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카이노스메드 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 5 기)

사업연도 2021.01.01 부터
2021.03.31 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021 년 5 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 카이노스메드
대 표 이 사 : 이기섭
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 중원구 둔촌대로541번길 29, 3층(상대원동)
(전 화) 02-567-7419
(홈페이지) http://kainosmedicine.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 이 기 섭
(전 화) 02-567-7417
1. 회사의 개요

주식회사 카이노스메드는 하나금융11호기업인수목적 주식회사와 2020년 05월 20일 합병등기를 완료한 후, 상호 변경된 법인 입니다.2020년 4월 16일 합병임시주주총회를 통해 하나금융11호기업인수목적 주식회사와 소멸법인인 주식회사 카이노스메드의 합병이 승인되었고, 합병비율에 의한 합병신주로 2020년 6월 8일에 한국거래소 코스닥시장에 상장하였습니다. 하나금융11호기업인수목적 주식회사는 기업인수가 목적인 명목회사이며, 합병 후 존속하는 사업은 소멸법인인 주식회사 카이노스메드가 영위하는 사업이므로, 실질적으로는 소멸법인인 주식회사 카이노스메드가 존속법인인 하나금융11호기업인수목적 주식회사를 흡수하는 역합병의 결과가 됩니다. 본 보고서는 경제적 실질에 따라 기존 주식회사 카이노스메드의 내용을 기준으로 작성하되, 법적 실체인 기존 하나금융11호기업인수목적 주식회사의 내용으로 표기된 부분은 별도 표기하였음을 알려드립니다.

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

FAScinateTherapeuticsInc	2018.1	South Dupont Highway, City of Dover, County of Kent, Delaware	연구개발업	19,725,648	100% 지분	해당

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	FAScinate Therapeutics Inc	자본금 출자로 실질적인 연결대상 자회사로 추가됨

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 법적.상업적 명칭

당사의 명칭은 "주식회사 카이노스메드”라고 표기합니다. 또한 영문으로는 “Kainos Medicine, Inc.”라 표기합니다.

3. 설립일자 및 존속기간

당사는 합성신약 연구개발 목적으로 2007년 06월 15일에 설립되었습니다.또한, 당사는 2017년 11월 3일 설립된 하나금융11호기업인수목적 주식회사와 2020년 5월 20일자로 합병을 완료하였습니다. 하나금융11호기업인수목적 주식회사가 당사를 흡수합병하는 방법으로 합병을 진행하였으며, 존속법인은 합병완료 후에 상호를 주식회사 카이노스메드로 변경하였습니다.

4. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

주소: 경기도 성남시 중원구 둔촌대로541번길 29, 3층(상대원동)전화번호: 02-567-7419

홈페이지: http://kainosmedicine.com

5. 중소기업 해당 여부

당사는 사업보고서 제출일 현재 중소기업기본법에 따른 중소기업에 해당됩니다.

6. 벤처기업 해당 여부당사는 벤처기업육성에 관한 특별조치법에 따른 벤처기업에 해당합니다.

7. 주요 사업의 내용

당사는 의약화학(medicinal chemistry)을 기반으로 합성신약을 연구 개발하고, 이를 적정 개발단계의 신약후보물질로 License-Out 함으로써 수익을 창출하는 것을 주요 사업으로 영위하고 있습니다. 당사는 뇌질환(파킨슨치료제), 항바이러스(에이즈치료제), 항암제(에피제네틱스, 세포독성, 면역), 그리고 심혈관질환(심부전치료제) 등을 중심으로 신약개발 후보 창출에 전념하고 있으며 상세한 내용은 동 보고서의 『II. 사업의 내용』을 참조하시기 바랍니다.

8. 계열회사에 관한 사항

당사는 보고서 작성 기준일 현재 1개의 자회사를 가지고 있으며, 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」(이하 "공정거래법")상의 출자총액제한 기업집단 또는 상호출자제한 기업집단에 해당되지 않습니다.

9. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 시장	2020년 06월 08일	기술특례상장	코스닥상장규정 7조
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2020.05.20	-	보통주	97,057,042	100	-	합병신주 (주1)

2020.05.20	-	우선주	316,516	100	-	상동

2020.06.08	전환권행사	보통주	316,516	100	-	(주2)

2020.06.22	주식매수선택권행사	보통주	809,456	100	1,267

2020.07.21	주식매수선택권행사	보통주	433,669	100	1,293

2020.08.13	전환권행사	보통주	799,000	100	1,000	(주3)

2020.10.22	주식매수선택권행사	보통주	125,946	100	1,303

2021.01.21	주식매수선택권행사	보통주	131,863	100	1,374

*당사는 SPAC 합병된 법인으로 증자(감자)현황의 공시대상기간은 법적 실체를 따라 기재하였습니다.*주식매수선택권행사 시 주당 발행가액은 부여 회차별로 행사가격이 상이하여 해당 증자에 대한 평균발행가액을 기재하였습니다(주1) 피합병회사인 주식회사 카이노스메드와의 합병비율은 1:6.9 입니다.(주2) 전환우선주의 전환권 행사로 잔여 우선주는 없습니다.(주3) 제1회 전환사채의 전환권 행사(SPAC 법인 당시 발행했던 전환사채)입니다.

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제2회 무기명식 무보증 사모 전환사채	2	2020.06.30	2025.06.30	20,000	기명식 보통주	2021.06.30~2025.03.30	100	4,070	20,000	4,914,004	(주1)

합 계	-	-	-	20,000	기명식 보통주	-	-	-	20,000	4,914,004	-

(주1) 발행 당시 전환가액은 5,813원이며, 상기 전환가액 및 전환가능주식수는 정해진 기준에 따른 전환가액조정이 반영된 금액입니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주 (주1)	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	300,000,000	-	300,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	105,074,492	-	105,074,492	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	105,074,492	-	105,074,492	-

Ⅴ. 자기주식수	11,511	-	11,511	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	105,062,981	-	105,062,981	-

(주1) 소멸법인인 주식회사 카이노스메드는 합병 이전에 총 2,891,747주의 우선주를 발행했었으며, 이중 2,845,875주가 보통주 전환되어 45,872주의 우선주가 남아있었습니다. 소멸법인의 우선주 잔량 45,872주는 합병비율에 따라 존속법인의 우선주 316,516주로 발행되었고, 2020년 6월 8일에 모두 보통주로 전환되어 현재는 우선주가 남아있지 않습니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	0	11,511	0	0	11,511	(주1)

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

(주1) 합병과정에서 주주의 주식매수청구구권 행사로 취득한 자기주식입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	105,074,492	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	11,511	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	105,062,981	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항이익 배당과 관련해서 당사의 정관에 규정하고 있는 사항은 다음과 같습니다.

제57조 (이익배당)

1. 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다. 그러나 주식에 의한 배당은 이익배당총액의 2분의 1에 상당하는 금액을 초과하지 못한다.

2. 전항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

3. 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

당사 아직까지 배당을 실시한 바 없습니다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제5기 1분기	제4기	제3기

주당액면가액(원)	100	100	500

(연결)당기순이익(백만원)	-3,491	-11,448	-8,032

(별도)당기순이익(백만원)	-2,808	-13,341	-8,032

(연결)주당순이익(원)	-33	-113	-84

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
7. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2020.12.15	제4기 임시주주총회	사업목적 추가발행예정 주식의 총수 변경주식 등의 전자등록에 관한 사항주식매수선택권 관련 사항사채발행 관련 변경	신규 사업 진출사채권 전환 및 증자 등 대비전자증권 시행에 따른 반영코스닥 표준정관 반영투자유치를 위한 한도 확대
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무제표

구 분	제5기 1분기	제4기	제3기(구.13기)

