HD건설기계 사업보고서 (2023.12)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 사업보고서 작성기준일 시점, 당사의 이사회는 사내이사 2명, 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다. 이사회 내에는 3개의 소위원회(사외이사후보추천위원회, 감사위원회, ESG위원회)가 있습니다. 이사회 의 의장은 최철곤 대표이사가 겸임하고 있으며 2023년 3월 22일 제 6기 정기주주총회에서 송명준 이사, 신필종 이사가 임기 만료를 사유로 퇴임하고 김완수 이사, 차경환 이사가 신규 선임되었습니다. ※ 보고서 제출일 이후 2024년 3월 28일 개최 예정인 제7기 정기주주총회에서 승인 후 최철곤 사내이사, 유명희 사외이사가 재선임 될 예정입니다. 또한 김완수 사내이사가 퇴임, 정영근 사내이사가 신규 선임 될 예정입니다.

1) 이사회 의장 선임배경

성 명	선 임 배 경	비고

최 철 곤(이사회 의장)	후보자는2009년부터 볼보건설기계그룹 아시아운영본부 전무, 2014년부터 두산인프라코어Heavy BG 전무 등을 역임하고, 현대건설기계 사내이사로 선임되었음. 이처럼 건설기계 업종에서 다양한 경험을 하고, 당사 글로벌생산혁신실장으로 근무한 경험에 의거 당사에 대한 높은 이해도를 고려하였을 때 당사 및 이사회의 발전에 지속적으로 많은 기여를 할 수 있을 것으로 판단되어 이사회에서 만장일치로 의장으로 선임하였음.	2021.11.30부신규선임

사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

5	3	2	2	-

※ 2023년 3월 22일 제6기 정기주주총회에서 송명준 이사, 신필종 이사가 퇴임하고 김완수 이사, 차경환 이사가 신규 선임되었습니다.

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명

최철곤(참석률:100%)	송명준(참석률:100%)	김완수(참석률:100%)	박기태(참석률:100%)	유명희(참석률:100%)	신필종(참석률:100%)	차경환(참석률:100%)

찬 반 여 부

1회차	2023.02.06	·공정거래 자율준수 프로그램 운영실태 보고·제6기 재무제표 승인의 건·제6기 영업보고서 승인의 건·2023년 안전 및 보건에 관한 계획 승인의 건 -원안가결원안가결원안가결 -찬 성찬 성찬 성 -찬 성찬 성찬 성 - -찬 성찬 성찬 성 -찬 성찬 성찬 성 -찬 성찬 성찬 성 - 2회차 2023.02.20 ·2022년 내부회계관리제도 운영실태 보고·2022년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고·특수관계인으로부터의 자산 양수 승인의 건·제6기 정기주주총회 소집 및 회의목적사항 승인의 건 --원안가결원안가결 --찬 성찬 성 --찬 성찬 성 - --찬 성찬 성 --찬 성찬 성 --찬 성찬 성 - 3회차 2023.03.22 ·이사회 의장 선임 및 의장 유고시 직무대행 순서 결정의 건·ESG위원회 위원 선임의 건·사외이사후보추천위원회 위원 선임의 건·본점 이전의 건 원안가결원안가결원안가결원안가결 찬 성찬 성찬 성찬 성 임기만료 찬 성찬 성찬 성찬 성 찬 성찬 성찬 성찬 성 찬 성찬 성찬 성찬 성 임기만료 찬 성찬 성찬 성찬 성 4회차 2023.04.26 ·2023년 1분기 영업실적 보고·HD현대사이트솔루션(기술원)과의 기술용역계약 체결 승인의 건 -원안가결 -찬 성 임기만료 -찬 성 -찬 성 -찬 성 임기만료 -찬 성 5회차 2023.07.26 ·2023년 반기 영업실적 보고·준법통제기준 운영실태 점검 결과 보고·2023년 상반기 공정거래 자율준수 실태점검 보고 --- --- 임기만료 --- --- --- 임기만료 --- 6회차 2023.10.25 ·2023년 반기 영업실적 보고·준법지원인 선임의 건 -원안가결 -찬 성 임기만료 -찬 성 -찬 성 -찬 성 임기만료 -찬 성 7회차 2023.11.02 ·해외지사 설치 승인의 건 원안가결 찬 성 임기만료 찬 성 찬 성 찬 성 임기만료 찬 성 8회차 2023.12.07 ·2024년 경영계획 보고·울산공장 재편 관련 투자한도 증액의 건·회사채 발행 한도 승인의 건·단기사채 발행 한도 승인의 건·이사 등과의 거래한도 승인의 건·특수관계인과의 거래한도 승인의 건·동일인 등 출자계열회사와의 상품·용역 거래 승인의 건·주주 확정 기준일 설정 승인의 건·공정거래 자율준수 관리자 선임의 건·임원 보상체계 변경 승인의 건·HD현대사이트솔루션(주)와의 거래 승인의 건 -원안가결원안가결원안가결원안가결원안가결원안가결원안가결원안가결원안가결원안가결원안가결 -찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성 임기만료 -찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성 -찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성 -찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성 임기만료 -찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성 ※ 작성기준일 이후 변동사항 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 이사의 성명 최철곤(참석률:100%) 김완수(참석률:100%) 박기태(참석률:100%) 유명희(참석률:100%) 차경환(참석률:100%) 찬 반 여 부 1회차 2024.02.06 · 2023년 내부회계관리제도 운영실태 보고 · 공정거래 자율준수 프로그램 운영실태 및 ISO 37001 인증 취득 보고 · 이사회 평가 기준 보고 · 제7기 재무제표 승인의 건 · 제7기 영업보고서 승인의 건 · 자기주식 취득 신탁계약 체결의 건 · 자기주식 소각의 건(신탁계약건 / 주식매수청구권 행사건) · HD현대사이트솔루션(주)와의 거래 승인의 건 · 2024년 안전 및 보건에 관한 계획 승인의 건 · 보상위원회 설치, 위원 선임, 규정 제정 승인의 건 ---원안가결원안가결원안가결원안가결원안가결원안가결원안가결 ---찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성 ---찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성 ---찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성 ---찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성 ---찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성찬 성 2회차 2024.02.21 · 2023년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고· 제7기 정기주주총회 소집 및 회의목적사항 승인의 건· 이사회 규정 개정 승인의 건 -원안가결원안가결 -찬 성찬 성 -찬 성찬 성 -찬 성찬 성 -찬 성찬 성 -찬 성찬 성 다. 이사회내 위원회 1) ESG위원회 설치 및 구성 현황(1) ESG위원회 구성현황 (위원장 : 유명희 이사) 위원회명 구 성 소속 이사명 설치목적 및 권한사항 비 고 ESG위원회 (舊.내부거래위원회)(위원장 : 유명희 이사) 사내이사(1명) 최 철 곤 ㆍ회사의 ESG 추진 전략 및 계획 에 대해 심의, 의결ㆍ회사의 사회적 책임 관련 주요 사항의 심의 사외이사(3명) 유 명 희 박 기 태 차 경 환 ※ 2021년 4월 26일부로 내부거래위원회가 ESG위원회로 확대개편되었습니다.※ 2021년 11월 30일에 개최된 임시주주총회에서 최철곤 이사가 신규로 선임되었습니다.※ 제5기 정기주주총회(2022.03.21)에서 박기태 이사가 신규로 선임되고 손성규 이사가 사임하였습니다.※ 박순애 사외이사는 2022.05.26일부로 중도퇴임하였습니다.※ 임시주주총회(2022.10.04)에서 유명희 이사가 신규로 선임되었습니다.※ 제6기 정기주주총회(2023.03.22)에서 신필종 이사가 임기 만료로 퇴임하고 차경환 이사가 신규 선임되었습니다. (2) ESG위원회 활동내용 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 이사의 성명 최철곤(참석률:100%) 유명희(참석률:100%) 박기태(참석률:100% 신필종(참석률:100%) 차경환(참석률:100%) 찬 반 여 부 1회차 2023.02.20 ·2022년 내부거래 운영실태 보고(거래상대방 선정기준) ·ESG 중대성(Materiality) 평가 결과 보고 -- -- -- -- -- - 2회차 2023.07.26 ·ESG경영위원회 상반기 운영결과 및 하반기 계획 보고·통합보고서 발간 결과 보고 -- -- -- -- 임기 만료 -- 3회차 2023.12.07 ·ESG 2023년 주요 성과·ESG 2024년 계획 -원안가결 -찬 성 -찬 성 -찬 성 임기 만료 -찬 성 ※ 작성기준일 이후 변동사항 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 이사의 성명 최철곤(참석률:100%) 유명희(참석률:100%) 박기태(참석률:100%) 차경환(참석률:100%) 찬 반 여 부 1회차 2024.02.21 ·2023년 내부거래 운영실태 보고 ·ESG 중대성 평가 결과 보고 -- -- -- -- -- 2) 사외이사후보추천위원회 구성 현황 (1) 사외이사후보추천위원회 구성현황 (위원장 : 차경환 이사) 위원회명 구 성 소속 이사명 설치목적 및 권한사항 비 고 사외이사후보추천위원회 사내이사(1명) 최 철 곤 ㆍ주주총회에서 선임할 사외이사 후보를 추천하는 기능 수행 사외이사(3명) 박 기 태 유 명 희 차 경 환 ※ 2021년 4월 26일부로 내부거래위원회가 ESG위원회로 확대개편되었습니다.※ 2021년 11월 30일에 개최된 임시주주총회에서 최철곤 이사가 신규로 선임되었습니다.※ 제5기 정기주주총회(2022.03.21)에서 박기태 이사가 신규로 선임되고 손성규 이사가 사임하였습니다.※ 박순애 사외이사는 2022.05.26일부로 중도퇴임하였습니다. ※ 임시주주총회(2022.10.04)에서 유명희 이사가 신규로 선임되었습니다.※ 제6기 정기주주총회(2023.03.22)에서 신필종 이사가 임기 만료로 퇴임하고 차경환 이사가 신규 선임되었습니다. (2) 사외이사후보추천위원회 활동내용 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 이사의 성명 최철곤(참석률:100%) 유명희(참석률:100%) 박기태(참석률:100% 신필종(참석률:100%) 차경환(참석률:-) 찬 반 여 부 1회차 2023.02.20 ·사외이사 후보 추천의 건 원안가결 찬 성 찬 성 찬 성 찬 성 - 2회차 2023.03.22 ·사외이사후보추천위원회 위원장 선임의 건 원안가결 찬 성 찬 성 찬 성 임기만료 찬 성 ※2023년 03월 22일 부로 차경환 이사가 사외이사후보추천위원회 위원장으로 선임되었습니다. ※ 작성기준일 이후 변동사항 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 이사의 성명 최철곤(참석률:100%) 유명희(참석률:100%) 박기태(참석률:100% 차경환(참석률:100%) 찬 반 여 부 1회차 2024.02.21 ·사외이사 후보 추천의 건 원안가결 찬 성 찬 성 찬 성 찬 성 라. 이사의 독립성 1) 2021.03.23 개최된 제4기 정기주주총회에서 송명준 이사가 재선임 되고 박순애 이사가 신규로 선임되었습니다. 이후 2021.11.30 개최된 임시주주총회에서 최철곤 이사가 신규로 선임되었고, 2022.03.21 개최된 제 5기 정기주주총회에서 박기태 이사가 신규로 선임되었고, 2022.05.26 박순애 사외이사가 중도퇴임하였습니다. 2022.10.04 임시주주총회를 통해 유명희 사외이사가 선임되었습니다. 2023. 03. 22 제6기 정기주주총회에서 송명준 이사, 신필종 이사가 임기 만료를 사유로 퇴임하고 김완수 이사, 차경환 이사가 신규로 선임 되었습니다. 정관 및 관련 법률에 따라 이사선임전 주주총회 소집공고를 통하여 이사후보에 관한 인적사항 및 약력 등을 공시하고 있습니다. 선 임 일 성 명 주 된 직 업 약 력 최대주주등과의이해관계 당해법인과의최근3년간거래내역 추천인 연임여부 연임횟수 임기 비고 2021.11.30 최 철 곤(사내이사) HD현대건설기계㈜대표이사 ·현대건설기계 부사장·두산인프라코어㈜ Heavy BG 전무·볼보건설기계그룹 아시아운영본부 전무 없 음 없 음 이사회 신규 - 3년 2023.03.22 김 완 수(사내이사) HD현대(주)경영지원실장 ·HD현대 경영기획실장·HD현대 신사업추진실장·삼성물산 신사업추진실장 없 음 없 음 이사회 신규 - 3년 2022.03.21 박 기 태(사외이사) 삼일회계법인 상근 고문 ·삼일회계법인 상근 고문('20년~)·금융발전심의회 자본시장 분과 위원('21년~)·삼일회계법인 부대표('15년~'20년)·삼일회계법인 전무('09년~'15년) 없 음 없 음 사외이사후보추천위원회 신규 - 3년 2022.10.04 유 명 희(사외이사) 서울대학교 객원교수 ·現 서울대 국제대학원 객원교수('22년~) ·외교부 경제통상 대사('21년~'22년9월)·산업통상자원부 통상교섭본부 본부장('19년~'21년)·산업통상자원부 통상교섭실 실장('18년~'19년) 없 음 없 음 사외이사후보추천위원회 신규 - 1.5년 2023.03.22 차 경 환(사외이사) 법무법인 김앤장 변호사 ·법무법인 평안 대표변호사·수원지방검찰청 검사장·대검찰청 기획조정부 부장 없 음 없 음 사외이사후보추천위원회 신규 - 3년 ※ 박순애 사외이사는 2022.05.26일부로 중도퇴임하였습니다. ※ 임시주주총회(2022.10.04)에서 유명희 이사가 신규로 선임되었습니다. ※ 제6기 정기주주총회(2023.03.22)에서 송명준 이사, 신필종 이사가 임기 만료로 퇴임하고 김완수 이사, 차경환 이사가 신규 선임되었습니다.※ 2023년 10월 1일 부로 차경환 사외이사의 약력사항이 변경되었습니다. - 現 법무법인 김앤장 변호사('23년~) - 前 법무법인 평안 대표변호사('19년~'23년) ※각 이사의 선임배경 김 완 수(사내이사) 후보자는 고려대학교, 미국 시카고대학 MBA 과정을 졸업하고 삼성물산 신사업추진실장, HD현대 신사업추진실장을 역임, 현재는 HD현대 경영기획실장으로 재직 중입니다. 신사업 및 기획 등에 대한 전문적인 지식과 계열회사 임원으로서 당사 사업에 대한 높은 이해도를 고려했을 때 당사 및 이사회의 발전에 많은 기여를 할 수 있을 것으로 판단되어 제6기 정기주주총회에서 선임하였습니다. 유 명 희(사외이사) 서울대학교 영어영문학과 및 미국 Vanderbilt Law School을 졸업한 후산업통상자원부에서 통상교섭본부 본부장을 역임하였고, 외교부 경제통상 대사로 활동하였습니다. 대한민국에서 손꼽히는 경제통상 전문가로서 인정을 받았으며, 산업통상자원부 재직중 체득한 다양한 경험을 바탕으로 전문화된 역량과 리더십을 발휘하여 당사 및 이사회의 발전에 지속적으로 많은 기여를 할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 받아 2022년 임시주주총회에서 선임하였습니다. 최 철 곤(사내이사) 후보자는2009년부터 볼보건설기계그룹 아시아운영본부 전무, 2014년부터 두산인프라코어Heavy BG 전무 등을 역임하고, 현대건설기계 사내이사로 선임되었습니다. 이처럼 건설기계 업종에서 다양한 경험을 하고, 당사 글로벌생산혁신실장으로 근무한 경험에 의거 당사에 대한 높은 이해도를 고려하였을 때 당사 및 이사회의 발전에 지속적으로 많은 기여를 할 수 있을 것으로 판단되어 이사회에서 만장일치로 의장으로 선임하였습니다. 