SV인베스트먼트 반기보고서 (2023.06)
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회 구성 개요

(1-1) 이사의 구성 현황당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다. 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 총 4명(사내이사 3명, 사외이사 1명)의 이사로 구성되어 있습니다.

(1-2) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	-	-	-

(1-3) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	비상근 사외이사로 회사 내 지원부서에서 사외이사가 전문적인 직무수행이 가능하도록 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있는 사전 자료를 제공하고 별도 설명을 하고 있습니다.

(1-4) 사외이사 현황

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	결격요건 여부

최정열(1964)	- 에스브이인베스트먼트㈜ 사외이사 - 법무법인 (유)율촌 - 서울중앙지방법원 - 서울대학교 법학과 학사	없음	상법 제382조 및
제542조의 8에서 규정한 결격요건에 해당사항 없음

(1-5) 주요 이사회 운영규정당사는 이사회의 구성 및 운영에 대하여 이사회규정을 제정하여 운영하고 있으며 주요 내용은 아래와 같습니다.

구분	주요내용

권한	이사회의 운영에 관한 사항은 관계 법령이나 정관에 특별한 규정이 있는 경우를 제외하고는 이사회 규정에서 정하는 바에 의한다.

구성 및 의장	이사회는 대표이사, 이사로서 구성하며 대표이사가 그 의장이 된다.
대표이사가 그 직무를 수행할 수 없는 경우에는 이사 중에서 대표이사가 미리 지명한 이사가 그 직무를 수행하고 지명이 없는 경우 이사회에서 정하는 바에 따라 그 직무를 수행한다.

소집절차	이사회의 소집은 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 소집한다.
이사회의 소집은 회일 2일전에 각 이사 및 감사에 대하여 통지하여야 한다. 다만, 이사 및 감사 전원의 동의가 있는 경우에는 그러하지 아니한다.

결의방법	이사회의 의장은 재적이사 과반수 이상의 출석으로 개의하고 출석이사 과반수 이상의 찬성으로 결의한다. 다만 상법 제397조의2(회사기회유용금지) 및 제398조(자기거래금지)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의 2이상의 수로 한다.
이사회는 이상의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에 의하여 의결에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
이사회의 의결에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

(2) 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사(출석률)	사외이사(출석률)

박성호(100%)	홍원호(71%)	류지화(100%)	김영환(주1)	최정열(100%)

