피엔티엠에스 분기보고서 (2023.03)
5. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019.03.27	제18기정기주주총회	제8조(주권의 종류)주권의 종류 8종 → 삭제제8조의2(주식 등의 전자등록)주식의 전자등록(신설)제14조(명의개서대리인)③주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소, 주권의 발행, 신고의 접수에 관한 사무 → 주식의 전자등록, 주주명부의 관리, 기타 주식에 관한 사무제15조(주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고)주주와 질권자는 그 성명, 주소 및 인감 또는 서명 등을 명의개서대리인에게 신고 등 → 삭제제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)③이사회 결의로 3개월 이내로 주주명부폐쇄 기간과 기준일 지정(신설)제19조(사채발행에 관한 준용규정)제14조 및 제15조 규정 준용 → 제14조 규정 준용제20조(소집시기)②정기주주총회는 기준일로부터 3개월 이내에 임시주주총회는 필요에 따라 소집(신설)제33조(이사의 선임)주석- 사내이사와 기타비상무이사의 구분선임을 이사회에서 할 수 있음(신설)제51조(재무제표 등의 작성 등)⑥법령 및 정관에 따라 회사의 재무상태 및 경영성과를 적정하게 표시하고 있다는 외부감사인의 의견이 있고, 감사위원 전원의 동의가 있는 경우 재무제표를 이사회 결의로 승인(신설)⑦이사회 결의로 승인된 재무제표는 주주총회에 보고(신설)⑧대표이사는 이사회 승인을 얻은 대차대조표와 외부감사인의 감사의견 공고(신설)제52조(외부감사인의 선임)회사가 외부감사인을 선임함에 있어 감사인선임위원회(또는 감사위원회)의 승인 → 회사가 외부감사인을 선임함에 있어 감사는 감사인선임위원회의 승인주석- 감사위원회를 설치하고 있는 회사의 경우 감사위원이 감사인선임위원회의 역할을 대신하기 위해서는 정관 변경이 필요	-주권 전자등록의무화에 따라 삭제(전자증권법 §25 ①)- 상장법인의 경우 전자증권법에 따라 발행하는 모든 주식 등에 대하여 전자등록이 의무화됨에 따라 근거를 신설- 주식 등의 전자등록에 따른 주식사무처리 변경내용 반영- 주식 등이 전자등록에 따른 명의개서대리인에게 별도 신고할 필요가 없으므로 조항 삭제- 재무제표의 승인기관인 이사회가 재무제표를 승인을 함으로써 신속한 경영판단 및 주주총회로 발생하는 비용을 절감하기 위함- 제15조 삭제에 따른 문구정비- 재무제표의 승인권한이 이사회에 있는 경우 정기주주총회를 3월이 아닌 4월에 개최할 수 있는 근거 마련- 상업등기선례에 따라 이사회에서 사내이사와 기타 비상무이사를 구분하여 선임할 수 있는 근거 신설- 재무제표의 승인기관인 이사회가 재무제표의 승인을 함으로써 신속한 경영판단 및 주주총회로 발생되는 비용을 절감하기 위함- 법률 명칭변경에 따른 자구수정- 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제10조에 따라 외부감사인 선정권한의 개정 내용 반영

2020.02.07	제20기임시주주총회	제2조(목적)→제2조(목적)6. 금속철강선 제조, 절단 가공 제조업7. 금속철강선 판매업 및 수출업8. 신소재 및 나노융합관련 사업9. 아이티융합관련사업10. 전지, 전지소재 및 관련 시스템의 수출입, 제조, 판매 및 연구개발업11. 인공지능(AI)관련 제품 및 서비스 개발업12. 인공지능(AI)솔루션 개발업13. 태양광 에너지를 이용한 발전 및 에너지화 사업일체14. 풍력 에너지를 이용한 발전 및 에너지화 사업일체15. 내/외국법인 사업의 투자 및 합작투자16. 자동차 배터리 관련 장비 개발, 제조, 판매, 임대, 서비스업17. 무인비행장치 관련 부품의 구입, 제조, 판매, 대여, 정비, 기타 서비스업18. 위 각 호에 관련된 부대 사업 일체(목적 사업 추가)제5조(발행예정주식총수)→제5조(발행예정주식총수)회사가 발행할 주식의 총수는 이억주(200,000,000주)로 한다.제17조(전환사채의 발행)→제17조(전환사채의 발행)① 회사는 다음 각 호의~(이하생략)1. 사채의 액면총액이 2,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모의 방법으로~(이하생략)2. 사채의 액면총액이 2,000억원을 초과하지 않는 범위내에서 긴급한 자금조달을 위하여~(이하생략)3. 사채의 액면총액이 2,000억원을 초과하지 않는 범위내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여~(이하생략)⑤ 증권발행 및 공시등에 관한 규정 제 5-23조"전환가액의 조정"조항에 의거 전환가액을 조정한다. 단 제1항의 발행가능 사채액면 총액 이내에서 회사의 구조조정 및 경영정상화를 위한 차입금 상환, 재무구조 개선, 시설투자, 자산매입, 인수합병 등을 위해 발행할 경우 전환가액 조정 최저한도를 액면 금액까지로 할 수 있다.제18조(신주인수권부사채의 발행)→제18조(신주인수권부사채의 발행)① 회사는 다음 각 호의~(이하생략)1. 사채의 액면총액이 2,000억원을 초과하지 않는 범위내에서 일반공모의 방법으로~(이하생략)2. 사채의 액면총액이 2,000억원을 초과하지 않는 범위내에서 긴급한 자금조달을 위하여~(이하생략)3. 사채의 액면총액이 2,000억원을 초과하지 않는 범위내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여~(이하생략)⑥ 시가하락 등에 의한 신주인수권의 행사가액의 조정은 정관 제 17조 제5항의 규정을 준용한다.제20조(소집시기)→제20조(소집시기)② 정기주주총회는 매사업년도 종료 후 3개월 이내에,(~이하생략)제32조(이사의 수)→단서조항 삭제제38조(이사회의 구성과 소집)→제38조(이사회의 구성과 소집)② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 1일전에 각 이사(~이하생략)부칙이 정관은 2020년 2월 7일부터 개정 시행한다. 사업의 다각화발행한도상향 및 전환가액 조정조항 신설조항불일치이사회의 효율적 운영개정에 따른 부칙 신설 2020.03.24 제19기정기주주총회 제2조(목적)→제2조(목적)회사는 다음의 사업을 영위함을 목적으로 한다.18. 국내외 자원 개발 관련 사업19. 국내외 부동산 매매 및 임대, 개발업20. 전기, 전자, 전극, 전력자가발전 제조 및 판매 사업21. 리튬이차전지용 음극활 물질 복합소재 및 판매사업22. 위 각호에 관련된 부대사업 일체(목적 사업 추가) 사업의 다각화 2021.09.30 제21기임시주주총회 제5조5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우→발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위해 필요한 경우로(변경)부칙이 정관은 변경 결의시부터 개정 시행한다.(신설) 재무구조 개선 및 신기술 도입

주) 본 분기보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2021년 09월 30일 입니다.