박 기 태(사외이사) 서울대학교 경영학과를 졸업하고 삼일회계법인 부대표로 재직하였고 금융발전심의회 위원으로 활동하였습니다. 회계법인 재직 동안 체득한 회계/세무 등 전문지식과 다양한 경험을 바탕으로 전문성을 인정받았으며 당사 및 이사회의 발전에 많은 기여를 할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 받아 제5기 정기주주총회에서 감사위원장으로 선임하였습니다. 차 경 환(사외이사) 후보자는 서울대학교 법과대학교를 졸업, 미국 뉴욕대 법학 석사 과정을 마치고 대검찰청 기획조정부 부장, 수원지방검찰청 검사장을 역임하였으며 현재는 법무법인 평안의 대표변호사로 재직 중입니다. 다양한 법무 관련 경험을 바탕으로 당사 및 이사회의 발전에 많은 기여를 할 수 있을 것으로 판단되어 제6기 정기주주총회에서 선임하였습니다. ※ 박순애 사외이사는 2022.05.26일부로 중도퇴임하였습니다. ※ 임시주주총회(2022.10.04)에서 유명희 이사가 신규로 선임되었습니다. ※ 제6기 정기주주총회(2023.03.22)에서 김완수 이사, 차경환 이사가 신규로 선임되었습니다. 마. 사외이사의 전문성 1) 사외이사 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 회계팀 12명 책임 7명, 선임 2명, 매니저 1명, 사원 2명(평균 2.1 년) ·영업실적 보고·이사회 보고사항 및 부의안건 자료 작성 ※ 근속연수는 당팀 근속연수 평균입니다. 2) 사외이사 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석 사외이사 불참시 사유 주요 교육내용 2021년 06월 10일 한영회계법인 손성규, 신필종, 박순애 - ·연결 내부회계관리제도와 감사위원회의 역할·ESG 시대와 감사위원회의 역할·포스트 코로나 시대의 미래 재편 전략 2022년 09월 14일 삼정회계법인 박기태, 신필종 - ·감사위원회 최근 동향 및 부정사건 관련 ·감사위원회 / 경영진 시사점 ·경영환경의 변화, 새로운 위기와 기회 2023년 09월 22일 삼일회계법인 유명희, 차경환 - ·외감법 제도 개선사항 및 ESG 관련 공시·글로벌 불확실성하의 HD현대 그룹의 미래 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회 1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 성명 사외이사여부 경력 회계ㆍ재무전문가 관련 해당 여부 전문가 유형 관련 경력 박기태 (감사위원장) 예 - 現 골프존 사외이사('22년~) - 現 금융발전심의회 자본시장 분과 위원('21년~) - 삼일회계법인 부대표('15년~'20년) - 삼일회계법인 전무('09년~'15년) 예 ·삼일회계법인 부대표 (2015~2020)·삼일회계법인 전무 (2009~2015) - 유명희 예 - 現 서울대 국제대학원 객원교수('22년~) - 외교부 경제통상 대사('21년~'22년 9월) - 산업통상자원부 통상교섭본부 본부장('19년~'21년) - 산업통상자원부 통상교섭실 실장('18년~'19년) - - - 차경환 예 - 現 법무법인 김앤장 변호사 ('23년 ~) - 前 법무법인 평안 대표변호사 ('19년 ~ '23년) - 수원지방검찰청 검사장 ('18년 ~ '19년) - 대검찰청 기획조정부 부장 ('17년 ~ '18년) - - - ※ 2023년 3월 22일 정기주주총회에서 신필종 사외이사가 임기만료되고 차경환 사외이사가 감사위원으로 신규 선임되었습니다.※ 2023년 10월 1일부로 차경환 사외이사의 경력사항이 변경되었습니다. - 現 법무법인 김앤장 변호사('23년~) - 前 법무법인 평안 대표변호사('19년~'23년) 2) 감사위원회 위원의 독립성 (1) 감사위원 선출기준 선출기준의 주요내용 선출기준의 충족여부 관련 법령 등 3명 이상의 이사로 구성 충족(3명) 상법 제415조의2 제2항 사외이사가 위원의 3분의 2 이상 충족(전원 사외이사) 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가 충족(박기태 사외이사) 상법 제542조의11 제2항 감사위원회의 대표는 사외이사 충족(박기태 사외이사) 그 밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등) 충족(해당사항 없음) 상법 제542조의11 제3항 (2) 감사위원 선임 성 명 선임배경 추천인 임기 연임여부,연임횟수 회사와의관계 최대주주 또는 주요주주와의관계 박기태 (감사위원장) 서울대학교 경영학과를 졸업하고 삼일회계법인 부대표로 재직하였고 금융발전심의회 위원으로 활동하였습니다. 회계법인 재직 동안 체득한 회계/세무 등 전문지식과 다양한 경험을 바탕으로 전문성을 인정받았으며 당사 및 이사회의 발전에 많은 기여를 할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 받아 제5기 정기주주총회에서 감사위원장으로 선임함 사외이사후보 추천위원회 2022.3~ 2025.3 최초선임 (2022.3.21) 해당 없음 해당 없음 유명희 서울대학교 영어영문학과 및 미국 Vanderbilt Law School을 졸업한 후 산업통상자원부에서 통상교섭본부 본부장을 역임하였고, 외교부 경제통상 대사로 활동하였습니다. 대한민국에서 손꼽히는 경제통상 전문가로서 인정을 받았으며, 산업통상자원부 재직중 체득한 다양한 경험을 바탕으로 전문화된 역량과 리더십을 발휘하여 당사 및 이사회의 발전에 지속적으로 많은 기여를 할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 받아 2022년 제1차 임시주주총회에서 감사위원으로 선임함 사외이사후보 추천위원회 2022.10~ 2024.3 최초선임 (2022.10.4) 해당 없음 해당 없음 차경환 서울대학교 법과대학교를 졸업한 후 미국 뉴욕대 법학 석사 과정을 마치고 대검찰청 기획조정부 부장, 수원지방검찰청 검사장을 역임하였으며 현재는 법무법인 평안의 대표변호사로 재직 중입니다. 다양한 법무 관련 경험을 바탕으로 당사 및 이사회의 발전에 많은 기여를 할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사후보추천위원회의 추천을 받아 2023년 제6기 정기주주총회에서 감사위원으로 선임함 사외이사후보 추천위원회 2023.03~ 2026.03 최초선임 (2023.03.22) 해당 없음 해당 없음 3) 감사위원회 활동내용 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 감사위원회 위원의 성명 박기태 (출석률:100%) 신필종 (출석률:100%) 유명희 (출석률:100%) 차경환 (출석률:-) 찬 반 여 부 1회차 2023.02.06 ·2022년 외부감사인의 감사 경과 보고 ·2022년 내부회계관리제도 운영실태 보고 ·내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 승인의 건 ·감사위원회 지원조직 책임자 임면 동의의 건 - - 원안가결 원안가결 - - 찬 성 찬 성 - - 찬 성 찬 성 - - 찬 성 찬 성 - 2회차 2023.02.20 ·2022년 외부감사인의 감사 결과 보고 ·2022년 내부회계관리제도 운영실태 보고 ·연결내부회계관리제도 구축결과 보고 ·제6기 정기주주총회 회의 목적사항 심의의 건 - - - 원안가결 - - - 찬 성 - - - 찬 성 - - - 찬 성 - 3회차 2023.04.26 ·2023년 감사위원회 운영계획 ·2023년 내부회계관리제도 운영실태 평가 계획 ·2022년 외부감사인 사후 평가 ·외부감사인의 비감사용역 제공에 대한 사전 승인 - - 원안가결 원안가결 - - 찬 성 찬 성 임기만료 - - 찬 성 찬 성 - - 찬 성 찬 성 4회차 2023.07.26 ·2023년 상반기 외부감사인 검토 결과 보고 ·2023년 내부회계관리제도 운영실태 평가 경과 보고 - - - - 임기만료 - - - - 5회차 2023.10.25 ·2023년 3분기 외부감사인 검토 결과 보고 ·2023년 내부회계관리제도 설계 효과성 평가 결과 보고 - - - - 임기만료 - - - - 6회차 2023.12.07 ·감사인의 비감사용역에 대한 독립성 검토 보고 ·외부감사인 지정 요청 승인의 건 - 원안가결 - 찬 성 임기만료 - 찬 성 - 찬 성 ※ 작성기준일 이후 변동사항 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 감사위원회 위원의 성명 박기태 (출석률:-%) 신필종(출석률: 100%) 유명희 (출석률:100%) 차경환 (출석률:-%) 찬 반 여 부 1회차 2024.02.06 ·2023년 외부감사인 감사 결과 보고 ·2023년 내부회계관리제도 운영실태 보고 ·2024년 외부감사인 지정에 따른 감사계획 보고 ·외부감사인 선임 관련 준수사항 승인 - - - 원안가결 - - - 찬 성 임기만료 - - - 찬 성 - - - 찬 성 2회차 2024.02.21 ·2023년 내부회계관리제도 운영실태 평가보고 승인 ·외부감사인 비감사용역 포괄 승인 ·정기주주총회 회의 목적사항 심의 원안가결 원안가결 원안가결 찬 성 찬 성 찬 성 찬 성 찬 성 찬 성 찬 성 찬 성 찬 성 4) 감사위원회 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석 감사위원 불참시 사유 주요 교육내용 2020년 10월 23일 삼일회계법인 손성규, 이전환, 신필종 - ·재무 환경 변화와 감사위원회 운영 트렌드 분석·감사위원회 역할과 책임·Covid-19에 따른 재무보고 감독 유의사항·내부회계관리제도 평가 및 연결 내부회계관리제도 실행 전략 2021년 06월 10일 한영회계법인 손성규, 신필종, 박순애 - ·연결 내부회계관리제도와 감사위원회의 역할·ESG 시대와 감사위원회의 역할·포스트 코로나 시대의 미래 재편 전략 2022년 09월 14일 삼정회계법인 박기태, 신필종 - ·감사위원회 최근 동향 및 부정사건 관련 감사위원회/경영진 시사점 ·경영환경의 변화, 새로운 위기와 기회 2023년 09월 22일 삼일회계법인 유명희, 차경환 - ·외감법 제도 개선사항 및 ESG 관련 공시 ·글로벌 불확실성하의HD현대 그룹의 미래 ※ 당사는 내부회계관리규정에 따라 감사위원회 역할과 책임 등에 대하여, 외부 전문기관 등을 통해 연 1회 이상 교육을 실시하고 있습니다. 5) 감사위원회 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 내부회계지원팀 5 책임 4명 사원 1명 (평균 12개월) ·감사위원회 규정 제ㆍ개정 검토 ·감사위원회 연간 운영계획 수립 및 운영 ·감사위원회 교육 지원 ·내부회계관리제도 평가 지원 ※ 근속연수는 지원업무 담당 기간 기준입니다. 나. 준법지원인 성 명 출생년월 선 임 일 인 적 사 항 주 요 경 력 활동내역 비 고 신성수 1984. 7. 2023. 10. 25. 고려대 법학과 졸업 제50회 사법시험 합격 (사법연수원 제41기) - HD현대건설기계(2023.9. ~ 현재)- HD현대인프라코어(2017. 11. ~ 2023. 8.)- 법무법인 율촌(2015.4. ~ 2017. 10.) - 법무업무 및 준법지원- 준법통제기준 운영실태 점검결과 보고 - ※ 2023.10.25 부로 신윤철 준법지원인이 사임하였으며 신성수 준법지원인이 이사회 결의를 통해 신규 선임 되었습니다. 1) 준법지원인의 준법통제 활동내역 - 대표이사 윤리준법경영 실천선언서 게시 (2023. 1월) - 신입사원 준법교육 실시 (2023. 1월) - 부서/팀 별 준법지원담당자 재선임 (2023. 1월) - 울산캠퍼스 생산팀장이상 직책자 대상 하도급 운영 실무 교육 (2023. 2월) - 준법지원담당자 대상 컴플라이언스 및 리스크평가 교육 실시 (2023. 2월) - 상반기 컴플라이언스 리스크 평가 및 자체 점검 교육 (2023. 2월) - 전체 임직원 대상 윤리경영실천서약서 및 이해관계신고서 작성 제출 (2023. 2월) - 공정거래자율준수 편람 자료 배포 (2023. 3월) - 상반기 컴플라이언스 교육 및 컨설팅 실시 (2023. 5월) - 윤리·준법경영 실천을 위한 대표이사 담화문 발송 (2023. 5월) - 구매부문 준법교육 실시 (2023. 5월) - 하도급 기술자료 제공 관련 준수사항 공지 (2023. 6월) - 2023년 하반기 컴플라이언스 점검 및 교육 실시 (2023. 7월) - 2023년 상반기 대졸신입사원 준법교육 실시 (2023. 7월) - 청렴한 직무수행 기준 온라인 교육 (2023. 9월) - 납품대금 연동제 시행 관련 안내 (2023. 9월) - 납품대금 연동제 관련 외부 전문 강사 초청 교육 (2023. 9월) - 납품대금 연동제 시행 관련 안내 및 체크리스트 배포 (2023. 10월) - ISO 37001 부패방지경영시스템 인증 완료 (2023. 10월) - 윤리경영준수 자기 점검 실시(2023. 11월) 2) 일상적 준법지원 - 법률검토 : 공정거래, 하도급, 대리점, 경제제재 등 관련 법률검토 수행 - 컴플라이언스 이슈와 동향 : 컴플라이언스에 대한 직원들의 이해도 및 관심도 향상을 위해 매월 배포 - Compliance News 전사 공지 : 현업부서 업무수행에 필요한 법령, 사례, 업무지침 등 뉴스레터 회람 3) 준법지원인 등 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 법무팀 3 책임 2명사원 1명(평균 2.9년) 준법지원인 법무활동 지원 3. 주주총회 등에 관한 사항 가. 투표제도 현황 (기준일 : 2023년 12월 31일 ) 투표제도 종류 집중투표제 서면투표제 전자투표제 도입여부 배제 미도입 도입 실시여부 - - 제6기(2023년도) 정기주총제5기(2022년도) 정기주총제4기(2021년도) 정기주총(2022년도) 임시주총(2021년도) 임시주총 나. 소수주주권 당기 중 해당사항이 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 경영권 경쟁 관련하여 해당사항이 없습니다 라. 의결권 현황 (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 보통주식 19,700,793 - - - - 의결권없는 주식수(B) 보통주식 1,497,494 자기주식 - - - 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) - - - - - - 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) 보통주식 597,244 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」에 의한 제한((재)아산사회복지재단 475,372주,(재)아산나눔재단 121,872주) - - - 의결권이 부활된 주식수(E) - - - - - - 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) 보통주식 17,606,055 - - - - ※ '기타 법률에 의하여 의결권 행사가 제한된 주식수'에서,「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」에 의해 제한된 주식(597,244주) 중 일부는 임원의 선임 또는 해임 및 정관변경 등과 관련하여 의결권 행사가 가능합니다. 마. 주주총회 의사록 요약 주총일자 안 건 결 의 내 용 비고 제 1 기주주총회(2018.03.26) 1. 제1기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사 보수한도 승인의 건 ·원안대로 승인·사내이사 선임(2명) - 공기영, 송명준·40억원 승인 정기 제 2 기주주총회(2019.03.26) 1. 