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이녹스첨단소재 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 4 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)이녹스첨단소재
대 표 이 사 : 장경호, 김필영
본 점 소 재 지 : 충청남도 아산시 둔포면 아산밸리로 171
(전 화) 031-727-9102
(홈페이지) http://www.innoxamc.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원실장 (성 명) 김흥곤
(전 화) 031-727-9196
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 '주식회사 이녹스첨단소재'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 'INNOX Advanced Materials Co.,Ltd.'라고 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간 당사는 (주)이녹스로부터 인적분할(분할기일 : 2017.06.01)을 통해 신규 설립되었으며, 2017년 7월 10일 코스닥시장에 상장되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주 소 : 충남 아산시 둔포면 아산밸리로 171전 화 : 031-727-9192홈페이지 : http://www.innoxamc.com 라. 중소기업 해당여부 - 해당사항 없습니다. 마. 주요사업의 내용 고분자 합성/배합기술을 기반으로하여 FPCB용 소재, 반도체 PKG용 소재, 디스플레이용 OLED 소재등을 개발, 제조 및 판매하는 IT소재 부문을 영위하고 있습니다.※ 기타의 자세한 사항은 동 보고서 'Ⅱ사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

바. 계열회사에 관한 사항

회사명	소재국가	법인등록번호	상장여부	업태(사업내용)

주식회사 이녹스	대한민국	134611-0018221	상장	지주회사, 기타금융업

주식회사 이녹스첨단소재	대한민국	164811-0105010	상장	IT소재 제조 및 판매

주식회사 알톤스포츠	대한민국	110111-4313807	상장	자전거 제조 및 판매

INNOX HONGKONG Co., Ltd.	중국	120-100066	비상장	IT소재 판매

SHENZHEN INNOX MICRONICS Co., Ltd.	중국	112-900055	비상장	IT소재 판매

알톤(천진)자전거유한공사	중국	112-125961	비상장	자전거 제조, 생산, 부품 외

주식회사 아이베스트	대한민국	131111-0460508	비상장	경영컨설팅, 신사업투자

GUANGZHOU INNOX ADVANCED MATERIALS Co., Ltd.	중국	112-127074	비상장	IT소재 제조 및 판매

INNOX ADVANCED MATERIALS VINA Co., Ltd.	베트남	185-106072	비상장	IT소재 제조

주식회사 아이윈	대한민국	164811-0127006	비상장	경영컨설팅, 신사업투자

티알에스 주식회사	대한민국	161511-0089239	비상장	2차전지 음극재용 원소재 제조

합 계	11	-	-	-

(주1) GUANGZHOU INNOX ADVANCED MATERIALS Co., Ltd.는 (주)이녹스첨단소재에서 2018년 07월 03일 해외사업 확대 및 생산거점 확보를 목적으로 100% 출자 설립함으로써 연결대상 종속회사로 편입하였습니다.(주2) INNOX ADVANCED MATERIALS VINA Co., Ltd.는 (주)이녹스첨단소재에서 2018년 08월 14일 생산거점 확보를 목적으로 100% 출자 설립함으로써 연결대상 종속회사로 편입하였습니다.(주3) (주)아이윈은 (주)이녹스첨단소재에서 2019년 10월 02일 신사업투자를 목적으로 100% 출자 설립함으로써 연결대상 종속회사로 편입하였습니다.(주4) 티알에스(주)는 지배회사인 (주)이녹스에서 2019년 11월 14일 40%의 지분을 인수함으로써 연결대상 종속회사로 편입되었으며, 2020년 6월 15일 (주)이녹스가 지분을 추가 확보함에 따라 (주)이녹스의 자회사로 편입되었습니다. (주5) 보다 자세한 계열회사에 관한 사항은 동 보고서 'IX. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

사. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

INNOX HONGKONG Co., Ltd.	2006.03.24	21/F, Tung Sun Commercial Centre,
194-200 Lock Hart Road, WanChai	도ㆍ소매	73	기업 의결권의과반수소유	미해당

GUANGZHOU INNOX ADVANCEDMATERIALS Co., Ltd.	2018.07.03	#6 BUILDING, NO.135, GUANGZHOU ECONOMIC TECHNOLOGICAL DEVELOPMETNT DISTRICT,GUANGZHOU, CHINA	제조업도ㆍ소매	28,698	기업 의결권의과반수소유	미해당

INNOX ADVANCED MATERIALSVINA Co., Ltd.	2018.08.14	TIEN SON INDUSTRIAL ZONE- EXPANDED AREA, DONG NGUYEN WARD,TUSON TOWN, BAC NINH PROVINCE, VIETNAM	제조업도ㆍ소매	4,035	기업 의결권의과반수소유	미해당

