eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
린드먼아시아 분기보고서 (2021.09)
분 기 보 고 서

(제 16 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021 년 11 월 11일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 린드먼아시아인베스트먼트(주)
대 표 이 사 : 김 진 하
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강남구 테헤란로 234 4층
(전 화) 070-7019-4021
(홈페이지) http://www.laic.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 박춘상
(전 화) 070-7019-4021
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)1-1. 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	2	-	-	2	1

합계	2	-	-	2	1

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-2. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 법적/상업적 명칭당사의 명칭은 "린드먼아시아인베스트먼트 주식회사" 라고 표기합니다. 영문으로는 "Lindeman Asia Investment Corporation" 로 표기합니다. 3. 설립일자 및 존속기간당사는 2006년 07월 05일 설립되었으며, 별도의 존속기간을 정하고 있지 아니합니다.4. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	내 용

주소	서울특별시 강남구 테헤란로234, 4층 (역삼동, 삼익라비돌빌딩)

전화번호	070-7019-4021

홈페이지	http://www.laic.kr

5. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률당사는 1986년 제정된 '중소기업창업지원법'에 근거하여 설립되었으며, '벤처기업육성에 관한 특별조치법' 및 '벤처투자 촉진에 관한 법률'에 의거해 중소,벤처기업에 대한 투자를 하고 있습니다.

6. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

7. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처해당사항이 없습니다.8. 주요 사업의 내용

당사는 중소ㆍ벤처기업에 대한 투자금융을 제공하는 벤처캐피탈(Venture Capital, VC)로 투자조합 및 경영참여형 사모집합투자기구 결성 및 운영을 주력 사업으로 영위하고 있습니다. 당사가 영위하는 상세한 사업의 내용은 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. [정관에 기재된 목적사업]

목 적 사 업	비 고

1. 창업자, 중소기업 및 벤처기업에 대한 투자
2. 창업투자조합의 결성 및 업무의 집행
3. 한국벤처투자조합의 결성 및 업무의 집행
4. 국내외 조합 및 펀드의 결성, 운영 및 관리
5. 해외투자
6. 벤처기업 및 중소기업에 대한 경영 및 기술용역 사업
7. 벤처기업 및 중소기업에 대한 자금 및 사업의 알선
8. 창업보육센터의 설립, 운영 및 위탁운영
9. 경영참여형 사모집합투자기구에 대한 투자 및 업무집행사원으로서의 운용
10. 초기창업자 등의 선발 및 투자, 전문보육업무
11. 해외투자자본의 투자주선
12. 해외 벤처캐피탈과의 업무제휴
13. 기업 인수합병의 중개
14. 기업경영 자문
15. 기타 관계 법령 및 규정이 허용하는 사업
16. 추후 관계 법령 및 규정이 개정되어 허용되는 사업이 있을 경우 그 사업
17. 위 각호에 부대되는 사업	-

9. 신용평가에 관한 사항해당사항이 없습니다.10. 「상법」제290조에 따른 변태설립사항

해당사항이 없습니다.11. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2018년 03월 14일	부	-
2. 회사의 연혁

1. 경영진의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2016년 10월 30일	-	-	-	최수진(사내이사)

2017년 03월 15일	정기주총	-	정재혁(사내이사)김현주(감사)	-

2017년 04월 12일	임시주총	송창영(감사)권성철(사외이사)	-	-

2017년 04월 12일	-	-	-	김현주(감사)

2017년 07월 05일	임시주총	류성곤(사외이사)	-	-

2018년 03월 30일	정기주총	이정승(사내이사)	김진하(사내이사)박춘상(사내이사)	-

2018년 08월 20일	-	-	-	이정승(사내이사)

2020년 03월 26일	정기주총	-	정재혁(사내이사)류성곤(사내이사)	-

2020년 04월 12일	-	-	-	권성철(사외이사)

2021년 03월 30일	정기주총	-	김진하(사내이사)박춘상(사내이사)송창영(감사)	-

2. 당해 기업의 연혁

연 월	내 용

2006.07	린드먼아시아창업투자㈜ 설립 (자본금 7,000백만원, 대표이사 김진하)
본점 소재지 : 서울시 서초구 방배동 808-10

2006.07	중소기업창업투자회사 등록 (중소벤처기업부)

2006.11	'2006년도 올해의 정보통신중소기업 발전유공' 중소기업 육성 우수단체 국무총리표창

2006.12	정보통신부 장관상 수상: IT기업 해외진출 지원 부문

2007.01	본점 소재지 변경 (서울시 강남구 역삼동 720-2 삼익라비돌빌딩 2층)

2007.03	린드먼부품소재전문투자조합Ⅰ 결성

2009.12	자본금 감소 (유상감자, 감자 후 자본금 5,000백만원)

2010.01	린드먼제육호글로벌미래성장 사모투자전문회사 결성

2010.03	회사명 변경 (린드먼아시아창업투자(주) → 린드먼아시아인베스트먼트(주))

2011.10	린드먼팬아시아신성장투자조합 결성

2012.08	'2012 글로벌 청년창업 활성화 사업' 수행 (중소벤처기업부)

2014.04	린드먼글로벌협력성장 사모투자전문회사 결성

2015.11	린드먼아시아투자조합 10호 결성

2016.07	'2016 기술사업화 대전' 기술평가 금융 부문 산업통상자원부 장관상

2016.07	린드먼아시아글로벌파이오니어 사모투자합자회사

2017.03	본점 소재지 변경 (서울시 강남구 테헤란로 234, 4층(역삼동, 삼익라비돌빌딩))