제2기 재무제표 승인의 건 (이익잉여금처분계산서 포함)2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 선임의 건4. 감사위원회 위원 선임의 건5. 이사 보수한도 승인의 건6. 분할계획서 승인의 건7. 준비금 감소의 건 ·원안대로 승인·원안대로 승인·사외이사 및 감사위원 선임(2명) - 손성규, 이전환·40억원 승인·원안대로 승인·원안대로 승인 정기 제 3 기주주총회(2020.03.23) 1. 제3기 재무제표 승인의 건 (이익잉여금처분계산서 포함)2. 이사 선임의 건3. 감사위원회 위원 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건 ·원안대로 승인·사내/외이사 및 감사위원 선임(2명) - 공기영, 신필종·26억원 승인 정기 제 4 기주주총회(2021.03.23) 1. 제4기 재무제표 승인의 건 (이익잉여금처분계산서 포함)2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 선임의 건4. 감사위원회 위원이 되는 이사 선임의 건5. 이사 보수한도 승인의 건 ·원안대로 승인·원안대로 승인·사내/외이사 및 감사위원 선임(2명) - 송명준, 박순애·26억원 승인 정기 임시주주총회(2021.11.30) 1. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양도이거나 다른회사의 영업전부 또는 중요한 일부의 양수2. 이사 선임의 건 ·원안대로 승인·사내이사 선임(1명) - 최철곤 이사 임시 제 5 기주주총회(2022.03.21) 1. 제5기 재무제표 승인의 건 (이익잉여금처분계산서 포함)2. 이사 선임의 건3. 감사위원회 위원 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건 ·원안대로 승인·사외이사 및 감사위원 선임(1명) - 박기태·26억원 승인 정기 임시주주총회(2022.10.04) 1. 감사위원회 위원이 되는 이사 선임의 건 ·원안대로 승인·사외이사 및 감사위원 선임(1명) - 유명희 이사 임시 제 6 기주주총회(2023.03.22) 1. 제6기 재무제표 승인의 건 (이익잉여금처분계산서 포함)2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 선임의 건4. 감사위원회 위원이 되는 이사 선임의 건5. 이사 보수한도 승인의 건 ·원안대로 승인·원안대로 승인 ·원안대로 승인 ·사내/외이사 및 감사위원 선임 - 김완수, 차경환 ·26억원 승인 정기 VII. 주주에 관한 사항 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 HD현대사이트솔루션(주) 최대주주 본인 보통주 6,524,628 33.12 6,524,628 33.12 - (재)아산사회복지재단 재단 보통주 475,372 2.41 475,372 2.41 - (재)아산나눔재단 재단 보통주 121,872 0.62 121,872 0.62 - 최철곤 최대주주 계열회사 임원 보통주 5,000 0.03 5,000 0.03 - 정기선 최대주주 계열회사 임원 보통주 152 0.00 152 0.00 - 송명준 최대주주 계열회사 임원 보통주 268 0.00 0 0.00 임원퇴임 신필종 최대주주 계열회사 임원 보통주 500 0.00 0 0.00 임원퇴임 계 보통주 7,127,792 36.18 7,127,024 36.18 - 합 계 7,127,792 36.18 7,127,024 36.18 - ※ 2023년 3월 22일 제 6기 정기주주총회에서 송명준 이사, 신필종 이사가 임기 만료를 사유로 퇴임하였습니다. 나. 최대주주의 주요경력 및 개요 1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보 명 칭 출자자수(명) 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) HD현대사이트솔루션(주) 2 조영철 - - - HD현대㈜ 80.22 이동욱 - - - - - ※ 상기 출자자수는 2023년 12월 31일 기준으로, 보고서 제출일 현재와 차이가 발생할 수 있습니다.※ 법인의 대표이사 성명 직위 출생연도 주요경력 조영철 대표이사 1961.05 前) 현대중공업㈜ 원가회계 부문장前) 한국조선해양 경영지원실장現) HD현대사이트솔루션㈜ 대표이사 이동욱 대표이사 1961.01 前) HD현대인프라코어(주) 기술원장現) HD현대사이트솔루션㈜ 대표이사 ※ 2021년 8월 2일부로 현물출자계약 체결 및 이행에 따라 최대주주가 HD현대㈜에서 현대제뉴인㈜로 변경되었습니다.※ 2021년 7월 27일부로 조영철 대표이사가 선임되었고, 2022년 11월 17일부로 이동욱 대표이사가 선임 되었습니다.※ 2023년 3월 28일 부로 최대주주인 현대제뉴인㈜의 사명이 HD현대사이트솔루션으로㈜로 변경되었습 니다. 2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) 구 분 법인 또는 단체의 명칭 HD현대사이트솔루션㈜ 자산총계 1,953,590 부채총계 854,333 자본총계 1,099,257 매출액 1,012,648 영업이익 126,228 당기순이익 73,863 ※상기 재무현황은 2023년 재무제표(별도기준) 금액입니다. 다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보 명 칭 출자자수(명) 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) HD현대㈜ 86,058 권오갑 0.06 - - 정몽준 26.60 정기선 5.26 - - - - ※ 출자자수는 2023년 12월말 기준입니다. ※ 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역 변동일 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 2022년 03월 28일 정기선 5.26 2023년 03월 28일 권오갑 0.06 ※ 2022년 3월 28일 정기선 사내이사가 대표이사로 선임 되었습니다.※ 2023년 3월 28일 이사회에서 권오갑 사내이사가 대표이사로 재선임 되었습니다. 2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) 구 분 법인 또는 단체의 명칭 HD현대㈜ 자산총계 9,122,274 부채총계 3,192,498 자본총계 5,929,776 매출액 583,102 영업이익 487,637 당기순이익 773,086 ※상기 재무현황은 2023년 기말 재무제표(별도기준) 금액입니다. 3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용 당사 최대주주인 HD현대사이트솔루션 주식회사는 HD현대그룹 건설기계부문 중간 지주회사입니다. HD현대건설기계(주)와 HD현대인프라코어(주)의 독립적인 경영을 안정적으로 지원함과 동시에 통합 R, 구매, 영업 등 양사의 시너지를 극대화할 수 있도록 지원함으로써, 건설기계 산업에서 글로벌 경쟁력을 강화하는 역할을 맡고 있습니다.최상위지배기업인 HD현대 주식회사(구 현대중공업지주㈜)는 2017년4월 HD한국조선해양주식회사(구 한국조선해양㈜)의 인적분할로 출범한 지주회사(持株會社, Holding Company)이며, 별도의 사업을 영위하지 않는 순수지주회사의 성격을 취하고 있습니다. K-IFRS에 따라 연결대상 주요종속회사에 포함된 회사들이 영위하는 사업으로는 자회사 등의 주식 또는 지분 취득, 소유, 관리 및 관련업(HD한국조선해양㈜), 선박건조업(HD현대중공업㈜, ㈜HD현대미포조선, 현대삼호중공업㈜), 원유정제처리업(HD현대오일뱅크㈜), 엔지니어링서비스업(HD현대글로벌서비스㈜), 변압기 제조업(HD현대일렉트릭㈜), 자회사 등의 주식 또는 지분 취득, 소유, 관리 및 관련업 및 토목공사 및유사용기계장비 제조업(HD현대사이트솔루션㈜), 토목공사 및 유사용 기계장비 제조업(HD현대건설기계㈜, HD현대인프라코어㈜), 산업용 로봇 제조업(HD현대로보틱스㈜)가 있습니다.HD현대㈜의 주요 자회사들이 영위하는 산업으로는 자회사 등의 주식 또는 지분 취득, 소유, 관리 및 관련업(HD한국조선해양㈜), 원유정제처리업(HD현대오일뱅크㈜), 자회사 등의 주식 또는 지분 취득, 소유, 관리 및 관련업 및 토목공사 및 유사용기계장비 제조업(HD현대사이트솔루션㈜)이 있습니다. 라. 최대주주의 변동 내역 (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주, %) 변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 변동원인 비 고 2021년 08월 02일 HD현대사이트솔루션㈜ 6,524,628 33.12 HD현대㈜와 HD현대사이트솔루션㈜간 현물출자계약 체결 및 이행 - 마. 주식의 분포 1) 주식 소유현황 (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율(%) 비고 5% 이상 주주 HD현대사이트솔루션(주) 6,524,628 33.12 - 국민연금공단 994,316 5.05 - 우리사주조합 21,984 0.11 - 2) 소액주주 현황 (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 소유주식 비 고 소액주주수 전체주주수 비율(%) 소액주식수 총발행주식수 비율(%) 소액주주 44,815 44,848 99.93 8,915,536 18,203,299 48.98 - ※ 소액주주는 결산일 현재 의결권 있는 발행주식 총수(자사주 제외)의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주를 말하며, 총발행주식수는 의결권 있는 발행주식 총수(자사주 제외)로 기재하였습니다.※ 보고서 제출일 현재 주식소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다. 바. 주가 및 주식거래실적 1) 국내증권시장(1) 최근 6개월간의 주가 (단위 : 원) 종 류 '23년 7월 '23년 8월 '23년 9월 '23년 10월 '23년 11월 '23년 12월 보통주 최 고 92,000 78,700 79,000 67,400 51,200 52,200 최 저 76,300 67,700 69,900 44,500 44,550 46,550 평 균 83,371 72,782 74,311 58,563 47,455 49,153 ※ 일일 종가기준입니다. (2) 최근 6개월간의 거래실적 (단위 : 주) 종 류 '23년 7월 '23년 8월 '23년 9월 '23년 10월 '23년 11월 '23년 12월 보통주 최고 일거래량 703,332 302,649 438,136 474,049 782,630 507,787 최저 일거래량 85,009 78,392 83,102 70,246 104,115 93,167 월간거래량 5,445,212 2,818,733 3,261,815 3,101,485 5,111,694 3,979,836 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 가. 임원 현황 (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 최철곤 남 1960.04 대표이사 사내이사 상근 대표이사 - 현대건설기계(주) 사장(대표이사)- 두산인프라코어(주) Heavy BG 전무('14년~'17년)- 창원대(박) 5,000 - 계열회사 임원 2021.11월(선임일) 2024.03.23 김완수 남 1969.12 사내이사 사내이사 비상근 사내이사 - HD현대 경영기획실장 ('22년 ~)- HD현대 신사업추진실장 ('21년 ~ '22년)- 삼성물산 신사업추진실장 ('20년 ~ '21년)- 고려대학교 지질학과 / 시카고대학교 MBA - - 계열회사 임원 2023.03월(선임일) 2026.03.21 박기태 남 1967.08 사외이사 사외이사 비상근 사외이사감사위원회 위원장 - 現 삼일회계법인 상근 고문 ('20년~) 금융발전심의회 자본시장 분과 위원 ('21년~)- 삼일회계법인 부대표 ('15년~'20년)- 서울대 - - 계열회사 임원 2022.03월(선임일) 2025.03.20 차경환 남 1969.01 사외이사 사외이사 비상근 사외이사감사위원회 위원 - 現 법무법인 김앤장 변호사('23년~)- 법무법인 평안 대표변호사('19년~'23년)- 수원지방검찰청 검사장 ('18년~'19년)- 대검찰청 기획조정부 부장 - - 계열회사 임원 2023.03월(선임일) 2026.03.21 유명희 여 1967.06 사외이사 사외이사 비상근 사외이사감사위원회 위원 - 現 서울대 국제대학원 객원교수('22년~)- 외교부 경제통상 대사('21년~'22년 9월)- 산업통상자원부 통상교섭본부 본부장('19년~'21년)- 산업통상자원부 통상교섭실 실장('18년~'19년) - - 계열회사 임원 2022.10월(선임일) 2024.03.23 박찬혁 남 1962.12 부사장 미등기 상근 글로벌생산본부장 - 두산인프라코어 Heavy BG Global생산 - 한양대 - - - 2021.11월(선임일) - 배연주 남 1969.11 전무 미등기 상근 재무/기획 부문장, CFO - 한국조선해양 경영분석팀- 성균관대(박) - - - 2020.12월(선임일) - 이원태 남 1965.11 전무 미등기 상근 글로벌생산 부문장 - 현대중공업 건설장비사업본부- 울산대(석) 4,170 - - 2018.01월(선임일) - 송희준 남 1970.03 전무 미등기 상근 영업부문장 - HD현대인프라코어 건기영업부문장- 서울대(석)- 콜롬비아대(MBA) - - - 2023.12월(선임일) - 김인동 남 1961.05 전무 미등기 상근 품질부문 - 두산인프라코어 품질총괄- 인하대(석) - - - 2021.11월(선임일) - 김광민 남 1968.06 상무 미등기 상근 제품개발부문장 - 현대건설기계 신뢰성센터장- 부산대 2,260 - - 2019.01월(선임일) - 정명호 남 1971.05 상무 미등기 상근 사업전략담당 - 현대중공업 건설장비사업본부- 서울대 500 - - 2020.01월 (선임일) - 변점석 남 1970.03 상무 미등기 상근 해외영업담당 - 현대건설기계 베트남지사- 고려대(석) - - - 2020.12월(선임일) - 김재욱 남 1973.01 상무 미등기 상근 마케팅담당 - 두산인프라코어 - 서울대(석) - - - 2021.11월(선임일) - 김무승 남 1973.08 상무 미등기 상근 제품기획담당 - 현대중공업 건설장비사업본부 - 경북대(석) 1,200 - - 2021.11월(선임일) - 이성배 남 1978.08 상무 미등기 상근 경영기획담당 - HD현대 신사업추진 담당- Univ.Pen(석) 8 - - 2022.12월(선임일) - 이석규 남 1973.05 상무 미등기 상근 재무담당 - 현대두산인프라코어 재무부문 경영분석 담당- 서울대 - - - 2022.12월(선임일) - 박제일 남 1975.01 상무 미등기 상근 품질부문장 - 현대중공업 건설장비사업본부- 울산대 - - - 2022.12월(선임일) - 김병수 남 1973.10 상무 미등기 상근 AM/PS담당 - 현대중공업 건설장비사업본부- 울산대(석) - - - 2022.12월(선임일) - 김동록 남 1973.06 상무 미등기 상근 제품설계 담당 - HD현대건설기계 제품설계 담당- 울산대 - - - 2023.12월(선임일) - 조주형 남 1973.07 상무 미등기 상근 제품시험담당 - HD현대인프라코어(주) 건기시험담당- 서울대(석) - - - 2023.12월(선임일) - 김광보 남 1969.04 상무 미등기 상근 구매부문장 - HD현대인프라코어(주) 구매부문장- 군산대 - - - 2023.12월(선임일) - 김기형 남 1972.08 상무 미등기 상근 HR/지원부문장 - HD현대인프라코어(주) HR부문장- 고려대 8 - - 2023.12월(선임일) - ※ 소유주식수는 2023년 12월말 기준입니다. ※ 보고기간 종료일(2023년 12월 31일) 이후 제출일 현재까지의 퇴임한 미등기임원 현황은 다음과 같습니다. 