수젠텍 반기보고서 (2023.06)
4. 주식의 총수 등

1. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	95,000,000	5,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	16,370,755	4,057,018	20,427,773	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	3,798,401	3,798,401	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	16,370,755	258,617	16,629,372	-

Ⅴ. 자기주식수	605,000	-	605,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	15,765,755	258,617	16,024,372	-

2. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	605,000	-	-	605,000	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	605,000	-	-	605,000	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	605,000	-	-	605,000	-

-	-	-	-	-	-	-

(주1)당사는 2023년 3월 30일 자기주식취득 신탁계약 체결 후 , 당반기 중 신탁계약에 의해 취득한 현물보유물량은 605,000주 입니다. (주2) 관련공시 : 2023.03.29_주요사항보고서(자기주식취득신탁계약체결결정) 2023.07.03_신탁계약에의한취득상황보고서

2-1. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 원, %, 회)

구 분	계약기간	계약금액(A)	취득금액(B)	이행률(B/A)	매매방향 변경	결과보고일

시작일	종료일	횟수	일자

신탁 체결	2023.03.30	2023.10.02	12,000,000,000	5,520,715,940	46.00	-	-	2023.10.02

3. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2021.07.16

주당 발행가액(액면가액)	20,300	500

발행총액(발행주식수)	14,999,771,500	738,905

현재 잔액(현재 주식수)	5,249,923,525	369,452

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2024.07.16

이익배당에 관한 사항	1. 본건 우선주를 소유한 주주는 회사의 보통주식을 소유한 주주에 비하여 본 항 제2호에 따른 우선배당률에 따른 배당금을 우선배당 받을 권리를 가진다.
2. 회사는 본건 우선주에 대해 발행가액의 연 0.0%에 해당하는 금원을 보통주식에 대해 우선배당한다.
3. 본건 우선주는 참가적 우선주로 본건 우선주에 제2호에 의한 우선배당을 하고, 보통주식에 대한 배당이 있고, 그 배당률이 본건 우선주의 배당률을 초과하는 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 참가시켜 배당한다. 명확하게 하기 위하여, 본 항은 회사가 본건 우선주 또는 보통주식에 대하여 배당가능이익이 있을 때 반드시 배당을 하여야 할 의무가 있는 것으로 해석되지 아니한다.
4. 본건 우선주는 누적적 우선주로 인수인은 본건 우선주를 보유하는 동안 어느 해에 우선배당을 받지 못한 경우 그 배당 받지 못한 부분을 매 다음 해에 누적적으로 우선배당 받는다.
5. 본건 우선주의 배당과 관련하여 인수인은 본건 우선주의 효력발생일이 속하는 사업연도의 직전 사업연도 말에 주주가 되는 것으로 본다. 단, 배당결의가 있기 전에 본건 우선주를 보통주식으로 전환청구한 경우 인수인은 회사에 미지급배당금의 지급청구를 할 수 없다.
6. 주식배당의 경우 배당률은 제2호에 따르며, 본건 우선주에 대한 주식배당을 할 경우에는 본건 우선주와 동일한 종류의 종류주식으로 배당한다.

잔여재산분배에 관한 사항	본건 우선주의 주주는 회사 청산 시의 잔여재산 분배에 대하여 본건 우선주 1주당 발행가액과 미지급된 배당금을 합한 금액을 우선 분배 받는다. 회사는, 본건 우선주에 대한 우선 분배를 한 후, 그 나머지 잔여재산을 보통주식의 주주에게 분배하고, 보통주식에 대한 주당 분배 금액이 본건 우선주에 대한 주당 우선 분배 금액을 초과하는 경우, 본건 우선주가 보통주식으로 전환된 것으로 가정하여, 그 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 분배한다.

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	발행인 및 주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-전환가격 : 14,210원신주인수계약서에 따른 전환가액 조정(보통주 주가하락 등)을 반영한 보통주로의 주당 전환가격-전환비율 : 1 대 1.428571(기준일 2021.10.18 )

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	2022.07.16 ~ 2024.07.15

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	369,452

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	(1) 발행회사는 다음 각 호의 사항에 관하여 인수인에게 관련법령이 허용하는 적절한 방법을 통해 통지한 뒤 인수인 전원의 서면동의를 얻어야 하며, 동의를 얻지 못한 경우에는 이를 하여서는 아니된다.
1. 자본의 감소
2. 합병, 분할, 분할합병 (자산총액이 10%이상 변동되는 경우)
3. 사업의 전부 또는 중요한 일부의 중단 또는 포기, 회생절차, 파산신청 등 기타 이에 준하는 것으로 경영에 중대한 영향을 미치는 사항이 발생한 경우
4. 자산총액의 10% 이상의 자산을 매각하는 경우
5. 유상증자
6. 발행회사가 유·무상증자, 신주인수권부사채, 전환사채, 교환사채 등 주식연계사채(이하 "주식연계사채")의 발행
7. 본건 우선주 발행 이후 제3자에 대한 자금대여(상거래나 자산거래 시 대금 결제조건을 발행인에게 불리하게 하여 우회적으로 자금 지원하는 경우를 포함한다), 담보제공 또는 보증을 자기자본의 10%를 초과하여 제공하는 경우
8. 본건 우선주 발행 이후 누적적으로 최대주주(특수관계인 포함)가 보유 주식 중 발행주식총수의 5% 이상 매각하는 경우 및 경영임대차, 경영권의 양도, 최대주주의 변경, 위탁경영 등 경영권 변동을 수반하는 경우
9. 대표이사의 변경

* 상기 종류주식은 2021년 07월 16일 발행한 기명식 전환우선주입니다.** 상기 현재 주식수는 2021년 10월 18일 기준 조정된 전환가를 반영한 수량입니다.

3-1. 발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2022.07.18	168,527	240,749

2022.07.19	56,649	80,925

2022.07.28	14,778	21,111

2022.07.29	206,894	295,560

2022.08.01	3	3

2023.06.15	3,880	5,542

2023.06.27	9,852	14,074

2023.06.28	19,705	28,150