바이오인프라생명과학 사업보고서 (2019.12)
정 정 신 고 (보고)

2020년 05월 19일1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2020년 03월 30일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

금번 정정 사업보고서는 기재 내용의 추가 및 수정을 위한 정정으로서이해관계자의 편의를 위해 '굵은 파란색'을 사용하였습니다.

I. 회사의 개요 2. 회사의 연혁 나. 경영진의 중요한 변동	기재내용삭제	주1)	주2)

I. 회사의 개요 3. 자본금 변동사항 나. 미상환 전환사채 발행 현황	주석 추가	주3)	주4)

I. 회사의 개요 4. 주식의 총수 등 다. 다양한 종류의 주식	상환기간수정	주5)	주6)

VII. 주주에 관한 사항
1. 최대주주에 관한 사항 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황	기재내용수정	주7)	주8)

주1) 정정전나. 경영진의 중요한 변동

시기	연혁

2011.03.29	대표이사 김철우 중임, 사내이사 정찬우 중임, 사내이사 문해란 중임,사내이사 김상수 취임, 감사 최경연 중임, 사내이사 강명철 퇴임

2013.03.28	사내이사 강승모 취임

2014.03.29	사내이사 정찬우 퇴임, 사내이사 문해란 퇴임, 사내이사 김상수 퇴임

2014.03.31	대표이사 김철우 중임, 사외이사 정찬우 취임, 사외이사 문해란 취임,사외이사 김경식 취임, 감사 최경연 중임

2016.03.30	대표이사 김철우 중임 , 사내이사 강윤식 취임, 사내이사 김자원 취임,사외이사 김경식 중임, 사외이사 조연주 취임, 사외이사 유승운 취임,감사 권기용 취임, 사내이사 강승모 퇴임, 사외이사 정찬우 퇴임, 사외이사 문해란 퇴임, 감사 최경연 퇴임

2016.10.11	사외이사 조연주 퇴임

2016.10.21	사내이사 강윤식 퇴임

2017.03.27	대표이사 김철우 중임, 사외이사 김경식 중임, 사내이사 조정기 취임,감사 김태겸 취임, 감사 권기용 퇴임

2017.08.23	사내이사 박웅갑 취임

2017.11.16	사외이사 유승운 퇴임

2018.03.05	사내이사 박웅갑 퇴임

2018.03.28	사내이사 조정기 퇴임

2018.03.28	사내이사 하봉우 취임

2019.03.11	사내이사 하봉우 퇴임

2019.03.28	사내이사 이덕윤 취임, 사외이사 안 욱 취임

2019.03.30	사내이사 김자원 퇴임

2019.06.28	기타비상무이사 황만순 취임

2019.07.02	사외이사 김경식 퇴임

※ 2020년 3월 27일 주주총회에서 김철우 사내이사 및 김태겸 감사가 재선임 되었습니다. 주2) 정정후

나. 경영진의 중요한 변동

시기	연혁

2011.03.29	대표이사 김철우 중임, 사내이사 정찬우 중임, 사내이사 문해란 중임,사내이사 김상수 취임, 감사 최경연 중임, 사내이사 강명철 퇴임

2013.03.28	사내이사 강승모 취임

2014.03.29	사내이사 정찬우 퇴임, 사내이사 문해란 퇴임, 사내이사 김상수 퇴임

2014.03.31	대표이사 김철우 중임, 사외이사 정찬우 취임, 사외이사 문해란 취임,사외이사 김경식 취임, 감사 최경연 중임

2016.03.30	사내이사 강윤식 취임, 사내이사 김자원 취임,사외이사 김경식 중임, 사외이사 조연주 취임, 사외이사 유승운 취임,감사 권기용 취임, 사내이사 강승모 퇴임, 사외이사 정찬우 퇴임, 사외이사 문해란 퇴임, 감사 최경연 퇴임

