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알리코제약 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 29 기)

사업연도 2019.01.01 부터
2019.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 알리코제약주식회사
대 표 이 사 : 최재희
본 점 소 재 지 : 서울특별시 서초구 바우뫼로 27길 7-21
(전 화) 080-585-0004
(홈페이지) http://www.arlico.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 실장 (성 명) 김찬섭
(전 화) 02-520-6930
1. 회사의 개요

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

등록	2018.02.12	해당사항없음	해당사항없음

가. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 “알리코제약주식회사”라 표기합니다. 또한, 영문으로는 “KOREA ARLICO PHARM CO., LTD."(약호 Arlico)이라 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 의약품의 연구, 제조 및 판매를 목적으로 1992년 12월 28일에 설립되었으며,2009년 9월 28일에 상호를 주식회사 한국알리코팜에서 알리코제약주식회사로 변경하였습니다. 당사는 충청북도 진천군 광혜원면 용소2길 21에 생산시설을 두고 있으며, 2018년 2월 회사의 주식을 코스닥증권시장에 상장하였습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지주 소 : 서울시 서초구 바우뫼로 27길 7-21 알리코제약빌딩전 화 : 080-585-0004홈페이지 : http://www.arlico.co.kr 라. 중소기업 해당여부당사는 본 보고서 제출일 현재 「중소기업기본법」제2조 및 중소기업기본법 시행령 3조에 의거 중소기업에 해당됩니다.

마. 주요 사업의 내용 회사가 영위하는 목적사업은 다음과 같습니다.

목 적 사 업	비 고

1. 양약의 제조 및 판매
2. 임대업
3. 건강기능식품 제조 및 판매업
4. 화장품 판매업
5. 의료기기 판매업6. 식품 도소매업
7. 위 각 호에 부대사업일체

당사는 제네릭 의약품 제조/판매를 주 영업으로 영위하고 있습니다. 바. 종속회사 개황 해당사항 없음 사. 신용평가에 관한 사항 -해당 사항 없음.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 연혁

회사명	주요사업의 내용	회사의 연혁

알리코제약(주)	양약의 제조 및 판매건강기능식품제조 및 판매	1992. 12.	동산제약(주) 설립

1995. 07.	이항구 대표이사 취임

2000. 05.	(주)알리코팜으로 상호 변경

2006. 04.	기술혁신형 중소기업 선정

2008. 10.	GMP 리모델링 준공

2009. 09.	알리코제약(주) 상호변경

2009. 12.	수출유망기업 선정

2011. 05.	본사이전(양재 신사옥)

2013. 12.	100만불 수출탑 수상

2016. 04.	인천 송도연구소 개소

2016. 12.	여성가족부장관 표창

2017. 12.	물류창고 신축 완료

2018. 02.	코스닥시장 상장

2018. 09.	최재희 공동대표이사 선임(공동대표이사 이항구, 최재희)

2019. 02	송도연구소 판교 이전

2019. 02	최재희 단독대표이사 변경

2019. 11	제33회 ‘약의날’유공 대통령 표창

나. 경영진의 중요한 변동- 2019년 2월 최재희 단독대표이사로 변경- 이항구 공동대표이사는 사임 후 사내이사직 유지 다. 최대주주의 변동- 해당 사항 없음. 라. 상호의 변경- 1992. 12. 동산제약(주) 설립- 2000. 05. (주)알리코팜으로 상호 변경- 2009. 09. 알리코제약(주)로 상호 변경
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2010.12.31	유상증자(제3자배정)	보통주	222,500	5,000	500	-

2016.12.21	유상증자(제3자배정)	보통주	20,833	5,000	48,000	-

2017.02.14	주식분할	보통주	2,189,977	500	-	보통주 1주당 액면가액 5,000원을 500원으로 액면분할함

2017.06.30	유상증자(제3자배정)	보통주	136,000	500	11,000	-

2017.06.30	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주	206,700	500	12,100	-

2017.08.10	무상증자	보통주	3,853,995	500	4,400	알리코제약(주) 기명식보통주식(액면 500원) 1.5주를 교부함

2017.08.10	무상증자	상환전환우선주	310,050	500	4,840	알리코제약(주) 전환상환우선주(액면 500원) 1.5주를 교부함

2018.02.07	유상증자(일반공모)	보통주	2,115,000	500	12,000	일반공모

2018.02.07	유상증자(일반공모)	보통주	235,000	500	12,000	우리사주조합

2018.02.07	유상증자(제3자배정)	보통주	70,500	500	12,000	상장주선인 의무인수

2018.02.28	전환권행사	보통주	516,750	500	4,840	전환상환우선주 516,750주를 1:1 비율로 보통주로 전환하였음

2018.03.14	유상증자(제3자배정)	보통주	235,000	500	12,000	초과배정옵션 행사로 인한 유상증자임.

