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뉴트리 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제20 기)

사업연도 2020.01.01 부터
2020.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 뉴트리
대 표 이 사 : 김도언, 박기범
본 점 소 재 지 : 서울시 송파구 백제고분로 27길 6-14 (삼전동 101-3) 뉴트리랩
(전 화) 02-565-3494
(홈페이지) http://www.newtree.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) CFO (성 명) 한승호
(전 화) 02-565-3494
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 「주식회사 뉴트리」이며, 영문으로는 「Newtree Co., Ltd.」라합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 ㈜뉴트리로 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 식품 및 식품첨가물 제조, 판매 및 수출입업 등을 주요 사업으로 하여 건강기능식품업을 영위할 목적으로 2001년 04월 12일 설립되었습니다.

다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구 분	내 용

본사주소	서울시 송파구 백제고분로 27길 6-14 (삼전동 101-3) 뉴트리랩

전화번호	02-565-3494

홈페이지	http://www.newtree.co.kr

(*)회사는 2020.03.31. 본점소재지를 경기도 성남시에서 위 주소로 이전하였습니다. 라. 중소기업 해당여부 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다.

마. 주요사업의 내용 당사의 정관에 기재된 목적 사업은 다음과 같습니다.

목적사업	비 고

(1) 식품 및 식품첨가물 제조 및 도.소매업
(2) 식품 및 식품첨가물 수출입업
(3) 부동산 임대업
(4) 전자상거래업
(5) 전화권유판매업, 방문판매업
(6) 화장품 제조, 판매업
(7) 보관 및 창고업
(8) 기타 운송관련 서비스업
(9) 각호에 관한 부대사업 일체	---------

당사의 주요종속회사인 레이크우드파트너스(주)의 정관에 기재된 목적 사업은 다음과 같습니다.

목적사업	비 고

(1) 신기술사업금융업
(2) 기업경영컨설팅
(3) 기업매수,매도,분할 및 합병에 관한 자문업
(4) 동산,부동산 매매 및 임대업
(5) 국내 및 국외 기관이 발행하는 지분증권(주식 등), 채무증권(사채 등), 금융투자상품 및 이에 부수하는 권리의 취득,관리,운용 및 처분
(6) 사채(전자단기사채 등의 발행 및 유통에 관한 법률에 따른 전자단기사채 및 사모사채 등을 포함), 기업어음증권(ABCP), 기타 채무증거(이하 총칭하여 유동화증권)의 발행 및 상환
(7) 여유자금의 투자
(8) 기타 제1호 내지 제7호의 업무에 부수하는 업무	--------

바. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

㈜뉴트리오투	2016.06.09	대전시 중구 계룡로 858	통신위탁판매	3,969	100% 소유	부

㈜에버스프링	2018.06.19	서울시 강남구 테헤란로 441	건강기능식품판매	1,812	100% 소유	부

뉴트리(상해)유한회사	2016.01.05	상해시 민항구 자수로 100호	건강기능식품판매	373	100% 소유	부

레이크우드파트너스	2019.02.01	서울시 영등포구 여의대로 24	신기술사업금융업	10,515	90% 소유	여

레이크우드 제1호 조합	2019.07.31	서울시 영등포구 여의대로 24	신기술투자조합	2,482	68% 소유	부

레이크우드파트너스 블라인드1호 조합	2019.11.19	서울시 영등포구 여의대로 24	신기술투자조합	4,001	48% 소유	부

(주)비커밍	2018.10.10	서울시 성동구 성수일로10길 26	광고대행업	672	65% 소유	부

바-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장	2018년 12월 13일	-	-

자. 신용평가에 관한 사항
2. 회사의 연혁

가. 주 요 연혁

년	월	내 역

2015	05	아시아 뷰티 어워즈 인상하이 대상수상

12	인터내셔널 뷰티 브랜드 어워즈 인 샤먼에서 글로벌 이너뷰티 브랜드 부분수상

2016	01	종속회사 설립: 뉴트리(상해)유한회사

05	아시아뷰티 어워즈 인 상하이 이너 헬스 케어 브랜드 수상

06	제1차 전환상환우선주 발행 74,074주(IBK금융그룹IP창조투자조합)

06	제1차 전환상환우선주 발행 37,037주(미래에셋글로벌투자조합)