2016.10.11	사외이사 조연주 퇴임

2016.10.21	사내이사 강윤식 퇴임

2017.03.27	대표이사 김철우 중임, 사외이사 김경식 중임, 사내이사 조정기 취임,감사 김태겸 취임, 감사 권기용 퇴임

2017.08.23	사내이사 박웅갑 취임

2017.11.16	사외이사 유승운 퇴임

2018.03.05	사내이사 박웅갑 퇴임

2018.03.28	사내이사 조정기 퇴임

2018.03.28	사내이사 하봉우 취임

2019.03.11	사내이사 하봉우 퇴임

2019.03.28	사내이사 이덕윤 취임, 사외이사 안 욱 취임

2019.03.30	사내이사 김자원 퇴임

2019.06.28	기타비상무이사 황만순 취임

2019.07.02	사외이사 김경식 퇴임

※ 2020년 3월 27일 주주총회에서 김철우 사내이사 및 김태겸 감사가 재선임 되었습니다. 주3) 정정전

나. 미상환 전환사채 발행 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제1회전환사채	2018.10.12	2023.10.12	500,000,000	보통주	2019.10.12~2023.10.12	100	5,300	500,000,000	94,337	-

합 계	-	-	500,000,000	-	-	-	-	500,000,000	94,337	-

주4) 정정후나. 미상환 전환사채 발행 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제1회전환사채	2018.10.12	2023.10.12	500,000,000	보통주	2019.10.12~2023.10.12	100	5,300	500,000,000	94,337	-

합 계	-	-	500,000,000	-	-	-	-	500,000,000	94,337	-

(*) 2019년 06월 30일 전환가액 조정사유가 발생하여 전환가액이 5,500원에서 5,300원으로 조정되었습니다. 주5) 정정전

다. 다양한 종류의 주식[상환전환우선주 발행현황]

(단위 : 원)

발행일자	2019년 07월 16일

주당 발행가액(액면가액)	5,300	500

발행총액(발행주식수)	5,999,992,200	1,132,074

현재 잔액(현재 주식수)	5,999,992,200	1,132,074

주식의내용	이익배당에 관한 사항	1주당 발행가액 기준 연0% 누적적 우선 배당

잔여재산분배에 관한 사항	없음

상환에관한 사항	상환조건	발행일로부터 3년이 경과되는 날 부터 우선주식의 전부 또는 일부의 상환을 청구할 수 있다.

상환방법	회사는 주주의 상환요구가 있는 날로부터 30일 이내에 현금상환하기로 한다. 단, 주주의 서면요청이 있는 경우 예외적으로 현금 이외의 유가증권 및 기타 자산으로 상환을 할 수 있다.

상환기간	2022.07.18 ~ 2029.07.16

주당 상환가액	5,300

1년 이내상환 예정인 경우	없음

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1) 우선주식의 보통주로의 전환비율은 우선주 1주당 보통주 1주로 한다.
2) 회사의 IPO 공모단가 또는 합병/인수(SPAC 등을 통한 우회상장 등을 포함)시 교환비율 산정을 위한 회사 주식의 주당 평가가액(이하 “합병단가”)의 [70]%에 해당하는 금액이 그 당시의 본 건 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우는 전환비율을 다음과 같이 조정한다.
- 조정 후 우선주 1주당 전환하는 보통주의 수 = 조정 전 우선주 1 주당 전환되는 보통주의 수 × 조정 전 본 건 우선주식의 전환가 격 / 회사의 IPO 공모단가 또는 합병단가의 [70]%에 해당하는 금액
3) 회사가 본 건 우선주식의 전환 전에 그 당시의 본 건 우선주식의 전환가격을 하회하는 발행가격으로 유상증자 또는 주식관련사채(전환사채, 신주인수권부사채 및 기타 주식으로 전환될 수 있는 종류의 사채)를 발행할 경우에는 전환가격은 그 하회하는 발행가격으로 조정한다.
4) 본 우선주식의 발행 이후 주식배당, 무상증자 등으로 인해 발행주식수가 증가하는 경우 본 우선주식의 투자자는 회사로부터 투자자가 보유한 본 건 우선주식과 같은 조건 및 같은 종류의 우선주식으로 무상지급을 받되 아래의 수식을 따른다.
Ni = Bi × {(Ac/Bc)-1}
Ni : 본 우선주식의 주주에게 무상지급 되는 우선주식수
Bi : 발행 전 본 건 우선주식의 주주 보유 우선주식수
Bc : 발행 전 회사 발행주식총수 (우선주와 보통주를 합한)
Ac : 발행 후 회사 발행주식총수 (우선주와 보통주를 합한)
5) 회사의 주식을 분할 또는 병합하는 경우 전환비율은 그 분할 또는 병합의 비율에 따라 조정된다. 단주의 평가는 주식의 분할 또는 병합 당시 본 건 우선주식의 전환가격을 기준으로 한다.
6) 회사가 본 건 우선주식의 전환 전에 무상감자를 할 경우, 전환비율은 그 감자의 비율에 따라 조정한다. 단, 경영과실 등의 사유로 특정 주주에 대해서만 차등적으로 무상감자를 하는 경우에는 전환비율을 조정하지 않기로 한다.
7) 본 우선주식의 투자 이후 후행 투자자의 전환비율 조정이 본 건 우선주식 보다 유리한 경우, 후행 투자자의 전환비율에 따라 전환비율을 조정한다.

