케이뱅크 분기보고서 (2022.03)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 보고서 작성기준일인 2022년 3월 31일 현재 당행 이사회는 3명의 사내이사, 2명의 기타비상무이사 및 8명의 사외이사를 포함하여 총 13명의 이사로 구성되어 있으며, 감사위원회, 위험관리위원회, 보수위원회 및 임원후보추천위원회를 포함한 총 4개의이사회내 위원회를 운영하고 있습니다.이사회 의장은 금융 및 경영전문가인 서호성 대표이사를 2022년 3월 개최된 이사회에서 다른 이사 전원의 동의를 받아 선임하였으며, 이는 이사회 운영의 효율성을 도모하기 위한 취지입니다. 사외이사가 아닌 자가 이사회의장으로 선임됨에 따라 당행은 2022년 3월에 개최된 이사회에서 우리은행 및 우리금융지주에서 30년 이상 재직한 금융전문가 최승남 사외이사를 이사 전원의 동의를 받아 선임사외이사로 재선임하였습니다.

나. 사외이사 및 그 변동현황사외이사 및 그 변동현황

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

13	8	2	-	-

주) 제6기 정기주주총회('22.3.31) 결과로 사외이사 2인 선임(연임)

다. 주요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사	기타비상무이사

서호성(출석률: 100%)	이풍우(출석률: 100%)	이강신(출석률: 100%)	최승남(출석률: 100%)	박홍래(출석률: 100%)	정지석(출석률: 100%)	이헌구(출석률: 100%)	여상훈(출석률: 100%)	신리차드빅스(출석률: 100%)	문주호(출석률: 100%)	원종택(출석률: 100%)	조일(출석률: 100%)	김영우(출석률: 75%)

찬반여부

제1차	2022-01-19	기업공개 추진(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

주요업무집행책임자 선임(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제2차	2022-02-26	2021년 이사회 등 평가결과(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2021회계연도 결산재무제표 등의 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2021년 4분기 경영실적 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

2022년 경영 성과평가 기준 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

이사회내 위원회 결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

제3차	2022-03-08	내부통제규정 개정(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참

2022년 이사의 보수한도 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사 선임의 건 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

정관 개정(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

주주총회 운영규정 제정(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제6기 정기주주총회 상정 안건 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제6기 정기주주총회 개최(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2022년 종합광고대행 계약 체결(안)	조건부가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2021년 내부회계관리제도 운영실태 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

2021년 내부회계관리제도 평가 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

2021년 정보보호 상시평가 자체평가 결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

2021년도 재산상 이익제공 현황, 적정성 점검 및 평가결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

2021년도 내부통제 체계·운영실태 점검결과 및 자금세탁방지 업무 운영현황 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

제4차	2022-03-31	이사회 의장 및 선임사외이사 선임(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회내 위원회 위원 구성(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

주요주주 등과의 거래 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

주식매수선택권 부여 취소(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2022년도 브랜드 광고캠페인 추진계획 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

2021년 경영성과 평가 결과 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

2021년 임원MPI 지급 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

업무집행책임자 선임 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

라. 이사회 내 위원회 보고서 작성기준일인 2022년 3월 31일 현재 이사회 내 감사위원회, 위험관리위원회,보수위원회 및 임원후보추천위원회로 구성된 총 4개의 소위원회를 두고 있습니다. 위원회의 구성현항 및 구체적인 활동내역은 아래와 같습니다. 마. 위원회별 명칭, 소속 이사 및 위원장의 이름, 설치목적과 권한

(기준일: 2022년 3월 31일)

위원회명	구 성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비고

감사위원회	사외이사 3명사내이사 1명	최승남(위원장)박홍래이헌구이강신	감사업무 관련 총괄	-

위험관리위원회	사외이사 3명사내이사 1명	이헌구(위원장)정지석문주호이풍우	위험관리 관련 정책/제도 수립 및 의사결정	-

보수위원회	사외이사 3명기타비상무이사 1명	정지석(위원장)여상훈신리차드빅스조일	평가, 보상 관련 정책/제도 수립 및 의사결정	-

임원후보추천위원회	사외이사 3명기타비상무이사 1명	박홍래(위원장)최승남원종택김영우	대표이사, 사외이사,감사위원 후보 추천	-

(1) 감사위원회 본 분기보고서의 [Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 - 2. 감사제도에 관한 사항]을 참조하시기 바랍니다. (2) 위험관리위원회

