바이오인프라생명과학 사업보고서 (2023.12)
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측정보에 대한 주의사항당사가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상·예측한 활동, 사건 또는 현상은, 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는 예측 정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부 경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다.당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다.결론적으로, 동 사업보고서 상에 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 사업보고서에 기재된 예측정보는 동 사업보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 업데이트 할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다. 2. 경영진단의 개요(주)바이오인프라생명과학의 2023년 01월 01일부터 2023년 12월 31일까지 제23기 사업연도의 회계 및 업무에 대한 경영진단을 실시하여 다음과 같이 진단한 의견을 제출합니다. 회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 부속명세서에 대해서도 면밀히 검토하였습니다. 경영진단을 위하여 필요하다고 인정되는 서류에 대한 보고를 받았으며 중요한 업무에 관한 서류를 열람하고 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적정한 방법을 사용하여 회사경영에 대한내용을 파악하였습니다. 3. 재무상태 및 영업실적 가. 재무상태 및 영업실적 (단위 : 천원, %)

구분	제23기(2023년말)	제22기(2022년말)	증감액	증감율

[유동자산]	1,371,959	3,364,332	(1,992,372)	-59.22%

당좌자산	1,160,783	3,056,918	(1,896,135)	-62.03%

재고자산	211,177	307,413	(96,237)	-31.31%

[비유동자산]	1,230,495	1,548,446	(317,951)	-20.53%

투자자산	562,514	552,872	9,641	1.74%

유형자산	80,703	181,626	(100,923)	-55.57%

사용권자산	78,888	152,689	(73,801)	-48.33%

무형자산	372,175	441,444	(69,269)	-15.69%

기타비유동자산	136,216	219,815	(83,599)	-38.03%

자산총계	2,602,454	4,912,778	(2,310,324)	-47.03%

[유동부채]	2,686,739	2,536,859	149,880	5.91%

[비유동부채]	1,232,089	1,273,080	(40,991)	-3.22%

부채총계	3,918,829	3,809,939	108,889	2.86%

자본금	7,644,331	7,644,331	-	-

자본잉여금	34,345,559	34,345,559	-	-

기타자본	526,259	526,259	-	-

이익잉여금	(43,832,523)	(41,413,310)	(2,419,213)	5.84%

자본총계	(1,316,374)	1,102,839	(2,419,213)	-219.36%

부채와자본총계	2,602,454	4,912,778	(2,310,324)	-47.03%

구분	2023.01.01~2023.12.31	2022.01.01~2022.12.31	증감액	증감율

매출액	1,301,551	1,492,138	(190,587)	-12.77%

영업손실	2,168,268	1,996,573	171,695	8.60%

법인세비용차감전순손실	2,453,099	1,455,362	997,737	68.56%

당기순손실	2,453,099	1,455,362	997,737	68.56%

총포괄손실	2,419,213	1,428,705	990,508	69.33%

기본및희석주당손실(원)	174	103	71	68.93%

주1) 제23기 재무제표는 '주주총회 승인전 재무제표'이며 향후 정기주주총회에서 재무제표 승인관련 안건이 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유등을 반영할 예정입니다. - 당기말 총자산은 전년 대비 23억원, 47% 감소하였고, 부채는 전년 대비 1억원, 3% 증가하였으며 유동부채가 총자산을 85 백만원 초과하고 자본잠식 상태에 있습니다 . - 매출액은 진단부문 매출이 전년 대비 1.9억원, 13% 감소하였습니다. 매출 감소원인은 당사가 진단검사전문병원에 제공하고 있는 다변수분석 용역 서비스를 서울식약청에서는 체외진단의료기기(소프트웨어)로 보아 2023년 5월 판매중지 및 폐기 명령 행정처분을 하였고 이에 당 사는 서울행정법원에 판매중지 및 폐기명령에 대한 행정처분 집행정지 신청 및 취소소송을 제기하여 법원으로부터 행정처분 집행정지가 받아들여져 현재 정상 영업중에 있으나 영업 환경이 위축됨에 따라 전년대비 매출이 감소하였습니다. - 영업손실은 전년 대비 1.7억원, 9% 증가하였습니다. 영업손실 증가의 주요원인은 매출 감소 및 판관비가 0.6억원 증가에 있으며 판관비 중 인건비와 지급수수료는 5억원 감소하였으나 주요 매출처에 대한 대손상각비는 3.5억원 증가하였습니다. - 당기순손실은 전년 대비 10억원, 69% 증가하였으며, 증가요인은 전기 파생상품부채평가이익 8억원 및 기타대손상각비(대여금) 2.4억원 환입이 주요 원인입니다. 나. 환율변동 영향 당사는 영업활동으로 인하여 미화(USD) 등 환율 위험에 노출되어 있으며, 환율의 불확실성은 미래의 영업 거래, 자산과 부채에 영향을 미칠 수 있습니다. 본 보고기간 종료일 현재 각 외화에 대한 원화환율이 10% 변동시 환율변동이 당기손익에 미치는 영향은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 제23기(2023년) 제22기(2022년) 10% 상승시 10% 하락시 10% 상승시 10% 하락시 USD 8,599 (8,599) 7,490 (7,490) 다. 자산 감액손실 인식당사는 매년 자산의 손상여부를 검토하고 있으며, 현금창출단위의 회수가능가액은 사용가치 계산에 근거하여 결정되며, 사용가치의 계산은 경영진이 승인한 향후 사업계획에 근거하여 세전현금흐름추정치를 사용하고 있습니다. 