2019.09.30	주식매수선택권행사	보통주	122,000	500	4,400	주식매수선택권 행사로 인한 유상증자임

나. 전환사채 등 발행현황 -해당 사항 없음
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	80,000,000	20,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	9,717,575	-	9,717,575	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	9,717,575	-	9,717,575	-

Ⅴ. 자기주식수	177,034	-	177,034	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,540,541	-	9,540,541	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주식	82,000	95,034	-	-	89,066	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주식	-	-	-	-	87,968	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주식	82,000	95,034	-	-	177,034	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주식	82,000	95,034	-	-	177,034	-

기타주식	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	9,717,575	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	177,034	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,540,541	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 회사의 중요한 정책 등

당사의 정관에 기재된 배당에 관한 회사의 중요한 정책 등은 다음과 같습니다.

제12조 (신주의 배당기산일)본 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도말에 발행된 것으로 본다.

제55조 (이익배당)
① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제52조6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

제56조 (배당금지급청구권 소멸시효)
① 배당금지급청구권은 5년 간 이를 행사하지 아니 하면 소멸시효가 완성한다.
② 제1항의 소멸시효 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.
③ 배당금에 대하여는 이자를 지급하지 않는다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제29기 3분기	제28기	제27기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	7,867	1,217	3,338

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	694

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	20

-	-	-	20

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	100

-	-	-	100

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

다. 이익참가부사채에 관한 사항- 해당 사항 없음.
1. 요약재무정보

※ 하기의 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성 되었으며, 제28 기말, 제27 기말은 외부감사인의 감사를 받은 재무제표이며, 제29기 반기말, 제28기 반기말 재무제표 또한, 한국채택국제회계기준(K-IFERS)으로 외부감사인의 감사(검토)를 받은 재무제표입니다.

가. 요약재무정보1. 요약 재무상태표

(단위 : 원)

과 목	제 29 기	제 28 기	제 27 기

재무상태정보	2019.09.30 현재	2018.12.31 현재	2017.12.31 현재

자 산

I. 유동자산	69,034,283,617	63,354,549,502	29,836,978,243

현금및현금성자산	14,649,570,063	2,317,073,419	5,482,061,613

단기금융자산	15,883,650,000	32,132,340,000	2,400,000,000

당기손익_공정가치측정금융자산	8,512,006,128	-	-

매출채권및기타수취채권	17,414,146,037	16,747,086,005	13,682,479,221

재고자산	12,510,071,844	12,043,806,933	8,197,288,850

기타유동자산	64,839,545	114,243,145	75,148,559

Ⅱ. 비유동자산	50,478,607,693	47,213,830,493	27,909,378,533

장기금융자산	4,473,889,091	3,886,750,041	3,067,188,010

기타수취채권	639,061,394	9,349,980	9,149,980

매도가능금융자산	-	342,353,011	33,319,952

기타포괄손익_공정가치측정금융자산	1,853,444,954	-	-

투자부동산	17,996,694,066	9,159,763,348	2,702,119,387

유형자산	18,692,744,063	27,330,145,808	17,563,038,328

무형자산	4,134,892,181	3,867,759,768	2,359,777,283

사용권자산	266,064,379	-	-

이연법인세자산	2,421,817,565	2,617,708,537	2,174,785,593

자 산 총 계	119,512,891,310	110,568,379,995	57,746,356,776

부 채

I. 유동부채	37,680,836,411	35,888,807,087	27,368,341,569

II. 비유동부채	12,640,907,135	13,138,922,998	10,442,677,433

부 채 총 계	50,321,743,546	49,027,730,085	37,811,019,002

자 본

Ⅰ.자본금	4,858,787,500	4,797,787,500	3,211,662,500

Ⅱ.자본잉여금	42,145,805,555	41,314,359,151	896,742,740

Ⅲ.자본조정	(1,612,403,613)	(501,808,606)	127,961,633

Ⅳ.기타포괄손익누계액	(772,344)	(2,365,047)	(19,551)