08	한국식품과학협회 주최 국제학술대회 기술상 수상

2017	02	종속회사 편입: 주식회사 뉴트리오투

05	액면분할: 액면가 1천원에서 5백원 (액면분할 수 주식수 보통주 2,000,000주. 우선주 222,222주)

07	종속회사 편입: 주식회사 뉴트리커넥트

09	과학기술정보통신부 주최 IR52 장영실상 수상

12	제2차 전환상환우선주 발행 185,186주(GS홈쇼핑)

2018	06	제1.2차 전환상환우선주 보통주 전환(전환후 주식수 2,407,408주)

06	무상증자: 무상증자 후 주식수 7,222,224주

06	종속회사 설립: 주식회사 에버스프링

12	코스닥시장 등록

2019	02	종속회사 설립 : 레이크우드파트너스(주)

05	판두라틴 유도체 또는 이를 함유하는 카엠페리아 판두라타 추출물의 신규한 용도 특허권 취득

05	우뭇가사리추출물 식약처 건강기능식품 개별인정형 기능성 원료 인증 획득

06	동부콩, 잠두콩 또는 제비콩을 함유하는 근 기능 개선 또는 운동수행능력 향상용 조성물 특허권 취득

07	모루신, 구와논 지 또는 상백피를 함유하는 근육 질환 예방 및 치료용 또는 근 기능 개선용 조성물 특허권 취득

08	감초 유래 글라블라딘을 유효성분으로 하는 소화기능 개선용 조성물 특허권 취득

10	뉴트리오투, 뉴트리커넥트 합병

10	(주)비커밍 지분 65% 취득

2020	1	팥 추출물을 유효성분으로 포함하는 근육 손상 예방, 개선 또는 치료용 조성물 특허권 취득

3	본사이전(경기도 성남시에서 서울시 송파구로 이전)

7	모루신, 구와논 지 또는 상백피를 함유하는 근육 질환 예방 및 치료용 또는 근 기능 개선용 조성물_일본특허

9	모루신, 구와논 지 또는 상백피를 함유하는 근육 질환 예방 및 치료용 또는 근 기능 개선용 조성물_미국특허

나. 회사의 본점 소재지 및 그 변경

연 월	내 용

2001. 04	성남시 분당구 야탑동 151 분당테크노파크 807-2호

2003. 07	성남시 분당구 야탑동 151 분당테크노파크 902

2006. 06	성남시 분당구 야탑동 151 분당테크노파크 제디동 제9층 제902호

2007. 05	경기도 성남시 중원구 상대원동 190-1 에스케이엔 테크노파크 테-크센타 1109호

2020. 03	서울시 송파구 백제고분로 27길 6-14(삼전동 101-3) 뉴트리랩

다. 경영진의 중요한 변동

연 월	사 임	취 임	비 고

2017.03	사내이사 최미회	사내이사 정희철	-

2017.11	사내이사 최보회	사내이사 박기범 사외이사 김재식 사외이사 강승휘	-

2017.11	-	대표이사 박기범	-

2018.03	사내이사 김도언	사내이사 김도언	임기만료

2018.03	대표이사 김도언	대표이사 김도언	임기만료

2018.03	감사 이부용	감사 이강표	임기만료

2019.05	사외이사 김재식	-	-

2020.03	감사 이강표	감사 김효권	-

라. 최대주주의 변동 해당사항 없습니다.

마. 상호의 변경 해당사항 없습니다.

바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경 우 그 내용과 결과 해당사항 없습니다. 사. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 해당사항 없습니다. 아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 해당사항 없습니다. 자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 해당사항 없습니다.
3. 자본금 변동사항

- 증자(감자)현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2001.04.12	-	보통주	10,000	5,000	5,000	설립

