eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
롯데이노베이트 분기보고서 (2018.09)
분 기 보 고 서

(제 2 기 3분기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 롯데정보통신 주식회사
대 표 이 사 : 마 용 득
본 점 소 재 지 : 서울특별시 금천구 가산디지털2로 179 (가산동, 롯데센터)
(전 화) 02-2626-4000
(홈페이지) http://www.ldcc.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전략경영본부장 (성 명) 노 준 형
(전 화) 02-2626-3882
목 차

대표이사 등의 확인, 서명I. 회사의 개요 1. 회사의 개요 2. 회사의 연혁 3. 자본금 변동상황 4. 주식의 총수 등 5. 의결권 현황 6. 배당에 관한 사항 등 II. 사업의 내용 1. 사업의 개요 2. 주요 제품 및 서비스 등 3. 주요 원재료에 관한 사항 4. 생산 및 설비에 관한 사항 5. 매출에 관한 사항 6. 수주 현황에 관한 사항 7. 시장위험과 위험관리에 관한 사항 8. 파생상품 및 풋백옵션 등 거래현황에 관한 사항 9. 경영상의 주요계약 등에 관한 사항 10. 연구개발 활동 11. 그 밖의 투자의사결정에 필요한 사항 III. 재무에 관한 사항 1. 요약연결재무정보 2. 연결재무제표 3. 연결재무제표 주석 4. 재무제표 5. 재무제표 주석 6. 기타 재무에 관한 사항IV. 감사인의 감사의견 등 1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 2. 감사용역 체결 현황 3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 4. 회계감사인의 변경 5. 내부통제에 관한 사항 V. 이사의 경영진단 및 분석의견VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 대한 사항 2. 감사제도에 관한 사항 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 2. 최대주주가 단체인 경우 3. 최대주주 변동현황 4. 주식의 분포 5. 주식사무 6. 최근 6개월간의 주가 및 주식 거래실적 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 2. 임원의 보수 등 IX. 계열회사 등에 관한 사항 1. 계열회사의 현황 2. 계열회사의 지분현황 3. 타법인출자 현황X. 이해관계자와의 거래내용 1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 2. 대주주와의 자산양수도 등 3. 대주주와의 영업거래 등 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래XⅠ. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용의 진행 ·변경 상황 2. 주주총회 의사록 요약 3. 우발채무 등 4. 제재현황 등 그밖의 사항전문가의 확인 1. 전문가의 확인 2. 전문가와의 이해관계 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 122578891212192021232627333333353636384595101140154154154154154155156157157160161163163163164164165166167167169172172181189191191191191191193193193193195199199199
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

현대정보기술주식회사	1989년 5월	서울 금천구	컴퓨터시스템 통합자문 및 구축 서비스업	178,066	의결권의 과반수소유	해당

낙천신식기술북경유한공사	2009년 9월	Beijing, China	컴퓨터시스템 통합자문 및 구축 서비스업	2,759	의결권의 과반수소유	미해당

낙천신식기술심양유한공사(*1)	2012년 8월	Shenyang, China	컴퓨터시스템 통합자문 및 구축 서비스업	541	의결권의 과반수 소유	미해당

LOTTE DATA COMMUNICATION COMPANY VIETNAM	2009년 12월	HCMC,Vietnam	컴퓨터시스템 통합자문 및 구축 서비스업	4,520	의결권의 과반수소유	미해당

PT LOTTE DATA COMMUNICATION INDONESIA	2010년 10월	Jakarta,Indonesia	컴퓨터시스템 통합자문 및 구축 서비스업	5,844	의결권의 과반수소유	미해당

Hyundai IT Vietnam Corporation(*2)	2004년 9월	Hanoi Vietnam	컴퓨터시스템 통합자문 및 구축 서비스업	14	의결권의 과반수소유	미해당

LOTTE - HPT HIGH TECH. VIETNAM COMPANY LIMITED(*2)	2008년 7월	HCMC,Vietnam	컴퓨터시스템 통합자문 및 구축 서비스업	803	의결권의 과반수소유	미해당

※ 보고서 작성 기준일 현재 연결대상 종속회사는 7개사입니다.(*1) 낙천신식기술북경유한공사의 종속기업입니다.(*2) 현대정보기술㈜의 종속기업입니다.

