세종메디칼 분기보고서 (2019.09)
6. 기타 재무에 관한 사항

가. 재무제표 재작성(재작성 사유, 내용, 재무제표에 미치는 영향) 해당사항없음

나. 대손충당금 설정 현황 (1) 최근3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정내역 (단위: 천원) 구분 계정과목 채권금액 대손충당금 대손충당금설정율 제 10 기 3분기 매출채권 1,687,306 (308,064) 18.3% 미수금 540,927 (537,106) 99.3% 합계 2,228,233 (845,170) 37.9% 제 09 기 매출채권 2,333,212 (360,505) 15.5% 미수금 535,878 (535,086) 99.9% 합계 2,869,090 (895,591) 31.2% 제 08 기 매출채권 826,954 (95,228) 11.5% 미수금 536,068 (535,276) 99.9% 합계 1,363,022 (630,504) 46.3% (2) 대손충당금 변동현황 (단위: 천원) 구분 제 10 기 3분기 제 09 기 제 08 기 1. 기초 대손충당금 잔액 합계 895,592 630,504 1,941 2. 순대손처리액(①-②±③) - - - ① 대손처리액(상각채권액) - - - ② 상각채권회수액 - - - ③ 기타증감액 - - - 3. 대손상각비 계상(환입)액 (51,650) 265,279 629,375 4. 환율변동효과 1,228 (190) (812) 5. 기말 대손충당금 잔액합계 845,170 895,592 630,504 (3) 대손충당금 설정기준 1) 대손충당금 설정 방침 신용위험의 유의적인 증가 여부에 따라 손상이 결정됩니다. 채무불이행위험과 기대신용률에 대한 가정을 세우고, 손상 계산을 위한 투입요소를 선택할 때 보고기간말의 미래 전망에 대한 추정 및 과거 경험, 현재 시장 상황에 근거하여 판단합니다. 신용위험이 유의적으로 증가한 매출채권 등을 대상으로 개별적 손상 징후를 검토하고 있으며, 개별적으로 손상되지 않은 채권에 대하여 기대손실평가 모형을 적용하여 대손충당금을 설정하고 있습니다. 2) 설정방법 : 매출채권에 대해 채권의 최초 인식시점부터 전체기간 기대신용손실을 인식하는 간편법을 적용합니다.3) 대손처리기준 : 매출채권 등에 대해 아래와 같은 사유발생시 실대손처리 ① 파산, 부도, 강제집행, 사업의 폐지, 채무자의 사망, 실종등으로 인해 채권의 회수 불능이 객관적으로 입증된 경우 ② 소송에 패소하였거나 법적 청구권이 소멸한 경우 ③ 외부 채권회수 전문기관이 회수가 불가능하다고 통지한 경우 ④ 담보설정 부실채권, 보험Cover 채권은 담보물을 처분하거나 보험사로부터 보험 금을 수령한 경우 ⑤ 회수에 따른 비용이 채권금액을 초과하는 경우 ( 4) 보고기간 종료일 현재 매출채권의 연령 및 각 연령별 손상된 채권의 금액은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 6개월 이하 6개월 초과 1년 이하 1년 초과 계 매출채권 1,416,871 1,313 269,121 1,687,305 충당금설정액 37,630 1,313 269,121 308,064 장부금액 1,379,241 - - 1,379,241 구성비율(*) 84.0% 0.1% 15.9% 100.0% (*) 대손충당금 차감 전 매출채권에 대한 설정비율입니다. 다. 재고자산의 보유및 실사내역등 (1) 최근3사업연도의 재고자산 보유 현황 (단위: 천원) 계정과목 제 10 기 3분기 제 09 기 제 08 기 비고 제 품 718,263 390,273 708,408 - 상 품 68,655 67,370 78,600 - 재공품 970,933 812,644 768,055 - 원재료 493,058 521,571 560,336 - 합 계 2,250,909 1,791,859 2,115,399 (*) 총자산대비 재고자산 구성비율(%)[재고자산합계÷기말자산총계×100] 4.6% 3.8% 8.2% - 재고자산회전율(회수)[연환산 매출원가÷{(기초재고+기말재고)÷2}] 2.9회 3.0회 2.4회 - (*) 재고자산 평가충당금 차감 전 금액입니다. (2) 재고자산 실사내역연결실체는 매년1회 외부감사인 입회하에 재고실사를 실시하고 있으며, 2019년 3분기 재무제표를 작성함에 있어 재고실사를 실시하지 않았습니다. 2018년재고자산실사(외부감사인입회) 실사(입회)시기 2019년 1월 2일 1일 실사(입회)장소 파주본사 실사(입회)대상 원재료, 재공품, 제품 (3) 재고자산 보유내역 및 평가내역 (단위: 천원) 계정과목 취득원가 보유금액 평가손실충당금 기말잔액 비고 제 품 718,263 718,263 (163,637) 554,626 - 상 품 68,655 68,655 (67,370) 1,285 - 재공품 970,933 970,933 (31,303) 939,630 - 원재료 493,058 493,058 (189,441) 303,617 - 합 계 2,250,909 2,250,909 (451,751) 1,799,158 - (4) 재고자산의 담보제공 해당사항없음 라. 공정가치 평가 내역(주식회사 세종메디칼과 그 종속기업)공정가치 평가방법 및 내역은 Ⅲ.재무에 관한 사항의 3. 재무제표 주석 4. 금융상품 공정가치를 참고하시기 바랍니다. 