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케이엔제이 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 15 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 3월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 케이엔제이
대 표 이 사 : 심 호 섭
본 점 소 재 지 : 충청남도 아산시 아산밸리북로 121
(전 화) 041-534-8840
(홈페이지) http://www.knj.kr/
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원 본부장 (성 명) 홍 욱 선
(전 화) 041-534-8840
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

SUZHOU KNJ CO.,LTD	2014.4.16	1812, Locca bld, No.8 Jiaruixiang, Suzhou Industrial Park, Jiangsu Province, China	C/S	616,696	지분율100%	해당

1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 「주식회사 케이엔제이」이며, 영문명은 KNJ Co., Ltd.입니다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 2005년 4월 28일 설립되었으며, 디스플레이 패널 관련 Edge Grinder와 CVD-SiC Product 생산을 주 영업목적으로 운영하고 있습니다. 당사는 별도의 존속기한을 정하고 있지 않습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지

구 분	내 용

본점소재지	충청남도 아산시 둔포면 아산밸리북로 121

전화번호	041-534-8840

홈페이지	http://www.knj.kr

마. 중소기업 해당 여부 당사는 보고서 제출일 현재 「중소기업기본법」제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거하여 중소기업에 해당하며, 「벤처기업 육성에 관한 특별조치법」제 25조의 규정에 의거하여 벤처기업에 해당합니다. 바. 주요 사업의 내용 당사는 디스플레이 패널 관련 Edge Grinder와 CVD-SiC Product 생산을 주 영업목적으로 운영하고 있습니다. 기타 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다

목적사업	비고

1. 반도체장비 및 관련장치의 제조 판매업
2. LCD장비의 제조 판매업
3. 자동화 기계 제조 판매업
4. 정밀전자기기 제조 판매업
5. LCD 관련부품 및 재료에 대한 생산 판매
6. 기계정치 및 전자기술 개발 용역에 관한 사업
7. 전자부품 및 제품 개발,제조 판매업
8. 각종 소프트웨어 개발 및 시스템 엔지니어링에 관한 사업
9. 부동산 임대업
10. 무역업
11. 특수화학 관련제품 제조업
12. 특수세라믹제품 제조업
13. 도,소매업
14. 각 호에 부대되는 사업일체	당사 정관제2조(목적)

사. 현재 계열회사의 총수, 주요 계열회사의 명칭 및 상장 여부

구분	회사수	회사명	주요 사업

비상장	1	SUZHOU KNJ CO.,LTD	C/S

아. 신용평가에 관한 사항

평가일	평가대상유가증권 등	신용등급	평가회사

2019. 05. 07	기업신용평가	B	(주)이크레더블

자 . 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 상장	2019년 10월 25일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 당해기업의 주요 연혁

구 분	내 용

2005.06	주식회사 케이엔제이 설립(자본금 300백만원)

2006.03	기업부설연구소 인증(한국산업기술진흥협회)

2006.05	벤처기업 인증 (기술보증기금)

2007.11	제37회 한국정밀산업기술대상 산업자원부장관상 수상(개인,단체)

2008.03	대표이사 변경 심호섭 대표이사 취임

2008.06	기술 혁신형 중소기업(INNO-BIZ) 인증(중소기업청)

2009.12	기술창업선도기업 선정(중소기업청)

2010.04	본점이전(충남 아산시 음봉면)

2011.11	㈜CMS 인수합병

2012.09	본점이전(충남 아산시 둔포면)

2014.03	중국법인설립(쑤저우)

2014.12	제51회 무역의날 “2천만불 수출의탑” 수상(한국무역협회)

2016.12	제53회 무역의날 “3천만불 수출의탑” 수상(한국무역협회)

2017.11	병역특례[산업기능요원]업체 지정

2019.10	코스닥시장 상장

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경

일자	내 용

2005.06	경기도 화성시 동탄면 장지리 834-2

2010.04	본점이전(충남 아산시 음봉면)

2012.09	본점이전(충남 아산시 둔포면)

다. 지점, 영업소, 사무소등의 설치 또는 폐쇄

형태	사무소	설치일자	폐쇄일자

지점(사업부)	충남 당진시 송악읍 부곡공단4길 53-65	2011.10.31	-

주) 당진사업장에는 CVD-SiC 관련 부품사업부가 영업중에 있습니다.

라. 경영진의 중요한 변동

구분	변경전	변경후	비고

대표이사	이사	감사	대표이사	이사	감사

2008.03.03	김윤창	-	심호섭	여순재	배기환	심호섭 대표이사 선임
여순재 사내이사 선임
배기환 감사 선임

2008.03.31	심호섭	여순재	배기환	심호섭	여순재
김윤창
정해민
최인기	배기환	김윤창 사내이사 선임
정해민 사내이사 선임
최인기 사내이사 선임

2011.12.07	심호섭	여순재
김윤창
정해민	배기환	심호섭	김윤창
정해민
오인환	최인기	오인환 사외이사 선임
배기환 감사 사임
최인기 감사 선임
여순재 사내이사 사임

2013.03.27	심호섭	김윤창
정해민
오인환	최인기	심호섭	김윤창
정해민
김현철	최인기	김현철 사외이사 선임
오인환 사외이사 사임

2013.10.24	심호섭	김윤창
정해민
김현철	최인기	심호섭	김윤창
정해민
김현철	이경호	최인기 감사 사임
이경호 감사 선임

2014.03.27	심호섭	김윤창
정해민
김현철	이경호	심호섭	김윤창
정해민
김현철	이경호	김윤창 사내이사 사임
김윤창 기타비상무이사 선임

2014.07.31	심호섭	김윤창
정해민
김현철	이경호	심호섭	정해민
김현철	이경호	김윤창 기타비상무이사 사임

2015.03.26	심호섭	정해민
김현철	이경호	심호섭	정해민
김현철
손양철	이경호	손양철 사외이사 선임

2016.03.27	심호섭	정해민
김현철
손양철	이경호	심호섭	정해민
손양철
조영호	이경호	조영호 사외이사 선임
김현철 사외이사 사임

2017.03.24	심호섭	정해민
손양철
조영호	이경호	심호섭	정해민
손양철	이경호	조영호 사외이사 사임

2018.07.23	심호섭	정해민
손양철	이경호	심호섭	정해민
원종화
고영범	이경호	원종화 사내이사 선임
고영범 사외이사 선임
손양철 사외이사 사임

마. 최대주주 변동

당사의 최대주주 변동 내역은 다음과 같습니다.