참석여부

23-02	2023.04.18	1. 2022년 ESG 평가보고의 건제1호 의안 : 제18기 사업계획 수립 및 예산 편성의 건제2호 의안 : 규정 일부 개정의 건 -가결가결 참석 참석 신규선임 참석 참석 23-03 2023.05.18 1. 내부회계관리제도 운영실태 보고제1호 의안 : 제17기(2022.04.01~2023.03.31) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 제17기 현금배당 승인의 건제3호 의안 : 제17기 영업보고서 승인의 건 -가결가결가결 참석 불참 참석 참석 23-04 2023.06.15 1. 감사의 감사보고2. 감사의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고제1호 의안: 제17기 정기주주총회 소집 결정 및 목적사항 승인의 건 --가결 참석 불참 참석 참석 23-05 2023.08.10 1. 제18기 1분기 업무 집행상황 보고제1호 의안: 규정 일부 개정의 건제2호 의안: 제18기 등기임원 연봉계약 승인 등 -가결가결 참석 참석 참석 퇴임 참석 23-06 2023.09.26 제1호 의안: 제3회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행의 건 가결 참석 참석 참석 참석 23-07 2023.11.06 제1호 의안: 임시주주총회 소집 및 부의안건 승인의 건제2호 의안: 기관전용 사모집합투자기구의 설립 및 출자 승인의 건 가결가결 참석 참석 참석 참석 23-08 2023.11.08 1. 제18기 2분기 업무 집행상황 보고의 건제1호 의안: 홍콩 소재 해외법인 설립의 건제2호 의안: 규정 일부 개정의 건제3호 의안: 자금운용 승인의 건 -가결가결가결 참석 참석 참석 참석 (주1) 보고서 제출일 현재 퇴임하였습니다. (3) 이사회내 위원회 구성현황과 그 활동내역당사는 보고서 제출일 현재 이사회내 위원회를 구성하고 있지 않습니다. (4) 이사의 독립성당사는 이사의 독립성을 확보하기 위해서, 상법 제363조 제2항 및 당사 정관 제33조 제1항에 의거 주주총회 목적사항이 이사 선임에 관한 사항인 경우 서면결의에 의한 의결권을 보장하기 위해 이사후보자의 성명, 약력, 추천인 등 상법 시행령이 정하는 후보자에 관한 사항을 총회 2주 전에 주주에게 서면을 통해 통지를 발송하거나 각 주주의 동의를 받아 전자문서로 공고하고 있습니다. 보고서 제출일 현재 구성된 이사회구성원 중 주주제안권에 의해 추천된 이사는 없습니다. (5) 사외이사의 전문성회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 내에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도 설명을 하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정기적으로 정보를 제공하고 있습니다. 2. 감사제도에 관한 사항 (1) 감사위원회 설치여부 및 구성방법 등당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. (2) 감사의 인적사항 성 명 주요 경력 결격요건 여부 비 고 김희태(1959) - 현재 에스브이인베스트먼트(주) - 알파인기술투자 - 오공 - KTB투자증권(舊_KTB네트워크)- 서강대학교 경영학과 학사 상법 제542조의10 에 의한 결격요건에 해당사항 없음 상근 (3) 감사의 독립성당사의 감사는 상법상 감사로서의 자격요건을 충족하며, 이사회 및 타부서와 독립적인 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 또한 당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다. 조항 내용 비고 제48조(감사의 직무) ① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다. ② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. ③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말하며, 이하 본 조에서 같음)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다. ④ 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 않으면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다. ⑤ 감사는 회의의 목적사항과 소집이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다. ⑥ 감사에 대하여는 정관 제36조 제3항의 규정을 준용한다. - 제49조(감사의 감사록) 감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다. - (4) 감사의 주요 활동내역 회차 개최일자 의안내용 가결여부 감사(출석률) 김희태(100%) 참석여부 23-02 2023.04.18 1. 2022년 ESG 평가보고의 건제1호 의안 : 제18기 사업계획 수립 및 예산 편성의 건제2호 의안 : 규정 일부 개정의 건 -가결가결 참석 23-03 2023.05.18 1. 