Ⅳ.이익잉여금	23,799,730,666	15,932,676,912	15,698,990,452

자 본 총 계	69,191,147,764	61,540,649,910	19,935,337,774

부 채 및 자 본 총 계	119,512,891,310	110,568,379,995	57,746,356,776

종속·관계·공동기업
투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

손익계산정보	2019년 01월01일	2018년 01월01일	2017년 01월01일

~	~	~

2019년 09월 30일	2018년 12월 31일	2017년 12월 31일

Ⅰ.매출액	84,527,607,284	95,337,599,067	71,357,945,319

Ⅱ.매출원가	30,605,644,923	36,456,930,791	28,025,793,339

Ⅲ.매출총이익	53,921,962,361	58,880,668,276	43,332,151,980

Ⅳ.영업이익(손실)	9,560,851,805	7,366,723,181	8,870,889,733

Ⅴ.법인세비용차감전순이익(손실)	9,332,172,406	2,078,313,879	4,572,520,216

Ⅵ.당기순이익(손실)	7,867,389,995	1,217,704,824	3,338,558,893

Ⅶ.주당이익(손실)

기본주당순이익(손실)	829	132	534

희석주당순이익(손실)	829	132	534
2. 연결재무제표

당사는 연결재무제표 작성대상 법인이 아니므로 연결재무제표를 별도로 작성하지 않습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 연결재무제표 작성대상 법인이 아니므로 연결재무제표 주석을 별도로 작성하지 않습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제 29 기(당분기)	신성회계법인	해당사항없음	-

제 28 기(전기)	신성회계법인	적 정	지적사항 없음

제 27 기(전전기)	삼일회계법인	적 정	지적사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제 29기 (당분기)	신성회계법인	반기,기말,별도	65,000	-

제 28기 (전기)	신성회계법인	반기,기말,별도	55,000	928

제 27 기(전전기)	삼일회계법인	반기,기말,별도,	158,000	816

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제 29기 (당분기)	-	-	-	-	-

제 28기 (전기)	2018.05.09	세무조정계약	2018.04 ~ 2019.03	9,000	-

제 27 기(전전기)	2017.06.09	세무조정계약	2017.04 ~ 2018.03	6,000	-

4. 내부통제에 관한 사항감사인은 2018년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성에 관한 사항 당사 이사회는 사내이사 2명 및 사외이사 1명을 포함한 총 3명으로 구성되어 있습니다. 당사의 이사회 의장에 관한 사항은 다음과 같습니다.

이사회 의장	대표이사 겸직여부	이사회 의장 선임사유

이 항 구	부	당사 정관 제39조(이사회의 구성과소집) 5항에 의거하여 이사회 의장으로 선임함.

상기 이외의 이사회 구성원의 상세한 내역은「 Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항」을 참조하시기 바랍니다.

나. 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사의 성명	사외이사의 성명

이항구(출석률:100%)	최재희(출석률:100%)	전하경(출석률:100%)	장주연(출석률:25%)	이재휘(출석률:33.33%)

찬 반 여 부	찬 반 여 부	찬 반 여 부	찬 반 여 부	찬 반 여 부

19-01차	2019.02.26	▶공동대표이사규정 폐지 및 변경의 건 (dart.fss.or.kr 참조)	가결	찬성	찬성	찬성	-	-

19-02차	2019.02.27	▶제28기 정기주주총회 소집결의의 건(dart.fss.or.kr 참조)	가결	찬성	찬성	찬성	-	-

19-03차	2019.02.27	▶제28기 재무제표 승인의 건(dart.fss.or.kr 참조)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

19-04차	2019.03.29	▶정기주주총회 결과- 제1호 의안 : 제28기 재무제표 승인의 건- 제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 사내이사 후보자 이항구 선임의 건 제2-2호 의안 사외이사 후보자 이재휘 선임의 건- 제3호 의안 : 감사 선임의 건 제3-1호 의안 상근감사 후보자 김찬섭 선임의 건- 제4호 의안 : 정관변경의 건- 제5호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건- 제6호 의안 : 임원퇴직금규정 신설 승인의 건- 제7호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건- 제8호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-

19-05차	2019.04.09	▶주식회사 키닥 신주인수 계약 체결에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

19-06차	2019.05.08	▶기업운전자금대출 신규 신청의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-

19-07차	2019.05.15	▶제29기 1분기 재무제표 승인의 건▶차입금 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

19-08차	2019.06.03	▶자기주식 취득을 위한 신탁계약 체결에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-