당사는 당기에 재고자산의 순실현가치를 평가하였으나 자산 감액손실이 발생하지 않았습니다. 라. 신규사업 당사가 연구 개발 중인 피부약물전달 플랫폼 개발이 완료되어 금년 상반기내 초음파 의료기기 신제품을 출시하여 의료기기 시장에 진출할 예정이며 표적약물전달 플랫폼연구개발 이외에 추진 중인 신규 사업은 없습니다. 4. 유동성 및 자금조달과 지출에 관한 사항 가. 유동성 당사는 당기말 4억원의 유동자금을 보유하고 있습니다. 유동자금은 현금 및 현금성자산 및 단기금융자산을 모두 포함한 금액이며, 전기말 유동자금 22억원 대비 18억원 감소하였습니다. 당기말 당사 유동부채는 26.9억원으로, 전기말 25.4억원 대비 1.5억원 증가하였고, 당기말 당사 비유동부채는 12.3억원으로 전기말 12.7억원 대비 0.4억원 감소하였습니다. 당기말 유동성비율은 51%로 재무구조가 취약한 상황입니다.당사는 1개월 자금수지계획을 수립함으로써 영업활동, 투자활동, 재무활동에서의 자금수지를 미리 예측하고 있으며, 이를 통해 필요 유동성 규모를 사전에 확보하고 유지하여 향후에 발생할 수 있는 유동성리스크를 사전에 관리하고 있습니다. (단위 : 천원) 구분 당기말 전기말 부채총계(A) 3,918,829 4,339,180 자본총계(B) (1,316,374) 2,531,543 부채비율(A/B) (*) 171.40% (*) 부의 금액으로서 그 비율은 산정하지 아니하였습니다. 나. 자금조달 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 금융기관 차입금이 존재하지 않으며 전환사채 335백만원의 만기도래시 상환의무가 있습니다. 당 사는 당기 순손실 2,453백만원이 발생하였고, 당기말 현재로 유동부채가 총자산을 85 백만원 초과하고 자본잠식 상태에 있습니다. 당사는 이러한 재무구조를 개선하기 위해 아래와 같이 재무적 안정성 확보방안 , 영업손익 개선방안을 마련하고 있습니다 . (1) 재무적 안정성 확보방안 당사가 발행한 전환상환우선주부채 3,000 백만원은 상환가능이익이 없기 때문에 현재 상환의무가 존재하지 않으나 , 전환사채 355 백만원은 2024 년 10 월 12 일 만기 도래시 상환되어야 합니다 . 이를 위해 당사는 전환사채권자에게 담보로 제공된 당기손익 - 공정가치평가금융자산을 처분할 계획이며 추가 자금조달을 계획하고 있습니다 . (단위: 천원) 자본 유지 및 부채상환스케쥴 금액 자금조달계획 전환사채 의 만기상환 335,000 당기손익 -공정가치측정금융자산처분 부의자본 1,316,374 유상증자 ( 2) 영업손익 개선방안 당사가 개발한 피부약물전달시스템 신제품 초음파 의료기기 출시를 통해 미용 및 통증완화 의료기기시장에 진출하여 국내외 B2H 유통망을 보유한 유통회사와 업무 제휴를 통해 안정적인 매출처를 확보하여 매출 성장 및 수익을 실현 시킬 예정이며 지속적인 원가 절감과 조직 슬림화를 통해 지출을 축소하고 변동비를 줄이기 위한 노력을 지속하고 있습니다 . 5. 부외거래당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 6. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 중요한 회계정책 및 추정에 관한 사항 재무제표 작성에는 미래에 대한 가정 및 추정이 요구되며 경영진은 당사의 회계정책을 적용하기 위해 판단이 요구됩니다. 추정 및 가정은 지속적으로 평가되며, 과거 경험과 현재의 상황에 비추어 합리적으로 예측가능한 미래의 사건을 고려하여 이루어집니다. 회계추정의 결과가 실제 결과와 동일한 경우는 드물 것이므로 중요한 조정을유발할 수 있는 유의적인 위험을 내포하고 있습니다.다음 회계연도에 자산 및 부채 장부금액의 조정에 영향을 미칠 수 있는 경영진 판단과 유의적 위험에 대한 추정 및 가정은 다음과 같습니다. 일부 항목에 대한 유의적인 판단 및 추정에 대한 추가적인 정보는 개별 주석에 포함되어 있습니다.(1) 법인세당사는 특정 기간동안 과세소득의 일정 금액을 투자, 임금증가 등에 사용하지 않을 때 세법에서 정하는 방법에 따라 산정된 법인세를 추가로 부담합니다. 따라서, 해당 기간의 당기법인세와 이연법인세를 측정할 때 이에 따른 세효과를 반영하여야 하고, 이로 인해 당사가 부담할 법인세는 각 연도의 투자, 임금증가 등의 수준에 따라 달라지므로 최종 세효과를 산정하는데에는 불확실성이 존재합니다.(2) 금융상품의 공정가치활성시장에서 거래되지 않는 금융상품의 공정가치는 원칙적으로 평가기법을 사용하여 결정됩니다. 당사는 보고기간말 현재 중요한 시장상황에 기초하여 다양한 평가기법의 선택 및 가정에 대한 판단을 하고 있습니다.(3) 순확정급여부채순확정급여부채의 현재가치는 보험수리적방식에 의해 결정되는 다양한 요소들 특히 할인율의 변동에 영향을 받습니다. 나. 환경 및 종업원 등에 관한 사항 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 법규상의 규제에 관한 사항 당사 체외진단의료기기 및 의료기기 사업은 식품의약품안전처의 허가 또는 신고가 필요합니다. 당사는 관련 제품 개발을 위하여 식품의약품안전처의 허가 또는 신고담당기관에 허가 또는 신고를 진행하여 사업을 진행합니다. 라. 파생상품 및 위험관리정책에 관한 사항 자세한 사항은 'Ⅲ.재무에 관한 사항' 의 '5.재무제표의 주석'의 5.금융위험관리 항목을 참조 하시기 바랍니다. V. 회계감사인의 감사의견 등 1. 외부감사에 관한 사항 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 사업연도 감사인 감사의견 강조사항 등 핵심감사사항 제23기(당기) 삼덕회계법인 적정 감사의견에 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 다음 사항에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 계속기업 관련 중요한 불확실성 재무제표의 주석 37에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다.주석 37은 2023년 12월31일로 종료되는 보고기간에 순손실 2,453백만원이 발생하였고, 재무제표일 현재로 회사의 유동부채가 총자산보다 85백만원만큼 더 많음을 나타내고 있습니다. 주석37에서 기술된 바와 같이, 이러한 사건이나 상황은 주석 37에서 설명하고 있는다른 사항과 더불어 계속기업으로서의 존속능력에 유의적 의문을 제기할 만한 중요한 불확실성이 존재함을 나타냅니다. 우리의 의견은 이 사항으로부터 영향을 받지 아니합니다. 해당사항 없음 제22기(전기) 한영회계법인 적정 해당사항 없음 해당사항 없음 제21기(전전기) 한영회계법인 적정 해당사항 없음 해당사항 없음 나. 