일자	최대주주	변경사유

2005.04.28	이유정	설립

2005.09.28	김윤창	유상증자

2005.11.23	오인환	유상증자

2008.03.10	심호섭	유상증자

바. 상호변경

당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

사. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용

일자	내역	비고

2011.11	㈜CMS 인수합병	합병

아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 사업보고서서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생 내용 당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016.12.24	신주인수권행사	보통주	151,384	500	6,500	-

2017.09.29	유상증자(제3자배정)	우선주	250,000	500	12,000	-

2018.02.28	유상증자(제3자배정)	우선주	166,666	500	12,000	-

2018.12.07	주식매수선택권행사	보통주	30,000	500	4,000	-

2019.10.22	유상증자(일반공모)	보통주	901,737	500	11,000	-

2019.11.05	주식매수선택권행사	보통주	60,000	500	4,000	-

2019.11.05	주식매수선택권행사	보통주	30,000	500	3,000	-

2019.11.13	주식매수선택권행사	보통주	20,000	500	3,000	-

2019.11.13	주식매수선택권행사	보통주	20,000	500	4,000	-

2019.11.19	주식매수선택권행사	보통주	60,000	500	4,000	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제1회사모전환사채	2018.07.12	2023.07.12	3,000,000,000	기명식보통주	2018.07.12~2023.06.12	100	14,000	3,000,000,000	214,285	-

합 계	-	-	3,000,000,000	*	-	-	-	3,000,000,000	-	-

주) 전환 관련 특약사항
①. 상장(이하 "IPO")시, IPO 공모단가의 70%에 해당하는 금액이 그 당시의 본건 전환사채의 전환가격을 하회하는 경우 그 공모단가의 70%에 해당하는 금액을 전환가격으로 조정한다. 단, 전환가격은 14,000원을 하회할 수 없다.
②. 회사가 인수인의 전환청구가 있기 전에 주식배당 또는 무상증자를 통해 주식을 발행하는 경우 미전환된 본건 전환사채의 전환가격은 매번 다음과 같이 조정한다.
- 조정 후 전환가격 = 조정 전 전환가격 / (1 + 주식배당율 또는 무상증자비율)
③. 회사는 (1) 유상증자를 실시하거나, (2) 전환우선주를 발행하거나, (3) 전환사채를 발행하거나, (4) 신주인수권부사채를 발행하는 경우, 본건 전환사채의 1주당 전환가격(조정사유에 따라 전환가격이 조정된 경우 조정된 전환가격)을 하회하는 가격으로 주당 발행가격, 전환가격 및 행사가격(이하 “발행가격 등”이라 한다)을 정할 수 없다. 단, 주주배정 유상증자, 기발행된 전환사채, 기발행된 신주인수권부사채, 주식매수선택권 등의 권리행사로 인한 유상증자, 기업공개 이후 진행하는 유상증자, 우리사주조합 대상 유상증자는 예외로 한다.
④. 상기 ③목에 의한 동의여부를 불문하고 인수인이 전환청구를 하기 전에 회사가 인수인의 1주당 전환가격을 하회하는 발행가격 등으로 유상증자 또는 주식관련사채 등을 발행할 경우에는 전환가격을 매번 다음과 같이 조정한다.
- 조정 후 전환가격 = 기존의 전환가격을 하회하는 “발행가격 등”
단, 주주배정 유상증자, 기발행된 전환사채, 기발행된 신주인수권부사채, 주식매수선택권 등의 권리행사로 인한 유상증자, 기업공개 이후 진행하는 유상증자, 우리사주조합 대상 유상증자는 예외로 한다.
⑤. 회사 주식의 분할, 합병 또는 자본의 감소 등에 의하여 전환가격의 조정이 필요한 경우, 해당 사유가 발생하기 전에 본건 전환사채가 전액 주식으로 전환되었다면, 인수인이 받을 수 있는 대가가 해당사유 발생 후 전환됨으로써 받을 수 있는 대가보다 큰 경우에는 해당사유 발생 전 대가가 보장되도록 전환가격을 조정한다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	20,000,000	5,000,000	20,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	6,285,432	1,019,743	7,305,175	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	1,019,743	1,019,743	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	1,019,743	1,019,743	전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,285,432	-	6,285,432	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,285,432	-	6,285,432	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황해당사항 없습니다.

다. 종류주식 발행현황 당사는 설립일 이후 총 4차에 걸쳐 발행주식수 기준 총 1,019,743주의 전환상환우선주를 발행하였으나, 공시서류 작성기준일 현재는 전량 전환완료하여 보통주식 외의 주식은 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,285,432	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,285,432	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사는 정관에 의거 이사회 및 주주총회 결의를 통해 배당을 실시하고 있으며, 배당가능이익 범위 내에서 회사의 지속적인 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, 경영환경 등을 고려하여 적정 수준의 배당율을 결정하고 있습니다. 배당에 관한 회사의 중요한 정책, 배당의 제한에 관한 사항 등은 아래와 같이 당사 정관에서 규정하고 있습니다.당사의 정관상 배당에 관한 사항은 아래와 같습니다.