[유동자산]	31,258,061,775	31,986,741,328	4,144,828,771

[비유동자산]	3,406,373,629	2,791,822,268	1,426,518,827

자산총계	34,664,435,404	34,778,563,596	5,571,347,598

[유동부채]	5,351,208,542	4,167,332,703	569,695,281

[비유동부채]	18,321,336,975	17,590,775,496	50,118,267

부채총계	23,672,545,517	21,758,108,199	619,813,548

[지배기업 소유지분]	9,964,116,264	12,352,647,873	4,951,534,050

- 자본금	10,507,449,200	10,494,262,900	7,056,055,000

- 주식발행초과금	64,163,864,715	63,950,642,778	51,314,645,751

- 기타자본항목	7,870,250,302	6,994,589,247	4,220,027,292

- 이익잉여금	-72,577,447,953	-69,086,847,052	-57,639,193,993

[비지배지분]	1,027,773,623	667,807,524

자본총계	10,991,889,887	13,020,455,397	4,951,534,050

2021년 1월~3월	2020년 1월~12월	2019년 1월~12월

매출액	92,141,667

영업이익	-3,528,184,288	-9,385,681,209	-8,087,227,353

당기순이익	-3,490,600,901	-11,447,653,059	-8,032,146,181

주당이익(손실)

기본주당순이익(원)	-33	-113	-84

희석주당순이익(원)	-33	-113	-84

나. 요약 재무제표

구 분	제5기 1분기	제4기	제3기(구.13기)

[유동자산]	12,095,678,420	13,016,751,462	4,144,828,771

[비유동자산]	18,313,567,938	17,833,817,484	1,426,518,827

자산총계	30,409,246,358	30,850,568,946	5,571,347,598

[유동부채]	2,195,972,200	1,010,526,249	569,695,281

[비유동부채]	18,249,157,894	17,487,394,824	50,118,267

부채총계	20,445,130,094	18,497,921,073	619,813,548

- 자본금	10,507,449,200	10,494,262,900	7,056,055,000

- 주식발행초과금	64,163,864,715	63,950,642,778	51,314,645,751

- 기타자본항목	9,080,750,198	8,887,589,085	4,220,027,292

- 이익잉여금	-73,787,947,849	-70,979,846,890	-57,639,193,993

자본총계	9,964,116,264	12,352,647,873	4,951,534,050

2021년 1월~3월	2020년 1월~12월	2019년 1월~12월

매출액	92,141,667

영업이익	-2,713,504,355	-8,417,500,666	-8,087,227,353

당기순이익	-2,808,100,959	-13,340,652,897	-8,032,146,181

주당이익(손실)

기본주당순이익(원)	-27	-131	-84

희석주당순이익(원)	-27	-131	-84
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분ㆍ반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제5기(당기)	삼덕회계법인	-	-	-

제4기(전기)	삼일회계법인	적정	(주3)	(주2)

제3기(전전기. 구13기)	삼정회계법인	적정	(주1)	-

(주1)

① 합병계약의 체결재무제표에 대한 주석 16에 기술하고 있는 바와 같이, 당사는 2019년 11월 29일자 하나금융11호기업인수목적(주)과 합병계약을 체결하였으며, 2020년 5월 6일을 합병기일로 결정하였습니다. 이와 관련하여 2020년 2월 13일 한국거래소의 합병상장 예비심사 승인을 득하였으며 이후 2020년 4월 1일 개최될 양 사의 주주총회에서 합병에 대한 승인 예정입니다. ② 재무제표 재작성재무제표에 대한 주석 28 에서 설명하고 있는 바와 같이 회사는 주식기준보상 및 연구개발비 회계처리 오류를 수정하여 2019년 12월 31일과 2018년 12월 31일 현재의 재무상태표와 2019년 12월31일과 2018년 12월 31일로 종료되는 양 보고기간의 포괄손익계산서, 자본변동표 및 현금흐름표의 내용을 재작성하였습니다. 이러한 재작성으로 인하여 2019년 12월 31일 현재 회사의 순자산은 39백만원 감소하였으며, 2019년 12월 31일과 2018년 12월 31일로 종료되는 양 보고기간의 당기순손실은 각각 96백만원 및 83백만원 증가하였습니다. (주2) 핵심감사사항은 우리의 전문가적 판단에 따라 당기 재무제표감사에서 가장 유의적인 사항들입니다. 해당 사항들은 재무제표 전체에 대한 감사의 관점에서 우리의 의견 형성 시 다루어졌으며, 우리는 이런 사항에 대하여 별도의 의견을 제공하지는 않습니다.