채무증권 발행실적 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, %) 발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면총액 이자율 평가등급(평가기관) 만기일 상환여부 주관회사 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합 계 - - - - - - - - - ◆click◆ 『사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등』 삽입 11013#*사채관리계약주요내용.dsl 기업어음증권 미상환 잔액 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - - 전자단기사채 미상환 잔액 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 회사채 미상환 잔액 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 신종자본증권 미상환 잔액 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원) 잔여만기 1년 이하 1년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과15년이하 15년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 조건부자본증권 미상환 잔액 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - - - IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 - 기업공시서식 작성기준에 따라, 분/반기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다. V. 감사인의 감사의견 등 ※ 회계감사인의 감사(검토)의견, 회계감사인과의 감사/비감사 용역 체결현황이 있을 경우 아래 『회계감사인의 감사의견』단위서식을 클릭하여 삽입하신 후 입력하세요. ◆click◆『회계감사인의 감사의견』 삽입 11013#*회계감사인의감사의견.dsl 25_회계감사인의감사의견 1. 회계감사인의 명칭 및 감사(또는 검토) 의견 사업연도 감사인 감사의견 감사보고서 특기사항 제 10 기(당분기) 정진세림회계법인 - - 제 09 기(전기) 정진회계법인 적정 - 제 08 기(전전기) 삼일회계법인 적정 - (*)2019.06.12일자로 '정진회계법인' 분할법인과 '세림회계법인'의 합병으로 인해 '정진회계법인'에서 '정진세림회계법인'으로 감사인이 변경되었습니다. 2. 감사용역 체결현황 (단위:천원) 사업연도 감사인 내 용 보수 총소요시간 제 10 기(당분기) 정진세림회계법인 별도 및 연결 재무제표에 대한 분반기검토/감사 80,000 - 제 09 기(전기) 정진회계법인 별도 및 연결 재무제표에 대한 분반기검토/감사 65,000 1,389 제 08 기(전전기) 삼일회계법인 별도 및 연결 재무제표에 대한 분반기검토/감사 115,000 1,389 (*) 상기 감사 보수는 연간 보수액을 기준으로 작성되었습니다. 3. 비감사용역 계약체결 현황 (단위:천원) 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 제 10 기(당분기) - - - - - 제 09 기(전기) 2018.04.27 세무조정 2019.03.06 ~ 2019.03.11 7,000 - 제 08 기(전전기) - - - - - 4. 종속회사 외부감사인의 감사(검토)의견 보고서 작성기준일 현재 외부감사대상인 종속회사는 없습니다. 5. 내부통제에 관한 사항가. 내부통제회사는 비상근감사 1인을 두고 있으며, 일상감사, 반기감사 및 결산감사 등의 정기감사와 수시감사 등을 실시하는 등 내부감시제도를 운영하고 있습니다.나. 내부회계관리제도외부감사인은 2018년 경영자의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다고 기재하고 있습니다. VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 구성에 관한 사항 (1) 이사회 구성 현황당사의 이사회는 등기이사로 구성되고 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다. 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 총 4명(사내이사 3명, 사외이사 1명)의 이사로 구성되어있습니다. 각 이사의 주요 이력및 인적사항은 본 보고서 Ⅷ.임원 및 직원등에 관한 사항중 1. "임원 및 직원의 현황"의 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.나. 중요의결사항 등 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 이사(참석율) 정현국(100%) 조성환(100%) 홍기호(100%) 고성민(80%) 김용우(100%) 찬반여부 1 2019.02.27 1. 제9기 연결재무제표 및 별도재무제표 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 - 찬성 2. 영업보고서 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 - 찬성 2 2019.03.14 1. 제9기 정기주주총회 소집의 건 가결 찬성 찬성 찬성 - 찬성 2. 전자투표제도 도입의 건 가결 찬성 찬성 찬성 - 찬성 3 2019.04.17 1. 마곡사무소 분양시 중도금 무이자 대출의 건 가결 찬성 찬성 - 불참 찬성 4 2019.06.26 1. 주식매수선택권 부여(안) 승인의 건 가결 찬성 찬성 - 찬성 찬성 5 2019.08.07 1. 제10기 임시주주총회 소집의 건 가결 찬성 찬성 - 찬성 찬성 6 2019.09.16 1. 유형자산 양수(취득) 매매계약 일정변경의 건 가결 찬성 찬성 - 찬성 찬성 7 2019.09.19 1. 