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바이오인프라생명과학 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 19 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 11 월 29 일

제출대상법인 유형 : 증권별 소유자수 500인 이상 외부감사대상법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 바이오인프라생명과학
대 표 이 사 : 김 철 우
본 점 소 재 지 : 서울특별시 종로구 대학로 49, 7층
(전 화) 02-6271-0102
(홈페이지) http://www.bioinfra.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 차 장 (성 명) 임 병 철
(전 화) 070-8859-8545
1. 회사의 개요

가. 회사의 명칭당사의 명칭은 '주식회사 바이오인프라생명과학'이라고 표기합니다. 또한 영문으로는 'BioInfra Life Science Inc.'라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는'(주)바이오인프라생명과학' 이라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속 일자 당사는 2001년 1월 30일, 프로테인칩 콘텐츠 연구개발 및 제조를 목적으로 설립되었으며, 이후 두 차례의 본사 이전을 거쳐 현재에 이르고 있습니다.

다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

주소	본사	서울특별시 종로구 대학로 49 SGI빌딩 7층

연구소	서울특별시 종로구 연건동 28-2 서울대학교 의과대학 삼성암연구동 5층, 8층

전화번호	02-6271-0102

홈페이지	http://www.bioinfra.co.kr

라. 중소기업 해당 여부당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다.

구분	기준	당사현황	적부합

1. 해당사업	주된사업 :전문, 과학 및 기술 서비스업	전문,과학및기술서비스업	적합

2. 매출액 및 자산총액 기준에 모두 부합할 것	매출액	600억원이하	15.5억원	적합

자산총액	5,000억원미만	51.1억원	적합

3. 소유경영독립성 충족여부	독립성충족	독립성충족	적합

마. 벤처기업 해당 여부당사는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조의 규정에 의한 벤처기업입니다.

기준	당사 현황	발행 번호	벤처기업지정

벤처기업	확인날짜 : 2017-10-20	제20170113491호	기술보증기금

유효기간 : 2017-10-20 ~ 2019-10-19

바. 주요 사업의 내용 당사는 프로테인칩 콘텐츠 연구개발 및 제조를 주요 사업으로 하고 있습니다. 기타의자세한 사항은 동 보고서 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 사. 회사가 영위하는 목적사업 (1) 프로테인 칩 콘텐츠 연구 개발 및 제조 판매

(2) 종양 관련 프로테인 칩 연구 개발 및 제조 판매

(3) 종양 진단용 프로테인 칩 연구 개발 및 제조 판매

(4) 신약 검색용 프로테인 칩 연구 개발 및 제조 판매

(5) 기능성 항원 라이브러리 연구 개발 및 제조 판매

(6) 고효율 단 클론 항체 연구 개발 및 제조 판매

(7) 표준 단 클론 항체 라이브러리 연구 개발 및 제조 판매

(8) 암 특이, 단 클론 항체 라이브러리 연구 개발 및 제조 판매

(9) 생물공학을 이용한 항생물질, 항암 및 항 바이러스제의 의약개발업

(10) 생물공학을 이용한 혈액, 생물학적 제제 및 홀몬제, 비타민류의 의약개발업

(11) 생물공학을 이용한 단세포군 항체 및 디엔에이 프로브(DNAprobe), 백신류, 진단제의 의약개발업

(12) 생리활성 물질의 의약개발업

(13) 의료기기 및 용품의 개발, 제조 및 판매

(14) 소프트웨어 자문, 개발 및 공급

(15) 건강식품 및 건강기능식품 제조 판매

(16) 건강관리 및 의료기관의 진단, 처방을 토대로 한 사후관리 컨설팅

(17) 경영관리서비스업(18) 미용기기 제조판매

(19) 화장품 제조판매(20) 위 각호에 대한 통신판매업

(21) 위 각호에 부대되는 사업 일체 아. 향후 추진하고자 하는 사업 - 해당사항 없습니다.

자. 계열회사의 현황계열 회사에 관한 사항은 동 보고서 'IX. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기바랍니다. 차. 신용평가에 관한 사항- 해당사항 없습니다.

카. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

-	-	-	-
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경

시기	연혁

2001.01	인천광역시 남구 도화동 177 인천대학교 이공관 304호

2002.12	서울특별시 종로구 연건동 28-2 서울대학교 의과대학 삼성암연구동8층 전입

2016.03	서울특별시 종로구 대학로 49, 7층 전입

나. 경영진의 중요한 변동

시기	연혁

2011.03.29	대표이사 김철우 중임, 사내이사 정찬우 중임, 사내이사 문해란 중임,사내이사 김상수 취임, 감사 최경연 중임, 사내이사 강명철 퇴임

2013.03.28	사내이사 강승모 취임

2014.03.29	사내이사 정찬우 퇴임, 사내이사 문해란 퇴임, 사내이사 김상수 퇴임

2014.03.31	대표이사 김철우 중임, 사외이사 정찬우 취임, 사외이사 문해란 취임,사외이사 김경식 취임, 감사 최경연 중임

2016.03.30	대표이사 김철우 중임, 사내이사 강윤식 취임, 사내이사 김자원 취임,사외이사 김경식 중임, 사외이사 조연주 취임, 사외이사 유승운 취임,감사 권기용 취임, 사내이사 강승모 퇴임, 사외이사 정찬우 퇴임, 사외이사 문해란 퇴임, 감사 최경연 퇴임

2016.10.11	사외이사 조연주 퇴임

2016.10.21	사내이사 강윤식 퇴임

2017.03.27	대표이사 김철우 중임, 사외이사 김경식 중임, 사내이사 조정기 취임,감사 김태겸 취임, 감사 권기용 퇴임

2017.08.23	사내이사 박웅갑 취임

2017.11.16	사외이사 유승운 퇴임

2018.03.05	사내이사 박웅갑 퇴임

2018.03.28	사내이사 조정기 퇴임

2018.03.28	사내이사 하봉우 취임

2019.03.11	사내이사 하봉우 퇴임

2019.03.28	사내이사 이덕윤 취임, 사외이사 안 욱 취임

2019.03.30	사내이사 김자원 퇴임

2019.06.28	기타비상무이사 황만순 취임

2019.07.02	사외이사 김경식 퇴임

다. 최대주주의 변동 당사의 최대주주는 김철우 대표이사로 공시대상 기간 중 최대주주의 변동은존재하지 않습니다.

라. 상호의 변경

일자	변경 전	변경 후

2017.03.27	(주)바이오인프라	(주)바이오인프라생명과학

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 결과 - 해당사항 없습니다.

바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 당사는 설립 이후 합병 2006년 01월 (주)누백스와의 합병사실이 있으며, 이 밖에 기업분할, 영업양수도 등이 발생한 사실은 없습니다.

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 - 해당사항 없습니다.

아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

시기	연혁

2001.01	벤처기업인증 획득

2006.01	(주)누백스 합병

2006.03	기업부설연구소 인증 획득

2006.11	기술혁신형 중소기업(INNO-BIZ) 인증 획득

2011.11	ISO 인증 획득

2011.12	보건신기술(NET) 인증 획득 (암 검진 체외진단 다지표 검사)

2013.07	기관생명윤리위원회 등록

2015.02	보건신기술(NET) 재인증 획득 (암 검진 체외진단 다지표 검사)

2016.07	기술혁신형 중소기업(INNO-BIZ) A등급 획득

2017.07	의료기기 제조업 허가 획득 (서울지방식품의약품안전청)

2017.07	폐암 위험도 소프트웨어에 대한 의료기기 제조(수출용) 허가 획득 (식품의약품안전처)

2017.08	의료기기 제조 및 품질관리기준 적합인정서(KGMP) 획득

2017.09	폐암 위험도 소프트웨어 CE Marking

2017.12	난소암, 전립선암 위험도 소프트웨어 CE Marking

2018.04	의료기기 제조 허가 획득 (BI HE4, BI CA 125)

2018.05	ISO 9001:2015 인증 획득

2018.06	위암, 간암, 대장암, 췌장암, 유방암 위험도 소프트웨어 CE Marking

2019.03	화장품 제조판매업 등록 (서울지방식품의약품안전청)
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동 현황당사는 최근사업연도말 자산규모가 1천억원 미만인 소규모기업으로 본 자본금 변동현황정보의 기재를 생략합니다.