(1) 연결대상회사의 변동내용당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

(2) 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스피시장	2018년 07월 27일	해당사항없음	해당사항없음

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 - 당사의 명칭은 롯데정보통신(주)이고 영문명은 LOTTE DATA COMMUNICATION COMPANY 입니다. 다. 설립일자 - 당사는 2017년 11월 2일 롯데정보통신(주)로 설립되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 - 본사의 주소 : 서울특별시 금천구 가산디지털2로 179 (가산동, 롯데센터) - 전화번호 : 02-2626-4000 - 홈페이지 : http://www.ldcc.co.kr 마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 (1) 하도급거래 공정화에 관한 법률 (2) 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 (3) 저작권법 (4) 정보통신공사업법 (5) 전기공사업법 (6) 폐기물관리법 (7) 엔지니어링산업 진흥법 (8) 건설산업기본법 (9) 대외무역법 (10) 외국환거래법 (11) 산업집적활성화 및 공장설립에 관한 법률 (12) 소프트웨어 산업 진흥법 (13) 산업안전보건법 (14) 전기안전관리법 (15) 상가임대차보호법 바. 중소기업 해당 여부 -당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당되지 않습니다. 사. 주요 사업의 내용당사의 사업은 SM(System Management)사업부문과 SI(System Integration)사업부문으로 구성되어 있습니다. 당사의 주요 사업의 내용에 대한 자세한 사항은 동 공시서류의『 II. 사업의 내용』을 참조하시기 바랍니다. 아. 계열회사에 관한 사항당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 롯데 기업집단에 속한 계열회사로서 최상위 지배기업은 롯데지주(주)(종목코드 : 004990)입니다 . 2018년 3분기 말 현재 총 91개의 국내 계열회사가 있습니다. 이 중 상장사는 당사를 포함하여 총 11개사이며 비상장사는 80개사입니다. 계열회사에 관한 사항에 대한 자세한 내용은 동 공시서류의『Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항』을 참조하시기 바랍니다. 자. 신용평가에 관한 사항2017년 11월 설립이후 외부 신용평가 전문기관으로부터 받은 당사의 신용평가등급은 다음과 같습니다.

평가일	평가대상유가증권 등	평가대상 유가증권의신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2017.11.21	단기신용등급	A2+	NICE신용평가	본평가

2017.11.21	단기신용등급	A2+	한국기업평가	본평가

2018.06.27	단기신용등급	A2+	한국기업평가	본평가

2018.06.29	단기신용등급	A2+	NICE신용평가	본평가
2. 회사의 연혁

당사는 1996년 설립된 (구)롯데정보통신 주식회사가 2017년 10월 27일 임시주주총회에서 물적분할을 결의하여 2017년 11월 1일을 분할기일로 롯데아이티테크 주식회사(구 롯데정보통신 주식회사)와 롯데정보통신 주식회사(물적분할 후 신설법인 설립)로 분할되서 설립한 신설 법인입니다. 가. 회사의 본점소재지 및 그 변경당사의 본점소재지는 서울특별시 금천구 가산디지털2로 179 (가산동, 롯데센터)이며, 2017년 11월 설립 이후 본점 소재지가 변경된 사실은 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동현재 당사 이사회는 사내이사 3인 (마용득, 노준형, 오광우), 기타비상무이사 1인(추광식), 사외이사 3인(임종인, 박영석, 이성규)으로 구성되어 있습니다.