성명 성별 출생년월 직위 상근여부 담당업무 퇴임일 김인동 남 1961.05 전무 상근 품질부문 2024.01.01 정명호 남 1971.05 상무 상근 사업전략 담당 2024.01.01 1) 타회사 임원 겸직 현황 (기준일 : 2023년 12월 31일 ) 겸 직 자 겸 직 회 사 성 명 직 위 회 사 명 직 위 김완수 사내이사 HD현대㈜ 부사장 박기태 사외이사 골프존대산문화재단 사외이사 유명희 사외이사 삼성전자 사외이사 차경환 사외이사 롯데케미칼 사외이사 2) 임원의 변동2024년 3월 28일 정기주주총회에서 아래와 같이 변동될 예정입니다. 구 분 성 명 성 별 출생년월 직 위 등기임원여부 담당업무 사 유 비 고 추가 최철곤 남 1960.04 사내이사 후보 등기임원 사내이사 재선임 정영근 남 1975.11 사내이사 후보 등기임원 사내이사 신규선임 유명희 여 1967.06 사외이사 후보 등기임원 사외이사, 감사위원회 위원 재선임 구 분 성 명 성 별 출생년월 직 위 등기임원여부 담당업무 사 유 비 고 제외 김완수 남 1969.12 사내이사 등기임원 사내이사 일신상의 사유 3) 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) 구분 성명 성별 출생년월 사외이사후보자해당여부 주요경력 선ㆍ해임예정일 최대주주와의관계 선임 최철곤 남 1960.04 사내이사 후보 - HD현대건설기계(주) 사장(대표이사)- 두산인프라코어(주) Heavy BG 전무('14년~'17년)- 창원대(박) 2024.03.28 계열회사 임원 선임 정영근 남 1975.11 사내이사 후보 - HD 현대 경영기획 1 부문장 (2023.12.13~ 상무 ) - HD 현대 경영기획 2 부문장 (2022.12.01~ 상무 ) - 두산인프라코어 전략 / 기획 담당 (2022.04.01~, 수석매니저 ) - 삼일회계법인 (2002.12.12~2006.03.31) 2024.03.28 계열회사 임원 선임 유명희 여 1967.06 사외이사 후보 - 現 서울대 국제대학원 객원교수('22년~)- 외교부 경제통상 대사('21년~'22년 9월)- 산업통상자원부 통상교섭본부 본부장('19년~'21년)- 산업통상자원부 통상교섭실 실장('18년~'19년) 2024.03.28 해임 김완수 남 1969.12 사내이사 후보 - HD현대 경영기획실장 ('22년 ~)- HD현대 신사업추진실장 ('21년 ~ '22년)- 삼성물산 신사업추진실장 ('20년 ~ '21년)- 고려대학교 지질학과 / 시카고대학교 MBA 2024.03.28 계열회사 임원 나. 직원 현황 (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 천원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 건설기계 남 1,090 - 96 - 1,186 4.87 118,959,222 100,303 195 49 244 - 건설기계 여 102 - 28 - 130 3.12 7,732,088 59,478 - 합 계 1,192 - 124 - 1,316 4.70 126,691,310 96,270 - 다. 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 천원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 18 4,936,128 274,229 - 2. 임원의 보수 등 보수현황> 가. 주주총회 승인금액 (단위 : 천원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 2 - - 사외이사(감사위원회 위원 제외) - - - 감사위원회 위원 3 - - 계 5 2,600,000 - ※ 상기 인원수와 주주총회 승인금액은 2023년 3월 22일에 개최된 제6기 정기주주총회에서 승인된 이사의 보수한도를 기재하였습니다.※ 퇴직금은 당사 정관 제46조 제2항에 의해 주주총회에서 별도로 승인받은 임원 퇴직금 지급규정에 의하여 이사의 보수에 대한 주주총회 승인금액에서 제외됩니다. 나. 보수지급금액 1) 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 천원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 5 1,254,030 250,806 - 2) 유형별 (단위 : 천원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 2 995,030 497,515 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) - - - - 감사위원회 위원 3 259,000 86,333 - 감사 - - - - ※ 보수총액은 자본시장과금융투자업에관한법률 제159조 및 동법 시행령 제168조에 따라 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 등기이사ㆍ사외이사ㆍ감사위원회위원이 등기임원 자격으로 지급받은 소득세법상의 소득금액입니다.※ 1인당 평균 보수액은 보수총액을 작성기준일 현재 기준 인원수로 나누어 계산하였습니다. 다. 이사ㆍ감사의 보수지급기준 구분 지급근거 보수체계 보수결정시 평가항목 등기이사(사내이사) - 주주총회에서 승인받은 이사보수 한도 내에서 이사회결의를 통해 확정된 임원보수지급 기준에 근거 하여 집행 - 기본연봉과 성과연봉으로 구성1. 기본연봉 기본연봉은 기본급과 직책급으로 구성되며, 매월 균등 분할하여 지급 1) 기본급 : 직위(직급)에 따라 책정 2) 직책급 : 담당업무(직책)에 따라 책정2. 성과연봉 조직평가, 개인평가, 목표영업이익달성률 등에 따라 지급수준 결정 - 기본연봉은 직위(직급) 및 직책별로 책정하여 지급 하고, 성과연봉은 매출, 수주, 영업이익 등과 같은 계량지표와 경영실적 달성을 위한 리더십과 업무수 행 전문성 및 책임 등 비계량지표를 고려하여 결정 사외이사 (감사위원회 위원 제외) - - - 감사위원회 위원 - 주주총회에서 승인받은 이사보수 한도 내에서 내부 검토를 통해 확정된 사외이사 보수지급 기준에 근거하여 집행 1. 기본연봉 기본연봉은 기본급으로 구성되며, 매월 균등 분할하여 지급 2. 성과연봉 해당사항 없음 - 감사위원회의 독립성 보장을 위해 기본연봉을 정액 지급 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황> 가. 개인별 보수지급금액 (단위 : 천원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 최철곤 사장 995,030 - 나. 산정기준 및 방법 (단위 : 천원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 최철곤 근로소득 급여 664,550 임원 보수 지급기준(이사회 결의)에 근거하여 직위(사장), 직책(대표이사), 위임업무의 성격, 회사 기여도, 회사의 지불능력 등을 종합적으로 반영하여 665백만원을 지급함 상여 330,480 그룹 성과보수 지급 기준에 의거 매출액, 영업이익 등으로 구성된 계량지표와 리더십, 전문성 등 비계량지표를 종합적으로 판단하여 지급함. 계량지표는 매출액, 영업이익 등을 고려하여 평가하였고, 비계량지표는 회사의 경영 실적 달성을 위한 리더십과 업무에 대한 전문성 및 책임 등을 반영하여 330백만원을 지급함 주식매수선택권 행사이익 기타 근로소득 퇴직소득 기타소득 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> 가. 개인별 보수지급금액 (단위 : 천원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 최철곤 사장 995,030 - 김인동 전무 849,470 - 나. 산정기준 및 방법 (단위 : 천원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 최철곤 근로소득 급여 664,550 임원 보수 지급기준(이사회 결의)에 근거하여 직위(사장), 직책(대표이사), 위임업무의 성격, 회사 기여도, 회사의 지불능력 등을 종합적으로 반영하여 665백만원을 지급함 상여 330,480 그룹 성과보수 지급 기준에 의거 매출액, 영업이익 등으로 구성된 계량지표와 리더십, 전문성 등 비계량지표를 종합적으로 판단하여 지급함. 계량지표는 매출액, 영업이익 등을 고려하여 평가하였고, 비계량지표는 회사의 경영 실적 달성을 위한 리더십과 업무에 대한 전문성 및 책임 등을 반영하여 330백만원을 지급함 주식매수선택권 행사이익 기타 근로소득 퇴직소득 기타소득 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 김인동 근로소득 급여 323,490 임원 보수 지급기준(이사회 결의)에 근거하여 직위(사장), 직책(대표이사), 위임업무의 성격, 회사 기여도, 회사의 지불능력 등을 종합적으로 반영하여 665백만원을 지급함 상여 140,400 그룹 성과보수 지급 기준에 의거 매출액, 영업이익 등으로 구성된 계량지표와 리더십, 전문성 등 비계량지표를 종합적으로 판단하여 지급함. 계량지표는 매출액, 영업이익 등을 고려하여 평가하였고, 비계량지표는 회사의 경영 실적 달성을 위한 리더십과 업무에 대한 전문성 및 책임 등을 반영하여 330백만원을 지급함 주식매수선택권 행사이익 기타 근로소득 퇴직소득 385,580 임원퇴직금 지급규정에 근거하여 퇴직급여 386백만원을 지급함 기타소득 * 2024년 1월 1일부 퇴임 임원입니다. 2024년 1월 발생한 퇴직소득을 2023년 급여총액에 합산하여 기재하였습니다. IX. 계열회사 등에 관한 사항 가. 계열회사 현황(요약) (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 사) 기업집단의 명칭 계열회사의 수 상장 비상장 계 HD현대기업집단 8 21 29 ※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조 나. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 (기준일 : 2023년 12월 31일) 겸직 임원 겸직 회사 비고 성명 직위 회사명 직위 담당 업무 박찬혁 부사장 에이치디 현대사이트솔루션 부사장 품질/생산전략본부장 상근 김광민 상무 에이치디 현대사이트솔루션 상무 HCE 통합제품개발 담당 상근 박제일 상무 에이치디 현대사이트솔루션 상무 HCE품질 담당 및 HDX 품질 담당 상근 김기형 상무 에이치디 현대사이트솔루션 상무 HR지원부문장 상근 다. 타 법인 출자 현황(요약) (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원) 출자목적 출자회사수 총 출자금액 상장 비상장 계 기초장부가액 증가(감소) 기말장부가액 취득(처분) 평가손익 경영참여 - 6 6 518,922 8,949 -34,200 493,671 일반투자 - - - - - - - 단순투자 - - - - - - - 계 - 6 6 518,922 8,949 -34,200 493,671 ※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조 라. 계열회사 현황 등에 관한 사항(2023.12.31 현재) 출자회사 피출자회사 HD현대㈜ HD한국조선해양㈜ HD현대중공업㈜ 현대삼호중공업㈜ HD현대에너지솔루션㈜ HD현대오일뱅크㈜ HD현대사이트솔루션㈜ HD현대인프라코어㈜ HD Hyundai Infracore China Investment Co., Ltd. HD Hyundai Infracore China Co., Ltd. HD현대건설기계㈜ PT. Hyundai Construction Equipment Asia HD Hyundai Construction Equipment India Private Ltd. HD Hyundai Oil Singapore Pte. Ltd. 현대중공투자 유한공사 HD현대일렉트릭㈜ HD현대플라스포㈜ HD Hyundai Electric China Co.,Ltd. HD현대마린솔루션㈜ ㈜현대미포조선 HD현대로보틱스㈜ HD Hyundai Infracore Europe s.r.o. HD현대미래파트너스㈜ 비 고 HD현대㈜(539-86-00614) - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - HD한국조선해양㈜(620-81-00012) 35.05 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - HD현대중공업㈜(252-87-01412) - 78.02 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 현대삼호중공업㈜(411-81-19799) - 96.58 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - ㈜HD현대스포츠(620-81-30457) - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - HD현대에너지솔루션㈜(118-81-22037) - 53.57 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - HD HYUNDAI ENERGY SOLUTIONS AMERICA INC. - - - - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - Hyundai Samho Heavy Industries Panama - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - HYUNDAI-VIETNAM SHIPBUILDING - 10.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - 55.00 - - - HHI MAURITIUS LIMITED - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - Hyundai Heavy Industries Miraflores Power Plant Inc. - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - Hyundai Arabia LLC. - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - Hyundai Heavy Industries Technology Center India Pvt., Ltd. - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - ㈜현대미포조선(620-81-00900) - 42.40 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - HD현대이엔티㈜(610-81-74778) - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - - PONTOS INVESTMENT LLC - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - HD현대중공업모스㈜(189-87-00473) - - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - HD현대엔진유한회사(411-81-49177) - - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - Hyundai Heavy Industries Argentina S.R.L - - 99.98 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 씨마크서비스 주식회사(532-86-02872) - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - HD Hyundai Europe Research and Development Center GmbH - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - HD현대오일뱅크㈜(310-81-20275) 73.85 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - HD현대쉘베이스오일㈜(316-81-19188) - - - - - 60.