롯데이노베이트 분기보고서 (2019.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황해당사항 없습니다. 2. 주주총회 의사록 요약

일자	구분	안건	결의내용	비 고

제1기 (2018.03.15)	정기주주총회	제1호 의안: 제1기 재무제표 승인의 건
제2호 의안: 이사 선임의 건제3호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 통과원안대로 통과원안대로 통과	-

제2기
(2019.03.29)	정기주주총회	제1호 의안: 제2기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건
(이익잉여금처분계산서(안) 포함, 1주당 예정배당금: 650원)
제2호 의안: 정관 일부 개정의 건제3호 의안: 이사 선임의 건(사내이사 1명, 기타비상무이사 1명)
제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 件	원안대로 통과
원안대로 통과
원안대로 통과
원안대로 통과	-

※ 당사는 2017년 11월 1일 회사분할로 인해 2018년(제1기)부터 주주총회를 개최하였습니다

3. 우발채무 등가. 중요한 소송사건

본 보고서 작성기준일 현재 연결실체가 계류중인 소송사건의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

소송의 내용	원 고	피 고	청구금액	진행상황

손해배상청구	롯데정보통신㈜	CJ푸드빌㈜ 외 4인	247,942	대법원 계류중

손해배상청구	롯데정보통신㈜	삼규종합건설(주)	79,200	1심법원 계류중

※ 연결실체의 경영진은 상기 소송들의 최종결과는 현재로서 예측할 수 없으며, 최종결과가 재무상태에 중대한 영향을 미치지 않을 것으로 판단하고 있습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019년 9월 30일) (단위 :천원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	4	백지	어음

기타(개인)	-	-	-

당분기말 현재 연결실체가 영업활동과 관련하여 제공받고 있는 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원, USD, CNY)

구 분	제공처	보증한도액	실행금액

계약, 입찰이행 및 하자이행보증	서울보증보험㈜	2,905,006	2,905,006

계약, 입찰이행 및 하자이행보증(*)	엔지니어링공제조합	26,021,843	15,769,296

계약, 입찰이행 및 하자이행보증(*)	소프트웨어공제조합	204,352,843	112,509,845

지급보증	㈜신한은행	USD 1,407,700	USD 602,700

(*) 당분기말 현재 연결회사가 보유하고 있는 해당 조합의 출자금이 담보로 제공되어있습니다.

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 - 해당사항 없습니다.

4. 제재현황 등 그밖의 사항가. 제재현황 - 해당사항 없습니다.

나. 단기매매차익 발생 및 환수현황 - 해당사항 없습니다. 다. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없습니다. 라. 중소기업기준 검토표 - 해당사항 없습니다.

마. 직접금융 자금의 사용

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개	2018년 07월 20일	기술고도화 등	127,723	기술고도화 등	30,316	-

※ 실제 자금사용 내역은 2019년 1월 1일 ~ 9월 30일 기준으로 작성하였습니다.

바. 외국지주회사의 자회사 현황 - 해당사항 없습니다.

사. 합병 등 사후정보 당사는 현대정보기술 (주 )와의 합병을 통해 급변하는 IT시장 환경 변화에 신속하게 대응하여 사업경쟁력을 높이고, 양사가 보유한 영업, 수행, R 통합하여 강점사업분야에 대해 대외 및 해외시장으로 확대해 나갈 수 있는 기반을 공고히 하는 한편, 신규 사업모델을 발굴하여 글로벌 IT기업으로 성장하고자 2019년 5월 30일 주주총회에 갈음하는 이사회에서 합병 승인을 받았습니다. 이에 따라 당사는 2019년 7월 1일 합병기일 기준 피합병회사 현대정보기술(주)의 주주명부에 기재되어 있는 보통주주에 대하여 현대정보기술(주)의 보통주식(액면금액 1,000원) 1주당 합병회사 롯데정보통신(주)의 보통주식(액면금액 5,000원) 0.0462799주를 교부하 였으며, 교부된 주식은 2019년 7월 17일 유가증권시장에 추가 상장 되었습니다. 1) 합병의 개요

(존속회사)	(상호)	(롯데정보통신 주식회사)

(소재지)	(서울특별시 금천구 가산디지털2로 179 롯데정보통신)

(대표이사)	(마용득)

(법인구분)	(유가증권시장 상장법인)

(합병 후 소멸회사)	(상호)	(현대정보기술 주식회사)

(소재지)	(서울특별시 금천구 가산디지털2로 179 롯데센터)

(대표이사)	(김경엽)

(법인구분)	(코스닥시장 상장법인)

2) 합병의 주요일정

구 분	롯데정보통신 주식회사(합병회사)	현대정보기술 주식회사(피합병회사)