하나금융11호기업인수목적주식회사와의 합병

핵심감사사항으로 결정된 이유 :

재무제표에 대한 주석 34에 기술되어 있는 바와 같이, 회사는 당기중 하나금융11호기업인수목적주식회사와 합병하였으며, 한국채택국제회계기준 제1102호 주식기준보상을 적용하여 회계처리 하였습니다.

당기손익으로 인식한 합병비용은 3,720백만원으로 유의적이며, 회계처리에는 회계처리 기준일의 결정 및 공정가치 추정 등 경영진의 판단이 포함됩니다. 회사는 합병비용 산정에 필요한 공정가치를 평가하기 위하여 독립적인 외부전문가를 활용하였습니다. 우리는 합병비용의 규모와 회계처리와 관련된 유의적인 경영진의 판단이 포함된다는 점을 고려하여 이 영역에 관심을 기울였습니다.

핵심감사사항이 감사에서 다루어진 방법 :

핵심감사사항에 대응하기 위하여 우리는 다음을 포함한 감사절차를 수행하였습니다.

ㆍ합병 계약서를 열람하여 합병조건과 주요약정을 확인ㆍ합병과 관련하여 적용한 회계정책이 관련 회계기준에 부합하는지 검토ㆍ합병에 따라 발행한 것으로 간주하게 되는 주식의 공정가치의 공정가치 결정에 사용된 방법과 공정가치 결정에 사용된 주요 기초 가정 및 변수의 적정성 평가

ㆍ합병을 통해 취득한 식별가능한 자산/부채의 공정가치 결정에 사용된 방법과 공정가치 결정에 사용된 주요 기초 가정 및 변수의 적정성 평가ㆍ합병과 관련하여 공시사항의 적정성을 평가(주3)감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이 보고서의 이용자는 다음 사항들에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 별도재무제표에서 한국채택국제회계기준의 최초채택재무제표에 대한 주석 2에서 설명하고 있는 바와 같이 회사는 2020년 1월 1일 이후 개시하는 보고기간부터 기업회계기준서 제1027호에 따른 별도재무제표를 작성하게 되었으며, 이 재무제표는 2020년 12월 31일의 한국채택국제회계기준에 따른 최초 별도재무제표의 일부분이므로 기업회계기준서 제1101호의 적용을 받습니다. 별도재무제표에서 한국채택국제회계기준으로의 전환일과 채택일은 각각 2019년 1월 1일과 2020년 1월 1일이며, 이 재무제표는 작성일(2020년 12월 31일) 현재 유효한 한국채택국제회계기준 및 관련 선택사항을 근거로 작성한 것입니다.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제5기(당기)	삼덕회계법인	재무제표 등 검토 및 감사	92,000천원	-	-	-

제4기(전기)	삼일회계법인	재무제표 등 검토 및 감사	100,000천원	898	100,000천원	1,072

제3기(전전기. 구13기)	삼정회계법인	재무제표 등 검토 및 감사	80,000천원	-	80,000천원	1,029

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제5기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제4기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제3기(전전기. 구13기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021.02.02	회사: 이사회구성원 감사인: 업무수행이사 외 2명	서면회의	-감사업무 요약-중점감사항목의 감사결과-독립성