제8조의2(이익배당 및 주식의 상환에 관한 종류주식)① 이 회사는 이익배당 및 주식의 상환에 관한 종류주식(이하 이 조에서 “종류주식”이라 한다)을 발행할 수 있다. 종류주식의 의결권 부여 여부는 발행 당시의 이사회에서 결정 한다.② 종류주식에 대하여는 우선배당 한다. 종류주식에 대한 우선배당은 1주의 금액을 기준 으로 연 0.5% 이상 300% 이내에서 발행 시에 이사회가 정한 배당률에 따라 현금으로 지 급한다.③ 우선주식에 대하여는 발행 시 이사회의 결의로 보통주식의 배당률이 우선주식의 배당 률을 초과한 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 참가시켜 배당하 는 참가적 우선주식으로 발행할 수도 있으며, 우선배당률 외에는 보통주식의 배당에 참 가하지 못하는 비참가적 우선주식으로 발행할 수도 있다.④ 우선주식에 대하여는 발행 시 이사회의 결의로 어느 사업 년도에 있어서 우선 배당률에 해당하는 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 누적된 미배당 분을 다음 사업 년도의 배 당 시에 우선하여 배당하는 누적적 우선주식으로 발행할 수도 있으며, 누적된 미배당 분을 배당하지 아니하는 비누적적 우선주식으로 발행 할 수도 있다.⑤ 의결권이 없는 우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의 가 있는 경우 에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총 회의 종료 시 까지는 의결권이 있는 것으로 한다.⑥ 이 회사는 이사회 결의로 종류주식을 상환하게 하거나, 주주가 이 회사에 대하여 종류 주식의 상환을 청구하도록 할 수 있다.⑦ 상환가액은 발행가액에 발행가액의 100%를 넘지 않는 범위 내에서 발행 시 이사회에서 정한 금액을 더한 가액으로 한다. 다만, 상환가액을 조정하려는 경우 이사회에서 조정 할 수 있다는 뜻, 조정사유, 조정방법 등을 정하여야 한다.⑧ 상환기간(또는 상환청구기간)은 우선주식 발행 후 1년이 경과한 날로부터 10년이 경과 한 날까지의 기간으로서 이사회가 정하는 기간으로 한다.⑨ 회사는 주식의 취득의 대가로 현금이외의 유가증권이나(다른 종류의 주식은 제외한다) 그 밖의 자산을 교부할 수 있다.제8조의3(이익배당 및 주식의 전환에 관한 종류주식)① 이 회사는 이익배당 및 주식의 전환에 관한 종류주식(이하 이 조에서 “종류주식”이라 한다)을 발행할 수 있다. 종류주식의 의결권 부여 여부는 발행 당시의 이사회에서 결정 한다.② 종류주식의 배당에 관해서는 제8조의2의 제②항 내지 제⑤항을 준용한다.③ 종류주식의 주주는 납입일 다음날부터 종류주식을 전환할 것을 청구할 수 있다.④ 전환으로 인하여 발행할 주식은 보통주식으로 하고, 그 전환비율은 종류주식 1주 당 전 환으로 인하여 발행하는 주식 1주로 한다. 단, 회사는 필요한 경우 발행 시에 이사회 결 의에 의하여 전환으로 인하여 발행하는 신주식의발행가액(발행가액 결정의 계산방식을 포함한다)을 정할 수 있고, 전환비율 및 전환가격 조정사유(유상증자, 주식배당, 무상증 자, 합병, 주식관련사채의 발행 등) 등 전환에 관하여 필요한 사항을 정할 수 있다.⑤ 제③항 또는 제④항에 따라 발행되는 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제9조의4를 준용한다. 제8조의4(이익배당 및 주식의 전환 및 상환에 관한 종류주식)① 이 회사는 제8조 제1항의 규정에 의한 종류주식을 발행함에 있어 이를 전환주식인 동시 에 상환주식인 것으로 발행할 수 있다.② 전환과 상환에 관한 내용은 제8조의2 내지 제8조의3의 내용을 준용한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제15기	제14기	제13기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	4,441	1,698	1,273

(별도)당기순이익(백만원)	4,148	1,614	1,221

(연결)주당순이익(원)	863	357	333

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 원)

구 분	2019년제15기	2018년제14기	2017년제13기

[유동자산]	28,734,082,996	28,229,725,632	12,165,337,667

당좌자산	18,077,944,279	10,615,542,056	7,859,566,269

재고자산	10,656,138,717	17,614,183,576	4,305,771,398

[비유동자산]	29,840,164,893	24,727,317,561	19,798,268,827

투자자산	658,787,470	441,972,339	436,009,913

유형자산	18,307,050,932	14,668,280,319	12,514,985,981

무형자산	128,843,950	124,911,448	158,789,063

기타비유동자산	10,745,482,541	9,492,153,455	6,688,483,870

자 산 총 계	58,574,247,889	52,957,043,193	31,963,606,494

[유동부채]	22,990,361,650	39,192,247,326	21,892,261,313

[비유동부채]	8,763,365,126	6,709,846,285	5,030,961,824

부 채 총 계	31,753,726,776	45,902,093,611	26,923,223,137

[지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분]	26,820,521,113	7,054,949,582	5,040,383,357

[자본금]	3,142,716,000	2,480,506,500	2,377,623,000

[자본잉여금]	21,587,333,271	6,555,221,828	6,161,375,027

[기타자본구성요소]	(623,342,408)	(448,011,407)	(462,526,307)

[기타포괄손익누계액]	(47,239,350)	(37,483,421)	(3,374,747)

[이익잉여금]	2,761,053,600	(1,495,283,918)	(3,032,713,616)

[비지배기업소유주지분]	-	-	-

자본총계	26,820,521,113	7,054,949,582	5,040,383,357

종속 ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	해당없음	해당없음	지분법

(19.1.1~19.12.31)	(18.1.1~18.12.31)	(17.1.1~17.12.31)