감사용역 체결현황 사업연도 감사인 내 용 감사계약내역 실제수행내역 보수 시간 보수 시간 제23기(당기) 삼덕회계법인 연차 재무제표 감사,내부회계관리제도 검토 48백만원 484 48백만원 484 제22기(전기) 한영회계법인 반기 재무제표 검토 및 연차 재무제표 감사,내부회계관리제도 검토 91백만원 864 91백만원 864 제21기(전전기) 한영회계법인 별도 및 연결 반기 재무제표 검토,별도 및 연결 재무제표 감사,내부회계관리제도 검토 89백만원 834 89백만원 834 다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 제23기(당기) - - - - - - - - - - 제22기(전기) - - - - - - - - - - 제21기(전전기) - - - - - - - - - - 라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과 구분 일자 참석자 방식 주요 논의 내용 1 2023년 01월 23일 회사측: 감사 등감사인측: 업무수행이사 등(한영회계법인) 서면회의 외부감사인의 독립성에 대한 안내 및 및 기말감사 주요사항 논의 2 2023년 03월 10일 회사측: 감사 등감사인측: 업무수행이사 등(한영회계법인) 서면회의 감사결과 보고 3 2024년 03월 04일 회사측: 감사 등 감사인측: 업무수행이사 등(삼덕회계법인) 서면회의 외부감사 수행계획외부감사인의 독립성에 대한 안내기말감사 주요사항 논의 4 2024년 03월 19일 회사측: 감사 등 감사인측: 업무수행이사 등(삼덕회계법인) 서면회의 감사결과보고 마. 조정협의회내용 및 재무제표 불일치정보당사는 해당사항 없습니다. 바. 회계감사인의 변경 당사는 코스닥 시장 상장을 위하여 주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 의거 2021년 및 2022년 회계연도 지정감사인으로 한영회계법인을 지정받아 회계감사를 수감하였으며, 2023년 회계연도는 증선위로부터 삼덕회계법인을 지정받아 회계감사인을 변경하였습니다. 2. 내부통제에 관한 사항 가. 감사가 회사의 내부통제의 유효성에 대해 감사한 결과 사업연도 감사의 의견 지적사항 제23기(당기) 본 감사의 의견으로는 2023년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 내부감시장치는 효과적으로 가동되고 있음. - 제22기(전기) 본 감사의 의견으로는 2022년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 내부감시장치는 효과적으로 가동되고 있음. - 제21기(전전기) 본 감사의 의견으로는 2021년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 내부감시장치는 효과적으로 가동되고 있음. - 나. 회계감사인의 내부회계관리제도 검토의견 사업연도 감사인 검토의견 지적사항 제23기(당기) 삼덕회계법인 경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 '내부회계관리제도 평가 및 보고 모범규준'의 규정 제4장 '중소기업에 대한 적용'에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였음 - 제22기(전기) 한영회계법인 경영자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였음. - 제21기(전전기) 한영회계법인 경영자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였음. - VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 구성 당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무의 집행을 감독하고 있습니다.본 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 총 3명의 이사 (사내이사 1명, 사외이사 1명, 기타비상무이사 1명)으로 구성되어 있으며, 이사회 내 2개의 소위원회(보상위원회 및 임원선임위원회)가 있습니다. 구분 이름 등기일 주요약력 대표이사(의장) 이덕윤 2022년 03월 28일 - 연세대학교 경영전문대학원 졸업(14.02)- 前 한국거래소 전략기획 부장(11.01~12.01)- 前 한국거래소 상무(12.01~16.02) (시장감시본부, 경영지원본부)- 前 라오스증권거래소 부이사장(KRX 파견)(16.02~19.01)- 現 바이오인프라생명과학 대표이사(19.06~현재) 사외이사 안 욱 2022년 03월 28일 - 서울대학교 경영학과 학사(99.02) - 前 삼일회계법인 매니저(02.07~06.11)- 前 한화인베스트먼트 투자이사(10.11~14.12)- 前 트랜스링크 캐피탈코리아 본부장(14~15)- 現 세마인베스트먼트 본부장(15.09~현재) 기타비상무이사 황만순 2022년 06월 28일 - 서울대학교 대학원 약학(석사)(96.02)- 現 한국투자파트너스 대표이사 - 現 사단법인 신산업투자기구협의회회장 나. 중요 의결 사항 등 회차 개최일자 의안내용 가결여부 사내이사 사외이사 기타비상무이사 김철우 (출석률 0%)주) 이덕윤(출석률 100%) 안 욱(출석률 100%) 황만순(출석률 100%) 찬반여부 1 2023-02-14 - 제22기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건- 약정 이행 관련 소송 제기 승인의 건 가결 불참 찬성 찬성 찬성 2 2023-03-02 - 제22기 정기주주총회 소집의 건 가결 불참 찬성 찬성 찬성 3 2023-03-30 - 이사의 겸직 승인의 건 가결 - 찬성 찬성 찬성 4 2023-10-12 - 전환사채의 일부 변경의 건 (제1회 무보증 사모 전환사채) - 전환사채 내용 변경에 따른 담보 제공의 건 가결 - 찬성 찬성 찬성 5 2023-12-15 - 주주명의개서정지 및 주주명부폐쇄 가결 - 찬성 찬성 찬성 주) 김철우 사내이사는 2023년 3월 27일 임기 만료되었습니다. 다. 이사회내 위원회당사는 본 보고서 작성기준일 현재 이사회 내 2개의 소위원회(보상위원회 및 임원선임위원회)가 있습니다. 라. 이사의 독립성(1) 이사의 선임이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임 관련하여 관련 법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출할 수 있도록 하고 있으며, 이사후보자의 성명, 약력등을 총회 2주 전에 주주에게 서면을 통해 공고하고 있습니다. 