롯데이노베이트 반기보고서 (2021.06)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 총 7명의 이사(사내이사 4명, 사외이사 3명)로 구성되어 있으며, 이사회 운영과 의사결정의 효율성을 높이기 위해 노준형 대표이사를 이사회 의장으로 선임하였습니다. 이사회 내 감사위원회, 투명경영위원회, 사외이사후보 추천위원회, 보수위원회의 4개 전문위원회를 설치 운영하고 있습니다.아울러 당사는 ESG를 기반으로 기업가치를 제고하고 지속가능경영을 실현하기 위해 2021년 7월 29일 ESG위원회를 신설하였습니다. 관련내용은 7월 30일 공시된 기타경영사항(자율공시)를 참고하시기 바랍니다. 당사의 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 심의ㆍ의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다.

나. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	3	-	-	-

※ 당사 사외이사는 20년도 3월에 개최된 제 3기 정기 주주총회에서 선임되었으며 보다 자세한 사항은 2020년 3월 27일 공시된 정기주주총회결과 공시서류를 참고하시기 바랍니다. 다. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	사내이사	사외이사	기타비상무이사

노준형	오광우	고두영	김경엽	양홍석	홍철규	이성규	추광식

'21년 1회차	2021.01.27	ㆍ제4기 재무제표 및 영업보고서 승인의 件ㆍ이사회 규정 개정의 件ㆍ감사위원회 운영규정 개정의 件ㆍ임원보수규정 개정의 件ㆍ내부회계관리제도 운영실태 보고	가 결가 결가 결가 결보고안건	찬 성찬 성찬 성찬 성	찬 성찬 성찬 성찬 성	-	-	찬 성찬 성찬 성찬 성	찬 성찬 성찬 성찬 성	찬 성찬 성찬 성찬 성	찬 성찬 성찬 성찬 성

'21년 2회차	2021.02.25	ㆍ제4기 정기주주총회 소집 및 회의목적사항 결정의 件ㆍ제4기 정기주주총회 전자투표제 도입 승인의 件ㆍ 내부회계관리제도 운영실태 평가보고	가 결가 결보고안건	찬 성찬 성	찬 성찬 성	-	-	찬 성찬 성	찬 성찬 성	찬 성찬 성	불 참불 참

'21년 3회차	2021.03.19	ㆍ대표이사 중임의 件ㆍ보수위원회 위원 선임의 件ㆍ사외이사후보 추천위원회 위원 선임의 件ㆍ컴플라이언스 활동계획 보고	가 결가 결가 결보고안건	찬 성찬 성찬 성	찬 성찬 성찬 성	찬 성찬 성찬 성	찬 성찬 성찬 성	찬 성찬 성찬 성	찬 성찬 성찬 성	찬 성찬 성찬 성	불 참불 참불 참

'21년 4회차	2021.04.29	ㆍ자금차입 승인의 件ㆍ'21년 안전 및 보건계획 승인의 件ㆍ'21년 1분기 실적 보고	가결가결보고안건	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	-

'21년 임시 1회차	2021.06.22	ㆍ지분투자 승인의 件ㆍ인도 R 철수 보고	가결보고안건	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

※ 김경엽, 고두영이사는 2021년 3월 19일 정기주주총회를 통하여 선임되었으므로 21년 2회차까지는 참석의무가 없었기 때문에 공란(-) 처리 하였습니다.※ 추광식이사는 2021년 3월 29일 임기만료 퇴임으로 인하여 21년 4회차부터는 참석의무가 없기 때문에 공란(-) 처리 하였습니다. 라. 이사회 내 위원회

1. 구성현황

위원회명	구성	소속 이사 명	설치목적 및 권한사항

투명경영위원회	사외이사 2명사내이사(상근이사) 1명	위원장: 양홍석(사외)위 원: 홍철규(사외) 오광우(사내)	설치목적	계열사와의 거래 투명성 제고 및 회사의 내부통제, 주주 등의 외부 통제를 강화 등을 위하여 투명경영을 실현하는 역할 수행