내부회계관리제도 운영실태 보고제1호 의안 : 제17기(2022.04.01~2023.03.31) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 제17기 현금배당 승인의 건제3호 의안 : 제17기 영업보고서 승인의 건 -가결가결가결 참석 23-04 2023.06.15 1. 감사의 감사보고2. 감사의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고제1호 의안: 제17기 정기주주총회 소집 결정 및 목적사항 승인의 건 --가결 참석 23-05 2023.08.10 1. 제18기 1분기 업무 집행상황 보고제1호 의안: 규정 일부 개정의 건제2호 의안: 제18기 등기임원 연봉계약 승인 등 -가결가결 참석 23-06 2023.09.26 제1호 의안: 제3회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행의 건 가결 참석 23-07 2023.11.06 제1호 의안: 임시주주총회 소집 및 부의안건 승인의 건제2호 의안: 기관전용 사모집합투자기구의 설립 및 출자 승인의 건 가결가결 참석 23-08 2023.11.08 1. 제18기 2분기 업무 집행상황 보고의 건제1호 의안: 홍콩 소재 해외법인 설립의 건제2호 의안: 규정 일부 개정의 건제3호 의안: 자금운용 승인의 건 -가결가결가결 참석 (5) 감사 교육 미실시 내역 감사 교육 실시여부 감사 교육 미실시 사유 미실시 감사의 독립적 업무 수행이 가능하도록 이사의 업무 감독시 관련 장부 및 관계서류를 열람하고, 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받고 적절한 방법으로 경영정보에 접근 하고 있습니다. (6) 감사 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 FAS팀 3 전무(5년)부장(1년 6개월)과장 (5개월) - 경영전반에 관한 감사직무 지원- 내부회계관리제도 운영평가 지원 (7) 준법지원인 등 당사는 보고서 제출일 현재 상법 제542조의 13에 따라 최근 사업연도 말 현재의 자산총액이 5천억원 미만이므로 준법지원인에 관하여 해당사항 없습니다. 3. 주주총회 등에 관한 사항 (1) 투표제도 현황 (기준일 : 2023년 09월 30일 ) 투표제도 종류 집중투표제 서면투표제 전자투표제 도입여부 배제 미도입 미도입 실시여부 미실시 미실시 미실시 당사는 보고서 제출일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 집중투표제 배제에 관한 정관 규정은 다음과 같습니다. 제 34 조 (이사의 선임) ① 이사는 주주총회에서 선임한다. ② 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. ③ 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중 투표제는 채택하지 아니 한다. (2) 의결권 현황 (기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 보통주 53,234,000 - 우선주 - - 의결권없는 주식수(B) 보통주 - - 우선주 - - 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) 보통주 - - 우선주 - - 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) 보통주 - - 우선주 - - 의결권이 부활된 주식수(E) 보통주 - - 우선주 - - 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) 보통주 53,234,000 - 우선주 - - VII. 주주에 관한 사항 (1) 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 박성호 본인 보통주 8,746,980 16.43 8,746,980 16.43 - 에스브이파트너스(주) 관계회사 보통주 5,460,000 10.26 5,460,000 10.26 - 김영환 등기임원 보통주 100,000 0.19 0 0.00 (주1) 김희태 등기임원 보통주 100,000 0.19 100,000 0.19 - 김태영 관계사등기임원 보통주 70,000 0.13 70,000 0.13 - 정영고 미등기임원 보통주 30,000 0.06 30,000 0.06 - 송경섭 미등기임원 보통주 10,000 0.02 10,000 0.02 - 계 보통주 14,516,980 27.27 14,416,980 27.08 - 우선주 - - - - - (주1) 보고서 작성기준일 현재 퇴임하여 기재하지 아니하였습니다. (2) 최대주주의 주요경력 및 개요 성명 직책명 약 력 비고 박성호 대표이사(상근/등기) - 현재 에스브이인베스트먼트㈜ 대표이사- 푸르덴셜투자증권(舊 현대투자신탁증권)- 동양증권- 동서증권- 삼일회계법인 - (3) 최대주주 변동내역당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. (4) 주식 소유현황 (기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율(%) 비고 5% 이상 주주 박 성 호 8,746,980 16.43 - 에스브이파트너스(주) 5,460,000 10.26 - 우리사주조합 - - - (5) 소액주주현황 (기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 소유주식 비 고 소액주주수 전체주주수 비율(%) 소액주식수 총발행주식수 비율(%) 소액주주 31,274 31,282 99.97 37,122,280 53,234,000 69.73 - (주1) 소액주주는 보통주 발행주식총수의 1%에 미달하는 주식수를 소유한 주주를 말함.