나인테크 분기보고서 (2018.03)
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018.03.31 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

KB증권	본인	보통주	319,885	7.96	319,493	6.64	(주1)

계	보통주	319,885	7.96	319,493	6.64	-

-	-	-	-	-	-

(주1) 기초주식수는 2017.12.31일 주주명부폐쇄 기준이며, 기말 주식수는 금융감독원 전자공시시스템의 주식등의대량보유상황보고서를 참고하였습니다.

(1) 최대주주의 개요- 회사명 : 케이비증권 주식회사- 대표자 : 윤경은, 전병조 - 설립일 : 1962년 06월 01일- 주 소 : 서울 영등포구 여의나루로 4길 21- 업 종 : 투자매매 및 투자중개업- 주요주주 : KB금융지주 100.00%(2) 주요 사업내용 - 투자매매, 투자중개업 등(3) 재무현황 (단위 : 백만원)

재 무 상 황

년도	자산
총액	부채
총계	자본금	자기
자본	매출액	당기 순이익

2014	20,983,246	17,978,758	1,183,063	3,004,487	2,650,508	37,387

2015	23,779,133	20,477,159	1,183,063	3,301,974	4,267,218	279,552

2016	32,381,938	28,237,760	1,493,102	4,144,178	4,520,155	-430

(4) 연혁

구 분	내용

회사 연혁	- 1962.06.01 : 국일증권 주식회사 설립 - 1962.06.12 : 증권업 허가 - 1969.10.27 : 증권업 재허가 - 1975.09.30 : 기업공개 - 1977.10.25 : 최우수 저축기관상 수상(재경원 장관) - 1986.06.05 : 상호변경 (국일증권(주) → 현대증권(주)) - 1988.12.13 : 뉴욕사무소 개설 - 1989.04.29 : 홍콩사무소 개설 - 1992.04.30 : 런던현지법인 설립 - 1995.11.17 : 동경사무소 개설 - 1996.03.26 : 뉴욕현지법인 설립 - 1996.07.24 : 싱가폴사무소 개설 - 1997.06.24 : 홍콩사무소를 홍콩 현지법인으로 전환. 설립 - 1997.08.01 : 동경사무소를 동경지점으로 전환 설립 - 1998.05.06 : 싱가폴사무소 폐쇄 - 2004.02.07 : 주식선물업 겸영 허가 - 2004.05.14 : 간접투자자산운용업법에 의한 투자일임업 등록 - 2004.06.11 : 장외파생금융상품 거래업무 겸영 인가 - 2005.12.09 : 신탁업 겸영 인가 - 2007.10.01 : 호치민 사무소 신설 - 2008.03.01 : 알마티 사무소 신설 - 2009.02.04 : 투자매매, 중개, 일임, 자문, 신탁업 재인가 - 2009.12.02 : 선물업 인가 - 2010.08.31 : 퇴직연금 상품 판매 관련 부수업무 인가 (종업원 급여관련 퇴직급여 계리평가 등) - 2011.10.27 : 대영상호저축은행 인수(현대저축은행으로 상호변경) - 2011.12.29 : 전담중개업무(Prime Brokerage Service) 개시 - 2011.12.30 : 주주배정 유상증자 신주발행 (우선주 : 66,612,530주) - 2012.03.30 : 베트남 호치민사무소 폐쇄 - 2013.01.21 : 동경지점 폐쇄 - 2013.10.30 : 종합금융투자사업자 지정 - 2015.09.17 : 런던현지법인 폐쇄 - 2016.05.31 : 최대주주 변경(현대상선 → KB금융지주), KB금융지주 자회사 편입 - 2016.06.28 : 현대증권 자사주 KB금융지주로 매각(지분율 : 22.56% -> 29.68%) - 2016.10.19 : KB금융지주와의 포괄적 주식교환(100% 자회사) - 2016.11.01 : 주식교환에 따른 상장폐지 - 2016.12.30 : KB투자증권과의 합병 및 상호변경(케이비증권) - 2016.12.31 : 주주배정 유상증자 신주발행(보통주 : 19,780,220주)

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2018.03.31 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2017.03.22	(주)위드인베스트먼트	200,000	86.96	발행기준총수230,000주 기준

2017.06.22	키움투자증권	200,000	4.98	발행기준총수4,020,000주 기준(주1)

2017.12.31	KB증권	319,885	7.96	-

2018.03.30	KB증권	319,493	6.64	(주2)

(주1) 당사의 코스닥시장 상장으로 키움증권 및 그 특수관계인이 최대주주가 되었습니다.(주2) 금융감독원 전자공시시스템의 주식등의대량보유상황보고서를 참고하였습니다.