2017.09	린드먼아시아투자조합 12호 결성

2017.09	액면분할(5,000원 → 500원)

2018.03	코스닥시장 상장

2018.07	린드먼(심천)자문유한공사 설립

2018.12	린드먼-우리 기술금융투자조합제13호 결성

2018.12	금융감독원장 표창 수상 (금융산업 발전공로)

2019.12	린드먼아시아투자조합14호 결성

2019.12	우수 M 자문기관 선정 (중소벤처기업부)

2020.08	린드먼혁신성장 사모투자합자회사 결성

2020.11	2020 대한민국 기술사업화대전 정책금융부문 장관상 수상

2021.01	린드먼아시아투자조합16호 결성

3. 회사의 본점소재지 및 그 변경

구분	변경일	주소

본점 설립	2006.07.05	서울특별시 서초구 동광로24길 22

본점 이전	2007.01.22	서울특별시 강남구 테헤란로 234, 2층

본점 이전	2017.03.23	서울특별시 강남구 테헤란로 234, 4층

4. 최대주주의 변동당사의 최대주주는 설립 이후 보고서 작성기준일 현재까지 변경사항이 없습니다.

5. 상호의 변경

일자	변경 전	변경 후

2010.03.29	린드먼아시아창업투자 주식회사	린드먼아시아인베스트먼트 주식회사

6. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과해당사항이 없습니다.

7. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용해당사항이 없습니다.

8. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화해당사항이 없습니다.

9. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

해당사항이 없습니다.

10. 주요 종속회사에 관한사항현재 주요종속회사로 인식되는 린드먼-우리 기술금융투자조합제13호는 당사가 2018년 12월에 결성하여 운용하고 있는 조합으로 특이사항은 없습니다.
3. 자본금 변동사항

자본금 변동추이(단위 : 원, 천주)

종류	구분	당기말	15기(2020년말)	14기(2019년말)

보통주	발행주식총수	13,657,000	13,500,000	13,500,000

액면금액	500	500	500

자본금	6,828,500,000	6,750,000,000	6,750,000,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	6,828,500,000	6,750,000,000	6,750,000,000
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황회사의 정관에 의해 발행할 주식수는 100,000,000주 (1주의 금액 : 500원)이며 보고서작성 기준일 현재 발행한 주식의 총수는 13,657,000주입니다. 회사는 보통주만을 발행하였으나, 발행주식 총수의 1/2범위 안에서 종류주식을 발행 할 수 있습니다.

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	17,657,000	-	17,657,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	4,000,000	-	4,000,000	-

1. 감자	4,000,000	-	4,000,000	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	13,657,000	-	13,657,000	-

Ⅴ. 자기주식수	326,556	-	326,556	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	13,330,444	-	13,330,444	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	144,106	-	-	144,106	-

종류주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	178,374	4,076	-	-	182,450	-

종류주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	178,374	148,182	-	-	326,556	-

종류주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	178,374	148,182	-	-	326,556	-

종류주	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식에 관한 사항해당사항이 없습니다
5. 정관에 관한 사항

당사의 정관의 최근 개정일은 2021년 3월 30일이며, 공시대상기간 중 변경된 정관의이력은 다음과 같습니다.

[정관 변경 이력]

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2018년 03월 30일	제12기 정기주주총회	1) 제38조의2(이사의 책임감경) : 신규추가2) 부칙(8) : 시행일자 명시	이사의 책임감경 조항 신설

2019년 03월 28일	제13기 정기주주총회	1) 제8조(주식 및 주권의 종류) : 주식및 주권의 종류 조정2) 제8조의2(주식등의 전자등록) : 전자등록 내용 추가3) 제14조(명의개서대리인) : 명의개서 대리인 내용 정정4) 제15조(주주 등의 주소, 성명 및 인감또는 서명등 신고) : 삭제5) 부칙(9) : 시행일자 명시	전자증권제도의무화에 따른 정관 정비

2020년 03월 26일	제14기 정기주주총회	1) 제 10조(신주인수권) : 회사의 재무구조 개선등 경영목적 달성을 위한 자금 조달시 신주발행 한도 조정2) 부칙(10) : 시행일자 명시	경영목적상 긴급자급 조달 능력 확대 등

2021년 03월 30일	제15기 정기주주총회	1) 제 2조의 2(관계회사 관련사항) : 삭제2) 제8조의 2(주식 등의 전자등록) : 단서조항 추가3) 제12조(신주의 배당기산일) : 내용상의 문구 조정4) 제20조(사채발행에 관한 준용규정) : 삭제된 참고조정5) 제37조(대표이사 및 이사의 직무) : 대표이사 유고시 직무대체자 조정6) 제45조(감사의 선임) : 감사 선임관련 개정법률 반영7) 제51조(재무제표와 영업보고서의 작성비치 등) : 개정 법령 반영8) 부칙 : 동 개정사항의 시행일 적용	개정법률 반영 및 정비
1. 사업의 개요

당사는 벤처캐피탈인 중소기업창업투자회사로 투자조합(VC) 및 경영참여형 사모집합투자기구(PEF)의 결성을 통해 업무집행조합원(사원)으로서 운영 및 관리를 담당하고 있으며 조합 및 펀드 자금의 투자집행을 통해 중소·벤처기업 투자를 주력으로 하고 있습니다.