전환청구기간	2019.07. 17 ~ 2029.07.16

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	1,132,074

의결권에 관한 사항	보통주와 동일하게 1주당 1개의 의결권 보유

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	없음

주6) 정정후다. 다양한 종류의 주식[상환전환우선주 발행현황]

(단위 : 원)

발행일자	2019년 07월 16일

주당 발행가액(액면가액)	5,300	500

발행총액(발행주식수)	5,999,992,200	1,132,074

현재 잔액(현재 주식수)	5,999,992,200	1,132,074

주식의내용	이익배당에 관한 사항	1주당 발행가액 기준 연0% 누적적 우선 배당

잔여재산분배에 관한 사항	없음

상환에관한 사항	상환조건	발행일로부터 3년이 경과되는 날 부터 우선주식의 전부 또는 일부의 상환을 청구할 수 있다.

상환방법	회사는 주주의 상환요구가 있는 날로부터 30일 이내에 현금상환하기로 한다. 단, 주주의 서면요청이 있는 경우 예외적으로 현금 이외의 유가증권 및 기타 자산으로 상환을 할 수 있다.

상환기간	2022.07. 17 ~ 2029.07.16

주당 상환가액	5,300

1년 이내상환 예정인 경우	없음

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1) 우선주식의 보통주로의 전환비율은 우선주 1주당 보통주 1주로 한다.
2) 회사의 IPO 공모단가 또는 합병/인수(SPAC 등을 통한 우회상장 등을 포함)시 교환비율 산정을 위한 회사 주식의 주당 평가가액(이하 “합병단가”)의 [70]%에 해당하는 금액이 그 당시의 본 건 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우는 전환비율을 다음과 같이 조정한다.
- 조정 후 우선주 1주당 전환하는 보통주의 수 = 조정 전 우선주 1 주당 전환되는 보통주의 수 × 조정 전 본 건 우선주식의 전환가 격 / 회사의 IPO 공모단가 또는 합병단가의 [70]%에 해당하는 금액
3) 회사가 본 건 우선주식의 전환 전에 그 당시의 본 건 우선주식의 전환가격을 하회하는 발행가격으로 유상증자 또는 주식관련사채(전환사채, 신주인수권부사채 및 기타 주식으로 전환될 수 있는 종류의 사채)를 발행할 경우에는 전환가격은 그 하회하는 발행가격으로 조정한다.
4) 본 우선주식의 발행 이후 주식배당, 무상증자 등으로 인해 발행주식수가 증가하는 경우 본 우선주식의 투자자는 회사로부터 투자자가 보유한 본 건 우선주식과 같은 조건 및 같은 종류의 우선주식으로 무상지급을 받되 아래의 수식을 따른다.
Ni = Bi × {(Ac/Bc)-1}
Ni : 본 우선주식의 주주에게 무상지급 되는 우선주식수
Bi : 발행 전 본 건 우선주식의 주주 보유 우선주식수
Bc : 발행 전 회사 발행주식총수 (우선주와 보통주를 합한)
Ac : 발행 후 회사 발행주식총수 (우선주와 보통주를 합한)
5) 회사의 주식을 분할 또는 병합하는 경우 전환비율은 그 분할 또는 병합의 비율에 따라 조정된다. 단주의 평가는 주식의 분할 또는 병합 당시 본 건 우선주식의 전환가격을 기준으로 한다.
6) 회사가 본 건 우선주식의 전환 전에 무상감자를 할 경우, 전환비율은 그 감자의 비율에 따라 조정한다. 단, 경영과실 등의 사유로 특정 주주에 대해서만 차등적으로 무상감자를 하는 경우에는 전환비율을 조정하지 않기로 한다.
7) 본 우선주식의 투자 이후 후행 투자자의 전환비율 조정이 본 건 우선주식 보다 유리한 경우, 후행 투자자의 전환비율에 따라 전환비율을 조정한다.