(주2) 분기보고서 제출시 주주명부 폐쇄의 곤란 등으로 공시서류 작성기준일 현재 주식소유현황을 파악하기 어려워 최근 주주명부폐쇄일인 2023년 03월 31일자 기준으로 작성하였습니다. 따라서 공시서류 작성기준일 현재 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다. (6) 주식 사무 정관 제10조(신주인수권) ① 주주는 회사의 신주발행에 있어 그가 소유하는 주식수에 비례하여 신주를 배정받을 권리를 가진다. ② 전항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 발행하는 주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우 3. 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 4. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인 투자를 유치하기 위하여 국외 법인 또는 개인에게 신주를 우선 배정하는 경우 6. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 소정의 전문투자자에게 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 배정하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 첨단기술의 도입, 사업다각화, 해외진출, 원활한 자금조달 등 전략적 제휴를 위하여 상대회사에 신주를 배정하는 경우 8. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 기타 회사의 경영상의 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 9. 주권을 증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우 ③ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우에는 다음 각 호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 1. 신주의 종류와 수 2. 신주의 발행가액과 납입기일 3. 신주의 인수방법 4. 현물출자를 하는 자의 성명과 그 목적인 재산의 종류, 수량, 가액과 이에 대하여 부여할 주식의 종류와 수 ④ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 주주가 신주인수권의 일부 또는 전부를 포기하거나 상실한 경우와 신주발행에 있어서 단주가 발생한 경우에는 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. 결산일 3월 31일 정기주주총회 3월 이내 주주명부폐쇄시기 매년 4월 1일부터 4월 7일까지 명의개서대리인 한국예탁결제원(주소 : 부산광역시 남구 문현금융로 40 (문현동, 부산국제금융센터)(TEL : 1577-6600 / 051-519-1500) 공고 방법 회사 인터넷홈페이지(www.svinvest.com) 또는 서울특별시에서 발행되는 일간 서울경제신문 주주의 특전 해당사항 없음 (7) 최근 6개월 간의 주가 및 주식거래 실적 (단위:원, 주) 구분 2023년 9월 2023년 8월 2023년 7월 2023년 6월 2023년 5월 2023년 4월 한국거래소코스닥시장보통주(289080) 주가 최고가 1,964 1,999 2,180 2,230 2,235 2,515 최저가 1,791 1,901 1,950 2,085 2,080 2,185 거래량 최고 일거래량 212,353 425,169 3,924,863 468,853 208,242 3,590,680 최저 일거래량 44,967 56,245 67,178 72,900 48,084 119,768 (주1) 최고가, 최저가는 주가의 종가기준입니다. VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 (1) 임원 현황 (기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 박성호 남 1968년 10월 대표이사 사내이사 상근 경영총괄 - 푸르덴셜투자증권(舊현대투자신탁증권)- 동양증권- 동서증권- 삼일회계법인 8,746,980 - 본인 17년 5개월 2024년 06월 26일 홍원호 남 1964년 12월 대표이사 사내이사 상근 경영총괄 - KTB네트워크- 장기신용은행 - - - 3년 9개월 2025년 06월 24일 류지화 남 1970년 06월 부사장 사내이사 상근 VC 부문총괄 - 산은캐피탈(舊한국기술금융)- 서강대학교 경제학 학사 - - - 11년 7개월 2026년 06월 30일 김희태 남 1959년 04월 감사 감사 상근 감사 - 알파인기술투자 - 오공 - KTB투자증권(舊_KTB네트워크)- 