대표이사 선임의 건 가결 찬성 찬성 - 찬성 찬성 (*)2019년 3월 29일 제9기 정기주주총회에서 경영진의 변동이 있었습니다. - 사임 임원 : 홍기호 사내이사 - 취임 임원 : 고 성 민 사 내 이사, 김종창 감사 재선임 (기준일:2019년 09월 30일) 직명 성명 추천인 활동분야(담당업무) 회사와의거래 최대주주 또는 주요주주와의 관계 임기 연임 여부 연임 횟수 사내이사(대표이사) 정현국 이사회 경영 전반에 대한 업무 - 최대주주 본인 3년 연임 3회 사내이사(대표이사) 조성환 이사회 경영 전반에 대한 업무 - - 3년 연임 3회 사내이사 고성민 이사회 제조 전반에 대한 업무 - - 3년 신규 신규 사외이사 김용우 이사회 경영 전반에 대한 업무 - - 3년 연임 1회 마. 사외이사의 전문성당사는 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다.이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. ◆click◆『사외이사 교육실시 현황』 삽입 11013#*_사외이사_교육_*.dsl 40_02_사외이사_교육_미실시내역 (1) 사외이사 교육 미실시 내역 사외이사 교육 실시여부 사외이사 교육 미실시 사유 미실시 회사 경영 주요사항에 대하여 정기적으로 보고를 진행하고 있으며, 주요 의사 결정 관련 회의 참석 등을 통하여 당사 및 업계의 상황을 상세히 파악하고 있습니다. 상장법인 사외이사로서 전문적인 지식을 이미 갖추고 있기 때문에 별도의 교육을 실시하지 않았으나, 향후 업무수행 관련 교육이 필요할 경우 진행할 계정입니다. (2) 사외이사 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 재경부 4명 차장1,대리1,주임1,사원1(평균3년) 이사회 의사결정 지원등 2. 감사제도에 관한 사항 ◆click◆『감사위원회(감사) 교육실시 현황』 삽입 11013#*_감사*_교육_*.dsl 41_04_감사_교육_미실시내역 가. 감사 교육 미실시 내역 감사 교육 실시여부 감사 교육 미실시 사유 미실시 해당 분야에 대한 전문성을 충분히 갖추고 있음 나. 감사위원회(감사) 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 재경부 4명 차장1,대리1,주임1,사원1(평균3년) 경영전반 감사업무 지원 등 다. 준법지원인 지원조직 현황해당사항 없음 라. 감사의 인적사항 감사의 인적사항에 대해서는 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.마. 감사의 독립성당사는 감사규정과 정관에 감사의 권한과 의무를 규정하여 독립된 위치에서 감사업무에 필요한 자료를 요구할수 있으며, 적절한 방법을 통해 경영정보접근이 가능합니다.바. 감사의 주요 활동내용 회차 개최일자 의안 내용 가결여부 참석여부 찬반여부 1 2019.02.27 1. 제9기 연결재무제표 및 별도재무제표 승인의 건 가결 참석 찬성 2. 영업보고서 승인의 건 가결 참석 찬성 2 2019.03.14 1. 제9기 정기주주총회 소집의 건 가결 참석 찬성 2. 전자투표제도 도입의 건 가결 참석 찬성 3 2019.04.17 1. 마곡사무소 분양시 중도금 무이자 대출의 건 가결 불참 불참 4 2019.06.26 1. 주식매수선택권 부여(안) 승인의 건 가결 참석 찬성 5 2019.08.07 1. 제10기 임시주주총회 소집의 건 가결 참석 찬성 6 2019.09.16 1. 유형자산 양수(취득) 매매계약 일정변경의 건 가결 참석 찬성 7 2019.09.19 1. 대표이사 선임의 건 가결 참석 찬성 (*) 2019년 03월 29일 정기주주총회를 통해 김종창 감사가 재선임 되었습니다. ◆click◆『감사위원회(감사) 지원조직 현황』 삽입 11013#*_감사*_지원조직_*.dsl 42_03_감사위원회(감사)_지원조직_해당사항없음 지원조직이 없는 경우에는 그 사실을 기재한다. ◆click◆『준법지원인 지원조직 현황』 삽입 11013#*_준법지원인_지원조직_*.dsl 43_02_준법지원인_지원조직_해당사항없음 지원조직이 없는 경우에는 그 사실을 기재한다. 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 집중투표제의 배제여부 당사는 보고서 작성기준일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 당사는 2019년 2월 14일 이사회 의결을 통해 전자투표제를 채택하였으며, 2019년 3월 29일 개최한 제9기 정기주주총회에서 전자투표제를 도입하였습니다. 다. 소수주주권의 행사여부 당사는 보고서 작성기준일 현재까지 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 라. 경영권 경쟁 여부 당사는 보고서 작성기준일 현재 공시대상기간 중 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다. VII. 주주에 관한 사항 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 정현국 본인 보통주 2,132,353 31.46 2,002,353 29.54 - 조성환 대표이사 보통주 806,382 11.90 536,382 7.91 - 정윤호 특수관계인 보통주 806,382 11.90 706,382 10.42 - 조영임 특수관계인 보통주 401,382 5.92 301,382 4.45 - 정민영 특수관계인 보통주 401,382 5.92 401,382 5.92 - 장동윤 특수관계인 보통주 9,285 0.14 9,285 0.14 - 조규태 특수관계인 보통주 8,471 0.12 8,471 0.12 - 홍기호 등기임원 보통주 8,308 0.12 0 0 (*) 정학수 특수관계인 보통주 6,027 0.09 0 0 (**) 고성민 등기임원 보통주 3,746 0.06 3,746 0.06 - 전찬희 자회사임원 보통주 3,258 0.05 3,258 0.05 - 자기주식 자기주식 보통주 90,006 1.33 120,006 1.77 - 계 보통주 4,676,982 69.01 4,092,647 60.38 - 우선주 - - - - - (*) 2019.03.29 임원직에서 사임하였습니다.