휴엠앤씨 분기보고서 (2021.03)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(유)키스톤앤젤스제1호투자목적회사	최대주주 본인	보통주	4,017,056	29.27	1,339,018	12.12	주1)

계	보통주	4,017,056	29.27	1,339,018	12.12	-

우선주	-	-	-	-	-

주1) 2018년 11월 1일 주식양수도 계약을 하고 2018년 12월 20일 주식양수도가 실행됨에 따라 (유)키스톤앤젤스제1호투자목적회사가 구 최대주주 전동걸외 3인으로부터 4,017,056주 중 2,420,700주는 거래종결일(2018.12.20)에 취득하고, 1,596,356주는 보호예수중인 주식(전동걸 807,380주, 변영식 261,948주, 김은호 261,948주, 조성열, 265,080주)의 보호예수가 종료되는 2020년 9월 28일 보유하게 되었습니다.2018년 11월 1일 이사회에서 제3자배정 유상증자를 결정하였으며, 2019년 1월 9일 신주 1,575,316주를 발행하였고 2019년 1월 24일 상장을 하여 최대주주 주식수의 변동은 없으나 지분율이 변동 되었습니다.2020년 1월 9일 125억원의 제1회 전환사채 전환청구에 의해 2020년 1월 29일 2,517,622주를 추가상장 하였으며, 2020년 1월 14일 30억원의 제1회 전환사채 전환청구에 의해 2020년 2월 14일 604,229주를 추가상장을 하여 지분율이 변동되었습니다.* 2020년 5월 13일 전환청구권 행사에 따른 신주 1,149,425주가 2020년 5월 27일 추가상장 되어 있으며 지분율이 변동되었습니다.* 최대주주 (유)키스톤앤젤스제1호투자목적회사가 2019년 4월 11일 당사의 주식 2,420,700주를 담보로 200억원의 차입하였으며, 2020년 4월 21일 담보제공 차입계약을 2020년 10월 12일까지 연장계약하였으며, 2020년 10월 12일에 2020년 9월 28일 취득한 1,596,356주를 추가로 담보로 제공하여 기존에 보유하던 2,420,700주의 합계인 4,017,056주를 담보재공 하였으며, 근질권 설정자는 채무불이행으로 2020년 5월 14일 기한의 이익을 상실하였습니다.* 2021년 3월 25일 인가된 회생계획에 따라 액면가 500원의 보통주 3주를 액면가 500원의 보통주 1주로 병합하였습니다. 단, 주식병합으로 인하여 발생되는 1주 미만의 단주는 무상소각하였습니다.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(유)키스톤앤젤스제1호투자목적회사	1	현호성	-	-	-	키스톤앤젤스제1호사모투자 합자회사	100

-	-	-	-	-	-

법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역

변동일	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

2020년 07월 08일	김화영	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(유)키스톤앤젤스 제1호 투자목적회사

자산총계	18,343

부채총계	21,275

자본총계	-2,932

매출액	-14,160

영업이익	15,990

당기순이익	-1,992

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

당사의 최대주주(유)키스톤앤젤스제1호투자목적회사가2019년4월11일 당사의 주식2,420,700주를 담보로200억원의 차입하였으며, 2020년4월21일 담보제공 차입계약을2020년10월12일까지 연장계약하였으며, 2020년10월12일에2020년9월28일 취득한1,596,356주를 추가로 담보로 제공하여 기존에 보유하던2,420,700주의 합계4,017,056주를 담보재공 하였으며, 근질권 설정자는 채무불이행으로2020년5월14일 기한의 이익을 상실하였습니다

3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

(1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

키스톤앤젤스제1호사모투자 합자회사	3	-	-	키스톤프라이빗에쿼티(주)	-	-	-

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	키스톤앤젤스제1호사모투자 합자회사

자산총계	3

부채총계	433

자본총계	-430

매출액	-19,000

영업이익	-19,448

당기순이익	-19,448

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2008년 05월 09일	송호석	15,006	25.01	주식양수도	-