서강대학교 경영학과 학사 100,000 - - 12년 2개월 2024년 06월 25일 최정열 남 1964년 06월 사외이사 사외이사 비상근 사외이사 - 법무법인 (유)율촌- 서울중앙지방법원- 서울대학교 법학과 학사 - - - 5년 9개월 2023년 12월 27일 송경섭 남 1963년 02월 부사장 미등기 상근 PE 총괄 - 큐캐피탈파트너스- 비엔피파리바증권- 골드만삭스증권회사 서울- KDB 대우증권- the Wharton School MBA 10,000 - - 4년 - 정성원 남 1972년 04월 부사장 미등기 상근 PE 총괄 - 크레디트 스위스증권- NH투자증권- 참회계법인- 삼일회계법인- Wharton School, Finance, MBA- 서울대학교 경영학 학사 - - - 4년 7개월 - 이효상 남 1969년 04월 전무 미등기 상근 RM 총괄 - NICE그룹 투자BU (현, 나이스에프앤아이주식회사)- 캐피탈파트너스- 제일창업투자- 매일경제 IBI- 나라종합금융- 성균관대학교 무역학 학사 - - - 12년 5개월 - 정영고 남 1975년 07월 전무 미등기 상근 VC 투자심사및 사후관리 - 한국외환은행- 기술신용보증기금- 서울대학교 화학생물공학부 학사 30,000 - - 11년 5개월 - 장필식 남 1970년 11월 전무 미등기 상근 기획/관리 총괄 - 한국벤처투자- 에이티넘인베스트먼트- 장기신용은행- 서강대학교 기술경영학 석사- 서울시립대학교 경영학사 - - - 5년 - 오탁근 남 1977년 12월 상무 미등기 상근 VC 투자심사및 사후관리 - 미래에셋대우- 삼일회계법인- 서강대학교 경제학과 학사 - - - 6년 4개월 - 길태호 남 1977년 03월 상무 미등기 상근 VC 투자심사및 사후관리 - K Real Estate Consulting 컨설팅팀- 현대증권 투자금융본부- 하나금융투자 중국법인장 - - - 1년 5개월 - 이재원 남 1976년 12월 상무 미등기 상근 VC 투자심사및 사후관리 - 유안타증권- 서울대학교 경제학 석사- 서울대학교 기계항공공학부 학사 - - - 5년 4개월 - 정주완 남 1983년 07월 이사 미등기 상근 VC 투자심사및 사후관리 - 엘앤에스벤처캐피탈- 에코앤파트너스(구. 에코프론티어)- KIST Europe - 포항공과대학교 기술경영학 석사- 중앙대학교 전자전기공학 학사 - - - 6년 8개월 - 강민구 남 1983년 11월 이사 미등기 상근 VC 투자심사및 사후관리 - 넷마블- 이데아게임즈- 넷마블앤파크- 넥슨코리아- 서울대학교 전기공학 학사 - - - 5년 5개월 - 강동훈 남 1983년 01월 이사 미등기 상근 PE투자심사 및 사후관리 - 유니슨캐피탈- CDIB Capital- Credit Suisse- Morgan Stanley- The Wharton School. MBA - - - 1년 7개월 - 김형욱 남 1984년 06월 이사 미등기 상근 VC 투자심사및 사후관리 - 키움인베스트먼트- 종근당- KAIST 경영대학원 TMBA- University of Oklahoma 생물학 학사 - - - 1년 10개월 - 이성환 남 1981년 04월 이사 미등기 상근 투자심사및 사후관리 - SK텔레콤- 삼성전자- 베인앤컴퍼니- Harvard University 경영대학원 MBA- 연세대학교 경영학 학사 - - - 1년 2개월 - (2) 직원 등 현황 (기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 백만원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 본사 남 31 - 3 - 34 3.7 3,561 83 - - - - 본사 여 6 - 2 - 8 4.3 331 30 - 합 계 37 - 5 - 42 4.0 3,892 73 - (주1) 인원수는 작성기준일 현재 직원수이며, 평균급여는 신규입사 및 중도 퇴사한 직원수를 포함하여 산출함. (3) 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 백만원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 13 2,485 178 - (주1) 인원수는 작성기준일 현재 미등기 인원수이며, 1인평균급여는 신규 입사 및 중도 퇴사한 미등기 임원을 포함하여 산출함. 2. 임원의 보수 등 보수현황> (1) 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 이사 4 8,000 - 감사 1 500 - (2) 보수지급금액 (2-1) 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 백만원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 5 1,182 236 - (주1) 인원수는 작성기준일 현재 등기 인원수이며, 1인 평균급여는 중도 퇴사한 등기 임원을 고려하여 산출함. (2-2) 유형별 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 3 1,046 261 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 1 12 12 - 감사위원회 위원 - - - - 감사 1 125 125 - (주1) 인원수는 작성기준일 현재 등기 인원수이며, 1인 평균급여는 중도 퇴사한 등기 임원을 고려하여 산출함. 