킵스파마 분기보고서 (2021.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시내용의 진행 ㆍ 변경상황 주요사항보고서 및 한국거래소 공시를 통해 공시한 사항이 당분기말까지 이행이 완료되지 않았거나 주요내용이 변경된 바 없습니다.

나. 주주총회 의사록 현황

주총일자	안건	결의내용	비고

21.03.30	제21기(2020년) 정기주주총회 결과 제1호 의안 : 제21기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건
제3호 의안 : 이사의 보수한도액 승인의 건
제4호 의안 : 감사의 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

20.03.30	제20기(2019년) 정기주주총회 결과제1호 의안 : 제20기(19.01.01~19.12.31) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 사내이사 김성철 선임의 건 제2-2호 의안 사내이사 김하용 선임의 건 제2-3호 의안 사내이사 김정호 선임의 건(재선임)제3호 의안 : 감사 김철홍 선임의 건제4호 의안 : 정관 일부 변경의 건(신규사업추진 : 바이오사업, 투자한도 확대 등)제5호 의안 : 임원퇴직금 규정 변경의 건(대상확대)제6호 의안 : 이사보수한도 승인의 건(15억)제7호 의안 : 감사보수한도 승인의 건(1억)	원안대로 승인

19.12.27	임시주주총회 결과제1호 의안 : 정관 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 사내이사 김정호 선임의 건 제2-2호 의안 사내이사 강재훈 선임의 건 제2-3호 의안 사내이사 조영호 선임의 건 제2-4호 의안 사내이사 한상국 선임의 건 제2-5호 의안 사내이사 김세철 선임의 건	원안대로 승인(2-1호, 2-2호),의안철회(제1호,2-3~5호)

19.10.31	임시주주총회 결과제1호 의안 : 이사 선임의 건 제1-1호 의안 사내이사 김세철 선임의 건 제1-2호 의안 사내이사 김창호 선임의 건 제1-3호 의안 기타비상무이사 김일용 선임의 건 제2호 의안 : 감사 김희수 선임의 건	전체안건 부결

19.03.29	제19기(2018년) 정기주주총회 결과제1호 의안 : 제19기(2018.01.01~2018.12.31) 재무제표 (이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건. 현금배당(1주당 100원) 승인의 건(이익준비금 적립 10% 포함)제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건(전자증권법 개정에 따른 개정 등)제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건(10억)제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건(0.5억)제5호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건(18년7월 이사회결의 부여/공시) - 부여대상 : 강재훈 외 20명 - 부여방법 : 보통주 신주발행 - 부여주식수 : 108,400주 - 행사가격 : 10,750원/주 - 행사기간 : 2020.07.30~2023.07.29	원안대로 승인

18.03.29	제18기(2017년) 정기주주총회 결과제1호 의안 : 제18기(2017.01.01~2017.12.31) 재무제표 (이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건.제2호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 강재훈 재선임)제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건(8억)제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건(0.5억)	원안대로 승인

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등 해당사항 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 해당사항 없습니다.

다. 당분기말 현재 당사가 타인으로부터 제공받고 있는 보증 내역

(단위: 천원)

제공자	보증내역	보증금액

서울보증보험	계약이행지급보증 등	25,884

상기 보증내역 이외에 당사는 차입금 및 지급보증과 관련하여 특수관계자로부 터 보증을 제공받고 있습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 해당사항 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없습니다.

다. 중소기업검토표공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

공모자금	1	2017.09.01	신규공장(기계장치포함)	10,300	공장증축	4,551	- 2018.10.16 준공완료- 제2공장 신설자금을 원재료 구매 등 운영자금으로 대체

공모자금	1	2017.09.01	데모장치제작	1,000	원재료구매등 운영자금	1,000	-

공모자금	1	2017.09.01	차임금상환	3,104	차임금상환	3,104	-

공모자금	1	2017.09.01	원재료구매	513	원재료구매등 운영자금	6,262	-

-	-	-	합계	14,917	합계	14,917	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제3자배정 유상증자	11	2020년 04월 01일	타법인 증권취득(7,000)운영자금(3,000)	10,000	타법인 증권취득(7,000)원재료 구입 등(3,000)	10,000	-

전환사채	3	2020년 04월 10일	타법인 증권취득(1,500)운영자금(1,500)	3,000	타법인 증권취득(1,500)원재료 구입 등(1,500)	3,000	-

전환사채	4	2020년 04월 13일	타법인 증권취득(20,000)운영자금(5,000)	25,000	타법인 증권취득(5,558)원재료 구입 등(938)	6,496	진행중

-	-	-	합계	38,000	합계	19,496	-

바. 외국지주회사의 자회사 현황 해당사항 없습니다. 사. 법적위험 변동사항 해당사항 없습니다. 아. 금융회사의 예금자보호 등에 관한 사항 해당사항 없습니다. 자. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부 해당사항 없습니다. 차. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무 해당사항 없습니다. 카. 합병등의 사후정보 해당사항 없습니다. 타. 녹색경영 해당사항 없습니다. 파. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 해당사항 없습니다. 하. 조건부자본증권의 전환 ㆍ 채무재조정 사유 등의 변동현황 해당사항 없습니다.

보호예수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	711,896	2020.04.29	2021.04.29	1년	모집(전매제한)	15,339,588

보통주	1,423,792	2020.06.02	2021.04.29	11월	모집(전매제한)	15,339,588