HD건설기계 분기보고서 (2019.03)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 사 업보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 2명, 사외이사 3 명 으로 구성되어 있으며, 이사회 내에는 3개 의 소위원회(사외이사후보추천위원회, 감사위원회, 내부거래위원회 )가 있습니다 . 이사회의 의장은 공기영 대표이사가 겸임하고 있으며, 당사 정관 제44조에 의거 정기주주총회 후 첫 이사회인 2019년 3회차 이사회에서 선임여부를 표결하여 만장일치로 이사회 의장으로 재선임되었습니다.

※ 이사회 의장 선임배경

성 명	선 임 배 경	비고

공 기 영 (이사회 의장)	1987년에 현대중공업(주)에 입사하여 건설장비사업본부의 해외법인 주재원과 해외 영업 담당 임원 등을역임하였으며, 2013년에는 인도법인장을 역임하는 등 해외시장 개척에 공헌하였음.2016년 현대중공업(주) 건설장비 사업본부 사업대표를 거쳐 2017년 현대중공업(주)로부터 인적분할하여 설립된 현대건설기계(주)의 임기 1년의 대표이사로 선임되어 분할 첫해에 영업이익 달성 및 유무상증자를 통한 자금 조달 등 뛰어난 경영능력을 인정받았으며 향후 당사의 발전과 사업 경쟁력 강화에 기여할 것으로 판단되어 이사회에서 만장일치로 의장으로 선임하였음.	대표이사 겸직

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명

공기영(참석률:100%)	송명준(참석률:100%)	손성규(참석률:67%)	이전환(참석률:67%)	신필종(참석률:100%)

찬 반 여 부

1회차	2019.01.30	·2018년 내부회계관리제도 운영실태 보고·제2기 재무제표 승인의 건·제2기 영업보고서 승인의 건·시설투자 승인의 건 -원안가결원안가결 원안가결 -찬 성찬 성찬 성 -찬 성찬 성찬 성 - 불 참불 참 불 참 - 불 참불 참불 참 - 찬 성찬 성찬 성 2회차 2019.02.28 ·내부회계관리제도 운영실태 평가 보고 ㆍ 제1기 정기주주총회 소집 및 회의 목적사항 승인의 건 ㆍ 준비금 감소의 건 -원안가결원안가결 -찬 성찬 성 - 찬 성찬 성 -찬 성찬 성 - 찬 성찬 성 - 찬 성찬 성 3회차 2019.03.26 의안건>·이사회 의장 선임 및 의장 유고시 직무대행 순서 결정의 건·사외이사후보추천위원회 위원 선임의 건·내부거래위원회 위원 선임의 건 ·분할계획서 변경 승인의 건 ·감사위원회 규정 개정의 건 ·특수관계인에대한 지급보증 승인의 건 원안가결원안가결 원안가결 원안가결 원안가결 원안가결 찬 성찬 성찬 성 찬 성 찬 성 찬 성 찬 성찬 성찬 성 찬 성 찬 성 찬 성 찬 성찬 성찬 성 찬 성 찬 성 찬 성 찬 성찬 성찬 성 찬 성 찬 성 찬 성 찬 성찬 성찬 성 찬 성 찬 성 찬 성 ※ 작성기준일 이후의 변동사항 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 이사의 성명 공기영(참석률:100%) 송명준(참석률:100%) 손성규(참석률:100%) 이전환(참석률:100%) 신필종(참석률:100%) 찬 반 여 부 4회차 2019.04.02 ·분할경과 보고 및 공고의 건·분할 후 사무처리에 관한 합의서 및 관련 부속 계약서 체결의 건·특수관계인과의 거래한도 승인의 건 원안가결원안가결 원안가결 찬 성찬 성찬 성 찬 성찬 성찬 성 찬 성찬 성찬 성 찬 성찬 성찬 성 찬 성찬 성찬 성 5회차 2019.04.30 ·2019년도 1분기 영업실적 보고 - - - - - - 다. 이사회내 위원회 1) 이사회내 위원회 설치 및 구성 현황 위원회명 구 성 소속 이사명 설치목적 및 권한사항 비 고 내부거래위원회 사내이사(1명) 송 명 준 ㆍ회사의 내부거래에 관한 기본 정책 수립 및 거래상대방 선정 기준 운영실태 점검 사외이사(3명) 이 전 환 손 성 규 신 필 종 ※ 작성기준일 이후의 변동사항 2) 이사회내 위원회 활동내용 위원회명 개최일자 의 안 내 용 가결여부 내부거래위원의 성명 송명준(참석률:100%) 손성규(참석률:100%) 이전환(참석률:100%) 신필종(참석률:100%) 찬 반 여 부 내부거래위원회 2019.04.02 ·거래상대방 선정기준 운영실태 보고·내부거래위원회 위원장 선임의 건·내부거래책임자 변경의 건 -원안가결원안가결 -찬 성찬 성 -찬 성찬 성 -찬 성찬 성 -찬 성찬 성 라. 이사의 독립성 1) 2019.03.26 개최된 제2기 정기주주총회에서 손성규, 이전환 이사가 재선임 되었습니다. 정관 및 관련 법률에 따라 이사선임전 주주총회 소집공고를 통하여 이사후보에 관한 인적사항 및 약력 등을 공시하고 있습니다. 선 임 일 성 명 주 된 직 업 약 력 최대주주등과의이해관계 당해법인과의최근3년간거래내역 추천인 연임여부 연임횟수 임기 비고 2018.03.26 공 기 영(사내이사) 현대건설기계㈜대표이사 ·현대중공업 건설장비사업본부 대표 ·현대중공업 건설장비사업본부 부본부장 ·현대중공업 인도법인장 없 음 없 음 이사회 연임 1회 2년 2018.03.26 송 명 준 (사내이사) 현대중공업지주 경영지원실재무지원부문장 ·현대중공업지주 경영지원실 재무지원부문장 ·현대중공업 기획실 재무팀장 ·현대오일뱅크 기획조정실 경영기획부문장 없 음 없 음 이사회 신임 - 3년 2019.03.26 손 성 규 (사외이사) 연세대 경영학과 교수 · 現 연세대 경영학과 교수('93년~) · 한국회계학회 회장 · 증권선물위윈회 비상임위원 없 음 없 음 사외이사후보추천위원회 연임 1회 3년 2019.03.26 이 전 환(사외이사) 법무법인 태평양 고문 ·現 법무법인 태평양 고문('16년~) · 광교 세무법인 세무사 ('14년~'16년) · 국세청 차장(국세청 근무 '99년~'14년) 없 음 없 음 사외이사후보추천위원회 연임 1회 2년 2017.04.03 신 필 종 (사외이사) 법무법인 평전 변호사 · 現 법무법인 평전 변호사('18년~) ·신앤리 법률사무소 대표('15~'17년) · 김앤장 법률사무소 변호사 ('93년~'15년) · 서울지법 남부지원 판사 없 음 없 음 이사회 신임 - 3년 ※각 이사의 선임배경 손 성 규(사외이사) 손성규 사외이사는 연세대학교 경영학과를 졸업하고 미국에서 경영학 석사 및 회계학 박사를 취득하셨습니다. 이후 1993년부터 연세대학교 경영학과 교수를 역임하시고 계십니다. 한국회계학회 회장 및 증권선물위원회 비상임 위원을 역임하시는 등 회계전문가로서 당사의 회계정책 및 투명성에 기여하실 것으로 인정되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 받아 정기주주총회에서 사외이사로 재선임 되었습니다. 이 전 환(사외이사) 이전환 사외이사는 서울대학교 경제학과를 졸업하고 국세청에서 근무하시면서 부산지방국세청장 및 국세청 차장을 역임하였습니다. 세무회계 전문가로서 당사의 세무 Risk 사전예방 및 세무이슈에 대한 각종 자문에 많은 기여하실 것으로 인정되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 받아 정기주주총회에서 사외이사로 재선임 되었습니다. 2) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황(위원장 : 공기영 이사)(1) 사외이사후보추천위원회 구성현황 위원회명 구 성 소속 이사명 설치목적 및 권한사항 비 고 사외이사후보추천위원회 사내이사(1명) 공 기 영 ㆍ주주총회에서 선임할 사외이사 후보를 추천하는 기능 수행 사외이사(3명) 손 성 규 이 전 환 신 필 종 ※ 상법 제542조의8에 의하여 구성 인원 중 과반수를 사외이사로 충족 . (2) 사외이사후보추천위원회 활동내용 위원회명 개최일자 의 안 내 용 가결여부 사외이사후보추천위원 성명 공기영 (출석률:100%) 손성규 (출석률:100%) 이전환 (출석률:100%) 신필종 (출석률:100%) 찬 반 여 부 사외이사후보추천위원회 2019.02.28 ·사외이사후보추천의 건 원안가결 찬성 찬성 찬성 찬성 마. 사외이사의 전문성 1) 사외이사 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 회계팀 5명 부장 1명, 차장 2명, 과장 1명, 대리 1명(평균 1.3년) 영업실적 보고 ◆click◆『사외이사 교육실시 현황』 삽입 11013#*_사외이사_교육_*.dsl 40_01_사외이사_교육_실시현황 사외이사 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석 사외이사 불참시 사유 주요 교육내용 2019.02.28 삼일회계법인 손성규, 이전환, 신필종 - 내부회계관리제도관련 외부감사법 개정사항등 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회 1) 감사위원회 위원의 현황 및 독립성여부 당사는 인적분할을 위한 2017년 2월 27일 현대중공업㈜ 임시주주총회에서 분할 계획서 승인을 통하여 설립시 최초의 이사, 대표이사, 사외이사 및 감사위원회 위 원을 선임하였으며, 정관 및 관련 법률에 따라 이사선임전 주주총회 소집공고를 통 하여 이사후보에 관한 인적사항 및 약력 등을 공시하고 있습니다. 