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 김영환(주1) 부사장 856 - (주1) 보고서 작성기준일 현재 퇴임함. 2. 산정기준 및 방법 (단위 : 백만원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 김영환 근로소득 급여 106 - 주주총회 결의한 임원보수 한도내에서 수행 직무의 가치를 반영한 직급에 따라 산정함 상여 81 - 투자조합의 투자성과급: 당사 성과급지급규정 제7조,제 8조,제 9조에 의거, 운영중이던 투자조합에서 성공보수가 발생하여 업무집행조합원이 수령함에 따라 규정에 의한 개인별 배분비율을 적용 가감하여 지급- 회수성과급 : 당사 성과급지규정 제10조,제11조에 의거, 운영중인 조합에서 회수된 투자건이 규정에 정한 회수목표를 달성하여 개인 배분비율을 가감하여 지급- 펀드 결성성과급 : 당사 성과급지급규정 제5조2에 의거,신규펀드를 결성함에 따라 개인 배분비율을 가감하여 지급 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 669 - 임원 퇴직금 지급규정에 의거하여 퇴직금 지급(확정기여형 퇴직연금의 불입 누적액 포함) 기타소득 - - 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 김영환(주1) 부사장 856 - 정영고 전무 514 - (주1) 보고서 작성기준일 현재 퇴임함. 2. 산정기준 및 방법 (단위 : ) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 김영환 근로소득 급여 106 - 주주총회 결의한 임원보수 한도내에서 수행 직무의 가치를 반영한 직급에 따라 산정함 상여 81 - 투자조합의 투자성과급: 당사 성과급지급규정 제7조,제 8조,제 9조에 의거, 운영중이던 투자조합에서 성공보수가 발생하여 업무집행조합원이 수령함에 따라 규정에 의한 개인별 배분비율을 적용 가감하여 지급- 회수성과급 : 당사 성과급지규정 제10조,제11조에 의거, 운영중인 조합에서 회수된 투자건이 규정에 정한 회수목표를 달성하여 개인 배분비율을 가감하여 지급- 펀드 결성성과급 : 당사 성과급지급규정 제5조2에 의거,신규펀드를 결성함에 따라 개인 배분비율을 가감하여 지급 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 669 - 임원 퇴직금 지급규정에 의거하여 퇴직금 지급(확정기여형 퇴직연금의 불입 누적액 포함) 기타소득 - - 정영고 근로소득 급여 159 - 당사 급여규정에 따른 연봉계약 상여 356 - 투자조합의 투자성과급: 당사 성과급지급규정 제7조,제 8조,제 9조에 의거, 운영중이던 투자조합에서 성공보수가 발생하여 업무집행조합원이 수령함에 따라 규정에 의한 개인별 배분비율을 적용 가감하여 지급- 회수성과급 : 당사 성과급지규정 제10조,제11조에 의거, 운영중인 조합에서 회수된 투자건이 규정에 정한 회수목표를 달성하여 개인 배분비율을 가감하여 지급- 펀드 결성성과급 : 당사 성과급지급규정 제5조2에 의거,신규펀드를 결성함에 따라 개인 배분비율을 가감하여 지급 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - (3) 주식매수선택권의 부여 및 행사현황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. IX. 계열회사 등에 관한 사항 1. 계열회사 현황(요약)당사는 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률'에서 정하는 대규모기업집단에 해당하지 않습니다. 보고서 제출일 현재 당사의 계열회사는 당사를 포함하여 13개(상장사 1개사, 비상장사 12개사)입니다. (기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 사) 기업집단의 명칭 계열회사의 수 상장 비상장 계 에스브이인베스트먼트(주)(107-86-77065) 1 12 13 ※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조 (1) 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 겸직임원 겸직회사 비고 직위 성명 상근여부 회사명 직책 상무 길태호 상근 Shenzhen China-Korea Industrial Investment Management Partnership(General Partnership) 위임대표 - 전무 장필식 상근 SV INVESTMENT SINGAPORE PTE.LTD Director - 전무 장필식 상근 SV SG Management PTE, LTD. Director - 2. 타법인출자 현황(요약)당사는 자산총액 1천억원 미만의 소규모기업으로 기업공시서식 작성기준에 따라 타법인출자 현황의 기재를 생략합니다. (기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 백만원) 출자목적 출자회사수 총 출자금액 상장 비상장 계 기초장부가액 증가(감소) 기말장부가액 취득(처분) 평가손익 경영참여 - - - - - - - 일반투자 - - - - - - - 단순투자 - - - - - - - 계 - - - - - - - ※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조 X. 