합병계약일	2019년 04월 11일	2019년 04월 11일

주주확정기준일	2019년 04월 25일	2019년 04월 25일

주주명부폐쇄기간	시작일	2019년 04월 26일	2019년 04월 26일

종료일	2019년 04월 30일	2019년 04월 30일

합병반대의사통지 접수기간주1)	시작일	2019년 04월 25일	2019년 05월 15일

종료일	2019년 05월 09일	2019년 05월 29일

주주총회 소집통지일	-	2019년 05월 15일

주주총회일주2)	-	2019년 05월 30일

주식매수청구권 행사기간주3)	시작일	-	2019년 05월 31일

종료일	-	2019년 06월 20일

구주권제출기간	시작일	-	2019년 05월 31일

종료일	-	2019년 06월 30일

매매거래 정지예정기간	시작일	-	2019년 06월 27일

종료일	-	2019년 07월 16일

채권자 이의 제출기간	시작일	2019년 05월 31일	2019년 05월 31일

종료일	2019년 06월 30일	2019년 06월 30일

합병기일	2019년 07월 01일

종료보고 공고일주4)	2019년 07월 02일

합병등기일자	2019년 07월 03일

신주권교부일	2019년 07월 16일

신주의 상장일	2019년 07월 17일

주1) 합병반대의사통지 접수기간은 롯데정보통신 주식회사의 경우 본건 합병계약에 대한 주주총회의 승인을 이사회의 승인으로 갈음하는 것에 반대하는 의사 통지를 접수한 기간이며, 현대정보기술 주식회사의 경우 상법 제522조의3의 합병반대주주의 주식매수청구권 행사를 위해 본건 합병 승인을 반대하는 의사 통지를 접수한 기간입니다.주2) 합병 승인을 위한 주주총회는 현대정보기술 주식회사에만 해당합니다. 본건 합병은 상법 제527조의3의 소규모합병으로 추진하는 바, 롯데정보통신 주식회사의 주주총회 승인은 2019년 05월 30일 이사회 승인으로 갈음하였습니다.주3) 합병회사인 롯데정보통신 주식회사의 경우 소규모합병 절차에 따라 진행되어 주식매수청구권이 인정되지 않습니다.주4) 종료보고 총회는 2019년 07월 02일 롯데정보통신 주식회사의 이사회 결의 공고 절차로 갈음하였습니다.

아. 녹색경영

(1) 목표관리업체 지정회사는 「저탄소 녹색성장 기본법 시행령」제29조 및 「온실가스ㆍ에너지관리업체 지정 및 관리등에 관한 지침」제18조의 규정에 따라 건물·교통분야 온실가스·에너지관리업체로 지정되어 고시(국토해양부 고시 제2010-669호, 2014.6.30)되었으며, 업종 및 관장기관 변경에 대한 이의신청을 통해 2016년 산업통상자원부 고시 제2016-17호 및 18호 의거하여 업종은 건물에서 통신으로 관장기관은 국토해양부에서 산업통상자원부로 변경되었습니다. (2) 진행절차온실가스ㆍ에너지목표관리제 관리업체로서 진행 절차는 다음과 같습니다.

[2015년도 명세서 제출→2017년도 감축목표 협상→2017년도 이행계획서 제출→2016년도 명세서 제출→2018년도 감축목표 협상→2018년 이행계획서 제출→2017년 명세서 및 이행실적보고서 제출→2019년도 감축목표 협상→2019년 이행계획서 제출 →2018년 명세서 및 이행실적보고서 제출]

회사는 2015년도에 온실가스 인벤토리 시스템을 구축하여 2012년~2018년도의 온실가스 배출량 및 에너지 사용량을 산정하고 제3자 검증을 거처 정부에 보고하였고 매년 감축 목표를 협상을 통해 할당 받아 온실가스 에너지 감축 이행계획서를 보고하였습니다. 현재 보고된 이행계획서를 실행 중에 있으며 또한 새로운 감축아이템을 찾고자 노력하고 있습니다.(3) 녹색경영 이행현황(가) 온실가스 인벤토리 시스템 구축회사는 기업활동으로 인해 배출되는 모든 온실가스를 배출원별로 파악하여 배출량을 정량화 및 목록화하고 배출량에 대한 산정,보고하는 절차를 체계적이고 명확하게 할 수 있도록 온실가스 인벤토리 시스템을 구축하여 운영하고 있습니다.(나) 이행계획서 작성 및 이행2018년말에 제출된 2019년도 온실가스ㆍ에너지감축 이행계획서에 따라 현재 감축항목들을 검증하고 각각의 감축항목들을 이행 중에 있습니다.

(4) 연도별 온실가스배출량 및 에너지사용량회사의 연도별 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 다음과 같습니다.

구 분	2012년	2013년	2014년	2015년	2016년	2017년	2018년

온실가스 배출량(tCO2)	18,707	17,983	17,397	16,935	16,082	15,734	15,906

에너지 사용량(TJ)	385	370	357	348	330	323	326

2018년의 온실가스 배출량은 전산실 시스템 증가에 따라 2017년대비 1% 증가했으며, 2018년 중 온실가스 감축활동(항온항습기 효율운전)을 통해 67 tCO2eq 감축하는 등 에너지효율 개선활동을 지속 유지하여 온실가스배출량 및 에너지 사용량을 감축을 시도하고 있습니다.

(5) 2019년도 온실가스 배출 및 에너지 사용 허용량2019년도에 배출할 수 있는 온실가스 배출량은 16,107 tCO2eq이며, 에너지 사용 허용량은 331TJ 으로 할당 받았습니다. 회사는 범 지구적 온실가스 감축에 적극 대응하고 저탄소 녹색성장을 효율적, 체계적으로 추진하기 위하여 다양한 에너지 절감 노력을 실천하고 있습니다.

자. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 - 해당사항 없습니다. 차. 조건부자본증권의 전환ㆍ채무재조정 사유 등의 변동현황 - 해당사항 없습니다.

카 . 보호예수 현황 2019년 7월 29일 우리사주의 보호예수 기간이 만료되었습니다. 자세한 내용은 2019년 8월 2일 공시된 주식등의대량보유상황보고서를 참고하여 주시기 바랍니다.

타. 특례상장기업의 사후정보- 해당사항 없습니다.