eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
롯데이노베이트 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 3 기 3분기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 롯데정보통신 주식회사
대 표 이 사 : 마용득
본 점 소 재 지 : 서울특별시 가산디지털2로 179
(전 화) 02-2626-4000
(홈페이지) http://www.ldcc.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 컴플라이언스부문장 (성 명) 정인태
(전 화) 02-2626-6110
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

낙천신식기술북경유한공사	2009년 9월	Beijing,China	컴퓨터시스템 통합자문및 구축서비스업	1,922	의결권의 과반수 소유	미해당

LOTTE DATA COMMUNICATION COMPANY VIETNAM	2009년 12월	HCMC,Vietnam	컴퓨터시스템 통합자문및 구축서비스업	4,923	의결권의 과반수 소유	미해당

PT LOTTE DATA COMMUNICATION INDONESIA	2010년 10월	Jakarta,Indonesia	컴퓨터시스템 통합자문및 구축서비스업	1,342	의결권의 과반수 소유	미해당

HYUNDAI INFORMATION TECHNOLOGY VIETNAM COMPANY LIMITED	2004년 9월	Hanoi,Vietnam	컴퓨터시스템 통합자문및 구축서비스업	4	의결권의 과반수 소유	미해당

LOTTE - HPT HIGH TECH. VIETNAM COMPANY LIMITED	2008년 7월	HCMC,Vietnam	컴퓨터시스템 통합자문및 구축서비스업	882	의결권의 과반수 소유	미해당

LOTTE DATA COMMUNICATION R CENTER INDIA LLP	2019년 8월	ChennaiTamil Nadu, India	컴퓨터시스템 통합자문및 구축서비스업	-	의결권의 과반수 소유	미해당

※ 보고서 작성 기준일 연결대상 종속회사는 6개사입니다.

(1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	LOTTE DATA COMMUNICATION R CENTER INDIA LLP	신설

-	-

연결제외	현대정보기술(주)	흡수합병

낙천신식기술심양유한공사	청산

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 『롯데정보통신 주식회사』이고 영문으로는 『LOTTE DATA COMMUNICATION COMPANY』로 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 시스템통합구축, 솔루션 개발 및 공급, IT시스템 통합 운영 관련 사업 등을 목적으로 2017년 11월 2일 설립되었습니다. 2019년 7월 1일을 합병기일로 현대정보기술(주)를 흡수합병 하였습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 본사의 주소 : 서울특별시 금천구 가산디지털2로 179 (가산동, 롯데센터)- 전화번호 : 02-2626-4000- 홈페이지 : http://www.ldcc.co.kr 마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 (1) 하도급거래 공정화에 관한 법률(2) 독점규제 및 공정거래에 관한 법률(3) 저작권법(4) 정보통신공사업법(5) 전기공사업법(6) 폐기물관리법(7) 엔지니어링산업 진흥법(8) 건설산업기본법(9) 대외무역법(10) 외국환거래법(11) 산업집적활성화 및 공장설립에 관한 법률(12) 소프트웨어 산업 진흥법(13) 산업안전보건법(14) 전기안전관리법(15) 상가임대차보호법 바. 중소기업 해당 여부당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당되지 않습니다. 사. 대한민국에 대리인이 있는 경우 이름(대표자), 주소 및 연락처 해당사항 없습니다. 아. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업에 관한 간략한 설명당사의 사업은 SM(System Management)사업과 SI(System Integration)사업으로 구성되어 있습니다. 신규 및 주요 사업에 대한 자세한 사항은 동 공시서류『 II. 사업의 내용』을 참조하시기 바랍니다. 자. 계 열 회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부 당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 롯데 기업집단에 속한 계열회사로서 최상위 지배기업은 롯데지주(주)(종목코드 : 004990)입니다. 2019년 9월 30일 현재 총 94개의 국내 계열회사가 있습니다. 이 중 상장사는 당사를 포함하여 총 10개사이며 비상장사는 84개사입니다. 계열회사에 관한 사항에 대한 자세한 내용은 동 공시서류의『Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항』을 참조하시기 바랍니다. 차. 신용평가에 관한 사항 2017년 11 월 설립이후 외부 신용평가 전문기관으로부터 받은 당사의 신용평가등급은 다음과 같습니다.

