AP시스템 사업보고서 (2023.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	15,281,421	1,602,388	16,883,809	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	1,602,388	1,602,388	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	1,602,388	1,602,388	우선주의 보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	15,281,421	-	15,281,421	-

Ⅴ. 자기주식수	261,287	-	261,287	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	15,020,134	-	15,020,134	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	253,287	8,000	-	-	261,287	-

기타	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	253,287	8,000	-	-	261,287	-

기타	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	253,287	8,000	-	-	261,287	-

기타	-	-	-	-	-	-

* 신탁 계약에 의한 취득 - 수탁자 보유물량은 자기주식 신탁계약 해지로 인하여 전량 현물보유물량으로 전환(신탁 계약 해지일 : 2023년 4월 26일)

다. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원, %, 회)

구 분	계약기간	계약금액(A)	취득금액(B)	이행률(B/A)	매매방향 변경	결과보고일

시작일	종료일	횟수	일자

신탁 체결	2018년 06월 26일	2019년 06월 25일	3,000,000,000	2,489,232,000	82.92	-	-	2019년 06월 26일

신탁 해지	2018년 06월 26일	2019년 06월 25일	3,000,000,000	2,489,232,000	82.92	-	-	2019년 06월 26일

신탁 체결	2021년 03월 04일	2021년 10월 03일	3,000,000,000	2,978,865,200	99.29	-	-	2021년 10월 05일

신탁 해지	2021년 03월 04일	2021년 10월 03일	3,000,000,000	2,978,865,200	99.29	-	-	2021년 10월 05일

신탁 체결	2022년 07월 25일	2023년 04월 26일	3,000,000,000	806,852,600	26.90	-	-	2023년 04월 26일

신탁 해지	2022년 07월 25일	2023년 04월 26일	3,000,000,000	806,852,600	26.90	-	-	2023년 04월 26일

라. 종류주식(상환전환우선주) 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2016년 09월 30일

주당 발행가액(액면가액)	20,000	500

발행총액(발행주식수)	32,047,760,000	1,602,388

현재 잔액(현재 주식수)	0	0

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2023년 09월 29일

이익배당에 관한 사항	본 건 우선주의 우선배당율은 발행일로부터 3년째 되는날까지는 연1.6%, 그 익일부터는 연2.4%로한다.

잔여재산분배에 관한 사항	본건 우선주의 주주는 청산에 의한 잔여재산분배시 인수대금과 우선배당금중 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도에서 보통주에 우선하여 잔여재산의 분배를 받습니다.

상환에관한 사항	상환권자	발행인

상환조건	발행회사는 발행일로부터 1년째되는 날의 익일에서부터 6개월째되는 날까지의 기간에는 본건 발행주식 총수의 50%에 해당하는 범위내에서 상환 청구할 권리를 가지며 발행일로부터 3년째 되는 날의 익일부터 존속기간 만료일까지는 본건 발행주식 총수의 잔여분에 대한 상환 청구 권리를 가진다.

상환방법	상환되는 주식의 총 발행금액과 발행일로부터 1년째되는 날의 익일에서부터 6개월째 되는날까지의 기간에는 동 금액에 대해 발행일로부터 상환일까지 연복리 8%를 일할 적용하여 산정한 이자금액의 합계액으로 한다. 단, 본건 우선주의 발행일로부터 상환일 사이에 기지급된 배당금이 있는 경우 이를 공제한다.

상환기간	1차 : 발행일로부터 1년 ~ 1년 6개월2차 : 발행일로부터 3년 ~ 존속기간 만료일

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	본 주식의 주주는 전환청구기간내에 언제든지본 주식을 보통주로 전환할 수 있는 권리를 갖는다.

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	발행일로부터 1년 ~ 존속기간 만료일 전일

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	1,602,388

의결권에 관한 사항	1. 의결권 없음2. 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지는 의결권 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	1. 존속기간 : 7년 2. 전환가격 시가하락에 따른 조정한도 : 80%3. 본건 주식은 주권 교부일로부터 1년간 전량 의무보호예수 됩니다.

주1) 주당상환가액은 1. 발행일 및 이로부터 3년째 되는 날까지 : 연복리 4% 적용 2. 위 1의 기간 종료일 익일부터 상환일까지 : 연복리 8% 적용주2) 상기 종류주식(상환전환우선주)는 분할전 (주)APS가 발행한 종류주식이며, 분할 시 분할비율에 따라 아래와 같이 주식총수가 변경되었습니다.

따른 주식총수 변경(분할 시점 기준)>

구분	종류	분할 전(구, AP시스템)	분할 존속회사(APS)	분할 신설회사(AP시스템)

발행주식수	분할비율	-	0.4658706	0.5341294

보통주	25,609,961	11,930,928	13,679,033

우선주	3,000,000	1,397,612	1,602,388

주식총수	28,609,961	13,328,540	15,281,421

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2016년 09월 30일 ~ 2017년 12월 21일	220,179	220,179

2016년 09월 30일 ~ 2018년 08월 08일	200,299	200,299

2016년 09월 30일 ~ 2023년 09월 16일	380,718	380,718

2015년 09월 30일 ~ 2021년 09월 23일	801,194	801,194