일 자	임원구성 현황	비 고

대표이사	등기이사	등기감사

2017. 11. 02(창립총회)	마 용 득	김 태 완	-	-

노 준 형

오 광 우

김 경 엽

임 종 인

박 영 석

이 성 규

2018. 03. 15(정기주총)	마 용 득	추 광 식	-	추광식 이사 선임

노 준 형	김태완 이사 사임

오 광 우	김경엽 이사 사임

임 종 인

박 영 석

이 성 규

다. 최대주주의 변동

변동년월	최대주주	지분율	비 고

2017.11.	롯데아이티테크㈜	100.00%	주1)

2018.04.	롯데지주㈜	100.00%	주2)

2018.07.	롯데지주㈜	70.00%	주3)

주1) 당사는 2017년 11월 2일 (구)롯데정보통신 주식회사의 물적분할로 신규 설립되었습니다. 이에 따라 최대주주는 분할 존속회사인 롯데아이티테크 주식회사(구 롯데정보통신 주식회사)가 되었습니다.주2) 2017년 11월 당사의 설립이후 최대주주였던 롯데아이티테크(주)는 2018년 4월 1일(합병기일)로 롯데지주(주)와 합병하였습니다. 이 과정에서 당사의 최대주주는 롯데아이티테크(주)에서 롯데지주(주)로 변동되었습니다.주3) 당사는 2018년 07월 27일 유가증권시장에 신규상장하였습니다. 신규상장 공모에서 4,286,000주를 유상증자 신주발행하였습니다. 이에 따라 롯데지주(주) 지분율이 기존 100%에서 70%로 변경되었습니다. 라. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 - 해당사항 없습니다. 마. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 - 해당사항 없습니다. 바. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 - 해당사항 없습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017.11.02	-	보통주	10,000,000	5,000	5,000	회사설립

2018.07.21	유상증자(일반공모)	보통주	4,286,000	5,000	29,800	신규상장
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	14,286,000	-	14,286,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	14,286,000	-	14,286,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	14,286,000	-	14,286,000	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황 - 해당사항 없습니다. 다. 종류주식 (명칭) 발행현황 - 해당사항 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	14,286,000	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	14,286,000	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사의 정관상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

구분	내용

신주배당기산일	제11조(신주의 배당기산일)본 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 이사회 결의에 의하여 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 발행된 것으로 본다.

이익금의 처분	제48조(이익금의 처분)본 회사는 매 사업년도의 이익금(이월 이익잉여금 포함)을 다음과 같이 처분한다. 1. 이익준비금(상법상의 이익준비금)2. 기타의 법정적립금3. 배당금4. 임의 적립금5. 기타의 이익잉여금 처분액6. 차기 이월 이익잉여금

이익배당	① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. 그러나 주식에 의한 배당은 이익배당총액의 2분의1에 상당하는 금액을 초과하지 못한다. ② 주주배당금은 매 결산기 말일 현재의 주식명부에 기재된 주주 또는 등록질권자에게 이를 지급한다.

중간배당	① 본 회사는 7월 1일 0시 현재의 주주에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다.② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.1. 직전결산기의 자본금의 액2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금④ 사업년도개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업년도말에 발행된 것으로 본다.

배당금 소멸시효	① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.②제1항의 시효완성으로 인한 배당금은 본 회사에 귀속한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제2기	제1기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	-

(연결)당기순이익(백만원)	15,143	2,449	-

(별도)당기순이익(백만원)	19,556	1,444	-

(연결)주당순이익(원)	1,496	187	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

-	-	-	-

-	-	-	-

다. 이익참가부사채에 대한 사항 - 해당사항 없습니다.
1. 요약재무정보

가. 요약 재무정보(연결)*롯데정보통신 주식회사와 그종속회사

본 보고서 작성기준일에 해당하는 제2기 3분기 및 비교 표시된 제1기 요약연결재무정보는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성하였습니다. 제1기 요약연결재무정보는 외부감사인의 감사 또는 검토를 받은 연결재무제표입니다. 제2기 3분기는 외부감사인의 감사 또는 검토를 받지 않은 연결 재무제표입니다.※제1기(전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호/1018호에 따라 작성되었습니다.

