파라택시스코리아 사업보고서 (2024.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	75,000,000	25,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	50,411,730	9,385,309	59,797,039	주1)

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	8,266,011	8,266,011	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	8,266,011	8,266,011	주2)

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	50,411,730	1,119,298	51,531,028	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	50,411,730	1,119,298	51,531,028	-

Ⅶ. 자기주식 보유비율	-	-	-	-

주1) 당사는 2019년 상환전환우선주 3,519,870주, 2022년 6월 1일에 전환우선주 4,448,760주, 2022년 7월 1일에 전환우선주 292,680주, 2023년 9월 6일 전환우선주 527,425주를 발행하였습니다. 또한 2024년 7월 30일 무상증자로 인하여 전환우선주 596,574주를 발행하였습니다.
주2) 2019년 상환전환우선주 3,519,870주가 보통주로 전환되었으며, 2023년 전환우선주 1,508,271주가 보통주로 전환되었습니다. 또한 2024년 전환우선주 3,237,870주가 보통주로 전환되었습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	3,292	-	-	3,292	주)

우선주	-	6	4	-	2	주)

총 계(a+b+c)	보통주	-	3,292	-	-	3,292	-

우선주	-	6	4	-	2	-

주) 기타취득은 2024년 7월 30일 무상증자 단주매입을 통해 발생하였습니다. 무상증자 단주 매입을 통해 보통주 3,285주, 우선주 6개(14CPS 4개, 16CPS 2개)를 취득하였으며, 2024년 11월 1일에 우선주(14CPS) 4개를 보통주 7개로 전환하였습니다.

다. 자기주식 직접 취득 및 처분 이행현황

당사는 공시대상기간중 자기주식 취득 및 처분 결정에 대한 주요사항보고서를 제출한 바가 없습니다. 라. 자기주식 신탁계약 체결 및 해지 이행현황

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 자기주식 보유 현황

당사는 최근사업연도말일을 기준으로 발행주식총수의 100분의 5 이상의 자기주식을 보유하고 있지 않아 해당건의 기재를 생략합니다.

바. 종류주식(명칭) 발행현황 1) 종류주식(전환우선주) 발행현황 (14CPS)

(단위 : 원)