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

이헌구(출석률: 100%)	정지석(출석률: 100%)	문주호(출석률: 100%)	이풍우(출석률: 100%)

찬반여부

위험관리위원회	2022-02-16	위험관리현황 보고('21.4분기)	보고	-	-	-	-

위험관리심의회 결과 보고('21.4분기)	보고	-	-	-	-

위험관리심의회규정 개정 보고	보고	-	-	-	-

2022-03-31	위험관리 정보시스템 구축(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

통합 위기상황분석(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

유동성 위기상황분석(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2022-03-31	위험관리위원회 위원장 선임(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

(3) 보수위원회

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

정지석 (출석률: 100%)	여상훈 (출석률: 100%)	신리차드빅스 (출석률: 100%)	조일 (출석률: 100%)

찬반여부

보수위원회	2022-02-16	2022년 경영 성과평가 기준(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2022-03-08	2021년 보수체계 연차보고서 작성 및 공시(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2022-03-22	2021년 경영성과 평가 결과(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2021년 임원 MPI 지급(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2022-03-31	보수위원회 위원장 선임(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

(4) 임원후보추천위원회

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

박홍래(출석률: 100%)	최승남(출석률: 100%)	원종택(출석률: 100%)	김영우(출석률: 33%)

찬반여부

임원후보천위원회	2022-03-02	사외이사 상시후보군 관리 및 최종후보군 선정(안)	가결	찬성	찬성	찬성	불참

2022-03-08	이사 후보 추천(안)	가결	찬성	찬성	찬성	불참

2022-03-31	임원후보추천위원회 위원장 선임(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

바. 이사의 독립성당행은 공정하고 투명한 사외이사 선임을 위하여 임원후보추천위원회를 운영 중에 있습니다. 임원후보추천위원회는 은행업에 대한 전문성과 미래에 대한 통찰력, 조직을 이끌어 갈 수 있는 리더십을 겸비한 역량 있는 대표이사, 독립적이면서 당행의 전략적 목표에 부합하는 역량과 전문성, 식견 및 독립성을 갖춘 사외이사, 이사 및 경영진의 업무를 독립적으로 감독하고 내부통제, 재무활동 등 감사업무 전반을 통할할 수 있는 전문성과 역량이 풍부한 감사위원 후보를 추천하기 위하여 사외이사 3명과 기타비상무이사 1명을 포함한 총 4명의 위원으로 임원후보추천위원회를 구성하여 이사회내 위원회로 설치하고 상시 운영하고 있습니다.임원후보추천위원회는 당행 정관 및 지배구조내부규범에 따라 대표이사, 사외이사, 감사위원 후보를 주주총회에 추천하고, 정관 및 지배구조내부규범 등에서 정한 바에 따라 자격요건 등을 설정하고 이에 맞는 후보군을 구성하며, 후보군의 관리 및 검증, 압축을 하고 최종 후보자에 대한 자격요건 검증 및 추천 결의 등 단계별로 임원후보추천에 관한 사항을 추진하고 이사회에 보고합니다.임원후보추천위원회가 추천하는 사외이사에 대한 자격요건 역시 정관 및 지배구조내부규범 등에서 정하고 있으며 이를 요약하면 아래와 같습니다. - 사외이사로서 직무수행에 필요한 금융, 경제, 경영, 회계 및 법률 등 관련 분야에서 충분한 실무경험이나 전문지식을 보유하였는지 여부 - 사외이사로서 특정한 이해관계에 얽매이지 않고 전체 주주 및 금융소비자의 이익을 위하여 공정하게 직무를 수행할 수 있는지 여부 - 사외이사로서 직무를 수행하기에 적합한 윤리의식과 책임성을 보유하고 있는지 여부 - 사외이사로서의 직무를 충실히 수행하는 데 필요한 충분한 시간과 노력을 할애할 수 있는지 여부

이러한 절차에 따른 당행의 이사에 대한 현황은 다음과 같습니다.

