롯데이노베이트 반기보고서 (2020.06)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 총 7명의 이사(사내이사 3명, 기타비상무이사 1명, 사외이사 3명)로 구성되어 있으며, 이사회 운영과 의사결정의 효율성을 높이기 위해 마용득 대표이사를 이사회 의장으로 선임하였습니다. 이사회 내 감사위원회, 투명경영위원회, 사외이사후보 추천위원회, 보수위원회의 4개 전문위원회를 설치 운영하고 있습니다.당사의 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 심의ㆍ의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다.

나. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	3	3	-	-

※ 사외이사 중 박영석, 임종인 사외이사는 임기만료에 따라 2020.3.27일 부 퇴임 하였으며, 2020.3.27 정기주주총회 결의로 이성규(중임), 양홍석, 홍철규 사외이사가 신규 선임되었습니다.

다. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	사내이사	사외이사	기타비상무이사

마용득	노준형	오광우	박영석(양홍석)	임종인(홍철규)	이성규	추광식

'20년 1회차	2020.02.06	ㆍ제3기 재무제표 및 영업보고서 승인의 件ㆍ내부회계관리제도 운영실태 보고ㆍAML 구축 계획 보고	가 결보고안건보고안건	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

'20년 2회차	2020.03.05	ㆍ제3기 재무제표 및 영업보고서 변경 승인의 件ㆍ제3기 정기주주총회 소집 및 회의목적사항 결정의 件ㆍ 내부회계관리제도 운영실태 평가보고	가 결가 결보고안건	찬 성찬 성	찬 성찬 성	찬 성찬 성	찬 성찬 성	찬 성찬 성	찬 성찬 성	찬 성찬 성

'20년 3회차	2020.03.27	ㆍ대표이사 선임의 件ㆍ대표이사 위임사항 승인의 件ㆍ이사 개별보수 결정의 件ㆍ이사회 규정 개정의 件ㆍ투명경영위원회 규정 개정의 件ㆍ투명경영위원회 위원 선임의 件ㆍ보수위원회 위원 선임의 件ㆍ사외이사후보 추천위원회 위원 선임의 件ㆍ'20년 운영자금 한도 승인의 件	가 결가 결가 결가 결가 결가 결가 결가 결가 결	찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성	찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성	찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성	찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성	찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성	찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성	불 참불 참불 참불 참불 참불 참불 참불 참불 참

'20년 4회차	2020.05.14	ㆍ준법통제기준 제정의 件ㆍ1분기 실적 보고ㆍ글로벌로지스 양산통합물류센터 구축 계약 보고 ㆍ컴플라이언스 활동 보고 ㆍ자금세탁방지(AML) 컨설팅 결과 보고	가결보고안건보고안건보고안건보고안건보고안건	찬 성	찬 성	찬 성	찬 성	찬 성	찬 성	찬 성

라. 이사회 내 위원회1. 구성현황

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한사항

투명경영위원회	사외이사 2명사내이사(상근이사) 1명	위원장: 양홍석(사외)위 원: 홍철규(사외) 오광우(사내)	설치목적	계열사와의 거래 투명성 제고 및 회사의 내부통제, 주주 등의 외부 통제를 강화 등을 위하여 투명경영을 실현하는 역할 수행

권한사항	(1) 위원회는 회사와 회사의 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 및 그 시행령에 의한 특수관계인(다만, 경영을 지배하려고 공동의목적을 가지고 기업결합에 참여한 자는 제외)을 상대방으로 하거나, 특수관계인을 위하여 하는 거래를 심사 및 승인할 권한을 가진다.
(2) 위원회는 위원회의 운영성과 및 투명경영위원회규정의 내용을 매년 검토하여, 필요한 경우 본 규정의 개정을 이사회에 건의한다.
(3) 위원회는 기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항과 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

보수위원회	사외이사 2명사내이사(상근이사) 1명	위원장: 홍철규(사외)위 원: 이성규(사외) 노준형(사내)	설치목적	주주총회에 제출할 등기이사 보수의 한도를 승인하고, 등기이사의 개별 보수(성과급 포함)를 승인하는 역할을 수행

권한사항	(1) 위원회는 주주총회에 제출할 등기이사 보수의 한도를 승인하는 역할을 수행한다.
(2) 위원회는 등기이사의 개별 보수를 승인(성과급 포함)하는 역할을 수행한다.
(3) 위원회는 기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항과 이사회가 위임한 사항을 처리한다

2. 위원회 활동내용

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

노준형(오광우)	임종인(양홍석)	박영석(홍철규)

(출석률 : 100%)	(출석률 : 100%)	(출석률 : 100%)