2003.07.10	유상증자(주주배정)	보통주	30,000	5,000	5,000	-

2015.07.01	유상증자(주주배정)	보통주	160,000	5,000	5,000	-

2015.08.04	주식분할	보통주	800,000	1,000	-	액면분할

2016.06.25	유상증자(제3자배정)	우선주	74,074	1,000	27,000	전환상환우선주

2016.06.25	유상증자(제3자배정)	우선주	37,037	1,000	27,000	전환상환우선주

2017.05.02	주식분할	보통주	1,000,000	500	-	액면분할

2017.05.02	주식분할	우선주	111,111	500	-	액면분할

2017.12.27	유상증자(제3자배정)	우선주	185,186	500	27,000	전환상환우선주

2018.06.05	전환권행사	보통주	407,408	500	-	1,2회차 동시

2018.06.26	무상증자	보통주	4,814,816	500	500	200% 무상증자

2018.12.07	유상증자(일반공모)	보통주	1,810,000	500	14,500	'18.12.13 상장

2019.12.06	주식매수선택권행사	보통주	30,600	500	9,000	-

2020.01.03	주식매수선택권행사	보통주	9,900	500	9,000	-
4. 주식의 총수 등

1. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	9,072,724	-	9,072,724	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	9,072,724	-	9,072,724	-

Ⅴ. 자기주식수	232,152	-	232,152	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,840,572	-	8,840,572	-

2. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	232,152	-	-	232,152	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	232,152	-	-	232,152	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	232,152	-	-	232,152	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	9,072,724	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	232,152	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	8,840,572	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

1. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20 기	제19 기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	14,312	9,468	2,137

(별도)당기순이익(백만원)	13,634	10,481	2,247

(연결)주당순이익(원)	1,617	1,056	313

현금배당금총액(백만원)	-	1,359	903

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	14.35	42.26

현금배당수익률(%)	-	-	1.1	0.8

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	150	100

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

당사는 소규모기업에 해당하여 기업공시서식 작성기준에 의거 기재를 생략합니다.
6. 기타 재무에 관한 사항

## 채무증권 발행실적

(기준일 : - ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 기업공시서식 작성기준에 의거 당분기에는 기재를 생략합니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제20기(당기)	안진회계법인	-	-	-

제19기(전기)	안진회계법인	적정	해당사항없음	-

제18기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항없음	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제20기(당기)	안진회계법인	반기 검토, 기말, 연결감사	154,000	1,200	-	-

제19기(전기)	안진회계법인	반기 검토, 기말, 연결감사	120,000	1,200	120,000	1,529

제18기(전전기)	삼정회계법인	반기 검토, 기말, 연결감사	205,000	-	205,000	1,831

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제19기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제18기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020.03.16	회사 : 재무담당이사 등 2인감사인 : 업무수행이사 등 2인	서면 회의	감사결과 보고
1. 이사회에 관한 사항

1. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	-	-	-

2. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	업무 수행에 필요한 전문성 및 적격성을 갖추고 있다고 판단되며 필요시 관련 교육 실시 예정

3. 이사회 구성 현황 당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다. 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 총 4명(사내이사 3명, 사외이사 1명)의이사로 구성되어 있으며, 감사위원회는 설치되어 있지 않습니다.

직책	성 명	추천인	담당업무	최대주주와의 관계	회사와의 거래

대표이사	김도언	이사회	경영 총괄	본인	없음

대표이사	박기범	이사회	영업/마케팅총괄	없음	없음

사내이사	정희철	이사회	R D	없음	없음

사외이사	강승휘	이사회	-	없음	없음

4. 이사회 운영규정의 주요내용 당사의 ‘정관’ 및 ‘이사회 규정’에서 정하는 이사회의 운영규정의 내용은 아래와 같습니다.

구분	내용

정관
제32조(이사의 직무)	① 대표이사(사장)은 회사를 대표하고 업무를 총괄한다.
② 부사장, 전무이사, 상무이사 및 이사는 대표이사(사장)를 보좌하고, 이사회에서 정하는 바에 따라 회사의 업무를 분장 집행하며, 대표이사(사장)의 유고시에는 위 순서에 따라 그 직무를 대행한다.

