이녹스첨단소재 분기보고서 (2021.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 및 변경사항 및 주주총회 현황

가. 중요 공시사항의 진행 (보고기간 후 사건)

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

-	-	-	-

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

제4기정기주주총회(20.03.26)	제1호 : 제 4기 연결 및 별도 재무제표 승인의 건 -주식배당 : 보통주 1주당 0.03주 제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 주식매수선택권 부여 및 승인의 건 -장태석外 16명, 총 82,000주 부여	-원안대로 가결-원안대로 가결-원안대로 가결-원안대로 가결

제3기정기주주총회(20.03.26)	제1호 : 제 3기 연결 및 별도 재무제표 승인의 건 -주식배당 : 보통주 1주당 0.03주 제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 장경호 제2-2호 의안 : 사내이사 김필영 제2-3호 의안 : 사내이사 태경섭 제2-4호 의안 : 사외이사 이철태제3호 의안 : 감사 선임의 건 제3-1호 의안 : 감사 김원식제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 주식매수선택권 승인의 건 ('20.01.14 이사회에서 기 부여)제7호 의안 : 주식매수선택권 부여 및 승인의 건	-원안대로 가결-원안대로 가결-원안대로 가결-원안대로 가결-원안대로 가결-원안대로 가결-원안대로 가결-원안대로 가결-원안대로 가결-원안대로 가결

제2기정기주주총회(19.03.28)	제1호 : 제 2기 연결 및 별도 재무제표 승인의 건 -주식배당 : 보통주 1주당 0.03주 제2호 : 정관 일부 변경의 건제3호 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 : 감사 보수한도 승인의제5호 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	-원안대로 가결-원안대로 가결-원안대로 가결-원안대로 가결-원안대로 가결

2. 우발채무 등

가. 중요한 소송사건 당분기말 현재 지배기업이 피고로 소송 계속 중인 사건은 2건이며, ‘ESS공사대금 반소’의 소가는 1,588백만원이고 ‘판교사옥 입찰성공보수 청구의 소’의 소가는 1,869백만원입니다. 각 소송의 최종 결과 및 그 영향은 당분기말 현재 예측할 수 없습니다.

나. 채무보증 현황 및 그 밖의 우발채무 등 (1) 채무보증 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	채권자	보증기간	보증금액	차입(한도)금액	비고

㈜이녹스	모회사	한국산업은행	2021-02-08	2022-02-08	4,800	4,000	-

㈜이녹스	모회사	한국산업은행	2020-03-26	2024-03-26	32,400	27,000	-

㈜이녹스	모회사	하나은행	2020-05-18	2021-05-18	4,800	4,000	-

Guangzhou INNOX Advanced Materials Co., Ltd.	자회사	한국산업은행(광저우)	2019-03-22	2022-03-22	1,239	1,032	-

Guangzhou INNOX Advanced Materials Co., Ltd.	자회사	한국산업은행(광저우)	2020-12-18	2023-12-18	4,081	3,401	-

Guangzhou INNOX Advanced Materials Co., Ltd.	자회사	한국산업은행(광저우)	2020-12-18	2021-12-13	7,481	6,234	-

Guangzhou INNOX Advanced Materials Co., Ltd.	자회사	한국수출입은행	2020-12-18	2021-12-17	8,161	6,801	-

합 계	62,962	52,468	-

(주1) 외화금액은 21년 3월말 매매기준율을 적용하였습니다.

(2) 연결회사는 한국산업은행 등과 총 USD 11,000,000 및 40,000백만원 한도의 무역금융약정을 체결하고 있으며, 한국산업은행 등과 37,000백만원 한도의 운영자금약정, ㈜한국씨티은행과 USD 4,000,000 한도의 외화운영자금약정 및 USD 6,000,000 한도의 외화 파생상품약정 을 체결하고 있습니다.. 또한, 연결회사는 한국산업은행 등과 20,000백만원 및 USD 15,410,710.2 한도의 시설자금약정을 체결하고 있습니다.