선 임 일 성 명 주 된 직 업 약 력 최대주주등과의이해관계 당해법인과의최근3년간거래내역 추천인 겸직현황 비고 19.03.26 손 성 규 (사외이사) 연세대 경영학과 교수 - 現 연세대 경영학과 교수('93년~)- 한국회계학회 회장- 증권선물위윈회 비상임위원 없 음 없 음 사외이사후보추천위원회 삼성자산운용사외이사 감사위원장 19.03.26 이 전 환(사외이사) 법무법인 태평양 고문 - 現 법무법인 태평양 고문('16년~)- 광교 세무법인 세무사 ('14년~'16년) - 국세청 차장(국세청 근무 '99년~'14년) 없 음 없 음 사외이사후보추천위원회 이마트사외이사 17.04.03 신 필 종 (사외이사) 법무법인 평전 변호사 - 現 법무법인 평전 변호사('18년~)- 신앤리 법률사무소 대표('15~'17년) - 김앤장 법률사무소 변호사 ('93년~'15년) - 서울지법 남부지원 판사 없 음 없 음 이사회 - ※각 감사위원의 선임배경 손 성 규감사위원 손성규 사외이사는 연세대학교 경영학과를 졸업하고 미국에서 경영학 석사 및 회계학 박사를 취득하셨습니다. 이후 1993년부터 연세대학교 경영학과 교수를 역임하시고 계십니다. 한국회계학회 회장 및 증권선물위원회 비상임 위원을 역임하시는 등 회계전문가로서 당사의 회계정책 및 투명성에 기여하실 것으로 인정되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 받아 정기주주총회에서 감사위원으로 재선임 되었습니다. 이 전 환감사위원 이전환 사외이사는 서울대학교 경제학과를 졸업하고 국세청에서 근무하시면서 부산지방국세청장 및 국세청 차장을 역임하였습니다. 세무회계 전문가로서 당사의 세무 Risk 사전예방 및 세무이슈에 대한 각종 자문에 많은 기여하실 것으로 인정되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 받아 정기주주총회에서 감사위원로 재선임 되었습니다. 2) 감사위원회 위원의 독립성 최선출기준의 주요내용 선출기준의 충족여부 관련 법령 등 3명 이상의 이사로 구성 충족(3명) 상법 제415조의2 제2항 사외이사가 위원의 3분의 2 이상 충족(전원 사외이사) 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가 충족(손성규 사외이사)- 회계학 박사 + 교수 경력 5년이상 상법 제542조의11 제2항 감사위원회의 대표는 사외이사 충족 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등) 충족(해당사항 없음) 상법 제542조의11 제3항 3) 감사위원회 활동내용 회 차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 감사위원회 위원의 성명 손성규(출석률:100%) 이전환(출석률:100%) 신필종(출석률:100%) 찬 반 여 부 1회차 2019.01.30 ·외부감사인의 감사 결과 보고·내부회계관리제도 운영실태 보고 - - - - - - - - 2회차 2019.02.28 ·내부회계관리제도 운영실태 평가 보고서 승인의 건 원안가결 찬성 찬성 찬성 3회차 2019.03.26 ·감사위원회 위원장 선임의 건 원안가결 찬성 찬성 찬성 ※ 작성기준일 이후의 변동사항 회 차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 감사위원회 위원의 성명 손성규(출석률:100%) 이전환(출석률:100%) 신필종(출석률:100%) 찬 반 여 부 4회차 2019.04.30 ·외부감사인의 감사 결과 보고 - - - - 4) 감사위원회 교육실시 계획 2019년부터 교육을 실시 하고 있으며 향후 교육계획에 따라 지속적으로 교육 실시 예정입니다. ◆click◆『감사위원회(감사) 교육실시 현황』 삽입 11013#*_감사*_교육_*.dsl 41_01_감사위원회_교육_실시현황 감사위원회 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석 감사위원 불참시 사유 주요 교육내용 2019.02.28 삼일회계법인 손성규, 이전환, 신필종 - 내부회계관리제도 관련 외부감사법 개정사항 등 ◆click◆『감사위원회(감사) 지원조직 현황』 삽입 11013#*_감사*_지원조직_*.dsl 42_01_감사위원회_지원조직_현황 감사위원회 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 글로벌Risk관리팀 3 차장 2명, 과장1명(평균 1.4년) ·감사위원회 관련 규정 개정·감사위원회 운영계획 수립 및 운영관리·감사위원 교육·내부회계관리제도 운영·내부회계관리제도 고도화 진행 중 나. 준법지원인 성 명 출생년월 선 임 일 인 적 사 항 주 요 경 력 활동내역 비 고 황재화 1980. 2. 2017.04.03(임기 3년) 서울대 경영학과 졸업 제48회 사법시험 합격 (사법연수원 제38기) 공익법무관(2009~2012) 현대중공업 법무실 변호사(2012~2017) 현대건설기계 법무팀장(2017. 4.~) 준법통제기준운영실태점검결과 보고 ◆click◆『준법지원인 지원조직 현황』 삽입 11013#*_준법지원인_지원조직_*.dsl 43_01_준법지원인_지원조직_현황 준법지원인 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 법무팀 1 0.3년 준법지원인 법무활동지원 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 해당사항 없음. VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 현대중공업지주㈜ 최대주주 본인 보통주 6,524,628 33.12 6,524,628 33.12 - (재)아산사회복지재단 재단 보통주 475,372 2.41 475,372 2.41 - (재)아산나눔재단 재단 보통주 121,872 0.62 121,872 0.62 - 공기영 최대주주 계열회사 임원 보통주 1,908 0.01 1,908 0.01 - 송명준 최대주주 계열회사 임원 보통주 268 0.00 268 0.00 - 정기선 최대주주 계열회사 임원 보통주 152 0.00 152 0.00 - 계 보통주 7,124,200 36.16 7,124,200 36.16 - 기타 - - - - - 합계 7,124,200 36.16 7,124,200 36.16 - 최대 주주명 : 현대중공업지주㈜ 특수관계인의 수 : 5명 최대주주의 주요경력 및 개요 ◆복수click가능◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주가단체인경우.dsl 36_최대주주가단체인경우 (1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보 명 칭 출자자수(명) 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 현대중공업지주㈜ 56,381 권오갑 0.06 - - 정몽준 25.80 - - - - - - * 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 지분율을 기재 ※ 상기 출자자수는 현대중공업지주㈜의 최근 주주명부 폐쇄일인 2018년 12월 31일 기준 으로, 보고서 제출일 현재와 차이가 발생할 수 있습니다. ◆click◆『공시대상기간 중 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 성명 또는 지분율 변동이 있는경우』 삽입 11013#*성명또는지분율변동인경우.dsl (2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) 구 분 법인 또는 단체의 명칭 현대중공업지주 주식회사 자산총계 8,150,736 부채총계 2,625,447 자본총계 5,525,289 매출액 579,339 영업이익 337,848 당기순이익 130,596 ※상기 재무현황은 2018년 재무제표(별도기준) 금액입니다. (3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용 당사 최대주주인 현대중공업지주 주식회사(구, 현대로보틱스 주식회사)는 2017년 4월 현대중공업 주식회사의 인적분할로 출범한 지주회사(持株會社, Holding Company)이며, 산업용, 의료용, 서비스 로봇 및 관련 자동화 설비 제조 판매업과 자회사 지분관리 및 투자 등을 주 영업 목적으로 하는 사업지주회사의 성격을 취하고 있습니다. 