나노실리칸첨단소재 분기보고서 (2020.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경사항 및 주주총회 현황

1. 공시사항의 진행 및 변경상황 - 해당사항 없음 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비 고

제10기 정기주주총회(2017.03.28)	제1호의안 : 재무제표 및 결손금처리계산서 승인의 건 제2호의안 : 이사 및 감사 보수한도 승인의 건제3호의안 : 이사 선임의 건	원안대로승인	-

제11기 정기주주총회(2018.03.27)	제1호의안 : 재무제표 및 결손금처리계산서 승인의 건 제2호의안 : 이사 재선임의 건 제3호의안 : 감사 선임의 건 제4호의안 : 이사 및 감사 보수한도 승인의 건제5호의안 : 정관변경 승인의 건	원안대로승인	-

제12기 정기주주총회(2019.03.25)	제1호의안 : 재무제표 및 결손금처리계산서 승인의 건 제2호의안 : 코스닥 상장 승인의 건 제3호의안 : 이사 선임의 건 제4호의안 : 임원 및 감사 보수한도 승인의 건제5호의안 : 임원 보수지급규정 신설의 건 제6호의안 : 주식매수선택권 부여의 건 제7호의안 : 우리사주조합 결성의 건 제8호의안 : 정관 전면 개정의 건	원안대로승인	-

제13기 정기주주총회(2020.03.27)	제1호의안 : 재무제표 및 결손금처리계산서 승인의 건 제2호의안 : 이사 선임의 건 제3호의안 : 이사의 보수 한도 승인의 건제4호의안 : 감사의 보수 한도 승인의 건	원안대로승인	-

2. 우발채무 등

1. 중요한 소송사건 (1) 리치오 홀딩스

1) 발생일 : 2017년 3월 16일

2) 소송당사자 : 주식회사 리치오홀딩스 대표이사 이승용

3) 소송의 내용 : 소송당사자는 당 사의 중국 사천성 소재 자회사인 "청두나눠보커커지유한공사"의 설립 및 운영을 지원하기로 하고, 설립에 관한 비용 1억 5천여만원을 선지급하여 줄 것을 당 사에 요청하였고, 당사는 소송당사자를 신뢰하고 해당 비용을 선지급한 바 있습니다.

그러나, 소송당사자는 당 사의 여러 차례의 요청에도 불구하고, 해당 비용의 명확한 사용처와 그에 상응하는 증빙을 당사에 제출하지 않고 있어서 해당 선지급 비용을 처리하여 줄 것을 최종적으로 요청하였으나 이에 응하지 않아 반환 소송을 진행하였습니다.

4) 진행 상황 또는 결과 : 2019년 11월 11일 손해배상 소송에 승소하여 손해금액 전체를 반환받을 수 있는 판결을 받았습니다.

5) 영업 및 재무에 미치는 영향 : 선급금 전액에 대해 충당금이 설정되어 있습니다.

2. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 해당사항 없음 3. 채무보증 현황- 해당사항 없음 4. 채무인수약정 현황- 해당사항 없음 5. 그 밖의 우발채무 등- 해당사항 없음

6. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행- 해당사항 없음 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 1. 제재현황 - 해당사항 없음

2. 작성기준일 이후 발생한 주요사항- 해당사항 없음 3. 중소기업기준 검토표

4. 직접금융 자금의 사용(1) 공모자금의 사용내역

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장상장)	-	2019.08.12	운영자금	2,098	운영자금	716	주)

기업공개(코스닥시장상장)	-	2019.08.12	연구개발비	3,200	연구개발비	6	주)

기업공개(코스닥시장상장)	-	2019.08.12	차입금상환	1,816	차입금상환	1,750	주)

주) 자금사용계획상 지출시기의 미도래로 인해 차이가 발생하며, 미사용잔액은 정기예금 등 안전한 단기금융상품에 보관되어 있습니다.

(2) 사모자금의 사용내역- 해당사항 없음

5. 외국지주회사의 자회사 현황- 해당사항 없음

6. 법적위험 변동사항- 해당사항 없음 7. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항- 해당사항 없음 8. 기업인수목적회사의 요건 충족여부- 해당사항 없음 9. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무- 해당사항 없음 10. 합병등의 사후정보- 해당사항 없음

11. 녹색경영- 해당사항 없음 12. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항- 해당사항 없음 13. 조건부자본증권의 전환 채무 재조정 사유등의 변동현황 - 해당사항 없음 14. 보호예수 현황

보호예수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	517,457	2019.06.18	2021.08.19	상장후 2년	한국거래소 상장 규정에 따른 보호예수	4,560,103

보통주	650,598	2019.06.18	2020.08.19	상장후 1년	한국거래소 상장 규정에 따른 보호예수	4,560,103

15. 특례상장기업의 사후정보당사는 기술성장기업으로서 코스닥시장 상장규정 제7조 제2항에서 정하는 신규상장심사요건 특례를 적용받아 2019년 8월 19일 코스닥시장에 상장되었습니다. 당사는 특례상장기업으로서 코스닥 시장 상장을 위한 증권신고서에 미래 영업실적을 추정하여 기재하였는바, 증권신고서에 기재된 최근 사업연도에 대한 재무사항 예측치와 실적을 비교하면 다음과 같으며, 기업공시서식 작성기준 제11-3-15조의 작성지침에 의거 괴리율이 10% 이상인 항목에 대해서는 발생원인을 별도 기재하였습니다.해당정보는 결산정보를 기준으로 당사의 증권신고서 제출시에 작성하였던 예측재무정보와 비교하여 그 차이에 대하여 표시하는 정보로, 본 보고서의 기준인 2020년 1분기 재무정보로의 기재가 어려워 본 보고서에서는 1차년도의 예측재무정보와 결산재무정보의 비교만 작성되었으며, 2차연도의 예측재무정보와 결산재무정보의 비교는 당기 사업보고서에 작성할 예정입니다.

- 재무사항 예측치와 실적 비교표(단위: 백만원)

계정과목	예측	실적	비고

1차연도	1차연도(2019연도)

(2019연도)	실적	괴리율(주2)

매출액	8,633	7,775	9.9%	-

매출총이익	5,023	1,901	62.2%	(주3)

영업이익(손실)	958	-1,513	257.9%	(주3)

당기순이익(손실)	458	-781	270.5%	(주3)

(주1) 상기 예측과 실적은 연결재무제표 기준으로 작성 되었습니다.
(주2) 괴리율'은 '(예측치-실적치)/예측치'로 산정하여 백분율로 기재하였습니다.
(주3) 이익율이 높은 소재 중심의 매출이 성과로 연결되는 시기가 순연되어 매출목표 달성이 지연되었고 이와 연계된 목표 손익에 도달하지 못하였습니다.