평가일	평가대상유가증권 등	평가대상 유가증권의신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2017.11.21	단기신용등급	A2+	NICE신용평가	본평가

2017.11.21	단기신용등급	A2+	한국기업평가	본평가

2018.06.27	단기신용등급	A2+	한국기업평가	본평가

2018.06.29	단기신용등급	A2+	NICE신용평가	본평가

2018.12.12	단기신용등급	A2+	한국기업평가	정기평가

2018.12.28	단기신용등급	A2+	NICE신용평가	정기평가

2019.06.28	단기신용등급	A2+	한국기업평가	본평가

2019.06.28	단기신용등급	A2+	NICE신용평가	본평가

카.「상법」 제290조에 따른 변태설립사항

해당사항 없습니다.

타. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스피상장	2018년 07월 27일	해당사항없음	해당사항없음
2. 회사의 연혁

당사는 1996년 설립된 (구)롯데정보통신 주식회사가 2017년 10월 27일 임시주주총회에서 물적분할을 결의하여 2017년 11월 1일을 분할기일로 롯데아이티테크 주식회사(구 롯데정보통신 주식회사)와 롯데정보통신 주식회사(물적분할 후 신설법인 설립)로 분할되어 설립된 법인입니다. 2019년 7월 1일을 합병기일로 현대정보기술(주)와의 합병을 완료하였습니다. 가. 회사의 본점소재지 및 그 변경당사 본점소재지는 서울특별시 금천구 가산디지털2로 179 (가산동, 롯데센터)이며, 2017년 11월 설립 이후 본점 소재지가 변경된 사실은 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동 현재 당사 이사회는 사내이사 3인 (마용득, 노준형, 오광우), 기타비상무이사 1인(추광식), 사외이사 3인(임종인, 박영석, 이성규)으로 구성되어 있습니다.

일 자	임원구성 현황	비 고

대표이사	등기이사	등기감사

2017. 11. 02(창립총회)	마 용 득	김 태 완	-	-

노 준 형

오 광 우

김 경 엽

임 종 인

박 영 석

이 성 규

2018. 03. 15(정기주총)	마 용 득	추 광 식	-	추광식 이사 선임

노 준 형	김태완 이사 사임

오 광 우	김경엽 이사 사임

임 종 인

박 영 석

이 성 규

2019. 03. 29(정기주총)	마 용 득	추 광 식	-	재선임

노 준 형	재선임

오 광 우

임 종 인

박 영 석

이 성 규

다. 최대주주의 변동

변동년월	최대주주	지분율	비 고

2017.11.	롯데아이티테크㈜	100.00%	주1)

2018.04.	롯데지주㈜	100.00%	주2)

2018.07.	롯데지주㈜	70.00%	주3)

2019.07.	롯데지주㈜	64.95%	주4)

주1) 당사는 2017년 11월 2일 (구)롯데정보통신 주식회사의 물적분할로 신규 설립되었습니다. 이에 따라 최대주주는 분할 존속회사인 롯데아이티테크 주식회사(구 롯데정보통신 주식회사)가 되었습니다.주2) 2017년 11월 당사의 설립이후 최대주주였던 롯데아이티테크(주)는 2018년 4월 1일(합병기일)로 롯데지주(주)와 합병하였습니다. 이 과정에서 당사의 최대주주는 롯데아이티테크(주)에서 롯데지주(주)로 변동되었습니다.주3) 당사는 2018년 7월 27일 유가증권시장에 신규상장하였습니다. 신규상장 공모에서 4,286,000주를 유상증자 신주발행하였습니다. 이에 따라 롯데지주(주) 지분율이 기존 100%에서 70%로 변경되었습니다.주4) 당사는 2019년 7월 1일을 합병기일로 현대정보기술(주)를 소규모 합병하였으며 2019년 7월 17일 신주가 상장되어 총 주식수가 14,286,000주에서 15,396,331주로 증가하였습니다. 이에 따라 롯데지주(주) 지분율이 기존 70.00%에서 64.95%로 변경되었습니다.