찬반여부

투명경영위원회	2020.03.05	'19.4분기 주요거래액 확정 보고	보고	-	-	-

2020.03.05	2분기 거래 예정액 심의의 件	가결	찬성	찬성	찬성

2020.03.27	2020년 투명경영위원회 위원장 선출의 件	가결	찬성	찬성	찬성

2020.05.14	1분기 주요 거래액 확정 보고	보고	-	-	-

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

노준형	이성규	임종인(양홍석)

(출석률 : 100%)	(출석률 : 100%)	(출석률 : 100%)

찬반여부

사외이사후보추천위원회	2020.03.27	사외이사후보 추천위원회 위원장 선출의 件	가결	찬성	찬성	찬성

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

노준형	이성규	임종인(홍철규)

(출석률 : 100%)	(출석률 : 100%)	(출석률 : 100%)

찬반여부

보수위원회	2020.03.27	보수위원회 위원장 선출의 件	가결	찬성	찬성	찬성

마. 이사의 독립성1. 이사회 구성원의 독립성이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사, 기타비상무이사 및 사외이사)가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 당사는 이사회가 객관적으로 회사의 업무집행을 감독할 수 있도록 이사회 구성원의 독립성을 보장하고 있으며, 현행 이사회의 구성 및 최대주주와의 관계 등은 다음과 같습니다.

성 명	활동분야(담당업무)	추천인	연임여부/연임횟수	임기	선임배경	이사로서의활동분야	회사와의 주된거래	최대주주와의 관계

마용득	現 롯데정보통신(주) 대표이사	이사회	연임/2회	2017.11.2~2022.3.27	당사 경영 전반총괄 및 다년간 쌓아온 사업혁신 경험과 역량을 바탕으로 대외적 업무를 안정적으로 수행할 것으로 판단	- 대표이사- 이사회 의장	-	계열회사의 임원

추광식	現 롯데지주(주) 재무실장	이사회	연임/2회	2017.11.2~2021.3.29	경영 및 회계 분야 전문가로서, 당사의 재무구조등의 대한 정확한 판단 등으로 사업수익성 재고 등의 역할을 수행할 수 있을 것으로 판단	- 기타비상무이사	-	계열회사의 임원

노준형	現 롯데정보통신(주)DT사업본부장	이사회	연임/2회	2017.11.2~2021.3.29	당사 경영전략 전반 기획의 다년간 경험 및 판단력을 바탕으로, 現 DT사업 분야의 신사업 동력 발굴 및 전략 수립 등으로 사업혁신 및 매출신장에 크게 기여할 수 있을 것으로 판단	- 사내이사,- 보수위원- 사외이사후보추천위원	-	계열회사의 임원

오광우	現 롯데정보통신(주)SM 사업본부장	이사회	연임/2회	2017.11.2~2022.3.27	사업부 본부장 역임 등 경험을 바탕으로 손익관리를 통한 책임경영 강화 등 경영관리 선진화를 이끌어경영실적 개선과 투명하고 견실한 경영관리 체계 정착에 크게 기여할 수 있을 것으로 판단	- 사내이사- 투명경영위원	-	계열회사의 임원

이성규	前 서울지방경찰청 청장	이사회	연임/2회	2017.11.2~2022.3.27	행정 및 정보 분야 전문지식을 겸비한 사외이사로서 회사의 독립성, 경영판단에 대한 역량 심의평가를 충실히 수행할 것으로 판단	- 사외이사,- 감사위원- 보수위원- 사외이사후보추천위원장	-	계열회사의 임원

홍철규	現 중앙대 경영학 교수/경영경제대학장	이사회	신규선임	2020.3.27~2022.3.27	회계분야 전반의 전문지식을 겸비한 사외이사로서 기업의 회계 투명성 확보를 위한 감시 감독권 행사가 가능할 것으로 판단	- 사외이사,- 감사위원원장,- 투명경영위원- 보수위원장	-	계열회사의 임원

양홍석	現 서울대 경영대학(원) 교수/경영대학 사례센터장	이사회	신규선임	2020.3.27~2022.3.27	경영분야 전반의 전문지식을 겸비한 사외이사로서 내부거래의 투명성 및 주주의 권익보호에 대한 의결 등에 심의, 평가가 가능할 것으로 판단	- 사외이사,- 투명경영위원장- 감사위원- 사외이사후보추천위원	-	계열회사의 임원

※ 각 이사의 선임은 2017년 11월 신설법인 설립 후인 2018년 3월 15일 일괄 퇴임 및 선임으로 등기한 바 있으며, 이를 연임횟수에 포함하여 기재하였습니다.

바. 사외이사의 전문성회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 및 이사회 내 위원회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

사. 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 07월 17일	롯데지주	2	-	롯데그룹 소개 및경영브리핑

※ 신규 사외이사를 대상으로 진행한 교육으로, 이성규 이사는 참석대상에서 제외됨.