5. 회계감사인의 변경 당사는 코스닥시장으로 이전상장을 하기 위한 목적으로 금융감독원에 감사인 지정을 요청하였고, 2018년 5월 14일 삼정회계법인으로 지정을 받아 2018년과 2019년 외부감사를 수감받았습니다. 다시 2019년 11월 12일에 금융감독원으로터 삼일회계법인을 감사인으로 지정 받아 2020년 감사를 수감받았습니다. 6. 내부회계관리제도당사는 신뢰할 수 있는 회계 정보 작성 및 공시를 위하여 회계의 부정과 오류를 예방하고 적시에 발견할 수 있도록 2015년 내부회계관리제도를 도입하였습니다. 이에 감사인으로부터 2020년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 내부회계관리제도를 대상으로 검토받았으며, 검토결과 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요당사의 이사회는 법령 또는 회사 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며, 이사회는 이사의 직무집행을 감독하고 있습니다. 사업보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 사외이사 1명을 포함한 총 3명으로, 2명의 상근이사와 1명의 비상근 이사로 구성되어 있습니다.

사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

3	1	0	0	1

나. 주요의결사항 등

회차	일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

이기섭	이재문	서태환	유영근

1	2021.01.15	주식매수선택권 부여 및 취소의 건	승인	찬성	-	찬성	불참

2	2021.01.21	분양 중도금 차입의 건	승인	찬성	-	찬성	불참

3	2021.02.02	내부회계관리제도 운영실태 보고내부회계관리제도 평가 보고	승인	찬성	-	찬성	불참

4	2021.02.05	비상장 타법인 주식 양도 결정	승인	찬성	-	찬성	불참

5	2021.02.08	내부회계 변경 보고의 건	승인	찬성	-	찬성	불참

6	2021.02.24	기 승인 재무제표(2018.2019) 재작성 승인	승인	찬성	불참	찬성	-

7	2021.02.26	제4기 결산 재무제표 승인제4기 영업보고서 승인제4기 정기 주주총회 소집	승인	찬성	찬성	찬성	-

8	2021.03.15	주식매수선택권 부여주주총회 전자투표제 채택	승인	찬성	찬성	찬성	-

9	2021.03.22	제4기 결산 재무제표 수정 승인내부회계관리제도 운영실태 보고내부회계관리제도 평가 보고	승인	찬성	찬성	찬성	-

(주1) 사내이사 이재문은 2021년 2월 12일부로 취임하였습니다. (주2) 사외이사 유영근은 2021년 2월 16일부로 사임하였습니다. 다. 이사회내의 위원회 구성현황당사는 사업보고서 제출일 현재 이사회내에 위원회를 설치하지 않았습니다. 라. 이사의 독립성보고서 작성 기준일 현재 당사는 사내이사 2인과 사외이사 1인으로 구성되어 있으며, 사외이사를 포함한 모든 이사를 주주총회에서 선임합니다. 주주총회 개최 전 이사 후보자에 대한 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등에 대한 내역을 공개하고 있으며, 주주총회에서 선임된 이사는 아래와 같습니다.

구분	성명	추천인	담당업무	회사와의 거래	최대주주등과의 관계	임기	비고

사내이사	이기섭	이사회	경영총괄	-	본인	3년	-

사내이사	이재문	이사회	임상개발	-	-	3년	-

사외이사	서태환	이사회	-	-	-	3년	-

회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한, 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익이 침해 받지 않도록 이사회 운영규정 및 이해관계자와의 거래에 대한 통제 규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	전문성 보유로 미실시
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제당사는 보고서 제출일 현재 정관 제35조 제3항에 의거 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

구분	내용

해당 조항	제35조(이사의 선임)
3. 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의 2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니 한다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 보고서 제출일 현재 정관 제32조 서면투표제를 통한 의결권 행사를 적용하고 있습니다. 또한 전자투표제는 의사회 결의를 통해 일회성으로 시행하고 있습니다.

구분	내용

해당 조항	제32조(서면에 의한 의결권의 행사)1. 주주는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있다.2. 회사는 제1항의 경우 총회의 소집통지서에 주주의 의결권 행사에 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여야 한다.3. 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 제2항의 서면에 필요한 사항을 기재하여, 회의일의 전일까지 회사에 제출하여야 한다.