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - HD현대케미칼㈜(316-81-24508) - - - - - 60.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - HD현대오씨아이㈜(337-81-00411) - - - - - 51.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - HD현대이앤에프㈜(162-88-02207) - - - - - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - HD Hyundai Oil Singapore Pte. Ltd. - - - - - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - Grande Ltd. - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - - - - - - - - MS Dandy Ltd. - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - - - - - - - - Hyundai Oilbank (Shanghai) Co., Ltd. - - - - - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - HD현대코스모㈜(316-81-13957) - - - - - 50.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - HD현대건설기계㈜(528-88-00622) - - - - - - 33.12 - - - - - - - - - - - - - - - - HD Hyundai Construction Equipment Europe N.V. - - - - - - - - - - 100.00 - - - - - - - - - - - - HD Hyundai Construction Equipment North America., Inc - - - - - - - - - - 100.00 - - - - - - - - - - - - HD Hyundai Construction Equipment India Private Ltd. - - - - - - - - - - 100.00 - - - - - - - - - - - - PT. Hyundai Construction Equipment Asia - - - - - - - - - - 69.96 - - - - - - - - - - - - HD Hyundai Construction Equipment Brasil - Manufacturing and Trading of Construction Equipment S.A - - - - - - - - - - 100.00 - - - - - - - - - - - - 현대중공(중국)투자유한공사 - - - - - - - - - - 100.00 - - - - - - - - - - - - 현대융자조임유한공사 - 41.26 - - - - - - - - - - - - 46.76 - - - - - - - - 현대강소공정기계유한공사 - - - - - - - - - - - - - - 60.00 - - - - - - - - PT. HD Hyundai Construction Machinery Indonesia - - - - - - - - - - - 100.00 - - - - - - - - - - - REL KUMBHARI SOLAR PROJECT 4 PRIVATE LIMITED - - - - - - - - - - - - 26.00 - - - - - - - - - - HD현대일렉트릭㈜(266-86-00531) 37.22 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - HD현대플라스포㈜ - - - - - - - - - - - - - - - 61.84 - - - - - - - 여천에너지㈜ - - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - - - - - 대호지솔라파크 - - - - - - - - - - - - - - - - 16.67 - - - - - - HD Hyundai Electric China Co.,Ltd. - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - - - - - - HD Hyundai Electric Hungary Ltd. - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - - - - - - HD Hyundai Power Transformers USA, Inc. - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - - - - - - HD Hyundai Electric America Corporation - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - - - - - - HD Hyundai Electric Arabia L.L.C. - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - - - - - - HD Hyundai Electric Shanghai Ltd. - - - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - - - - HD Hyundai Electric Switzerland Ltd. - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - - - - - - HD현대마린솔루션㈜(582-81-00535) 62.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - HD Hyundai Marine Solution Europe B.V. - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - - - HD Hyundai Global Service Americas Co., Ltd. - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - - - HD Hyundai Marine Solution Singapore Pte Ltd - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - - - HD현대마린솔루션테크㈜(479-81-02765) - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - - - Hyundai Global Service Middle East FZE - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - - - HD현대로보틱스㈜(261-86-01821) 90.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - HD현대엘앤에스㈜(420-86-01721) - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - Hyundai Robotics Investment (Shanghai) Co., Ltd - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - Hyundai Robotics Europe GmbH - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - HYUNDAI ROBOTICS (JIANGSU) CO., LTD - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - HYUNDAI ROBOTICS USA - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - - HD현대미래파트너스㈜(266-81-01480) 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 메디플러스솔루션㈜ - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 76.76 ㈜암크바이오(156-88-02347) - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 ㈜아비커스(786-81-02265) 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - HD현대사이트솔루션㈜(493-81-02117) 80.22 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 이큐브솔루션㈜(569-87-01907) - - - - - - 60.00 - - - - - - - - - - - - - - - - 에이치디현대유압기계(상주)유한공사 - - - - - - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - - HD현대인프라코어㈜ (121-81-40254) - - - - - - 32.98 - - - - - - - - - - - - - - - - HD Hyundai Infracore China Co., Ltd. - - - - - - - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - HD Hyundai Infracore (Hunan) Corp. - - - - - - - - - 100.00 - - - - - - - - - - - - - HD Hyundai Infracore (Beijing) Corp. - - - - - - - - - 100.00 - - - - - - - - - - - - - HD Hyundai Infracore (Shandong) Co., Ltd. - - - - - - - - 35.00 65.00 - - - - - - - - - - - - - HD Hyundai Infracore China Investment Co., Ltd. - - - - - - - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - HD Hyundai Infracore (Beijing) Financial Leasing Corp. - - - - - - - - 61.00 39.00 - - - - - - - - - - - - - HD Hyundai Infracore North America LLC. - - - - - - - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - HD Hyundai Infracore Chile S.A. - - - - - - - 99.90 - - - - - - - - - - - - - 0.10 - HD Hyundai Infracore South America - - - - - - - 99.99 - - - - - - - - - - - - - - - HD Hyundai Infracore Norway AS. - - - - - - - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - Doosan Infracore Construction Equipment India Private Ltd. - - - - - - - 99.90 - - - - - - - - - - - - - 0.10 - HD Hyundai Infracore Europe s.r.o. - - - - - - - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - HD Hyundai Infracore Deutschland GmbH - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 100.00 - Clue Insight Inc. - - - - - - - 72.21 - - - - - - - - - - - - - - - HD Hyundai Infracore Engine (Tianjin) Co., Ltd. - - - - - - - 100.00 - - - - - - - - - - - - - - - Doosan Infracore Liaoning Machinery Sales Co., Ltd - - - - - - - - - 43.00 - - - - - - - - - - - - - 포테닛 주식회사(209-81-50426) - - - - - - - 22.86 - - - - - - - - - - - - - - - PT Hyundai Infracore Asia - - - - - - - 99.90 - - - - - - - - - - - - - 0.10 - ※ 최상위 지배기업 : HD현대㈜(종목코드:267250)※ 국내 상장사 종목기업 수 : 8개사 - 종목코드 : HD한국조선해양㈜(009540), HD현대중공업㈜(329180), ㈜현대미포조선(010620), HD현대㈜(267250), HD현대일렉트릭㈜(267260), HD현대건설기계㈜(267270), HD현대두산인프라코어㈜(042670), HD현대에너지솔루션㈜(322000)※ 2023년 2월 16일부로 태백풍력발전㈜, 태백귀네미풍력발전㈜, 창죽풍력발전㈜가 계열제외 되었습니다.※ ㈜씨마크서비스는 2023년 4월 3일부로 계열편입되었습니다.※ 2023년 10월 18일부로 ㈜에이치이에이에 대한 계열제외 통지를 수령하였습니다.※ 2023년 12월 22일부로, 에쓰이보트㈜, 울산대학교 기술지주㈜에 대한 계열제외 통지를 수령하였습니다. X. 대주주 등과의 거래내용 1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 가. 채무보증 내역 보고서 작성기준일 현재 당사는 해외 계열사의 원활한 자금조달 및 비용 최소화를 목적으로 국내외 금융기관으로부터의 채무 등에 대해 총462,799백만원(USD 333,672천, EUR 21,000천, INR 168,000천) 상당의 지급보증을 제공하고 있습니다. 당사는 이사회규정에 의거하여 해외 자회사 및 해외 지사를 위한 건별 보증금액이 별도 자기자본의 5% 이상일 경우 이사회 의결 후 집행하고 있으며, 5% 미만 시에는 그 결정 및 집행을 대표이사에게 위임하고 있습니다. (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 천외화) 성 명 (법인명) 관 계 채 권 자 채무내용 관련채무금액 거 래 내 역 보 증 기 간 기 초 증 가 감 소 기 말 HD Hyundai ConstructionEquipment Europe N.V. 