발행일자	2022년 06월 01일

주당 발행가액(액면가액)	10,250	500

발행총액(발행주식수)	45,599,790,000	4,448,760

현재 잔액(현재 주식수)	4,985,477,000	486,388

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2027년 06월 01일

이익배당에 관한 사항	(1) 본건 우선주의 인수인이 받는 우선배당비율은 0%로 하며, 인수인은 잔여 배당과 관련하여 보통주식과 동일한 배당률로 참가하여 배당을 받는 참가적 배당우선주의 권리를 갖는다.(2) 본건 우선주는 누적적 우선주로 인수인은 본건 우선주를 보유하는 동안 어느 해에 우선적 배당을 받지 못한 경우 그 배당 받지 못한 부분을 매 다음 해에 누적적으로 우선 배당 받는다.(3) 배당결의가 있기 전에 본건 우선주를 보통주로 전환청구한 경우에는, 인수인은 회사에 미지급배당금의 지급청구를 할 수 없다.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1. 존속 기간: 본건 우선주의 존속기간은 발행일로부터 5년째 되는 날까지로 하며, 동 존속기간의 만료와 동시에 보통주식으로 전환된다. 존속기간 만료에 따른 보통주식 전환에 대하여는 아래 본항의 관련 내용(전환된 보통주식의 배당과 관련하여 전환일이 속하는 회계연도의 직전 회계연도 말에 발행된 것으로 간주되는 것 및 전환시점까지의 전환가격의 조정 등을 포함하며, 이에 한하지 않음)이 준용된다.2. 전환청구기간: 인수인은 본건 우선주의 발행일로부터 1년이 경과한 날(2023년 6월 1일)부터 본건 우선주의 존속기간 전일까지 본건 우선주의 전부 또는 일부를 보통주식으로 전환할 것을 청구할 수 있다.3. 전환의 효력 발생: 보통주식으로의 전환은 그 청구를 한 때에 효력이 생긴다. 단, 전환된 보통주식의 배당에 관하여는, 그 청구를 한 때가 속하는 영업년도의 직전영업연도말에 전환된 것으로 본다.
4. 전환가격: 본건 우선주의 주당 발행가액을 전환가격으로 한다. 다만, 아래 각 호의 경우에는 전환가격을 조정한다.
(1) 본건 우선주의 발행일 다음날부터 전환권 행사 전까지 회사가 당시의 전환가격(본 항에 의한 조정이 있었던 경우 조정된 전환가격)(이하 “기준가”)을 하회하는 발행가액으로 유상증자를 함으로써 신주를 발행하거나, 시가를 하회하는 전환가격 또는 행사가격으로 주식관련사채를 발행하는 경우, 전환가격은 아래의 산식에 의하여 조정된다. 단, 본건 우선주 이외의 2022년 5월 23일 이사회 결의에서 발행 결정한 제3자 유상증자는 전환가액 조정에서 제외한다.조정후 전환가격=조정전 전환가격×[(기발행주식수 + T*) / (기발행주식수+신발행주식수)]
* T = 신발행주식수 × 1주당 발행가액 / 시가
* 기발행주식수 = 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재 회사의 발행주식 총수
* 여기서 “시가”는 상장법인의 1주당 발행가격 산정의 기준이 되는 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정에서 정하는 기준주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.
* 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우, 신발행주식수는 당해 사채 발행시의 전환가격으로 당해 사채 전부가 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행시 행사가격으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 하고, 1주당 발행가액은 당해 사채발행 시 전환가격 또는 행사가격으로 한다. (2) 주식배당 또는 준비금의 자본전입에 의하여 주식수가 증가하는 경우 전환가액은 (기발행주식수 × 조정 전 전환가격) ÷ (기발행주식수 +신발행주식수) 의 산식에 의하여 조정된다. (3) 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가액의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병 또는 자본의 감소 직전에 전액 전환되어 보통주로 발행되었더라면 본건 우선주의 주주가 가질 수 있었던 보통주 주식수에 따른 가치에 상응하도록 전환가액을 조정한다. 회사가 이러한 조치를 하지 못함으로 인하여 본건 우선주의 주주가 손해를 입은 경우 회사는 그 손해를 배상하여야 한다. 또한, 회사는 본건 우선주 주주의 서면동의가 없는 한 그 주주의 권리에 불리한 영향을 미치게 되는 방식으로 합병, 분할 및 영업양수도 행위를 하여서는 아니 되며, 계속 상장을 유지할 의무를 부담한다. (4) 제1호, 제2호와는 별도로 발행일로부터 3개월이 지난날로부터 매 3개월이 경과한 날을 전환가격 조정일로 하고, 상장된 보통주의 주가를 기준으로, 각 전환가격 조정일의 전일을 기산일로 하여 (i) 기산일로부터 과거 1개월간의 가중산술평균주가, 1주일간의 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 (ii) 기산일 가중산술평균주가 중 낮은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 본건 우선주의 새로운 전환가격으로 한다. 단, 본 호에 따라 산정된 새로운 전환가격은 발행 당시 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70%이상이어야 한다(여기서 70% 조정 하한은 1 내지 3호에 따른 전환가격 조정에는 적용이 없다). (5) 본 항에 의한 조정 후 전환가격 중 호가단위 미만은 절상한다. (6) 본 항에 의한 조정 후 전환가격은 1주당 액면가액 이상이어야 하며, 조정 후 전환가격이 1주당 액면가액을 하회하는 경우에는 액면가액을 조정 후 전환가격으로 한다.
5. 전환청구 장소 : 회사의 명의개서대행기관(국민은행 증권대행부)6. 전환청구 절차 및 방법: 전환하고자 하는 본건 우선주가 고객계좌부에 전자등록된 경우에는 거래하는 계좌관리기관을 통하여 한국예탁결제원에 전환청구하고, 자기계좌부에 전자등록된 경우에는 한국예탁결제원에 전환청구하면, 한국예탁결제원이 이를 취합하여 청구장소에 전환청구한다.7. 전환의 효력 발생시기: 한국예탁결제원이 위 전환청구장소 전환청구서 및 관계서류 일체를 제출한 때에 전환의 효력이 발생한다. 전환에 의하여 발행된 보통주식은 전환청구일에 전환된 것으로 본다.8. 전환청구로 발행된 주식의 교부 방법 및 장소: 전환으로 인하여 발행되는 주식은 한국예탁결제원에 전자등록 또는 예탁 발행되므로 그 주권을 교부하지 아니한다. 단, 전환권 행사로 인하여 발행되는 주식은 명의개서대리인과 협의하여 전환청구일로부터 15 영업일 이내에 추가상장에 필요한 모든 절차를 완료하여야 한다.9. 전환 후 주식의 수: 전환권이 행사된 본건 우선주의 수에 전환비율을 곱하여 계산한 수를 전환된 보통주식의 수로 한다. 1주 미만의 단수주가 발생하는 경우 단수주에 해당하는 주식은 발행하지 아니하며, 회사는 회사의 이사회가 정하는 보통주식의 주당 공정시장가격을 단수주의 수에 곱하여 계산된 금액을 인수인에게 현금으로 지급한다.10. 기타 사항: 회사는 회사가 발행할 수권주식의 총수에 본건 우선주의 전환으로 발행 가능한 주식수를 유보하여야 한다.

