나노실리칸첨단소재 분기보고서 (2019.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경사항 - 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비 고

제10기 정기주주총회(2017.03.28)	제1호의안 : 재무제표 및 결손금처리계산서 승인의 건 제2호의안 : 이사 및 감사 보수한도 승인의 건제3호의안 : 이사 선임의 건	원안대로승인	-

제11기 정기주주총회(2018.03.27)	제1호의안 : 재무제표 및 결손금처리계산서 승인의 건 제2호의안 : 이사 재선임의 건 제3호의안 : 감사 선임의 건 제4호의안 : 이사 및 감사 보수한도 승인의 건제5호의안 : 정관변경 승인의 건	원안대로승인	-

제12기 정기주주총회(2019.03.25)	제1호의안 : 재무제표 및 결손금처리계산서 승인의 건 제2호의안 : 코스닥 상장 승인의 건 제3호의안 : 이사 선임의 건 제4호의안 : 임원 및 감사 보수한도 승인의 건제5호의안 : 임원 보수지급규정 신설의 건 제6호의안 : 주식매수선택권 부여의 건 제7호의안 : 우리사주조합 결성의 건 제8호의안 : 정관 전면 개정의 건	원안대로승인	-

3. 중요한 소송사건 등

(1) 리치오 홀딩스 1) 발생일 : 2017년 3월 16일

2) 소송당사자 : 주식회사 리치오홀딩스 대표이사 이승용

3) 소송의 내용 : 소송당사자는는 당사의 중국 사천성 소재 자회사인 "청두나눠보커커지유한공사"의 설립 및 운영을 지원하기로 하고, 설립에 관한 비용 1억 5천여만원을 선지급하여 줄 것을 당사에 요청하였고, 당사는 소송당사자를 신뢰하고 해당 비용을 선지급한 바 있습니다.

그러나, 소송당사자는 당사의 여러 차례의 요청에도 불구하고, 해당 비용의 명확한 사용처와 그에 상응하는 증빙을 당사에 제출하지 않고 있어서 해당 선지급 비용을 처리하여 줄 것을 최종적으로 요청드렸으나 이에 응하지 않아 반환 소송을 진행중에 있습니다.

4) 진행 상황 또는 결과 : 고소장 접수 완료 사건번호 : 2017형 제108077호

5) 영업 및 재무에 미치는 영향 : 선급금 전액에 대해 충당금이 잡혀있습니다.

(2) 최미혜: 임차보증금 반환 소송의 건 (종결) 1) 발생일 : 2016년 8월 16일

2) 소송당사자 : 최미혜

3) 소송의 내용 : 당사는 2015년 8월 17일 최미혜와 서울사무소 임대차계약을 통해 1,075백만원의 임대보증금을 납부하고 서울사무소로 사용하였습니다. 하지만, 이후 임대차 계약 해지시 임대보증금을 반환받지 못하여 최미혜가 해당 건물을 당사에 현물출자하여 취득한 당사의 주식(보통주 90,000주)을 가압류 하게되었습니다.(가압류결정문 2016카단61282)

4) 진행 상황 또는 결과 : 주식압류 및 특별현금화명령의 소(2018타채9011)가 2019년 5월 23일 인용되었고 집행을 하고자 하였으나 채무자측이 2019년 5월 21일 채무액과 이자액 전액(1,521,756,848원)을 법원 공탁을 통해 상환하게 되었고 당사는 2019년 6월 17일 공탁금을 수령하고 사건을 종결하게 되었습니다. 5) 영업 및 재무에 미치는 영향 : 임차보증금 미수액이 회수되고, 대손충당금 전액의 환입 및 이자수익이 발생하여 2019년 상반기에 회계처리가 완료되었습니다.

4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

(기준일 :2019.09.30 ) (단위 :원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

5. 채무보증 현황 - 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 6. 채무인수약정 현황- 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 7. 그 밖의 우발채무 등- 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

8. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 - 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 9. 제재현황 등 그 밖의 사항 - 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

10. 중소기업기준 검토표11. 직접금융 자금의 사용

(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

운영자금	2019년 08월 12일	시설, 제조경비 및 원재료 매입, 판관비	2,098	-	-	주)

연구개발비	2019년 08월 12일	신규프로젝트개발	3,200	-	-	주)

차입금상환	2019년 08월 12일	대출상환	1,816	-	-	주)

주) 자금사용계획상 집행 시기의 미도래로 인해 차이가 발생하며, 미사용 잔액은 정기예금 등 안전 금융자산 (단기금융상품)에 예치되어 있습니다.

(2) 사모자금의 사용내역 - 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

12. 외국지주회사의 자회사 현황 - 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 13. 법적위험 변동사항 - 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 14. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 - 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 15. 기업인수목적회사의 요건 충족여부 - 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 16. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무 - 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 17. 합병등의 사후정보 - 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

18. 녹색경영 - 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 19. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 - 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 20. 조건부자본증권의 전환 채무 재조정 사유등의 변동현황 - 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 21. 보호예수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	517,457	2019년 06월 18일	-	상장후 2년	한국거래소 상장 규정에 따른 보호예수	4,560,103

보통주	650,598	2019년 06월 18일	-	상장후 1년	한국거래소 상장 규정에 따른 보호예수	4,560,103

보통주	80,000	2019년 06월 18일	2019년 12월 31일	4개월	한국거래소 상장 규정에 따른 보호예수	4,560,103

보통주	13,680	2019년 06월 18일	2019년 11월 19일	3개월	한국거래소 상장 규정에 따른 보호예수	4,560,103

22. 특례상장기업의 사후정보 해당정보는 결산정보를 기준으로 당사의 증권신고서 제출시에 작성하였던 예측재무정보와 비교하여 그 차이에 대하여 표시하는 정보로, 본 보고서의 기준인 2019년 3분기 재무정보로의 기재가 어려워 본 보고서에서의 기재를 생략하였습니다. 1차연도의 예측재무정보와 결산재무정보의 비교는 당기 사업보고서에 작성할 예정입니다.