다. 소수주주권 당사는 본 보고서 제출일 현재까지 소수주주권의 행사 사실이 존재하지 않습니다.

라. 경영권 경쟁당사는 본 보고서 제출일 현재까지 해당사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이기섭	본인	보통주	15,123,144	14.41	15,123,144	14.39	-

노미란	친인척	보통주	337,430	0.32	337,430	0.32	-

노미숙	친인척	보통주	331,200	0.32	331,200	0.32	-

Briana Bohae Lee	친인척	보통주	146,907	0.14	146,907	0.14	-

MIRIAM B LEE	친인척	보통주	146,907	0.14	146,907	0.14	-

이광호	친인척	보통주	110,400	0.11	110,400	0.11	-

이원영	친인척	보통주	58,636	0.06	58,636	0.06	-

이태길	친인척	보통주	52,515	0.05	52,515	0.05	-

이기세	친인척	보통주	17,868	0.02	17,868	0.02	-

이미경	친인척	보통주	10,350	0.01	10,350	0.01	-

이애주	공동보유자	보통주	5,028,366	4.79	5,028,366	4.79	-

최인석	공동보유자	보통주	3,105,000	2.96	3,105,000	2.96	-

이건환	공동보유자	보통주	2,186,375	2.08	2,186,375	2.08	-

이재문	등기임원	보통주	0	0	13,800	0.01	-

계	보통주	26,655,098	25.40	26,668,898	25.38	-

-	-	-	-	-	-

최대주주의 주요경력 및 개요

성명	학력	경력

이기섭	1975.02 한양대학교 전기공학과 학사졸업	- 75.01~78.12 현대건설 해외부 대리- 79.01~81.12 한화건설 해외부 차장- 82.01~93.12 미국 뉴저지 Kernel Enterprise Inc., USA President/CEO
- 94.01~99.12 미국 캘리포니아 Silicon Image Inc., USA 전략협력부 창립자/부사장
- 00.01~03.05 미국 캘리포니아 GCT Semiconductor Inc., USA 창립자/CEO- 03.06~07.05 미국 캘리포니아 Altos Venture, USA Special Partner- 07.06~현재 ㈜카이노스메드 대표이사

최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

주식 소유현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이기섭	15,123,144	14.39	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	20,266	20,284	99.90	72,487,132	104,931,118	69.08	-

*주식수 1% 미만 보유 소액주주의 수와 보유수량은 12/31 기준 소유자 명세를 적용하였기에 실제와 다소 차이가 있을 수 있으 며, 상기 총발행주식수는 의결권 있는 발행주식총수 입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 기업집단의 명칭 등

당사는 본 보고서 제출 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 계통도

당사는 본 보고서 제출 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 임원 겸직 현황 당사의 임원 겸직 현황에 대한 상세 내용은 "VII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"을 참조하시기 바랍니다.

타법인출자 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

FAScinate Therapeutics Inc.	2020년 07월 20일	(주1)	-	20,000	100	2	0	0	0	20,000	100	2	19,726	-979

합 계	20,000	100	2	0	0	0	20,000	100	2	19,726	-979

(주1) 자회사를 통해 파킨슨병 치료제 등의 미국 임상시험 진행을 비롯한 글로벌 시장 진출을 위함
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등- 당사는 보고서 제출 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등- 당사는 보고서 제출 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래- 당사는 보고서 제출 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

- 당사는 보고서 제출 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 - 해당사항 없음 나. 주주총회 의사록 요약

