테크트랜스 사업보고서 (2021.12)
2. 감사제도에 관한 사항

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	비상근 감사로 회사 내 지원부서에서 감사가 전문적인 직무수행이 가능하도록 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있는 사전 자료를 제공하고 필요시 별도 설명을 하고 있습니다.

- 당사는 제출일 현재 감사위원회 지원조직이 없습니다.

- 당사는 제출일 현재 준법지원인 등 지원조직이 없습니다.

가. 감사기구에 관한 사항 1) 감사위원회 설치여부, 구성방법 등당사는 감사위원회는 설치하지 않았고, 현재 비상근 감사 1명으로 구성되어, 주주총회를 통하여 이를 선임합니다.

구 분	세부내용

제43조의2
(감사의 수와 선임)	① 회사의 감사는 1인 이상으로 한다. 다만, 회사의 자본금이 10억원 미만 때까지는 선임하지 아니할 수 있다.
② 감사는 주주총회에서 선임하며, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다.
③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다.
다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권있는 주식의 수는 합산한다.

제43조의3 (감사의 임기)	감사의 임기는 취임후 3년내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다.

제43조의5
(감사의 직무 등)	① 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
④ 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

2) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련여부

당사는 본 공시서류 제출일 현재 정관 내 감사의 직무와 감사의 감사록 작성에 관한 규정을 두어 회사의 회계와 경영 전반을 감사할 수 있는 권한 및 이사회를 대상으로 한 의견 진술 등으로 경영정보에 접근할 수 있는 권한을 부여하고 있습니다. 한편, 당사는 정관상의 규정 외에도 별도의 감사 직무규정을 제정하여 감사의 경영정보접근성을 보다 세부적으로 규정할 예정입니다.

구 분	세부내용

제36조
(감사의 직무)	1. 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
2. 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.

제37조
(감사의 감사록)	감사는 감사의 실시요령과 그 결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한 감사가 기명날인 하여야 한다.

나. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	재임기간	결격요건 여부

최순돈	서울대학교 금속공학과 학사
서울대학교 금속공학과 석사
Univ. of Michigan, Ann Arbor 재료공학과 박사
Tashikent Univ. of IT 명예박사
前) 영남대학교 기획처장
前) 영남대학교 공대 학장
前) 교육인적자원부 장관정책자문위원
前) LG 이노텍 사외이사
前) 지식경제부 장관 정책 자문위원
前) 대구광역시 솔라시티 위원
前) 영남대학교 산학교류위원회 위원장
前) 영남대학교 부총장
前) 영남대학교 신소재 공학부 교수
前) 대경지역사업평가원 원장
前) ㈜희성전자 기술자문교수
前) 한국산업기술진흥원 옴부즈만
前) 산업통상자원부 기타공공기관 경영평가위원
前) 미래창조과학부 통합재정사업 자체평가위원
前) 대구한의대학교 재단이사
現) 대경과학기술총연합회 부회장
現) ㈜테크트랜스 고문
現) 영남대학교 명예교수
옥조 근정 훈장 수상 [대통령상]	30개월	해당사항 없음

다. 감사의 독립성 선임된 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있습니다. 또한 회계등 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구하여 내용을 확인할 수 있습니다. 또한 감사는 이사와 마찬가지로 직무상 지득한 회사의 영업 비밀은 준수할 의무를 가지고 있습니다.

라. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결
여부	비고

1	21.03.04	①정기주주총회 소집 결의	찬성

2	21.03.12	①정기주주 총회 소집결의②이사 임기만료에 따른 재선임	찬성

3	21.03.15	① 699,998,760 원 유상증자결정	찬성

4	21.03.29	① 대표이사 임기만료에 따른 재선임	찬성

5	21.05.12	① 3.15 유상증자 신주발행 일정조정 1-1. 납입일 : 21.05.14 → 21.09.30 1-2. 상장일정 : 21. 05,31 → 21.10.15	찬성

6	21.08.19	① 임총소집이사회결의 1-1. 사외이사선임 : 김동욱 1-2. 주식매수선택권부여 : 김동욱/300,000 주	찬성

7	21.08.25	① 임총소집이사회결의기재정정 1-1. 사외이사선임 : 김동욱 1-2. 주식매수선택권 부여 : 김동욱외 3인 /630,000주	찬성

8	21.08.30	① 184,995,020 원 유상증자 결정 [노은석, 김동욱, 임재학, 김성은]	찬성

9	21.09.29	① 3.15 유상증자 신주발행 배정대상자,배정수량 및 납입일 등 일정조정 1-1. 배정대상자 : 장민우, 유재인 → 유재인 1-2. 배정수량 : 510,948주 →100,000 주 1-3. 납입일 등 : 21.09.30 →21.10.08	찬성

10	21.10.06	① 임총소집 이사회 1-1. 기타비상무이사선임 : 김동욱 1-2. 주식매수선택권부여 : 김동욱외 4인/650,000 주	찬성

11	21.11.08	① 122,000,000 원 유상증자 결의 [이정순]② 주식매수선택권부여취소[유재인]	찬성

12	21.11.15	① 825,000,000 원 유상증자 결의[김동욱, 노은석, 유매례, 이준용, 임규호, 한애정]	찬성

13	21.12.21	① 11월 15일 유상증자 납입일등 변경[김동욱, 노은석, 이준용, 임규호, 한애정, 박근수,팽진현]	찬성

14	22.02.28	① 정기주총소집이사회결의	찬성

15	22.03.14	① 제 11기 확정주주명부 승인	찬성

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	비상근 감사로 회사 내 지원부서에서 감사가 전문적인 직무수행이 가능하도록 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있는 사전 자료를 제공하고 필요시 별도 설명을 하고 있습니다.

바. 감사 지원조직 현황감사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직은 하기와 같습니다.

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원팀	1	3년 6개월	주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 감사지원업무

재무팀	1	5년 2개월	재무제표 등 감사업무에 관한 감사업무지원

사. 준법지원인 등에 관한 사항해당사항 없습니다.