2014년 12월 18일	송호석	0	0.00	무상감자	-

2010년 01월 29일	전동걸	13,332	22.22	주식양도수	-

2014년 12월 18일	전동걸	13,332	36.36	무상감자	-

2014년 12월 19일	전동걸	13,332	34.78	유상증자	-

2016년 08월 06일	전동걸	13,332	33.84	유상증자	-

2016년 11월 22일	전동걸	29,896	33.84	무상증자	-

2017년 03월 31일	전동걸	97,585	33.85	주식배당(1주당 2.26415948739429주)	-

2017년 05월 02일	전동걸	1,951,700	33.85	액면분할(액면가액 10,000→500원)	-

2017년 05월 11일	전동걸	1,951,700	33.55	유상증자(우리사주조합 사전배정)	-

2017년 09월 23일	전동걸	1,951,700	24.78	유상증자(코스닥시장 상장을 위한 일반공모)	-

2018년 12월 20일	(유)키스톤앤젤스제1호투자목적회사	2,420,700	30.73%	최대주주변경을수반하는주식양수도계약체결	주1)

2019년 01월 08일	(유)키스톤앤젤스제1호투자목적회사	2,420,700	25.61%	제3자배정 유상증자로 인한 지분율 변경	주2)

2020년 01월 29일	(유)키스톤앤젤스제1호투자목적회사	2,420,700	20.2%	전환청구권행사	주3)

2020년 02월 14일	(유)키스톤앤젤스제1호투자목적회사	2,420,700	19.3%	전환청구권행사	주4)

2020년 05월 13일	(유)키스톤앤젤스제1호투자목적회사	2,420,700	17.6%	전환청구권행사	주5)

2020년 09월 08일	(유)키스톤앤젤스제1호투자목적회사	4,017,056	29.3%	보호예수 주식 추가 취득	주6)

2021년 03월 29일	(유)키스톤앤젤스제1호투자목적회사	1,339,018	12.12%	회생계획에 따른 주식의 병합	주7)

주1) 2018년 11월 1일 주식양수도 계약을 하고 2018년 12월 20일 주식양수도가 실행됨에 따라 (유)키스톤앤젤스제1호투자목적회사가 구 최대주주 전동걸외 3인으로부터 4,017,056주 중 2,420,700주는 거래종결일(2018.12.20)에 취득하고, 1,596,356주는 보호예수중인 주식(전동걸 807,380주, 변영식 261,948주, 김은호 261,948주, 조성열, 265,080주)의 보호예수가 종료되는날 보유하게 될 예정입니다.주2) 2018년 11월 1일 이사회에서 제3자배정 유상증자를 결정하였으며, 2019년 1월 9일 신주 1,575,316주를 발행하였고 2019년 1월 24일 상장을 하여 최대주주 주식수의 변동은 없으나 지분율이 변동 되었습니다.주3) 2020년 1월 29일 전환청구권 행사에 따른 신주 2,517,622주가 상장되어 최대주주 주식수의 변동은 없으나 지분율이 변동 되었습니다.주4) 2020년 2월 14일 전환청구권 행사에 따른 신주 604,229주가 상장되어 최대주주 주식수의 변동은 없으나 지분율이 변동 되었습니다.

주5) 2020년 5월 13일 전환청구권 행사에 따른 신주 1,149,425주가 2020년 5월 27일 추가상장 되어 주식수의 변동은 없으나 지분율이 변동 되었습니다.주6) 주1에서 보호예수되어있는 주식 1,596,356주는 보호예수 종료되는 2020년 9월 28일 추가로 취득하였습니다.* 최대주주 (유)키스톤앤젤스제1호투자목적회사가 2019년 4월 11일 당사의 주식 2,420,700주를 담보로 200억원의 차입하였으며, 2020년 4월 21일 담보제공 차입계약을 2020년 10월 12일까지 연장계약하였으며, 2020년 10월 12일에 2020년 9월 28일 취득한 1,596,356주를 추가로 담보로 제공하여 기존에 보유하던 2,420,700주의 합계 4,017,056주를 담보재공 하였으며, 근질권 설정자는 채무불이행으로 2020년 5월 14일 기한의 이익을 상실하였습니다. 주7) 2021년 3월 26일 회생계획 인가에 따라 (유)키스톤엔젤스1호투자목적회사 주식에 대하여 액면가 500원의 보통주 3주를 액면가 500원의 보통주 1주로 병합했습니다. 단, 주식병합으로 인하여 발생되는 1주 미만의 단주는 무상소각하였습니다.

