카이노스메드 사업보고서 (2020.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 - 해당사항 없음 나. 주주총회 의사록 요약

회차	개최일자	안건	결의 내용	비고

12기 정기	2018-03-26	1)제11기 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

2)이사 보수 한도액 승인의 건

3)감사 보수한도액 승인의 건

4)정관 변경의 건

5)주식매수선택권 부여의 건

13기 정기	2019-03-25	1)제12기 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

2)이사 선임의 건

3)이사 보수 한도액 승인의 건

4)감사 보수한도액 승인의 건

5)정관 변경의 건

6)주식매수선택권 부여의 건

14기 정기	2020-03-13	1) 재 13기 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

2) 이사 선임의 건

3) 감사 선임의 건

4) 이사 보수한도 승인의 건

5) 감사 보수한도 승인의 건

6) 주식매수선택권 부여의 건

14기 임시	2020-04-16	1) 합병승인 결의	원안대로 승인	-

4기 임시	2020-12-15	1) 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인	-

2) 이사 선임의 건

3) 감사 선임의 건

4) 임원 퇴직금 규정 개정의 건

*회계기수는 합병이전까지 경제적 실체를, 이후 현재기준으로 작성하였습니다. 2. 우발채무 등

가. 중요한 소송 사건 - 해당사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황 - 해당사항 없습니다 다. 채무보증 현황

- 해당사항 없습니다

라. 채무보증현황 및 채무인수약정 현황 - 해당사항 없습니다 마. 그 밖의 우발채무 등 - 해당사항 없습니다3. 제재현황 등 그 밖의 사항

가. 제재현황 - 해당사항 없습니다. 나. 단기매매차익 발생 및 환수현황 - 해당사항 없음

다. 상장 또는 공시와 관련한 제재조치 사항당사는 2015.6.15. 보통주를 모집한 실적이 있는 법인으로 2017.6.27.부터 2018.5.16. 까지의 기간 중 3회에 걸쳐 제3자배정 유상증자(보통주 1,354,711주, 발행총액 97.3억원)를 전매제한 조치 없이 실시하고, 2018.5.16. 제3자배정 유상증자(전환우선주 91,744주, 발행총액 10억원)를 전매제한 조치없이 실시하여 각각 모집에 해당됨에도 총 4회의 증권신고서를 제출하지 아니하였으며, 또한, 2017.9.22. 제3자배정 유상증자(보통주 163,934주, 발행총액 8억원)를 전매제한 조치없이 실시하여 모집에 해당됨에도 소액공모공시서류를 제출하지 아니하였습니다.

[공시의무 위반 내역]

구분	납입일	공시의무	이행내역

제3자배정 유상증자	2017년 06월 27일	증권신고서 제출 또는 신주의 1년간 보호예수	미이행

제3자배정 유상증자	2017년 09월 22일	증권신고서 제출 또는 신주의 1년간 보호예수소액공모공시서류 제출	미이행미이행

제3자배정 유상증자	2017년 12월 22일	증권신고서 제출 또는 신주의 1년간 보호예수	미이행

제3자배정 유상증자	2018년 05월 16일	증권신고서 제출 또는 신주의 1년간 보호예수	미이행

당사는 과거 자본시장 및 공시의무에 대한 이해가 부족한 상황에서 상기와 같이 공시위반이 발생한 바 있으며,위반사항을 확인하고 곧바로 금융감독원에 자진 신고하였습니다. 이후 금융감독원으로부터 조사를 받고, 과징금 137,900,000원(증권신고서 제출의무 위반)과 과태료 25,000,000원(소액공모공시서류 제출의무 위반)을 부과받았습니다. 이외 법률위반 사실은 없으며, 향후 재발방지를 위한 업무프로세스 개선 및 임직원 교육을 진행하였습니다.

4. 중 소기업 확인서5. 직접금융 자금의 사용

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥 상장(SPAC)	-	2020.05.20	연구개발비용	8,800	연구개발비용	5,239	연구개발 계획에 따라 운영/집행 중

상동	-	-	시설비용	503	-	-	순차적으로 운영/집행 중

상동	-	-	운영자금	876	운영자금	-	상동

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(3자배정)	15	2018.05.16	운영자금	5,099,892,000	운영자금	5,099,892,000	-

유상증자(3자배정)	18	2018.08.30	운영자금	2,999,993,400	운영자금	2,999,993,400	-

유상증자(3자배정)	24	2019.08.10	운영자금	3,999,993,300	운영자금	3,999,993,300	-

전환사채	2	2020.06.30	타법인증권최득자금 등	20,000,000,000	타법인증권최득자금 등	18,000,000,000	잔여분은 운영자금 사용 예정

미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 백만원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	정기예금	3,000	-	5개월

예ㆍ적금	정기예금	3,000	-	5개월

계	6,000	-

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

현금및현금성자산

유동자산

단기금융상품

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토 의견	-

비 고

6. 합병 등의 사후정보합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

주식회사 카이노스메드	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-20,550	-22,185	-11,448	44	-	-	-

보호예수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	16,445,235	2020년 06월 08일	2023년 06월 07일	36개월	최대주주 및 특수관계인	104,942,629

보통주	115,920	2020년 06월 08일	2021년 06월 07일	12개월	특수관계인	104,942,629

보통주	10,317,128	2020년 06월 08일	2021년 06월 07일	12개월	공동보유확약주주	104,942,629

7. 특례상장기업의 사후정보최근 2개연도 재무사항 예측치/실적치 비교 당사는 기술특례상장요건을 갖추고 SPAC합병으로 상장하였으므로 "라. 합병 등의 사후정보"와 해당 내용이 동일합니다.

특례상장기업 관리종목 지정유예 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원)

관리종목 지정요건	요건별 회사 현황	관리종목지정유예 여부	항목별지정유예 종료시점

항목	사업연도	금액	해당	미해당

최근 사업연도말매출액 30억미만	최근 사업연도말 매출액(별도)	2020	-	O	-	2024.12.31

최근 4사업연도 연속 영업손실 발생	최근 4사업연도 각 영업손익(별도)	2020	-9,385,681,209	O	-	-

2019	-8,087,227,353

2018	-7,717,244,702

2017	-2,422,211,055

자기자본 50%이상(10억원 이상에 한함)의 법인세차감전계속사업손실이 최근 3년간 2회 이상 및 최근 사업연도 법인세차감전계속사업손실 발생	최근3사업연도각 법인세차감전 계속사업손익(연결)	2020	-12,762,888,232	O	-	2022.12.31

2019	-8,032,146,181

2018	-8,027,580,866

(주) 당사는 코스닥시장 상장규정 제2조 제31항에서 정하는 기술성장기업입니다. 당사는 기술성장특례 적용 기업으로서 매출액 요건의 경우 신규상장일이 속하는 사업연도 (상장 후 사업연도말까지 3월 미만인 경우 다음 사업연도)를 포함한 연속하는 5개 사업연도, 세전이익 요건의 경우 신규상장일이 속하는 사업연도(상장 후 사업연도말까지 3월 미만인 경우 다음 사업연도)를 포함한 연속하는 3개 사업연도에 대해서는 해당 요건을 적용 받지 않습니다(영업이익 요건은 유예기간 없이 적용 면제)