19-09차	2019.06.14	▶씨드모젠 보통주 인수의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-

19-10차	2019.06.25	▶내부회계관리제도규정 개정의 건▶내부회계업무지침 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-

19-11차	2019.08.20	▶제29기 2분기 재무제표 승인의 건▶차입금 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

19-12차	2019.09.06	▶주식매수선택권 행사의 건	가결	찬성	찬성	-	-	-

※ 28기 주주총회 에서 사외이사 장주연 중도 퇴임, 사 외이사 이재휘 선임 .※ 사내이사 전하경 임원 사임.(2019.08.31)

다. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역당사는 공시서류 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 라. 이사의 독립성(1) 이사회 구성원의 독립성이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회에서 추천하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 당사는 이사회가 객관적으로 회사의 업무집행을 감독할 수 있도록 이사회 구성원의 독립성을 보장하고 있습니다.

(2019년 09월 30일 현재)

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계	임기	연임여부(횟수)

사내이사	이항구	이사회	경영전반 총괄	해당없음	본인	3년	연임(6회)

사내이사(대표이사)	최재희	이사회	경영전반 총괄	해당없음	해당없음	3년	신규

사외이사	이재휘	이사회	경영전반에 업무	해당없음	해당없음	3년	신규

상근감사	김찬섭	이사회	경영전반에 감사	해당없음	해당없음	3년	신규

(2) 사외이사후보추천위원회당사는 본 공시서류 작성 기준일 현재 사외이사후보추천위원회를 설치 및 구성하고 있지 않습니다.

마. 사외이사의 전문성회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 당사의 사외이사는 산업 분야 전문가로서 이사로서의 직무 수행에 있어 전문성을 갖추고 있습니다. 또한 이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	사외이사 교육을 대신하여 이사회 실시 전 해당 안건 내용검토를 위한 자료를 사전 제공하고 있으며, 또한 사내 현안 및 기타 요청사항 등에 대해서 정보를 제공하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

당사는 본보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 본 보고서 제출일 현재 상근 감사 1명(김찬섭)이 감사업무를 수행하고 있습니다.1) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

가) 이사 및 이사회이사회의 소집, 결의, 의사록 작성 및 기타 이사회의 주요업무사항을 감시하고 필요하다고 인정되는 경우 이사로 부터 영업에 관한 보고를 받고, 중요한 업무에 관한 서류를 열람하고, 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적절한 방법을 사용하여 조사합니다.

나) 주주총회주주총회의 소집절차, 제출의안, 제출서류, 주총결의 및 의사록 작성등을 검토하며, 관련법령 및 정관의 규정에 따라 이사로 부터 재무제표, 부속명세서 및 영업보고서를 넘겨받아 감사를 시행합니다.

다) 내부감사조직내에 관리본부를 통하여 매년 일정한 계획을 세워 정기적인 감사 활동을 하고 있으며, 위의 계획에도 불구하고 감사의 필요성을 느낄 경우 수시로 감사하여 법규와 규정에 어긋난 사항을 적발하고 미흡한 업무를 지도하여 사고를 미연에 방지하고 각 부서, 지점의 업무능력을 향상시키고 있습니다.

나. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	결격요건 여부	비 고

김찬섭	□ 한미약품 재경본부 전무이사
□ 고려대학교 법학 박사
□ 고려대 법학연구원 전임연구원	부	임기만료일2022.03.29

다. 감사의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 라. 감사의 주요 활동내용

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부	비고

1	2019.02.27	제28기 재무제표 승인의 건	가결	찬성

2	2019.04.09	주식회사 키닥 신주인수 계약 체결에 관한건	가결	찬성

3	2019.05.08	기업운전자금대출 신규 신청의 건	가결	찬성

4	2019.05.15	제29기 1분기 재무제표 승인의 건차입금 연장의 건	가결	찬성

5	2019.06.03	자기주식 취득을 위한 신탁계약 체결에 관한건	가결	찬성

6	2019.06.14	씨드모젠 보통주 인수의 건	가결	찬성

7	2019.06.25	내부회계관리제도규정 개정의 건내부회계업무지침 승인의 건	가결	찬성

8	2019.08.20	제29기 2분기 재무제표 승인의 건차입금 연장의 건	가결	찬성

마.감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사 교육을 대신하여 이사회 실시 전 해당 안건 내용검토를 위한 자료를 사전 제공하고 있으며, 또한 사내 현안 및 기타 요청사항 등에 대해서 정보를 제공하고 있습니다.