5. 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	(유)키스톤앤젤스제1호투자목적회사	1,339,018	12.12	주1)

증권금융(웰브릿지자산운용)	1,011,983	9.16	주2)

우리사주조합	-	-	-

주1) 2018년 11월 1일 주식양수도 계약을 하고 2018년 12월 20일 주식양수도가 실행됨에 따라 (유)키스톤앤젤스제1호투자목적회사가 구 최대주주 전동걸외 3인으로부터 4,017,156주 중 2,420,700주는 거래종결일(2018.12.20)에 취득하고, 보호예수중이였던 주식 1,596,356주(전동걸 807,380주, 변영식 261,948주, 김은호 261,948주, 조성열, 265,080주)는 보호예수가 종료되는날 2020년 9월 28일 취득하였습니다.최대주주 (유)키스톤앤젤스제1호투자목적회사가 2019년 4월 11일 당사의 주식 2,420,700주를 담보로 200억원의 차입하였으며, 2020년 4월 21일 담보제공 차입계약을 2020년 10월 12일까지 연장계약하였으며, 2020년 10월 12일에 2020년 9월 28일 취득한 1,596,356주를 추가로 담보로 제공하여 기존에 보유하던 2,420,700주의 합계 4,017,056주를 담보재공 하였으며, 근질권 설정자는 채무불이행으로 2020년 5월 14일 기한의 이익을 상실하였습니다. 2021년 3월 26일 회생계획 인가에 따라 (유)키스톤엔젤스1호투자목적회사 주식에 대하여 액면가 500원의 보통주 3주를 액면가 500원의 보통주 1주로 병합했습니다. 단, 주식병합으로 인하여 발생되는 1주 미만의 단주는 무상소각하였습니다.주2) 2020년 1월 29일 전환청구권 행사에 따른 신주 1,711,983주가 상장되었으며, 분기보고서 작성기준일 1,011,983주를 보유하고 있습니다.

6. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	9,275	9,277	99.9	8,694,133	11,045,134	78.71	-

7. 주식사무

회사의 정관상의 신주인수권의 내용과 결산일, 주주명부 폐쇄시기, 주권의 종류, 명의개서대리인의 명칭, 주주의 특전, 공고방법 등은 다음과 같습니다.

정관제10조(신주인수권)	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
7. 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 우리사주조합에게 신주를 발행하는 경우
8. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 7일까지

주권종류	주1)

명의개서대리인	국민은행

공고게재신문	회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.blossommnc.com)에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 인천광역시에서 발행하는 일간 인천일보에 게재한다.

주1) 2019년 9월 16일「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」(약칭: "전자증권법") 시행으로, 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류' 구분이 없어졌습니다.

8. 주가 및 주식거래 실적

공시서류작성기준일로부터 최근 6개월간의 주가 및 주식거래실적은 아래와 같습니다.

(단위: 원, 주)

구분	2020년 10월	2020년 11월	2020년 12월	2021년 1월	2021년 2월	2021년 3월

보통주	주가(종가기준)	최고	4,555	4,555	4,555	4,555	4,555	4,555

최저	4,555	4,555	4,555	4,555	4,555	4,555

평균	4,555	4,555	4,555	4,555	4,555	4,555

일일거래량	최고(일)	-	-	-	-	-	-

최저(일)	-	-	-	-	-	-

월간거래량	-	-	-	-	-	-

* 2020년 5월 28일 전 대표이사의 횡령배임혐의발생으로 인한 상장적격성 실질심사관련으로 2020년 5월 29일부터 매매거래가 정지되었습니다.