본 보고서 작성기준일 현재 구성된 이사회구성원 중 주주제안권에 의해 추천된 이사는 없습니다.(2) 이사의 현황본 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사선임 기준에 따라 선임되어 이사회를 구성하는 각 이사별 활동분야, 추천인, 회사와의 거래, 최대주주와의 관계 등은 다음과 같습니다. 직명 이사 추천인 선임배경 활동분야(담당업무) 회사와의 거래 최대주주 또는 주요주주와의 관계 임기 연임여부(횟수) 사내이사(이사회의장, 대표이사) 이덕윤주1) 이사회 당사의 업무 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행 경영총괄 해당없음 해당없음 3년 연임(1회) 사외이사 안 욱주1) 이사회 경영 분야 전문가 경영자문 해당없음 해당없음 3년 신규 기타비상무이사 황만순주2) 이사회 경영 분야 전문가 경영자문 해당없음 해당없음 3년 신규 주1) 이덕윤 사내이사 및 안욱 사외이사는 2019년 03월 28일 개최된 정기주주총회에서 신규선임되었으며, 2022년 3월 29일 개최된 정기주주총회에서 사내이사 및 사외이사로 재선임되었습니다.주2) 황만순 기타비상무이사는 2019년 06월 28일 개최된 임시주주총회에서 신규선임되었으며, 2022년 6월 28일 개최된 임시주주총회에서 재선임되었습니다. 마. 이사회내의 위원회 구성현황과 그 활동내역 (1) 이사회내 위원회 설치 및 구성 현황 위원회명 구 성 소속 이사명 설치목적 및 권한사항 비고 보상위원회,임원선임위원회 기타비상무이사 황만순 ㆍ임원의 보상정책 수립 및 보상수준 결정, 등기임원 및 비등기임원의 선임 및 해임에 관한 사항의 의결기관 - 사외이사 안 욱 (2) 이사회내 위원회 활동내용- 2022년 02월 17일 개최된 보상위원회에서 '이사의 2022년도 보수 결정의 건'의안을 가결하였습니다.- 2022년 02월 17일 개최된 임원선임위원회에서 '사내이사 및 사외이사 선임의 건'의안을 가결하였습니다. - 2022년 03월 21일 개최된 임원선임위원회에서 '대표이사 선임의 건'의안을 가결하였습니다. - 2022년 05월 10일 개최된 임원선임위원회에서 '기타비상무이사 선임의 건'의안을 가결하였습니다. 바. 사외이사 현황 및 전문성 회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 내에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요 시 별도 설명을 하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정기적으로 정보를 제공하고 있습니다.(1) 사외이사 지원조직 현황 구분 직원수(명) 직위(근속년수) 주요 활동내역 경영지원부 2 부장 1명대리 1명(평균 4년6개월) 이사회 안건 보고 및 검토자료 사전 제공 등 (2) 사외이사 및 그 변동현황 (단위 : 명) 이사의 수 사외이사 수 사외이사 변동현황 선임 해임 중도퇴임 3 1 - - - (3) 사외이사 교육 미실시 내역 사외이사 교육 실시여부 사외이사 교육 미실시 사유 미실시 사외 이사 업무를 위한 충분한 지식과 전문성을 갖추고 있으며 당사는 필요 자료를 수시로 제공하고 있으나 추후 사외이사의 전문성 강화를 위하여 교육이 필요한 경우 교육을 실시할 예정입니다. 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회 설치여부당사는 본 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며 주주총회 결의에 의하여 선임 된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항 성명 인적사항 비고 김태겸 - 서울대학교 경영학과 졸업(74.02) - 미국 노터대임 대학교 경영학 석사(81~83) - 제15회 행정고시 합격(74.05) - 前 기획예산처 행정개혁단장(98.03~99.10)- 前 행정자치부 행정관리국장(99.10~00.01)- 前 강원도 행정 부지사(00.01~02.08)- 前 국민고충처리위원회 상임임원(02.08~03.03)- 前 공무원연금공단 상임이사(04.10~06.12)- 前 전국시도지사협의회 사무총장(06.12~12.11)- 前 한국건강관리협회 서울시 동부지부장 - 주) 김태겸 감사는 2023년 03월 29일 개최된 제 22기 정기주주총회에서 임기 만료되어 재선임되었습니다. 다. 감사의 독립성당사의 감사는 상법상 감사로서의 자격요건을 충족하며, 이사회 및 타부서와 독립적인 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 또한 당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다. 조항 내용 비고 제 33조(감사의 직무 등) ① 감사는 당 회사의 업무 및 회계를 감사한다. ② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다. ③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. ④ 감사에 대해서는 제29조의 2의 3항의 규정을 준용한다. ⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다. ⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다. ⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다. - 라. 감사의 주요활동내용 회차 개최일자 의안내용 가결여부 비고 1 2023-02-14 - 제22기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건- 약정 이행 관련 소송 제기 승인의 건 가결 - 2 2023-03-02 - 제22기 정기주주총회 소집의 건 가결 - 3 2023-03-30 - 이사의 겸직 승인의 건 가결 - 4 2023-12-15 - 주주명의개서정지 및 주주명부폐쇄 가결 - 마. 감사 교육 미실시 내역 감사 교육 실시여부 감사 교육 미실시 사유 미실시 감사 업무를 위한 충분한 지식과 전문성을 갖추고 있으며,당사는 필요 자료를 수시로 제공하고 있으나, 추후 감사의 전문성 강화를 위하여 교육이 필요할 경우 교육을 실시할 예정입니다. 바. 감사 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 경영지원부 2 부장 1명대리 1명(평균 4년6개월) 감사업무 수행 전반 사. 준법지원인에 관한 사항 당사는 본 보고서 작성일기준 현재 선임된 준법지원인이 없습니다. 3. 주주총회 등에 관한 사항 가. 