계열회사 (해외법인) 하나은행 (암스테르담) 운영자금 EUR 7,500 EUR 9,000 - - EUR 9,000 ㆍ18년 05월 ~ 24년 05월 하나은행 (암스테르담) 운영자금 (당좌) EUR 4,791 EUR 6,000 - - EUR 6,000 ㆍ18년 05월 ~ 24년 05월 하나은행 (암스테르담) 운영자금 (당좌) EUR 4,967 EUR 6,000 - - EUR 6,000 ㆍ19년 01월 ~ 24년 01월 현대(강소)공정기계유한공사 JP모건 (중국) 운영자금 CNY 0 USD 10,000 - - USD 10,000 ㆍ19년 07월 ~ 24년 07월 현대융자조임유한공사 SC은행 (중국) 운영자금 CNY 3,750 USD 45,000 - - USD 45,000 ㆍ18년 02월 ~ 24년 02월 현대융자조임유한공사, 현대(강소)공정기계유한공사 HSBC은행 (중국) 운영자금 CNY 0 USD 55,000 - USD35,000 USD 20,000 ㆍ19년 12월 ~ 24년 12월 SC은행 (중국) 운영자금 CNY 8,000 USD 100,000 - - USD 100,000 ㆍ19년 07월 ~ 24년 07월 PT. Hyundai ConstructionEquipment Asia 신한은행(인도네시아) 운영자금 USD 6,000 USD 10,000 USD 4,000 - USD 14,000 ㆍ22년 04월 ~ 24년 04월 KB Bukopin(인도네시아) 운영자금 USD 5,000 USD 0 USD 6,000 - USD 6,000 ㆍ23년 08월 ~ 24년 08월 하나은행(인도네시아) 운영자금 USD 5,000 USD 0 USD 6,000 - USD 6,000 ㆍ23년 08월 ~ 24년 08월 HD Hyundai Construction Equipment Brasil - Manufacturing and Trading of Construction Equipment S.A 하나은행 (브라질) 운영자금 USD 3,060 USD 3,672 - - USD 3,672 ㆍ20년 08월 ~ 24년 08월 HD Hyundai ConstructionEquipment India Private Ltd. 도이치은행 (델리) 운영자금 USD 0 USD 20,000 - - USD 20,000 ㆍ18년 05월 ~ 24년 05월 SC은행 (인도) 운영자금 USD 3,274INR 59,183 USD 40,000 - - USD 40,000 ㆍ18년 11월 ~ 24년 11월 JP모건 (뭄바이) 운영자금 INR 690,000 USD 20,000 - - USD 20,000 ㆍ20년 04월 ~ 24년 02월 하나은행 (첸나이) 운영자금 INR 129,013 INR 168,000 - - INR 168,000 ㆍ19년 02월 ~ 24년 02월 하나은행 (바레인) 운영자금 USD 687 USD 15,600 USD 8,400 - USD 24,000 ㆍ19년 02월 ~ 24년 02월 HSBC은행 운영자금 USD 18,565INR 136,898 USD 25,000 - - USD 25,000 ㆍ20년 07월 ~ 24년 07월 합 계 USD 344.272 EUR 21,000 INR 168,000 USD 24,400 USD 35,000 USD 333.672 EUR 21,000 INR 168,000 나. 담보제공 내역 (단위 : 백만원) 제공받은회사 담보제공자산 장부가액 담보설정액 제공처 - - - - - ※ 해당사항 없음. 다. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역 (단위 : 백만원) 구 분 성 명 (법인명) 관 계 거 래 내 역 비고 기 초 증 가 감 소 기 말 - - - - - - - ※ 해당사항 없음. 2. 대주주와의 자산양수도 등 가. 자산양수도 내역 (단위 : 백만원) 성 명(법인명) 관 계 변 동 내 역 비 고 유가증권의종 류 거래목적 일자 금 액 매 수 매 도 매매손익 HD현대사이트솔루션㈜ 최대주주 울산공장 부지 및건물 등 울산 공장 효율화를 위해 HD현대사이트솔루션(주)으로부터 자산 양수함 2023년 03월 01일 12,315 - - - ※ 당사는 이사회규정에 의거하여 타법인 주식 및 출자증권 양수도 시 건별 거래금액이 별도 자기자본의 2.5% 이상일 경우 이사회 의결 후 집행하고 있습니다. 나. 출자 및 출자지분 처분내역 (단위 : 백만원) 성 명 (법인명) 관 계 출자 및 출자지분 처분내역 비 고 출자지분의종 류 거 래 내 역 기 초 증 가 감 소 기 말 HD Hyundai Construction Equipment Europe N.V. 계열회사(해외법인) 지 분 10,322 - - 10,322 - HD Hyundai Construction Equipment North America Inc. 지 분 - - - - - PT. Hyundai Construction Equipment Asia 지 분 - 8,949 - 8,949 - HD Hyundai Construction Equipment Brasil - Manufacturing and Trading of Construction Equipment S.A 지 분 73,800 - - 73,800 - HD Hyundai ConstructionEquipment India Private. Ltd. 지 분 66,800 - - 66,800 - 현대중공(중국)투자유한공사 지 분 368,000 - - 368,000 (*) 계 518,922 8,949 - 527,871 - ※ 당사는 이사회규정에 의거하여 타법인 주식 및 출자증권 양수도 시 건별 거래금액이 별도 자기자본의 2.5% 이상일 경우 이사회 의결 후 집행하고 있습니다. (*) 현대중공(중국)투자유한공사의 손실이 지속적으로 발생하여 당사는 동 주식에 대한 회수가능가액을 평가하였으며 장부금액과 회수가능액의 차이 34,200만원을 종속기업투자손상차손으로 인식하고 영업외비용으로 분류하였습니다. 손상차손 인식 후 장부가액은 333,800백만원입니다. 다. 대주주와의 영업거래 (단위 : 백만원) 거래상대방 회사와의 관계 거래종류 거래기간 거래내용 거래금액 HD Hyundai Construction Equipment North America Inc. 계열회사(해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2023.01.01~2023.12.31 건설기계 및 산업차량, 부품매출입 등 528,733 HD Hyundai Construction Equipment Europe N.V. 계열회사(해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2023.01.01~2023.12.31 건설기계 및 산업차량, 부품매출입 등 381,052 HD Hyundai Construction Equipment India Private Ltd. 계열회사(해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2023.01.01~2023.12.31 건설기계 및 산업차량, 부품매출입 등 103,045 PT. Hyundai Construction Equipment Asia 계열회사(해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2023.01.01~2023.12.31 건설기계 및 산업차량, 부품매출입 등 42,096 PT. HD Hyundai ConstructionMachinery Indonesia 계열회사(해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2023.01.01~2023.12.31 건설기계 및 산업차량, 부품매출입 등 - 현대중공(중국)투자유한공사 계열회사(해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2023.01.01~2023.12.31 건설기계 및 산업차량, 부품매출입 등 4,352 현대융자조임유한공사 계열회사(해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2023.01.01~2023.12.31 건설기계 및 산업차량, 부품매출입 등 641 현대강소공정기계유한공사 계열회사(해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2023.01.01~2023.12.31 건설기계 및 산업차량, 부품매출입 등 92,300 HD Hyundai Construction Equipment Brasil - Manufacturing and Trading of Construction Equipment S.A 계열회사(해외법인) 제품 및 용역 매출입 등 2023.01.01~2023.12.31 건설기계 및 산업차량, 부품매출입 등 69,953 3. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 가. 가지급 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역 (단위 : 백만원, 천미불) 구 분 성 명 (법인명) 관 계 거 래 내 역 비고 기 초 증 가 감 소 기 말 - - - - - - - - XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용 진행 및 변경사항 해당사항이 없습니다. 2. 우발부채 등에 관한 사항 가. 중요한 소송사건 (1) 통상임금청구 연결실체의 인적분할 전 제기된 현대중공업㈜의 통상임금 청구소송(대법원 2016다7975)에 대한 대법원 판결이 2023년 1월 선고됨에 따라 전기말 현재 연결실체가 소속근로자들에게 지급해야 할 금액은 330억원으로 확정되었으며, 이 중 328억원이 당기에 지급 완료 되었습니다. 지급되지 않은 잔액은 소송충당부채로 인식되어 있습니다. (2) 미국 제조물 책임 손해배상청구 구 분 내 용 소제기일 2023년 03월 29일 소송 당사자 원고: Roseann M. Wendeln, 피고 : HD현대건설기계㈜ 외 7 소송의 내용 원고는 Lucas county 법원에 지배기업을 상대로 제조물책임법(Product Liability)에 따른 손해배상 청구함 소송가액 미화 5천만불 진행상황 2023년 3월 29일 : 원고, 소 제기 향후소송일정 및 대응방안 지배기업은 제조물책임보험에 가입되어 있으며, 지배기업의 미국 법률대리인 및 보험사 법률대리인과 협의하여 법적 절차에 따라 적극적으로 대응할 예정임 향후소송결과에 따라 연결실체에 미치는 영향 당기말 현재로서는 소송 전망을 예측할 수 없음 (3) UAE 딜러 손해배상 소송 구 분 내 용 소제기일 2022년 06월 28일 소송 당사자 원고 : AL WASIT MACHINERY TRAD. EST., 피고 : HD현대건설기계㈜ 소송의 내용 원고는 UAE 법원에 지배기업을 상대로 딜러계약 해지가 부적법하다고 주장하며 이에 따른 손해배상 청구함 소송가액 미화 1억불 진행상황 2022년 9월 28일 : 1심 관할권 위반을 이유로 원고 Al Wasit의 청구 각하2022년 10월 28일 : 원고, 위 1심 각하 판결에 대한 항소 제기 2022년 12월 14일 : 항소법원, 역시 관할권 위반을 이유로 원고의 항소 기각2023년 1월 24일 원고, 위 항소법원의 기각 판결에 대하여 상고 향후소송일정 및 대응방안 본 소송은 2022. 9. 28. 관할권 위반을 이유로 1심 각하 판결이 선고되었고, 2022. 12. 14. 같은 이유로 2심 각하 판결이 선고된 후 원고가 상고를 제기한 상황으로 지배기업은 법적 절차에 따라 적극적으로 대응할 예정임 향후소송결과에 따라 연결실체에 미치는 영향 당기말 현재로서는 소송 전망을 예측할 수 없음 (4) 미국 변호사 손해배상 소송 구 분 내 용 소제기일 2023년 09월 29일 소송 당사자 원고 : John Y. Lee,피고 : HD현대건설기계㈜ 및 HD Hyundai Construction Equipment North America Inc. 소송의 내용 원고는 HD Hyundai Construction Equipment North America Inc.의 자문 변호사였던 자로서 HD Hyundai Construction Equipment North America Inc.의 배기규제 위반 사건에 연루되어 상당한 손해를 보았다는 취지로 지배기업을 상대로 Cook County 법원에 이에 따른 손해배상을 청구함 소송가액 미화 4,890만불 진행상황 2023년 9월 29일 : 원고 소 제기 향후 소송일정 및 대응방안 지배기업은 법적 절차에 따라 적극적으로 대응할 예정임 향후 소송결과에 따라 연결실체에 미치는 영향 당기말 현재로서는 소송 전망을 예측할 수 없음 (5) 벨기에 딜러 손해배상 소송 구 분 내 용 소제기일 2022년 6월 30일 소송 당사자 원고: Raepers N.V., 피고 : HD Hyundai Construction Equipment Europe N.V. 소송의 내용 원고는 벨기에 법원에 HD Hyundai Construction Equipment Europe N.V.을 상대로 딜러계약 해지가 부적법하다고 주장하며 이에 따른 손해배상 청구함 소송가액 유로 약 1천만 진행상황 2022년 6월 30일 : 원고 소제기2023년 11월 29일 : 제1심 판결선고(원고청구 기각) 향후 소송일정 및 대응방안 원고의 주장이 근거 없는 반면, HD Hyundai Construction Equipment Europe N.V.은 원고의 딜러 계약 주요 의무 위반을 토대로 합법적으로 계약을 종료한 것임을 적극 소명 향후 소송결과에 따라 연결실체에 미치는 영향 당기말 현재로서는 소송 전망을 예측할 수 없음 (6) 벨기에 딜러 손해배상 소송 구 분 내 용 소제기일 2019년 11월 7일 소송 당사자 원고: Pole Mat, 피고 : HD Hyundai Construction Equipment Europe N.V. 소송의 내용 원고는 벨기에 법원에 HD Hyundai Construction Equipment Europe N.V.을 상대로 딜러계약 해지가 부적법하다고 주장하며 이에 따른 손해배상 청구함 소송가액 유로 약 1천 5백만 진행상황 2019년 11월 7일 : 원고 소제기2021년 10월 9일 : 제1심 판결선고(원고청구 기각) 2022년 1월 12일 : 원고 항소2023년 11월 8일 : 원고의 항소 기각 향후 소송일정 및 대응방안 항소심에서도 1심에서와 같이 승소를 이끌어 낼 수 있도록 적극 대응 예정임 향후 소송결과에 따라 연결실체에 미치는 영향 당기말 현재로서는 소송 전망을 예측할 수 없음 (7) 상기 소송 외 당기말 현재 연결실체의 사업과 관련하여 기타 소송 및 해외법인 행정심판 등으로 90건 (소송가액 : 397억원)이 계류 중에 있습니다. 이외 분할 후 피소된 미국 제조물 책임 소송은 지배기업이 1심에서 전부 승소하였으며, 원고측에서 신청한 재심이 기각된 후 항소이유서를 제출하여 당기말 현재로서는 소송 전망을 예측할 수 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : 2023년 12월 31일) (단위 : 매, 백만원) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 - - - 금융기관(은행제외) - - - 법 인 - - - 기타(개인) - - - 다. 보증 및 약정 현황 1) 보고서 작성기준일 현재 연결실체내 회사 등의 채무보증 내역은 다음과 같습니다. (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 천외화) 성 명 (법인명) 관 계 채 권 자 채무내용 관련채무금액 거 래 내 역 보 증 기 간 기 초 증 가 감 소 기 말 HD Hyundai ConstructionEquipment Europe N.V. 