SHENZHEN INNOX MICRONICSCo., Ltd	2006-05-09	North1206, Cangsong Building, ChegongMiao,
Futian District, ShenZhen City, GuangDong, China	제조업도ㆍ소매	605	기업 의결권의과반수소유	미해당

주식회사 아이윈	2020-10-02	충청남도 아산시 둔포면 아산밸리로 171, 1동 2층	서비스	5,032	기업 의결권의과반수소유	미해당

연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2017년 07월 10일	부	해당사항없음

자. 신용평가에 관한 사항 - 해당사항이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017.06.01	-	보통주	8,611,899	500	-	설립

2017.08.04	주식매수선택권행사	보통주	6,992	500	17,500	6,992주 행사가격 17,500원

2017.11.03	주식매수선택권행사	보통주	41,950	500	23,500	20,976주 행사가격 25,000원20,974주 행사가격 22,000원

2018.02.06	주식매수선택권행사	보통주	48,944	500	14,000	48,944주 행사가격 14,000원

2018.03.22	주식배당	보통주	259,721	500	-	1주당 0.03주

2019.03.28	주식배당	보통주	262,914	500	-	1주당 0.03주

2020.03.26	주식배당	보통주	270,073	500	-	1주당 0.03주

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제1회 무기명식 무보증사모 전환사채	2018.06.29	2023.06.29	50,000	기명식보통주	2019.06.29~2023.06.22	100	61,155	-	-	(주1,2,3)

합 계	-	-	50,000	기명식보통주	-	-	-	-	-	-

(주1) 전환가액 및 전환가능주식수는 2018년 10월 01일 시가하락에 따른 전환가액 조정에 따라 조정되었습니다.(주2) 2020년 3월 26일 주주총회에서 승인한 주식배당 3%를 반영하여 전환가액은 61,155원으로 조정되었으며, 전환가능 주식수는 23,225주 늘어난 817,594주로 조정되었습니다.(주3) 2020년 6월 29일 채권자가 조기상환을 청구함에 따라, 본 전환사채는 만기전 사채 취득 후 소각 되었습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	9,502,493	-	9,502,493	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	9,502,493	-	9,502,493	-

Ⅴ. 자기주식수	391,267	-	391,267	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,111,226	-	9,111,226	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주식	-	155,711	-	-	155,711	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주식	215,334	-	-	-	215,334	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주식	215,334	155,711	-	-	371,045	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주식	14,646	5,576	-	-	20,222	(주 2,3)

기타주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주식	229,980	161,287	-	-	391,267	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

(주1) 기초수량은 2019년말 기준이며, 기말수량은 2020년 9월 30일 기준입니다.(주2) 기타취득은 (주)이녹스와 인적분할(분할기일 : 2017.06.01)을 진행함에 따라 발생한 단수 주 3,462주가 추가되었습니다.(주3) 당사는 주주가치 제고 등을 고려하여 주식배당을 실시하였으며, 이로 인해 지년 3년간 발생한 단수주는 다음과 같습니다. - 2018년 03월 22일 주식배당에 따른 단수주 5,400주 - 2019년 03월 28일 주식배당에 따른 단수주 5,784주 - 2020년 03월 26일 주식배당에 따른 단수주 5,576주 다. 종류주식(명칭) 발행현황 - 해당사항 없음
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주는 9,502,493주이며, 정관상 발행할 주식 총수(일억주)의 9.5%에 해당됩니다. 이 중 회사가 보유하고 있는 보통주 자기주식 391,267주를 제외할 경우, 의결권행사가 가능한 주식수는 9,111,226주입니다.

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	9,502,493	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	391,267	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,111,226	-

-	-	-

(주1) 당사는 (주)이녹스로부터 인적분할(분할기일 : 2017.06.01)을 통해 신규 설립되었습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당 정책에 관한 사항 당사의 배당은 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회의 결의를 통해 실시되고 있으며, 향후 회사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경영실적 및 Cashflow 상황 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다. 앞으로도 주주가치 제고 등을 고려하여 배당가능이익 범위내에서 적정수준의 배당을 추진 할 수 있도록 노력할 것입니다. 나. 배당에 관한 당사의 정관 내용

제55조 (이익배당)
① 이익의 배당은 금전과 금전외의 재산으로 할 수 있다.
(제55조 ① : 2013.03.27 12차 개정)
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회
의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기 말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권
자에게 지급한다.
④ 배당금의 지급은 정기주주총회에서 재무제표의 승인 있은 후 1월 이내에 지급하
여야 한다. 다만 주주총회에서 배당금 지급시기를 따로 정한 경우에는 그러하지
아니한다.
제56조 (배당금 지급청구권의 소멸시효)
배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성되며 소멸시
효완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.