(3) 연결회사는 ㈜이녹스의 차입금과 관련하여 42,000백만원의 지급보증을 제공하고있습니다. (4) 연결 회사는 한국수출입은행과의 40,000백만원 한도의 무역금융약정과 관련하여 48,000백만원의 지급보증을 ㈜이녹스로부터 제공받고 있습니다.(5) 연결회사는 이행계약 및 이행지급 등과 관련하여 서울보증보험 ㈜ 등으로부터 3,406백만원 및 USD 600,000의 지급보증을 제공받고 있습니다.

(6) 연결 회사는 상법 제530조의9 제1항에 의거하여 분할존속회사인 ㈜이녹스와 함께분할 전의 회사 채무 (당분기말 잔액: 270억원) 에 대하여 연대하여 변제할 책임이 있습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황- 해당사항 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없습니다.

다. 중소기업기준 검토표- 해당사항 없습니다.

라. 합병등의 사후정보 ● 회사 분할주식회사 이녹스는 2017년 6월 1일을 분할기일로 하여 인적분할의 방법으로 주식회사 이녹스첨단소재를 신설하고, 분할 후 (주)이녹스첨단소재 주식은 코스닥시장에 재상장 되었으며, (주)이녹스 주식은 코스닥시장에 변경상장 되었습니다.

● 분할의 목적 및 기대효과

(주)이녹스는 자회사 지분의 관리 및 투자를 목적으로 하는 지주회사 부문, (주)이녹스첨단소재는 FPCB용 소재, 반도체 PKG용 소재, 디스플레이용 OLED소재 등을 개발, 제조 및 판매하는 IT소재 부문으로 인적분할 함으로써 경영효율성 및 투명성을 극대화 하여 장기적 성장을 위한 기업 지배구조를 확립합니다.

상기와 같은 지배구조 체계 변경을 통하여 궁극적으로 기업가치와 주주의 가치를 제고하는 것이 목적입니다.

● 회사 분할 내용

구분	회사명	사업부문	역할

분할존속회사	주식회사 이녹스	분할되는 사업부문을 제외한
투자사업부문	지주회사

분할신설회사	주식회사 이녹스첨단소재	IT소재사업부문(FPCB용 소재, 반도체 PKG용 소재, 디스플레이용 OLED소재제조와 판매)	사업회사

● 분할주요일정

구 분	일 자

이사회결의일	2017년 1월 6일

주주확정일 (주1)	2017년 1월 31일

주주명부 폐쇄	2017년 2월 1일 ~ 2017년 2월 8일

증권신고서 제출일	2017년 3월 10일

주주총회 소집공고 및 통지	2017년 4월 13일

분할계획서 승인을 위한 주주총회일 (주1)
(구주권 제출 공고일)	2017년 4월 28일

구주권 제출 기간	2017년 4월 29일 ~ 2017년 5월 31일

분할기일	2017년 6월 1일

분할보고총회일 또는 창립총회일	2017년 6월 1일

분할등기일	2017년 6월 1일

기타일정	- 매매거래정지기간	2017년 5월 30일 ~ 변경상장 전일

- 재상장/변경상장 신청일	2017년 6월 30일

- 변경상장 및 재상장일	2017년 7월 10일

● 분할비율

분할되는 회사 소유주식 1주당 아래의 표와 같은 주식과 비율로 배정합니다.

구분	분할 전	분할 후 존속회사	분할 후 신설회사

상호	주식회사 이녹스	주식회사 이녹스	주식회사 이녹스첨단소재

분할비율	-	0.3008825주	0.6991175주

발행 주식 수	12,318,242주	3,706,343주	8,611,899주

● 기타 자세한 사항은 I.회사의 개요의 "바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용"을 참조하시기 바랍니다.

마. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채	2	2021.03.19	운영자금	21,910,952	연구개발 및 원재료 구입 자금 등	-	-

합계	-	-	-	21,910,952	-	-	-

바. 그 밖의 주요사항 『 I. 회사의 개요 - 2. 회사의 연혁 '아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 '』 을 참고하여 주십시오