바. 감사위원회 지원조직 현황-해당 사항 없음.

사. 준법지원인 지원조직 현황-해당 사항 없음.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부당사는 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하지 않고 있습니다. 다. 소수주주권의 행사여부당사는 공시대상 기간중 행사된 소수주주권은 없습니다. 라. 경영권 경쟁당사는 대상기준 중 회사의 경영권 경쟁이 있었던 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이항구	본인	보통주	3,959,250	57.05	3,959,620	40.74	-

김순자	친인척	보통주	252,000	3.63	252,000	2.59	-

황서준	친인척	보통주	150,750	2.17	145,750	1.50	-

이지숙	친인척	보통주	87,500	1.26	87,500	0.90	-

이지현	친인척	보통주	87,500	1.26	87,500	0.90	-

이지혜	친인척	보통주	87,500	1.26	87,500	0.90	-

이진복	친인척	보통주	87,500	1.26	87,500	0.90	-

여점숙	친인척	보통주	36,250	0.52	36,250	0.37	-

전하경	등기임원	보통주	25,000	0.36	0	0	임원사임

여금자	친인척	보통주	12,500	0.18	12,500	0.13	-

알리코제약	자기주식	보통주	82,000	0.85	177,034	1.82	-

계	보통주	4,867,750	69.8	4,933,154	50.75	-

-	-	-	-	-	-

※ 공시 대상기간동안 최대주주 변동사실 없음

※ 자기주식은 2018년 8월 20일, 2019년 6월 3일 신탁계약에 의한 취득분입니다.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주 성명	주요경력 (최근 5년간)

경력사항

이항구	□ 전주대학교대학원 사회교육학과 수료□ 경남제약(주) 영업본부장□ 現)알리코제약㈜ 사내이사

최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

## 3.최대주주 변동내역

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

-	-	-	-	-	-

주식 소유현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이항구	3,959,620	40.75	-

황수길	600,000	6.17	-

우리사주조합	54,750	0.56	-

## 5.소액주주현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	9,085	99.85	3,792,003	39.52	-

6. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제 10 조 (신주인수권)① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. 다만,주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 어느 하나에해당하는 경우 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 주권을 신규 상장하거나 협회등록하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우2. 자본시장과 금융투자업에 관한법률 제165조의 6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 3. 상법 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 4. 자본시장과 금융투자업에 관한법률 제165조의 7에 따라 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우 5. 자본시장과 금융투자업에 관한법률 제165조의 16에 따라 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우6. 회사가 경영상 필요로 외국인투자 촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우7. 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관에게 신주를 발행 하는 경우8. 회사가 기술도입을 필요로 그 제휴회사에게 신주를 발행하는 경우9. 상법 제418 호 제2항의 규정에 따라 기타 경영상 필요하여 이사 회의 결의로 신주를 발행하는 경우

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	2~3월중

주주명부폐쇄시기	1월 1일 ~ 1월 7일까지

주권의 종류	기명식 보통주(1, 5, 10, 50, 100, 500, 1000, 10000) 8종

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특전	-	공고게재신문	서울경제신문

인터넷공고	회사 홈페이지 : http://www.arlico.co.kr

7. 국내증권시장(단위: 주, 원)

종 류	2019년 4월	2019년 5월	2019년 6월	2019년 7월	2019년 8월	2019년 9월

보통주	최 고	12,600	12,250	11,650	10,850	9,440	13,000

최 저	11,500	9,910	10,050	7,910	6,320	8,560

월간거래량	626,801	825,626	652,618	449,214	832,888	4,462,076
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이항구	남	1961.01	사내이사	등기임원	상근	경영총괄	□ 전주대학교대학원 사회교육학과 수료□ 경남제약(주) 영업본부장	3,959,620	-	본인	24년10개월	2022.03.29

최재희	남	1965.12	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	□ 중앙대 약학대학 졸업□ 건일제약 대표이사	-	-	등기임원	1년1개월	2021.09.21

홍용기	남	1957.01	본부장	미등기임원	상근	공장생산총괄	□ 중앙대 약학과 졸업□ 일진제약 상무이사	28,622	-	미등기임원	5년7개월	-

이재휘	남	1965.10	사외이사	등기임원	비상근	경영관리	□중앙대 약학과 졸업□미국 Akina, Inc 수석연구원□現)중앙대 약학대학 학장	-	-	등기임원	6개월	2022.03.29