나. 종류주식 등 발행 현황 - 해당사항 없습니다.다. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제 1 회전환사채	2018년 10월 12일	2023년 10월 12일	500,000,000	보통주	2019.10.13~2023.10.11	100	5,300	500,000,000	94,337	-

합 계	-	-	500,000,000	보통주	-	-	-	500,000,000	94,337	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	50,000,000	50,000,000	주1

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,476,309	1,132,074	14,608,383	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	13,476,309	1,132,074	14,608,383	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	13,476,309	1,132,074	14,608,383	-

주1) 당사의 수권 주식수는 종류 주식을 포함한 50,000,000주 입니다. 나. 자기주식 취득 현황 - 해당사항 없습니다. 다. 다양한 종류의 주식 【상환전환우선주(RCPS) 발행현황】

발행일자	2019년 07월 17일

주당발행가액(액면가액)	5,300원(500원)

발행총액(발행주식수)	5,999,992,200원 (1,132,074주)

현재잔액(현재주식수)	5,999,992,200원 (1,132,074주)

주식의내용	이익배당에관한사항	1주당 발행가액 기준 연0% 누적적 우선 배당

잔여재산분배에관한사항	없음

상환에관한사항	상환조건	발행일로부터 3년이 경과되는 날 부터 우선주식의 전부 또는 일부의 상환을 청구할 수 있다.

상환방법	회사는 주주의 상환요구가 있는 날로부터 30일 이내에 현금상환하기로 한다. 단, 주주의 서면요청이 있는 경우 예외적으로 현금 이외의 유가증권 및 기타 자산으로 상환을 할 수 있다.

상환기간	2022.07.18 ~ 2029.07.16

주당상환가액	5,300원

1년이내 상환예정인경우	없음

전환에관한사항	전환조건	1) 우선주식의 보통주로의 전환비율은 우선주 1주당 보통주 1주로 한다.
2) 회사의 IPO 공모단가 또는 합병/인수(SPAC 등을 통한 우회상장 등을 포함)시 교환비율 산정을 위한 회사 주식의 주당 평가가액(이하 “합병단가”)의 [70]%에 해당하는 금액이 그 당시의 본 건 우선주식의 전환가격을 하회하는 경우는 전환비율을 다음과 같이 조정한다.
조정 후 우선주 1주당 전환하는 보통주의 수 = 조정 전 우선주 1주당 전환되는 보통주의
수 × 조정 전 본 건 우선주식의 전환가격 / 회사의 IPO 공모단가 또는 합병단가의 [70]%
에 해당하는 금액
3) 회사가 본 건 우선주식의 전환 전에 그 당시의 본 건 우선주식의 전환가격을 하회하는 발행가격으로 유상증자 또는 주식관련사채(전환사채, 신주인수권부사채 및 기타 주식으로 전환될 수 있는 종류의 사채)를 발행할 경우에는 전환가격은 그 하회하는 발행가격으로 조정한다.
4) 본 우선주식의 발행 이후 주식배당, 무상증자 등으로 인해 발행주식수가 증가하는 경우 본 우선주식의 투자자는 회사로부터 투자자가 보유한 본 건 우선주식과 같은 조건 및 같은 종류의 우선주식으로 무상지급을 받되 아래의 수식을 따른다.
Ni = Bi × {(Ac/Bc)-1}
Ni : 본 우선주식의 주주에게 무상지급 되는 우선주식수
Bi : 발행 전 본 건 우선주식의 주주 보유 우선주식수
Bc : 발행 전 회사 발행주식총수 (우선주와 보통주를 합한)
Ac : 발행 후 회사 발행주식총수 (우선주와 보통주를 합한)
5) 회사의 주식을 분할 또는 병합하는 경우 전환비율은 그 분할 또는 병합의 비율에
따라 조정된다. 단주의 평가는 주식의 분할 또는 병합 당시 본 건 우선주식의 전환가격을
기준으로 한다.
6) 회사가 본 건 우선주식의 전환 전에 무상감자를 할 경우, 전환비율은 그 감자의 비율에 따라 조정한다. 단, 경영과실 등의 사유로 특정 주주에 대해서만 차등적으로 무상감자를 하는 경우에는 전환비율을 조정하지 않기로 한다.
7) 본 우선주식의 투자 이후 후행 투자자의 전환비율 조정이 본 건 우선주식 보다 유리한 경우, 후행 투자자의 전환비율에 따라 전환비율을 조정한다.