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	2023년 06월 01일 ~ 2027년 05월 31일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	909,759

의결권에 관한 사항	본건 우선주는 보통주식과 동일하게 1주당 1개의 의결권을 가진다.

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	- 신주인수권에 관한 사항 - 매도청구권(Call option)에 관한 사항 주2)

주1) 상기 종류주식은 2022년 6월 1일에 발행한 기명식 전환우선주입니다.
주2) 기타 투자 판단에 참고할 사항(신주인수권에 관한 사항, 매도청구권(Call option)에 관한 사항) 등의 상세 내역은 2022년 5월 23일에 공시한 주요사항보고서(유상증자결정)를 참고 부탁드립니다. 링크 : 브릿지바이오/주요사항보고서(유상증자결정)/2022.05.23 (fss.or.kr)

2) 종류주식(명칭) 발행현황 (16CPS)

(단위 : 원)

발행일자	2023년 09월 06일

주당 발행가액(액면가액)	5,688	500

발행총액(발행주식수)	2,999,993,400	527,425

현재 잔액(현재 주식수)	3,599,992,080	632,910

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2028년 09월 06일

이익배당에 관한 사항	누적적, 참가적 우선주로 인수인은 본건 우선주를 보유하는 동안 회사의 보통주식 소유주주에 대한 여하한의 배당 또는 분배에 우선하여 배당 또는 분배를 받을 권리를 가진다. 어느 해에 우선적 배당을 받지 못한 경우 그 배당 받지 못한 부분은 다음 해로 누적된다. (1) 본건 우선주의 주주는 주당 발행가액에 대하여 보통주식 주주에 우선하여 잔여재산을 분배 받을 권리가 있다. 이 경우 청산 이전까지 미지급 배당금이 있는 경우 동 금원에 대하여도 동일하다. (2) 본건 우선주에 대한 우선 분배를 한 후 보통주식에 대한 주당 분배금액이 종류주식에 대한 주당 분배금액을 초과하는 경우에 본건 우선주의 주주는 초과하는 부분에 대하여 보통주식의 주주와 동일한 분배율로 함께 참가하여 잔여재산을 분배 받을 권리가 있다.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1. 본건 우선주의 보통주로의 "전환비율"은 본건 우선주의 발행가액(5,688원)을 전환가액(5,688원)을 나눈 비율인 본건 우선주 1주당 보통주식 1주로 한다. 본항에 의거하여 전환가액을 조정하는 경우, 전환비율은 본건 우선주의 최초 발행가액을 전환청구하는 시점의 전환가액으로 나눈 비율로 한다. 2. 회사의 보통주 가격이 하락할 경우 본건 우선주 발행일로부터 매7개월마다 전환가액을 조정하되(조정일이 영업일이 아닌 경우에는 다음 영업일로 한다), 각 조정일의 전일을 기산일로 하여 산정한 회사의 보통주의 과거 1개월 "가중산술평균주가" 1주일 "가중산술평균주가" 및 최근일 "가중산술평균주가"를 산술 평균한 가격과 최근일 "가중산술평균주가" 중 높은 가격이 직전 "전환가액"보다 낮은 경우 그 낮은 가격으로 조정한다. 단, 전환가액의 조정한도는 발행 시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 70%이상이어야 한다. 3. 상기 제3호에 근거하여 우선주의 하향조정이 있은 후, 기타의 사유로 주식가치 상승사유가 발생하는 경우, 본건 우선주 발행일로부터 매 7개월이 경과한 날을 전환가액 조정일로 하고 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 본건 우선주의 전환가액보다 높은 경우에는 그 가액을 새로운 전환가액으로 조정한다. 단, 위와 같이 산출된 전환가액은 발행 당시 전환가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)이내로 한다. 4. 본건 우선주주가 전환청구를 하기 전에 발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자, 무상증자, 주식배당 및 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하거나 또는 시가를 하회하는 전환가격 또는 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 포함한 주식관련 사채를 발행하는 경우에는 아래와 같이 전환가격을 조정한다. 본 목에 따른 전환가격의 조정일은 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주발행일 또는 전환사채 및 신주인수권부사채의 발행일로 한다. 조정 후 전환가격 = 조정 전 전환가격 × [{A+(B×C/D)} / (A+B)] A: 기발행주식수 B: 신발행주식수 C: 1주당 발행가격 D: 시가 최초의 전환가격은 이사회 결의 시점에 상기 제1호에 근거하여 산출된 전환가액을 말하며, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행 시 전환가격으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가격으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 "1주당 발행가격"은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가격 또는 행사가격으로 하며, 위 산식에서 "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다. 5. 회사의 다른 법인과의 합병, 주식의 포괄적 교환 등을 통한 기업결합 시 교환비율 산정을 위한 평가액이 그 당시의 본건 우선주의 전환가액을 하회하는 경우, 본건 우선주의 전환가액을 그 하회하는 평가액으로 조정한다. 6. 회사의 주식을 분할 또는 병합하는 경우 전환비율은 그 분할 또는 병합의 비율에 따라 조정된다. 단주의 평가는 주식의 분할 또는 병합 당시 본건 우선주의 전환가액을 기준으로 한다. 7. 회사가 전환 전에 무상감자를 할 경우에는 전환가액 및 전환비율은 그 감자의 비율에 따라 조정한다. 단, 경영과실 등의 사유로 특정 주주에 대해서만 차등적으로 무상감자를 하는 경우는 전환비율을 조정하지 않기로 한다. 8. 위 각 호의 사안이 복합적으로 발생하는 경우, 발생한 순서에 따라 누적하여 계산된 전환가액 또는 각 호에 의해 산출된 전환가액 중 가장 낮은 금액으로 전환가액을 정하며, 전환비율 또한 이에 따라 조정한다. 9. 조정 후 전환가액이 주식의 액면가 미만으로 되는 경우, 조정 후 전환가액은 액면가격으로 한다. 10. 본 항에 따른 조정 후 전환가액 중 원단위 미만은 절상한다.