투표제도 (1) 집중투표제당사는 본 보고서 작성기준일 현재 정관 제28조의 규정에 따라 집중투표제를 채택하지 않고 있습니다.(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 본 보고서 작성기준일 현재 서면투표제 및 전자투표제를 시행하고 있지 않습니다. (기준일 : 2023년 12월 31일 ) 투표제도 종류 집중투표제 서면투표제 전자투표제 도입여부 배제 미도입 미도입 실시여부 미실시 미실시 미실시 나. 소수주주권의 행사여부당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 경영권 경쟁여부당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 의결권 현황 (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 보통주 14,106,847 - 우선주 1,747,851 - 의결권없는 주식수(B) 보통주 - - 우선주 - - 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) 보통주 - - 우선주 - - 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) 보통주 - - 우선주 - - 의결권이 부활된 주식수(E) 보통주 - - 우선주 - - 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) 보통주 14,106,847 - 우선주 1,747,851 - 마. 주주총회의사록 요약 개최일자 안건 결의내용 비고 제18기 정기주주총회(2019.03.28) 제1호 의안 : 제18기(2018년) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 제4호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건 제5호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제6호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건 가결 - 제19기임시주주총회(2019.06.28) 제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 가결 - 제19기 정기주주총회(2020.03.27) 제1호 의안 : 제19기(2019년) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제3호 의안 : 감사 선임의 건 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 가결 - 제20기임시주주총회(2020.05.22) 제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 임원퇴직금지급규정 변경의 건 가결 - 제20기정기주주총회(2021.03.31) 제1호 의안 : 제20기(2020년) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 정관 일부 변경의 건 가결 - 제21기정기주주총회(2022.03.29) 제1호 의안 : 제21기(2021년) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 가결 - 제22기임시주주총회(2022.06.28) 제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 가결 - 제22기정기주주총회(2023.03.29) 제1호 의안 : 제22기(2022년) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 감사 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 임원퇴직금지급규정 개정의 건 가결 - VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유현황 (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 김철우 본인 보통주 1,766,260 11.14 1,679,803 10.59 주1) 김열홍 친인척 보통주 43,591 0.27 43,591 0.27 주2) 이덕윤 임원 보통주 13,000 0.08 13,000 0.08 - 최경연 친인척 보통주 5,000 0.03 5,000 0.03 - 김주원 친인척 보통주 2,850 0.02 2,850 0.02 주3) 신희자 친인척 보통주 1,200 0.01 1,200 0.01 - 김영숙 친인척 보통주 350 0.00 350 0.00 - 계 보통주 1,832,251 11.56 1,745,794 11.01 - - - - - - - ※ 당사의 발행주식총수는 기초주식수 15,854,698주이며, 기말주식수 15,854,698주입니다.주1) 최대주주 김철우는 2023년 중 86,457주를 매도하여 현재 보유주식수는 1,679,803주입니다.주2) 최대주주의 특수관계인 김열홍은 고려대학교 혈액종양내과 교수로 2001년부터 당사와 폐암 및 유방암 관련 공동연구개발 과제를 수행하였으며, 당사의 핵심 기술인 바이오 마커 발굴 및 차별화된 연구성과에 기여한 공로를 인정받아 2013년 11월 28일 부여된 제1회 주식매수선택권(총 부여주식수 828,070주, 행사가격 500원, 행사가능기간 2015.11.28~2020.11.28) 부여 대상자에 포함되어 103,510주를 부여 받았습니다. 2018년 03월 30일 주식매수선택권 전량을 행사하여 2018년 50,000주(평균단가 7,000원), 2019년 9,919주(평균단가 3,998원)를 장외시장에서 매도하여 현재 보유주식수는 43,591주입니다.주3) 최대주주의 특수관계인 김주원은 2013년 12월 04일 당사의 제3자배정 유상증자에 참여하여 3,000주를 인수하였으며, 2022년 150주를 매도하여 현재 보유주식수는 2,850주 입니다.당사는 2013년 11월 06일 정관 제9조 제2항 10호에 의거 경영상 긴급자금조달을 위하여 이사회 결의로 발행결의 당시의 적정시가인 주당 3,000원으로 특수관계인(김주원) 등에게 제3자배정 유상증자를 진행하였습니다. 나. 최대주주의 주요경력 및 개요 성명 (생년월일) 직책 담당업무 주요 경력 비고 김철우 (52.02.15) CTO 연구개발총괄 - 서울대학교 의과대학 정교수(85.11~17.02)- 서울대학교 의과학연구센터장 (02.07~17.02)- 대한병리학회 이사장(02.03~04.02)- 한국유전자평가원 평가원장(08.01~09.12)- 바이오인프라생명과학 대표이사(02.03~20.03) - 現 서울대학교 의과대학 명예교수(17.02~현재) - 現 바이오인프라의원 원장(16.03~현재) - 現 과학기술 한림원 정회원 - 다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요당사는 해당사항이 없습니다. 