계열회사 (해외법인) 하나은행 (암스테르담) 운영자금 EUR 7,500 EUR 9,000 - - EUR 9,000 ㆍ18년 05월 ~ 24년 05월 하나은행 (암스테르담) 운영자금 (당좌) EUR 4,791 EUR 6,000 - - EUR 6,000 ㆍ18년 05월 ~ 24년 05월 하나은행 (암스테르담) 운영자금 (당좌) EUR 4,967 EUR 6,000 - - EUR 6,000 ㆍ19년 01월 ~ 24년 01월 현대(강소)공정기계유한공사 JP모건 (중국) 운영자금 CNY 0 USD 10,000 - - USD 10,000 ㆍ19년 07월 ~ 24년 07월 현대융자조임유한공사 SC은행 (중국) 운영자금 CNY 3,750 USD 45,000 - - USD 45,000 ㆍ18년 02월 ~ 24년 02월 현대융자조임유한공사, 현대(강소)공정기계유한공사 HSBC은행 (중국) 운영자금 CNY 0 USD 55,000 - USD 35,000 USD 20,000 ㆍ19년 12월 ~ 24년 12월 SC은행 (중국) 운영자금 CNY 8,000 USD 100,000 - - USD 100,000 ㆍ19년 07월 ~ 24년 07월 PT. Hyundai ConstructionEquipment Asia 신한은행(인도네시아) 운영자금 USD 6,000 USD 10,000 USD 4,000 - USD 14,000 ㆍ22년 04월 ~ 24년 04월 KB Bukopin(인도네시아) 운영자금 USD 5,000 USD 0 USD 6,000 - USD 6,000 ㆍ23년 08월 ~ 24년 08월 하나은행(인도네시아) 운영자금 USD 5,000 USD 0 USD 6,000 - USD 6,000 ㆍ23년 08월 ~ 24년 08월 HD Hyundai Construction Equipment Brasil - Manufacturing and Trading of Construction Equipment S.A 하나은행 (브라질) 운영자금 USD 3,060 USD 3,672 - - USD 3,672 ㆍ20년 08월 ~ 24년 08월 HD Hyundai ConstructionEquipment India Private Ltd. 도이치은행 (델리) 운영자금 USD 0 USD 20,000 - - USD 20,000 ㆍ18년 05월 ~ 24년 05월 SC은행 (인도) 운영자금 USD 3,274INR 59,183 USD 40,000 - - USD 40,000 ㆍ18년 11월 ~ 24년 11월 JP모건 (뭄바이) 운영자금 INR 690,000 USD 20,000 - - USD 20,000 ㆍ20년 04월 ~ 24년 02월 하나은행 (첸나이) 운영자금 INR 129,013 INR 168,000 - - INR 168,000 ㆍ19년 02월 ~ 24년 02월 하나은행 (바레인) 운영자금 USD 687 USD 15,600 USD 8,400 - USD 24,000 ㆍ19년 02월 ~ 24년 02월 HSBC은행 운영자금 USD 18,565 INR 136,898 USD 25,000 - - USD 25,000 ㆍ20년 07월 ~ 24년 07월 합 계 USD 344.272 EUR 21,000 INR 168,000 USD 24,400 USD35,000 USD 333.672 EUR 21,000 INR 168,000 ※ 2023년 12월말 최초고시환율 적용 2 ) 당기말 현재 연결실체가 기타특수관계자를 위하여 제공하고 있는 보증의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천CNY) 보증제공회사 보증제공받은회사 보증제공처 보증내역 통화 보증금액 현대중공(중국)투자유한공사 HD Hyundai Electric China Co., Ltd. 중국은행 지급보증 등 CNY 24,427 합 계 CNY 24,427 3) 당기말 현재 지배기업은 2017년 10월 31일 이사회 결의를 통해 2017년 유상증자시 우리사주조합 배정 물량에 대한 우리사주조합원의 우리사주 취득자금 대출에 대하여 70,250백만원 상당액의 채무보증을 제공하였습니다. 채무보증 당시 채무금액은 58,542백만원 상당액으로 채무보증제공 금액은 채무금액의 120% 기준입니다.우리사주조합원의 일부 취득자금 대출 상환으로 인해 우리사주 취득자금 대출 잔액은 5,839백만원이며, 이에 대한 채무 보증 제공금액은 현재 7,007백만원입니다. 라. 그 밖의 우발채무 등 (1) 당기말 현재 연결실체는 ㈜국민은행 등과 429,000백만원, USD 430,816천, EUR 39,625천, INR 2,104,000천, CNY 2,043,000천의 일반대출 및 수출입 신용장개설 관련 3,600백만원, USD 313,000천의 무역금융한도약정과 외상담보 대출 관련 15,000백만원의 한도 약정을 체결하고 있습니다. (2) 당기말 현재 연결실체는 국내공사 관련 계약이행보증 등과 관련하여 금융기관 등으로부터 66,293백만원의 보증을 제공받고 있습니다. (3) 당기말 현재 연결실체는 특수관계자 이외의 타인을 위하여 제공한 지급보증 내역은 아래와 같습니다. (단위:천USD) 보증제공회사 보증제공받은회사 보증제공처 보증내역 통화 보증금액 현대중공(중국)투자유한공사 연대현대빙윤중공유한공사 닝보은행 지급보증 USD 1,676 (4) 당기말 현재 연결실체는 해외 계열사의 원활한 자금조달 및 비용 최소화를 목적으로 국내외 금융기관으로부터의 채무 등에 대해 총 CNY 24,427천의 지급보증을 제공하고 있습니다. (5) 당기말 현재 지배기업은 2017년 10월 31일 이사회 결의를 통해 2017년 유상증자시 우리사주조합 배정 물량에 대한 우리사주조합원의 우리사주 취득자금 대출에 대하여 70,250백만원 상당액의 채무보증을 제공하였습니다. 채무보증 당시 채무금액은 58,542백만원 상당액으로 채무보증 제공 금액은 채무금액의 120%기준입니다.우리사주조합원의 일부 취득자금 대출 상환으로 인해 당기말 기준 우리사주 취득자금 대출 잔액은 5,839백만원이며, 이에 대한 채무 보증 제공금액은 현재 7,007백만원입니다. (6) 당기말 현재 연결실체의 차입금을 위하여 담보로 제공된 자산의 내역은 다음과같습니다. (외화:천) 담보제공자산 장부금액 담보설정금액 차입금종류 차입금액 담보권자 건물 USD 5,858 USD 8,000 - - BANK OF HOPE 건물 EUR 14,578 EUR 7,125 장기차입금 EUR 7,125 BNP Paribas Fortis Bank, Belgium 재고자산 및 매출채권 USD 176,600 USD 24,000 단기차입금 USD 24,000 Wells Fargo 재고자산 및 매출채권 INR 9,870,815 INR 755,000 단기차입금 INR 593,956 신한은행 INR 1,200,000 단기차입금 USD 3,757 ICICI Bank 단기차입금 INR 5,054 ICICI Bank (7) 상법 제530조의9 제1항의 규정에 의거 분할존속회사(HD한국조선해양㈜(구, 한국조선해양㈜))와 분할신설회사(HD현대일렉트릭㈜(구, 현대일렉트릭앤에너지시스템㈜), HD현대건설기계㈜(구, 현대건설기계㈜), HD현대㈜)는 분할 전 HD한국조선해양㈜ 채무에 대하여 연대하여 변제할 책임이 있습니다. 3. 제재 등과 관련된 사항 가. 제재현황 1) 회사에 대한 제재현황 일자 조치기관 처벌/조치 대상자 처벌/조치 내용 사유 및 근거법령 이행현황 재발방지를 위한 대책 2020.05.13 울산지방검찰청 현대건설기계(주) 벌금 4백만원 안전조치(산업안전보건법 제38조 등) 벌금 납부 지속적인 점검 및 환경개선,교육/홍보활동 강화 2020.05.13 부산지방노동청울산지청 현대건설기계(주) 과태료 5.6백만원 산업재해 미보고(산업안전보건법 제10조 2항) 과태료 납부 지속적인 점검, 관리감독자 대상사고발생시 처리절차 재공지 2020.12.03 부산지방고용노동청 현대건설기계(주) 과태료 4.3백만원 공정안전보고서의 이행 등(산업안전보건법 제46조 1항) 과태료 납부 지속적인 점검 및 교육강화,전문기관 컨설팅을 통한 지속개선 2021.06.24 공정거래위원회 현대건설기계(주) 과태료 55백만원 독점규제 및 공정거래에 대한 법률 과태료 납부 지속적인 점검 및 교육강화 2021.11.26 울산광역시(소방서) 현대건설기계(주) 과태료 4백만원 위험물옥외저장소 내 미허가 위험물 저장(위험물안전관리법 제6조 2항 등) 과태료 납부 지속적인 점검 및 교육강화 2) 임직원에 대한 제재현황 일자 조치기관 처벌/조치 대상자 처벌/조치 내용 사유 및 근거법령 이행현황 재발방지를 위한 대책 2020.05.15 울산지방검찰청 안전보건총괄책임자 벌금 4백만원 안전조치(산업안전보건법 제38조 등) 벌금 납부 지속적인 점검 및 환경개선,교육/홍보활동 강화 2020.08.14 울산광역시(소방서) 소방안전관리자 과태료 0.4백만원 소방시설법 제9조 2항 과태료 납부 소방시설 앞 적치 금지 교육/홍보,지속적 점검 2022.07.18 경기도(용인소방서) 소방안전관리자 과태료 0.24백만원 소방점검결과 보고지연(소방시설법 제25조2항 등) 과태료 납부 업무인수인계(출장) 및 월별 점검안내(울산외 공장대상) 나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재 일자 제재기관 대상자 처벌 또는 조치 내용 금전적 제재금액 사유 근거법령 2023.03.09 한국거래소 당사 - 불성실공시 법인지정- 벌점 : 해당사항 없음- 공시위반제재금 (800만원 부과) 800만원 소송등의 제기/신청(일정금액 이상의 청구), 소송등의 판결/결정(일정금액 이상의 청구) 지연공시 유가증권시장 공시규정 제29조, 제35조, 제35조의2 * 당사는 재발 방지를 위하여 [소송공시 관련 내부통제개선안]을 수립하여 소송이 접수되어 내부적으로 공유되는 과정 전반을 면밀히 검토하고 있으며, 체크리스트의 도입, 공시 여부에 대한 유관부서의 서면 검토 및 보관 절차 도입, 각 부문의 공시 사항 점검자 지정 및 정기적 교육을 실시하고 있습니다. 다. 단기매매차익 발생 및 환수 등의 현황 - 해당사항 없음 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음 나. 녹색경영 1) 온실가스 배출량 및 에너지사용량 구 분 연간 온실가스 배출량(tCO2e) 연간 에너지 사용량(TJ) 2020년 12,409 223 2021년 15,085 238 2022년 15,937 237 ※ tCO2e : 이산화탄소 환산 톤, TJ (Tera Joule) : 1조 주울 2) 당기말 현재 인증 취득한 녹색제품(기술)- 해당사항 없음 다. 보호예수 현황 - 해당사항 없음 라. 합병등의 사후 정보 1) 현대건설기계㈜의 현대코어모션㈜ 물적 분할 (1) 분할의 목적 및 방법 당사는 2019년 4월 1일, 현대건설기계 주식회사는 상법 제530조의2 내지 제530조의12의 규정이 정하는 바에 따라 아래와 같이 단순ㆍ물적분할 방식으로 분할하여 자신은 현대건설기계 주식회사로 존속하고, 분할되는 회사가 영위하는 사업 중 부품 사업부문을 분할하여 현대코어모션 주식회사를 설립하기로 하였습니다. 이를 통해, 분할법인인 현대건설기계는 분할대상사업의 가치증대 및 사업 포트폴리오의 유연성을 확보하며, 환경변화에 대한 전략적 대응능력을 제고함으로써 궁극적으로 기업가치의 향상을 추구하고, 분할신설법인은 각각 사업 특성에 맞는 기업문화의 정착과 경영관리 시스템의 구축 및 선제적인 사업전략 실행력의 확보를 통하여 사업의 전문성을 강화하고 본원적 경쟁력을 제고할 수 있는 환경을 조성하였습니다. (2) 분할 주요 일정 구 분 일 자 이사회결의일 2018년 12월 20일 분할계획서 작성일 2018년 12월 20일 주요사항보고서 제출일 2018년 12월 20일 분할 주주총회를 위한 주주확정일 2018년 12월 31일 분할계획서 승인을 위한 주주총회일(예정) 2019년 3월 26일 분할기일 2019년 4월 1일 분할보고총회일 또는 창립총회일 2019년 4월 2일 분할등기일(예정일) 2019년 4월 2일 (3) 분할 당사회사의 개요 구분 현대건설기계 (분할되는 회사) 현대코어모션 (분할신설회사) 소재지 서울특별시 종로구 율곡로 75 경기도 성남시 분당구 분당로 55, 3층(서현동, 분당퍼스트타워) 대표이사 공기영 김대순 법인구분 유가증권시장 상장법인 비상장법인 (4) 합병등 전후의 재무사항 비교표분할재무상태표 (2018년 9월 30일 기준) (단위 : 천원) 구분 분할 전 분할 후 분할존속회사 (현대건설기계㈜) 분할신설회사 (현대코어모션㈜) 자산 유동자산 1,170,238,292 1,037,673,142 132,565,150 현금및현금성자산 241,826,329 211,826,329 30,000,000 매출채권및기타채권 402,088,958 374,302,964 27,785,995 재고자산 506,154,830 432,381,024 73,773,806 파생상품자산 1,627,785 1,627,785 - 기타유동자산 18,540,390 17,535,040 1,005,350 비유동자산 868,604,376 919,650,645 47,279,835 종속기업투자 298,722,121 396,963,402 - 장기금융자산 2,000 2,000 - 유형자산 480,274,582 439,287,029 40,987,553 토지 288,129,223 274,045,936 14,083,287 건물 90,484,407 80,909,969 9,574,438 구축물 17,592,949 16,331,197 1,261,752 기계장치 26,503,985 13,692,313 12,811,672 차량운반구 1,056,872 998,641 58,231 공기구비품 47,881,226 44,902,918 2,978,308 건설중인자산 8,625,921 8,406,055 219,866 무형자산 87,810,484 81,623,257 6,187,226 기타비유동자산 1,795,190 1,774,955 105,055 자산총계 2,038,842,669 1,957,323,786 179,844,985 부채 유동부채 502,393,902 450,103,533 52,290,369 단기금융부채 291,271,883 250,021,883 41,250,000 매입채무및기타채무 194,486,926 183,821,602 10,665,324 계약부채 9,614,573 9,239,528 375,045 파생상품부채 33,263 33,263 - 미지급법인세 6,987,257 6,987,257 - 비유동부채 407,099,826 377,871,313 29,313,334 장기금융부채 347,956,945 319,206,945 28,750,000 장기매입채무및기타채무 25,000 25,000 - 확정급여부채 11,729,923 11,166,589 563,334 장기충당부채 21,300,875 21,300,875 - 이연법인세부채 26,087,083 26,171,904 - 부채총계 909,493,728 827,974,846 81,603,703 자본 자본금 49,381,475 49,381,475 10,000,000 자본잉여금 917,607,116 917,607,116 84,714,057 자본조정 (12,431,239) (8,904,014) - 기타포괄손익누계액 66,187,060 62,659,836 3,527,225 이익잉여금(결손금) 108,604,528 108,604,528 - 자본총계 1,129,348,941 1,129,348,941 98,241,282 자본과부채총계 2,038,842,669 1,957,323,786 179,844,985 2) 현대건설기계㈜의 현대코어모션㈜ 흡수합병(1) 합병의 주요 내용① 합병기일 : 2021년 10월 1일② 합병 후 존속 및 소멸회사 내역 구분 합병 후 존속회사 합병 후 소멸회사 회사의 명칭 현대건설기계 주식회사 현대코어모션 주식회사 소재지 서울특별시 종로구 율곡로 75(계동) 경기도 성남시 분당구 분당로 55,3층(서현동, 분당퍼스트타워) 대표이사 공기영 양경신 상장여부 유가증권시장 주권상장법인 주권비상장법인 합병비율 1.0000000 0.0000000 ③ 계약내용 1. 합병방법 현대건설기계(주)가 현대코어모션(주)를 흡수합병- 존속회사 : 현대건설기계 주식회사- 소멸회사 : 현대코어모션 주식회사 - 합병형태 소규모합병 2. 합병목적 경영효율성 제고 및 사업경쟁력 강화 3. 