(단위 : 백만원)

구분	제 2기 3분기2018년 9월말	제 1기2017년 12월말

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	363,729	279,647

ㆍ당좌자산	342,715	262,982

ㆍ재고자산	21,014	16,665

[비유동자산]	301,952	303,004

ㆍ투자자산	60,874	60,820

ㆍ유형자산	214,238	210,390

ㆍ무형자산	26,840	31,794

자산총계	665,681	5 82 ,652

[유동부채]	262,460	327,038

[비유동부채]	42,997	38,024

부채총계	305,457	365,062

지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	340,814	196,790

[자본금]	71,430	50,000

[기타불입자본]	247,577	142,927

[기타자본구성요소]	254	979

[이익잉여금]	21,553	2,884

비지배지분	19,410	20,800

자본총계	360,224	217,590

2 018.01.01 ~ 2018.09.30	2017.11.01 ~ 2017.12.31

매출액	575,971	149,115

영업이익	22,157	5,262

연결당기순이익	15,143	2,449

당기순이익(손실)의 귀속	15,143	2,449

지배기업의 소유주	16,676	1,872

비지배지분	(1,533)	577

총포괄손익	16,555	3,314

지배기업의 소유주	17,945	2,960

비지배지분	(1,390)	354

기본주당순이익(단위: 원)	1,496	187

희석주당순이익 (단위: 원)	1,496	187

연결에 포함된 회사 수	7개	7개

나. 요약 재무정보(별도) *롯데정보통신 주식회사

본 보고서 작성기준일에 해당하는 제2기 3분기 및 비교 표시된 제1기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성하였습니다. 제1기 요약재무정보는 외부감사인의 감사 또는 검토를 받은 재무제표입니다. 제2기 3분기는 외부감사인의 감사 또는 검토를 받지 않은 재무제표입니다.※제1기(전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호/1018호에 따라 작성되었습니다.

(단위 : 백만원)

구분	제 2기 3분기2018년 9월말	제 1기2017년 12월말

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	312,118	220,009

ㆍ당좌자산	299,041	207,083

ㆍ재고자산	13,077	12,926

[비유동자산]	238,828	242,882

ㆍ투자자산	95,922	95,470

ㆍ유형자산	119,946	120,738

ㆍ무형자산	22,960	26,674

자산총계	550,946	462,891

[유동부채]	168,097	232,977

[비유동부채]	14,411	8,221

부채총계	182,508	241,198

[자본금]	71,430	50,000

[기타불입자본]	273,361	168,711

[기타자본구성요소]	-	-

[이익잉여금]	23,647	2,981

자본총계	36,843	221,693

종속·관계·공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법

2018.01.01 ~ 2018.09.30	2017.11.01 ~ 2017.12.31

매출액	489,717	123,231

영업이익	25,210	4,411

당기순이익	19,556	1,444

총포괄이익	20,666	2,981

기본주당순이익(단위: 원)	1,755	144

희석주당순이익 (단위: 원)	1,755	144
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제2기 3분기(당기)	삼일회계법인	-	-

제1기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제2기 3분기(당기)	삼일회계법인	1분기/반기/ 재무제표 검토1분기/반기/ 연결재무제표 검토연간 연결목적 특정재무정보에 대한 감사 연간 재무제표 감사연간 연결재무제표 감사	320/년	-

제1기(전기)	삼일회계법인	연간 연결목적 특정재무정보에 대한 감사 연간 재무제표 감사연간 연결재무제표 감사	250/년	1,577

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제2기 3분기(당기)	2018.062018.042018.02	재무확인서(IPO)세무자문용역특정목적 재무제표 검토	2018.06~2018.062018.04~2018.042018.02~2018.02	30590	-

제1기(전기)	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경 - 해당사항 없습니다. 5. 내부통제에 관한 사항감사인은 제1기 당사의 내부회계관리제도 운영실태를 평가한 결과, 중요성의 관점에서 중요한 취약점이 발견되지 아니하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성에 관한 사항당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 심의ㆍ의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다.보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 총 7명의 이사(사내이사 3명, 기타비상무이사 1명, 사외이사 3명) 구성되어 있으며, 이사회 내 감사위원회, 내부거래위원회의 2개 전문위원회를 설치 운영하고 있습니다.