라. 최대주주 변동현황본 보고서 작성기준일 현재 최대주주의 변동 내역이 없습니다. 2. 주식의 분포 가. 5%이상 주주와 우리사주조합등의 주식소유 현항 (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율(%) 비고 5% 이상 주주 김철우 1,679,803 10.59 - 한국투자파트너스(주) 929,673 5.86 주1) 김동환 890,000 5.61 주2) 우리사주조합 - - - 주1) 한국투자 Re-Up 펀드 등 특별관계자 2인의 주식수도 포함되어 있습니다.주2) 김동환 등 특별관계자 1인의 주식수도 포함되어 있습니다. 나. 소액주주현황 소액주주현황 (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 소유주식 비 고 소액주주수 전체주주수 비율(%) 소액주식수 총발행주식수 비율(%) 소액주주 1,701 1,720 98.90 10,609,402 15,854,698 66.92 - 주1) 소액주주는 발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주입니다. 주2) 최대주주 주식(1,679,803주) 및 특수관계인(6인) 주식(65,991주)를 제외하여 기재 하였습니다.주3) 2023년 12월 31일 기준 주주명부를 토대로 작성하여 본 보고서 제출일 현재 주식소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다. 3. 주식사무 정관상 신주인수권의 내용 제10조(신주인수권)① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 발행주식 총수의 100분의 30를 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우 4. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 6. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인투자를 유치하기 위하여 신주를 외국법인 또는 외국인에게 우선배정하는 경우 8. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 9. 증권인수업무등에관한규정 제10조의2에 따른 신주인수권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 10. 자본시장법에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 ③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. 결산일 매년12월31일 정기주주총회 : 매사업년도 종료후 3개월이내 주주명부폐쇄시기 매년 1월 1일부터 1월 15일까지 명의개서대리인 국민은행 증권대행부 주권의 종류 1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권 및10,000주권 (8종) 주주의 특권 해당사항 없음 공고게재 : 인터넷 홈페이지(www.bioinfra.co.kr) 4. 주가 및 주식거래실적 (단위 : 원, 주) 종류 2023년 7월 2023년 8월 2023년 9월 2023년 10월 2023년 11월 2023년 12월 보통주 주가 최고 641 500 530 470 560 540 최저 372 320 341 271 312 302 평균 435 397 413 340 387 378 거래량 최고(일) 392 435 110 107 95 20,979 최저(일) 56379 32,469 12,612 17529 15,419 1062 월간거래량 161,451 156,461 52,921 73,484 95,426 175,310 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 가. 임원 현황 (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 이덕윤 남 1963년 02월 대표이사 사내이사 상근 경영총괄 - 연세대학교 경영전문대학원 졸업(14.02)- 前 한국거래소 전략기획 부장(11.01~12.01)- 前 한국거래소 상무(12.01~16.02) (시장감시본부, 경영지원본부)- 前 라오스증권거래소 부이사장(KRX 파견)(16.02~19.01)- 現 바이오인프라생명과학 대표이사(19.06~현재) 13,000 - - 5년 2025.03.28 김철우 남 1952년 02월 CTO 미등기 상근 연구개발총괄 - 서울대학교 의과대학 학사(76.02) - 서울대학교대학원 의학석사 및 의학박사(80.03~85.08) - Harvard Medical School 박사후 과정(88.08~89.07)- 前 서울대학교 의과대학 정교수(85.11~17.02)- 前 서울대학교 의과학연구센터장(02.07~17.02)- 前 대한병리학회 이사장(02.03~04.02)- 前 한국유전자평가원 평가원장(08.01~09.12)- 前 바이오인프라생명과학 대표이사(02.03~20.03) - 現 바이오인프라의원 원장(16.03~현재) - 現 서울대학교 의과대학 명예교수(17.02~현재)- 現 과학기술 한림원 정회원 1,679,803 - 본인 22년 - 안 욱 남 1976년 03월 사외이사 사외이사 비상근 이사회위원 - 서울대학교 경영학과 학사(99.02) - 前 삼일회계법인 매니저(02.07~06.11)- 前 한화인베스트먼트 투자이사(10.11~14.12)- 前 트랜스링크 캐피탈코리아 본부장(14~15)- 現 세마인베스트먼트 본부장(15.09~현재) - - - 5년 2025.03.28 황만순 남 1970년 09월 기타비상무이사 기타비상무이사 비상근 이사회위원 - 서울대학교 대학원 약학(석사)(96.02)- 現 한국투자파트너스 대표이사 - 現 사단법인 신산업투자기구협의회회장 - - - 5년 2025.06.28 김태겸 남 1952년 02월 감사 감사 비상근 감사 - 서울대학교 경영학과 졸업(74.02) - 미국 노터대임 대학교 경영학 석사(81~83) - 제15회 행정고시 합격(74.05) - 前 기획예산처 행정개혁단장(98.03~99.10)- 前 행정자치부 행정관리국장(99.10~00.01)- 前 강원도 행정 부지사(00.01~02.08)- 前 국민고충처리위원회 상임임원(02.08~03.03)- 前 공무원연금공단 상임이사(04.10~06.12)- 前 전국시도지사협의회 사무총장(06.12~12.11)- 前 한국건강관리협회 서울시 동부지부장 - - - 7년 2026.03.27 나. 