※ 상기 외의 자세한 사항은 사업보고서 부속서류인 '정관'을 참조하시기 바랍니다.

다. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제4기 3분기	제3기	제2기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	20,702	34,541	30,467

(별도)당기순이익(백만원)	26,484	40,318	30,715

(연결)주당순이익(원)	2,283	3,866	3,449

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	135	131

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	3.83	0.74

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	0.03	0.03

-	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 천원)

구 분	제 4 기 3분기(검토받지 아니한재무제표)	제 3 기 (감사 받은 재무제표)	제 2 기(감사 받은 재무제표)

2020년 9월말	2019년 12월말	2018년 12월말

[유동자산]	220,452,873	185,543,199	161,452,782

ㆍ현금및현금성자산	91,174,634	52,562,226	76,242,310

ㆍ단기금융상품	-	17,102,334	-

ㆍ당기손익-공정가치금융자산	11,266,735	25,296,019	2,003,080

ㆍ매출채권 및 기타채권	76,457,655	46,541,614	42,766,629

ㆍ재고자산	33,393,749	36,586,217	35,397,212

ㆍ기타유동자산	7,826,546	7,315,158	4,906,185

ㆍ계약자산	333,554	139,631	137,366

[비유동자산]	149,685,653	151,887,309	139,755,802

ㆍ관계기업투자	810,964	500,000	-

ㆍ유형자산	136,450,259	137,711,641	133,009,705

ㆍ사용권자산	4,284,211	4,931,387	-

ㆍ무형자산	1,910,005	2,425,002	1,469,917

ㆍ매출채권및기타채권	604,364	640,795	898,523

ㆍ이연법인세자산	5,613,978	5,670,112	4,377,598

ㆍ기타비유동자산	11,871	8,373	59

자산총계	370,138,526	337,430,508	301,208,584

[유동부채]	139,613,641	126,103,593	79,350,820

[비유동부채]	33,428,896	30,678,117	75,164,365

부채총계	173,042,537	156,781,710	154,515,185

[지배기업소유주지분]	197,095,988	180,648,798	146,693,399

ㆍ자본금	4,751,247	4,616,210	4,484,753

ㆍ기타불입자본	89,517,062	93,843,709	94,262,124

ㆍ기타자본구성요소	950,738	666,966	420,101

ㆍ이익잉여금	101,876,942	81,521,913	47,526,421

[비지배기업소유주지분]

자본총계	197,095,988	180,648,798	146,693,399

종속,관계,공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(20.1.1~20.9.30)	(19.1.1~19.12.31)	(18.1.1~18.12.31)

매출액(영업수익)	250,817,092	349,330,168	293,115,113

영업이익(손실)	31,740,306	46,489,362	38,297,660

당기순이익	20,701,808	34,540,957	30,467,079

연결총당기순이익(손실)의 귀속:

ㆍ지배기업의 소유주지분	20,701,808	34,540,957	30,467,079

ㆍ비지배지분	-	-	-

연결총포괄이익(손실)의 귀속:

ㆍ지배기업의 소유주지분	20,773,838	34,373,814	30,312,686

ㆍ비지배지분	-	-	-

주당손실

ㆍ기본주당손실 (단위 : 원)	2,283	3,866	3,449

ㆍ희석주당손실 (단위 : 원)	2,282	3,550	3,300

연결에 포함된 회사수	5	5	4

(주1) 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.

나. 요약별도재무정보(단위 : 천원)

구 분	제 4 기 3분기(검토받지 아니한재무제표)	제 3 기 (감사 받은 재무제표)	제 2 기(감사 받은 재무제표)