나. 이사회의 주요활동내역(1) 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결 여부

제1회차	2018.01.10	ㆍ'18년도 1분기 상품용역거래 예정액 승인의 件	가결

제2회차	2018.01.31	ㆍ재무제표 및 영업보고서 승인의 件 ㆍ운영자금 차입 승인의 件	가결가결

제3회차	2018.02.23	ㆍ제1기 정기주주총회 개최의 件	가결

제4회차	2018.03.15	ㆍ대표이사 선임의 件 ㆍ대표이사 위임사항 승인의 件 ㆍ이사 개별보수 결정의 件 ㆍ감사위원 선임의 件 ㆍ내부거래위원 선임의 件 ㆍ2분기 상품·용역거래 예정액 승인의 件 ㆍ통합 Back - Office 플랫폼 매각 승인의 件	가결가결가결가결가결가결가결

제5회차	2018.05.17	ㆍ유가증권시장 상장을 위한 신주발행 승인의 件	가결

임시1회차	2018.06.20	ㆍ유가증권시장 상장을 위한 신주발행 승인의 件	가결

제6회차	2018.07.25	ㆍ반기실적 보고 ㆍ롯데쇼핑 온라인몰 통합전략 관련 보고	보고안건

(2) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	사외이사참석인원	비 고

제1회차	2018.01.10	3(3)	임종인 찬성박영석 찬성이성규 찬성

제2회차	2018.01.31	2(3)	임종인 찬성박영석 찬성이성규 불참

제3회차	2018.02.23	3(3)	임종인 찬성박영석 찬성이성규 찬성

제4회차	2018.03.15	3(3)	임종인 찬성박영석 찬성이성규 찬성

제5회차	2018.05.17	3(3)	임종인 찬성박영석 찬성이성규 찬성

임시1회차	2018.06.20	2(3)	임종인 찬성박영석 찬성이성규 불참

제6회차	2018.07.25	3(3)	임종인 찬성박영석 찬성이성규 찬성

다. 이사회 내의 위원회(1) 구성현황

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한사항	비고

내부거래위원회	사내이사 1명사외이사 2명	위원장: 임종인(사외)위 원: 박영석(사외) 노준형(사내)	설치목적	내부거래에 대한 회사의 내부통제 및 주주 등의 외부 통제를 강화하고 부당지원 행위에 대한 감독의 효율성을 높이기 위하여 일정한 규모 이상의 대규모 내부거래에 대해 심의하는 역할을 수행	-

권한사항	(1) 위원회는 회사와 회사의 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 및 그 시행령에 의한 특수관계인(다만, 경영을 지배하려고 공동의목적을 가지고 기업결합에 참여한 자는 제외)을 상대방으로 하거나, 특수관계인을 위하여 하는 거래를 심사 및 승인할 권한을 가진다.
(2) 위원회는 위원회의 운영성과 및 내부거래위원회규정의 내용을 매년 검토하여, 필요한 경우본 규정의 개정을 이사회에 건의한다.
(3) 위원회는 기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항과 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

※ 감사위원회는 기업공시서식 작성기준에 따라 제외하였습니다.(2) 활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

임종인	박영석

(출석률 : 100%)	(출석률 : 100%)

찬반여부

내부거래위원회	2018.01.10	제 1호 의안 : '18년도 1분기 상품용역거래 예정액 승인의 件	가결	찬성	찬성

2018.03.15	제 1호 의안 : 2분기 상품용역거래 예정액 승인의 件	가결	찬성	찬성

2018.03.15	제 1호 의안 : 내부거래위원장 선출의 件	가결	찬성	찬성

라. 이사의 독립성(1) 이사회 구성원의 독립성이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사, 기타비상무이사 및 사외이사)가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.당사는 이사회가 객관적으로 회사의 업무집행을 감독할 수 있도록 이사회 구성원의 독립성 을 보장하고 있으며, 현행 이사회의 구성 및 최대주주와의 관계 등은 다음과 같습니다.