주식 소유현황

(기준일 : 2018.03.31 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	KB증권	319,493	6.64%	(주1)

이베스트투자증권	284,381	7.07%	-

우리사주조합	-	-	-

(주1) 별도의 명부폐쇄기간을 거치지 않았으므로, 2017.12.31 기준 주주명부에서 금융감독원 전자공시시스템을 참고하여 작성하였습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2017.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	310	91.45%	864,881	21.51%	(주1)

(주1) 별도의 명부폐쇄기간을 거치지 않았으므로, 2017.12.31 기준으로 작성하였습니다. 2. 주식사무가. 정관이 규정된 신주인수권의 내용

제11조(신주인수권)

① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.

② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주 외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.

1. 주권을 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우

2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장법 제165조의6 제1항 제3호에 따라 신주를 발행하는 경우

3. 이 회사가 발행한 주권이 거래소 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장된 후에 주주 외의 자를 대상으로 신주를 발행하는 경우

③ 제2항 1호 및 2호 중 어느 하나의 방식에 의하여 신주를 발행할 경우, 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

④ 제2항 3호의 방식에 의하여 신주를 발행할 경우에는 "상법 제434조"에 따른 주주총회의 결의를 거쳐야 한다.

⑤ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

나. 결산 등에 관한 사항

구 분	내 용

결산기	12월 31일

정기주주총회	매 사업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권,10,000주권 (8종)

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

공고게재신문	한국경제신문

5. 주가 및 거래실적 당사의 2018년 월별 주식 거래실적은 다음과 같습니다. (단위: 원,주)

구분	2018년 1월	2018년 2월	2018년 3월

주가	최 고	2,020	2,030	2,105

최 저	1,980	2,005	2,000

평 균	2,003	2,018	2,052

거래량	일 최고	21,843	9,722	17,998

일 최저	321	-	8

평 균	6,801	1,245	3,823

6. 공모전주주등의 권리행사 등 제한 사항 가. 공모전 발행된 주권의 매각 제한 당사의 공모전 주주등은 코스닥시장 상장규정 제21조 제1항 제6호에 의거하여 해당 주권의 상장일부터 주권비상장법인 또는 유가증권시장 주권상장법인과의 합병 후 합병신주상장일로부터 6개월간 주식등의 매각이 제한됩니다. (단, 증권의 발행 및 공시등에 관한 규정 제5-13조 제4항에 따른 합병가치 산출시에는 투자매매업자인 교보증권(주)이 소유한 주식 등은 합병기일 이후 1년이 경과하기 전까지 양도 또는 처분이 제한됩니다.) 나. 합병승인 주주총회에서의 의결권 제한 당사의 공모전 주주는 상법 522조에 따른 주주의결권을 행사하지 아니하거나, 이를 예탁결제원에 위임하여 해당 주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함)에서 공모전 주주등이 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내 용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함)의 비율에 따라 의결권을 행사하겠다는 주주간계약서를 체결하였습니다. 한편,주주간 합의서에 따라공모 시 발행주식 및 공모 후 취득한 주식(전환사채를 전환하여 취득하게 된 주식은 제외)에 대해서는 의결권을 행사할 수 있습니다.

제3조 합병에 관한 의결권행사금지 등 3.1 발기주주들은 SPAC과 합병대상법인간의 합병을 위한 주주총회에서 합병승인의 건에 대하여 의결권을 행사하지 아니하거나 이를 한국예탁결제원에 위임하여 해당 주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함한다)에서 발기주주들이 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함한다)의 비율에 따라 의결권을 행사하여야 한다. 3.2 발기주주들은 SPAC과 합병대상법인간의 합병과 관련하여 채권자이의를 제기하거나 상법 제522조의3에 따른 주식매수청구권을 행사할 수 없다. 전문은 발기주주들이 SPAC의 설립시 인수한 주식뿐만 아니라 SPAC의 설립 후에 추가로 취득하게 되는 일체의 주식(공모에 참여하여 취득하는 주식 및 전환사채를 전환하여 취득하게 된 주식 포함)에 대해서도 동일하게 적용된다.