2020년 9월말	2019년 12월말	2018년 12월말

[유동자산]	214,205,050	170,733,972	155,924,710

ㆍ현금및현금성자산	82,952,841	42,636,941	70,342,445

ㆍ단기금융상품	-	17,102,334	-

ㆍ단기손익-공정가치금융자산	9,800,138	24,656,833	2,003,080

ㆍ매출채권 및 기타채권	84,712,342	50,668,244	46,184,841

ㆍ재고자산	30,730,708	31,695,926	34,294,895

ㆍ기타유동자산	5,675,465	3,834,063	2,962,083

ㆍ계약자산	333,554	139,631	137,366

[비유동자산]	147,897,447	152,579,990	143,000,244

ㆍ종속기업투자자산	16,750,546	16,750,546	11,750,546

ㆍ유형자산	122,907,252	126,848,959	123,456,871

ㆍ사용권자산	696,163	1,000,182	-

ㆍ무형자산	1,482,611	1,828,499	1,469,917

ㆍ매출채권및기타채권	446,897	481,693	1,945,314

ㆍ이연법인세자산	5,613,978	5,670,112	4,377,598

자 산 총 계	362,102,497	323,313,962	298,924,954

[유동부채]	125,762,291	111,050,161	77,559,525

[비유동부채]	28,707,523	26,577,076	75,164,365

부 채 총 계	154,469,814	137,627,236	152,723,890

ㆍ자본금	4,751,247	4,616,210	4,484,753

ㆍ기타불입자본	89,370,679	93,697,327	94,115,742

ㆍ이익잉여금	113,510,757	87,373,189	47,600,570

자 본 총 계	207,632,682	185,686,726	146,201,065

종속,관계,공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(20.1.1~20.9.30)	(19.1.1~19.12.31)	(18.1.1~18.12.31)

매 출 액	246,705,523	348,823,600	292,520,463

영 업 이 익	37,687,567	51,694,302	38,297,246

당 기 순 이 익	26,484,346	40,318,084	30,715,090

당기총포괄이익	26,272,604	39,904,076	30,509,828

주 당 이 익

ㆍ기본주당이익 (단위 : 원)	2,921	4,513	3,477

ㆍ희석주당이익 (단위 : 원)	2,920	4,144	3,327
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 작성지침에 따라 분/반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다. (사업보고서에 기재예정)
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제4기(당분기)	삼일회계법인	-	-	-

제3기(전기)	삼일회계법인	적정	-	(주1)

제2기(전전기)	삼일회계법인	적정	-	-

(주1) 핵심감사사항은 우리의 전문가적 판단에 따라 당기 연결재무제표 감사에서 가장 유의적인 사항들입니다. 해당 사항들은 연결재무제표 전체에 대한 감사의 관점에서 우리의 의견형성 시 다루어졌으며, 우리는 이런 사항에 대하여 별도의 의견을 제공하지는 않습니다.

-국외매출의 발생사실

연결회사의 매출은 크게 국내 및 국외매출로 나뉘어지며, 이 중 국외매출은 전체 매출액의 26%로 재무제표에서 차지하는 비중이 매년 중요해지고 있습니다. 국외매출은 고객과의 계약 및 수출 조건에 따라 다양한 수행의무가 존재하며, 수행의무의 구분 및 이행 시기 등 수익의 발생사실과 관련하여 오류가 발생할 잠재적 위험이 상대적으로 높습니다. 이에 따라 우리는 국외매출이 국내매출과 다른 특수성이 있어 재무제표 왜곡표시 위험이 높다고 판단하여 국외매출의 발생사실을 핵심감사사항으로 식별하였습니다.-동 핵심감사사항과 관련하여 우리가 수행한 주요 감사절차는 다음과 같습니다.

1) 국외매출 시 발생되는 주요 문서(선적서류 등)를 징구하여 발생 사실에 대한 검토

2) 수출 신고서류의 확인을 통한 제품의 선적 사실 확인3) 계약서 검토를 통한 수익 인식 조건 검토

4) 국외매출의 수익 귀속 시기의 적정성 검토

2. 감사용역 체결현황[단위 : 백만원]

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제4기(당분기)	삼일회계법인	반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	185	1,740	185	-

제3기(당기)	삼일회계법인	반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	170	1,650	170	1,626

제2기(전기)	삼일회계법인	반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	110	-	110	1,409

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

[단위 : 백만원]

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제4기(당분기)	2020.03	제3기 세무자문용역	2020.01~2020.03	8	-

제3기(당기)	2019.03	제2기 세무자문용역	2019.01~2019.03	8	-

제2기(전기)	2018.03	제1기 세무자문용역	2018.01~2018.03	8	-

4. 종속회사 중 적정이외의 감사의견을 받은 회사 최근 3개 사업연도 중 회계감사인으로부터 적정이외의 감사의견을 받은 회사는 없습니다.

5. 회계감사인의 변경

회사명	소재국가	2020년	2019년	2018년

주식회사 이녹스첨단소재	대한민국	삼일회계법인	삼일회계법인	삼일회계법인

6.내부통제에 관한 사항 가. 내부통제(1) 회사의 내부감시장치는 다음과 같으며 그 기능은 다음과 같습니다. - 이사회 : 이사의 직무집행을 감독합니다. - 감 사 : 이사의 직무집행을 감사합니다. 이를 위하여 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무상태와 재산상태를 조사합니다. - 내부감사부서 : 부서의 업무를 감사합니다. 이를 위하여 일상감사, 정기감사, 수시감사, 특별감사, 시재감사를 수행합니다. (2) 보고서 제출기준일 현재 내부감시장치는 효과적으로 작동되고 있으며, 감사결과 지적사항 등은 없습니다. 나. 내부회계관리제도- 공시대상기간 중 내부회계관리자 및 회계감사인이 내부회계관리제도에 대한 문제점 또는 개선방안 등의 지적사항은 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항

당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 상근감사 1명(김원식)이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.- 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	결격요건 여부	비 고

김원식	성균관대 무역학前 코스닥협회 부회장現 (주)이녹스첨단소재 감사	해당사항 없음	-

나. 감사의 독립성

구 분	내 용

구 성	① 회사는 1인 이상 3인 이내의 감사를 둘 수 있다

감사방법	① 감사는 서면 또는 실지감사에 의하여 실시한다.