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2024년 9월 13일 ~ 2028년 9월 5일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	830,257

의결권에 관한 사항	본건 우선주는 보통주식과 동일하게 1주당 1개의 의결권을 가진다

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	- 신주인수권에 관한 사항

주1) 상기 종류주식은 2023년 9월 6일에 발행한 기명식 전환우선주입니다.
주2) 기타 투자 판단에 참고할 사항(신주인수권에 관한 사항) 등의 상세 내역은 2023년 8월 28일에 공시한 주요사항보고서(유상증자결정)를 참고 부탁드립니다. 링크 : 브릿지바이오/주요사항보고서(유상증자결정)/2023.08.28 (fss.or.kr)

3) 발행 이후 전환권 행사

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2023.06.02	58,537	75,000

2023.06.16	24,358	31,208

2026.06.19	19,170	24,561

2023.06.21	1,755	2,248

2023.06.22	1,755	2,248

2023.09.04	87,805	125,348

2023.09.07	87,804	125,521

2023.09.13	8,730	12,480

2023.09.14	4,320	6,175

2023.09.19	87,804	125,521

2023.09.22	878	1,255

2023.09.27	175,608	251,043

2023.10.04	219,510	313,803

2023.10.25	3,411	4,876

2023.11.16	351,219	502,092

2023.11.24	87,804	125,521

2023.12.19	243,901	348,672

2023.12.21	43,902	62,760

2024.02.21	195,122	279,328

2024.03.21	87,804	125,696

2024.03.29	246,117	352,329

2024.04.01	163,108	233,494

2024.04.02	970	1,388

2024.04.03	16,898	24,189

2024.04.09	3,900	5,583

2024.04.23	24,390	34,915

2024.04.30	39,024	55,865

2024.07.04	390	558

2024.08.19	11,707	21,897

2024.08.27	35,072	65,600

2024.09.04	117,072	218,976

2024.09.23	105,364	197,077

2024.10.07	82,000	153,376

2024.10.08	585,364	1,094,888

2024.10.14	1,164	2,177

2024.10.23	1,521,946	2,846,708

2024.10.31	454	849

2024.11.01	4	7