전환청구기간	2019.07.18 ~ 2029.07.16

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로 발행할주식의 수	우선주 1주당 보통주 1주

의결권에 관한 사항	보통주와 동일하게 1주당 1개의 의결권 보유

기타투자판단에 참고할 사항	없음
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	13,476,309	-

우선주	1,132,074	-

합 계	14,608,383	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	13,476,309	-

우선주	1,132,074	-

합 계	14,608,383	-

당사는 지난 7월 2일 이사회에서 상환전환우선주(RCPS) 1,132,074주 발행을 결의 하였으며, 7월 17일 발행 완료 하였습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제12조(신주의 배당기산일) 당 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 발행된 것으로 본다.
제42조(이익 배당)
① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제19기 3분기	제18기	제17기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-1,907	-3,807	-3,996

(별도)당기순이익(백만원)	-1,907	-3,807	-3,996

(연결)주당순이익(원)	-144	-277	-309

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

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주식배당수익률(%)	-	-	-	-

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주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

당사는 최근사업연도말 자산규모가 1천억원 미만인 소규모기업으로 본 요약재무정보의 기재를 생략합니다. 세부내역은 'III. 재무에 관한 사항 2. 연결재무제표, 3. 연결재무제표 주석, 4. 재무제표, 5. 재무제표 주석'등을 참고하시기 바랍니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제19기(당기)	삼일회계법인	-	-

제18기(전기)	한영회계법인	적정	-

제17기(전전기)	한영회계법인	적정	-

주) 당기의 반기 재무제표에 대한 검토가 수행되었으며, 중요성 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다.

2. 감사용역 체결현황 (단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제19기(당기)	삼일회계법인	연결 재무제표감사	83,000	-

제18기(전기)	한영회계법인	연결 제무제표감사	80,000	769

제17기(전전기)	한영회계법인	연결 재무제표감사	78,000	909

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 (단위 : 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제19기(당기)	2019-08-27	2019 세무조정 용역	2019.08 ~ 2020.04	4,500	-

제18기(전기)	2018-08-30	2018 세무조정 용역	2018.08 ~ 2019.03	4,500	-

제17기(전전기)	2017-08-27	2017 세무조정 용역	2017.08 ~ 2018.03	4,500	-

4. 회계감사인의 변경당사는 기업공개를 위하여 금융감독원에 외부감사인 지정을 신청하여 2017년 11월 부터 금융감독원으로부터 외부감사인을 지정받고 있습니다.제17기~18기는 한영회계법인, 19기는 삼일회계법인이 당사의 외부감사인으로 지정되었습니다. 5. 내부회계관리 제도당사는 본 보고서 제출일 현재 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제2조의2에 따른 내부회계관리제도 운영 대상 법인이 아닙니다. 따라서 최근 3사업연도 중 감사인이 내부회계관리제도 운영 실태에 대하여 의견을 표명하지 아니하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요 본 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 2인 및 사외이사 1인 , 기타비상무이사 1인 총 4인의 이사로 구성되어 있으며, 비상근 감사 1인이 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참고하시기 바랍니다.

나. 중요 의결 사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부

김철우	이덕윤	안 욱	황만순	김경식	하봉우	김자원

1	2019.02.13	제 18기 별도 재무제표 승인의 건	가결	-	-	-	불참	가결	가결

2	2019.02.27	제 18기 연결 재무제표 승인의 건	가결	-	-	-	불참	가결	가결

3	2019.03.06	제 18기 정기주주총회 소집의 건	가결	-	-	-	가결	가결	가결

4	2019.05.20	임시주주총회 개최를 위한 명의개서 정지의 건	가결	가결	가결	-	가결	-	-

5	2019.06.05	1호 의안 : 임시주주총회 소집의 건2호 의안 : 이덕윤 대표이사 선임의 건	가결	가결	가결	-	가결	-	-

7	2019.07.01	신주 발행 승인의 건	가결	가결	불참	불참	가결	-	-

주) 사내이사 하봉우는 2019년 3월 11일, 사내이사 김자원은 2019년 3월 30일 임기만료, 사내이사 김경식은 2019년 7월 2일로 사임하였습니다.