독립원칙	① 감사는 그 직무를 수행함에 있어서 이사회 및 타 집행기관으로부터 독립된 위치에서 공정하게 그 직무를 수행하여야 한다.

진 술 권	① 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.② 감사는 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 인정한 때에는 이사회에 이를 보고하여야 한다.

감사보고	① 감사실장 또는 감사의 업무를 보좌하기 위하여 관련 직책이나 직무가 부여된 직원은 감사결과를 종합 판단하여 시정 및 기타 사항에 관한 의견을 첨부하여 감사완료 후 지체없이 감사보고서를 작성하여 감사의 결재를 득 한후 대표이사에게 보고하여야 한다.

시정요구	① 감사는 감사결과 위법, 위규, 부당하거나 개선이 필요하다고 인정되는 사항이 있는 경우에는 대표이사에게 서면으로 다음 각 호의 요구를 할 수 있다.- 규정 또는 제도에 대한 개선- 위법, 위규, 부당하다고 인정된 사항에 대한 시정- 관계직원 및 부서에 대한 경고, 징계 또는 변상요구

감 사 록	① 감사는 감사록을 작성ㆍ비치하여야 한다.② 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사가 기명 날인하여야 한다.

다. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	김원식

출석률(100.0%)

찬반여부

1	2020.01.14	주식매수선택권 부여의 건	가결	참석	찬성

2	2020.01.20	중국 현지법인의 현지금융에 대한 법인 연대보증 제공의건	가결	참석	찬성

3	2020.01.30	내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	가결	참석	찬성

4	2020.01.30	내부회계관리제도에 대한 감사의 평가 보고의 건	가결	참석	찬성

5	2020.01.30	임원 퇴직금 지급의 건	가결	참석	찬성

6	2020.02.03	제3기 재무제표 승인의 건	가결	참석	찬성

7	2020.02.03	주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	참석	찬성

8	2020.02.03	(주)이녹스에 대한 법인 연대보증 제공의 건	가결	참석	찬성

9	2020.03.03	제3기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	참석	찬성

10	2020.03.13	자기주식 취득 신탁계약에 관한 건	가결	참석	찬성

11	2020.03.20	(주)이녹스에 대한 법인 연대보증 제공의 건	가결	참석	찬성

12	2020.03.20	(주)이녹스첨단소재 중국광저우 법인 연대보증 변경(감액)의 건	가결	참석	찬성

13	2020.03.26	각자 대표이사 선임의 건	가결	참석	찬성

14	2020.04.13	자기주식 취득 신탁계약에 관한 건	가결	참석	찬성

15	2020.05.15	하나은행 일반운전자금대출 신규 차입의 건(주)이녹스에 대한 법인 연대보증 제공의 건	가결	참석	찬성

16	2020.05.27	산업은행 산업운영자금대출 신규 차입의 건산업은행 산업시설자금대출 약정 변경의 건	가결	참석	찬성

17	2020.05.28	기채에 관한 건	가결	참석	찬성

18	2020.06.03	국민은행 해외온렌딩대출 신규 차입의 건국민은행 포괄외화지급보증 한도 증액의 건	가결	참석	찬성

19	2020.06.30	임원 퇴직금 지급의 건	가결	참석	찬성

20	2020.07.28	임원 퇴직금 지급의 건	가결	참석	찬성

21	2020.08.05	씨티은행 은행여신(약정)의 건	가결	참석	찬성

22	2020.08.19	국민은행 운영자금 차입(대환)의 건	가결	참석	찬성

23	2020.10.15	산업은행 산업시설 자금대출 신규 차입의 건	가결	참석	찬성

24	2020.10.21	산업은행 외화수입신용장 만기 연장의 건	가결	참석	찬성

라. 감사 교육 및 지원조직 현황 (1) 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2020.09.25	코스닥협회	상장법인 사외이사 등을 위한 자본시장 관련 주요 이슈 설명회

※ 경영현황 및 각 안건의 내용을 충분히 설명하고 질의응답을 진행하였습니다. 아울러, 감사의 전문적인 직무수행이 가능하도록 회사의 사업 현황, 외부감사인의 회계감사 결과 및 내부통제에 관한 점검 결과 등을 충실히 제공하고 있습니다.