이사회 규정 제4조(권한 및 결의사항)	이사회는 상법이 정한 다음의 권한을 갖는다.
대표이사의 선임과 공동대표의 의결
신주의 발행, 사채의 발행, 전환사채의 발행, 신주인수권부사채의 발행, 기타사채의 발행, 자금의 차입 등 자금조달에 관한사항
주주총회에 상정할 안건에 관한 사항 및 주주총회의 소집결정
이사에 대한 겸업의 승인
이사와 회사 간의 거래의 승인
이사회 소집권자의 특정
준비금의 자본전입
결산 및 연차 재무제표의 사전승인, 영업보고서의 승인
내부회계관리실태의 보고 승인
중간배당의 결정
이사(대표이사 포함)의 업무감독권, 이사의 직무집행감독권
지점의 설치, 이전 및 폐쇄, 자회사의 설립
간이합병의 승인 및 소규모합병의 승인
주주제안의 혜택
일정범위내에서의 주식매수선택권의 부여 및 취소
주식양도, 양수의 승인
정관의 변경에 관한 사항
예산에 관한 사항
특수관계자와의 거래에 대한 승인
중요한 계약과 협약에 대한 사항
중요한 재산의 권리에 관한 사항
기타 법령 및 정관에 이사회 의결을 요구하는 경영상 주요 사항

이사회 규정 제9조(이사회의 결의)	① 이사회의 결의는 법령과 정관에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수의 찬성으로 한다. 다만, 가부동수인 경우에는 의장이 결정권을 갖는다. 정관에 정한바 있으면 정관에 따른다.
② 이사는 의결권을 직접 행사하여야 하며 대리 행사 시킬 수 없다. 다만, 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
③ 각 이사는 1개의 의결권을 가지며 결의사항에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있으나 의결권을 행사할 수 없다.
④ 특별이해관계가 있는 이사는 정족수에는 포함되나 의결정족수 계산에 있어서는 출석이사 수에 산입하지 아니한다.

5. 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사	사외이사가 아닌 이사

강승휘(출석률: 100%)	김도언(출석률: 100%)	박기범(출석률: 100%)	정희철(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2020.01.15	1. 유형자산 양수를 위한 자금 조달(차입)의 건	여	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2020.02.14	1. 제19기 내부결산 재무제표 확정의 건2. 제19기 내부회계 운영실태 평가 보고의 건	여	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2020.02.20	1. 퇴직위로금 지급의 건	여	찬성	찬성	찬성	찬성

4	2020.02.27	1. 제19기 정기주주총회 개최 및 소집의 건	여	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2020.03.31	1. 본점 이전의 건	여	찬성	찬성	찬성	찬성

6	2020.07.20	1. 자회사 (주)에버스프링 자본금 증자 참여의 건	여	찬성	찬성	찬성	찬성

7	2020.07.27	1. 임원 전세자금 대출의 건	여	찬성	찬성	찬성	찬성

8	2020.09.15	1. 타법인 상환전환우선주 취득(투자)의 건	여	찬성	찬성	찬성	찬성

9	2020.09.22	1. 지점폐지의 건	여	-	찬성	찬성	찬성

6. 이사회내의 위원회 구성현황과 그 활동내역

- 보고서 작성일 현재 이사회내의 위원회는 구성되어 있지 않습니다.

7. 이사의 독립성 (1) 이사회구성원의 독립성 당사의 이사회는 이사회규정에 따라 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결합니다. 이사회는 이사 전원으로 구성하고, 이사회 의장은 이사회 결의로서 선임하며,보고서 작성기준일 현재 당사는 대표이사가 맡습니다.당사는 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행을 이사회의 심의 및 결정을 통하여 수행하고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.(2) 사외이사후보추천위원회 당사는 최근 사업년도말 자산총액이 2조원 미만으로 사외이사후보추천위원회를 설치하지 아니하였습니다. 8. 사외이사의 전문성 당사 내 지원조직은 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 당사의 사외이사는 당사 산업 관련분야 전문가로서 이사로서 직무 수행에 있어 전문성을 갖추고 있습니다. 또한 이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항 당사는 감사위원회를 별도 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다.

성 명	주 요 경 력	결격요건 여부	비 고

김효권(66.08.02)	- 현재 법무법인 퍼스트 대표변호사 - 1997 제39회 사법시험 합격 - 1992 서울대학교 학사 졸업	해당사항 없음	-

나. 감사의 독립성 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 다. 감사의 주요 활동내용

회 차	이사회 개최일자	전체(참석) 감사 수	비고

2020-01	2020.01.15	1명(1명)	-

2020-02	2020.02.14	1명(1명)	-

2020-03	2020.02.20	1명(0명)	-

2020-04	2020.02.27	1명(1명)	-

2020-05	2020.03.31	1명(0명)	-

2020-06	2020.07.20	1명(0명)	-

2020-07	2020.07.27	1명(0명)	-

2020-08	2020.09.15	1명(1명)	-

2020-09	2020.09.22	1명(0명)	-

라. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	업무 수행에 필요한 전문성 및 적격성을 갖추고 있다고 판단되며 필요시 관련 교육 실시 예정