다. 이사회내 위원회당사는 본 보고서 작성기준일 현재 이사회 내에 위원회가 설치되어 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성(1) 이사의 선임이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임 관련하여 관련 법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출할 수 있도록 하고 있으며, 상법 제363조 및 당사 정관 제22조2에 의거 주주총회 목적사항이 이사 선임에 관한 사항인 경우 서면결의에 의한 의결권을 보장하기 위해 이사후보자의 성명, 약력등을 총회 2주 전에 주주에게 서면을 통해 공고하고 있습니다.(2) 이사의 현황본 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사선임 기준에 따라 선임되어 이사회를 구성하는 각 이사별 활동분야, 추천인, 회사와의 거래, 최대주주와의 관계 등은 다음과 같습니다.

구분	성명	활동분야	추천인	회사와의거래	최대주주와의이해관계

사내이사	김철우	이사회의장대표이사	이사회	없음	본인

이덕윤	경영 및 마케팅 총괄	이사회	없음	없음

사외이사	안 욱	사외이사	이사회	없음	없음

기타비상무이사	황만순	경영 및 연구개발	이사회	없음	없음

감 사	김태겸	감 사	이사회	없음	없음

마. 이사회내의 위원회 구성현황과 그 활동내역당사는 본 보고서 작성기준일 현재 이사회 내 위원회를 설치하고 있지 않습니다. 바. 사외이사의 전문성회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항감사의 인적사항에 대해서는 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 '을 참고하여 주시기 바랍니다.

나. 감사의 독립성감사는 회사의 회계와 업무를 감사하며, 이사회 및 타부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 그 직무를 수행하기 위해 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할수 있습니다. 또한, 필요시 회사로 부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로경영정보에 접근할 수 있습니다.

다. 감사의 주요활동내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비 고

1	2019.02.13	제 18기 별도 재무제표 승인의 건	가결	-

2	2019.02.27	제 18기 연결 재무제표 승인의 건	가결	-

3	2019.03.06	제 18기 정기주주총회 소집의 건	가결	-

4	2019.05.20	임시주주총회 개최를 위한 명의개서 정지의 건	가결	-

5	2019.06.05	1호 의안 : 임시주주총회 소집의 건2호 의안 : 이덕윤 대표이사 선임의 건	가결	-

6	2019.07.01	신주 발행 승인의 건	가결	-

라. 감사 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	감사 업무를 위한 충분한 지식과 전문성을 갖추고 있으며,당사는 필요 자료를 수시로 제공하고 있습니다.

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무팀	3	부장(3년 7개월)	재무제표, 주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 감사업무 지원

사. 준법지원인에 관한 사항

당사는 본 보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 집중투표제의 배제여부 - 해당사항 없습니다.

(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 - 해당사항 없습니다.

(3) 소수주주권의 행사여부- 해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김철우	본인	보통주	1,766,260	13.11	1,766,260	12.09	-

김영숙	친인척	보통주	350	0.00	350	0.00	-

김열홍	친인척	보통주	53,510	0.40	53,510	0.37	-

김주원	친인척	보통주	3,000	0.02	3,000	0.02	-

최경연	친인척	보통주	5,000	0.04	5,000	0.03	-

신희자	친인척	보통주	1,200	0.01	1,200	0.01	-

계	보통주	1,829,320	13.57	1,829,320	12.52	-

-	-	-	-	-	-

주) 당사는 지난 7월 17일 상환전환우선주(RCPS) 1,132,074주 발행하여 최대쥬주 및 특수관계인의 지분율이 하락 하였습니다. 나. 최대주주의 주요경력

성명
(생년월일)	직책	주요 경력	비고

김철우
(52.02.15)	대표이사	- 서울대학교 의과대학 학사
- 서울대학교 대학원 의학석사 및 의학박사
- Harvard Medical School 박사후 과정- 서울대학교 의과대학 명예교수 - 前 서울대학교 의과대학 정교수- 前 서울대학교 의과학연구센터장 - 前 대한병리학회이사장- 前 한국유전자평가원 평가원장	-

2. 최대주주의 변동 현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 최대주주의 변동 내역이 없습니다.