또한, K-IFRS에 따라 연결대상 주요종속회사에 포함된 회사들이 영위하는 사업으로는 원유정제처리업(현대오일뱅크), 변압기 제조업(현대일렉트릭앤에너지시스템), 토목공사 및 유사용 기계장비 제조업(현대건설기계), 엔지니어링서비스업(현대글로벌서비스)이 있습니다.현대중공업지주 주식회사(구, 현대로보틱스 주식회사)의 주요 자회사들이 영위하는 사업으로는 강선 건조업(현대중공업, 현대미포조선, 삼호중공업), 변압기 제조업(현대일렉트릭앤에너지시스템), 토목공사 및 유사용 기계장비 제조업(현대건설기계)가 있습니다. 최대주주와 관계기업인 현대중공업㈜는 2019년 3월 8일 이사회 결의에 따라 현대중공업㈜이 영위하는 사업 중 투자 부문 등 일정 부문을 제외한 조선 관련 사업 전부를 물적분할하고 중간지주체제의 조선합작법인에 한국산업은행이 보유한 대우조선해양㈜ 보통주식 59,738,211주를 현물출자하여 지배기업과 한국산업은행이 조선합작법인의 공동주주가 되는 본계약을 한국산업은행과 체결하였습니다. ◆복수click가능◆『최대주주의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주의최대출자자가단체인경우.dsl ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11013#*최대주주변동내역.dsl 2. 주식의 분포 ◆click◆『주식 소유현황』 삽입 11013#*주식소유현황.dsl 35_주식소유현황 가. 주식 소유현황 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 현대중공업지주㈜ 6,524,628 33.12 - 국민연금공단 1,530,706 7.77 - 우리사주조합 810,468 4.11 - ※ 위의 내용은 2018년 12월 31일(최근 주주명부폐쇄일) 기준 자료로 작성하였습니다.※ 보고서 제출일 현재 주식소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다. 나. 소액주주현황 ◆click◆『소액주주현황』 삽입 11013#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 나. 소액주주현황 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 47,523 99.99 10,179,551 51.67 - ※ 위의 내용은 2018년 12월 31일(최근 주주명부폐쇄일) 기준 자료로 작성하였습니다.※ 보고서 제출일 현재 주식소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다. 3. 주식사무 정관상 신주인수권의내 용 ▶제12조 (신주인수권) ① 당 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다. 1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 2. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성 하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(본 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인 수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(본 회사의 주주를 포함한다) 에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식 4. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관련 법령에 의하여 증권예탁증권 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 ② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배 정하여야 한다. 1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식 2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주 인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식 4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식 ③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호 에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다. ④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. 이때, 이사회는 보통주식에 배정할 신주를 보통주식 또는 종류주식으로 할 수 있으며, 종류주식에 배정할 신주는 그와 같은 종류주식으로 한다. ⑤ 당 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하 는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다. ⑥ 당 회사가 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다. 결 산 일 12월 31일 정기주주총회 매년 결산기 완료 후 3월 이내 주주명부폐쇄시기 매년 1월 1일부터 1월 31일까지 주권의 종류 1, 5, 10, 50, 100, 500, 1000, 10,000주권 (8종) 명의개서대리인 KB국민은행 증권대행부(서울특별시 영등포구 국제금융로8길 26 KB국민은행 여의도 본점 3층) 주주의 특전 없 음 공고방법 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.hyundai-ce.com)(홈페이지에 게재하지 못할 경우 한국경제신문) 4. 주가 및 주식거래실적 가. 국내증권시장1) 최근 6개월간의 주가 (단위 : 원) 종 류 '18년 10월 '18년 11월 '18년 12월 '19년 1월 '19년 2월 '19년 3월 보통주 최 고 136,000 82,600 49,900 55,100 58,200 55,300 최 저 74,400 40,850 41,250 42,300 53,300 45,950 평 균 112,771 63,214 44,932 50,891 55,771 50,340 주1) 일일 종가기준입니다.주2) 당사는 2018년 11월 2일 이사회 결의를 통해 자기주식수를 제외한 9,824,498주에 대하여 1주당 1주의 비율로 신주를 배정하는 무상증자를 실시하였으며, 무상 신주는 2018년 12월 18일에 상장하였습니다. 2) 최근 6개월간의 거래실적 (단위 : 주) 종 류 '18년 10월 '18년 11월 '18년 12월 '19년 1월 '19년 2월 '19년 3월 보통주 최고 일거래량 614,923 1,257,233 342,180 581,957 223,659 302,856 최저 일거래량 28,193 82,823 50,263 90,002 62,715 60,232 월간거래량 2,354,607 5,312,530 2,589,191 5,248,229 2,316,044 2,904,641 주1) 당사는 2018년 11월 2일 이사회 결의를 통해 자기주식수를 제외한 9,824,498주에 대하여 1주당 1주의 비율로 신주를 배정하는 무상증자를 실시하였으며, 무상 신주는 2018년 12월 18일에 상장하였습니다. VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 가. 