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

-	-	-	-

- 당사는 감사의 직무수행을 위한 별도의 지원 조직은 현재 구성되어 있지 않습니다. 다만, 회사 내 관리조직은 감사의 요청에 따라 관련 자료를 제공하고 있습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 당사는 보고서 작성기준일 현재 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 보고서 작성기준일 현재 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김도언	최대주주 본인	보통주	2,100,000	23.17	2,100,000	23.15	-

최미회	최대주주의 배우자	보통주	1,180,270	13.02	1,180,270	13.01	-

최보회	최대주주의 인척	보통주	1,035,300	11.42	1,035,300	11.41	-

김태현	최대주주의 인척	보통주	0	0	1,040	0.01	-

김승언	최대주주의 인척	보통주	8,700	0.10	8,700	0.10	-

박기범	등기임원	보통주	153,580	1.69	153,580	1.69	-

정희철	등기임원	보통주	75,000	0.83	75,000	0.83	-

강승휘	사외이사	보통주	10,200	0.11	5,200	0.06	-

임재각	관계회사 등기임원	보통주	6,000	0.07	6,000	0.07	-

전승욱	관계회사 등기임원	보통주	24,674	0.27	18,000	0.20	-

박상필	관계회사 등기임원	보통주	20,000	0.22	20,000	0.22	-

바이오벤	최대주주의 특수관계인	보통주	5,000	0.06	5,000	0.06	-

계	보통주	4,618,724	50.96	4,608,090	50.79	-

우선주	-	-	-	-	-

- 위 주식 소유현황은 2020.09.30.까지 보고된 대량보유현황을 참고로 하여 작성되었으며 보고서 제출일 현재 실제 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다.

- 최대주주의 주요경력 및 개요

성명	직위	주요경력( 최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

김도언	대표이사(상근/등기)	2005.07 ~ 현재	- (주)뉴트리 대표이사- 생물소재공학 박사	없음

2. 주식 소유현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김도언	2,100,000	23.17%	-

최미회	1,180,270	13.02%	-

최보희	1,035,300	11.42%	-

(주)지에스홈쇼핑	555,558	6.13%	-

KIM KUN OH	552,246	6.09%

우리사주조합	84,396	0.93%	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	5,024	5,032	99.8	2,902,321	9,062,824	32.0	-

- 위 주식 소유현황은 2019.12.31. 기준에 따라 작성되었으며 본 보고서 제출일 현재 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다.

3. 주식사무

구 분	내 용

정관상신주인수권의내용	제 9조 (신주인수권)
① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. 다만, 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
② 제1항 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의 6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의 7의 규정에 의하여 발행하는 주식총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주 조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
3. 상법 제 542조의 3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 유치하기 위하여 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 상법 제418조 제2항의 규정에 의거하여 회사가 신기술의 도입, 사업다각화, 재무구조의 개선 등 경영상의 필요로 국내외의 거래선이나 금융기관 및 개인 등에게 신주를 발행하는 경우
7. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위해서 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
8. 거래소 상장규정 또는 금융투자협회 증권인수업무규정에 따라 상장 주관회사에게 신주 또는 신주인수권을 발행하는 경우
③ 위 회사는 제2항에 따라 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 관계법령이 정하는 바에 따라 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일

정기주주총회	영업년도 말일의 다음날부터 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권,
1,000주권, 10,000주권 (8종)

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특전	해당사항 없음

공고	이 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.newtree.co.kr)에 게재한다.
다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울에서 발행하는 매일경제신문에 게재한다.