3. 주식의 분포 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김철우	1,766,260	12.09%	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	1,812	99.62%	10,429,998	77.40%	-
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김철우	남	1952년 02월	대표이사	등기임원	상근	기술개발	- 서울대학교 의과대학 학사
- 서울대학교대학원 의학석사 및 의학박사
- Harvard Medical School 박사후 과정- 서울대학교 의과대학 명예교수 - 前 서울대학교 의과대학 정교수 - 前 서울대학교 의과학연구센터장 - 前 대한병리학회 이사장- 前 한국유전자평가원 평가원장	1,766,260	-	본인	17년 6개월	2020년 03월 27일

이덕윤	남	1963년 02월	부사장	등기임원	상근	경영총괄	- 연세대학교 경영전문대학원 졸업- 前 한국거래소 전략기획 부장- 前 한국거래소 상무(시장감시본부, 경영지원본부)- 前 라오스증권거래소 부이사장(KRX 파견)	13,000	-	-	7개월	2021년 03월 28일

안 욱	남	1976년 03월	사외이사	등기임원	비상근	이사	- 서울대학교 경영학과 학사
- 前 삼일회계법인 매니저- 前 한 화인베스트먼트 투자이사- 現 세마트랜스링크인베스트먼트 본부장	-	-	-	7개월	2021년 03월 28일

황만순	남	1970년 09월	기타비상무이사	등기임원	비상근	이사	- 한국투자파트너스 상무 / 본부장(서울)
- 건국대학교 의학전문대학원 겸임교수
- 사단법인 신산업투자기구협의회회장
- 산업기술보호 전문위원(산업통상자원부)	-	-	-	4개월	2021년 06월 27일

김태겸	남	1952년 02월	감사	등기임원	비상근	감사	- 現 한국건강관리협회 서울시 동부지부장- 前 기획예산처 행정개혁단장- 前 행정자치부 행정관리국장- 前 강원도 행정 부지사- 前 국민고충처리위원회 상임임원- 前 공무원연금공단 상임이사- 前 전국시도지사협의회 사무총장	-	-	-	2년 6개월	2020년 03월 27일

직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리	남	3	-	-	-	3	2년 04개월	93	31	-

관리	여	4	-	-	-	4	4년 08개월	136	38	-

연구	남	11	-	-	-	11	6년 11개월	388	34	-

연구	여	12	-	-	-	12	4년 03개월	321	28	-

영업	남	7	-	-	-	7	1년 07개월	206	39	-

영업	여	6	-	-	-	6	1년 08개월	126	23	-

합 계	43	-	-	-	43	4년 04개월	1,270	30	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	4	199	50	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	700	-

감사	1	35	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	324	71	-

주) 상기 보수총액은 2019년 사임한 임원의 보수가 포함된 금액으로 1인당 실직적으로 지급된 보수액과 차이가 존재합니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	288	144	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	22	22	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	14	14	-

주) 상기 보수총액은 2019년 사임한 임원의 보수가 포함된 금액으로 1인당 실직적으로 지급된 보수액과 차이가 존재합니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

- 당사는 분기 보고서 제출일 현재 연간 보수총액이 5억원 이상인 이사는 없습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

- 해당사항 없습니다.

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 1 86 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 1 86 - (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 안규환외 6인 직원 2013.11.28 신주교부 기명식보통주 828,070 828,070 - - 2015.11.28~2020.11.28 500 신용성외 28인(주) 직원 2016.06.30 신주교부 기명식보통주 900,000 - 835,200 64,800 2018.03.31~2025.03.30 5,000 서종범외2인 직원 2017.03.27 신주교부 기명식보통주 160,000 - 100,000 60,000 2019.03.27~2026.03.26 5,000 강경남외33인(주) 직원 2017.08.23 신주교부 기명식보통주 750,000 - 221,000 529,000 2019.08.23~2026.08.22 2,520 이덕윤 등기임원 2019.03.28 신주교부 기명식보통주 250,000 - - 250,000 2021.03.28~2028.03.27 2,580 주) 당사는 이사회 결의를 통해 2016년 3월 30일 부여한 주식매수선택권 중 835,200주, 2017년 3월 27일 부여한 주식매수선택권 중 100,000주, 2017년 08월 23일 부여한 주식매수선택권 중 204,000주를 퇴사 등의 이유로 취소하였습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일)

계열회사명	소재지	업종	상장여부

Bioinfra Hong Kong Limited	홍콩	의료기기판매업	비상장

Keiretsu Life Science Investor LLC	미국	투자업	비상장

주) 당사는 경영 효율성 증대를 위해 2018.04.09일 이사회 결의를 통해 홍콩 현지법인 Bioinfra Hong Kong Limited를 청산하기로 결정하였고 관련 절차를 진행중에 있습니다.