린드먼아시아인베스트먼트(주) 사업의 개요

린드먼아시아인베스트먼트(주) 사업의 개요.jpg 린드먼아시아인베스트먼트(주) 사업의 개요
3. 파생상품거래 현황

해당사항이 없습니다.
4. 영업설비

당사는 창업투자회사로서 서울에 본사를 두고 별도의 지점 등을 설치하지 않고 있으며, 당사 소유의 토지 및 건물은 없습니다.
1. 요약재무정보

가. 요약 연결 재무제표(단위 : 백만원)

구 분	2021년 3분기
(제16기)	2020년
(제15기)	2019년
(제14기)

회계처리 기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

(2021년 9월말)	(2019년12월말)	(2019년12월말)

[유동자산]	20,680	15,344	18,696

[창업투자자산]	41,154	43,615	22,774

[사모투자자산]	6,152	4,495	9,109

[비유동자산]	2,414	2,104	2,598

유형자산	313	149	274

무형자산	841	863	961

기타비유동채권	1,259	1,091	1,363

자산총계	70,400	65,557	53,177

[유동부채]	942	713	742

[비유동부채]	15,389	15,999	7,130

부채총계	16,331	16,713	7,872

[자본금]	6,829	6,750	6,750

[자본잉여금]	20,922	20,172	20,172

[기타자본항목]	(1,857)	(268)	594

[기타포괄손익누계액]	68	(859)	(781)

[이익잉여금]	28,107	23,050	18,571

자본총계	54,068	48,845	45,305

종속·관계·공동기업 투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

2021.1.1~2021.09.30	2020.1.1~2020.12.31	2019.1.1~2019.12.31

영업수익(매출액)	11,956	11,551	8,536

영업이익	7,376	6,547	5,393

법인세차감전 순이익	7,388	6,560	5,450

당기순이익	5,720	5,078	4,222

주당순이익(원)	431	377	313

나. 요약 별도 재무제표(단위 : 백만원)

구 분	2021년 3분기
(제16기)	2020년
(제15기)	2019년
(제14기)

회계처리 기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

(2021년 9월말)	(2020년 12월말)	(2019년12월말)

[유동자산]	19,212	14,736	15,523

[창업투자자산]	28,443	28,864	19,093

[사모투자자산]	6,152	4,495	9,109

[비유동자산]	2,662	2,332	2,835

공동및관계기업투자	248	229	237

유형자산	313	149	274

무형자산	842	863	961

기타비유동자산	1,259	1,091	1,363

자산총계	56,470	50,427	46,560

[유동부채]	939	706	737

[비유동부채]	1,462	877	518

부채총계	2,401	1,582	1,255

[자본금]	6,829	6,750	6,750

[자본잉여금]	20,922	20,172	20,172

[기타자본항목]	(1,857)	(268)	594

[기타포괄손익누계액]	68	(859)	(781)

[이익잉여금]	28,107	23,051	18,571

자본총계	54,068	48,845	45,305

종속·관계·공동기업 투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

2021.1.1~2021.09.30	2020.1.1~2020.12.31	2019.1.1~2019.12.31

영업수익(매출액)	10,075	11,012	9,132

영업이익	7,376	6,535	5,401

법인세차감전 순이익	7,388	6,559	5,450

당기순이익	5,720	5,078	4,222

주당순이익(원)	431	377	313
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항당사는 주주가치제고와 주주환원확대를 위하여 배당가능이익 및 당해년도 이익을 고려하여 배당수준을 결정하고 있습니다. 당사의 "배당 여부" 및 "배당 규모"는 결산기 종료후 개최하는 이사회에서 결정한 후 정기주주총회에서 최종승인을 받아, 1개월이내에 주주에게 지급합니다. 당사의 배당정책으로 인하여 2018년 상장이후 매년 배당을 진행한바 있으며, 2020년의(2021년 지급) 경우 총 506억원의 배당이 완료되었습니다.

당사 정관에서 정하는 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

12조(신주의 동등배당) 회사가 정한 배당기준일 전에 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 주식에 대하여는 동등 배당한다.제54조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
제55조(분기배당)
① 이 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월, 6월 및 9월의 말일(이하 “분 기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조 의12에 따라 분기배당을 할 수 있다. 분기배당은 금전으로 한다.
② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 상법 시행령 제19조에서 정한 미실현이익
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
④ 사업연도개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본 전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.
⑤ 제9조의 종류주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제16기 3분기	제15기	제14기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	5,720	5,078	4,222

(별도)당기순이익(백만원)	5,720	5,078	4,222

(연결)주당순이익(원)	431	377	313

현금배당금총액(백만원)	-	506	622

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	10.0	14.7

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.7	2.1

종류주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

종류주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	38	89

종류주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

종류주	-	-	-

주) 제14기의 경우 차등배당으로 인하여 현금배당수익율 및 주당 현금배당금소액주주에 대한 배당액을 기재하였으며, 최대주주에 대한 배당수익율은 0.7% 및 현금배당금은 31원 입니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	3	1.4	1.4

주) 상기 배당수익률은 제 14기 및 13기의 경우 차등배당이 진행됨에 따라, 일반주주등에게 분배된 배당수익률을 기준으로 산출하였습니다.
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 최근 5년간 증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017년 09월 30일	주식분할	보통주	9,000,000	500	-	액면분할(5,000원→500원)

2018년 03월 09일	유상증자(일반공모)	보통주	3,500,000	500	6,500	신주발행

2021년 07월 15일	주식매수선택권행사	보통주	37,000	500	1,500	신주발행

2021년 08월 17일	주식매수선택권행사	보통주	120,000	500	1,500	신주발행

나. 전환사채 등 발행현황해당사항이 없습니다.

