관한 사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	53,234,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	53,234,000	-

우선주	-	-

당사는 2019년 5월 31일자 이사회에서 주식발행초과금을 재원으로 하여 26,617,000주를 신규로 발행하는 무상증자를 실시하였습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사 정관에서는 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.

제55조(이익배당)
① 이익배당은 금전, 주식 또는 기타 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 배당할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.
제56조(중간배당)
① 회사는 10월 1일 0시 현재의 주주에게 상법 462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다. 중간배당은 금전으로 한다.
② 제1항의 중간배당은 이사회의 과반수의 참석과 참석 이사의 과반수의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 중간배당은 직전 결산기의 대차대조표 상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1) 직전 결산기의 자본의 액
2) 직전 결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3) 직전 결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4) 직전 결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의 때문에 특정 목적을 위해 적립한 임의준비금
5) 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
④ 사업연도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환 청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업연도 말에 발행된 것으로 본다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제 13 기(18.04.01~19.03.31)	제 12 기(17.04.01~18.03.31)	제11기(16.04.01~17.03.31)

주당액면가액(원)	500	500	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	7,990	6,149	2,113

(별도)당기순이익(백만원)	7,990	6,149	2,113

(연결)주당순이익(원)	313	272	102

현금배당금총액(백만원)	3,194	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	39.97	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	2.77	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	120	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

다. 이익참가부사채에 대한 사항

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
6. 기타 재무에 관한 사항

가. 대손충당금 설정현황해당사항 없습니다. 나. 재고자산 현황 등해당사항 없습니다.

다. 채무증권 발행실적 외

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목은 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제14기 1분기(당기)	대주회계법인	-	-

제13기(전기)	대주회계법인	적정	-

제12기(전전기)	삼덕회계법인	적정	-

나. 감사용역 체결현황(단위:천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제14기 1분기(당기)	대주회계법인	-	-	-

제13기(전기)	대주회계법인	회계검토 및 감사	40,000	480

제12기(전전기)	삼덕회계법인	회계검토 및 감사	170,000	1,024

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제14기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

제13기(전기)	-	-	-	-	-

제12기(전전기)	-	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

(1) 이사의 구성 현황당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다. 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 총 6명(사내이사 3명, 기타비상무이사 1인,사외이사 2명)의 이사로 구성되어있습니다. (2) 사외이사 현황

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	결격요건 여부

최정열(1964)	- 에스브이인베스트먼트㈜ 사외이사 - 법무법인 (유)율촌 - 서울중앙지방법원 - 서울대학교 법학과 학사	없음	상법 제382조 및
제542조의 8에서 규정한 결격요건에 해당사항 없음

송민선(1964)	- 에스브이인베스트먼트㈜ 사외이사
- (주)이도바이오
- (주)아이센스
- (주)인트로메딕
- 서울대학교 미생물학 학사	없음	상법 제382조 및
제542조의 8에서 규정한 결격요건에 해당사항 없음

(3) 주요 이사회 운영규정당사는 이사회의 구성 및 운영에 대하여 이사회규정을 제정하여 운영하고 있으며 주요 내용은 아래와 같습니다.

구분	주요내용

권한	이사회의 운영에 관한 사항은 관계 법령이나 정관에 특별한 규정이 있는 경우를 제외하고는 이사회 규정에서 정하는 바에 의한다.

구성 및 의장	이사회는 대표이사, 이사로서 구성하며 대표이사가 그 의장이 된다.
대표이사가 그 직무를 수행할 수 없는 경우에는 이사 중에서 대표이사가 미리 지명한 이사가 그 직무를 수행하고 지명이 없는 경우 이사회에서 정하는 바에 따라 그 직무를 수행한다.

소집절차	이사회의 소집은 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 소집한다.
이사회의 소집은 회일 2일전에 각 이사 및 감사에 대하여 통지하여야 한다. 다만, 이사 및 감사 전원의 동의가 있는 경우에는 그러하지 아니한다.