성 명	활동분야(담당업무)	추천인	선임배경	이사로서의활동분야	회사와의 거래

마용득	現 롯데정보통신(주) 대표이사	이사회	당사 업무총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행	대표이사	-

추광식	現 롯데지주(주) 재무1팀장	이사회	경영 및 회계 분야 전문가	기타비상무이사	-

노준형	現 롯데정보통신(주) 전략경영본부장	이사회	경영전략 및 기획 분야 전문가	사내이사, 내부거래위원	-

오광우	現 롯데정보통신(주) 플랫폼사업본부장	이사회	플랫폼사업본부 경영 전반 총괄	사내이사	-

박영석	現 한국금융학회 회장	이사회	재무 분야 전문가	사외이사, 내부거래위원, 감사위원장	-

임종인	現 금융보안원 금융보안자문위원장	이사회	보안 분야 전문가	사외이사, 내부거래위원장, 감사위원	-

이성규	前 경찰공제회 이사장	이사회	행정 및 정보 분야 전문가	사외이사, 감사위원	-

※ 이사회 구성현황은 보고서 제출일 현재 기준임

(2) 사외이사의 전문성회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 및 이사회 내 위원회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. (3) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황 - 해당사항 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주요 경력	비 고

박 영 석	서울대학교 경영대학 경영학과 졸업
금융위원회 금융시장발전 심의위원회 위원
現 서강대학교 경영학과 교수	사외이사

임 종 인	고려대학교 대수학 (암호학) 졸업
前 대통령 직속 개인정보보호위원회 위원
現 고려대학교 정보보호대학원 교수	사외이사

이 성 규	동국대학교 경찰행정학과 졸업
前 서울지방경찰청장
前 경찰공제회 이사장	사외이사

나. 감사위원회 위원의 독립성감사위원회 위원은 전원 주주총회의 결의로 선임한 이사회 임원으로 구성하고 있으며, 경영층이 채택한 내부통제 정책 및 제도의 적정성과 효과성에 대하여 독립적이고 객관적인 평가를 수행하고 있습니다. 감사위원회의 감사업무 수행은 회계감사를 위해 재무제표 등 회계관련 서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고, 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계 관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 수시감사 및 정기감사를 통해 재무제표 등과 기업 제반 현황에 대한 감사를 실시힙니다.

다. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

박영석	임종인	이성규

(출석률 : 100%)	(출석률 : 100%)	(출석률 : 100%)

찬반여부

1회차	2018.01.31	제 1호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 보고의 件	가결	찬성	찬성	해당사항 없음

2회차	2018.02.23	제 1호 의안 : 감사보고서 작성 및 제출의 件	가결	찬성	찬성

제 2호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 평가보고의 件	가결	찬성	찬성

제 3호 의안 : 주주총회 제출 의안에 대한 진술의 件	가결	찬성	찬성

3회차	2018.03.15	제 1호 의안 : 감사위원회 위원장 선출의 件	가결	찬성	찬성	찬성

4회차	2018.07.25	제 1호 의안 : 반기실적 보고의 件	가결	찬성	찬성	찬성

제 2호 의안 : 감사위원회 모범규준 대비 운영현황 보고의 件	가결	찬성	찬성	찬성

라. 준법지원인 선임 현황

성명	성별	생년월일	직위	담당업무	주요경력

이성민	여	1985. 03. 20	책임	법무담당	現 롯데정보통신㈜ 준법경영실 준법경영팀 법무담당
전 르노삼성자동차㈜ 법무실 변호사('15년 ~ '18년)전 법무법인 유한 제이피 변호사('14년 ~ '15년)
연세대학교 법학전문대학원 졸업
서울대학교 법학과 졸업
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 - 해당사항 없습니다.

다. 경영권 경쟁 - 해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

롯데지주(주)	최대주주	의결권있는주식	10,000	100	10,000	70	-

계	의결권있는주식	10,000	100	10,000	70	-

의결권없는주식	-	-	-	-	-

2. 최대주주가 단체인 경우 가. 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

롯데지주(주)	50,538	신동빈	10.54	-	-	신동빈	10.54

황각규	0.00	-	-	-	-

※ 상기내용은 2018.09.30 기준입니다. (출자자수는 2017.12.31 기준) ※ 지분율은 보통주 기준입니다. ※ 별도 업무집행자 및 업무집행조합원은 없습니다.

나. 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

자산총계	24,072,171

부채총계	16,210,748

자본총계	7,861,423

매출액	6,889,157

영업이익	178,693

당기순이익	140,372

※ 상기 최근 재무현황은 2018년 3분기 연결 기준입니다.