권한사항	(1) 위원회는 회사와 회사의 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 및 그 시행령에 의한 특수관계인(다만, 경영을 지배하려고 공동의목적을 가지고 기업결합에 참여한 자는 제외)을 상대방으로 하거나, 특수관계인을 위하여 하는 거래를 심사 및 승인할 권한을 가진다.
(2) 위원회는 위원회의 운영성과 및 투명경영위원회규정의 내용을 매년 검토하여, 필요한 경우 본 규정의 개정을 이사회에 건의한다.
(3) 위원회는 기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항과 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

보수위원회	사외이사 2명사내이사(상근이사) 1명	위원장: 홍철규(사외)위 원: 이 성규(사외) 김경엽(사내)	설치목적	주주총회에 제출할 등기이사 보수의 한도를 승인하고, 등기이사의 개별 보수(성과급 포함)를 승인하는 역할을 수행

권한사항	(1) 위원회는 주주총회에 제출할 등기이사 보수의 한도를 승인하는 역할을 수행한다.
(2) 위원회는 등기이사의 개별 보수를 승인(성과급 포함)하는 역할을 수행한다.
(3) 위원회는 기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항과 이사회가 위임한 사항을 처리한다

※ 2021년 3월19일 제3차 정기이사회를 통해 김경엽 이사가 보수위원회 위원으로 선임되었으며 같은 날 노준형 이사는 보수위원에서 사임하였습니다. 2. 위원회 활동내용

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

오광우	양홍석	홍철규

(출석률 : 100%)	(출석률 : 100%)	(출석률 : 100%)

찬반여부

투명경영위원회	2021.02.25	'20.4분기 주요 거래액 확정 보고	보 고	-	-	-

2분기 거래 예정액 심의의 件	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

2021.04.29	1분기 주요 거래액 확정 보고	보 고	-	-	-

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

노준형	김경엽	이성규	홍철규

(출석률 : 100%)	(출석률 : 100%)	(출석률 : 100%)	(출석률 : 100%)

찬반여부

보수위원회	2021.01.27	2021년 이사보수한도 심의의 件	가 결	찬 성	-	찬 성	찬 성

임원 직급별 보수구간 승인의 件	가 결	찬 성	-	찬 성	찬 성

2021.02.09	2020년 임원성과급 지급 승인의 件	가 결	찬 성	-	찬 성	찬 성

2021.03.19	이사 개별보수 결정의 件	가 결	-	찬 성	찬 성	찬 성

※ 2021년 3월19일 제3차 정기이사회를 통해 김경엽 이사가 보수위원회 위원으로 선임되었으며 같은 날 노준형 이사는 보수위원에서 사임하셨습니다. 마. 이사의 독립성 1. 이사회 구성원의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사, 사외이사) 및 사외이사후보 추천위원회 가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 당사는 이사회가 객관적으로 회사의 업무집행을 감독할 수 있도록 이사회 구성원의 독립성을 보장하고 있으며, 현행 이사회의 구성 및 최대주주와의 관계 등은 다음과 같습니다.

성 명	활동분야(담당업무)	추천인	연임여부/연임횟수	임기	선임배경	이사로서의활동분야	회사와의주된거래	최대주주와의관계

노준형	現 롯데정보통신(주)대표이사	이사회	연임/3회	2017.11.2~2024.3.19	당사 경영 전반총괄 및 다년간 쌓아온 사업혁신 경험과역량을 바탕으로 대외적 업무를 안정적으로 수행할 것으로 판단	- 대표이사- 이사회 의장	-	계열회사의임원

오광우	現 롯데정보통신(주)CF부문 부문장	이사회	연임/2회	2017.11.2~2022.3.27	사업부 부문장 역임 등 경험을 바탕으로손익관리를 통한 책임경영 강화 등 경영관리 선진화를 이끌어경영실적 개선과 투명하고 견실한 경영관리 체계 정착에크게 기여할 수 있을 것으로 판단	- 사내이사- 투명경영위원	-	계열회사의임원

고두영	現 롯데정보통신(주)DT사업 본부장	이사회	신규선임	2021.3.19~2023.3.19	당사의 DT사업부문 총괄로 다년간의 업무 수행하였으며 DT 역량 강화에 기여할 수 있을 것으로 판단	- 사내이사- 사외이사후보 추천위원	-	계열회사의임원

김경엽	現 롯데정보통신(주)경영전략 본부장	이사회	신규선임	2021.3.19~2024.3.19	전략기획, 재무 등 관리 전반을 안정적으로 총괄하여 당사의 사업경쟁력 강화에 기여할 수 있을 것으로 판단	- 사내이사- 보수위원	-	계열회사의임원