(**) 본 보고서 작성기준일 현재 전량 매도하였습니다. 나. 최대주주의 주요경력 및 개요 성명 (생년월일) 직책 주요 경력 비고 정현국 (57.07.09) 최대주주 -세종기업 대표이사('96.03~'10.08)-㈜세종메디칼 대표이사('10.08∼현재) - ◆복수click가능◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주가단체인경우.dsl ◆복수click가능◆『최대주주의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주의최대출자자가단체인경우.dsl 다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 해당사항 없음 ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11013#*최대주주변동내역.dsl 라. 최대주주 변동현황 해당사항 없음 ◆click◆『주식 소유현황』 삽입 11013#*주식소유현황.dsl 35_주식소유현황 마. 주식 소유현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 정현국 2,002,353 29.54% 최대주주 조성환 536,382 7.91% - 정윤호 706,382 10.42% - 정민영 401,382 5.92% - 우리사주조합 20 0.00% - ◆click◆『소액주주현황』 삽입 11013#*소액주주현황.dsl 바. 소액주주현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 5,062 99.86% 1,904,294 28.10% - (*)상기 현황은 당사의 명의개서 대리인인 한국예탁결제원에서 제공한 최근 주주명부 폐쇄일(2018.12.31)기준 주주명부로 작성되었습니다.사. 주식사무 정관상신주인수권의 내용 정관 제10조 (신주인수권)① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융 투자업에 관한 법률」제165조의 6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를발행하는 경우.2. .상법. 제340조의 2 및 동법 제542조의 3의 규정에 따라서 주식매수선택권의 행사로인하여 신주를 발행하는 경우3. 우리사주조합원들에게 신주를 발행하는 경우4. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우.5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입,연구개발, 생산 . 판매 . 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로「외국인투자촉진법」에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우8. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융투자업에관한법률」에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우9. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는경우③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. 결 산 일 12월 31일 정기주주총회 결산일 이후 3월 중 주주명부폐쇄시기 1월 1일 ~ 1월 7일 주권의 종류 기명식 8종 (1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권 및 10,000주권)→ 주권 전자등록의무화에 따라 삭제 : 개정 규정은 [주식/사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령]이 시행되는 날로부터 시행한다. 명의개서대리인 한국예탁결제원 주주의 특전 - 공고방법 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.sejongmedical.com)에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 경기도에서 발행되는 경기일보에 게재한다. 아. 주가 및 주식거래실적 (단위 : 원, 주) 종 류 2019.04 2019.05 2019.06 2019.07 2019.08 2019.09 보통주 최고 13,850 12,950 11,600 15,400 8,940 9,400 최저 12,600 10,700 10,750 9,540 7,670 8,420 거래량 521,603 351,516 222,240 3,712,112 1,427,337 837,930 ※ 출처 : KRX한국거래소 홈페이지 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 가. 