직원 등 현황 (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 관리 남 - - - - - - 110 47 - - - - 관리 여 2 - - - 2 4년 6개월 110 52 - 연구 남 9 - - - 9 10년 5개월 589 56 - 연구 여 2 - - - 2 9년 9개월 183 47 - 영업 남 2 - - - 2 4년 4개월 202 46 - 영업 여 - - - - - - 38 30 - 합 계 15 - - - 15 7년 5개월 1,232 46 - 주) 직원현황표에는 등기임원은 제외하였습니다. 다. 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 2 117 59 - 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 이사 4 700 - 감사 1 35 - 2. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 백만원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 5 205 41 - 주) 보수총액은 2023년 1월 1일부터 2023년 12월31일까지 지급된 보수총액이며, 1인당 평균보수액은 보수총액은 인원수로 나누어 산출한 단순 평균입니다. 2-2. 유형별 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 3 175 58 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 1 12 12 - 감사위원회 위원 - - - - 감사 1 18 18 - 주) 보수총액은 2023년 1월 1일부터 2023년 12월31일까지 지급된 보수총액이며, 1인당 평균보수액은 보수총액은 인원수로 나누어 산출한 단순 평균입니다. 다. 보수지급금액 5억원 이상인 이사.감사의 개인별 보수현황 당사는 해당사항이 없습니다. 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - 2. 산정기준 및 방법 (단위 : 백만원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 근로소득 급여 - - 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - 라. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황당사는 해당사항이 없습니다. 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - 2. 산정기준 및 방법 (단위 : 백만원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 - 근로소득 급여 - - 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - 마. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 (1) 이사.감사에게 부여한 주식매수선택권 (단위 : 백만원) 구 분 부여받은인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 1 86 (*1) 사외이사(감사위원회 위원 제외) - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 업무집행지시자 등 - - - 계 1 86 - (*1) 상기 주식매수선택권의 공정가치 총액은 2019.03.28 주식매수선택권 부여시 산출된 공정가치 총 금액 중 본 보고서 작성기준일 현재 인식한 금액이며, 주식보상비용으로 반영되었습니다.(*2) 공정가치 산정방법 및 주요가정 1) 산정방법 : 옵션가격결정모형 중 이항모형 적용 2) 공정가치 산정 - 평가기준일 기초자산가격 : 1,904원 - 행사가격 : 2,580원 - 행사기간 : 2021년 3월 28일 ~ 2028년 3월 27일 - 무위험수익률 : 1.71% - 예상주가변동성 : 19.63% (2) 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 의무보유여부 의무보유기간 행사 취소 행사 취소 안규환외 6인 직원 2013.11.28 신주교부 기명식보통주 828,070 - - 828,070 - - 2015.11.28~2020.11.28 500 X - 신용성외 28인주) 직원 2016.03.30 신주교부 기명식보통주 900,000 - - - 835,200 64,800 2018.03.31~2025.03.30 5,000 X - 서종범외2인 주) 직원 2017.03.27 신주교부 기명식보통주 160,000 - - - 100,000 60,000 2019.03.27~2026.03.26 5,000 X - 강경남외33인 주) 직원 2017.08.23 신주교부 기명식보통주 750,000 - - 64,500 221,000 464,500 2019.08.23~2026.08.23 2,520 X - 이덕윤 등기임원 2019.03.28 신주교부 기명식보통주 250,000 - - - - 250,000 2021.03.28~2028.03.27 2,580 X - ※ 공시서류작성기준일(2023년 12월 31일) 현재 종가 : 365원주) 당사는 이사회 결의를 통해 2016년 3월 30일 부여한 주식매수선택권 중 835,200주, 2017년 3월 27일 부여한 주식매수선택권 중 100,000주, 2017년 8월 23일 부여한 주식매수선택권 중 221,000주를 조건변경 및 퇴사 등의 이유로 취소하였습니다.본 보고서 작성기준일 현재 미행사주식 총수는 839,300주입니다. IX. 계열회사 등에 관한 사항 가. 계열회사 현황당사는 해당사항이 없습니다. (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 사) 기업집단의 명칭 계열회사의 수 상장 비상장 계 - - - - ※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조 나. 타법인출자 현황당사는 최근 사업연도말 자산규모가 1천억원 미만인 소규모기업으로 본 타법인출자 현황 정보의 기재를 생략합니다. (기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원) 출자목적 출자회사수 총 출자금액 상장 비상장 계 기초장부가액 증가(감소) 기말장부가액 취득(처분) 평가손익 경영참여 - - - - - - - 일반투자 - - - - - - - 단순투자 - - - - - - - 계 - - - - - - - ※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조 X. 