(2) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무팀	5	상무 1명(3년 3개월) 차장 1명(3년 3개월) 대리 2명(3년 3개월) 주임 1명(2년 6개월)	- 이사회 안건의 수집, 정리 및 부의 근거, 의결 관련 법령 분석 - 이사회 안건 사전설명 실시 및 질의/논의 사항에 대한 대응 - 이사회 진행 및 의사록 작성, 공시 사항 유관부서 전달

※ 당사 재무팀이 담당하고 있으며 감사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.(3) 준법지원인 등 지원조직 현황- 해당사항이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부

- 채택하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

- 당사는 제 1기 주주총회에서 「상법」제368조의4에 따른 전자투표제도와 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제160조 제5호에 따른 전자위임장권유제도를 주주총회에서 활용하였으나, 제 2기는 두제도를 모두 활용하지 않았습니다.- 서면투표제는 채택하고 있지 않습니다.

다. 소수주주권의 행사여부

- 행사된 내용 없습니다. 라. 경영권 분쟁- 해당사항 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

장경호	남	1958.10	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	KAIST 신소재 공학박사前 ㈜새한	433,832	-	최대주주본인	3년4개월	2023.03.26

김필영	남	1958.05	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	경북대 전자공학前 삼성광통신(주)	12,135	-	-	3년4개월	2023.03.26

태경섭	남	1959.05	부사장	등기임원	상근	사업부문총괄	한양대 화학공학 석사前 ㈜새한	-	-	-	3년4개월	2023.03.26

장태석	남	1963.04	전무	미등기임원	상근	기술위원	University of Michigan 고분자학 박사前) (주)두산전자BG	-	-	-	1개월	-

전완배	남	1958.01	상무	미등기임원	상근	경영지원	국제실업고 전자前 ㈜새한	-	-	-	2년6개월	-

허해진	남	1967.01	상무	미등기임원	상근	연구소장	경북대 전자재료공학 석사前 삼성전자㈜	-	-	-	3년4개월	-

권정민	남	1969.01	상무	미등기임원	상근	연구그룹	서울대 고분자물리 석사前 ㈜새한	-	-	-	3년4개월	-

김흥곤	남	1967.05	상무	미등기임원	상근	경영지원실장	서강대 경제학前 삼성테크윈	-	-	-	3년4개월	-

송인철	남	1971.08	상무	미등기임원	상근	영업그룹	충남대 무역학前 성우전자	-	-	-	3년4개월	-

문성천	남	1964.05	상무	미등기임원	상근	영업그룹	건국대 물리학前 삼성전자㈜	-	-	-	1년7개월	-

임경율	남	1966.05	상무	미등기임원	상근	제조부문	단국대 섬유고분자공학 박사前 삼성SDI	-	-	-	1년8개월	-

정명섭	남	1967.09	상무	미등기임원	상근	연구그룹	KAIST 신소재 생명화학공학박사前 삼성전자㈜	-	-	-	2년2개월	-

박영수	남	1967.08	상무	미등기임원	상근	영업그룹	성균관대 화학공학前 한국쓰리엠	-	-	-	2개월	-

박상천	남	1969.01	이사	미등기임원	상근	연구그룹	서울대 화학공학 석사前 삼성SDI	-	-	-	1년7개월	-

안흥기	남	1975.12	이사	미등기임원	상근	기술그룹	충남대 섬유공업화학 석사前) ㈜이녹스	124	-	-	3년4개월	-

박덕하	남	1975.12	이사	미등기임원	상근	연구그룹	경북대 고분자합성학 석사前) ㈜이녹스	-	-	-	3년4개월	-

이수열	남	1959.12	고문	미등기임원	비상근	고문	경북공업전문대 기계前) ㈜새한	-	-	-	2년6개월	-

이철태	남	1952.11	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	고려대 화학공학 박사前 단국대학교	-	-	-	3년 4개월	2023.03.26

김원식	남	1955.01	감사	등기임원	상근	감사	성균관대 무역학前 금융감독원	-	-	-	3년 4개월	2023.03.26

(주1) 등기임원 5명(사내이사 3명, 사외이사 1명, 상근감사 1명)은 2020년 3월 26일 주주총회에서 재선임되었습니다.