이성규	前 서울지방경찰청 청장	사외이사후보추천위원회	연임/2회	2017.11.2~2022.3.27	행정 및 정보 분야 전문지식을 겸비한 사외이사로서회사의 독립성, 경영판단에 대한역량 심의평가를 충실히 수행할 것으로 판단	- 사외이사- 감사위원- 보수위원- 사외이사후보추천위원장	-	계열회사의임원

홍철규	現 중앙대 경영학 교수/경영경제대학장	사외이사후보추천위원회	신규선임	2020.3.27~2022.3.27	회계분야 전반의 전문지식을 겸비한 사외이사로서 기업의 회계 투명성 확보를 위한 감시 감독권 행사가 가능할 것으로 판단	- 사외이사- 감사위원원장- 투명경영위원- 보수위원장	-	계열회사의임원

양홍석	現 서울대 경영대학(원)교수/경영대학 사례센터장	사외이사후보추천위원회	신규선임	2020.3.27~2022.3.27	경영분야 전반의 전문지식을 겸비한 사외이사로서 내부거래의 투명성 및 주주의 권익보호에 대한 의결 등에 심의, 평가가 가능할 것으로 판단	- 사외이사- 투명경영위원장- 감사위원- 사외이사후보추천위원	-	계열회사의임원

※ 각 이사의 선임은 2017년 11월 신설법인 설립 후인 2018년 3월 15일 일괄 퇴임 및 선임으로 등기한 바 있으며, 이를 연임횟수에 포함하여 기재하였습니다.

2. 사외이사후보추천위원회 구성현황 주주총회에 사외이사후보를 추천하기 위한 사외이사후보 추천위원회를 설치하여 운영 중입니다. 위원회는 사외이사 2인(이성규, 양홍석)과 사내이사 1인(고두영)으로 관련 법규에 의거 총 위원의 과반수를 사외이사로 구성하고 있습니다. (상법 제542조의8)

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한사항

사외이사후보추천위원회	사외이사 2명사내이사(상근이사) 1명	위원장: 이성규(사외)위 원: 양홍석(사외) 고두영(사내)	설치목적	주주총회에 사외이사후보를 추천하는 역할을 수행

권한사항	(1) 위원회는 주주총회에서 선임할 회사의 사외이사 후보를 추천할 권리를 가진다.
(2) 위원회는 상법제542조의8제2항의 사외이사 결격사유에 해당하지 않고, 주주와 회사의 이익에 부합하는 자를 공정하고 토명하게 사외이사 후보 대상자로 추천하여야 한다.
(3) 위원회는 회사에 사외이사 예비 후보군에 대한 자료 및 정보의 제공을 요구할 수 있다.(4) 위원회는 사외이사 후보로 추천할 자를 결정함에 있어 상법 제363조의2제1항, 제542조의6제1항 또는 같은 조 제2항에 따른 주주제안권을 행사할 수 있는 요건을 갖춘 주주가 주주총회일의 6주 전에 서면 또는 전자문서로 추천한 후보자를 포함시켜야 한다.

※ 3.19 제3차 정기이사회를 통해 고두영 이사가 사외이사후보추천위원회 위원으로 선임되었으며, 같은 날 노준형 이사는 사외이사후보추천위원에서 사임하였습니다.

3. 위원회 활동내용

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

고두영	이성규	양홍석

(출석률 : %)	(출석률 : %)	(출석률 : %)

찬반여부

사외이사후보추천위원회	-	-	-	-	-

※ 작성기준일 현재 해당 사업 연도 내 사외이사의 선임이 없기 때문에 활동내용을 기재하지 아니하였습니다. 바. 사외이사의 전문성 회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 및 이사회 내 위원회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법경영팀	2명	선임 2명(평균 5년)	이사회 운영 및 경영정보 전달

※ 조직 내 사외이사 직무수행 지원 담당직원 현황임

사. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	코로나19 여파에 따른 교육 미진행

※ 전년도 사외이사 교육현황의 경우 당시 코로나 및 거리두기 파악 후 하반기 교육 진행하였으며 당해년도 교육현황 역시 코로나 유행 추이 파악하여 교육 진행 검토하도록 하겠습니다.