임원 현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 정현국 남 1957년 07월 대표이사 등기임원 상근 영업총괄 -세종기업대표('96.03~'10.08)-㈜세종메디칼('10.08∼현재) 2,002,353 - 본인 9년 1개월 2022년 09월 17일 조성환 남 1966년 02월 대표이사 등기임원 상근 경영총괄 -세종기업상무('96.03~'10.07)-㈜세종메디칼('10.07∼현재) 536,382 - 특수관계 9년 1개월 2022년 09월 17일 고성민 남 1974년 04월 이사 등기임원 상근 생산총괄 -(주)팬텍('03.04~'11.01)-(주)세종메디칼('16.05~현재) 3,746 - - 3년 4개월 2022년 03월 28일 조규태 남 1975년 02월 이사 미등기임원 상근 영업기획 -J 트레이딩('13.10~현재)-(주)세종메디칼('14.12~현재) 8,471 - 특수관계 4년 10개월 - 김용우 남 1957년 03월 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 -홍익대학교 산업미술대학원 졸업-을지대학교의료홍보디자인학과 교수 ('91.03∼현재) - - - 2년 11개월 2022년 10월 03일 김종창 남 1975년 04월 감사 등기임원 비상근 감사 -경희대학교 국제법무대학원 졸업-제원회계법인('02.10~'04.03)-이촌회계법인('06.06~'12.03)-안세회계법인('12.04~현재) - - - 2년 11개월 2022년 03월 28일 황영수 남 1969년 09월 상무 미등기임원 상근 해외영업 -(주)세운메디칼('10.02~'19.03)-(주)세종메디칼('19.03~현재) - - - 0년 6개월 - ※. 2019년 3월 29일 정기주주총회에서 경영진의 변동이 있었습니다. - 사임 임원 : 홍기호 사내이사 - 취임 임원 : 고성민 사내이사(신규), 김종창 감사(연임) 나. 직원 현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원) 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 비고 기간의정함이 없는근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 사무관리직 남 29 - - - 29 1년5개월 962,639 33,194 - 사무관리직 여 14 - - - 14 1년6개월 333,483 23,820 - 생산직 남 20 - - - 20 2년4개월 481,136 24,057 - 생산직 여 65 - - - 65 3년7개월 1,074,462 16,530 - 합 계 128 - - - 128 - 2,851,720 22,279 - * 직원 현황 표는 미등기임원을 포함하여 작성한다 (*) 상기 내용은 등기 임원은 제외된 자료입니다.(미등기임원 포함)(**) 상기 1인 평균 급여액은 3분기(2019.01.01~2019.09.30) 급여 총액을 직원수 합계로 나누어 산정하였습니다. 다. 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 2 105,136 52,568 - 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 천원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 등기이사 4 2,000,000 - 감사 1 500,000 - 2. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 천원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 6 835,416 139,236 - (*) 상기 인원수에는 2019.03.29 사임한 등기임원 1명이 포함되었습니다. 2-2. 유형별 (단위 : 천원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 4 826,416 206,604 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 1 4,500 4,500 - 감사위원회 위원 - - - - 감사 1 4,500 4,500 - 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액해당사항 없음 2. 산정기준 및 방법해당사항 없음 ◆click◆『보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황』 삽입 11013#*보수지급금액5억원개인별보수현황.dsl 39_보수지급금액5억원개인별보수현황 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - 2. 산정기준 및 방법 해당사항 없음 ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11013#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl 14_주식매수선택권의부여및행사현황 및 행사현황> (단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 ㅇㅇㅇ외 43명 직원 2019년 06월 26일 신주교부,자기주식교부,차액보상(주1) 보통주 167,000 - - 167,000 2021.06.26 ~2024.06.25 11,380 (*) 공시서류작성기준일 현재 당사 주식의 종가는 11,100원입니다.(**) 공정가치 산정방법 및 주요가정 - 산정방법 : 공정가액 접근법 (옵션가격결정모형 중 이항모형 적용) - 공정가치 산정 가정 가. 권리부여일 전일의 주가 : 11,250원 (2019년 6월 25일 종가) 나. 행사가격 : 11,380원 다. 무위험이자율 : 1.53%(5년 만기 국고채 유통수익률) 라. 예상주가변동성 : 16.50%(부여일 이전 180일 주가 변동성)(***) 주식매수선택권 행사는 2019년 6월 26일로부터 회사에 2년 이상 재직한 경우에만 행사 가능하며, 행사기간은 2021년 6월 26일부터 2024년 6월 25일까지입니다.(주1) 부여방법은 행사시점 회사에서 결정할 예정입니다. IX. 