나. 타법인출자 현황당사는 최근 사업연도말 자산규모가 1천억원 미만인 소규모기업으로 본 타법인출자 현황 정보의 기재를 생략합니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여- 해당사항 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

- 해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경상황 - 해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	안건	결의내용

제14기 정기주주총회(2015.03.30)	제1호 의안 : 제14기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관변경의 건제3호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로승인

제15기 정기주주총회(2016.03.30)	제1호 의안 : 제15기 결산 승인의 건제2호 의안 : 정관변경의 건제3호 의안 : 임원퇴직금규제4호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건제5호 의안 : 이사 선임의 건제5호 의안 : 감사 선임의 건제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제7호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로승인

제16기 정기주주총회(2017.03.27)	제1호 의안 : 제16기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관변경의 건 (사명 변경)제3호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건 제4호 의안 : 이사 선임의 건제5호 의안 : 감사 선임의 건제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제7호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로승인

임시주주총회(2017.08.23)	제1호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건	원안대로승인

제17기 정기주주총회(2018.03.28)	제1호 의안 : 제17기(2017년) 재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제3호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건제4호 의안 : 이사 선임의 건	원안대로승인

제18기 정기주주총회(2019.03.28)	제1호 의안 : 제18기(2018년) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 제4호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건
제5호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제6호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건	원안대로승인

제19기임시주주총회(2019.06.28)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건	원안대로승인

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 등

1) 당분기말 현재 당사가 피고로서 계류 중인 주요 소송사건의 내용은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

사건의 종류	소송금액	원 고	관할법원	진행상황

주주권 확인의 소	700	김경선	서울중앙지방법원	1심 진행중

약정금 청구의 소	623,846	김진영	서울중앙지방법원	당사 승소

주1) 상기 소송사건은 소송의 최종 결과에 대한 합리적인 예측이 불가능하여 최종 결과에 따라 발생할 수 있는 영향을 재무제표에 반영하지 아니하였습니다.주2) 상기 약정금 청구 소송은 19년 11월 20일 당사의 승로 판결로 소송이 종료 되었습니다.2) 당분기말 현재 당사가 원고로서 계류 중인 주요 소송사건은 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황 - 해당사항 없습니다.

다. 채무보증 현황 - 해당사항 없습니다.

라. 채무인수약정 현황 - 해당사항 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등 - 해당사항 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항

가. 제재현황 당 사는 2018년 11월 28일 증권선물위원회로부터 2014년부터 2015년까지 총 5회의 유상증자 과정에서 증권신고서를 제출하지 않아 증권신고서(모집) 제출의무 위반에 따른 384,800,000원의 과징금을 부과 받았습니다.

나. 작성 기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없습니다.

다. 중소기업 확인서사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 01일 ) (단위 : 원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제1회 전환사채(주1)	2015년 04월 23일	운영자금	600,000,000	운영자금	600,000,000	-

제6회유상증자	2018년 10월 12일	운영자금	1,099,993,800	운영자금	1,099,993,800	-

제1회 전환사채	2018년 10월 12일	운영자금	500,000,000	운영자금	500,000,000	-

제7회유상증자	2019년 07월 16일	운영자금	5,999,992,200	운영자금	5,999,992,200	-

주1) 2015년 4월 23일 발행한 제1회 전환사채는 2018년 4월 13일 전부 전환 완료 되어 말소 되었습니다

보호예수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	207,546	2018.10.24	2019.10.23	1년	유상증자(사모발행)	13,476,309

우선주	1,132,074	2019.08.02	2020.08.01	1년	유상증자(사모발행)	14,608,383

4. 외국지주회사의 자회사 현황 - 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.