앱튼 분기보고서 (2021.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요 당사 의 이사회는 2021년 9월 30일 현재 2명의 상근/등기이사, 2인의 비상근/등기이사로 구성되어 있습니다. 이 중 대표이사가 이사회 의장을 겸직하고 있습니다.당사의 이사회는 법령 또는 회사 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 심의, 결정하며 이사의 직무의 집행을 감독합니다.각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 『Ⅷ 임원 및 직원 등에 관한 사항 - 1. 임원 및 직원의 현황』을 참조하시기 바랍니다.

가. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	-	-	-	-

나. 이사회 운영 규정의 주요 내용

구 분	조 항

이사회의
구성	제4조(구성)
① 이사회는 주주총회서 선임된 이사 전원
(사외이사 기타비상무이사 포함)으로 구성한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③ 이사회의 업무처리를 위하여 1명의 간사를 둘 수 있다.
제5조(의장)
① 이사회의 의장은 대표이사로 한다.
② 대표이사가 유고시에는 정관 제37조에 규정 을 준용한다.
③ 의장은 이사회의 질서를 유지하고 의사를 정리한다.
제12조(감사의 출석)
① 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. 다만, 의결권은 갖지 아니한다.
② 감사는 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 인정한 때에는 이사회에 이를 보고하여야 한다.

이사회의
운영	제6조(운영)
① 이사회는 정기이사회와 임시이사회로 한다.
② 정기이사회는 매 분기 1회 이상 개최함을 원칙으로 하고, 개최 일시는 의장이 별도 통보한다.
③ 전 항의 개최주기는 회사의 사정에 의하여 변경될 수 있다.
④ 필요 시 의장은 임시 이사회를 소집할 수 있다.
⑤ 회의 장소는 본사 회의실로 하며, 장소변경 시 간사는 사전에 이를 참석 대상자에게 통보한다.
제7조(소집권자)
① 이사회는 의장이 소집한다. 그러나 의장이 불가피하게 직무를 행할 수 없을 때에는 제5조 제2항에 정한 순으로 그 직무를 대행한다.
② 각 이사 또는 감사는 대표이사에게 의안과 그 사유를 밝히어 이사회 소집을 청구할 수 있다. 대표이사가 정당한 사유 없이 이사회 소집을 하지 아니하는 경우에는 이사회 소집을 청구한 이사 또는 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

이사회의
소집	제8조(소집)
① 이사회를 소집함에는 회일을 정하고 2일전에 각 이사 및 감사에 대하여 이사회 소집통지서를 발송하여야 한다. 다만, 긴급을 요하거나 부득이한 사유가 있을 때에는 그러하지 아니하다.
② 이사회는 이사 및 감사 전원의 동의가 있는 때에는 제 1항의 절차 없이 언제든지 회의를 열 수 있다.

이사회의
결의방법	제10조(결의방법)
① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다. 다만,상법 제397조의 2(회사의 기회 및 자산의 유용금지) 및 제398조(이사 등과 회사간의 거래)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의 2 이상의 수로 한다.
② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.
④ 제3항의 규정에 의하여 의결권을 행사할 수 없는 이사의 수는 출석한 이사의 수에 산입하지 아니한다.

이사회의
의사록	제16조(의사록)
이사회의 의사에 관하여는 의사록에 회의 개최 일시, 장소, 참석자, 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대 이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명한다.

다. 중요 의결사항

NO.	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

1	2021-02-02	1. 제4기 재무제표 승인의 건	가결	-

2	2021-03-03	1. 제4기 내부회계운영평가 보고의 건2. 제4기 감사의 내부회계운영평가 보고의 건	가결	-

3	2021-03-09	제4기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

4	2021-03-25	대표이사 최근화 선임의 건	가결	-

5	2021-06-16	제3자배정 유상신주 발행의 건 - 보통주 6,200,000주 - 발행가액 4.380원 - 인수인 : 글로벌케이(주) - 납입일 : 2021-09-14	가결	-

6	2021-06-16	제2회 무보증 사모 전환사채 발행의 건 - 사채 권면총액 : 29,000,000,000원 - 인수인 : 글로벌케이(주) - 전환가액 : 4,900원 - 납입일 : 2021년 09월 14일	가결	-

7	2021-06-16	제3회 무보증 사모 신주인수권부사채 발행의 건 - 사채 권면총액 : 11,000,000,000원 - 인수인 : 글로벌케이(주) - 행사가액 : 4,900원 - 납입일 : 2021년 9월 14일	가결	-

8	2021-06-25	제3자배정 유상신주 발행 정정의 건 - 신주교부의 장소 : 한국예탁결재원 => 하나은행 증권대행부	가결	-

9	2021-06-29	제2회 무보증 사모 전환사채 발행 정정의 건 - 전환가액 : 4,900원 =>4,895원	가결	-

10	2021-06-29	제3회 무보증 사모 신주인수권부사채 발행 정정의 건 - 행사가액 : 4,900원 =>4,895원	가결	-

11	2021-08-03	임시주주총회 소집에 관한 건 - 정관 일부 변경의 건 - 이사 선임의 건	가결	-

12	2021-08-18	원화지급보증(삼성전자)의 건 - 2억원	가결	-

13	2021-09-08	임시주주총회 소집 변경에 관한 건 - 개최일 2021.09.14 => 2021.11.16	가결	-

14	2021-09-13	제3자배정 유상신주 발행 정정의 건- 주금납입일 2021.09.14 => 2021.11.16 - 신주의 교부예정일 : 2021.09.29 => 2021.11.29- 신주의 상장예정일 : 2021.09.30 => 2021.11.30	가결	-

15	2021-09-13	제2회 무보증 사모 전환사채 발행 정정의 건 - 납입일 2021.09.14 => 2021.11.16	가결	-

16	2021-09-13	제3회 무보증 사모 신주인수권부사채 발행 정정의 건 - 납입일 2021.09.14 => 2021.11.16	가결	-

라 . 이사회 내의 위원회 구성현황과 그 활동내역 - 해당사항 없습니다. 마. 이사의 독립성 당사의 이사회는 대표이사 1인 포함한 사내이사 4인으로 구성되어 있으며, 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.