임원 현황 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 공기영 남 1962.12 대표이사 등기임원 상근 대표이사 - 현대중공업 건설장비 사업대표('16년~'17년)- 현대중공업 건설장비 생산/구매부문장('15년~'16년)- 현대중공업 건설장비 산업차량부문장('14년~'15년)- 현대중공업 인도건설장비현지법인장('12년~'14년)- 부산대 1,908 - 계열회사 임원 2018.03월(선임일) 2020.03.25 송명준 남 1969.03 사내이사 등기임원 비상근 사내이사 - 현대중공업지주 경영지원실 재무지원부문장('18년~)- 현대중공업 기획실 재무팀장 ('14년~'17년)- 현대오일뱅크 기획조정실 경영기획부문장('13년~'14년)- 연세대 268 - 계열회사 임원 2018.03월(선임일) 2021.03.25 손성규 남 1959.12 사외이사 등기임원 비상근 사외이사감사위원회 위원장 - 現 연세대 경영학과 교수('93년~)- 한국회계학회 회장- 증권선물위윈회 비상임위원 - - 계열회사 임원 2019.0 3월 (선임일) 2021.03.26 이전환 남 1961.02 사외이사 등기임원 비상근 사외이사감사위원회 위원 - 現 법무법인 태평양 고문('16년~)- 광교 세무법인 세무사 ('14년~'16년) - 국세청 차장(국세청 근무 '99년~'14년) - - 계열회사 임원 2019.0 3월 (선임일) 2020.03.26 신필종 남 1963.03 사외이사 등기임원 비상근 사외이사감사위원회 위원 - 現 법무법인 평전 변호사('18년~) - 신앤리법률사무소 대표('15년~'17년) - 김앤장 법률사무소 변호사 ('93년~'15년) - 서울지법 남부지원 판사 - - 계열회사 임원 2017.04월(선임일) 2020.04.02 김대순 남 1959.01 부사장 미등기임원 상근 부품사업총괄 및 R 본부장 - 현대중공업 건설장비사업본부 - 아아헨대 (박) 156 - - 2017.04월(선임일) - 권기형 남 1966.09 전무 미등기임원 상근 경영 본부장 - 현대오일뱅크 재무/대외부문 부문장('18년)- 현대오일뱅크 재무 부문 부문장 ('14 ~ '18년)- 고려대 4 - - 2018.11월(선임일) - 박순호 남 1961.10 〃 미등기임원 상근 산업차량사업총괄 - 현대중공업 건설장비 경영부문장('16년~17년)- 현대중공업 로봇/그린에너지 경영부문장('16년)- 연세대(석) - - - 2017.04월(선임일) - 정준철 남 1962.01 〃 미등기임원 상근 영업 본부장 - 현대중공업 건설장비사업본부 - 영남대 28 - - 2017.04월(선임일) - 박승도 남 1959.08 〃 미등기임원 상근 품질본부장 - 현 대자동차 품질경영실 - 울산대 - - - 2019.01월(선임일) - 박진석 남 1964.02 〃 미등기임원 상근 생산본부장 - 현대중공업 건설장비사업본부 - 경남대 60 - - 2019.01월(선임일) - 문재영 남 1969.08 상무 미등기임원 상근 영업전략법인영업부문장 - 현대중공업 건설장비사업본부 - 연세대 112 - - 2017.04월(선임일) - 문원식 남 1969.06 〃 미등기임원 상근 부품사업 R 부문장 - 현대중공업 건설장비사업본부 - 서울대 140 - - 2017.04월(선임일) - 김판영 남 1970.11 〃 미등기임원 상근 선행기술 센터장 - 현대중공업 건설장비사업본부 - 서울대(석) 212 - - 2017.04월(선임일) - 양경신 남 1967.12 〃 미등기임원 상근 글로벌소싱부문장 - 현대중공업 건설장비사업본부 - 울산대 72 - - 2017.04월(선임일) - 김상웅 남 1967.07 〃 미등기임원 상근 산업차량영업부문장 - 현대중공업 건설장비사업본부 - 한국외국어대 52 - - 2017.07월(선임일) - 이홍섭 남 1964.01 〃 미등기임원 상근 구매부문장 - 현대중공업 경영지원본부 - 한양대 - - - 2018.11월(선임일) - 허만장 남 1969.02 〃 미등기임원 상근 선행품질부문장 - 현대자동차 선행품질실 - 부산대 - - - 2019.01월(선임일) - 전복문 남 1964.09 상무보 미등기임원 상근 품질경영 부문장 - 현대중공업 건설장비사업본부 - 한국해양대 - - - 2017.07월(선임일) - 김종유 남 1967.11 〃 미등기임원 상근 해외영업 부문장 - 현대중공업 건설장비사업본부 - 동아대 2,446 - - 2018.01월(선임일) - 박정환 남 1967.10 〃 미등기임원 상근 부품사업/산업차량사업구매담당 - 현대중공업 건설장비사업본부 - 영남대 - - - 2018.01월(선임일) - 박호석 남 1967.12 〃 미등기임원 상근 HR/지원 부문장 - 현대중공업 건설장비사업본부 - 경북대 - - - 2018.01월(선임일) - 이원태 남 1965.11 〃 미등기임원 상근 생산 부문장 - 현대중공업 건설장비사업본부 - 울산대(석) 140 - - 2018.01월(선임일) - 김승한 남 1970.09 〃 미등기임원 상근 제품개발센터장 - 현대중공업 건설장비사업본부 -성균관대(석) 52 - - 2019.01월(선임일) - 김광민 남 1968.06 〃 미등기임원 상근 신뢰성센터장 -현대중공업 건설장비사업본부 -부산대 52 - - 2019.01월(선임일) - (1) 타회사 임원 겸직 현황 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) 겸 직 자 겸 직 회 사 성 명 직 위 회 사 명 직 위 송명준 사내이사 현대중공업지주(주) 전무 손성규 사외이사 삼성자산운용 사외이사 이전환 사외이사 이마트 사외이사 신필종 사외이사 법무법인 평전 변호사 나. 임원의 변동보고기간 종료일(2019.03.31)이후 제출일 현재(2019.5.15)까지 변동된 임원의 현황은 다음과 같습니다. 구 분 성 명 성 별 출생년월 직 위 등기임원여부 담당업무 사 유 비 고 제외 정준철 남 1962.01 전무 미등기임원 영업본부장 계열사 전적출 - 나. 직원 현황 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원) 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 비고 기간의정함이 없는근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 건설기계 남 1,258 - 40 - 1,298 1.73 24,915,896 19,196 - 건설기계 여 61 - 77 - 138 1.21 1,408,325 10,205 - 합 계 1,319 - 117 - 1,436 1.68 26,324,222 18,332 - * 직원 현황 표는 미등기임원을 포함하여 작성한다 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 20 1,044,777 52,239 - 2. 임원의 보수 등 보수현황> 가. 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 2 - - 감사위원회 위원 3 - - 계 5 4,000 - 나. 보수지급금액 1) 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 천원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 5 170,528 34,106 - ※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 단순평균하여 계산하였습니다. 2) 유형별 (단위 : 천원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 2 125,528 125,528 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) - - - - 감사위원회 위원 3 45,000 15,000 - 감사 - - - - 다. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 당 분기중 개인별 보수 5억원 초과 지급은 해당사항이 없습니다. ◆click◆『보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황』 삽입 11013#*보수지급금액5억원개인별보수현황.dsl ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11013#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl IX. 계열회사 등에 관한 사항 가. 계열회사의 현황 (기준일 : 2019년 03월 31일) (단위 : %) 출자회사 피출자회사 현대중공업지주㈜ 현대중공업㈜ 현대일렉트릭앤에너지시스템㈜ 현대건설기계㈜ ㈜현대미포조선 현대중공업파워시스템㈜ 현대중공투자 유한공사 현대오일뱅크㈜ HDO Singapore Pte. Ltd. 