매출액	56,310,399,397	51,106,737,397	48,382,030,294

영업이익	3,830,703,656	913,859,402	3,167,292,691

법인세비용차감전순이익	4,169,115,559	1,112,847,163	1,334,216,238

당기순이익	4,441,816,860	1,698,275,773	1,273,515,553

지배기업의 소유주	4,441,816,860	1,698,275,773	1,273,515,553

비지배지분	-	-	-

총포괄손익	4,246,581,589	1,503,321,024	1,115,804,968

지배기업의 소유주	4,246,581,589	1,503,321,024	1,115,804,968

비지배지분	-	-	-

주당순이익(원)	863	357	333

연결에 포함된 회사수	1개	1개	1개

나. 요약별도재무정보(단위 : 원)

구 분	2019년제15기	2018년제14기	2017년제13기

[유동자산]	28,197,140,405	28,121,003,728	12,185,455,364

당좌자산	17,541,001,688	10,506,820,152	7,879,683,966

재고자산	10,656,138,717	17,614,183,576	4,305,771,398

[비유동자산]	29,704,040,413	24,770,387,297	19,732,065,983

투자자산	710,847,470	494,032,339	371,861,068

유형자산	18,118,866,452	14,659,290,055	12,512,931,982

무형자산	128,843,950	124,911,448	158,789,063

기타비유동자산	10,745,482,541	9,492,153,455	6,688,483,870

자 산 총 계	57,901,180,818	52,891,391,025	31,917,521,347

[유동부채]	22,769,768,259	39,287,523,495	21,970,409,076

[비유동부채]	8,763,365,126	6,709,846,285	5,030,961,824

부 채 총 계	31,533,133,385	45,997,369,780	27,001,370,900

[자본금]	3,142,716,000	2,480,506,500	2,377,623,000

[자본잉여금]	21,587,333,271	6,555,221,828	6,161,375,027

[기타자본구성요소]	(623,342,408)	(448,011,407)	(462,526,307)

[기타포괄손익누계액]	4,909,208	12,724,808	-

[이익잉여금]	2,256,431,362	(1,706,420,484)	(3,160,321,273)

자본총계	26,368,047,433	6,894,021,245	4,916,150,447

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(19.1.1~19.12.31)	(18.1.1~18.12.31)	(17.1.1~17.12.31)

매출액	56,583,038,384	51,093,849,989	48,248,169,924

영업이익	3,517,369,456	759,349,315	3,152,742,196

법인세비용차감전순이익	3,868,440,189	1,015,900,803	1,278,550,006

당기순이익	4,148,331,188	1,614,746,864	1,221,346,559

총포괄손익	3,955,036,246	1,466,625,597	1,066,747,727

주당순이익(원)	806	338	319
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 가. 감사인에 관한 사항

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

2019년(제15기)	이촌회계법인	적정	-

2018년(제14기)	삼정회계법인	적정	한국 채택 국제회계기준 지정감사

2017년(제13기)	삼정회계법인	적정

2016년(제12기)	삼일회계법인	적정	일반기업회계기준

나. 감사용역 체결 현황(단위 : 천원, 시간)

사업연도	감사인	내용	보수	총소요시간

2019년(제15기)	이촌회계법인	별도 및 연결재무제표에 대한 감사	65,000	1,018

2018년(제14기)	삼정회계법인	별도 및 연결재무제표에 대한 감사	174,000	1,427

2017년(제13기)	삼정회계법인	별도 및 연결재무제표에 대한 감사	110,078	2,590

2016년(제12기)	삼일회계법인	별도 재무제표에 대한 감사	27,500	282

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 천원, 시간)

사업연도	계약체결일	용역 내용	용역수행기간	용역보수	비고

제15기	2019-09-05	재무확인서	2019-09-05~2019-09-10	5,000	이촌회계법인

라. 종속회사의 감사 당사의 종속회사 중 공시대상기간 중 회계감사인으로부터 감사의견을 받은 회사는 없습니다. 2. 회계감사인의 변경 당사는 2017년 기업공개를 위한 외부감사인 지정을 신청하여, 2017년(제13기), 2018년(제14기)사업연도의 회계감사를 삼정회계법인으로부터 회계감사를 받았습니다. 지정감사 종료후 2019년(제15기) 이촌회계법인과 회계 감사 계약을 체결 하였으며, 2019년 10월 25일 당사의 기업공개 이 후,「주식회사의 외부감사에 관한 법률」제10조에 따라 향후 2020년도 ~ 2022년도까지 3년 간의 회계감사계약을 추가로 체결하였습니다. 3. 내부회계관리 제도 당사는 2019년 10월 25일 주권상장법인으로 전환 됨에 따라, 사업보고서 제출일현재 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」제8조에 따른 내부 회계 관리 제도 운용 및 통제평가를 활성화하여 성실하게 운영중에 있습니다. 또한, 사업연도마다 대표이사는 내부 회계 관리 제도의 운영실태를 평가하여 이를 이사회 및 감사, 그리고 주주총회 및 외부감사인에 보고하고, 동 내용을 외부감사인으로부터 검토 받고 있습니다.감사인은 2019년 12월 31일 현재 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

(1) 이사회 구성 현황당사의 이사회는 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기존 방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영지원 직무집행을 감독하고 있습니다. 공시기준일 현재 당사의 이사회는 총 4명(사내이사 3명, 사외이사 1명)으로 구성되어 있으며, 이사회 의장은 심호섭 대표이사가 겸직하고 있습니다. 또한, 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다. (2) 사외이사 현황

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	결격요건여부	비고

고영범	92.02 오사카대학대학원 전기공학 박사
80.01~01.03 삼성전자 반도체총괄 이사
01.03~04.01 삼성전자 디바이스솔루션총괄 상무
04.01~07.01 삼성전자 디바이스솔루션총괄 전무
07.01~13.12 삼성전자 생산기술연구소장 부사장	해당사항 없음	미해당	-

(3) 이사회 운영규정의 주요 내용

구분	내용

제3조
(구성)	1. 이사회는 주주총회에서 선임된 이사 전원으로 구성한다.
2. 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3. 이사회의 업무처리를 위하여 1명의 간사를 둘 수 있다.