합병의 중요영향 및 효과 1) 회사의 경영에 미치는 효과본 주요사항보고서 제출일 현재 현대건설기계(주)는 현대코어모션(주)의 발행주식 100%를 소유하고 있음.현대건설기계(주)는 현대코어모션(주)를 흡수합병할 예정이며, 본 합병은 합병신주를 발행하지 않는 무증자 합병으로 진행되므로, 본 합병 이후에도 현대건설기계(주)의 지분구조 변경은 없음.2) 회사의 재무 및 영업에 미치는 영향본 합병은 연결실체 관점에서는 합병 존속회사인 현대건설기계(주)의 재무 및 영업에 유의적 영향을 미치지는 않을 것이나, 완전 자회사의 합병을 통한 법인 운영 관련 비용의 절감, 사업의 통합 운영에 따른 경영효율성 제고 등의 시너지 효과가 예상됨. 4. 합병비율 현대건설기계(주) : 현대코어모션(주)= 1.0000000 : 0.0000000 5. 합병비율 산출근거 합병 존속회사인 현대건설기계(주)는 합병 소멸회사인 현대코어모션(주)의 주식 100%를 소유하고 있으며, 본 합병은 합병으로 인한 신주를 발행하지 않는 무증자 합병으로 진행하므로, 합병비율을 1 : 0 으로 산출함. 6. 외부평가에 관한 사항 외부평가 여부 미해당 - 근거 및 사유 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의4 및 동법 시행령 제 176조의5 제7항 제2호 나목 단서에 근거하여, 다른 회사의 발행 주식 총수를 소유하고 있는 회사가 그 다른 회사를 합병하면서 신주를 발행하지 않는 경우에는 합병가액의 적정성에 대한 외부평가기관의 평가를 받을 의무가 없는 바, 본 합병은 이에 해당하므로 위 규정에 따라 외부평가기관의 평가를 거치지 아니함. 외부평가기관의 명칭 - 외부평가 기간 - 외부평가 의견 - 7. 합병신주의 종류와 수(주) 보통주식 - 종류주식 - 8. 합병상대회사 회사명 현대코어모션(주) 주요사업 유압기기 제조업 회사와의 관계 자회사 최근 사업연도 재무내용(원) 자산총계 318,887,180,656 자본금 10,063,970,000 부채총계 184,366,463,876 매출액 310,561,145,365 자본총계 134,520,716,780 당기순이익 14,668,578,629 - 외부감사 여부 기관명 삼정회계법인 감사의견 적정 9. 신설합병회사 회사명 - 설립시 재무내용(원) 자산총계 - 부채총계 - 자본총계 - 자본금 - - 현재기준 신설사업부문 최근 사업연도 매출액(원) - 주요사업 - 재상장신청 여부 해당사항없음 10. 합병일정 합병계약일 2021.08.02 주주확정기준일 2021.08.10 주주명부폐쇄기간 시작일 - 종료일 - 합병반대의사통지 접수기간 시작일 2021.08.10 종료일 2021.08.24 주주총회예정일자 - 주식매수청구권행사기간 시작일 - 종료일 - 구주권제출기간 시작일 - 종료일 - 매매거래 정지예정기간 시작일 - 종료일 - 채권자이의 제출기간 시작일 2021.08.27 종료일 2021.09.28 합병기일 2021.10.01 종료보고 총회일 2021.10.01 합병등기예정일자 2021.10.01 신주권교부예정일 - 신주의 상장예정일 - 11. 우회상장 해당 여부 아니오 12. 타법인의 우회상장 요건 충족여부 아니오 13. 주식매수청구권에 관한 사항 행사요건 상법상 소규모합병 절차에 따라 진행되는바, 현대건설기계(주)의 주주에게는 주식매수청구권이 부여되지 않음(상법 제527조의3 제5항) 매수예정가격 - 행사절차, 방법, 기간, 장소 - 지급예정시기, 지급방법 - 주식매수청구권 제한 관련 내용 - 계약에 미치는 효력 - 14. 이사회결의일(결정일) 2021.07.26 - 사외이사참석여부 참석(명) 3 불참(명) - - 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부 - 15. 풋옵션 등 계약 체결여부 아니오 - 계약내용 - 16. 증권신고서 제출대상 여부 아니오 - 제출을 면제받은 경우 그 사유 본 합병은 합병신주 발생이 없으므로, 증권신고서 제출이 면제됨. ※ 위 합병과 관련한 보다 자세한 내용은 당사가 2021년 7월 26일에 공시한 주요사항보고서(합병결정) 및 2021년 10월 6일에 공시한 합병등종료보고서를 참고하시기 바랍니다.(2) 합병 등의 전후 주요 재무사항「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의4 및 동법 시행령 제 176조의5 제7항 제2호 나목 단서에 근거하여, 다른 회사의 발행 주식 총수를 소유하고 있는 회사가 그 다른 회사를 합병하면서 신주를 발행하지 않는 경우에는 합병가액의 적정성에 대한 외부평가기관의 평가를 받을 의무가 없는 바, 본 합병은 이에 해당하므로 위 규정에 따라 외부평가기관의 평가를 거치지 않았으며, 이에 따라 합병 등 전후의 재무사항 비교표를 생략합니다. 3) 현대건설기계㈜의 산업차량사업부 양도(거래상대방 : 현대제뉴인㈜)(1) 사업양수도의 주요 내용① 양도일자 : 2022년 1월 1일② 영업양수자 : 현대제뉴인㈜ [회사와의 관계 : 최대주주]③ 계약내용 1. 영업양수자 현대제뉴인(주) 회사와의 관계 최대주주 2. 양도하고자 하는영업부문의 상세 내역 가. 양도일자 2022.01.01 나. 양도목적물 산업차량사업부문 영업 일체 다. 양도가액 154,900백만원 3. 양도 목적 당사의 주 영위 사업인 건설기계 사업과 산업 특성이 다른 산업차량사업을 현대제뉴인(주)에 매각하고, 그 매각대금으로 한국조선해양(주)가 보유한 해외생산법인(중국, 브라질) 지분을 매입 4. 양도에 따른 영향 - 당사는 본 영업양도를 통해 기존 건설기계 사업의 가치를 증진시키고, 해외생산법인(중국, 브라질) 지분을 매입해 건설기계 사업에 역량을 집중하고자 함. 5. 이사회 의결일 2021.10.21 - 사외이사 참석여부 참석(명) 3 불참(명) - - 감사(감사위원) 참석여부 - 6. 기타 - 당사의 최대주주인 현대제뉴인(주)를 거래 상대방으로 한 산업차량사업부문 영업 일체 양도에 따른 대규모 내부거래입니다.- 영업양수도 계약은 당사 이사회 결의 후 체결 되었습니다.- 본 영업양도는 상법 제374조에서 규정한 영업양도에 해당되어 주주총회 특별결의 사항입니다.- 양도액은 평가기준일과 거래종결일(2022. 1. 1.) 사이의 순자산금액의 차액을 가산하여 상호 협의하에 정산하였습니다.- 이후 정산액 변동에 따른 양도가액 변경에 대해 2022.07.22일 추가합의한 최종정산 금액입니다. ※ 위 사업양수도와 관련한 보다 자세한 내용은 당사가 2022년 7월 25일에 공시한 특수관계인에 대한 영업양도 및 2022년 7월 26일에 공시한 합병등종료사항보고서(영업양수도)를 참고하시기 바랍니다.(2) 양수도 전후 주요 재무사항 (단위 : 백만원) 항목 양도 전 양도 후 증가(감소) 현대건설기계 양도대상산업차량사업부문 자산 유동자산 1,175,630 152,977 1,177,553 1,923 비유동자산 1,178,187 27,718 1,150,469 (27,718) 자산총계 2,353,816 180,695 2,328,022 (25,794) 부채 유동부채 802,717 39,738 762,979 (39,738) 비유동부채 369,073 6,284 362,789 (6,284) 부채총계 1,171,790 46,022 1,125,768 (46,022) 자본 자본금 98,504 - 98,504 - 자본잉여금 725,716 - 745,944 20,228 자본조정 (76,121) - (76,121) - 이익잉여금 358,504 - 358,504 - 기타자본항목 75,423 - 75,423 - 자본총계 1,182,026 - 1,202,254 20,228 자본과부채총계 2,353,816 46,022 2,328,022 (25,794) 주1) 상기 요약재무정보의 '현대건설기계'는 2021년 12월 31일 별도 기준 현대건설기계(주)의 재무정보 금액입니다.주2) 상기 요약재무정보의 '양도대상 산업차량사업부문'은 2021년 12월 31일 별도 기준 현대건설기계(주)가 2022년 1월 1일부로 영업양도한 산업차량사업부문의 재무정보 금액입니다.주3) 상기 요약재무정보는 본 영업양수도에 따른 주식매수청구권 행사에 따른 자기주식 매수를 포함하지 않은 재무정보이며, 실제 영업양수도 기준일에 작성될 재무정보와 차이가 발생할 수 있습니다. 외부감사인의 감사를 받은 재무제표는 2021년말 사업보고서로 공시되었습니다. XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 백만원) 상호 설립일 주소 주요사업 최근사업연도말자산총액 지배관계 근거 주요종속회사 여부 HD Hyundai Construction Equipment North America Inc. 1991.11.8 6100 Atlantic Boulevard,Norcross, GA 30071, U.S.A 건설기계장비판매업 406,697 의결권의과반수 소유 ○ HD Hyundai Construction Equipment Europe N.V. 1995.2.7 Hyundailaan 4, 3980 Tessenderlo, Belgium 건설기계장비판매업 292,407 의결권의과반수 소유 ○ HD Hyundai Construction Equipment India Private Ltd. 2007.6.18 PLOT NO. A-2, MIDC CHAKAN PHASE - II, VILL.-KHALUMBRE.PUNE 410 501, INDIA 건설기계장비제조 및 판매업 189,597 의결권의과반수 소유 ○ PT. Hyundai Construction Equipment Asia 2008.4.22 Treasury Tower, 15 flDistrict 8 SCBD Lot. 28 Jl. Jenderal Sudirman Kav. 52-53 South Jakarta, 12190 건설장비 수입 및 도매판매 47,946 의결권의과반수 소유 X PT. HD Hyundai Construction Machinery Indonesia 2023.5.17 Treasury Tower, 15 flDistrict 8 SCBD Lot. 28 Jl. Jenderal Sudirman Kav. 52-53 South Jakarta, 12190 건설장비 수입 및 소매판매 2,820 의결권의과반수 소유 X 현대중공(중국)투자유한공사 2006.6.1 8F, HNA BUILDING, NO.898 PUMING ROAD,SHANGHAI, CHINA 지주회사 299,742 의결권의과반수 소유 ○ 현대융자조임유한공사 2007.4.25 8F, HNA BUILDING, NO.898 PUMING ROAD,SHANGHAI, CHINA 융자임대 등금융업 278,120 실질지배력보유(지분율 46.76%) ○ 현대강소공정기계유한공사 1995.1.25 288, HEHAI WEST ROAD, XINBEI DISTRICT, CHANGZHOU,JIANGSU 213022, CHINA 건설기계장비제조 및 판매업 205,690 의결권의과반수 소유 ○ HD Hyundai Construction Equipment Brasil - Manufacturing and Trading of ConstructionEquipment S.A 2011.07.11 Rodovia Presidente Dutra, S/N, KM 315 - PARTEItatiaia/RJ, Brazil 건설기계장비생산, 대여 및 수리 254,277 의결권의과반수 소유 ○ ※ 주요종속기업 판단기준 : 최근사업연도말 자산 총액 750억원 이상※ 지배관계의 근거 : 의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 제1110호 문단 5~18), 실질지배력 보유(기업회계기준서 제1110호 문단 5~18)※ 2022년 2월 11일부로 종속회사인 위해현대풍력기술유한공사의 청산절차가 완료 되었습니다.※ 2023년 5월 17일부로 PT. HD Hyundai Construction Machinery Indonesia가 종속회사로 편입 되었습니다. 2. 계열회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 사) 상장여부 회사수 기업명 법인등록번호 상장 8 HD한국조선해양㈜ 181211-0000386 HD현대㈜ 170111-0638661 HD현대중공업㈜ 230111-0312741 ㈜현대미포조선 181211-0000526 HD현대일렉트릭㈜ 110111-6363850 HD현대건설기계㈜ 110111-6363868 HD현대인프라코어㈜ 120111-0234469 HD현대에너지솔루션㈜ 110111-6265410 비상장 21 HD현대오일뱅크㈜ 110111-0090558 HD현대마린솔루션㈜ 180111-1065811 현대미래파트너스㈜ 110111-6972247 HD현대로보틱스㈜ 170111-0769416 ㈜아비커스 110111-7702940 HD현대사이트솔루션㈜ 110111-7755791 현대삼호중공업㈜ 205411-0003915 HD현대엔진유한회사 205414-0004701 ㈜HD현대스포츠 230111-0141413 HD현대중공업모스㈜ 230111-0261964 현대쉘베이스오일㈜ 161411-0027067 HD현대케미칼㈜ 161411-0031472 HD현대오씨아이㈜ 161411-0036258 HD현대코스모㈜ 161411-0022364 HD현대이엔티㈜ 230111-0108075 현대엘앤에스㈜ 131111-0582774 현대이앤에프㈜ 161411-0052775 이큐브솔루션㈜ 134511-0477875 ㈜암크바이오 110111-8130108 HD현대마린솔루션테크㈜ 180111-1430113 (주)씨마크서비스 141111-0079018 3. 타법인출자 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 상장여부 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 HD Hyundai ConstructionEquipment Europe N.V. 비상장 2017.04.01 경영참여 512 10 100 10,322 - - - 10 100 10,322 292,407 5,276 HD Hyundai ConstructionEquipment North America Inc. 비상장 2017.04.01 경영참여 1,618 23,900,000 100 - - - - 23,900,000 100 - 406,697 2,554 PT. Hyundai Construction Equipment Asia 비상장 2017.12.20 경영참여 - 5,000 69.44 - 70,000 8,949 - 75,000 69.96 8,949 47,946 -1,233 HD Hyundai Construction Equipment Brasil - Manufacturing and Trading of Construction Equipment S.A 비상장 2021.12.31 경영참여 - 922,203,786 100 73,800 - - - 922,203,786 100 73,800 254,277 13,728 HD Hyundai ConstructionEquipment India Private. Ltd. 비상장 2017.12.28 경영참여 66,800 31,184,636 100 66,800 - - - 31,184,636 100 66,800 189,597 10,969 현대중공(중국)투자유한공사 비상장 2018.01.15 경영참여 221,600 - 100 368,000 - - -34,200 - 100 333,800 299,742 411 합 계 - - 518,922 70,000 8,949 -34,200 - - 493,671 1,490,666 31,705 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 해당사항 없음 2. 전문가와의 이해관계 해당사항 없음