현대글로벌서비스㈜ 현대미래파트너스㈜ ㈜유봉 비 고 현대중공업지주㈜(539-86-00614) - - - - - - - - - - - - 현대중공업㈜(620-81-00012) 30.95 - - - - - - - - - - - 현대오일뱅크㈜(310-81-20275) 91.13 - - - - - - - - - - - 현대건설기계㈜(528-88-00622) 33.12 - - - - - - - - - - - 현대일렉트릭앤에너지시스템㈜(266-86-00531) 37.74 - - - - - - - - - - - 현대글로벌서비스㈜(582-81-00535) 100.00 - - - - - - - - - - - 현대미래파트너스㈜(266-81-01480) 100.00 - - - - - - - - - - - 현대삼호중공업㈜(411-81-19799) - 80.54 - - - - - - - - - - 바르질라현대엔진유한회사(411-81-49177) - 50.00 - - - - - - - - - - ㈜현대중공업스포츠(620-81-30457) - 100.00 - - - - - - - - - - 현대힘스㈜(620-81-30928) - 100.00 - - - - - - - - - - ㈜코마스(620-81-31664) - 100.00 - - - - - - - - - - 태백풍력발전㈜(222-81-24329) - 35.00 - - - - - - - - - - 태백귀네미풍력발전㈜(402-81-87105) - 37.50 - - - - - - - - - - 창죽풍력발전㈜(222-81-25954) - 43.00 - - - - - - - - - - 현대중공업터보기계㈜(428-88-00297) - 96.67 - - - - - - - - - - 현대중공업모스㈜(189-87-00473) - 100.00 - - - - - - - - - - 현대중공업그린에너지㈜(118-81-22037) - 100.00 - - - - - - - - - - 현대중공업파워시스템㈜(650-86-00925) - 100.00 - - - - - - - - - - ㈜현대미포조선(620-81-00900) - 42.40 - - - - - - - - - - ㈜티앤에이(610-86-18432) - - - 100.00 - - - - - - - - 현대이엔티㈜(610-81-74778) - - - - 100.00 - - - - - - - 현대코스모㈜(316-81-13957) - - - - - - - 50.00 - - - - 현대오일터미널㈜(610-86-12495) - - - - - - - 100.00 - - - - 현대쉘베이스오일㈜(316-81-19188) - - - - - - - 60.00 - - - - 현대케미칼㈜(316-81-24508) - - - - - - - 60.00 - - - - 현대오씨아이㈜(337-81-00411) - - - - - - - 51.00 - - - - ㈜아산카카오메디컬데이터(310-81-33256) - - - - - - - - - - 45.00 - ㈜유봉(113-81-39979) - - - - - - - - - - - - ㈜에이치이에이(422-81-01187) - - - - - - - - - - - - YOOBONG VINA CO.,LTD - - - - - - - - - - - 100.00 HYUNDAI ROBOTICS (SHANGHAI) CO., LTD 100.00 - - - - - - - - - - - 연대현대빙윤중공유한공사 - - - - - 55.00 - - - - - - Hyundai Vinashin Shipyard - 10.00 - - 55.00 - - - - - - - HHI MAURITIUS LIMITED - 100.00 - - - - - - - - - - PHECO Inc. - 100.00 - - - - - - - - - - Hyundai Heavy Industries France SAS - 100.00 - - - - - - - - - - Hyundai Samho Heavy Industries Panama - 100.00 - - - - - - - - - - 현대(산동)중공업기계유한공사 - 100.00 - - - - - - - - - - Hyundai Heavy Industries Brasil-Manufacturing and Trading of Construction Equipment - 100.00 - - - - - - - - - - Hyundai Transformers and Engineering India Private Ltd. - 100.00 - - - - - - - - - - Hyundai Heavy Industries Miraflores Power Plant Inc. - 100.00 - - - - - - - - - - Hyundai Arabia LLC. - 100.00 - - - - - - - - - - Hyundai West Africa Limited - 100.00 - - - - - - - - - - 현대중공(중국)투자유한공사 - 40.00 - 60.00 - - - - - - - - Hyundai Construction Equipment Europe N.V. - - - 100.00 - - - - - - - - Hyundai Construction Equipment Americas, Inc. - - - 100.00 - - - - - - - - Hyundai Construction Equipment India Private Ltd. - - - 100.00 - - - - - - - - PT. Hyundai Construction Equipment Asia - - - 69.44 - - - - - - - - 현대융자조임유한공사 - 41.26 - - - - 46.76 - - - - - 현대강소공정기계유한공사 - - - - - - 60.00 - - - - - 북경현대경성공정기계유한공사 - - - - - - 60.00 - - - - - 상주현대액압기기유한공사 - - - - - - 100.00 - - - - - 위해현대풍력기술유한공사 - - - - - - 80.00 - - - - - HDO Singapore Pte. Ltd. - - - - - - - 100.00 - - - - HYUNDAI OILBANK(SHANGHAI) CO.,LTD. - - - - - - - 100.00 - - - - Grande Ltd. - - - - - - - - 100.00 - - - MS Dandy Ltd. - - - - - - - - 100.00 - - - Hyundai Technologies Center Hungary Kft. - - 100.00 - - - - - - - - - Hyundai Heavy Industries Co. Bulgaria - - 99.09 - - - - - - - - - Hyundai Power Transformers USA, Inc. - - 100.00 - - - - - - - - - 현대중공(상해)연발유한공사 - - 100.00 - - - - - - - - - 현대중공(중국)전기유한공사 - - 100.00 - - - - - - - - - Hyundai Electric Switzerland AG - - 100.00 - - - - - - - - - Hdene Power Solution India Private Ltd. - - 100.00 - - - - - - - - - Hyundai Electric Arabia L.L.C - - 100.00 - - - - - - - - - Hyundai Global Service Europe B.V. - - - - - - - - - 100.00 - - Hyundai Global Service Americas Co., Ltd. - - - - - - - - - 100.00 - - Hyundai Global Service Singapore Pte. Ltd. - - - - - - - - - 100.00 - - Hyundai Global Service Colombia S.A.S. - - - - - - - - - 100.00 - - ※ 최 상위 지배기업 : 현대중공업지주 ㈜ (종목코드:267250) ※ 국내 상 장사 종목기업 수 : 5개사 - 종목코드 : 현대중공업 ㈜ (009540), ㈜ 현대미포조선(010620), 현대중공업지주 ㈜ )(267250), 현대일렉트릭앤에너지시스템 ㈜ (267260), 현대건설기계 ㈜( 267270 ) ※ 연대현대빙윤중공유한공사는 2019년 1월 29일 부로 현대중공업파워시스템㈜가 현대중공(중국)투자유한공사로부터 인수하였습니다. 또한 HYUNDAI ROBOTICS (SHANGHAI) CO., LTD.는 2019년 1월 11일 부, 현대미래파트너스㈜는 2019년 2월 1일 부, ㈜아산카카오메디컬데이터, ㈜티앤 에이는 2019년 3월 1일 부로 계열편입되었습니다. ※ 기준일 이후 현대힘스㈜는 2019년 4월 26일에 매각되어 계열제외 될 예정이며, 현대중공업터보기계㈜는 상반기 중 매각 완료 후 계열제외 될 예정입니다. 