대주주 등과의 거래내용 1. 대주주등에 대한 신용공여 당사는 본 보고서 제출 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 당사는 본 보고서 제출 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 (단위 : 억원) 거래상대방(회사와의 관계) 거래종류 거래기간 거래금액 비율(%) 바이오인프라의원(최대주주 관계의원) 매출 2023.01.01~ 2023.12.31 9.7 매출총액의 74.46% 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당사는 본 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.※ 기타 특수관계자와의 주요거래내역, 채권/채무잔액 및 주요 경영진 보상 내역 등은 'Ⅲ.재무에 관한 사항' 의 '5.재무제표의 주석'을 참조하시기 바랍니다. XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용 진행 및 변경사항 당사는 본 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 우발부채 등에 관한 사항 가. 중요한 소송사건 등 (기준일 : 2023.12.31) 구분 소 제기일 소송 당사자 소송의 내용 소송가액(억원) 진행상황 향후 소송일정 및 대응방안 약정금 청구의 소 2023-04-28 원고: 바이오인프라생명과학피고: 김철우 당사가 피고로 진행되었던 소송사건의 확정채무를 피고가 회사를 대신하여 지급하겠다는 약정사항에 대한 청구 4.9 1심 진행 중 2차 조정 예정 유지청구의 소 2023-05-09 원고: 김철우피고: 바이오인프라생명과학, 이덕윤 미국 20/20 Genesystems에 다중암 조기 검진용 혈액검사 관련 지식 및 재산등을 제공하는 행위 금지 요청 - 1심 진행 중 1차 변론 예정 판매중지 및 폐기명령 취소 청구 2023-06-02 원고: 바이오인프라생명과학피고: 서울식약청장 체외진단의료기기 판매중지 및 폐기명령 처분 취소 청구 - 1심 진행 중 3차 변론 예정 정산금 청구의 소 2023-10-30 원고: 김철우피고: 바이오인프라생명과학 피고의 무단할인 정책으로 인해 원고(바이오인프라의원)가 입은 손해액 정산 청구 5 1심 진행 중 1차 변론 예정 ※ 상기 소송가액은 소제기일을 기준으로 원고가 피고를 상대로 청구한 금액을 기재한 것으로, 소송가액은 소송 진행 과정에서 변경 될 수 있습니다. ※ 위 소송들은 그 결과에 따라 회사의 재무적인 영향을 초래할 수 있으며, 이에 당사는 효율적인 소송 대응을 통하여 당사의 손실을 최소화할 예정입니다. 나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 채무보증 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 라. 채무인수약정 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무(신용보강 제공 현황 및 장래매출채권 유동화 현황) 등 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 3. 제재 등과 관련된 사항 가. 제재현황 일자 제재기관 대상자 처벌 또는 조치내용 금전적제재금액 사유 근거법령 이행현황 대책 2023.05.03 서울식약청 바이오인프라생명과학 체외진단의료기기 판매중지 및 폐기명령 - 허가(또는 인증)받지 아니한 체외진단의료기기 체외진단의료기기법 제4조,의료기기법 제32조,제34조,의료기기법 시행규칙 제57조, 의료기기 회수.폐기등에 관한 규정, 행정소송 재발방지노력 나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 단기매매차익의 발생 및 반환에 관한 사항당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 가. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항당사는 본 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 중소기업기준검토표 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 중소기업에 해당됩니다. 중소기업기준검토표_01.jpg 중소기업기준검토표_01 중소기업기준검토표_02.jpg 중소기업기준검토표_02 다. 외국지주회사의 자회사 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 합병등의 사후 정보당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 녹색경영당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 조건부자본증권의 전환·채무재조정 사유등의 변동현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 보호예수현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 특례상장기업 관리종목 지정유예 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) 본 보고서 작성기준일 현재 당사의 종속기업은 없습니다. ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 원) 상호 설립일 주소 주요사업 최근사업연도말자산총액 지배관계 근거 주요종속회사 여부 - - - - - - - 2. 계열회사 현황(상세) 본 보고서 작성기준일 현재 당사는 해당사항이 없습니다. ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 사) 상장여부 회사수 기업명 법인등록번호 상장 - - - - - 비상장 - - - - - 3. 타법인출자 현황(상세) 당사는 최근 사업연도말 자산규모가 1천억원 미만인 소규모기업으로 본 타법인출자 현황 정보의 기재를 생략합니다. ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주, %) 법인명 상장여부 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 - - - - - - - - - - - - - - - - 합 계 - - - - - - - - - - - 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 당사는 해당사항 없습니다. 2. 전문가와의 이해관계 당사는 해당사항 없습니다.