다. 신주인수권부사채등 발행현황해당사항이 없습니다.

라. 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황해당사항이 없습니다

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 채무증권 발행실적해당사항이 없습니다.

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

나. 기업어음증권 미상환 잔액해당사항이 없습니다.

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

다. 단기사채 미상환 잔액해당사항이 없습니다.

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

라. 회사채 미상환 잔액해당사항이 없습니다

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

마. 신종자본증권 미상환 잔액해당사항이 없습니다.

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

바. 조건부자본증권 미상환 잔액해당사항이 없습니다.

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자	1	2018년 03월 09일	투자조합 및 PEF출자, 운영자금	21,890	투자조합 및 PEF출자, 운영자금	21,890	-

주) 상장주선인이 의무인수한 101,942주의 납입금은 사모자금에 해당되나 공모와 함께 발행이 진행됨에 따라, 이해의 편의를 위하여 공모자금으로 통합 기재 하였습니다.

나. 사모자금의 사용내역해당사항이 없습니다.
8. 기타 재무에 관한 사항

가. 대손충당금 설정현황해당사항이 없습니다.

나. 재고자산 현황 등해당사항이 없습니다.

다. 공정가치 평가내역[공정가치의 평가]

활성시장에서 거래되지 않는 금융상품의 공정가치는 원칙적으로 평가기법을 사용하여 결정됩니다. 당사는 보고기간말 현재 중요한 시장상황에 기초하여 다양한 평가기법의 선택 및 가정에 대한 판단을 하고 있습니다.1) 경영진의 판단 및 가정과 추정의 불확실성

한국채택국제회계기준은 중간재무제표를 작성함에 있어서 회계정책의 적용이나, 중간보고기간말 현재 자산, 부채 및 수익, 비용의 보고금액에 영향을 미치는 사항에 대하여 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정의 사용을 요구하고 있습니다. 중간보고기간말 현재 경영진의 최선의 판단을 기준으로 한 추정치와 가정이 실제환경과 다를 경우 이러한 추정치와 실제 결과는 다를 수 있습니다.

2) 공정가치 측정

당사는 공정가치평가 정책과 절차를 수립하고 있습니다. 당사는 정기적으로 관측가능하지 않은 유의적인 투입변수와 평가 조정을 검토하고 있습니다. 공정가치 측정에서 중개인 가격이나 평가기관과 같은 제3자 정보를 사용하는 경우, 제3자로부터 입수한 정보에 근거한 평가가 공정가치 서열체계 내 수준별 분류를 포함하고 있으며 해당 기준서 요구사항을 충족한다고 결론을 내릴 수 있는지 여부를 판단하고 있습니다.

[금융상품 공정가치] 1) 금융상품 종류별 공정가치보고기간 중 연결실체가 보유한 금융상품의 공정가치에 영향을 미치는 사업환경 및 경제적인 환경의 유의적인 변동은 없으며, 보고기간 종료일 현재 금융상품의 장부금액과 공정가치는 유사합니다.2) 공정가치 서열체계공정가치로 측정되거나 공정가치가 공시되는 항목은 공정가치 서열체계에 따라 구분하며, 정의된 수준들은 다음과 같습니다.

- 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의 (조정되지 않은) 공시가격(수준 1)

- 직접적으로(예: 가격) 또는 간접적으로(예: 가격에서 도출되어) 관측 가능한, 자산이나 부채에 대한 투입 변수를 이용하여 산정한 공정가치. 단 수준 1에 포함된 공시가격은 제외함(수준 2)

- 관측 가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입 변수(관측 가능하지 않은 투입 변수)를 이용하여 산정한 공정가치 (수준 3)

공정가치로 측정되거나 공정가치가 공시되는 금융상품의 공정가치 서열체계 구분은 다음과 같습니다.

(단위 : 원)

구분	수준 1	수준 2	수준 3	합계

당기손익-공정가치측정금융자산(창업투자자산)	-	-	26,226,687,424	26,226,687,424

3) 수준3의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 원)

구 분	기초금액	취득	처분	평가	기말

금융자산	-	-	-	-	-

당기손익-공정가치측정금융자산	29,427,300,000	4,799,387,424	(10,565,860,091)	2,565,860,091	26,226,687,424
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목은 기재하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

1. 회계감사인의 감사의견 등1) 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제16기 분기(당기)	이정회계법인	-	-	-

제15기(전기)	이정회계법인	적정	-	-

제14기(전전기)	이정회계법인	적정	-	-

2) 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제16기 분기(당기)	이정회계법인	회계검토 및 감사	50,000	550	-	-

제15기(전기)	이정회계법인	회계검토 및 감사	40,000	550	40,000	569

제14기(전전기)	이정회계법인	회계검토 및 감사	40,000	555	40,000	511

3) 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제16기 분기(당기)	-	-	-	-	-

제15기(전기)	2020.12.31	세무조정 업무	2020.01.01~2020.12.31	3,000	-

제14기(전전기)	2019.12.31	세무조정 업무	2019.01.01~2019.12.31	3,000	-

2. 연결재무제표에 대한 감사인의 감사의견 등

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제16기 분기(당기)	이정회계법인	-	-

제15기(전기)	이정회계법인	적정(K-IFRS)	-

제14기(전전기)	이정회계법인	적정(K-IFRS)	-

3. 회계감사인의 변경당사는 기업공개를 위해 주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 따라 금융감독원에 감사인 지정을 신청하여 2017년 5월 외부감사인으로 한울회계법인을 지정받아 2017년 수검을 받았으며, 2018년는 부터 회계감사인을 이정회계법인으로 변경하여 수검을 받고 있습니다.