제4조
(이사회의 구분 및 소집)	1. 이사회는 대표이사 사장이 필요하다고 인정할 때와 재적이사 과반수의 요구가 있을 때 이를 개최한다.
2. 대표이사 사장의 유고시에는 회사 정관에서 정한 순서로 소집권자가 된다.
3. 이사회를 소집할 때에는 이사회일 1주일 전에 각 이사 및 감사에 대하여 소집일시, 장소를 기재한 소집통지서(별지서식 제1호)를 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 전원의 동의가 있을 때에는 이 절차를 생략할 수 있다.
4. 재적이사 과반수에 의한 이사회소집청구가 거절되거나 또는 청구한 날로부터 3일 이내에 소집통지서가 발송되지 아니할 경우에는 청구자 공동명의로 이를 소집할 수 있다.
5. 이해관계자와의 거래에 관하여 결의가 필요한 이사회 개최 시에는 이사회 구성원 전원이 참석하여야 한다.

제5조
(의장)	이사회의 의장은 대표이사 사장이 되며, 대표이사 사장의 유고시에는 회사의 정관에서 정한 순서로써 그 직무를 대행한다.

제6조
(이사회의 성립)	이사회는 이사 전원의 과반수 출석에 의하여 성립한다.

제7조
(이사회의 결의방법)	1. 이사는 각 1개의 의결권을 갖는다.
2. 이사회의 결의는 재적이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 결정한다.
3. 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못하며 의결권의 수에 산입하지 않는다.
4. 이사회의 의결권은 대리하지 못한다.

제8조
(이사회의 성립)	이사회는 다음 사항을 심의 의결한다.
1. 주주총회의 소집과 이에 부의할 안건에 관한 사항
2. 경영전반에 관한 사항
3. 조직 및 직제의 제정 및 개폐에 관한 사항
4. 이사 및 이사 아닌 임원의 선임 및 해임에 관한 사항
5. 보수, 기밀비의 결정에 관한 사항
6. 신규사업 및 투자, 매각, 결손의 처리에 관한 사항
7. 신주의 발행, 주식의 발행, 사채의 발행, 자금의 차입 등 자금조달에 관한 사항
8. 이사회운영에 관한 사항
9. 본점이전 및 지점설치에 관한 사항
10. 기타 법령, 정관 및 주주총회에서 위임받은 사항과 이사회에서 필요하다고 인정하는 사항

제11조
(이사회 의사록)	이사회의 의사진행 및 그 결과는 이사회회의록에 기재하여 출석한 이사의 기명날인을 받아 이를 본점에 비치해야 한다.

나. 이사회의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사내이사	사외이사

심호섭(참석율 100%)	정해민(참석율 100%)	원종화(참석율 100%)	고영범(참석율 64%)

19-1	2019.01.15	기업일반운전자금대출 차입신청의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

19-2	2019.03.04	- 제14기(2018.1.1 ~ 2018.12.31) 재무제표 확정의 건
- 정기주주총회 소집 / 개최의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

19-3	2019.03.13	외화지급보증 약정 신청의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

19-4	2019.03.15	기업일반운전자금대출 차입신청의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

19-5	2019.03.25	기업공개(IPO) 추진의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

19-6	2019.08.22	운전자금 신청의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

19-7	2019.08.27	고영범 사외이사 주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

19-8	2019.09.10	코스닥 상장을 위한 신주발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

19-9	2019.09.16	코스닥상장을 위한 신주발행 시 우리사주조합 배정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

19-10	2019.09.26	우리사주 취득자금 대출 지원 법인 연대보 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

19-11	2019.10.07	외화지급보증 약정 신청의 건(USD 63,520)	가결	찬성	찬성	찬성	-

19-12	2019.10.07	외화지급보증 약정 신청의 건(USD 745,000)	가결	찬성	찬성	찬성	-

19-13	2019.12.18	외화지급보증 약정 신청의 건(USD 82,000)	가결	찬성	찬성	찬성	-

19-14	2019.12.27	협력업체 운영자금 대여의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

* 현재 재직중인 당사의 사외이사는 2018.07.23일 정기주주총회를 통해 선임되었습니다. 다. 이사회내 위원회 당사는 현재 이사회내 위원회를 설치하고 있지 아니합니다. 라. 이사의 독립성 당사는 이사의 독립성을 확보하기 위해서 주주총회 전 이사회의 인적상항을 공시하고 있으며, 주주총회에서 선임하고 있습니다. 이사는 주주총회에 출석한 주주의 의결권의 과반수로 선임하고 있습니다. 마. 사외이사의 전문성 회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 당사의 사외이사는 산업 분야의 전문가로서 이사로서 직무 수행에 있어전문성을 갖추고 있습니다. 바. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	이사회 개최 전 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하며, 사내 주요 현안 및 요청사항 등에 대하여 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 향후 사외이사의 전문성 강화를 위해 교육이 필요할 경우 교육을 실시할 예정입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부 당사는 사업보고서 제출일 현재 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사1인이 당사 정관 제41조에서 규정하고 있는 감사의 직무에 따라 감사업무를 충실히 수행하고 있습니다.

구분	내용

제41조
(감사의 수)	①회사의 감사는 1명 이상으로 한다.

제41조의 2
(감사의 선임)	①감사는 주주총회에서 선임한다.
②감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다.
③감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권있는 주식의 수는 합산한다.

제41조의 3
(감사의 임기)	감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다.

제41조의 4
(감사의 보선)	감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임 한다. 그러나 이 정관 제43조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행 상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.