현대코어모션㈜는 2019년 5월 1일부로 계열 편입되었으며, 현 대 코 어 모션(주)가 (주)티앤에이를 2019년 5월 31일자로 흡수합병하는 것에 대하여 각사별로 2019년 4월 26일 이사회결의를 하였습니다 1) 회사가 속해있는 기업집단의 명칭 : 현대중공업 기업집단2) 당해 기업집단에 소속된 회사의 명칭 : 현대중공업㈜, ㈜현대미포조선, 현대중공업지주㈜, 현대건설기계㈜, 현대일렉트릭앤에너지시스템㈜, 현대삼호중공업㈜, 현대이엔티㈜, 바르질라 현대엔진 유한회사, ㈜현대중공업스포츠, 현대힘스㈜, ㈜코마스, 태백풍력발전㈜, 태백귀네미풍력발전㈜, 창죽풍력발전㈜, 현대중공업파워시스템㈜, 현대오일뱅크㈜, 현대코스모㈜, 현대오일터미널㈜, 현대쉘베이스오일㈜, 현대케미칼㈜, 현대오씨아이㈜, 현대중공업모스㈜, 현대글로벌서비스㈜, 현대중공업그린에너지㈜, 현대중공업터보기계㈜, ㈜유봉, ㈜에이치이에이, 현대미래파트너스㈜, ㈜아산카카오메디컬데이터, ㈜티앤에이 (총 30개사) 3) 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 겸 직 임 원 겸 직 회 사 비 고 성 명 직 위 회 사 명 직 위 담당업무 송명준 사내이사 현대중공업지주㈜ 전무 경영지원실 재무지원부문장 상근 ◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11013#*타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황 타법인출자 현황 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 Hyundai Construction Equipment Europe N.V. (비상장) 2017.04.01 경영참여 512 10 100.00% 10,322 - - - 10 100.00% 10,322 192,001 6,519 Hyundai Construction Equipment Americas, Inc. (비상장) 2017.04.01 경영참여 1,618 23,900,000 100.00% - - - - 23,900,000 100.00% - 209,698 6,349 PT. Hyundai Construction Equipment Asia(비상장) 2017.12.20 경영참여 - 5,000 69.44% - - - - 5,000 69.44% - 1,314 -829 Hyundai Construction Equipment India Private. Ltd. (비상장) 2017.12.28 경영참여 66,800 31,184,636 100.00% 66,800 - - - 31,184,636 100.00% 66,800 220,769 9,330 현대중공(중국)투자유한공사(비상장) 2018.01.15 경영참여 221,600 - 60.00% 221,600 - - - - 60.00% 221,600 442,929 10,282 ㈜티앤에이(비상장) 2019.01.09 경영참여 2,511 - - - 10,000,000 2,511 - 10,000,000 100.00% 2,511 5,022 -8,456 합 계 55,089,646 - 298,722 10,000,000 2,511 - 65,089,646 - 301,233 1,071,733 23,195 ※ Hyundai Construction Equipment Europe N.V. 및 Hyundai Construction Equipment Americas, Inc. 2개 법인은 2017년 4월 1일 인적분할 시 현대중공업 ㈜ 에서 현대건설기계 ㈜ 로 귀속되었습니다. 두 회사의 지분은 현대중공업㈜의 취득가 기준입니다. ※ 작성기준일 이후, 당사는 2019년 4월 1일을 분할기일로 하여 부품사업부문을 현대코어모션㈜ 로 단순ㆍ물적분할 신설하였으며 현대코어모션 ㈜ 의 지분 100% 를 보유하고있습니다. X. 이해관계자와의 거래내용 1. 대주주등에 대한 신용공여등 가. 채무보증 내역 보고서 작성기준일 현재 당사는 해외 계열사의 원활한 자금조달 및 비용 최소화를 목적으로 국내외 금융기관으로부터의 채무 등에 대해 총 278,431백만원 (통화별 USD 208,600천, EUR 30,000천, INR 168,000천) 상 당의 지급보증 을 제공하고 있 습니다. 당사는 이사회규정에 의거하여 해외 자회사 및 해외 지사를 위한 건별 보증금액이 별도 자기자본의 5% 이상일 경우 이사회 의결 후 집행하고 있으며, 5% 미만 시에는 그 결정 및 집행을 대표이사에게 위임하고 있습니다. (단위 : 백만원, 천외화) 성 명(법인명) 관 계 채 권 자 채무내용 관련채무금액 거 래 내 역 보 증 기 간 기 초 증 가 감 소 기 말 Hyundai Construction Eq uipment Americas.,I nc, 계열회사(해외법인) KEB하나은행(뉴욕) 운영자금 USD 10,000 USD 18,000 - - USD 18,000 ㆍ18년 04월 ~ 19년 04월 Hyundai Construction Equipment Europe N.V. KEB하나은행(암스테르담) 운영자금 EUR 7,500 EUR 9,000 - - EUR 9,000 ㆍ18년 05월 ~ 19년 05월 KEB하나은행(암스테르담) 운영자금(당좌) EUR 6,761 EUR 9,000 - - EUR 9,000 ㆍ18년 05월 ~ 19년 05월 KEB하나은행(암스테르담) 운영자금 EUR 5,000 EUR 6,000 - - EUR 6,000 ㆍ18년 09월 ~ 19년 09월 KEB하나은행(암스테르담) 운영자금 (당좌) - - EUR 6,000 - EUR 6,000 ㆍ19년 01월 ~ 20년 01월 현대(강소)공정기계유한공사 SC은행(중국) 운영자금 CNY 190,950 USD 30,000 - - USD 30,000 ㆍ18년 02월 ~ 20년 02월 현대융자조임유한공사 SC은행(중국) 운영자금 CNY 57,136 USD 45,000 - - USD 45,000 ㆍ18년 02월 ~ 21년 02월 현대융자조임유한공사, 현대(강소)공정기계유한공사 HSBC은행(중국) 운영자금 CNY 200,000 - USD 30,000 - USD 30,000 ㆍ19년 01월 ~ 20년 01월 Hyundai Construction Equipment India Private Ltd. 도이치은행(델리) 운영자금 INR 49,289 USD 20,000 - - USD 20,000 ㆍ18년 05월 ~ 19년 05월 SC은행 (인도) 운영자금 INR 647,945USD 17,007 USD 40,000 - - USD 40,000 ㆍ18년 11월 ~ 19년 11월 JP모건(뭄바이) 운영자금 INR 561,472 - USD 10,000 - USD 10,000 ㆍ19년 02월 ~ 20년 02월 KEB하나은행(첸나이) 운영자금 INR 138,372 - INR 168,000 - INR 168,000 ㆍ19년 02월 ~ 20년 02월 KEB하나은행(바레인) 운영자금 - - USD 15,600 - USD 15,600 ㆍ19년 02월 ~ 20년 02월 합 계 USD 153,000 EUR 24,000(KRW 204,742) USD 55,600EUR 6,000INR 168,000 - USD 208,600EUR 30,000INR 168,000(KRW 278,431) ※ 2019년 3월말 최초고시환율 적용 ※ 당사는 현대융자조임유한공사와 현대(강소)공정기계유한공사를 공동채무자로 하여 USD 100,000천 지급보증을 제공하기로 결정하였으며, 2019년 3월 26일 '타인에대한채무보증결정' 공시를 실시하였습니다. 채무 보증기간은 차입 실행일로부터 1년으로, 보고서 작성일 현재 차입 실행이 이루어지지 않아 상기 채무보증 내역에 기재하지 않았습니다. 나. 담 보제공 내역 (단위 : 백만원) 제공받은회사 담보제공자산 장부가액 담보설정액 제공처 - - - - - ※ 해당사항 없음. 다. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역 (단위 : 백만원) 구 분 성 명 (법인명) 관 계 거 래 내 역 비고 기 초 증 가 감 소 기 말 대여금 (주)티앤에이 계열회사 6,000 2,000 - 8,000 - ※ 상 기 대여금 거래 내역은 (주)티앤에이가 계열편입(2019년 3월 1일)되기 이전에 발생하였습니다. ※ 작성 기준일 이후, 당사는 상기 대여금 중 4,900백만원을 출자전환하여 (주)티앤에이의 유상증자에 참여하였습니다. 자세한 사항은 금융감독원 전자공시사이트(http://dart.fss.or.kr)상 (주)티앤에이가 2019년 4월 30일에 공시한 '특수관계인의 유상증자 참여' 등에 서 확인할 수 있습니다. 2. 대주주와 의 자산양수도 등 가 . 유가증권 매수 또는 매도 내역 (단위 : 백만원) 성 명 (법인명) 관 계 변 동 내 역 비 고 유가증권의종 류 거래목적 일자 금 액 매 수 매 도 매매손익 - - - - - - - - 계 - - - - - - - ※ 해당사항 없음. ※ 당사는 이사회규정에 의거하여 타법인 주식 및 출자증권 양수도 시 건별 거래금액이 별도 자기자본의 2.5% 이상일 경우 이사회 의결 후 집행하고 있습니다. 나 . 출자 및 출자지분 처분내역 (단위 : 백만원) 성 명 (법인명) 관 계 출자 및 출자지분 처분내역 비 고 출자지분의종 류 거 래 내 역 기 초 증 가 감 소 기 말 Hyundai Construction Equipment Europe N.V. 계열회사(해외법인) 지 분 10,322 - - 10,322 Hyundai Construction Equipment Americas, Inc. 지 분 - - - - PT. Hyundai Construction Equipment Asia 지 분 - - - - Hyundai Construction Equipment India Private. Ltd. 