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 06월 25일	감사, 이사	서면	감사계획

2	2020년 03월 03일	감사, 이사	서면	감사수행 및 종료단계 보고

3	2020년 05월 29일	감사, 이사	서면	감사계획

4	2020년 07월 31일	감사, 이사	서면	감사계획 및 핵심감사사항 선정계획

5	2021년 03월 09일	감사, 이사	서면	감사수행 및 종료단계 보고

5. 종속회사 감사의견종속회사인 린드먼(심천)자문유한공사 및 린드먼-우리 기술금융투자조합제13호는 매년 회계감사를 받고 있으며, 최근 받은 2020년 감사 기준 적정의견을 받았습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

1. 내부통제에 대한 감사의 의견

사업연도	내용	지적사항

제16기 분기(당기)	-	-

제15기(전기)	본 감사의 의견으로는 2020년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 린드먼아시아인베스트먼트 주식회사 내부감시 기능은 효과적으로 가동되고 있으며, 내부감시 장치 운영에 중요하다고 판단되는 취약점은 발견되지 아니하였습니다.	-

제14기(전전기)	본 감사의 의견으로는 2019년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 린드먼아시아인베스트먼트 주식회사 내부감시 기능은 효과적으로 가동되고 있으며, 내부감시 장치 운영에 중요하다고 판단되는 취약점은 발견되지 아니하였습니다.	-

2. 내부회계관리제도에 관한 외부감사인의 의견

사업연도	내용	지적사항

제16기 분기(당기)	-	-

제15기(전기)	경영자의 내부회계관리제도운영실태 평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지아니하였습니다.	-

제14기(전전기)	경영자의 내부회계관리제도운영실태 평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지아니하였습니다.	-

3. 내부통제구조의 평가해당사항이 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부 및 구성방법 등당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

송창영
(71.05.01)	- 서울대학교 경영학과 학사
- 금융감독원
- 법무법인 세한 파트너 변호사 (13.02~현재)
- 린드먼아시아인베스트먼트㈜ 감사 (17.04~현재)	상법 제542조의10 에 의한 결격요건에해당사항 없음	비상근

다. 감사의 독립성당사의 감사는 상법상 감사로서의 자격요건을 충족하며, 이사회 및 타부서와 독립적인 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 또한 감사는 변호사 자격증을 소지하고 있는인원으로 회사를 감사함에 있어 법령등에 비추어 적절한 수행이 기대됨에 따라 당사 주주총회에서 선임(별도 추천 없음)되었으며 회사의 최대주주 또는 회사와의 관계는 전혀 없습니다.당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

라. 감사의 주요 활동내역보고서 작성기준일 현재 당사의 감사인 송창영 감사는 2017년 04월 12일 임시주주총회 결의를 통해 감사로 선임된 이후 충실히 활동해오고 있습니다. 당사 감사의 이사회 참여활동 내역은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의안 내용	가결여부

1	2021.02.10	[결의사항]- 제15기(2020.01.01~2020.12.31) 재무제표 승인의 건- 현금배당 결의의 건- 제15기 정기주주총회 소집 및 부의안건 상정의 건- 전자투표제도 시행의 건- 린드먼혁신성장사모투자합자회사 출자증권 취득의 건[보고사항]- 2020년 감사의 감사보고- 내부회계관리제도 운영실태 보고- 린드먼아시아인베스트먼트(주) 제15기 영업보고- 신용정보관리보호인의 이행 내역 보고	가결

2	2021.03.30	[결의사항] - 대표이사 중임의 건	가결

3	2021.04.30	[결의사항]- 자기주식 취득을 위한 특정금전신탁계약 체결의 건	가결

4	2021.05.13	[보고사항]- 린드먼아시아인베스트먼트(주) 2021년 1분기 재무제표 보고의 건	-

5	2021.06.15	[결의사항]- 자기주식 취득 신탁계약 해지의 건	가결

6	2021.08.13	[보고사항]- 린드먼아시아인베스트먼트(주) 2021년 2분기 재무제표 보고의 건	-

마. 준법지원인 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

바. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	경험과 지식이 확보되어 있어 별도의 교육을 시행하지 아니하였으나, 필요시 교육을 실시 할 예정입니다.

사. 감사 지원조직에 대한 사항당사는 기업의 규모상 감사에 대한 지원조직을 운영하고 있지는 않으나 감사에 필요한 자료, 주요 현안 및 사항에 대하여는 당사의 관리부서에서 정보를 제공하고 있습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 집중투표제 및 서면투자표제를 채택하지 아니하고 있으며, 전자투표제는 2019년 정기주주총회(20년 3월 26일 개최) 및 2020년 정기주주총회(21년 3월 30일 개최)에 시행하였습니다.