직원 등 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

IT소재	남	606	-	-	-	606	2.7	26,746	44	-	-	-	-

IT소재	여	28	-	-	-	28	2.9	861	31	-

합 계	634	-	-	-	634	2.7	27,607	44	-

(주1) 등기임원 제외, 미등기임원 포함

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	13	1,434	110	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	4	3,000	사외이사 포함

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	1,378	276	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	1,351	450	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	14	14	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	14	14	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

장경호	대표이사	869	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

장경호	근로소득	급여	689	임원보수 지급기준에 따라 7천 8백만원을 매월 균등 분할 지급경영환경을 고려하여 4월-6월 3개월간은 기본급 및 직책수당의 10%인 4백 1십만원을삭감하여 지급

상여	60	당사 임원보수 지급기준에 따라 연간 총 상여 지급률을 기본급의 200% 정하고, 이를 연간 4회(1/4/7/10월) 분할하여 지급

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	120	당사 경영성과급 지급기준에 따라 2019년 매출액 및 영업이익 목표달성 수준을 기초로, 기초 지급률을 기본급의 300%로 정하고 추가 개인 달성 성과를 바탕으로 지급

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

장경호	대표이사	869	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

장경호	근로소득	급여	689	임원보수 지급기준에 따라 7천 8백만원을 매월 균등 분할 지급경영환경을 고려하여 4월-6월 3개월간은 기본급 및 직책수당의 10%인 4백 1십만원을삭감하여 지급

상여	60	당사 임원보수 지급기준에 따라 연간 총 상여 지급률을 기본급의 200% 정하고, 이를 연간 4회(1/4/7/10월) 분할하여 지급

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	120	당사 경영성과급 지급기준에 따라 2019년 매출액 및 영업이익 목표달성 수준을 기초로, 기초 지급률을 기본급의 300%로 정하고 추가 개인 달성 성과를 바탕으로 지급

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 3 - - 사외이사 1 - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 5 - - (기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 전완배 미등기임원 2018.12.03 신주발행 보통주 10,000 - - - - 10,000 2020.12.04 ~2023.12.01 40,650 허해진 미등기임원 2018.12.03 신주발행 보통주 10,000 - - - - 10,000 2020.12.04 ~2023.12.01 40,650 김문실 미등기임원 2018.12.03 신주발행 보통주 10,000 - 10,000 - 10,000 - 2020.12.04 ~2023.12.01 40,650 김흥곤 미등기임원 2018.12.03 신주발행 보통주 15,000 - - - - 15,000 2020.12.04 ~2023.12.01 40,650 윤영윤 미등기임원 2018.12.03 신주발행 보통주 15,000 - 15,000 - 15,000 - 2020.12.04 ~2023.12.01 40,650 정명섭 미등기임원 2018.12.03 신주발행 보통주 10,000 - - - - 10,000 2020.12.04 ~2023.12.01 40,650 문성천 미등기임원 2020.01.14 신주발행 보통주 10,000 - - - - 10,000 2022.01.15 ~2025.01.14 50,600 박상천 미등기임원 2020.01.14 신주발행 보통주 10,000 - - - - 10,000 2022.01.15 ~2025.01.14 50,600 임경율 미등기임원 2020.01.14 신주발행 보통주 15,000 - - - - 15,000 2022.01.15 ~2025.01.14 50,600 안흥기 미등기임원 2020.01.14 신주발행 보통주 10,000 - - - - 10,000 2022.01.15 ~2025.01.14 50,600 박덕하 미등기임원 2020.01.14 신주발행 보통주 10,000 - - - - 10,000 2022.01.15 ~2025.01.14 50,600 김선홍외 4명 직원 2020.01.14 신주발행 보통주 25,000 - - - - 25,000 2022.01.15 ~2025.01.14 50,600 김성수외 71명 직원 2020.03.26 신주발행 보통주 201,000 - - - - 201,000 2022.03.27 ~2025.03.26 38,000 합계 - - - - 351,000 - 25,000 - 25,000 326,000 - - (주1) 2018년 12월 3일 이사회결의로 총 6명에게 70,000주의 주식매수선택권을 이사회 결의를 통하여 부여하였으며, 2019년 3월 28일 개최한 제 2기 정기주주총회에서 승인 받았습니다.(주2) 2020년 01월 14일 이사회결의로 총 10명에게 80,000주의 주식매수선택권을 이사회 결의를 통하여 부여하였으며, 2020년 3월 26일 개최한 제 3기 정기주주총회에서 승인 받았습니다.(주3) 2020년 03월 26일 주주총회 특별결의로 총 72명에게 201,000주의 주식매수선택권을 부여 하였습니다.(주4) 행사가격은 주식배당에 따른 가격 조정분을 반영한 수치입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 해당 기업집단의 명칭 및 소속 회사의 명칭(1) 해당 기업집단의 명칭 : (주)이녹스

구 분	주 요 내 용	비 고-

기업집단의 명칭	이녹스	-

계열회사 수	11	-

(주1) 계열회사 수는 지주회사를 포함한 총 기업집단 수입니다.(2) 소속회사 현황 및 명칭

회사명	소재국가	법인등록번호	상장여부	업태(사업내용)