라. 상호의 변경

해당사항 없습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과해당사항 없습니다. 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용당사는 현대정보기술(주)와의 합병을 통해 급변하는 IT시장 환경 변화에 신속하게 대응하여 사업경쟁력을 높이고, 양사가 보유한 영업, 수행, R 통합하여 강점사업분야에 대해 대외 및 해외시장으로 확대해 나갈 수 있는 기반을 공고히 하는 한편, 신규 사업모델을 발굴하여 글로벌 IT기업으로 성장하고자 2019년 5월 30일 주주총회에 갈음하는 이사회에서 합병 승인을 받았습니다. 이에 따라 당사는 2019년 7월 1일을 합병기일로 하여 피합병회사 현대정보기술(주)의 주주명부에 기재되어 있는 보통주주에 대하여 현대정보기술(주)의 보통주식(액면금액 1,000원) 1주당 합병회사 롯데정보통신(주)의 보통주식(액면금액 5,000원) 0.0462799주를 교부하였으며, 교부된 주식은 2019년 7월 17일 유가증권시장에 추가 상장 되었습니다. 합병에 관한 자세한 내용은 2019년 5월 2일 제출한 증권신고서 등 관련문서를 참고하여 주시기 바랍니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화해당사항 없습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용해당사항 없습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동현황

2019년 9월 30일 기준 발행주식 총수는 보통주 15,396,331주이며 액면가는 5,000원 입니다. 이에따른 자본금은 76,981,655,000원 입 니다. 2019년 7월 1일(합병기일) 당사는 현대정보기술(주)와의 소규모 합병으로 인해 합병전 현대정보기술(주)의 발행주식인 보통주 59,537,195주 중 합병신주를 배정하지 않은 35,545,548주( 롯데정보통신(주) 보유분 35,530,163주 + 자사주 15,385주 )를 제외한 나머지 주식수 23,991,647주를 합병비율에 따라 롯데정보통신(주)의 보통주 1,110,331주로 신주 발행 하였습니다. (※ 합병비율 : 롯데정보통신(주):현대정보기술(주) = 1:0.0462799)

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017년 11월 02일	-	보통주	10,000,000	5,000	5,000	회사설립

2018년 07월 21일	유상증자(일반공모)	보통주	4,286,000	5,000	29,800	신규상장

2019년 07월 03일	-	보통주	1,110,331	5,000	48,574	합병에 따른 신주 발행

나. 전환사채 등 발행현황 해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	15,396,331	-	15,396,331	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	15,396,331	-	15,396,331	-

Ⅴ. 자기주식수	266,964	-	266,964	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	15,129,367	-	15,129,367	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	266,964	-	-	266,964	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	266,964	-	-	266,964	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 다양한 종류의 주식 해당사항 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	15,396,331	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	266,964	상법 제369조 2항 자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	15,129,367	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사의 정관상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

구분	내용

신주배당기산일	제11조(신주의 배당기산일)본 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 이사회 결의에 의하여 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 발행된 것으로 본다.

이익금의 처분	제48조(이익금의 처분)본 회사는 매 사업년도의 이익금(이월 이익잉여금 포함)을 다음과 같이 처분한다. 1. 이익준비금(상법상의 이익준비금) 2. 기타의 법정적립금 3. 배당금 4. 임의 적립금 5. 기타의 이익잉여금 처분액 6. 차기 이월 이익잉여금

이익배당	제49조(이익배당)
① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. 그러나 주식에 의한 배당은 이익배당총액의 2분의1에 상당하는 금액을 초과하지 못한다.② 주주배당금은 매 결산기 말일 현재의 주식명부에 기재된 주주 또는 등록질권자에게 이를 지급한다.

