엔에프씨 사업보고서 (2023.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	60,000,000	40,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	8,931,800	485,550	9,417,350	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	485,550	485,550	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	243,750	243,750	주3)

4. 기타	-	241,800	241,800	주2)

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,931,800	-	8,931,800	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,931,800	-	8,931,800	-

주1) 현재까지 발행한 우선주는 모두 전환상환우선주입니다.주2) 제1차 전환상환우선주(2016.04.28 발행분) 241,800주가 2020년 12월 2일 전환권행사로 보통주 1:1(보통주:우선주)의 비율로 전부 전환되었습니다.주3) 2021년 11월 30일 상환권행사에 따라 전환상환우선주 243,750주를 전량 상환 후 소각하였습니다. 본 소각은 상법상 배당가능이익을 재원으로 하는 전환상환우선주식의 상환에 따른 것으로서, 자본금의 감소는 없습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황당사는 본 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 종류주식(전환상환우선주) 발행현황(1) 제1차 전환상환우선주 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2016년 04월 28일

주당 발행가액(액면가액)	5,385	100

발행총액(발행주식수)	2,002,000,000	371,800

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	발행가액의 1%이상이며, 누적적/참가적

잔여재산분배에 관한 사항	주식인수대금 총액과 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도에서 보통주 주주에 우선하여 분배

상환에관한 사항	상환권자	발행인 및 주주

상환조건	우선주 소유자의 상환청구가 있는 경우

상환방법	배당가능이익의 한도 내에서 현금상환

상환기간	납입일로부터 4년이 경과한 날부터 발행일 후 10년이 되는 날까지

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 소유자의 전환청구 또는 존속기간이 경과한 경우

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	납입일로부터 만기 직전일까지(우선주 발행일 후 10년이 되는 날)

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1의결권, 전환 후 보통주 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	1. 존속기간은 발행일로부터 10년이며, 만료일까지 전환청구가 없는 경우 자동으로 보통주로 전환2. 2019년 5월 24일 우선주 10,000주 전환권 행사로 보통주 10,000주 발행3. 2020년 12월 2일 잔여주식인 241,800주 전환권 행사로 모두 보통주로 전환

주1) 최초 발행당시 주당 발행가액은 3,500,000원이었으나 2017년 5월 11일 1주당 액면금액을 5,000원에서 100원으로 액면분할, 2019년 6월 10일 1주당 12주의 비율로 신주를 발행하는 무상증자를 진행함에 따라 주당 발행가액을 5,385원으로 조정하였습니다.주2) 최초 발행시 발행주식수는 572주이나 2017년 5월 11일 1주당 액면금액을 5,000원에서 100원으로 액면분할, 2019년 6월 10일 주식발행초과금을 재원으로 무상증자를 실시하여 1주당 12주의 비율로 신주를 배정하였습니다.주3) 2019년 5월 24일 전환권행사로 우선주 10,000주가 보통주 1:1(보통주:우선주)의 비율로 전환되었습니다. 2020년 12월 2일 잔여주식인 241,800주가 전환권 행사로 모두 보통주로 전환되었습니다.주4) 상기 외 회사의 해산, 청산, 파산, 회생 또는 이에 준하는 절차의 개시신청이 있거나 개시되는 경우, 은행거래정지 등의 부실징후기업으로 인정 등의 절차가 개시되는 등 전환상환우선주 인수계약서에서 정한 특별상환조건에 해당하는 경우에는 회사의 배당가능이익을 한도로 상환을 청구할 수 있습니다.주5) 전환비율은 동 전환상환우선주의 발행가액을 하회하는 발행가액으로 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등 일정한 조건을 충족하는 경우 조정되며, 이후 후행 투자자의 전환가격 조정이 본건 우선주보다 유리한 경우 후행 투자자의 전환가격에 따라 전환가격이 조정됩니다.주6) 상환에 관한 사항 중 주당 상환가액은 원금 및 연복리8%이자(기 지급된 배당금 차감)로 상환합니다.

(2) 제2차 전환상환우선주 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2018년 05월 24일

주당 발행가액(액면가액)	12,308	100

발행총액(발행주식수)	3,000,000,000	243,750

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	발행가액의 1%이상이며, 누적적/참가적

잔여재산분배에 관한 사항	주식인수대금 총액과 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도에서 보통주 주주에 우선하여 분배

상환에관한 사항	상환권자	발행인 및 주주

상환조건	우선주 소유자의 상환청구가 있는 경우

상환방법	배당가능이익의 한도 내에서 현금상환

상환기간	납입일로부터 3년이 경과한 날부터 발행일 후 10년이 되는 날까지

주당 상환가액	16,056

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 소유자의 전환청구 또는 존속기간이 경과한 경우

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	납입일로부터 만기 직전일까지(우선주 발행일 후 10년이 되는 날)

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1의결권, 전환 후 보통주 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	1. 존속기간은 발행일로부터 10년이며, 만료일까지 전환청구가 없는 경우 자동으로 보통주로 전환2. 2021년 11월 30일 우선주 243,750주 상환권 행사로 전량 상환 후 소각

주1) 최초 발행당시 주당 발행가액은 160,000원이었으나 2019년 6월 10일 1주당 12주의 비율로 신주를 발행하는 무상증자를 진행함에 따라 주당 발행가액을 12,308원으로 조정하였습니다.주2) 최초 발행시 발행주식수는 18,750주이고, 2019년 6월 10일 주식발행초과금을 재원으로 무상증자를 실시하여 1주당 12주의 비율로 신주를 배정하였습니다.주3) 2021년 11월 16일 전환상환우선주의 상환기간을 변경하는 계약을 체결하였습니다.(변경 전 : 납입일로부터 4년이 경과한 날부터 발행일 후 10년이 되는 날까지, 변경 후 : 납입일로부터 3년이 경과한 날부터 발행일 후 10년이 되는 날까지)주4) 2021년 11월 30일 상환권행사에 따라 전환상환우선주 243,750주를 전량 상환 후 소각하였습니다. 본 소각은 상법상 배당가능이익을 재원으로 하는 전환상환우선주식의 상환에 따른 것으로서, 자본금의 감소는 없습니다.주5) 상기 외 회사의 해산, 청산, 파산, 회생 또는 이에 준하는 절차의 개시신청이 있거나 개시되는 경우, 은행거래정지 등의 부실징후기업으로 인정 등의 절차가 개시되는 등 전환상환우선주 인수계약서에서 정한 특별상환조건에 해당하는 경우에는 회사의 배당가능이익을 한도로 상환을 청구할 수 있습니다.주6) 전환비율은 동 전환상환우선주의 발행가액을 하회하는 발행가액으로 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등 일정한 조건을 충족하는 경우 조정되며, 이후 후행 투자자의 전환가격 조정이 본건 우선주보다 유리한 경우 후행 투자자의 전환가격에 따라 전환가격이 조정됩니다.주7) 상환에 관한 사항 중 주당 상환가액은 원금 및 연복리8%이자(기 지급된 배당금 차감)로 상환합니다.

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2016.04.28 ~ 2019.05.24	10,000	10,000

2016.04.28 ~ 2020.12.02	241,800	241,800

주) 2019년 5월 24일 전환권행사로 우선주 10,000주가 보통주 1:1(보통주:우선주)의 비율로 전환되었습니다. 2020년 12월 2일 잔여주식인 241,800주가 전환권 행사로 모두 보통주로 전환되었습니다.