(기준일 : 2021년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	부	부	제14기(2019년) 정기주주총회제15기(2020년) 정기주주총회

나. 소수주주권 행사여부당사는 설립 이후 보고서 작성기준일 현재까지 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.다. 경영권 경쟁여부당사는 설립 이후 보고서 작성기준일 현재까지 경영권과 관련하여 분쟁이 발생한 사실이 없습니다.

라. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	13,657,000	-

종류주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	326,556	자기주식

종류주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

종류주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

종류주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

종류주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	13,330,444	-

종류주	-	-

마. 주식의 사무

정관 제10조(신주인수권)	① 신주의 발행에 관하여 각 주주는 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 회사가 주권을 유가증권시장이나 코스닥시장에 신규상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
2. 발행주식총수의100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우
4. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의 16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 자금조달 및 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외 법인, 금융기관 또는 개인에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요에 따라 합작계약 또는 업무제휴계약을 체결하고 이에 따라 국내외 법인에게 신주를 발행하는 경우.
③ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에 정하는 사항을 그 납입 기일의 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 한국거래소에 상장 후에는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의거하여 처리한다.
④ 주주가 신주인수권의 일부 또는 전부를 포기하거나 상실한 경우와 신주발행에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

명의개서대리인	한국예탁결제원(주소 : 부산광역시 남구 문현금융로 40 (문현동, 부산국제금융센터)(TEL : 1577-6600 / 051-519-1500)

공고 방법	회사의 인터넷 홈페이지(http://www.laic.kr)또는 서울특별시에서 발행하는일간 매일경제신문

주주의 특전	해당사항 없음

바. 주주총회 현황

일자	구분	의안내용	가결여부

2018.03.30	정기	제1호 의안 : 제 12기 재무제표(2017.01.01~2017.12.31)승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2019.03.28	정기	제1호 의안 : 제13기(2018.01.01~2018.12.31) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2020.03.26	정기	제1호 의안 : 제14기(2019.01.01~2019.12.31) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사선임의 건제4호 의안 : 감사선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	제4호 의안(부결)을 제외하고 원안대로 가결

2021.03.30	정기	제1호 의안 : 제15기 별도 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 이사선임의 건제4호 의안 : 감사선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김진하	본인	보통주	8,350,000	61.85	8,350,000	61.14	-

이인숙	배우자	보통주	1,650,000	12.22	1,650,000	12.08	-

정재혁	사내이사	보통주	0	0.00	50,000	0.37	주식매수선택권 행사

계	보통주	10,000,000	74.07	10,050,000	73.59	-

종류주	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

성명	직책명	약 력	비고

김진하	대표이사(상근/등기)	- 서울대학교 중어중문학 학사/석사
- CEIBS EMBA 석사
- 유안타증권 상해 수석대표
- 린드먼아시아인베스트먼트㈜ 대표이사	-

2. 최대주주 변동 현황당사의 최대주주는 설립 이후 보고서 작성기준일 현재까지 변동사항이 없습니다.

3. 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	김진하	8,350,000	61.14	-

이인숙	1,650,000	12.08	-

우리사주조합	-	-	-

4. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	4,325	4,330	99.88	2,997,547	13,500,000	22.20	-

5. 주가 및 주식 거래 실적

(국내증권시장) (단위 : 백만원/주)

종 류	2021년 04월	2021년 05월	2021년 06월	2021년 07월	2021년 08월	2021년 09월

보통주	최 고	7,500	7,500	7,770	6,810	7,050	6,850

최 저	6,370	6,450	6,690	6,260	7,130	7,520

월간거래량	15,137,924	2,468,214	2,212,689	945,318	1,891,644	2,433,350
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김진하	남	1966년 09월	대표이사	사내이사	상근	총괄	- 서울대학교 중어중문학 학사/석사
- CEIBS EMBA 석사
- 유안타증권 상해 수석대표
- 린드먼아시아인베스트먼트㈜ 대표이사	8,350,000	-	본인	2006.07~현재	2024년 03월 30일

정재혁	남	1967년 05월	사장	사내이사	상근	투자총괄	- 중앙대학교 경제학과 석사
- KGI증권
- 한국기술거래소 전문위원
- 린드먼아시아인베스트먼트㈜ 사장	50,000	-	사내이사	2006.07~현재	2023년 03월 26일

박춘상	남	1965년 11월	부사장	사내이사	상근	투자심사	- 숭실대학교 벤처경영학과 석사
- 기술보증기금
- 린드먼아시아인베스트먼트㈜ 부사장	-	-	-	2006.07~현재	2024년 03월 30일

류성곤	남	1961년 12월	사외이사	사외이사	비상근	경영감시	- 고려대학교 법학과 학사
- 한국거래소 본부장보
- 린드먼아시아인베스트먼트㈜ 사외이사	-	-	-	2017.07~현재	2023년 03월 26일

송창영	남	1971년 05월	감사	감사	비상근	감사	- 서울대학교 경영학과 학사
- 금융감독원
- 법무법인 세한 파트너 변호사
- 린드먼아시아인베스트먼트㈜ 감사	-	-	-	2017.04~현재	-

김현주	여	1970년 07월	전무	미등기	상근	자금관리	- 방송통신대학교 중어중문학과 학사
- 유안타증권
- 린드먼아시아인베스트먼트㈜ 전무	27,590	-	-	2006.08~현재	-