제41조의 5
(감사의 직무 등)	① 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
④ 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.
⑤ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
⑥ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
⑦감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

제41조의 6
(감사록)	감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

제41조의 7
(감사의보수와
퇴직금)	①감사의 보수와 퇴직금에 관하여는 제40조의 규정을 준용 한다.
②감사의 보수결정을 위한 의안은 이사의 보수결정을 위한 의안과는 구분하여 상정 의결 하여야 한다.

나. 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부 장치 마련 여부 당사는 회사내 모든 정보에 대한 사항, 관계자의 출석 및 답변, 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항, 그 밖에 감사업무 수행에 필요한 사항에 관한사항을 감사에게 정기적으로 제공하고 있으며, 감사의 요구에 있어서 특별한 사유가 없는 한 응할 예정입니다. 다. 감사위원회 위원(감사)의 인적사항

성명	주요경력	결격요건 여부	비고

이경호	2001.02 고려대학교 법학과 졸업
2008.02 사법연수원 제37기 수료
2008.02~2009.08 법무법인 은율 변호사
2009.09~2015.02 법무법인 지평 변호사
2015.03~2019.02 법률사무소 와이앤로 대표변호사
2019.02~현재 법무법인 더함 대표변호사	미해당	-

마. 감사위원회(감사)의 주요활동 내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사

이경호(참석율 100%)

19-1	2019.01.15	기업일반운전자금대출 차입신청의 건	가결	찬성

19-2	2019.03.04	- 제14기(2018.1.1 ~ 2018.12.31) 재무제표 확정의 건
- 정기주주총회 소집 / 개최의 건	가결	찬성

19-3	2019.03.13	외화지급보증 약정 신청의 건	가결	찬성

19-4	2019.03.15	기업일반운전자금대출 차입신청의 건	가결	찬성

19-5	2019.03.25	기업공개(IPO) 추진의 건	가결	찬성

19-6	2019.08.22	운전자금 신청의 건	가결	찬성

19-7	2019.08.27	고영범 사외이사 주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	찬성

19-8	2019.09.10	코스닥 상장을 위한 신주발행의 건	가결	찬성

19-9	2019.09.16	코스닥상장을 위한 신주발행 시 우리사주조합 배정의 건	가결	찬성

19-10	2019.09.26	우리사주 취득자금 대출 지원 법인 연대보 건	가결	찬성

19-11	2019.10.07	외화지급보증 약정 신청의 건(USD 63,520)	가결	찬성

19-12	2019.10.07	외화지급보증 약정 신청의 건(USD 745,000)	가결	찬성

19-13	2019.12.18	외화지급보증 약정 신청의 건(USD 82,000)	가결	찬성

19-14	2019.12.27	협력업체 운영자금 대여의 건	가결	찬성

마. 준법지원인 등에 관한 사항

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

바. 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	당사는 현재 감사에게 별도의 교육을 실시하고 있지 않으며, 이사회에서 회사 경영현황 및 안건의 내용을 충분히 설명하고 자료를 사전 공유해 질의에 응답하고 있습니다.향후 전문성 강화를 위해 필요할 경우 교육을 실시할 예정입니다.

사. 감사 지원조직 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 회사 내에 감사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직이 없으며, 필요시 경영지원팀에서 업무지원을 하고 있습니다.

아. 준법지원인 등 지원조직 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 회사 내에 준법지원인 등 지원조직을 두지 않았습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다.당사는 전자투표제도를 도입하여 주주총회에서 주주가 총회에 출석하지 아니하고전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 공시대상 기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

심호섭	본인	보통주	1,132,651	22.8	1,132,651	18.0	-

정해민	등기임원	보통주	260,000	5.2	260,000	4.1	-

여순재	미등기임원	보통주	260,000	5.2	260,000	4.1	-

배기환	미등기임원	보통주	103,000	2.1	138,200	2.2	주식매수선택권행사장내매도

서재훈	미등기임원	보통주	72,000	1.5	72,000	1.1	주식매수선택권행사장내매도

원종화	등기임원	보통주	25,000	0.5	25,000	0.4	-

계	보통주	1,852,651	37.3	1,887,851	30.0	-

우선주	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

사업보고서 작성 기준일 현재 당사의 최대주주는 심호섭 대표이사이며, 당사 경영을 총괄하고 있습니다.

직책명	성 명
(생년월일)	담당
업무	약 력

대표이사
(상근/등기)	심호섭	경영총괄	97.02~01.02 ㈜터보테크 제어S/W 개발
01.02~01.08 ㈜넥스트인스트루먼트 제어S/W 개발
01.09~07.10 ㈜올앤지 대표이사
07.10~ 현재 ㈜케이엔제이 대표이사

다. 최대주주 변동현황 당사의 최대주주 변동현황은 다음과 같습니다.

일자	최대주주	보유주식수	지분율	변경사유

2005.04.28	이유정	30,000	50%	설립

2005.09.28	김윤창	30,000	28.2%	유상증자

2005.11.23	오인환	50,000	20.8%	유상증자

2008.03.10	심호섭	940,000	26.1%	유상증자

이후 사업보고서 제출일 현재까지 최대주주 변동사항은 없습니다.

라. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	심호섭	1,132,651	18.0%

오인환	400,000	6.4%	-

우리사주조합	85,782	1.4%	-

마. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	3,477	99.4%	2,152,963	34.2%	-

* 최대주주 및 특수관계인을 제외한 1%미만 소액주주현황으로 최근 주주명부 폐쇄일 (2019년 12월 31일)을 기준으로 작성하였습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

심호섭	남	1974.05	대표이사	등기임원	상근	대표
이사	서울대학교 기계공학과 졸업
1997.02~2001.02 ㈜터보테크
2001.02~2001.08 ㈜넥스트인스트루먼트
2001.09~2007.10 ㈜올앤지 대표이사
2007.10~ 현재 ㈜케이엔제이 대표이사	1,132,651	-	본인	12년	2020.03.26

경휘선	남	1967.08	부사장	미등기임원	상근	COO	연세대학교 금속공학과 졸업
1991.12~212.04 삼성전자DS부문구매팀
2012.05~2014.04 삼성디스플레이구매팀
2014.05~2016.04 ㈜티씨케이 영업본부 전무
2016.05~2018.08 ㈜프로이천 부사장
2018.12~현재 ㈜케이엔제이 부사장	-	-	-	1년	-

정해민	남	1967.10	전무	등기임원	상근	장비
사업
부장	아주대학교 기계공학과 졸업
1992.02~1994.10 세종반도체장비연구소
1994.11~1997.09 성원에드워드
1997.10~2005.03 ㈜넥스트인스트루먼트
2005.04~현재 ㈜케이엔제이 전무	260,000	-	-	15년	2020.03.26

원종화	남	1972.07	전무	등기임원	상근	부품
사업
부장	홍익대학교 전기공학과 졸업
1998.02~1999.08 선문대학교 물리학과
1999.09~2012.07 ㈜티씨케이
2014.06~현재 ㈜케이엔제이 전무	25,000	-	-	4년	2021.07.22

홍욱선	남	1968.06	상무	미등기임원	상근	경영
지원
본부장	한양대학교 행정학과 졸업
1995.01~1995.06 ㈜대우정보시스템
1995.07~1998.09 ㈜LG금속
1998.10~2000.04 포토팬시
2000.11~2015.03 ㈜터보테크 상무
2015.04~2017.09 ㈜칸글로벌 상무
2017.10~현재 ㈜케이엔제이 상무	-	-	-	2년	-

정진민	남	1961.04	상무	미등기임원	상근	영업	숭실대학교 기계공학과 졸업
1988.08~2010.08 삼성전자㈜
2010.09~2017.11 삼성디스플레이㈜
2018.02~현재 ㈜케이엔제이 상무	-	-	-	2년	-

배기환	남	1971.02	상무	미등기임원	상근	연구
개발	고려대학교 기계공학과 졸업
1997.01~1997.10 기아자동차
1997.11~2005.06 ㈜넥스트인스트루먼트
2005.07~현재 ㈜케이엔제이 연구소장	103,000	-	-	14년	-

여순재	남	1974.06	상무	미등기임원	상근	연구
개발	서울대학교 전기공학과 졸업
1997.01~2001.03 ㈜넥스트인스트루먼트
2001.09~2007.10 ㈜올앤지 이사
2007.11~현재 ㈜케이엔제이 상무	260,000	-	-	12년	-

서재훈	남	1971.01	이사	미등기임원	상근	생산	남서울대학교 산업환경시스템공학과졸업
1994.03~1996.12 선진반도체금형
1997.05~2005.05 ㈜세크론
2005.06~현재 ㈜케이엔제이 이사	72,000	-	-	14년	-

고영범	남	1958.08	사외이사	등기임원	비상근	자문	오사카대학대학원 전기공학 박사
서울대학교 화학공학과
1980.01~2001.03 삼성전자 이사
2001.03~2004.01 삼성전자 상무
2004.01~2007.01 삼성전자 전무
2007.01~2013.12 삼성전자 부사장	-	-	-	1년	2021.07.21

이경호	남	1974.08	감사	등기임원	비상근	감사	2001.02 고려대학교 법학과 졸업
2008.02 사법연수원 제37기 수료
2008.02~2009.08 법무법인 은율 변호사
2009.09~2015.02 법무법인 지평 변호사
2015.03~2019.02 법률사무소 와이앤로 대표변호사
2019.02~현재 법무법인 더함 대표	-	-	-	7년	2023.03.31

나. 직원 등 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

장비사업부	남	77	-	-	-	77	4.2	3,887,527	50,487	-	-	-	-

장비사업부	여	4	-	-	-	4	1.5	157,026	39,257	-

부품사업부	남	45	-	-	-	45	1.9	1,762,119	39,158	-

부품사업부	여	3	-	-	-	3	0.7	85,954	28,651	-

경영지원본부	남	10	-	-	-	10	1.7	516,356	51,636	-

경영지원본부	여	3	-	-	-	3	0.7	45,121	15,040	-

합 계	142	-	-	-	142	3.0	6,454,103	45,451	-

주1) 상기 직원 현황은 미등기임원은 포함하고 등기임원은 제외하였습니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	7	752,714	107,531	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,000,000,000	-

감사	1	200,000,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	468,843	93,769	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	468,843	156,281	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	-	-	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

주1) 당사는 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원을 초과하지 않으므로, 상기 개인별 보수 지급금액을 기재하지 않았습니다.

2. 산정기준 및 방법개인별 보수지급금액이 5억원 이상인 이사/감사가 없습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

당사의 임직원의 개인별 보수(퇴직소득, 기타소득 등을 포함) 5억원 미만이므로 별도 기재하지 아니합니다.