중간배당	제49조의2(중간배당)
① 본 회사는 7월 1일 0시 현재의 주주에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다.② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다. 1. 직전결산기의 자본금의 액 2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액 3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익 4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액 5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금 6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금④ 사업년도개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우 (준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업년도말에 발행된 것으로 본다.

배당금 소멸시효	제50조(배당금지급청구권의 소멸시효)
① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.② 제1항의 시효완성으로 인한 배당금은 본 회사에 귀속한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제3기 3분기	제2기	제1기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	40,002	23,370	2,449

(별도)당기순이익(백만원)	24,455	31,421	1,444

(연결)주당순이익(원)	2,864	2,205	187

현금배당금총액(백만원)	9,286	9,286	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	35.28	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.8	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	650	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

다. 이익참가부사채에 관한 사항 - 해당사항 없습니다.
1. 요약재무정보

가. 요약 재무정보(연결)*롯데정보통신 주식회사와 그종속회사

본 보고서 작성기준일에 해당하는 제3기 3분기 및 비교 표시된 제2기, 제1기 요약연결재무정보는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성하였습니다. 제3기 3분기, 제2기, 제1기 요약연결재무정보는 외부감사인의 감사 또는 검토를 받은 재무제표입니다. 제2기 3분기는 외부감사인의 감사 또는 검토를 받지 않은 연결재무제표입니다. ※제1기는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호/1018호에 따라 작성되었습니다.

(단위: 백만원)

구분	제 3기 3분기(2019년 9월말)	제 2기(2018년 12월말)	제 1기(2017년 12월말)

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	370,360	404,415	279,647

ㆍ당좌자산	365,300	392,082	262,982

ㆍ재고자산	5,060	12,333	16,665

[비유동자산]	317,993	299,475	303,004

ㆍ투자자산	70,934	54,967	60,820

ㆍ유형자산	220,026	217,389	210,390

ㆍ무형자산	27,033	27,119	31,794

자산총계	688,353	703,890	582,652

[유동부채]	267,321	310,829	327,038

[비유동부채]	42,884	26,565	38,024

부채총계	310,205	337,394	365,062

지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	378,148	348,843	196,790

[자본금]	76,982	71,430	50,000

[자본잉여금]	312,245	273,361	168,710

[자본조정]	(66,781)	(25,783)	(25,783)

[기타자본구성요소]	421	353	979

[이익잉여금]	55,281	29,483	2,884

비지배지분	-	17,653	20,800

자본총계	378,148	366,496	217,590

2019.01.01 ~ 2019.09.30	2018.01.01 ~ 2018.12.31	2017.11.01 ~ 2017.12.31

매출액	607,793	811,730	149,115

영업이익	24,805	38,978	5,262

연결당기순이익	40,002	23,370	2,449

당기순이익(손실)의 귀속	40,002	23,370	2,449

지배기업의 소유주	41,591	26,317	1,872

비지배지분	(1,590)	(2,947)	577

총포괄손익	33,694	22,826	3,314

지배기업의 소유주	35,152	25,974	2,960

비지배지분	(1,458)	(3,148)	354

기본주당순이익(단위: 원)	2,864	2,205	187

희석주당순이익(단위: 원)	2,864	2,205	187

연결에 포함된 회사 수	6개	7개	7개

나. 요약 재무정보(별도) *롯데정보통신 주식회사

본 보고서 작성기준일에 해당하는 제3기 3분기 및 비교 표시된 제2기, 제1기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성하였습니다. 제3기 3분기, 제2기, 제1기 요약재무정보는 외부감사인의 감사 또는 검토를 받은 재무제표입니다. 제2기 3분기는 외부감사인의 감사 또는 검토를 받지 않은 재무제표입니다. ※제1기는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호/1018호에 따라 작성되었습니다.