결의방법	이사회의 의장은 재적이사 과반수 이상의 출석으로 개의하고 출석이사 과반수 이상의 찬성으로 결의한다. 다만 상법 제397조의2(회사기회유용금지) 및 제398조(자기거래금지)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의 2이상의 수로 한다.
이사회는 이상의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에 의하여 의결에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
이사회의 의결에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

나. 이사회의 주요활동내역(1) 이사회의 주요 활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	최정열(출석률91%)	송민선(출석률91%)	사외이사참석 수(총인원)

찬반여부

19-02	2019.05.13	- 제13기 (2018.4.1~2019.3.31) 재무제표 승인의 건- 제13기 현금배당 결의 건- 제13기 영업보고서 승인의 건- 준비금 자본전입(무상증자)의 건- 내부 규정 일부 개정의 건	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	2명(2명)

19-03	2019.06.10	- 제13기 정기주주총회 소집의 건- 제13기 정기주주총회 부의안건 승인의 건- 제13기 영업보고서 변경 승인의 건- 해외사무소 폐쇄의 건	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	2명(2명)

19-04	2019.06.28	- 사모투자 합자회사 설립의 건	찬성	찬성	찬성	2명(2명)

다. 이사회내 위원회 구성현황과 그 활동내역당사는 보고서 제출일 현재 이사회내 위원회를 구성하고 있지 않습니다.

라. 이사의 독립성당사는 이사의 독립성을 확보하기 위해서, 상법 제363조 제2항 및 당사 정관 제33조 제1항에 의거 주주총회 목적사항이 이사 선임에 관한 사항인 경우 서면결의에 의한 의결권을 보장하기 위해 이사후보자의 성명, 약력, 추천인 등 상법 시행령이 정하는 후보자에 관한 사항을 총회 2주 전에 주주에게 서면을 통해 통지를 발송하거나 각 주주의 동의를 받아 전자문서로 공고하고 있습니다. 보고서 제출일 현재 구성된 이사회구성원 중 주주제안권에 의해 추천된 이사는 없습니다. 마. 사외이사의 전문성회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 내에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도 설명을 하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정기적으로 정보를 제공하고 있습니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사 경영기획본부에서 사외이사가 전문적인 직무수행이 가능하도록 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있는 사전 자료를 제공하고 필요시 별도 설명을 하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부 및 구성방법 등당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

김희태(1959)	- 현재 에스브이인베스트먼트(주)
- 알파인기술투자
- 오공
- KTB투자증권(舊_KTB네트워크)- 서강대학교 경영학과 학사	상법 제542조의10 에 의한 결격요건에 해당사항 없음	상근

다. 감사의 독립성당사의 감사는 상법상 감사로서의 자격요건을 충족하며, 이사회 및 타부서와 독립적인 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 또한 당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

조항	내용	비고

제48조(감사의 직무)	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말하며, 이하 본 조에서 같음)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
④ 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 않으면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.
⑤ 감사는 회의의 목적사항과 소집이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
⑥ 감사에 대하여는 정관 제36조 제3항의 규정을 준용한다.	-

제49조(감사의 감사록)	감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.	-

라. 감사의 주요 활동내역

회차	개최일자	의안 내용	가결여부	감사참석인원(총인원)

19-02	2019.05.13	- 제13기 (2018.4.1~2019.3.31) 재무제표 승인의 건- 제13기 현금배당 결의 건- 제13기 영업보고서 승인의 건- 준비금 자본전입(무상증자)의 건- 내부 규정 일부 개정의 건	가결가결가결가결가결	1명(1명)

19-03	2019.06.10	- 제13기 정기주주총회 소집의 건- 제13기 정기주주총회 부의안건 승인의 건- 제13기 영업보고서 변경 승인의 건- 해외사무소 폐쇄의 건	가결가결가결가결	1명(1명)

19-04	2019.06.28	- 사모투자 합자회사 설립의 건	찬성	찬성

마. 준법지원인 등 당사는 보고서 제출일 현재 상법 제542조의 13에 따라 최근 사업연도 말 현재의 자산총액이 5천억원 미만이므로 준법지원인에 관하여 해당사항 없습니다.

바. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

-	-	-	-	-

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

-	-	-	-
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박성호	남	1968년 10월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄
(해외사업)	- 푸르덴셜투자증권(舊현대투자신탁증권) - 동양증권 - 동서증권 - 삼일회계법인 - 서강대학교 경영학 학사	8,746,980	-	본인	13년 2개월	2021년 06월 26일

이장원	남	1968년 09월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄
(국내사업)	- 오프로드(舊에스알캐피탈) - 한국씨티은행 - 국민은행(舊장기신용은행) - 서강대학교 경영학 학사	3,400,000	-	-	13년 1개월	2021년 06월 26일

김영환	남	1971년 05월	부사장	등기임원	상근	VC
본부총괄	- 이에스티 - 이이에스(舊씨에이에이) - 마일스톤벤처투자 - 원익투자파트너스(舊한미열린기술투자) - 두산캐피탈(舊연합캐피탈) - KTB투자증권(舊KTB네트워크) - 서울대학교 화학공학 학사	1,000,000	-	-	12년 4개월	2020년 12월 27일

김희태	남	1959년 04월	감사	등기임원	상근	감사	- 알파인기술투자
- 오공
- KTB투자증권(舊_KTB네트워크) - 서강대학교 경영학과 학사	400,000	-	-	7년 11개월	2021년 06월 26일

김태영	남	1968년 11월	기타비상무이사	등기임원	비상근	관리
일반	- 에스브이파트너스(주) 대표이사 - 현대투자신탁증권 자산운용 - 삼성증권 소매금융 - 동서증권 인수팀 - 연세대학교 경영학 학사	200,000	-	-	7년 2개월	2020년 12월 27일

최정열	남	1964년 06월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 법무법인 (유)율촌 - 서울중앙지방법원 - 서울대학교 법학과 학사	-	-	-	1년 6개월	2020년 12월 27일

송민선	여	1964년 01월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- (주)이도바이오
- (주)아이센스
- (주)인트로메딕
- 서울대학교 미생물학 학사	-	-	-	1년 6개월	2020년 12월 27일

류지화	남	1970년 06월	전무	미등기임원	상근	VC 투자심사및 사후관리	- 산은캐피탈(舊한국기술금융) - 서강대학교 경제학 학사	400,000	-	-	7년 1개월	-

엄태준	남	1965년 11월	전무	미등기임원	상근	PE
본부총괄	- 한화투자증권 - 에이티넘인베스트먼트 - KB투자증권 - KDB산업은행 - 성균관대학교 경제학 석사 - 성균관대학교 무역학 학사	-	-	-	1년 4개월	-

김중동	남	1974년 09월	상무	미등기임원	상근	VC 투자심사 및 사후관리	- KT - 카카오M - KB인베스트먼트 - 조지아공대 산 업공학 학사	192,064	-	-	9년 9개월	-

김현철	남	1971년 05월	상무	미등기임원	상근	VC 투자심사및 사후관리	- 키움증권 - 프라임벤처캐피탈 - 중국 상해교통대 경영대 석사 - 중국 남개대학교 국제정치학 학사	200,000	-	-	4년 4개월	-

이효상	남	1969년 04월	상무	미등기임원	상근	PE 투자심사 및 사후관리	- NICE그룹 투자BU (현, 나이스에프앤아이주식회사) - 캐피탈파트너스 - 제일창업투자 - 매일경제 IBI - 나라종합금융 - 성균관대학교 무역학 학사	-	-	-	8년 2개월	-

정영고	남	1975년 07월	상무	미등기임원	상근	VC 투자심사및 사후관리	- 한국외환은행 - 기술신용보증기금 - 서울대학교 화학생물공학부 학사	200,000	-	-	7년 2개월	-

장필식	남	1970년 11월	상무	미등기임원	상근	기획/관리 총괄	- 한국벤처투자 - 에이티넘인베스트먼트 - 국민은행(舊장기신용은행) - 서울시립대학교 경영학사	-	-	-	9개월	-

김민옥	여	1974년 08월	이사	미등기임원	상근	투자전략	- 회계법인 지평 - KDB산업은행 - (주)네오플럭스 - 딜로이트 안진회계법인 - 연세대학교 경영학과 학사	60,000	-	-	1년 11개월	-