대주주 등과의 거래내용 1. 대주주등에 대한 신용공여 등당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 5. 기업인수목적회사의 추가기재사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용 진행 및 변경사항 (1) 공시사항의 진행, 변경사항 신고일자 제목 신고내용 신고사항의 진행사항 2023.09.26 주요사항보고서(전환사채권발행결정) 1. 사채의 종류 : 제3회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채2. 사채의 권면총액 : 10,000,000,000원3. 사채 청약일 : 2023년 09월 27일4. 사채 납입일 : 2023년 10월 25일5. 전환청구기간 : 2024년 10월 25일 ~ 2026년 09월 25일6. 사채 만기일 : 2026년 10월 25일 2023.10.25 : 증권발행결과(자율공시) 공시 2023.11.06 주주총회 소집결의 1. 일시 : 2023년 12월 14일 오전 9시2. 장소 : 서울시 영등포구 국제금융로 10, Three IFC 46층, 본점 대회의실3. 부의 안건 제1호 의안:사외이사 장승재 신규 선임의 건 2023.11.06 : 주주명부폐쇄기간또는기준일설정 공시2023.11.29 : 주주총회 소집공고 공시 예정2023.12.14 : 임시주주총회결과 공시 예정 (2) 주주총회 의사록 요약 개최일자 구분 의안내용 가결여부 2015.06.23 정기 1) 제9기(2014.4.1~2015.03.31) 재무제표 승인의 건2) 이사 선임의 건3) 감사 선임의 건4) 이사 보수한도 승인의 건5) 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 2016.06.28 정기 1) 제10기(2015.4.1~2016.3.31) 재무제표 승인의 건2) 이사 보수한도 승인의 건3) 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 2017.06.27 정기 1) 제11기(2016.4.1~2017.3.31) 재무제표 승인의 건2) 사내이사 선임의 건3) 이사 보수한도 승인의 건4) 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 2017.12.27 임시 1) 정관 일부개정의 건2) 액면분할 실시의 건3) 이사 선임의 건4) 임원퇴직금지급규정 제정의 건 원안대로 승인 2018.06.26 정기 1) 제12기(2017.4.1~2018.3.31) 재무제표 승인의 건2) 이사 재선임의 건3) 감사 재선임의 건4) 이사 보수한도 승인의 건5) 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 2019.06.28 정기 1) 제13기(2018.04.01~ 2019.03.31) 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(이익배당) 승인의건2) 정관 일부 변경의 건3) 이사 보수한도 승인의 건4) 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 2019.09.30 임시 1) 사내이사 홍원호 선임의 건 원안대로 승인 2020.06.19 정기 제1호 의안 : 제14기(2019.04.01~2020.03.31) 재무제표) 승인의 건 ※이익 배당 예정내용 (1주당 배당금 : 보통주 30원) 제2호 의안 : 사내이사 김영환 선임의 건 (재선임) 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 2020.12.17 임시 제1호 의안 : 사외이사 최정열 선임의 건 원안대로 승인 2021.06.25 정기 제1호 의안 : 제15기(2020.04.01~2021.03.31) 재무제표 승인의 건※이익 배당 예정내용 (1주당 배당금 : 보통주 50원) 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 사내이사 박성호 선임의 건 (재선임)제4호 의안 : 감사 김희태 선임의 건 (재선임)제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 2022.06.24 정기 제1호 의안 : 제16기(2021.04.01~2022.03.31) 재무제표 승인의 건※이익 배당 예정내용 (1주당 배당금 : 보통주 60원) 제2호 의안 : 사내이사 홍원호 선임의 건 (재선임)제3호 의안 : 임원퇴직금지급규정 개정의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 2023.06.30 정기 제1호 의안 : 제17기(2022.04.01~2023.03.31) 재무제표 승인의 건※이익 배당 예정내용 (1주당 배당금 : 보통주 20원) 제2호 의안 : 사내이사 류지화 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 2. 