(기준일: 2022년 3월 31일)

구분	성명	임기	연임여부(연임횟수)	선임배경	추천인	활동분야	회사와의 거래	최대주주와의관계

사내이사 (대표이사)	서호성	2021.02.09~ 2023.12.31	신임	한국타이어 전략·마케팅 총괄 부사장과 현대차그룹 금융계열사의 전략 및 마케팅본부장을 역임한 경영·금융 전문가로서 금융업 전반에 대한 경험과 전문적 지식을 보유하고 있고, 강한 추진력과 동시에 건전 경영을 위해 노력할 수 있는 인품과 리더십도 갖추고 있는 것으로 평가되어 추천함	임원후보 추천위원회	대표이사 및 총괄	없음	해당사항 없음

사외이사	최승남	2018.09.20~ 2023년 정기주주총회일	연임 (3회)	우리은행 및 우리금융지주에서 30년 이상 재직하고, 호반건설 대표이사 등을 역임한 바 있어 금융 및 경영 전반에 다양한 경험과 지식을 보유하고 있다고 인정되고, 책임감 있는 업무수행과 윤리성을 바탕으로 은행 및 주주등 이해관계자의 이익에 기여할 수 있다고 판단되어 추천함	임원후보 추천위원회	선임사외이사, 감사위원장, 임원후보추천위원	없음	해당사항 없음

사외이사	박홍래	2021.03.31~ 2023년 정기주주총회일	신임	부장판사 및 검사 출신의 변호사로서 전남대학교 법대교수를역임한 바 있어 법률 분야에 다양한 경험과 지식을 보유하고 있다고 인정되고, 책임감 있는 업무수행과 윤리성을 바탕으로 은행 및 주주등 이해관계자의 이익에 기여할 수 있다고 판단되어 추천함	임원후보 추천위원회	임원후보추천위원장, 감사위원	없음	해당사항 없음

사외이사	정지석	2021.03.31~ 2023년 정기주주총회일	연임 (1회)	증권사 IT인프라를 지원하는 ㈜코스콤에서 인프라 및 정보본부장을 거쳐 대표이사를 역임한 바 있고, 경영학 박사로서 정보기술 및 경영 분야에 다양한 경험과 지식을 보유하고 있다고 인정되고, 책임감 있는 업무수행과 윤리성을 바탕으로 은행 및 주주등 이해관계자의 이익에 기여할 수 있다고 판단되어 추천함	임원후보 추천위원회	보수위원장, 위험관리위원	없음	해당사항 없음

사외이사	이헌구	2021.03.31~ 2023년 정기주주총회일	신임	농협은행에서 30년 이상 재임하며 투자금융 업무를 담당하는 등 재무 및 금융 분야에 다양한 경험과 전문지식을 보유하고 있다고 인정되며, 책임감 있는 업무수행과 윤리성을 바탕으로 은행 및 주주등 이해관계자의 이익에 기여할 수 있다고 판단되어 추천함	임원후보 추천위원회	위험관리위원장, 감사위원	없음	해당사항 없음

사내이사	이풍우	2021.03.31~ 2023년 정기주주총회일	신임	우리은행에서 30년 이상 재직한 금융 분야의 전문가로서 재무, 전략, 인사, 영업 등 은행의 주요 업무를 두루 경험하여 은행업에 정통한 자로 금융업 경영에 실질적이고 객관적인 조언이 가능한 것으로 기대되며, 검증된 능력을 바탕으로 은행 및 주주등 이해관계자의 이익에 기여할 수 있다고 판단되어 추천함	임원후보 추천위원회	재무관리본부장, 위험관리위원	없음	해당사항 없음

기타비상무이사	조일	2021.07.09~ 2023년 정기주주총회일	신임	KT에서 20년 이상 재임하며 재무회계, 관리회계, 재원기획 등 회계 업무 전반에 대한 경험이 있는 회계전문가로 특히 그룹 회계정책수립, 회계결산, 내부통제총괄업무경험 등 전문지식과경험에 기반하여 은행 경영에 기여할 수 있을 것으로 판단되어 추천함	임원후보 추천위원회	보수위원	없음	최대주주 미등기임원