오탁근	남	1977년 12월	이사	미등기임원	상근	VC 투자심사및 사후관리	- 미래에셋대우 - 삼일회계법인 - 서강대학교 경제학과 학사	90,000	-	-	1년 10개월	-

임수영	남	1952년 01월	고문	미등기임원	상근	해외 네트워크	- 법무법인 율촌 - Korea Commerce Committee in China - KTB자산운용 - 상해한국상회(한국인회) - Prime 그룹 중국 본부장 - 연세대학교 행정대학원 석사	200,000	-	-	2년 5개월	-

* 2019/7/10 일신상 사유로 인한 이장원대표이사직 사임

나. 직원 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

본사	남	23	-	-	-	23	2.6	1,070	46	-

본사	여	6	-	-	-	6	3.9	151	25	-

합 계	29	-	-	-	29	2.9	1,221	-	-

*직원현황은 등기임원 제외한 현황입니다.

*연간급여총액은 성과급이 포함된 금액입니다.

*상기 평균근속연수 및 총 급여액은 당해 퇴사자를 포함한 수치이며, 직원수는 현재일 기준입니다. (1인 평균 급여액은 총 급여액에서 현재일 직원수를 나누어 단순 계산함)

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	11	725	65	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	6	8,000	사외이사 및 기타비상무이사 포함

감사	1	500	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	300	42	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	238	59	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	12	6	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	50	50	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등가. 가지급금 및 대여금

보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 담보제공 내역보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 내역보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 증권 등 매수 또는 매도 내역보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 차입금 내역보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 장기공급계약 등의 내역보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

사. 영업양수도 내역보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

대주주 이외의 이해관계자와의 거래는 당사가 운영중인 투자조합 및 PEF 관련하여 관리보수 수령 등의 영업 수익 거래가 발생하였고 세부 내역은 다음과 같습니다.

① 당분기와 전분기 중 특수관계자 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위:원)

특수관계자	특수관계 구분	거래내용	당분기	전분기

충청북도-SVVC 생명과 태양 펀드 2호	관계회사(조합)	조합성과보수	-	7,580,979,863

에스브이 M 1호 투자조합	관계회사(조합)	조합성과보수	-	6,520,551,905

2011 KIF-SV IT전문투자조합	관계회사(조합)	조합관리보수	-	47,521,211

2011 KoFC-KVIC-SV 일자리창출펀드2호	관계회사(조합)	조합관리보수	26,844,477	78,054,890

에스브이 과학기술신성장펀드	관계회사(조합)	조합관리보수	20,791,728	26,230,167

한라에스브이 사모투자전문회사	관계회사(조합)	조합관리보수	35,343,546	190,710,292

2014 SV-성장사다리 Gap Coverage 펀드	관계회사(조합)	조합관리보수	188,101,996	242,704,996

SV 한·중 바이오·헬스케어펀드	관계회사(조합)	조합관리보수	161,967,588	174,118,291

SV 한·중 문화-ICT융합펀드	관계회사(조합)	조합관리보수	161,264,026	264,500,000

SV Gap-Coverage 펀드 2호	관계회사(조합)	조합관리보수	244,217,183	301,550,000

SV 글로벌 바이오·헬스케어펀드2호	관계회사(조합)	조합관리보수	238,500,000	238,500,000

수익 합계	1,077,030,544	15,665,421,615

비용 합계	-	-

② 당분기말과 전기말 현재 특수관계자에 대한 채권 내역은 다음과 같습니다.

(단위:원)

특수관계자	특수관계 구분	계정과목	당분기말	전기말

2011 KoFC-KVIC-SV 일자리창출펀드2호	관계회사(조합)	미수수익	-	67,940,475

에스브이 과학기술신성장펀드	관계회사(조합)	미수수익	43,019,592	22,227,864

한라에스브이 사모투자전문회사	관계회사(조합)	미수수익	35,343,545	159,045,953

2014 SV-성장사다리Gap Coverage 펀드	관계회사(조합)	미수수익	378,373,592	190,271,596

SV 한·중 바이오·헬스케어펀드	관계회사(조합)	미수수익	324,513,102	162,545,514

미수금	513,199,553	509,912,044

SV 한·중 문화-ICT융합펀드	관계회사(조합)	미수수익	323,374,412	162,110,386

미수금	123,332,999	122,242,652

SV Gap-Coverage 펀드2호	관계회사(조합)	미수수익	467,416,413	223,199,230

SV 글로벌 바이오·헬스케어펀드2호	관계회사(조합)	미수수익	238,500,000	238,500,000

미수금	309,081,313	307,603,773

채권 합계	2,756,154,521	2,165,599,487

채무 합계	-	-
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경상황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	의안내용	가결여부