우발부채 등에 관한 사항 (1) 중요한 소송사건 등 당반기말 현재 회사의 계류중인 소송사건의 내용은 다음과 같습니다. (단위:원) 사건명 사건번호 소송금액 원고 피고 계류법원 진행상황 손해배상 2022나2052431 1,000,000,000 (주)디지털미디어앤코올스 외 1명 에스브이인베스트먼트(주) 외 15명 서울고등법원 1심 승소, 2심 진행중 (2) 견질 또는 담보용 어음,수표 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. (3) 채무보증 현황 보고기간말 현재 회사는 서울보증보험으로부터 827백만원의 지급보증을 제공받고 있습니다. (4) 채무인수약정 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. (5) 자본으로 인정되는 채무증권 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 제재 등과 관련된 사항 (1) 제재현황 (1-1) 수사, 사법기관의 제재현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. (1-2) 행정기관의 제재현황- 금융감독당국의 제재현황 일자 제재기관 대상자 처벌 또는 조치 내용 금전적제재금액 사유 근거 법령 2021.08.31 금융감독원 에스브이인베스트먼트(주) 경고 - 대량보유, 소유주식보고의무 위반 자본시장법 제147조 제1항,제173조 제1항, 제426조 제5항 (1-3) 단기매매차익 환수현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 백만원) 상호 설립일 주소 주요사업 최근사업연도말자산총액 지배관계 근거 주요종속회사 여부 SV US Operations, INC 2018.09.07 800 Boylston Street, Suite 1600,Boston,MA 02199 투자관리 876 100% 보유 부 SV US Managements, LLC 2018.09.07 800 Boylston Street, Suite 1600,Boston,MA 02199 투자관리 5 SV US Operations, INC의 100% 보유 부 SV US Investment GP, LLC 2018.09.07 800 Boylston Street, Suite 1600,Boston,MA 02199 투자관리 10,766 100% 보유 여(주1) SV INVESTMENT SINGAPORE PTE.LTD 2020.07.09 3 Shenton Way #16-08 Shento House, Singapore 068805 투자관리 4,566 100% 보유 부 SV SEA MANAGEMENT INC. 2021.12.13 CO Services Cayman Limited, P.O.Box 10008, Willow House, Cricket Square, Grand Cayman, KY1-1001, Cayman Islands 투자관리 316 100% 보유 부 SV SG Management PTE, LTD. 2022.06.14 3 Shenton Way #16-08 Shento House, Singapore (068805) 투자관리 253 SV INVESTMENT SINGAPORE PTE.LTD 의 100% 보유 부 (주1) 최근 사업연도말 자산총액이 지배회사 연결자산총액의 10% 이상인 종속회사 2. 계열회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 사) 상장여부 회사수 기업명 법인등록번호 상장 1 에스브이인베스트먼트(주) 110111-3433440 - - 비상장 12 SV US Operations, INC 203382510 SV US Managements, LLC 203382511 SV US Investments GP, LLC 203382523 SV INVESTMENT SINGAPORE PTE.LTD 202019560D SV SEA MANAGEMENT INC. 384726 SV SG Management PTE, LTD. 202220520K Shenzhen China-Korea Industrial Investment Management Partnership(General Partnership) 91440300359533989K 한라에스브이 사모투자전문회사 110113-0016477 에스브이글로벌뷰티제1호 사모투자 합자회사 110113-0025220 에스브이컨슈머제1호사모투자 합자회사 110113-0026343 에스브이바이오제1호사모투자합자회사 110113-0027995 에스브이글로벌인더스트리얼제1호사모투자합자회사 110113-0028612 3. 타법인출자 현황(상세) 당사는 자산총액 1천억원 미만의 소규모기업으로, 기업공시서식 작성기준에 따라 타법인출자 현황의 기재를 생략합니다. ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주, %) 법인명 상장여부 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 - - - - - - - - - - - - - - - - 합 계 - - - - - - - - - - - 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 2. 전문가와의 이해관계 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.