전환청구기간	2019.07.17 ~ 2029.07.16

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	1,132,074

의결권에 관한 사항	보통주와 동일하게 1주당 1개의 의결권 보유

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	없음

주7) 정정전

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김철우	본인	보통주	1,766,260	13.11	1,766,260	12.05	-

김영숙	친인척	보통주	350	0.00	350	0.00	-

김열홍	친인척	보통주	53,510	0.40	46,592	0.32	-

김주원	친인척	보통주	3,000	0.02	3,000	0.02	-

최경연	친인척	보통주	5,000	0.04	5,000	0.03	-

신희자	친인척	보통주	1,200	0.01	1,200	0.01	-

계	보통주	1,829,320	13.57	1,822,402	12.43	-

-	-	-	-	-	-

※ 당사는 2019년 상환전환우선주(RCPS) 및 보통주를 1,132,074주 및 47,500주 발행하여 최대주주 및 특수관계인의 지분율이 하락 하였습니다. 주8) 정정후

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김철우	본인	보통주	1,766,260	13.11	1,766,260	12.05	-

김열홍	친인척	보통주	53,510	0.40	43,591	0.30	(*1)

민정식	친인척	보통주	36,500	0.27	36,500	0.25	(*2)

이덕윤	임원	보통주	-	-	13,000	0.09	-

최경연	친인척	보통주	5,000	0.04	5,000	0.03	-

김주원	친인척	보통주	3,000	0.02	3,000	0.02	(*2)

신희자	친인척	보통주	1,200	0.01	1,200	0.01	-

김영숙	친인척	보통주	350	0.00	350	0.00	-

계	보통주	1,865,820	13.85	1,868,901	12.75	-

-	-	-	-	-	-

※ 당사는 2019년 상환전환우선주(RCPS) 및 보통주를 1,132,074주 및 47,500주 발행하여 최대주주 및 특수관계인의 지분율이 하락 하였습니다. (*1) 최대주주의 특수관계인 김열홍은 고려대학교 혈액종양내과 교수로 2001년부터 당사와 폐암 및 유방암 관련 공동연구개발 과제를 수행하였으며, 당사의 핵심 기술인 바이오 마커 발굴 및 차별화된 연구성과에 기여한 공로를 인정받아 2013년 11월 28일 부여된 제1회 주식매수선택권(총 부여주식수 828,070주, 행사가격 500원, 행사가능기간 2015.11.28~2020.11.28) 부여 대상자에 포함되어 103,510주를 부여 받았습니다. 2018년 03월 30일 주식매수선택권 전량을 행사하여 2018년 50,000주(평균단가 7,000원), 2019년 9,919주(평균단가 3,998원)를 장외시장에서 매도하여 현재 보유주식수는 43,591주입니다. (*2) 최대주주의 특수관계인 민정식 및 김주원은 2013년 12월 04일 당사의 제3자배정 유상증자에 참여하여 각각 45,000주 및 3,000주를 인수하였으며, 민정식은 2015년 장외시장에서 8,500주(평균단가 5,800원)를 매도하여 현재 보유주식수는 36,500주 입니다. 당사는 2013년 11월 06일 정관 제9조 제2항 10호에 의거 경영상 긴급자금조달을 위하여 이사회 결의로 발행결의 당시의 적정시가인 주당 3,000원으로 특수관계인(민정식,김주원) 등에게 제3자배정 유상증자를 진행하였습니다.