회차	개최일자	안건	결의 내용	비고

13기 정기	2019-03-25	1) 제12기 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

2)이사 선임의 건

3)이사 보수 한도액 승인의 건

4)감사 보수한도액 승인의 건

5)정관 변경의 건

6)주식매수선택권 부여의 건

14기 정기	2020-03-13	1) 제13기 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

2) 이사 선임의 건

3) 감사 선임의 건

4) 이사 보수한도 승인의 건

5) 감사 보수한도 승인의 건

6) 주식매수선택권 부여의 건

14기 임시	2020-04-16	1) 합병승인 결의	원안대로 승인	-

4기 임시	2020-12-15	1) 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인	-

2) 이사 선임의 건

3) 감사 선임의 건

4) 임원 퇴직금 규정 개정의 건

4기 정기	2021-03-31	1) 제13기 재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

2) 주식매수수선택권 부여의 건

3) 이사 보수한도액 승인의 건

4) 감사 보수한도액 승인의 건

*회계기수는 합병이전까지 경제적 실체를, 이후 현재기준으로 작성하였습니다. 2. 우발채무 등

가. 중요한 소송 사건 - 해당사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황 - 해당사항 없습니다 다. 채무보증 현황

- 해당사항 없습니다

라. 채무보증현황 및 채무인수약정 현황 - 해당사항 없습니다 마. 그 밖의 우발채무 등 - 해당사항 없습니다 3. 제재현황 등 그 밖의 사항

가. 제재현황 - 해당사항 없습니다. 나. 단기매매차익 발생 및 환수현황 - 해당사항 없음

다. 상장 또는 공시와 관련한 제재조치 사항 - 해당사항 없음

4. 중 소기업 확인서5. 직접금융 자금의 사용

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥 상장(SPAC)	-	2020.05.20	연구개발비용	8,800	연구개발비용	5,239	연구개발 계획에 따라 운영/집행 중

상동	-	-	시설비용	503	연구기자재 등	57	순차적으로 운영/집행 중

상동	-	-	운영자금	876	운영자금	876	상동

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(3자배정)	24	2019.08.10	운영자금	4,000	운영자금	4,000	-

전환사채	2	2020.06.30	타법인증권최득자금 등	20,000	타법인증권최득자금 등	18,000	잔여분은 운영자금 사용 예정

*위 3자배정 유상증자는 합병 이전 소멸법인의 유상증자 내역입니다.

미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 백만원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	정기예금	3,000	-	8개월

예ㆍ적금	정기예금	3,000	-	8개월

예ㆍ적금	정기예금	3,000	-	7개월

계	9,000	-

합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

주식회사 카이노스메드	매출액	0	0	0	0	0	0	-

영업이익	0	0	0	0	0	0	-

당기순이익	-20,550	-22,185	11,448	44	-	-	-

보호예수 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	16,445,235	2020년 06월 08일	2023년 06월 07일	36개월	최대주주 및 특수관계인	105,074,492

보통주	115,920	2020년 06월 08일	2021년 06월 07일	12개월	특수관계인	105,074,492

보통주	10,317,128	2020년 06월 08일	2021년 06월 07일	12개월	공동보유확약주주	105,074,492

최근 2개연도재무사항 예측치/실적치 비교

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

주식회사 카이노스메드	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-20,550	-22,185	11,448	44	-	-	-

*당사는 SPAC합병 상장으로, 합병 전후의 재무사항 비교와 동일합니다.특례상장기업 관리종목 지정유예 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 백만원)

관리종목 지정요건	요건별 회사 현황	관리종목지정유예 여부	항목별지정유예 종료시점

항목	사업연도	금액	해당	미해당

최근 사업연도말매출액 30억미만	최근 사업연도말 매출액(별도)	2020	-	O	-	2024.12.31

최근 4사업연도 연속 영업손실 발생	최근 4사업연도 각 영업손익(별도)	2020	-9,385,681,209	O	-	-

2019	-8,087,227,353

2018	-7,717,244,702

2017	-2,422,211,055

자기자본 50%이상(10억원 이상에 한함)의 법인세차감전계속사업손실이 최근 3년간 2회 이상 및 최근 사업연도 법인세차감전계속사업손실 발생	최근3사업연도각 법인세차감전 계속사업손익(연결)	2020	-12,762,888,232	O	-	2022.12.31

2019	-8,032,146,181

2018	-8,027,580,866
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.