케일럼 분기보고서 (2020.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경사항

신고(공시)일자	제목	신고(공시)내용	진행사항	비고

2020.02.07	(정정)주요사항보고서	유상증자 결정(납입일 : 2020년 3월 24일)	완료	-

2020.02.13	매출액 또는 손익구조30% 이상 변동	(단위 : 백만원) 구분 2019년도 2018년도 증감액 매출액 20,471 23,522 -3,050 영업이익 566 2,070 -1,504 당기순이익 -1,189 2,811 -3,999	완료	-

2020.02.17	주주총회소집 결의	정기주주총회 소집결의 (2020.03.13)	완료	-

2020.02.27	(정정)주주총회소집 결의	정기주주총회 세부의안 확정	완료	-

2020.02.27	주주총회 소집공고	정기주주총회	완료	-

2020.02.27	참고서류	정기주주총회	완료	-

2020.03.05	감사보고서 제출	감사의견 : 적정	완료	-

2020.03.13	정기주주총회 결과	재무제표 승인, 정관일부 변경, 임원 선임 등	완료	-

2020.03.13	대표이사 변경	최종혁, 서상원 공동대표이사 체제	완료	-

2020.03.16	주식명의개서정지(주주명부폐쇄)	기준일 : 2020년 4월 1일	완료	-

2020.03.19	(정정)주요사항보고서	유상증자 결정(납입일 : 2020년 3월 19일)배정대상자 및 배정주식수 변경	완료	-

2020.03.19	증권발행결과(제3자배정 유상증자)	발행주식수 : 2,061,855주	완료	-

2020.03.23	(정정)주식매수선택권부여에 관한 신고	부여대상자 퇴사로 인한 변경	진행중	-

2020.03.25	주요사항보고서(자기주식취득결정)	취득예정주식 : 82,644주	진행중	-

2020.03.30	사업보고서(2019.12)	제11기 사업보고서	완료	-

2020.03.31	(정정)정기주주총회 결과	사외이사 선임에 관한 벤처기업 특례 명기	완료	-

나. 주주총회 현황

구분	개최일자	안 건	가결여부

제7기 정기주주총회	2016.03.31	1. 제7기(2015년) 재무제표 승인의 건2. 이사 보수한도액 승인의 건3. 감사 보수한도액 승인의 건	가결

2016년 임시주주총회(1차)	2016.10.25	1. 정관 일부변경의 건2. 액면분할의 건3. 사업목적추가의 건4. 정관 일부변경의 건5. 정관 전면 개정의 건	가결

2016년 임시주주총회(2차)	2016.12.21	1. 정관 일부변경의 건2. 이사, 감사 선임의 건3. 임원퇴직금 지급규정의 건	가결

제8기 정기주주총회	2017.03.30	1. 제8기(2016년) 재무제표 승인의 건2. 이사 보수한도액 승인의 건3. 감사 보수한도액 승인의 건	가결

2017년 임시주주총회(1차)	2017.10.17	1. 사외이사 신규선임의 건	가결

제9기 정기주주총회	2018.03.29	1. 제9기(2017년) 재무제표 승인의 건2. 사내이사 선임의 건2-1. 부태성 사내이사 재선임의 건2-2. 부성진 사내이사 신규선임의 건3. 이사보수한도 승인의 건4. 감사보수한도 승인의 건5. 주식매수선택권 부여의 건	가결

제10기 정기주주총회	2019.03.26	1. 제10기(2018.01.01.~2018.12.31.)
연결 및 별도 재무제표 승인의 건
(이익잉여금처분계산서(안)) 포함	가결

2. 정관 일부 변경의 건	가결

3. 서기정 감사 재선임의 건	부결(의결종족수 부족)

4. 이사 보수한도 승인의 건	가결

5. 감사 보수한도 승인의건	가결

제11기 임시주주총회	2019.09.17	1. 정관 일부 변경의 건	가결

2. 사내이사 신규 선임의 건2-1 최종혁 사내이사 신규 선임의 건2-2 박종욱 사내이사 신규 선임의 건2-3 정태영 사내이사 신규 선임의 건	가결

3. 사외이사 신규 선임의 건3-1 마훈 사외이사 신규 선임의 건	가결

4. 감사 신규 선임의 건4-1 강희천 감사 신규 선임의 건	가결

제11기 정기주주총회	2020.03.13	1. 제11기(2019.01.01.~2019.12.31.)연결 및 별도 재무제표 승인의 건(이익잉여금처분계산서(안)) 포함	가결

2. 정관 일부 변경의 건	가결

3. 사내이사 신규 선임의 건3-1 서상원 사내이사 신규 선임의 건3-2 진성욱 사내이사 신규 선임의 건3-3 변철훈 사내이사 신규 선임의 건3-4 이동현 사내이사 신규 선임의 건	가결부결부결가결

4. 이사 보수한도 승인의 건	가결

5. 감사 보수한도 승인의 건	가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등당사는 본 보고서 작성기준일 현재 중요한 소송사건은 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2020.03.31) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 채무보증과 관련된 사항이 없습니다.