기타비상무이사	김영우	2021.07.09~ 2023년 정기주주총회일	신임	KT에서 15년 이상 재직하며 재무실, 글로벌사업부문 등의 임원을 역임하여 재무, 사업 등 경영 전반에 대한 전문지식과 경험이 있는 것으로 인정되고, 특히 그룹IR, 출자관리, 사업전략 등 업무경험이 있어 은행 경영에 기여할 수 있을 것으로 판단되어 추천함	임원후보 추천위원회	임원후보추천위원	없음	계열회사 미등기임원

사외이사	여상훈	2021.07.09~ 2023년 정기주주총회일	신임	㈜와인포인트 대표이사로 재직 중이며, 20년 이상 투자은행 및 컨설팅 회사에서 M, 유상증자, 신용평가, 기업 구조조정 등 다양한 분야의 금융자문 경력이 있는 금융전문가로 책임감 있는 업무수행과 윤리성을 바탕으로 은행 및 주주등 이해관계자의 이익에 기여할 수 있다고 판단되어 추천함	임원후보 추천위원회	보수위원	없음	해당사항 없음

사외이사	신리차드빅스	2021.07.09~ 2023년 정기주주총회일	신임	증권사, 벤처캐피탈 및 기업의 재무 담당을 거쳐 블록체인 기반 IT회사의 대표이사 등을 역임하는 등 금융시장을 포함한 다양한 분야에서 경영 분야의 전문지식과 실무 경험을 갖춘 것으로 인정되며, 책임감 있는 업무수행과 윤리성을 바탕으로 은행 및 주주등 이해관계자의 이익에 기여할 수 있다고 판단되어 추천함	임원후보 추천위원회	보수위원	없음	해당사항 없음

사외이사	문주호	2021.07.09~ 2023년 정기주주총회일	신임	투자은행 및 투자기관에서 20년이상 재직한 자본시장 투자에 전문성이 있는 금융투자 전문가로서, 자금조달, 금융투자 등 금융업에 대한 전문성이 있는것으로 인정되고, 특히 다양한 투자업무 경험에 기반하여 은행의 자본조달 및 운용 업무 전반에기여할 수 있을 것으로 판단되어 추천함	임원후보 추천위원회	위험관리위원	없음	해당사항 없음

사외이사	원종택	2021.09.15~ 2023년 정기주주총회일	신임	컨설팅 회사에서 10년 이상 재직하며 금융투자 부문의 리더로서 국내외 PE 및 벤처캐피탈 펀드에 투자자문 제공 및 다수 산업에 대한 성장 전략 수립 업무를 수행하는 등 금융투자 분야에 경험과 전문지식을 보유하고 있다고 인정되며, 책임감 있는 업무수행과 윤리성을 바탕으로 은행 및 주주등 이해관계자의 이익에 기여할 수 있다고 판단되어 추천함	임원후보 추천위원회	임원후보추천위원	없음	해당사항 없음

사내이사	이강신	2021.09.23~ 2023년 정기주주총회일	신임	농협중앙회, 농협은행 및 NH투자증권에서 30년이상 재직하여 금융업에 대한 다양한 경험과 지식을 보유하고 있고, 재직기간 중 금융지주사 수석부사장 등 경영 전반의 총괄책임자를 역임하여 금융 및 경영 분야에 전문성이 있는것으로 인정되며, 검증된 능력을 바탕으로 은행 및 주주 등 이해관계자의 이익에 기여할 것으로 판단되어 추천함	임원후보 추천위원회	상임감사위원	없음	해당사항 없음

사. 사외이사의 전문성(1) 지원조직(기준일: 2022년 3월 31일)

지원조직	주요 담당 업무	소속직원 현황	직위(근속연수)	지원업무 담당기간

검사팀	감사위원회 운영 지원	6명	평균 4년 5개월	평균 2년 8개월

리스크관리팀	위험관리위원회 운영 지원	8명	평균 2년 5개월	평균 2년 5개월

인재경영팀	보수위원회 운영 지원	6명	평균 1년 11개월	평균 1년 11개월

경영지원팀	이사회 및 임원후보추천위원회 운영 지원	4명	평균 4년 4개월	평균 3년 4개월

(2) 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2022년 01월 19일	에이블컨설팅 (외부)	최승남 박홍래 정지석 이헌구 여상훈 신리차드빅스 문주호 원종택	-	전사적 자금세탁위험 평가체계 수립을 위한 AML/RBA 고도화 방안