4. 주가 및 주식거래 실적 (단위 :원, 주)

종 류	04월	05월	06월	07월	08월	09월

보통주	주가	최 고	21,850	22,500	26,850	29,150	25,400	23,500

최 저	17,650	32,150	31,350	25,100	20,650	19,400

거래량	월간(총)	3,767,180	6,172,666	3,318,531	1,705,190	3,403,117	2,579,418
1. 임원 및 직원 등의 현황

1. 임원 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김도언	남	1962.01	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	99.03~05.02 연세대 생물소재공학 박사
87.03~95.12 CJ제일제당 근무
99.01~02.04 인터테크 대표
05.07~현재 뉴트리 대표이사	2,100,000	-	본인	2005.07~ 현재	2021.03.30

박기범	남	1967.08	대표이사	등기임원	상근	영업
마케팅총괄	86.03~93.02 연세대 경영학과
2001~2002 University of MICHIGAN MBA93.03~14.03 CJ제일제당
15.03~17.08 종근당건강 전무
17.11~현재 뉴트리 대표이사	153,580	-	없음	2017.09~현재	2020.11.30

정희철	남	1968.09	사내이사	등기임원	상근	NIS센터
임원	88.03~92.02 연세대 식품공학과
92.03~94.02 연세대 식품생물공학 석사
02.03~12.02 연세대 생물소재공학 박사
94.07~01.10 CJ제일제당
02.01~현재 뉴트리	75,000	-	없음	2002.01~현재	2020.03.31

강승휘	남	1961.11	사외이사	등기임원	비상근	-	연세대학교 식품공학과
연세대학교 경영대학원
87~91 빙그레 마케팅실
91~00 한국존슨 영업총괄이사
01~현재 에스에취컴퍼니 대표이사
17.11~현재 뉴트리	10,200	-	없음	2017.12~현재	2020.11.30

김효권	남	1968.08	감사	등기임원	비상근	-	1992 서울대학교 학사1997 제39회 사법시험 합격현재 법무법인 퍼스트 대표변호사	-	-	없음	2020.03월~현재	2023.03.27

2. 직원 등 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

건강기능식품	남	31	-	1	-	32	2.5	1,625,578	50,799	-	-	-	-

건강기능식품	여	47	-	1	-	48	2.5	1,669,849	34,789	-

합 계	78	0	2	0	80	2.5	3,295,427	85,588	-

3. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	7	688,563	98,366	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

사내(외)이사	4	3,000,000	-

감 사	1	100,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	755,926	125,988	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	722,926	240,975	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	18,000	18,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	2	15,000	7,500	-

※ 감사 이강표 2020년 3월 사임. 2-3. 보수지급금액 5억원 이상인 이사 ·감사의 개인별 보수현황 - 기업공시서식 작성기준에 의거 당분기보고서의 경우 기재를 생략합니다.

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 1,027,704 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 2 1,027,704 - (기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 박기범 등기임원 2017.11.30 신주교부 보통주 102,000 - - 30,600 - 71,400 부여일로부터 2년 경과 후 3년 내에 행사 9,000 박기범 등기임원 2019.03.27 신주교부 보통주 96,000 - - - - 96,000 부여일로부터 2년 경과 후 3년 내에 행사 18,640 정희철 등기임원 2017.11.30 신주교부 보통주 33,000 - - - - 33,000 부여일로부터 2년 경과 후 3년 내에 행사 9,000 정재윤 미등기임원 2017.11.30 신주교부 보통주 33,000 9,900 - - - 23,100 부여일로부터 2년 경과 후 3년 내에 행사 9,000 윤성우 미등기임원 2017.11.30 신주교부 보통주 33,000 - - - - 33,000 부여일로부터 2년 경과 후 3년 내에 행사 9,000
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

회 사 명	법인등록번호	주 업 종	구 분

(주)에버스프링	110111-6784460	건강식품 판매업	비상장

(주)뉴트리오투	160111-0428171	건강기능식품 판매 및 판매대행	비상장

뉴트리(상해)상무유한공사	91310000MA1GB41006	건강기능식품 판매	비상장(해외법인)

레이크우드파트너스(주)	110111-7004271	신기술사업금융업	비상장

(주)비커밍	110111-6657526	광고업	비상장

(주)바이오벤(※)	110111-1922172	기타 식료품 제조업	비상장

(※) (주)바이오벤은 (주)뉴트리의 최대주주 등이 주식을 보유하고 있는 법인입니다 .

2. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

겸직 임원	겸직 현황

성명	직 위	회 사 명	비고

김도언	대표이사	주식회사 뉴트리	-

사내이사	주식회사 뉴트리오투	-

사내이사	주식회사 에버스프링	-

사내이사	레이크우드파트너스주식회사	-

감사	주식회사 바이오벤	-

박기범	대표이사	주식회사 뉴트리	-

사내이사	주식회사 에버스프링	-

홍순정	대표이사	주식회사 뉴트리오투	-

권민	대표이사	주식회사 에버스프링	-

정희철	사내이사	주식회사 뉴트리	-

감사	주식회사 에버스프링	-

3. 타법인출자 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)뉴트리오투(비상장)	2017.02.09	유통채널 다각화	500,000	500,000	100	1,500,000	-	-	-	500,000	100	1,500,000	3,968,575	3,945

(주)에버스프링(비상장)	2018.06.19	유통채널 다각화	1,500,000	300,000	100	1,500,000	170,000	850,000	-768,733	470,000	100	1,581,267	1,812,011	-649,020

뉴트리(상해)유한공사(비상장)	2016.07.28	중국사업진출	878,250	-	100	-	-	-	-	-	100	-	373,262	35,636

레이크우드파트너스(주)(비상장)(※3)	2019.01.30	성장동력 기술 확보, 신규사업 진출	9,000,000	1,890,000	90	9,450,000	-	-	-	1,890,000	90	9,450,000	10,514,930	-725,622

(주)비커밍(※1)	2019.10.18	마케팅 강화	1,345,000	-	65	1,345,000	-	-	-	-	65	1,345,000	672,483	-

(주)한국바이오플랜트(비상장)(※2)	2017.09.29	타법인출자	499,995	33,333	6.79	-	-	-	-	33,333	6.79	-	4,615,114	-1,454,520

(주)이케이푸드(비상장)(※2)	2016.10.05	홈쇼핑매출협력	420,000	42,000	20	-	-	-	-	42,000	20	-	7,665,620	234,189

합 계	2,973,333	-	11,577,200	170,000	850,000	-768,733	2,935,333	-	13,876,267	29,621,995	-2,555,392

(※1) 취득간주일이 2019.12.31 로서 당기순이익의 기재를 생략합니다.

(※2) (주)한국바이오플랜트 및 (주)이케이푸드는 적정한 재무정보가 제출되지 않아 전액 손상인식 하으며 최근사업연도의 총자산과 당기순손익은 2017년도 자료입니다.

(※3) 레이크우드파트너스(주)가 설립한 조합(2개)의 출자금(18.9억원)은 제외하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용 공여 등 해당사항 없습니다.

2. 대주주등과의 자산 양수도 등 해당사항 없습니다. 3. 대주주등과의 영업거래 해당사항 없습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당분기 중 대주주이외 이해관계자와의 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	회사명	매출거래 등	매입거래 등

매출	판매수수료	재고매입	유형자산 매입	판매수수료 등

5% 이상주주	(주)지에스홈쇼핑	36,119	-	-	-	17,578

5. 기업인수목적회사의 추가기재사항 해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회현황

가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	비고	의안내용	결의 내용

2018-03-30	제 17기 정기 주주총회	1. 제 17기 재무제표 승인 및 이익잉여금처분계산서, 현금배당 승인의 건	원안대로 가결

2. 이사 보수한도 승인의 건

3. 감사 보수한도 승인의 건

4. 이사 선임의 건(김도언)

5. 감사 선임의 건(이강표)

6. 정관 일부 변경의 건

7. 임원 퇴직금 개정의 건

2019-03-27	제 18기 정기 주주총회	1. 제 18기 재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서 승인의 건	원안대로 가결

2. 정관 일부 변경의 건

3. 이사보수한도 승인의 건

4. 감사보수한도 승인의 건

5. 임원퇴직금 지급규정 개정의 건

6. 주식매수선택권 부여의 건

2020-03-27	제 19기 정기 주주총회	1. 제 19기 재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금처분계산서 승인의 건	원안대로 가결

2. 정관 일부 변경의 건

3. 이사 선임의 건

4. 감사 선임의 건

5. 이사보수한도 승인의 건

6. 감사보수한도 승인의 건

2. 우발채무 등해 당 사항 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의사항 해 당 사항 없습니다.

4. 중소기업기준검토표
1. 전문가의 확인

해 당 사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해 당 사항 없습니다.