다.사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

최대주주인 롯데지주㈜는 지주사 전환에 따라 순환출자 해소 및 지배구조 단순화로지배구조 불투명성을 해소하였으며, 자회사들의 사업과 투자 분리를 통한 효율적인 사업구조 확립을 추진하고 있습니다.

3. 최대주주 변동현황

- 당사는 공시대상기간 중 최대주주가 변동되었던 경우가 없습니다

4. 주식의 분포 가. 주식 소유현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	롯데지주(주)	10,000,000	70.0%	-

-	-	-	-

우리사주조합	833,876	5.8%	-

나. 소액주주 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	-	24.2%	3,452,124	24.2%	-

※ 당사는 2018년 7월 27일 KOSPI 상장 법인임

5. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	제 10 조 (신주인수권)
① 본 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유하는 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의 6에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의7의 규정에 따라 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
상법 제 542조의3에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서 (DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 위급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관에게 신주를 발행하는 경우
발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우
발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 주권을 증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우
우리사주조합원에게 신주를 배정하는 경우
③제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.
④제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑤주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31 일	정기주주총회	매 사업년도 종료후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	1월 1일부터 ~ 1월 31일까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권 (8종)

명의개서대리인	KB국민은행

주주의 특전	없음	공고게재	홈페이지(www.ldcc.co.kr)또는 한국경제신문 / 매일경제신문

6. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적 국내증권시장

(단위: 주,원)

종 류	18년 07월	18년 08월	18년 09월

보통주	최 고	29,200	30,400	38,400

최 저	29,000	25,850	27,950

평 균	29,067	28,359	32,097

일거래량	최 고	2,140,343	299,028	476,862

최 저	247,510	60,640	47,324

월간거래량	2,663,003	2,756,860	2,868,655

※ 당사는 2018년 7월 27일 KOSPI 상장 법인임
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

마용득	남	1959.07	대표이사	등기임원	상근	CEO	현대정보기술 전무, 대표이사 롯데정보통신 전무, SM본부장 롯데정보통신 상무, 경영지원부문장 (홍익대 기계공학, 고려대 경영학/석사)	-	-	2017.11.02~현재	2020.03.15

추광식	남	1967.01	기타비상무이사	등기임원	상근	기타비상무이사	롯데지주 상무, 재무1팀장 롯데제과 상무, 재경부문장 (영남대 경영학, 성균관대 MBA/석사)	-	-	2018.03.15~현재	2019.03.15

노준형	남	1968.06	사내이사	등기임원	상근	전략경영본부	롯데정보통신 상무, 전략기획부문장 롯데정보통신 상무, 경영지원부문장 (계명대 경영학, 중앙대 MBA/석사)	-	-	2017.11.02~현재	2019.03.15

오광우	남	1967.12	사내이사	등기임원	상근	플랫폼사업본부	롯데정보통신 상무, 글로벌부문장 롯데정보통신 상무, SM본부장 롯데정보통신 상무, 통합보안센터 부문장 (홍익대 전자공학)	-	-	2017.11.02~현재	2020.03.15

박영석	남	1960.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서강대 경영학 교수 자본시장연구원장 한국금융학회장 (미국 펜실베니아대 와튼스쿨 경영학/박사)	-	-	2017.11.02~현재	2020.03.15

임종인	남	1956.12	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	고려대 정보보보학 교수 정보보호학회 명예회장 대통령 안보특별자문 (고려대 암호학/박사)	-	-	2017.11.02~현재	2020.03.15

이성규	남	1955.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	경찰공제회 이사장 서울지방경찰청장 대구지방경찰청장 (동국대 경찰행정학)	-	-	2017.11.02~현재	2020.03.15

유재택	남	1961.03	상무	미등기임원	상근	SM본부	롯데정보통신 상무, 유통/호텔부문장 롯데정보통신 상무, 화학/식품부문장 롯데정보통신 상무, 솔루션부문장 (인하대 전산공학)	-	-	2017.11.02~현재	-

성정훈	남	1970.03	상무	미등기임원	상근	클라우드부문	롯데정보통신 상무, 금융/제조부문장 (대전대 통계학)	-	-	2017.11.02~현재	-