계열회사 등에 관한 사항 ◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11013#*타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황 타법인출자 현황 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 ㈜세종바이오메드 2016.07.25 사업영역 다각화 900,000 1,080,000 60% 450,000 - - -450,000 1,080,000 60% - 415,837 -636,428 Beijing Sejongmedical Co., Ltd. 2016.11.21 중국 내 사업영역 확장 399,999 - 100% - - - - - 100% - 8,452 -260,803 합 계 1,080,000 - 450,000 - - -450,000 1,080,000 - - 424,289 -897,231 X. 이해관계자와의 거래내용 1. 대주주등에 대한 신용공여등해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 등해당사항 없음 3. 대주주와의 영업거래해당사항 없음4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래해당사항 없음5. 기업인수목적의 추가기재사항해당사항 없음 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시사항의 진행ㆍ변경 상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행. 변경상황해당사항 없음나. 주주총회 의사록 요약 주총일자 안 건 결의내용 비 고 제10기 임시주주총회(2019.09.18) 제1-1호 의안 : 사내이사 재선임의 건제1-2호 의안 : 사내이사 재선임의 건제1-3호 의안 : 사외이사 재선임의 건제2호 의안 : 제1회차 임직원 주식매수선택권 부여 승인의 건 가결 - 제9기정기주주총회(2019.03.29) 제1호 의안 : 제9기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건제4호 의안 : 정관 일부변경의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 가결 - 제8기정기주주총회(2018.04.13) 제1호 의안 : 제8기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 가결 - 제7기정기주주총회(2017.03.31) 제1호 의안 : 제7기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 가결 - 2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건자세한 현황은 Ⅲ. 재무에 관한사항의 3. 연결재무제표 주석 중 27. 우발부채 및 약정사항, 5. 재무제표 주석 중 29. 우발채무 및 약정사항을 참고하시기 바랍니다.나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황해당사항 없음다. 채무보증 현황해당사항 없음라. 채무인수약정 현황해당사항 없음마. 그 밖의 우발채무 등해당사항 없음바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행해당사항 없음3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황해당사항 없음나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없음다. 중소기업기준 검토표 중소기업기준검토표-세종메디칼_1.jpg 중소기업기준검토표-세종메디칼_1 중소기업기준검토표-세종메디칼_2.jpg 중소기업기준검토표-세종메디칼_2 라. 직접금융 자금의 사용 ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11013#*신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11013#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11013#*단기매매차익미환수현황.dsl ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11013#*공모자금의사용내역.dsl 18_공모자금의사용내역 1) 공모자금의 사용내역 (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원) 구 분 납입일 증권신고서 등의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 코스닥시장상장 2018년 05월 23일 연구개발자금 10,200,000 연구개발자금 2,079,678 신고서상 자금사용계획에 따라 지출할 예정이며, 미사용금액은 안정성이 높은 금융상품에 예치하여 운용중입니다. "상동" 2018년 05월 23일 운영자금 3,035,876 운영자금 665,608 "상동" "상동" 2018년 05월 23일 시설자금 5,150,000 시설자금 3,071,240 "상동" ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11013#*사모자금의사용내역.dsl ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11013#*합병등전후의재무사항비교표.dsl 마. 보호예수 현황해당사항 없음 ◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11013#*보호예수현황.dsl 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 해당사항 없음 2. 전문가와의 이해관계 해당사항 없음