2. 산정기준 및 방법개인별 보수지급금액이 5억원 이상인 임원 및 직원이 없습니다

3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 등및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 1 97,100 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 1 97,100 - (기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 원종화 등기임원 2016.03.25 신주교부 보통주 30,000 - - 30,000 2019.03.26 ~ 2024.03.25 3,000 원종화 등기임원 2017.03.25 신주교부 보통주 30,000 - - 30,000 2019.03.26 ~ 2024.03.25 3,000 원종화 등기임원 2018.07.23 신주교부 보통주 20,000 - - 20,000 2020.07.24 ~ 2025.03.23 4,000 배기환 미등기임원 2013.03.27 신주교부 보통주 60,000 40,000 - 20,000 2016.03.28 ~ 2021.03.27 4,000 배기환 미등기임원 2017.03.24 신주교부 보통주 20,000 - - 20,000 2019.03.25 ~ 2024.03.24 3,000 서재훈 미등기임원 2017.03.24 신주교부 보통주 20,000 20,000 - - 2019.03.25 ~ 2024.03.24 3,000 홍욱선 미등기임원 2018.03.23 신주교부 보통주 20,000 - - 20,000 2020.07.24 ~ 2025.03.23 4,000
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

가. 기업집단의 명칭 및 소속회사의 명칭 당사는 공정거래법상의 출자 총액 제한 기업집단 또는 상호출자제한 기업집단에 해당하지않습니다. 사업보고서 제출일 현재 1개의 종속회사가 있습니다. 나. 계열회사

투자자(회사)	계열회사(피투자회사)	지분율	계열회사 업종	상장여부	사업자 등록번호

주식회사 케이엔제이	SUZHOU KNJ Co.Ltd.,	100%	디스플레이 제조용 장비 C/S	비상장	중국

다. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

성명	당사 직책	겸직 현황

회사명	직책	상근여부	담당업무	재직기간	비고

심호섭	대표이사	SUZHOU KNJ Co.Ltd.,	동사장	비상근	경영총괄	14.04~현재	-

2. 타법인 출자현황(단위 : 주, 천원)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도 재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

㈜썸백	2012-01-10	기술이전	300,000	15,000	16.67%	300,000	-	-	15,000	16.67%	300,000	7,306,825	238,945

* 최근사업연도 재무현황은 2019년 기말 기준입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 5. 기업인수목적회사의 추가기재사항 당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 기 신고한 주요경영사항의 진행상황 해당사항 없습니다.

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

정기주주총회 (2016.03.25)	제1호 의안 : 제11기 결산보고서 승인의 건 제2호 의안 : 현금배당에 관한 승인의 건 제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 제4호 의안 : 감사 선임의 건 제5호 의안 : 이사 보수한도액 결정의 건 제6호 의안 : 감사보수한도액 승인의 건 제7호 의안 : 주식매수선택권 부여(추진)의 건	원안승인 원안승인-무배당 원안승인-조영호 사외이사 선임 원안승인-이경호 감사 재선임 원안승인-10억 한도 원안승인-2억 한도 원안승인-원종화 30,000주

정기주주총회 (2017.03.24)	제1호 의안 : 제12기 결산보고서 승인의 건 제2호 의안 : 이익잉여금 처분 및 현금배당에 관한 승인의 건 제3호 의안 : 사내이사 선임의 건 제4호 의안 : 이사 보수한도액 결정의 건 제5호 의안 : 감사보수한도액 승인의 건 제6호 의안 : 정관 상업등기 누락에 따른 추인의 건 제7호 의안 : 주식매수선택권 부여(추진)의 건	원안승인 원안승인-무배당 원안승인-심호섭,정해민 재선임 원안승인-10억 한도 원안승인-2억 한도 원안승인 원안승인-원종화 외 3인 총 100,000주

정기주주총회 (2018.07.23)	제1호 의안 : 제13기 결산보고서 승인의 건 제2호 의안 : 이익잉여금 처분 및 현금배당에 관한 승인의 건 제3호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제4호 의안 : 이사 선임의 건 제5호 의안 : 이사 보수한도액 결정의 건 제6호 의안 : 감사보수한도액 승인의 건 제7호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안승인 원안승인-무배당 원안승인 원안승인-사내이사 원종화, 사외이사 고영범 원안승인-10억 한도 원안승인-2억 한도 원안승인-원종화 외 2인 총 70,000주

정기주주총회 (2019.03.29)	제1호 의안 : 제14기 재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금 처분계산서 승인의 건 제2호 의안 : 현금배당에 관한 승인의 건 제3호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제4호 의안 : 감사 선임의 건 제5호 의안 : 이사 보수한도액 결정의 건 제6호 의안 : 감사보수한도액 승인의 건	원안승인 원안승인-무배당 원안승인 원안승인-이경호 감사 재선임 원안승인-10억 한도 원안승인-2억 한도

정기주주총회
(2020.03.27)	제1호 의안 : 제15기 별도재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 개정의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사_심호섭,여순재)(사내이사_장영진) 제4호 의안 : 이사 보수한도액 승인의건 제5호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	원안승인 원안승인 원안승인 원안승인-10억 한도 원안승인-2억 한도

3. 중요한 소송사건 해당사항 없습니다. 4. 채무보증 현황 연결재무제표 및 재무제표의 우발상황 및 약정사항 주석을 참고하시기 바랍니다. 5. 제재현환 해당사항 없습니다. 6. 작성기준일 이후 발행한 주요사항 보고기간 종료일 후 이사회 결의에 따라 부품사업부의 가공사업 내재화를 위한 사업목적으로 주식회사 이든의 가공사업부문을 인수하였으며, 인수가액은 35억원으로 확정 하였습니다. 현재 영업권 가치 산정중에 있습니다. 7. 중소기업 확인서 및 검토표

8. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자	1	2019.10.25	연구개발	200	연구개발	170	20년 진행예정

유상증자	1	2019.10.25	시설투자	7800	시설투자	300	수주 시기에 따른 투자 시기 조율

유상증자	1	2019.10.25	운영자금	431	운영자금	431	-

유상증자	1	2019.10.25	차입금상환	1,000	차입금상환	2,500	고이율 차입금 추가 상환

* 기업공개로 인한 공모자금 사용 내역입니다.

9. 보호예수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	1,852,651	2019년 10월 25일	2022년 04월 25일	2년 6개월	최대주주 및 특수관계	6,285,432

보통주	700,000	2019년 10월 25일	2020년 04월 25일	6개월	자신보호예수	6,285,432
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.
정 정 신 고 (보고)

2020년 03월 31일1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2020년 03월 30일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

재무제표	작성기 형식 변경	DSD형식	XBRL형식