2015.06.23	정기	1) 제9기(2014.4.1~2015.03.31) 재무제표 승인의 건2) 이사 선임의 건3) 감사 선임의 건4) 이사 보수한도 승인의 건5) 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2016.06.28	정기	1) 제10기(2015.4.1~2016.3.31) 재무제표 승인의 건2) 이사 보수한도 승인의 건3) 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2017.06.27	정기	1) 제11기(2016.4.1~2017.3.31) 재무제표 승인의 건2) 사내이사 선임의 건3) 이사 보수한도 승인의 건4) 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2017.12.27	임시	1) 정관 일부개정의 건2) 액면분할 실시의 건3) 이사 선임의 건4) 임원퇴직금지급규정 제정의 건	원안대로 가결

2018.06.26	정기	1) 제12기(2017.4.1~2018.3.31) 재무제표 승인의 건2) 이사 재선임의 건3) 감사 재선임의 건4) 이사 보수한도 승인의 건5) 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2019.06.28	정기	1) 제13기(2018.04.01~ 2019.03.31) 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(이익배당) 승인의건2) 정관 일부 변경의 건3) 이사 보수한도 승인의 건4) 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 등

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음,수표 현황

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등회사는 회사가 결성한 일부 투자조합의 조합규약상 업무집행조합원으로서의 우선손실충당 약정을 규정하고 있습니다. 이는 투자조합이 해산하는 때에 손실이 발생하는 경우 조합출자금 총액의 일정비율에 상당하는 금액에 대해 회사의 출자액을 한도로 손실을 우선 변제할 의무가 있으며, 조합이 해산할 때까지 처분하지 못한 유가증권을회사가 인수할 가능성이 존재합니다. 당분기말 현재 우선손실충당의 발생가능성에 대한 합리적 예측이 불가능하고 자원의 유출금액 및 시기가 불확실함에 따라 발생시 회사의 재무제표에 미치는 영향을 예측할 수 없습니다. 그럼에도 불구하고 향후 경기변동, 정부정책 변화 및 경쟁 심화 등에 의하여 추가적인 손실이 발생 할경우 우선손실충당을 실시하여야 할 가능성이 존재하며 이로 인하여 회사의 재무상태 및 영업실적에 부정적인 영향이 있을 수 있습니다. 당분기말 현재 구체적인 우선손실충당 약정은 투자조합별로 다음과 같습니다.

조합명	약정내용

SV 한ㆍ중 문화-ICT 융합펀드	업무집행조합원이 출자약정액 중 20억원내에서 우선충당함.

SV 한ㆍ중 바이오ㆍ헬스케어펀드	업무집행조합원이 출자약정액 중 5억원내에서 우선충당함.

SV 글로벌 바이오ㆍ헬스케어펀드 2호	업무집행조합원이 출자약정액의 1%에 달할때까지 우선충당함.

한라에스브이 사모투자전문회사	당사는 해당PEF의 무한책임사원으로 원금손실시 당사의 지분은 가장 후순위채권으로서 원금배분에 참여함.

바. 자본으로 인정되는 채무증권 등당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 제재현황 등 그밖의 상황 가. 제재현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 단기매매차익 환수현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 작성기준일 이후 발생한 주요사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장상장)	2018년 07월 02일	1) 투자조합출자 : 26,0902) 운영비용 : 520	26,610	투자조합출자 및 운영비용	4,545	자금사용계획이 3년이며, 미사용자금은 금융기관에 예치하여 운용, 보관하고 있음

마. 보호예수 현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

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2. 전문가와의 이해관계

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