최수진	여	1973년 01월	상무	미등기	상근	투자심사	- 한국외국어대학교 한-중과 석사- 린드먼아시아인베스트먼트(주) 상무	-	-	-	2006.07~현재	-

이상열	남	1981년 07월	이사	미등기	상근	투자심사	- KAIST경영대학 MBA 석사- 한국테크놀로지그룹(주)- 린드먼아시아인베스트먼트(주) 이사	-	-	-	2020.11~현재	-

류경곤	남	1984년 05월	이사	미등기	상근	펀드관리	- 한남대학교 회계학 학사- (주)실리콘웍스- 린드먼아시아인베스트먼트(주) 이사	-	-	-	2018.02~현재	-

나. 직원 등 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

투자 및 관리	남	3	-	-	-	3	1.9	384	66	-	-	-	-

투자 및 관리	여	6	-	-	-	6	4.8	582	83	-

합 계	9	-	-	-	9	3.8	966	75	-

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	4	583	99	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	5,000	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	1,169	234	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	1,139	380	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	15	15	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	15	15	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

정재혁	사장	906	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

정재혁	근로소득	급여	150	업무성과, 업계 연봉수준, 직급 등을 종합고려한 기본연봉에 대한 21년 9월 까지의 지급액(연간 급여계약금액 / 12개월 x 9개월)

상여	200	회사의 펀드 성과보수 지급규정에 따라 지급 - 회수한 펀드 기준수익률(IRR 8%)초과 발생이익의 20%금액을 재원으로 하여, 개인의 펀드 기여도를 고려하여 산출된 금액지급

주식매수선택권 행사이익	557	[주식매수선택권 행사시점 주가 (6,140원) - 행사가격(1,500원)] x 행사주식수(120,000주)

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

정재혁	사장	906	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

정재혁	근로소득	급여	150	업무성과, 업계 연봉수준, 직급 등을 종합고려한 기본연봉에 대한 21년 9월 까지의 지급액(연간 급여계약금액 / 12개월 x 9개월)

상여	200	회사의 펀드 성과보수 지급규정에 따라 지급 - 회수한 펀드 기준수익률(IRR 8%)초과 발생이익의 20%금액을 재원으로 하여, 개인의 펀드 기여도를 고려하여 산출된 금액지급

주식매수선택권 행사이익	557	[주식매수선택권 행사시점 주가 (6,140원) - 행사가격(1,500원)] x 행사주식수(120,000주)

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 1 132 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 1 132 - (기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 정재혁 등기임원 2017년 10월 11일 신주교부 기명식 보통주 120,000 120,000 - 120,000 - - 2020.10.11~2022.10.10 1,500 박춘상 등기임원 2017년 10월 11일 신주교부 기명식 보통주 35,000 - - - - 35,000 2020.10.11~2022.10.10 1,500 김현주 미등기임원 2017년 10월 11일 신주교부 기명식 보통주 37,000 37,000 - 37,000 - - 2020.10.11~2022.10.10 1,500 최영수 - 2017년 10월 11일 신주교부 기명식 보통주 18,000 - - - 18,000 - - - 정민영 - 2017년 11월 15일 신주교부 기명식 보통주 20,000 - - - 20,000 - - - 이정승 - 2017년 10월 11일 신주교부 기명식 보통주 40,000 - - - 40,000 - - - 최수진 미등기임원 2017년 10월 11일 신주교부 기명식 보통주 35,000 - - - 35,000 - - - 직원2인 - 2017년 10월 11일 신주교부 기명식 보통주 40,000 - - - 40,000 - - -
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황(요약)당사는 보고서 작성기준일 현재 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률'에서 정하는 대규모 기업집단에 해당하지 않습니다.

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

-	-	2	2

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

2. 계열회사 현황

구분	회사의 명칭	사업자등록 번호	사업의 내용	비고

비상장법인	린드먼(심천)자문유한공사	-	경영자문 등	-

한국벤처투자조합(비상장)	린드먼-우리 기술금융투자조합제13호	310-80-18127	투자조합	-

3. 계열회사간 출자현황

피출자회사출자회사	린드먼(심천)자문유한공사	린드먼-우리 기술금융투자조합제13호

린드먼아시아인베스트먼트(주)	100%	49.3%

4. 계열회사간 임원의 겸직현황

회사명	겸직임원	겸직회사

성명	직위	회사명	직위

린드먼아시아인베스트먼트(주)	김진하	대표이사	린드먼(심천)자문유한공사	대표이사

린드먼아시아인베스트먼트(주)	김진하	대표이사	린드먼-우리 기술금융투자조합제13호	핵심운용인력

린드먼아시아인베스트먼트(주)	정재혁	사장	린드먼-우리 기술금융투자조합제13호	핵심운용인력

린드먼아시아인베스트먼트(주)	박춘상	부사장	린드먼-우리 기술금융투자조합제13호	핵심운용인력

주) 상기 내용은 등기임원에 한하여 기재함.