지 분 66,800 - - 66,800 현대중공(중국)투자유한공사 지 분 221,600 - - 221,600 ㈜티앤에이 계열회사(국내법인) 지 분 - 2,511 - 2,511 지분취득 계 298,722 2,511 - 301,233 ※ 당사는 이사회규정에 의거하여 타법인 주식 및 출자증권 양수도 시 건별 거래금액이 별도 자기자본의 2.5% 이상일 경우 이사회 의결 후 집행하고 있습니다. ※ 당사 는 2019년 1월 9일 ㈜티앤에이 의 지분 100%를 취득하였으며, ㈜ 티앤에이는 2019년 3월 1일 부로 계열편입되었습니다. ※ 작성기준일 이후, 당사는 2019년 4월 1일을 분할기일로 하여 부품사업부문을 현대코어모션㈜ 로 단순ㆍ물적분할 신설하였으며 현대코어모션 ㈜ 의 지분 100% 를 보유하고있습니다. ※ 작성기준일 이후, 당사는 2019년 4월 25일 (주)티앤에이 유상증자에 참여하여 4,900백만원을 추가로 출자하였습니다 . 자세한 사항은 금융감독원 전자공시사이트(http://dart.fss.or.kr)상 (주)티앤에이가 2019년 4월 30일에 공시한 '특수관계인의 유상증자 참여' 등에 서 확인할 수 있습니다. 다. 대주주와의 영업거래 (단위 : 백만원) 거래상대방 회사와의 관계 거래종류 거래기간 거래내용 거래금액 Hyundai Construction Eq uipment Americas.,I nc, 계열회사(해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2019.01.01~2019.03.31 건설기계 및 산업차량 매출입 등 126,121 Hyundai Construction Equipment Europe N.V. 계열회사(해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2019.01.01~2019.03.31 건설기계 및 산업차량 매출입 등 79,079 Hyundai Construction Equipment India Private Ltd. 계열회사(해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2019.01.01~2019.03.31 건설기계 및 산업차량, 부품매출입 등 34,140 현대(강소)공정기계유한공사 계열회사(해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2019.01.01~2019.03.31 건설기계 및 산업차량, 부품매출입 등 59,890 라. 자산 매 수 내역 (단위 : 백만원) 성 명(법인명) 관 계 거 래 내 역 비고 목적물 목적 일자 금액 현대중공업 계열회사 전산장비 전산장비매입 2019.03.25 285 - 현대일렉트릭 계열회사 전산장비 전산장비매입 2019.03.25 10 - 마. 부동산 매매 내역 (단위 : 백만원) 성 명(법인명) 관 계 부 동 산 매 매 내 역 비고 목적물 목적 일자 금 액 매매손익 매수 매도 누계 - - - - - - - - - - ※ 당사는 이사회규정에 의거하여 유형자산 처분 결정시 건별 거래금액이 별도 자산의 1.25% 미만시에는 그 결정 및 집행을 대표이사에게 위임하고 있습니다. 3. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 가. 가지급 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역 (단위 : 백만원, 천미불) 구 분 성 명 (법인명) 관 계 거 래 내 역 비고 기 초 증 가 감 소 기 말 - - - - - - - - XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행 ·변경 상 황 · 해당사항이 없습 니다. 나. 주주총회 의사록 요약 주총일자 안 건 결 의 내 용 비고 제 1 기주주총회(2018.3.26) 1. 제1기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사 보수한도 승인의 건 ·원안대로 승인·사내이사 선임(2명) - 공기영, 송명준·40억원 승인 제 2 기주주총회(2019.3.26) 1. 제2기 재무제표 승인의 건 (이익잉여금처분계산서 포함)2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 선임의 건4. 감사위원회 위원 선임의 건5. 이사 보수한도 승인의 건6. 분할계획서 승인의 건7. 준비금 감소의 건 ·원안대로 승인·원안대로 승인·사외이사 및 감사위원 선임(2명) - 손성규, 이전환·40억원 승인·원안대로 승인·원안대로 승인 2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 1) 통 상임금 청 구소송(대법원 2016다7975) 구 분 내 용 소제기일 2012년 12월 28일 소송 당사자 원고: 정경환 외 9명, 피고: 현대중공업㈜ 소송의 내용 통상임금 항목에 상여금이 포함되어야 한다고 주장하면서, 법정수당 및 약정수당 등을 재산정하여 지급하라는 임금청구소송 제기 소송가액 6.3억원 진행상황 2015년 2월 12일: 1심(울산지법 2012가합10108) 피고 일부 패소2016년 1월 13일: 2심(부산고법 2015나1888) 피고 전부 승소2016년 1월 28일: 3심(대법원 2016다7975) 원고 상고 제기 후 상고심 진행 중 향후소송일정 및 대응방안 현재 상고심 절차 진행 중으로 대법원에서 법리 검토 중 향후소송결과에 따라 회사에 미치는 영향 피고가 패소하는 경우 패소금액에 대한 손실이 예상되며, 현재로서는 그 금액을 합리적으로 예측할 수 없음 2) 통상임금 집단소송(부산고등법원 2018나54524) 구 분 내 용 소제기일 2015년 7월 9일 소송 당사자 원고: 김동국 외 12,502명, 피고: 현대중공업㈜ 소송의 내용 원고들은 통상임금 청구 대표소송상 누락된 부분이 있어 해당 부분의 추가 적용을 주장하며 통상임금 집단소송을제기 소송가액 12.5억원 진행상황 2018년 05월 30일: 1심(울산지법 2015가합2351) 피고 전부 승소 2018년 06월 20일 : 2심(부산고법 2018나54524) 원고 상고 제기 후 상고심 진행 중 향후소송일정 및 대응방안 현재 상고심 절차 진행 중으로 부산고법 에서 법리 검토 중 향후소송결과에 따라 회사에 미치는 영향 피고가 패소하는 경우 패소금액에 대한 손실이 예상되며, 현재로서는 그 금액을 합리적으로 예측할 수 없음 상기 통상임금 관련소송은 분할 전 현대중공업 주식회사에 제기된 소송으로 분할신설회사는 해당부문에 귀속되는 원고에 한정하여 승계합니다. (2) 상기 소송 외 당분기말 현재 연결실체의 사업과 관련하여 분할 전 현대중공업 주식회사에 제기된 소송으로 2건(소송가액: 21억원), 사업결합으로 추가된 소송 1건(소송가액: 7억원), 분할 후 피소된 소송 및 해외법인 행정심판 등으로 23건(소송가액: 200억원)이 계류 중에 있습니다. 현재로서는 동 소송의 전망을 예측할 수 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : ) (단위 : ) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 금융기관(은행제외) 법 인 기타(개인) 다. 보증 및 약정 현황 1) 보고서 작성기준일 현재 연결실체내 회사 등의 채무보증 내역은 다음과 같습니다 (단위:천외화) 보증제공회사 제공받은 회사 채권자 채무내용 관련채무금액 거 래 내 역 보 증 기 간 기초 증가 감소 기말 종속기업: 현대건설기계㈜ Hyundai Construction Eq uipment Americas.,I nc, KEB하나은행(뉴욕) 운영자금 USD 10,000 USD 18,000 - - USD 18,000 ㆍ18년 04월 ~ 19년 04월 Hyundai Construction Equipment Europe N.V. KEB하나은행(암스테르담) 운영자금 EUR 7,500 EUR 9,000 - - EUR 9,000 ㆍ18년 05월 ~ 19년 05월 KEB하나은행(암스테르담) 운영자금(당좌) EUR 6,761 EUR 9,000 - - EUR 9,000 ㆍ18년 05월 ~ 19년 05월 KEB하나은행(암스테르담) 운영자금 EUR 5,000 EUR 6,000 - - EUR 6,000 ㆍ18년 09월 ~ 19년 09월 KEB하나은행(암스테르담) 운영자금 (당좌) - - EUR 6,000 - EUR 6,000 ㆍ19년 01월 ~ 20년 01월 현대(강소)공정기계유한공사 SC은행(중국) 운영자금 CNY 190,950 USD 30,000 - - USD 30,000 ㆍ18년 02월 ~ 20년 02월 현대융자조임유한공사 SC은행(중국) 운영자금 CNY 57,136 USD 45,000 - - USD 45,000 ㆍ18년 02월 ~ 21년 02월 현대융자조임유한공사, 현대(강소)공정기계유한공사 HSBC은행(중국) 운영자금 CNY 200,000 - USD 30,000 - USD 30,000 ㆍ19년 01월 ~ 20년 01월 Hyundai Construction Equipment India Private Ltd. 