주식회사 이녹스	대한민국	134611-0018221	상장	지주회사, 기타금융업

주식회사 이녹스첨단소재	대한민국	164811-0105010	상장	IT소재 제조 및 판매

주식회사 알톤스포츠	대한민국	110111-4313807	상장	자전거 제조 및 판매

INNOX HONGKONG Co., Ltd.	중국	120-100066	비상장	IT소재 판매

SHENZHEN INNOXMICRONICS Co., Ltd.	중국	112-900055	비상장	IT소재 판매

알톤(천진)자전거유한공사	중국	112-125961	비상장	자전거 제조, 생산, 부품 외

주식회사 아이베스트	대한민국	131111-0460508	비상장	경영컨설팅, 신사업투자

GUANGZHOU INNOXADVANCED MATERIALS Co., Ltd.	중국	112-127074	비상장	IT소재 제조 및 판매

INNOX ADVANCED MATERIALSVINA Co., Ltd.	베트남	185-106072	비상장	IT소재 제조

주식회사 아이윈	대한민국	164811-0127006	비상장	경영컨설팅, 신사업투자

티알에스 주식회사	대한민국	161511-0089239	비상장	2차전지 음극재용 원소재 제조

합 계	11	-	-	-

(주1) GUANGZHOU INNOX ADVANCED MATERIALS Co., Ltd.는 (주)이녹스첨단소재에서 2018년 07월 03일 해외사업 확대 및 생산거점 확보를 목적으로 100% 출자 설립함으로써 연결대상 종속회사로 편입하였습니다.(주2) INNOX ADVANCED MATERIALS VINA Co., Ltd.는 (주)이녹스첨단소재에서 2018년 08월 14일 생산거점 확보를 목적으로 100% 출자 설립함으로써 연결대상 종속회사로 편입하였습니다.(주3) (주)아이윈은 (주)이녹스첨단소재에서 2019년 10월 02일 신사업투자를 목적으로 100% 출자 설립함으로써 연결대상 종속회사로 편입하였습니다.(주4) 티알에스(주)는 지배회사인 (주)이녹스에서 2019년 11월 14일 40%의 지분을 인수함으로써 연결대상 종속회사로 편입되었으며, 2020년 6월 15일 (주)이녹스가 지분을 추가 확보함에 따라 (주)이녹스의 자회사로 편입되었습니다. (3) 출자지분 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : %)

피출자(→) 출자(↓)	(주)이녹스	(주)이녹스
첨단소재	(주)알톤
스포츠	INNOXHONGKONG	SHENZHENINNOX	알톤(천진)
자전거	(주)아이
베스트	GUANGZHOUINNOX	INNOXVINA	(주)아이윈	티알에스(주)

(주)이녹스	-	24.9	46.6	-	-	-	100	-	-	-	53.2

(주)이녹스
첨단소재	-	-	-	100	-	-	-	100	100	100	-

(주)알톤
스포츠	-	-	-	-	-	100	-	-	-	-	-

INNOXHONGKONG	-	-	-	-	100	-	-	-	-	-	-

SHENZHENINNOX	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

알톤(천진)
자전거	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(주)아이베스트	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

GUANGZHOUINNOX	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

INNOXVINA	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(주)아이윈	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

티알에스(주)	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(4) 계열회사간 임원 겸직 현황

겸직 임원	회사명	직위	담당업무	비고

김흥곤	(주)이녹스첨단소재	상무이사	경영지원	-

(주)아이윈	대표이사	경영총괄	-

이원진	(주)이녹스	상무이사	경영기획	-

티알에스(주)	대표이사	경영총괄	-

(5) 타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

INNOX HONGKONGCo., Ltd. (비상장)	2006.03.23	해외판매거점확보	673	1,000	100	-	-	-	-	1,000	100	-	678	-68

GUANGZHOU INNOX ADVANCEDMATERIALS Co., Ltd. (비상장)	2018.08.14	해외생산거점확보	11,190	-	100	11,190	-	-	-	-	100	11,190	28,698	-6,832

INNOX ADVANCED MATERIALS VINA Co., Ltd. (비상장)	2018.08.21	해외생산거점확보	561	-	100	561	-	-	-	-	100	561	4,035	1,650

㈜아이윈	2019.10.02	신규사업검토	5,000	-	100	5,000	-	-	-	-	100	5,000	5,032	32

합 계	1,000	-	16,751	-	-	-	1,000	-	16,751	38,443	-5,218

(주1) 최근사업연도 재무현황은 2019년 12월말 기준입니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항이 없습니다.