(단위: 백만원)

구분	제 3기 3분기 (2019년 9월말)	제 2기(2018년 12월말)	제 1기(2017년 12월말)

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	362,791	358,992	220,009

ㆍ당좌자산	359,165	347,838	207,083

ㆍ재고자산	3,626	11,154	12,926

[비유동자산]	321,090	240,467	242,882

ㆍ투자자산	74,896	99,529	95,470

ㆍ유형자산	219,390	117,948	120,738

ㆍ무형자산	26,804	22,990	26,674

자산총계	683,881	599,459	462,891

[유동부채]	263,937	217,196	232,977

[비유동부채]	42,817	3,132	8,221

부채총계	306,754	220,328	241,198

[자본금]	76,982	71,430	50,000

[자본잉여금]	312,245	273,361	168,711

[자본조정]	(55,709)	-	-

[기타자본구성요소]	817	-	-

[이익잉여금]	42,792	34,340	2,981

자본총계	377,127	379,131	221,693

종속·관계·공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

2019.01.01 ~ 2019.09.30	2018.01.01 ~ 2018.12.31	2017.11.01 ~ 2017.12.31

매출액	539,711	691,242	123,231

영업이익	26,589	40,786	4,411

당기순이익	24,455	31,421	1,444

총포괄이익	17,737	31,359	2,981

기본주당순이익(단위: 원)	1,684	2,632	144

희석주당순이익(단위: 원)	1,684	2,632	144
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제 3기 3분기 (당기)	안진회계법인	해당사항 없음	해당사항 없음

제2기 (전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제1기 (전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제3기	안진회계법인	분/반기 재무제표 검토분/반기 연결재무제표 검토연간 재무제표 감사연간 연결재무제표 감사	300/년	2,217

제2기	삼일회계법인	1분기/반기/ 재무제표 검토1분기/반기/ 연결재무제표 검토연간 연결목적 특정재무정보에 대한 감사연간 재무제표 감사연간 연결재무제표 감사	320/년	2,546

제1기	삼일회계법인	연간 연결목적 특정재무정보에 대한 감사연간 재무제표 감사연간 연결재무제표 감사	250/년	1,577

※ 제3기 총소요시간은 3분기 누계기준입니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제3기 3분기 (당기)	2018.09	세무자문용역	2019.09~2019.10	10	-

제2기 (전기)	2018.06	재무확인서(IPO)	2018.06~2018.06	30	-

2018.04	세무자문용역	2018.04~2018.04	5	-

2018.02	특정목적 재무제표 검토	2018.02~2018.02	90	-

제1기 (전전기)	-	-	-	-	-

2. 회계감사인의 변경 당사는 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」 제12조 및 동법시행령 제18조에 의해 제3기(2019.01.01~2019.12.31)부터 삼일회계법인에서 안진회계법인으로 외부감사인을 변경하였습니다.

3. 내 부 통제에 관한 사항

가. 회계감사인의 내부회계관리 제도에 대한 검토의견

사업연도	회계감사인	검토의견

제2기	삼일회계법인	감사인의 검토결과 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

제1기	삼일회계법인	감사인의 검토결과 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주요 경력	비 고

박 영 석	- 펜실베이니아대학교 와튼스쿨 Corporate Finance 박사(1990)
- 서강대학교 경영학부 교수(2000.03 ~)
- 現 자본시장연구원 원장 (2018.06 ~ )
- 금융투자협회 공익이사(2009.02 ~ 2013.02)
- 국민경제자문회의 거시금융분과 위원(2013.05 ~ 2015.05)
- 한국증권학회 회장(2016.03 ~ 2017.02)
- 한국금융학회 회장(2017.07 ~ 2018.06)
- 공적자금관리위원회 위원장 (2018.03 ~ 2018.08)
- 금융위원회 금융발전심의회 위원 (2011.04 ~ 2016.04)	사외이사

임 종 인	- 고려대학교 대학원 암호학 박사
- 고려대학교 정보보호대학원 사이버 국방학과 교수(2000~)
- 제15대 한국정보보호학회 회장(2010.01 ~ 2010.12)
- 대검찰청 사이버수사 자문위원장(2010.01 ~ 2010.12)
- 국가정보원 사이버보안 자문위원(2010.01 ~ 2010.12)
- 제4기 디지털수사자문위원회 위원장(2013.06)	사외이사