허성일	남	1965.03	상무	미등기임원	상근	스마트융합부문	롯데정보통신 상무, 스마트컨버전스부문장 (부경대 수학, 경희대 경영학/석사)	-	-	2017.11.02~현재	-

윤여삼	남	1967.06	상무	미등기임원	상근	솔루션부문	롯데정보통신 상무, 개발팀 Master PM (서강대 전자계산학, 서강대 컴퓨터공학/석사)	-	-	2017.11.02~현재	-

고두영	남	1969.12	상무	미등기임원	상근	경영지원부문	롯데정보통신 상무, 유통/호텔부문장 (경기대 전자계산학)	-	-	2017.11.02~현재	-

오영식	남	1968.12	상무	미등기임원	상근	IoT부문	롯데정보통신 상무, IoT컨버전스팀장 (성균관대 법학)	-	-	2017.11.02~현재	-

남환우	남	1966.10	상무	미등기임원	상근	DT연구센터	롯데정보통신 상무, 정보기술연구소 부문장 (부산대 컴퓨터공학)	-	-	2017.11.02~현재	-

이종호	남	1965.08	상무	미등기임원	상근	AI Tech.센터	롯데정보통신 상무, 정보기술연구소 담당임원 한국인지과학산업협회 인지지능연구부소장 Systran Int'l / CTO, 개발총괄 상무 (서울대 심리학 서울대 심리학/석사 포항공대 전자계산학/석사 서울대 인지과학/박사)	-	-	2017.11.02~현재	-

김성환	남	1969.08	상무	미등기임원	상근	화학/식품부문	롯데정보통신 상무, 화학3사 통합 TFT 팀장 (아주대 컴퓨터공학)	-	-	2017.11.02~현재	-

박종표	남	1971.03	상무	미등기임원	상근	융합보안부문	롯데정보통신 상무, 경영기획팀장 (숭실대 수학)	-	-	2017.11.02~현재	-

윤영선	여	1974.02	상무	미등기임원	상근	Data Biz.센터	롯데정보통신 상무, AI Biz.센터 담당임원 KT Intelligence Engine TF팀장 SK플래닛 Data Processing 팀 매니저 (서울대 수학 미국 예일대 수학/석사 미국 예일대 수학/박사)	-	-	2018.05.01~현재	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

SM	남	753	-	3	-	756	8.1	30,533	41	-

SM	여	290	-	9	-	299	4.7	9,337	35	-

SI	남	579	-	18	-	597	9.6	27,883	45	-

SI	여	135	-	13	-	148	4.4	5,056	36	-

기타	남	186	-	5	-	191	7.8	7,639	42	-

기타	여	135	-	4	-	139	6.1	3,148	24	-

합 계	2,078	-	52	-	2,130	7.6	83,596	40	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기임원	7	8,000	무보수 임원 1명 포함

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	1,000	143	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	887	222	무보수 1명 포함

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	사외이사 전원감사위원회 위원

감사위원회 위원	3	113	38	-

감사	-	-	-	-

보수현황>- 해당사항 없습니다.

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 - 해당사항 없습니다. 2. 대주주 등과의 자산양수도 등

(단위 : 백만원)

거래상대방	관계	거래목적	거래기간	거래대상물	거래금액

롯데지주(주)	최대주주	자산양도	2018.01.01. ~ 2018.03.31	무형자산 및 유형자산	1,046

※ 거래금액이 1억원미만 회사 거래 생략 하였습니다.(제10-1-2조 작성지침Ⅶ)※ 2018년 9월 30일 기준입니다.

3. 대주주와의 영업거래 등(단위 : 백만원)

거래상대방	관계	거래종류	거래기간	거래대상물	거래금액

롯데지주(주)	최대주주	영업활동	2018.01.01. ~ 2018.09.30	시스템,상품, 용역 등 매출/매입 거래	7,530

※ 2018년 9월 30일 기준입니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 가. 신용공여등 - 해당사항이 없습니다. 나. 자산양수도등 - 해당사항이 없습니다. 다. 영업거래 - 해당사항이 없습니다
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음