도이치은행(델리) 운영자금 INR 49,289 USD 20,000 - - USD 20,000 ㆍ18년 05월 ~ 19년 05월 SC은행 (인도) 운영자금 INR 647,945USD 17,007 USD 40,000 - - USD 40,000 ㆍ18년 11월 ~ 19년 11월 JP모건(뭄바이) 운영자금 INR 561,472 - USD 10,000 - USD 10,000 ㆍ19년 02월 ~ 20년 02월 KEB하나은행(첸나이) 운영자금 INR 138,372 - INR 168,000 - INR 168,000 ㆍ19년 02월 ~ 20년 02월 KEB하나은행(바레인) 운영자금 - - USD 15,600 - USD 15,600 ㆍ19년 02월 ~ 20년 02월 현대중공(중국)투자유한공사 현대강소공정기계유한공사 중국은행 운영자금 CNY 350,000 CNY 350,000 - - CNY 350,000 ㆍ18년 12월 ~ 19년 12월 공상은행 운영자금 CNY 30,000 CNY 30,000 - - CNY 30,000 ㆍ19년 03월 ~ 20년 03월 닝보은행 운영자금 CNY 70,000 CNY 70,000 - - CNY 70,000 ㆍ18년 11월 ~ 19년 10월 현대융자조임유한공사 KEB하나은행(상해) 운영자금 CNY 8,596 CNY 30,000 - - CNY 30,000 ㆍ19년 03월 ~ 20년 03월 우리은행(상해) 운영자금 CNY 9,238 CNY 50,000 - - CNY 50,000 ㆍ18년 12월 ~ 19년 12월 중신은행 운영자금 - - CNY 30,000 - CNY 30,000 ㆍ19년 01월 ~ 19년 12월 합계 USD 153,000 EUR 24,000CNY 530,000 USD 55,600 EUR 6,000CNY 30,000INR 168,000 - USD 208,600 EUR 30,000CNY 560,000 INR 168,000 - ※ 당사는 현대융자조임유한공사와 현대(강소)공정기계유한공사를 공동채무자로 하여 USD 100,000천 지급보증을 제공하기로 결정하였으며, 2019년 3월 26일 '타인에대한채무보증결정' 공시를 실시하였습니다. 채무 보증기간은 차입 실행일로부터 1년으로, 보고서 작성일 현재 차입 실행이 이루어지지 않아 상기 채무보증 내역에 기재하지 않았습니다. 2 ) 당 기말 현재 연결실체가 특수관계자를 위하여 제공하고 있는 보증 내역은 아래 와 같습니다. (단위: 천CNY) 보증제공회사 제공받은 회사 채권자 채무내용 통화 보증금액 기타특수관계자: 현대중공(중국)투자유한공사 현대중공(중국)전기유한공사 중국은행 지급보증 등 CNY 230,000 항생은행 운영자금 CNY 100,000 연대현대빙윤중공유한공사 교통은행 지급보증 USD 5,060 닝보은행 지급보증 등 USDCNY 15,00095,000 합 계 USDCNY 20,060425,000 3) 당 기말 현재 연결실체가 특수관계자로부터 제공받고 있는 보증 내역은 없습니다. 4) 당기말 현재 연결실체는 국내공사 관련 계약이행보증 등과 관련하여 금융기관 등으로부터 1,803 백만원 의 보증을 제공받고 있습니다. 라. 그 밖의 우발채무 등 1) 당분기말 현재 연결실체는 KEB하나은행 등과 USD 198,000천, EUR 39,461천, CNY 613,355천 및 INR 1,385,000천의 일반대출약정을 체결하고 있습니다. 2) 당분기말 현재 연결실체는 KEB하나은행 등과 3,600백만원과 USD 223,700천 상당액의 수출입 신용장 개설 등의 한도약정 및 외상담보대출 관련 17,550백만원의 한도약정을 체결하고 있습니다. 3) 당분기말 현재 연결실체는 국내공사 관련 계약이행보증 등과 관련하여 금융기관 등으로부터 1,803백만원의 보증을 제공받고 있습니다. 4) 당분기말 현재 연결실체는 2017년 10월 31일 이사회 결의를 통해 전기 유상증자 시 우리사주조합 배정 물량에 대한 우리사주조합원의 우리사주 취득자금 대출에 대하여 70,250백만원 상당액의 채무보증을 제공하였습니다. 채무보증 당시 채무금액은 58,542백만원 상당액으로 채무보증 제공 금액은 채무금액의 120% 기준입니다. 우리사주조합원의 일부 취득자금 대출 상환으로 인해 당기말 기준 우리사주 취득자금 대출 잔액은 42,150백 만원이며, 이에 대한 채무 보증 제공 금액은 최초 설정된 근보증 한도액인 70,250백만원 입니다. 5) 당분기말 현재 연결실체의 차입금을 위하여 담보로 제공된 자산의 내역은 다음과같습니다. (외화 : 천USD, 천EUR) 담보제공자산 장부금액 담보설정금액 차입금종류 차입금액 담보권자 재고자산 및 매출채권 USD 151,829 USD 70,396 장기차입금 USD 30,000 Wells Fargo 건물 EUR 19,000 EUR 15,200 장기차입금 EUR 15,200 BNP Paribas Fortis Bank, Belgium (6) 상법 제530조의9 제1항의 규정에 의거 분할존속회사(현대중공업㈜)와 분할신설회사(현대일렉트릭앤에너지시스템㈜, 현대건설기계㈜, 현대중공업지주㈜)는 분할 전현대중공업 주식회사의 채무에 대하여 연대하여 변제할 책임이 있습니다. 마. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 ㆍ 해당사항 없음 바. 신종자본증권 등의 발행 ㆍ 해당사항 없음 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 ㆍ 해당사항 없음 나. 단 기매매차익 발생 및 환수 등의 현황 ㆍ 해당사항 없음 다. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 분할 지배기업은 2018년 12월 20일 이사회에서 각 사업부문별 경쟁력을 강화하고, 경영위험의 분산, 각 부문별 지속성장을 위한 전문성 및 각 사업의 고도화를 추진하고자 건설기계 사업부문과 부품 사업부문을 분할하는 결의를 하였습니다. 회사분할의 주요 내용은 다음과 같으며, 2019년 3월 26일 주주총회에서 최종 승인되었고, 2 019년 4월 1일 분할완료하였습니다. 구분 내용 분할방법 물적분할 분할회사 분할존속회사 현대건설기계 주식회사 분할신설회사 현대코어모션 주식회사 분할일정 이사회 결의일 2018년 12월 20일 주주총회일 2019년 03월 26일 분할기일 2019년 04월 01일 ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11013#*신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11013#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11013#*단기매매차익미환수현황.dsl 라. 직접금융 자금의 사용 1) 공모자금의 사용내역 ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11013#*공모자금의사용내역.dsl 18_공모자금의사용내역 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원) 구 분 납입일 증권신고서 등의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 유상증자 2017년 11월 15일 지분매입R시설투자 378,810 지분매입R시설투자 315,227 - 인도법인(66,800백만원) 및 중국지주회사 (221,600백만원) 인수 - R/시설투 자 ( 26,827 백만원) - 향후 R 및 시설투자 집행 예정 마. 보호예수 현황 - 해당사항 없음 . ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11013#*사모자금의사용내역.dsl ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11013#*합병등전후의재무사항비교표.dsl ◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11013#*보호예수현황.dsl 4. 녹색경영 가. 온실가스 배출량 및 에너지사용량 구 분 연간 온실가스 배출량(tCO2e) 연간 에너지 사용량(TJ) 2018년 21,784 405 ※ tCO2e : 이산화탄소 환산 톤, TJ (Tera Joule) : 1조 주울※ 상기 자료는 검증(온실가스 검증원) 전 자체 산정값이며 , 향후 검증과정에서 변동될 수 있습니다. 나. 당기말 현재 인증 취득한 녹색제품(기술) ·해당사항 없음 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 2. 전문가와의 이해관계