레이크머티리얼즈 사업보고서 (2021.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등 당사는 현재 감사위원회가 설립되어 있지 않으며, 비상근 감사 1명이 감사 업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사의 인적사항

성명	주요경력	비고

이광축	1989.02 : 고려대학교 화학과 졸업
1993.02 : 고려대학교 신문방송학과 졸업
2008. : 한양대학교 문화콘텐츠 석사
1993~1996 : 현대그룹 경영지원본부
2002~현재 : TJB대전방송 대표이사2016.06~현재 : ㈜레이크머티리얼즈 감사	'19년 임시주주총회에서 선임2019.02 ~ 2022.02

다. 감사의 독립성당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 정관 에 다음과 같은 내용을 두고 있습니다.

관련규정	내용

제 43 조
(감사의 수)	회사는 1인 이상 3인 이내의 감사를 둘 수 있다.

제 44 조
(감사의 선임)	① 감사는 주주총회에서 선임한다
② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.
③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

제 45 조
(감사의 임기와 보선)	① 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지로 한다.
② 감사중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 정관 제43조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.

제 46 조
(감사의 직무와 의무)	① 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 제37조 제3항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

제 47 조
(감사록)	감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

제 48 조
(감사의 보수와 퇴직금)	① 감사의 보수와 퇴직금에 관하여는 제38조의 규정을 준용한다.
② 감사의 보수를 결정하기 위한 의안은 이사의 보수결정을 위한 의안과 구분하여 상정 의결하여야 한다.

라. 감사의 주요활동 내용

회차	개최일자	의안내용	이광축 감사	가결여부

1	2021.01.14	제1호 의안:종속회사 신주 취득의 건	참석	가결

2	2021.01.19	제1호 의안:종속회사 연대보증의 건	참석	가결

3	2021.01.27	제1호 의안:천안공장 Capa 증설의 건	참석	가결

4	2021.01.29	제1호 의안:산업은행 시설자금 차입의 건	참석	가결

5	2021.02.10	제1호 의안:2020년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	참석	가결

6	제1호 의안:2020년 재무제표 승인의 건	참석	가결

7	2021.02.25	제1호 의안:중소기업은행 운영자금 차입(대환)의 건	참석	가결

8	2021.02.26	제1호 의안:제4기 정기주주총회 소집 및 의안 결의의 건	참석	가결

9	2021.03.29	제1호 의안:2021년 이사 및 감사의 개별 보수 한도 확정의 건	참석	가결

10	2021.04.12	제1호 의안:중소기업은행 운영자금 연장의 건	참석	가결

11	2021.04.20	제1호 의안:국민은행 운영자금 차입의 건	참석	가결

12	2021.04.26	제1호 의안:산업은행 운영자금 연장의 건	참석	가결

13	2021.05.07	제1호 의안:중소기업은행 운영자금 및 시설자금 연장의 건	참석	가결

14	2021.05.27	제1호 의안:신한은행 운영자금 차입의 건	참석	가결

15	2021.06.01	제1호 의안:산업은행 운영자금 연장의 건	참석	가결

16	2021.06.09	제1호 의안:관계사 대여의 건	참석	가결

17	2021.07.08	제1호 의안:토지 매입 계약의 건	참석	가결

18	2021.07.19	제1호 의안:농협은행 운영자금 연장의 건	참석	가결

19	2021.07.21	제1호 의안:하나은행 운영자금 차입의 건	참석	가결

20	2021.07.28	제1호 의안:투자조합출자 신청의 건	참석	가결

21	2021.08.09	제1호 의안:산업은행 운영자금 대환의 건	참석	가결

22	2021.08.19	제1호 의안:관계사 대여의 건	참석	가결

23	제1호 의안:한국수출입은행 운영자금 차입의 건	참석	가결

24	2021.08.25	제1호 의안:신한은행 운영자금 대환의 건	참석	가결

25	제1호 의안:우리은행 운영자금 대환의 건	참석	가결

26	2021.09.01	제1호 의안:기업은행 운영자금 대환의 건	참석	가결

27	2021.10.26	제1호 의안:종속회사 연대보증의 건	참석	참석

28	2021.11.08	제1호 의안:산업은행 시설자금 차입의 건	참석	참석

29	2021.12.13	제1호 의안:기업은행 시설자금 차입의 건	참석	참석

마. 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2021년 07월 21일	당사	- 자본시장 관련 최근 입법동향- 회계제도 관련 주요 이슈

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무팀	1	수석(4년)	- 직무수행을 위한 자료 제공

사. 준법지원인 등 지원조직현황 당 사는 상법 제542조의13에 따른 자산총액 5천억원 이상 상장법인에 해당되지 않아 준법지원인 등 지원조직을 갖추고 있지 않습니다.