5. 타법인출자 현황(요약)당사는 한국벤처투자조합(6개) 및 사모투자전문회사(3개)의 업무집행조합원(사원)으로 참여하하고 있으며, 해외투자기업 1개사를 출자하고 있습니다. 다만, 기업공시서식 작성기준에 따라 소규모기업에 해당되어 보고서의 본 항목 기재를 생략합니다. (소규모기업 : 자산총액 1천억 미만 or 매출액 500억원 미만)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	-	-	-	-	-	-

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등해당사항이 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등해당사항이 없습니다.3. 대주주와의 영업거래해당사항이 없습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래가. 투자조합 및 PEF

대주주 이외의 이해관계자와의 거래는 당사가 운영중인 투자조합 및 PEF 관련하여 관리보수 수령 등의 영업 수익 거래가 발생하였고 세부 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

구 분	2021년 분기	2020년	2019년

린드먼팬아시아신성장투자조합	-	-	356

린드먼아시아투자조합10호	1,135	755	927

린드먼아시아투자조합12호	277	574	920

린드먼-우리 기술금융투자조합제13호	902	1,202	1,154

린드먼아시아투자조합14호	821	1,152	38

린드먼아시아투자조합16호	864	-	-

린드먼글로벌협력성장사모투자전문회사	433	814	1,016

린드먼아시아글로벌파이오니어사모투자합자회사	1,033	2,402	2,675

린드먼혁신성장사모투자합자회사	1,072	477	-

합 계	6,536	7,376	7,086

주) 영업에 대한 수익거래만 기재하였으며, 펀드의 출자 납입등에 대한 사항은 III.재무에 관한 사항의 주석에서 확인 가능합니다. 나. 관계회사

해당사항이 없습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2018.11.30	타법인 주식 및 출자증권 취득결정	1) 린드먼-우리 기술금융투자조합제13호(VC)의 지분 취득 - 취득액 : 29,600,000,000 - 취득좌수 : 29,6002) 취득예정일 - 2022.12.04	조합 운용에 따른 출자금 납입(취득) 정상 진행중※ 2020.01.04 : 출자약정지분 일부 양도에 따른 공시정정 진행

2019.12.20	타법인 주식 및 출자증권 취득결정	1) 린드먼아시아투자조합14호(VC)의 지분 취득 - 취득액 : 12,100,000,000 - 취득좌수 : 12,1002) 취득예정일 - 2023.12.19	조합 운용에 따른 출자금 납입(취득) 정상 진행중※ 2019.12.20 : 출자약정지분 일부 양도에 따른 공시정정 진행

2020.08.27	타법인 주식 및 출자증권 취득결정	1) 린드먼혁신성장사모투자합자회사(PEF)의 지분 취득 - 취득액 : 10,000,000,000 - 취득좌수 : 10,000,000,0002) 취득예정일 - 2024.08.28	펀드 운용에 따른 출자금 납입(취득) 정상 진행중

2020.12.30	타법인 주식 및 출자증권 취득결정	1) 린드먼아시아투자조합16호(VC)의 지분 취득 - 취득액 : 15,100,000,000 - 취득좌수 : 15,1002) 취득예정일 - 2025.01.03	조합 운용에 따른 출자금 납입(취득) 정상 진행중※ 2010.10.26 : 출자약정지분 일부 양도에 따른 공시정정 진행

2021.02.10	타법인 주식 및 출자증권 취득결정	1) 린드먼혁신성장사모투자합자회사(PEF)의 지분 취득 - 취득액 : 10,000,000,000 - 취득좌수 : 10,000,000,0002) 취득예정일 - 2024.08.28	펀드 운용에 따른 출자금 납입(취득) 정상 진행중
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건해당사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황해당사항이 없습니다.라. 채무인수약정 현황해당사항이 없습니다.마. 그 밖의 우발채무 등 해당사항이 없습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황해당사항이 없습니다.

나. 단기매매차익 발생 및 반환에 관한 사항해당사항이 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항이 없습니다. 나. 중소기업기준 검토표중소기업기본법상 업종별 규모기준 및 독립성 기준을 충족하고 있어 중소기업에 해당합니다.

중소기업등기준검토표_린드먼아시아인베스트먼트(주)_1.jpg 중소기업등기준검토표_린드먼아시아인베스트먼트(주)_1 중소기업등기준검토표_린드먼아시아인베스트먼트(주)_2.jpg 중소기업등기준검토표_린드먼아시아인베스트먼트(주)_2

다. 금융회사의 예금자 보호등에 관한 사항해당사항이 없습니다.

라. 합병등의 사후정보해당사항이 없습니다.

라. 합병등의 사후정보해당사항이 없습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

린드먼(심천)자문유한공사	2018.07.12	Microsoft Comtech Tower 8F, High-Tech Industrial Park, Gaoxin South 9 th Road, Nanshan District, Shenzhen	경영자문 등	232	기업회계기준서 1110호	해당없음

린드먼-우리 기술금융투자조합제13호	2018.12.05	서울특별시 강남구 테헤란로234, 4층	투자조합	30,107	기업회계기준서 1110호	해당
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	-	-	-

-	-

비상장	2	린드먼(심천)자문 유한공사	-

린드먼-우리 기술금융투자조합제13호	-
3. 타법인출자 현황(상세)

당사는 한국벤처투자조합(6개) 및 사모투자전문회사(3개)의 업무집행조합원(사원)으로 참여하하고 있으며, 해외투자기업 1개사를 출자하고 있습니다. 다만, 기업공시서식 작성기준에 따라 소규모기업에 해당되어 보고서의 본 항목 기재를 생략합니다. (소규모기업 : 자산총액 1천억 미만 or 매출액 500억원 미만)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

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합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음