라. 채무인수약정 현황

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 채무인수약정과 관련된 사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발부채 등당사는 본 보고서 작성기준일 현재 기타의 우발부채 등과 관련된 사항이 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행당사는 본 보고서 작성기준일 현재 자본으로 인정되는 채무증권은 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 제재현황은 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항(1) 제3회 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채의 발행 철회2020년 4월 28일 납입예정이었던 제3회 무기명식 이권부 무보증 전환사채가 사채청약자인 케이앤엘코퍼레이션의 전액 미납으로 인하여 발행결정을 철회하고 미발행하였습니다. [2020.04.28 증권발행결과 공시 참조](2) 타법인 주식 및 출자증권 양수결정당사는 2020년 4월 29일 양수예정이었던 (주)키위플러스의 주식 2,552,266주를 변동사유 발생으로 인하여 양수예정일을 2020년 7월 29일로 변경하였습니다. [2020. 04. 29 (정정) 주요사항보고서 (타법인주식및출자증권양수결정) 공시 참조](3) 임시주주총회 개최일 연기당사는 2020.03.16 이사회 결의를 통해 2020.04.28 개최예정이었던 임시주주총회를 2020.06.30로 연기하였습니다. [2020.05.08 (정정)주주총회소집 결의 공시 참조] 다. 중소기업기준검토표

라. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장 상장)	1회차	2017년 08월 14일	■ 제품개발 2,700- Engineering 소프트웨어 구입 및 연구/개발 1,600- 터빈 설계검증 용역 300- 터빈 시제품 자재/가공 구입 400- 터빈 시제품 제작 200- 터빈 시제품 Test 및 규격 획득 200■ 시설투자 2,100- Module 공장 신설 1,200- Finning 기계 증설 500- 3차원 측정기 및 품질장비 구축 400■ 차입금 상환 3,382============================================합계 8,182	8,182	■ 제품개발 -- Engineering 소프트웨어 구입 및 연구/개발 -- 터빈 설계검증 용역 -- 터빈 시제품 자재/가공 구입 -- 터빈 시제품 제작 -- 터빈 시제품 Test 및 규격 획득 -■ 시설투자 2,100- Module 공장 신설 1,200- Finning 기계 증설 500- 3차원 측정기 및 품질장비 구축 400■ 차입금 상환 3,382==========================================합계 4,582	5,482	■ 제품개발- 차이발생액 : 2,700백만원- 차이사유 : 제품개발 연기■ 시설투자- 투자 완료■ 차입금 상환- 상환 완료=======================================본 보고서 작성 기준일 현재 미사용금액인 차이발생액 2,700백만원은 금융상품에 보관하고 있습니다.

마. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제2회 사모 전환사채	2회차	2018년 07월 23일	증권 취득자금	10,000	타법인 증권 취득- 이더블유케이 에게심 지열발전 합자법인 유상증자	895	본 보고서 작성 기준일 현재 미사용금액인 차이발생액 9,443백만원은금융상품에 보관하고 있습니다.

주1) 당사는 IPP사업을 참여하기 위하여 2018년 6월 26일 터키 아이딘 지역에 이더블유케이 에게심 지열발전 합자법인(EWK EGESIM GEOTHERMAL ENERGY Production Joint Stock Company)을 설립하였으나 터키 경제 불안 및 발전소 건설 일정지연 등의 사유로 2019년 3월 종속회사 지분을 전량 처분 하였습니다

주2) (단위 : 천원)

구분	기초금액	취득금액	처분금액	손실금액	비고

EWK EGESIM GEOTHERMAL ENERGY
Production Joint Stock Company	-	1,832,758	1,350,887	481,871	-

바. 외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2020.03.31) (단위 : 원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	( - )	-

내부 매출액	( - )	( - )	( - )	( - )	( - )	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	( - )	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	( - )	-

당기순손익	-	-	-	-	-	( - )	-

자산총액	-	-	-	-	-	( - )	-

부채총액	-	-	-	-	-	( - )	-

자기자본	-	-	-	-	-	( - )	-

자본금	-	-	-	-	-	( - )	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-

사. 보호예수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주식	2,061,855	2020년 04월 06일	2021년 04월 06일	1년	모집(전매제한)	11,734,799

(주1) 2020.04.06 상장된 당사의 신주는 2020.03.19 사모 제3자배정 방식으로 유상증자된 것으로 최종혁 외 28인에게 배정된 신주 2,061,855주는 1년간 전량 보호예수되었습니다.