김찬섭	남	1965.10	감사	등기임원	상근	내부감사	□고려대학교 법학 박사□한미약품 재경본부 전무이사□고려대 법학연구원 전임연구원	-	-	등기임원	6개월	2022.03.29

직원 현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

제약사업부	남	80	-	-	-	80	6.3	4,252,575	53,157	-

제약사업부	여	66	-	-	-	66	4.2	2,086,473	31,613	-

합 계	146	-	-	-	146	5.25	6,339,048	43,418	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	1	195,860	195,860	주식매수선택권행사차익 포함
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	3,000,000	-

감사	1	200,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	434,878	108,719	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	383,397	191,698	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	9,382	9,382	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	42,099	42,099	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 :천원 )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 상기 보수지급금액은 2019년 9월 30일 기준입니다.※ 해당사항없음

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

※ 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 현재 재임 중인 이사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상인 경우가 없으므로 본 항목의 기재를 생략합니다

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 1 287,302 1주당 2,873.02원 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 1 287,302 1주당 2,873.02원 (기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 홍용기 미등기임원 2017.09.08 신주교부 보통주 30,000 30,000 - - 2019.09.08 ~ 2023.09.07 4,400 오윤택 직원 2017.09.08 신주교부 보통주 15,000 15,000 - - 2019.09.08 ~ 2023.09.07 4,400 나규소 직원 2017.09.08 신주교부 보통주 15,000 15,000 - - 2019.09.08 ~ 2023.09.07 4,400 정원이 직원 2017.09.08 신주교부 보통주 14,000 14,000 - - 2019.09.08 ~ 2023.09.07 4,400 김용섭 직원 2017.09.08 신주교부 보통주 14,000 14,000 - - 2019.09.08 ~ 2023.09.07 4,400 민복기외8명 직원 2017.09.08 신주교부 보통주 39,000 39,000 - - 2019.09.08 ~ 2023.09.07 4,400 김현철 미등기임원 2017.09.08 신주교부 보통주 20,000 - 20,000 - 2019.09.08 ~ 2023.09.07 4,400 천성남 미등기임원 2017.10.16 신주교부 보통주 14,000 - 14,000 - 2019.10.16 ~ 2023.10.15 4,400 한승찬외1명 직원 2017.09.08 신주교부 보통주 20,000 - 20,000 - 2019.09.08 ~ 2023.09.07 4,400 전하경 직원 2017.09.08 신주교부 보통주 30,000 - - 30,000 2019.09.08 ~ 2023.09.07 4,400 임대식 직원 2017.09.08 신주교부 보통주 15,000 - - 15,000 2019.09.08 ~ 2023.09.07 4,400 김광태 직원 2017.09.08 신주교부 보통주 15,000 - - 15,000 2019.09.08 ~ 2023.09.07 4,400 이은순 직원 2017.09.08 신주교부 보통주 14,000 - - 14,000 2019.09.08 ~ 2023.09.07 4,400 안영준외4명 직원 2017.09.08 신주교부 보통주 30,000 - - 30,000 2019.09.08 ~ 2023.09.07 4,400 최재희 등기임원 2019.03.29 신주교부 보통주 100,000 - - 100,000 2021.03.30 ~ 2025.03.29 12,838 이영애 직원 2019.03.29 신주교부 보통주 15,000 - - 15,000 2021.03.30 ~ 2025.03.29 12,838 이미현 직원 2019.03.29 신주교부 보통주 15,000 - - 15,000 2021.03.30 ~ 2025.03.29 12,838 정현근외1명 직원 2019.03.29 신주교부 보통주 20,000 - 20,000 - 2021.03.30 ~ 2025.03.29 12,838 김연호 직원 2019.03.29 신주교부 보통주 15,000 - - 15,000 2021.03.30 ~ 2025.03.29 12,838 송인숙 직원 2019.03.29 신주교부 보통주 15,000 - - 15,000 2021.03.30 ~ 2025.03.29 12,838 민성일 직원 2019.03.29 신주교부 보통주 5,000 - - 5,000 2021.03.30 ~ 2025.03.29 12,838
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

※ 보고서 제출일 현재 당사가 출자한 타법인 주식은 없습니다.

나. 계열회사의 명칭※ 보고서 제출일 현재 당사의 계열회사는 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등- 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없음 3. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없음 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래- 해당사항 없음
1. 전문가의 확인

보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

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