이 성 규	- 동국대학교 경찰행정학 학사
- 제25대 서울지방경찰청 청장(2010.09 ~ 2011.11)
- 행정안전부 소청심사위원회 상임위원(2012.03 ~ 2012.10)
- 경찰공제회 이사장(2012.12 ~ 2014.12)	사외이사

(2) 감사위원회 위원의 독립성감사위원회 위원은 전원 주주총회의 결의로 선임한 이사회 임원으로 구성하고 있으며, 경영층이 채택한 내부통제 정책 및 제도의 적정성과 효과성에 대하여 독립적이고 객관적인 평가를 수행하고 있습니다. 감사위원회의 감사업무 수행은 회계감사를 위해 재무제표 등 회계관련 서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고, 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계 관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 수시감사 및 정기감사를 통해 재무제표 등과 기업 제반 현황에 대한 감사를 실시합니다.(3) 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

박영석	임종인	이성규

(출석률 : 100%)	(출석률 : 100%)	(출석률 : 100%)

찬반여부

'19년 1회차	2019.02.11	제 1호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 보고	보고안건	-	-	-

제 2호 의안 : 내부회계관리규정 개정의 件	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

제 3호 의안 : 외부감사인 선임의 件	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

'19년 2회차	2019.03.13	제 1호 의안 : 외부감사인 감사결과 보고(삼일 Pwc)	보고안건	-	-	-

제 2호 의안 : 감사보고서 작성 및 제출 件	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

제 3호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 件	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

제 4호 의안 : 내부감시장치에 대한 평가의견서 작성의 件	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

제 5호 의안 : 주주총회 제출의안에 대한 진술의 件	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

'19년 3회차	2019.08.08	제1호 의안 : '19년 상반기 감사실적 보고	보고안건	-	-	-

제2호 의안 : 외부감사인 감사계획 보고(안진회계법인)	보고안건	-	-	-

감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 07월 25일	삼정KPMG 감사위원회 지원센터	박영석	-	-기업지배구조-감사위원회 제도-감사위원회 운영-감사위원회 활동방안

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

윤리경영팀	4	팀장 1명 (18년)수석 2명 (평균 8년)책임 1명 (8년)	감사위원회 운영 지원내부회계관리제도 평가

나. 준법지원인 등 (1) 인적사항 및 주요 경력

성명	성별	생년월일	직위	담당업무	주요경력

신민정	여	1979. 11.24	수석	법무담당	- 現 롯데정보통신㈜ 준법경영팀 법무담당- 서울지방경찰청 보통징계심사위원회 위원- 한국토지주택공사 청렴 옴부즈만/행동강령 상담관- 한국여성변호사회 대외협력이사 (국제)- 前 서울지방변호사회 비상임이사/법제위원회 위원

준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법경영팀	5	수석 1명 (1년)책임 1명 (8년)대리 1명 (4년)
사원 2명 (평균 2년)	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부- 해당사항 없습니다. 다. 경영권 경쟁- 해당사항 없습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기임원	7	3,000	무보수 임원 1명 포함

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	1,057	151	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	912	228	무보수 1명 포함

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	사외이사 전원감사위원회 위원

감사위원회 위원	3	146	49	-

감사	-	-	-	-

※ 보수총액 및 1인당 평균보수액은 2019년 3분기 누계 기준

보수현황>

반기보고서 기준 이사 및 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상인 대상자가 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 - 해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 등

(단위 : 백만원)

거래상대방	관계	거래종류	거래기간	거래대상물	거래금액

롯데지주(주)	최대주주	매출입 등	2019.01.01~2019.09.30	시스템,상품, 용역 등	7,629

※ 2019년 9월 30일 기준입니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 가. 신용공여등 - 해당사항이 없습니다. 나. 자산양수도등 - 해당사항이 없습니다. 다. 영업거래 - 해당사항이 없습니다
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음